BEK H#LOKDOK04 B B20200150405 CQ001397 216594 Bekendtgørelse om tilladelse til forvaltere af alternative investeringsfonde til markedsføring af alternative investeringsfonde fra et tredjeland i Danmar

stk. 1 indeholde følgende: 1) Dokumentation for, at forvalteren har tilladelse til at forvalte alternative investeringsfonde efter regler, der gennemfører direktiv 2011/61/EU af

1. juni 2011 om forvaltere af alternative investeringsfonde. 2) Dokumentation fra tilsynsmyndigheden i den alternative investeringsfonds hjemland, om at den alternative investeringsfond er omfattet af samarbejdsaftalen indgået mellem Finanstilsynet og myndighederne i hjemlandet for den alternative investeringsfond, jf. § 109, stk. 1, nr. 3, i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v. Stk.
2. Har forvalteren registreret hjemsted i et tredjeland, skal ansøgningen ud over de dokumenter,

stk. 1 indeholde følgende: 1) Dokumentation fra tilsynsmyndigheden i forvalterens hjemland om, at forvalteren og den alternative investeringsfond er omfattet af samarbejdsaftalen indgået mellem Finanstilsynet og myndighederne i forvalterens hjemland, jf. § 130, stk. 3, i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v., hvis forvalteren og den alternative investeringsfond har registreret hjemsted i samme tredjeland. 2) Dokumentation fra tilsynsmyndigheden i forvalterens og i den alternative investeringsfonds hjemland, om at forvalteren og den alternative investeringsfond er omfattet af samarbejdsaftalen mellem Finanstilsynet og myndighederne i forvalterens og den alternative investeringsfonds hjemland, jf. § 130, stk. 3, i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v.,hvis forvalteren og den alternative investeringsfond har registreret hjemsted i to forskellige tredjelande. § 5. De dokumenter,

§ 4, stk.

1, nr. 2, 7 og 9, skal være bekræftet af personer, der er skriftligt bemyndiget til at handle på den alternative investeringsfonds vegne. Dokumenterne,

§ 4, stk.

1, nr. 5, § 4, stk. 2, og § 4, stk. 3, skal være underskrevet af den, der har udstedt dokumentet. Stk. 2. De dokumenter og oplysninger,

§ 4, skal være affattet på enten dansk eller engelsk.

§

1. Inden for tre måneder efter indgivelsen af en fuldstændig ansøgning om tilladelse, underetter Finanstilsynet forvalteren om tilladelsen er givet eller ej. Stk.
2. Finanstilsynet kan forlænge fristen med op til tre måneder, hvis Finanstilsynet anser det for nødvendigt på grund af sagens særlige omstændigheder og efter at have underrettet forvalteren derom. Stk.
3. Forvalteren kan først markedsføre andele i den alternative investeringsfond til professionelle investorer i Danmark, når forvalteren har modtaget Finanstilsynets tilladelse. §
4. Ved en efterfølgende ansøgning om tilladelse til markedsføring af yderligere afdelinger i en alternativ investeringsfond, som allerede har tilladelse til at blive markedsført i Danmark, skal forvalteren indsende de oplysninger og dokumenter, der er nævnt i § 4, stk. 1, nr. 2-3 og 6-
5. Stk.
6. Ved en efterfølgende ansøgning om tilladelse til markedsføring af yderligere andelsklasser i afdelinger, hvor der allerede er givet tilladelse til markedsføring, skal forvalteren indsende et digitalt dokument med angivelse af, hvilke afdelinger andelsklasserne henhører under samt navne og eventuelle ISIN-koder for de afdelinger og andelsklasser, som ansøgningen omfatter. §
7. En forvalter af alternative investeringsfonde med registreret hjemsted i et tredjeland skal sikre, at der udpeges en eller flere enheder, som skal være forskellige fra forvalteren selv, til at udføre de opgaver, der er omfattet af § 50, § 51, stk. 1, og § 52 i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v. Ændringer §
8. En forvalter af alternative investeringsfonde skal underrette Finanstilsynet om planlagte, væsentlige ændringer i forhold, der er lagt til grund for meddelelsen af tilladelsen til at markedsføre andele til professionelle investorer. Stk.
9. Finanstilsynet skal godkende ændringer omfattet af stk. 1, inden de gennemføres. Stk.
10. Godkender Finanstilsynet ikke de ændringer, som underretningen i stk. 1 omfatter, skal Finanstilsynet give meddelelse til forvalteren herom inden for 1 måned efter modtagelsen af underretningen. Finanstilsynet kan forlænge denne frist med op til 1 måned, hvis det er nødvendigt på grund af sagens særlige omstændigheder. Finanstilsynet skal i så fald give forvalteren meddelelse om eventuel udskydelse af fristen, inden for 1 måned efter, at Finanstilsynet har modtaget underretningen efter stk.
11. Stk.
12. I forlængelse af Finanstilsynets underretning til forvalteren efter stk. 3 kan Finanstilsynet indføre restriktioner i forhold til de ændringer, som forvalteren har planlagt. Stk.
13. Forvalteren kan gennemføre ændringerne, hvis Finanstilsynet ikke modsætter sig ændringerne inden udløbet af de frister, der er nævnt i stk.
14. §
15. En forvalter af alternative investeringsfonde skal underrette Finanstilsynet om væsentlige uforudsete ændringer. Underretningen skal ske straks efter, at ændringen er sket. Stk.
16. Finanstilsynet skal godkende ændringer omfattet af stk.
17. Stk.
18. Godkender Finanstilsynet ikke de ændringer, som underretningen i stk. 1 omfatter, skal Finanstilsynet give meddelelse til forvalteren herom inden for 1 måned efter modtagelsen af underretningen. Finanstilsynet kan forlænge denne frist med op til 1 måned, hvis det er nødvendigt på grund af sagens særlige omstændigheder. Finanstilsynet skal i så fald give forvalteren meddelelse om eventuel udskydelse af fristen, inden for 1 måned efter, at Finanstilsynet har modtaget underretningen efter stk.
19. Stk.
20. I forlængelse af Finanstilsynets underretning til forvalteren efter stk. 3 kan Finanstilsynet indføre restriktioner i forhold til de ændringer, som forvalteren har indført. Stk.
21. Forvalteren kan opretholde ændringerne, hvis Finanstilsynet ikke modsætter sig ændringerne inden udløbet af de frister, der er nævnt i stk.
22. Offentliggørelse af oplysninger §
23. En forvalter af alternative investeringsfonde skal i Danmark offentliggøre de dokumenter og oplysninger, som den alternative investeringsfond løbende skal offentliggøre i fondens hjemland. Offentliggørelsen skal ske på samme måde som i hjemlandet. Stk.
24. Forvalteren skal offentliggøre dokumenter og oplysninger i Danmark, uanset om det er hjemlandets tilsynsmyndighed, der offentliggør de pågældende oplysninger eller dokumenter i hjemlandet. Stk.
25. Det skal fremgå af prospektet eller tilsvarende dokumenter, hvor offentliggørelsen finder sted. Ophør af markedsføring af andele §
26. Finanstilsynet kan påbyde en forvalter af alternative investeringsfonde med registreret hjemsted i et tredjeland, at ophøre med at markedsføre andele i fonden eller afdelinger heraf i Danmark, i følgende tilfælde: 2) Forvalterens foranstaltninger til at sikre investorernes ret til udbetaling af udbytte og indløsning af andele ikke er tilstrækkelige. 3) Tilsvarende danske alternative investeringsfondes adgang til markedsføring i det pågældende land bortfalder. 4) Muligheden for at samarbejde med forvalterens og den alternativ investeringsfonds hjemlands tilsynsmyndigheder, jf. § 130, stk. 3, i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v. bortfalder. 5) Forvalteren gør sig skyldig i grov eller gentagen overtrædelse af reglerne i denne bekendtgørelse eller anden dansk lovgivning. 6) Forvalterens tilladelse til at forvalte den alternative investeringsfond inddrages eller bortfalder på anden vis. 7) Forvalteren ikke rettidigt har betalt afgift, jf. § 361, stk. 7, i lov om finansiel virksomhed. Stk.
27. Påbyder Finanstilsynet en forvalter af alternative investeringsfonde med registreret hjemsted i et tredjeland at ophøre med at markedsføre den alternative investeringsfond eller afdelinger heraf i Danmark, skal forvalteren give meddelelse til alle danske investorer i fonden eller afdelingen herom. Stk.
28. Forvalteren skal oplyse Finanstilsynet om, hvordan forvalteren iværksætter foranstaltningerne til sikring af investorernes ret til udbetaling af udbytte og indløsning af andele, som nævnt i § 4, stk. 1, nr. 8, litra d. Stk.
29. Meddelelse til Finanstilsynet efter stk. 3 og investorerne efter stk. 2 skal ske senest 14 dage efter Finanstilsynets påbud er meddelt forvalteren. §
30. Når en forvalter af alternative investeringsfonde beslutter at ophøre med at markedsføre den alternative investeringsfond eller afdelinger heraf i Danmark, skal forvalteren give meddelelse til alle danske investorer i fonden eller afdelingen herom. Stk.
31. Forvalteren skal oplyse Finanstilsynet om tidspunktet for ophøret, og hvordan forvalteren iværksætter foranstaltningerne til sikring af investorernes ret til udbetaling af udbytte og indløsning af andele,

§ 4, stk.

1, nr. 8, litra d. Stk.

1. Meddelelsen til Finanstilsynet efter stk. 2 og investorerne efter stk. 1 skal ske senest 14 dage efter, at beslutningen er truffet. Straf §
2. En forvalter af alternative investeringsfonde kan straffes med bøde for overtrædelse af § 3, § 8, § 9, stk. 1, § 10, stk. 1, § 11, § 13 og §
3. Stk.
4. Der kan pålægges selskaber m.v. (juridiske personer) strafansvar efter reglerne i straffelovens
5. kapitel. Ikrafttræden §
6. Bekendtgørelsen træder i kraft den
7. januar
8. Stk.
9. Bekendtgørelse nr. 798 af
10. juni 2014 om tilladelse til forvaltere af alternative investeringsfonde til markedsføring af alternative investeringsfonde fra et tredjeland i Danmark ophæves. Overgangsbestemmelse §
11. Forvaltere som har fået tilladelse til at markedsføre andele i alternative investeringsfonde med registreret hjemsted i et tredjeland til professionelle investorer i Danmark før den
12. januar 2021, kan fortsætte med at markedsføre disse alternative investeringsfonde i Danmark på baggrund af den tidligere givne markedsføringstilladelse.