Ametlikud allikadriigiteataja.ee · EUR-Lex
Europaius
Eesti
ČeštinaDeutschFrançaisEspañolPolskiItalianoNederlandsÖsterreichBelgiquePortuguêsSvenskaDanskSuomiSlovenčinaIrelandMagyarLietuviųLatviešuSlovenščinaHrvatskiΚύπροςMaltiRomânăΕλληνικάLuxembourgБългарски
Eesti

1-12-5921/202

Obsah (8)§ 179§ 175§ 312§ 123§ 63§ 294§ 161§ 60

1-12-5921 KOHTUOTSUS EESTI VABARIIGI NIMEL Kohus Harju Maakohus Otsuse tegemise aeg ja koht 30.05.2014 Liivalaia kohtumaja, Tallinn Kriminaalasja number 1-12-5921(09700001005) Kohtunik Leo Kunman Koht

) § 3051, § 306, § 309 lg 3, § 311-313, § 317, § 126, § 175 lg 1 p 3, § 179 lg 1 p 2, § 180 lg 1 kohus otsustas: Kannatanute esindajad RESOLUTSIOON

  1. Süüdi tunnistada B.C KarS § 211 lg 1 järgi ning mõista talle karistuseks tähtajaline vangistus 3(kolm) aastat.
  2. Vastavalt KarS § 73 lg 1,2,3 määrata koheselt ärakandmisele 6(kuus) kuud vangistust, ülejäänud 2(kaks) aastat 6(kuus) kuud vangistust jätta B.C suhtes tingimisi kohaldamata, kui B.C ei pane 3 (kolme) aastase katseaja kestel toime uut kuritegu.
  3. Otsuse jõustumisel kohaldada B.C suhtes tõkendit vahistamine, mis tühistada karistuse kandmisele asumisel. 4.

§ 179

lg 1 p 2, § 180 lg 1 alusel välja mõista B.C´lt sundraha II astme kuriteo toimepanemise eest 1,5 palga alamääras s.o 532,50 eurot.

  1. Kriminaalmenetluse kulud tasuda 30 päeva jooksul käesoleva kohtuotsuse jõustumisest arvates Rahandusministeeriumi arveldusarvele SEB Pank EE891010220034796011, Swedbank EE932200 221023778606 või Danske Bank AS Eesti filiaal EE
  2. Maksekorraldusele märkida viitenumber 2800049777 ning selgitusse kriminaalasja kohtunumber 1-12-5921, B.C ja tekst „kriminaalmenetluse kulud“. Kui rahalised nõuded pole täies ulatuses tähtaegselt tasutud, suunatakse nõuded täitemenetluse läbiviimiseks kohtutäiturile täitemenetluse seadustikus sätestatud korras. Kohtukulude tasumist tõendav dokument tuleb esitada Harju Maakohtu Liivalaia kohtumaja kriminaalkantseleile.
  3. Süüdi tunnistada D.E KarS § 211 lg 1 - § 22 lg 3 ettenähtud kuriteo toimepanemises ning mõista talle karistuseks tähtajaline vangistus 2(kaks) aastat 6(kuus) kuud.
  4. Vastavalt KarS § 73 lg 1,2,3 määrata koheselt ärakandmisele 6(kuus) kuud vangistust, ülejäänud 2(kaks) aastat vangistust jätta D.E’i suhtes tingimisi kohaldamata, kui ta ei pane 3 (kolme) aastase katseaja kestel toime uut kuritegu.
  5. Otsuse jõustumisel kohaldada D.Ei suhtes tõkendit vahistamine, mis tühistada karistuse kandmisele asumisel. 9.

§ 179

lg 1 p 2, § 180 lg 1 alusel välja mõista D.E´ilt sundraha II astme kuriteo toimepanemise eest 1,5 palga alamääras s.o 532,50 eurot.

  1. Kriminaalmenetluse kulud tasuda 30 päeva jooksul käesoleva kohtuotsuse jõustumisest arvates Rahandusministeeriumi arveldusarvele SEB Pank EE891010220034796011, Swedbank EE932200 221023778606 või Danske Bank AS Eesti filiaal EE
  2. Maksekorraldusele märkida viitenumber 2800049777 ning selgitusse kriminaalasja kohtunumber 1-12-5921, D.E ja tekst „kriminaalmenetluse kulud“. Kui rahalised nõuded pole täies ulatuses tähtaegselt tasutud, suunatakse nõuded täitemenetluse läbiviimiseks kohtutäiturile täitemenetluse seadustikus sätestatud korras. Kohtukulude tasumist tõendav dokument tuleb esitada Harju Maakohtu Liivalaia kohtumaja kriminaalkantseleile. 2 1-12-5921
  3. Süüdi tunnistada F.G KarS § 211 lg 1 - § 22 lg 3 ettenähtud kuriteo toimepanemises ning mõista talle karistuseks tähtajaline vangistus 2(kaks) aastat 6(kuus) kuud.
  4. Vastavalt KarS § 73 lg 1,2,3 määrata koheselt ärakandmisele 6(kuus) kuud vangistust, ülejäänud 2(kaks) aastat vangistust jätta F.G’i suhtes tingimisi kohaldamata, kui ta ei pane 3 (kolme) aastase katseaja kestel toime uut kuritegu.
  5. Otsuse jõustumisel kohaldada F.Gi suhtes tõkendit vahistamine, mis tühistada karistuse kandmisele asumisel. 14.

§ 179

lg 1 p 2, § 180 lg 1 alusel välja mõista F.G´ilt sundraha II astme kuriteo toimepanemise eest 1,5 palga alamääras s.o 532,50 eurot, kaitsja tasu kokku 6012 eurot. Kriminaalmenetluse kulud tasuda 30 päeva jooksul käesoleva kohtuotsuse jõustumisest arvates Rahandusministeeriumi arveldusarvele SEB Pank EE891010220034796011, Swedbank EE932200 221023778606 või Danske Bank AS Eesti filiaal EE

  1. Maksekorraldusele märkida viitenumber 2800049777 ning selgitusse kriminaalasja kohtunumber 1-12-5921, F.G ja tekst „kriminaalmenetluse kulud“. Kui rahalised nõuded pole täies ulatuses tähtaegselt tasutud, suunatakse nõuded täitemenetluse läbiviimiseks kohtutäiturile täitemenetluse seadustikus sätestatud korras. Kohtukulude tasumist tõendav dokument tuleb esitada Harju Maakohtu Liivalaia kohtumaja kriminaalkantseleile.
  2. Süüdi tunnistada X.Q KarS § 211 lg 1 - § 22 lg 3 ettenähtud kuriteo toimepanemises ning mõista talle karistuseks tähtajaline vangistus 2(kaks) aastat 6(kuus) kuud.
  3. Vastavalt KarS § 73 lg 1,2,3 määrata koheselt ärakandmisele 6(kuus) kuud vangistust, ülejäänud 2(kaks) aastat vangistust jätta X.Q’e suhtes tingimisi kohaldamata, kui ta ei pane 3 (kolme) aastase katseaja kestel toime uut kuritegu.
  4. Otsuse jõustumisel kohaldada X.Q’e suhtes tõkendit vahistamine, mis tühistada karistuse kandmisele asumisel. 18.

§ 179

lg 1 p 2, § 180 lg 1 alusel välja mõista X.Q´elt sundraha II astme kuriteo toimepanemise eest 1,5 palga alamääras s.o 532,50 eurot.

  1. Kriminaalmenetluse kulud tasuda 30 päeva jooksul käesoleva kohtuotsuse jõustumisest arvates Rahandusministeeriumi arveldusarvele SEB Pank EE891010220034796011, Swedbank EE932200 221023778606 või Danske Bank AS Eesti filiaal EE
  2. Maksekorraldusele märkida viitenumber 2800049777 ning selgitusse kriminaalasja kohtunumber 1-12-5921, X.Q ja tekst „kriminaalmenetluse kulud“. Kui rahalised nõuded pole täies ulatuses tähtaegselt tasutud, suunatakse nõuded täitemenetluse läbiviimiseks kohtutäiturile täitemenetluse seadustikus sätestatud korras. Kohtukulude tasumist tõendav dokument tuleb esitada Harju Maakohtu Liivalaia kohtumaja kriminaalkantseleile.
  3. Süüdi tunnistada AS GILD Financial Advisory Services (uue nimega AS GFAS) KarS § 211 lg 2 - § 22 lg 3 järgi ettenähtud kuriteo toimepanemises ning mõista karistuseks rahaline karistus 150000(sada viiskümmend tuhat) eurot.
  4. Rahaline karistus tasuda Rahandusministeeriumi arveldusarvele SEB Pank EE891010220034796011, Swedbank EE932200221023778606, Danske Bank AS Eesti filiaal EE
  5. Maksekorraldusele märkida viitenumber 4100064939 ning selgitus: 1-12-5921, AS GILD Financial Advisory Services (AS GFAS) ja tekst „rahaline karistus“. 22.

§ 179

lg 1 p 2, § 180 lg 1 alusel välja mõista AS´lt GILD Financial Advisory Services (uue nimega AS GFAS) sundraha II astme kuriteo toimepanemise eest 1,5 palga alamääras s.o 532,50 eurot.

  1. Kriminaalmenetluse kulud tasuda 30 päeva jooksul käesoleva kohtuotsuse jõustumisest arvates Rahandusministeeriumi arveldusarvele SEB Pank EE891010220034796011, 3 1-12-5921 Swedbank EE932200 221023778606 või Danske Bank AS Eesti filiaal EE
  2. Maksekorraldusele märkida viitenumber 2800049777 ning selgitusse kriminaalasja kohtunumber 1-12-5921, AS GILD Financial Advisory Services (AS GFAS registrikood 11021666) ja tekst „kriminaalmenetluse kulud“. Kui rahalised nõuded pole täies ulatuses tähtaegselt tasutud, suunatakse nõuded täitemenetluse läbiviimiseks kohtutäiturile täitemenetluse seadustikus sätestatud korras. Kohtukulude tasumist tõendav dokument tuleb esitada Harju Maakohtu Liivalaia kohtumaja kriminaalkantseleile. 24.

§ 175

lg 1 p 3 alusel välja mõista solidaarselt s.o B.C´lt, D.E´lt, F.G´ilt, X.Q´elt, AS´ilt GILD Financial Advisory Services (uue nimega AS GFAS) Riiklikul ekspertiisiasutusel Eesti Kohtuekspertiisi Instituudi infotehnologiaekspertiisi tekkinud kulu (Ekspertiisiakt nr IA0005-10/483) summas 249,89 eurot.

  1. Välja mõista solidaarselt B.C´lt, D.E´lt, F.G´ilt, X.Q´elt, AS´ilt GILD Financial Advisory Services (uue nimega AS GFAS)-AVOÜ kasuks summas 100 000 eurot; MI OÜ kasuks summas 300 000 eurot; RA’e kasuks summas 2000 eurot; VG’e kasuks summas 50 000 eurot; TP’e kasuks summas 17 000 eurot; RK’e kasuks summas 10 000 eurot; OÜ TR kasuks summas 890 000 eurot; BF OÜ kasuks summas 750 000 eurot; AS AH kasuks summas 300 000 eurot; OÜ TE kasuks summas 25 000 eurot; ID kasuks summas 1000 eurot; EE OÜ kasuks summas 700 000 eurot; AH OÜ kasuks summas 200 000 eurot; SLS SA’e kasuks summas 200 000 eurot; MM OÜ kasuks summas 300 000 eurot; AK OÜ kasuks summas 51 000 eurot; E.V.I. OÜ kasuks summas 50 000 eurot; PJ’i kasuks summas 50 000 eurot; VA kasuks summas 63 000 eurot; AŽ’e kasuks summas 60 000 eurot; RR’e kasuks summas 290 000 eurot; PI OÜ kasuks summas 25 000 eurot; AM’i kasuks summas 20 000 eurot; KI OÜ kasuks summas 80 000 eurot; OÜ NO kasuks summas 50 000 eurot; AH’i kasuks summas 25 000 eurot; MV OÜ kasuks summas 65 000 eurot; MG’e kasuks summas 80 000 eurot; URP kasuks summas 50 000 eurot.
  2. Välja mõista solidaarselt B.C´lt, D.E´lt, F.G´ilt, AS´ilt GILD Financial Advisory Services (uue nimega AS GFAS)-HHR OÜ kasuks summas 3 000 000 eurot; FTT OÜ kasuks summas 4 000 000 eurot.
  3. 09.04.2010 määrusega arestitud tsiviilhagi tagamiseks AS GILD Financial Advisory Services konto nr xxxxxxxx Swedbank AS; AS GILD Financial Advisory Services väärtpaberikonto xxxxxxxx AS LHV Pank; Elamumaa, xxxxx, registriosa number xxxx (vana nr xxxx), katastritunnus xxxx; Maatulundusmaa, xxxx, registriosa number xxxx (vana nr xxxx), Katastritunnus xxxx; D.Ei väärtpaberikonto nr xxxxx AS LHV Pank; D.Ei väärtpaberikonto nr xxxx Swedbank AS; Korteriomand xxxx, registriosa number xxxx (vana nr xxxx), katastritunnus xxxx ning 29.04.2010 määrusega on arestitud kolmanda isiku OÜ KR`e väärtpaberikonto nr xxxxx Swedbank AS-is (kd 15 tl 149-150, 151-152, 153-154, 155)- vara tuleb jätta aresti alla, jättes hagi tagamise abinõu muutmata ning arestitud vara kuulub aresti alt vabastamisele kohtuotsuse kohaselt kohtuotsuse täitmise korral, s.o kohtuotsusega välja mõistetud tsiviilhagide täieliku hüvitamise korral.
  4. Asitõendid-pappkastis tähistusega 09700001005 GILD FAS, protokollide lisad, asuvad: pakend nr
  5. 26.11.2009 vaatlusprotokolli lisa: CD-R plaat (B.C mälupulk); pakend nr
  6. 28.01.2010 vaatlusprotokolli lisa: DVD-R plaat (F.G`i sülearvuti Lenovo); pakend nr
  7. 27.09.2010 vaatlusprotokolli lisa: CD-R plaat kontode väljavõtetega; pakend nr 4: 06.10.2010 vaatlusprotokolli lisa: CD-R plaat MS Exchange serverist kopeeritud e-kirjadega; pakend nr
  8. Vaatlusprotokolli lisa 12.10.2010: CD-R plaat kontode väljavõtetega; pakend nr
  9. 16.01.2012 vaatlusprotokolli lisa: CD-R plaat väärtpaberikontode väljavõtetega; pakend nr
  10. 08.12.2009 a kahtlustatava B.C ülekuulamise protokolli lisad – originaaldokumendid; pakend nr
  11. 16.12.2009 a kahtlustatava B.C ülekuulamise protokolli lisad: rendikokkulepped, maaostu kokkulepped; 04.05.2010 kahtlustatava OÜ RO/B.C ülekuulamise lisad: SRB ja LF BM LLC vahel sõlmitud kapitali ülekandetehingu komisjonitasu lepingute originaalid (Funds Transfer Commission Fee Agreement) summale 90 000 EUR ja 612 000 EUR; pakend nr
  12. 05.03.2010 4 1-12-5921 üleandmise-vastuvõtmise aktiga B.C poolt kriminaalasja materjalide juurde antud dokumendid: akti punktides 1,2,7,8,9 märgitud dokumendid. pakend nr
  13. 27.09.2010 vaatlusprotokolli lisad: LF BM LLC ja RA LLP kontode väljavõtted paberkujul; pakend nr
  14. 01.10.2010 vaatlusprotokolli lisad: LG Ltd ja SE Ltd kontode väljavõtted paberkujul. pakend nr
  15. 04.10.2010 vaatlusprotokolli lisa: MC konto väljavõte paberkujul-jätta kriminaalasja juurde.
  16. B.C kaitsja vandeadvokaat Aadu Luberg’i taotlus kriminaalkulude hüvitamiseks (kd 18 tl 96111) summas 10 562,47 eurot, D.E´i kaitsja vandeadvokaat Jüri Leppik’u taotlus(kd 18 tl 144174, kd 21 tl 186-190) kriminaalkulude hüvitamiseks summas 36 463,76 eurot, AS GF AS kaitsja vandeadvokaat Margus Mugu taotlus (kd 19 tl 135-222, kd 21 tl 102-104) kriminaalkulude hüvitamiseks summas 74 036,43 eurot, X.Q´e kaitsja vandeadvokaat Jaanus Tehver’i taotlus (kd 21 tl 111-177) kriminaalkulude hüvitamiseks summas 29 278,44 eurotjätta rahuldamata.
  17. Välja mõista solidaarselt B.C´lt, D.E´lt, F.G´ilt, X.Q´elt, AS´ilt GILD Financial Advisory Services (uue nimega AS GFAS) kannatanute (HHR OÜ, FTT OÜ, EE OÜ, AH OÜ, SLS SA, MM OÜ, AK OÜ, E.V.I OÜ, PJ, VA, AM, MG) kasuks (kd 21 tl 1-101) kriminaalkulude hüvitamiseks kokku summas 32 450,28 eurot. Edasikaebamise kord Kohtuotsuse peale saab kaevata. Apellatsiooniõiguse kasutamise soovist tuleb teatada Harju Maakohtu F.Galaia kohtumajale 7 päeva jooksul arvates otsuse kuulutamisest. Vahistatud süüdistatav või tema kaitsja võib esitada apellatsiooni süüdistatavale kohtuotsuse koopia kätteandmisele järgnevast päevast alates 15 päeva jooksul. SÜÜDISTUS Käesolevas kriminaalasjas on B.C`le esitatud süüdistus selles, et tema ajavahemikul mai22.10.2007 Tallinnas D.E`i, F.G`i, X.Q`e ja AS GILD Financial Advisory Services füüsilisel ja vaimsel kaasabil pani toime investeerimiskelmuse, mis seisnes investeeringu saamise eesmärgil emitendi OÜ SRB juhatuse 18.07.2007 otsusega heakskiidetud emissioonitingimustes ja esitlustel valeandmete esitamises investoritele ning seda alljärgnevatel asjaoludel. OÜ SRB juhatuse liige ajavahemikul 19.12.2006 kuni 11.12.2009 oli B.C. Võlakirjade emissiooni korraldas AS GILD Financial Advisory Services (tegevusaladeks olid mh investeerimispangandus ja nõustamistegevus) ajavahemikul 18.07.2007 - 26.07.2007 ning vastava ettepaneku AS GILD Financial Advisory Services kaasamiseks tegi juhatuse liige D.E, samuti oli nimetatud äriühingule kokku lepitud edukustasuks 217 950 eurot. Emissioon oli planeeritud kogumahuga 16 500 000 eurot, võlakirjade nimiväärtuseks oli 1000 eurot ning oli korraldatud 147 ha maa omandamiseks Aserbaidžaani Vabariigis Bakuu oblastis asuva Mardakan-Šuvalani küla lähistel, kehtestamaks omandatud maal detailplaneering, ehitamaks välja infrastruktuur ning seejärel oleks kuulunud maa edasimüümisele. B.C tegevus antud projektis väljendus emissioonitingimuste punkt 3.1 kohaselt emitendi OÜ SRB majandustegevuse juhtimises ning emitendi sellekohaseks kohustuseks oli emiteerida emissioonitingimustes kindlaksmääratud tingimustel ja korras võlakirju ning täita sellega kaasnevaid kohustusi investorite ees. Samuti oli emitent emissioonitingimuste punkti 3.1.4.7 kohaselt kinnitanud, et on korraldaja ja tagatisagendi AS GILD Financial Advisory Services`ga sõlminud mandaadilepingu, mis tegelikkuses sõlmiti alles 26.10.
  18. F.G aitas Emitendi OÜ SRB juhatuse liikmel B.C`l emissioonitingimustes märgitud projekti nii Eesti Vabariigis kui Aserbaidžaani Vabariigis korraldada ja koordineerida, osales 5 1-12-5921 emissioonitingimuste koostamisel, projekti ettevalmistamisel ja korraldamisel ning potentsiaalsete investorite otsimisel ning neile projekti ja sellega seotud tingimuste tutvustamisel ja tõusetunud küsimustele vastamises. Samuti tegeles emissiooni ja selle tingimuste ettevalmistamisega, projekti presentatsiooni koostamisega, emitendi tegevuse juhendamisega ning potentsiaalsete investoritega suhtlemisega seoses Aserbaidžaani projektiga AS GILD Financial Advisory Services juhatuse liige D.E (juhatuse liige ajavahemikul 16.02.2005-20.09.2007). Samuti oli sellekohane D.E`i tegevus kantud tahtest ja soovist tegutseda AS GILD Financial Advisory Services huvides, millisele äriühingule määrati emissiooni korraldamise eest edukustasu summas 217 950 eurot. Emissioonitingimuste punkt 3.2 kohaselt oli AS GILD Financial Advisory Services emissiooni korraldaja ja punkt 3.2.
  19. kohaselt organiseeris võlakirjade esmalevitamise vastavalt emissioonitingimustes sätestatud korrale ning punkti 3.3 kohaselt oli ka emissiooni tagatisagent. AS GILD Financial Advisory Services ja SRB OÜ vahelise mandaadilepingu punkt 1.2 kohaselt oli AS GILD Financial Advisory Services ülesandeks projekti analüüsimine, punkt 1.3 kohaselt müügimaterjalide ettevalmistamine ja punkt 1.6 kohaselt läbirääkimiste pidamine potentsiaalsete investoritega. AS GILD Financial Advisory Services poolseks ametlikuks projektijuhiks ja kontaktisikuks oli võlakirjade emissiooni korraldamisel kapitaliturgude grupi juht X.Q, kes koordineeris ja juhtis emissiooni ettevalmistamist ning osales emissioonitingimuste ja projekti esitluse väljatöötamisel, kiitis heaks emissioonitingimuste viimase versiooni, aitas leida potentsiaalseid investoreid, edastas investoritele e-kirja teel emissioonitingimused, osales nende tutvustamisel potentsiaalsetele investoritele, juhendas investoreid e-kirja teel märkimiskorralduste vormistamisel, samuti edastas tema investoritele 27.07.2007.a. e-kirja teel valeinformatsiooni emissiooni ülemärkimise kohta. Seega soodustasid eelnimetatud isikud oma aktiivse füüsilise ja vaimse kaasaitamistegevusega võlakirjade emissiooni korraldamist ja investeeringute saamist valeandmete esitamise teel. Mitmele potentsiaalsele investorile anti 2007.a kevadsuvel B.C, F.G`i ja D.E`i poolt eelteavet korraldatava emissiooni kohta ning usaldusest emissiooni korraldaja AS GILD Financial Advisory Services ja sellega seotud isikute suhtes näitasid potentsiaalsed investorid üles suuremat huvi projekti vastu. 29.06.2007.a saatis X.Q potentsiaalsetele investoritele teabe selle kohta, et GB on käivitamas struktureeritud võlakirjade investeerimise võimalust maa arendamise projekti Aserbaidžaanis, projekti oodatavaks tuluks prognoositi 70% aastas. 23.07.2007.a. toimus Leedu Vabariigis, Vilniuses Aserbaidžaani projekti tutvustav üritus, kuhu kutsus potentsiaalsed investorid 18.07.2007.a. e-kirjaga X.Q, sellel üritusel tutvustasid projekti, sellega seotud tingimusi B.C ja X.Q.24.07.2007.a. toimus Tallinnas, Rävala pst 3 Aserbaidžaani projekti tutvustav üritus potentsiaalsetele investoritele, kus tutvustasid investoritele kasumlikku projekti ja selle tingimusi emissiooni korraldaja GB esindaja X.Q, kuid samuti emitendi SRB esindajatena B.C ja F.G. Projekti elluviijaks Aserbaidžaanis, Bakuus pidi olema ettevõte DIG eesotsas GILD Financial Advisory Services juhatuse liikme D.E`iga. 2007.a täpselt kohtueelse menetluse käigus tuvastamata ajal, ajaperioodil august-september korraldas B.C potentsiaalsetele investoritele investeerimisprojektiga tutvumise Aserbaidžaanis, Bakuus, milles osales ka F.G. Võlakirjade emissiooni ettevalmistamise ja korraldamise käigus ilmnesid järgnevad täitmata või tingimustele mittevastavad asjaolud, millest ei teavitatud potentsiaalseid investoreid ega katkestatud emissiooni läbiviimist, seega esitati emissioonitingimustes ja esitlustel emitendi ja tema esindaja ning emissiooniga seotud teiste ülalnimetatud isikute poolt investoritele investeeringu saamise eesmärgil valeandmeid järgmiste emissioonitingimuste punktide täidetuse osas: Punkt 3.1.4.7, mille kohaselt pidi mandaadileping AS GILD Financial Advisory Services ja Emitendi vahel olema sõlmitud enne emissioonitingimuste kinnitamist; 6 1-12-5921 punkt 3.1.4.8, mille kohaselt seotud isikud märgivad, omandavad ja tasuvad vähemalt 20% emiteeritavatest võlakirjadest; punkt 5.10, mille kohaselt emissioon katkestatakse korraldaja AS GILD Financial Advisory Services ja emitendi SRB OÜ otsusega, kui punktis 5.11.1 või 5.11.2 sätestatud eeltingimused ei ole täidetud väärtuspäevaks, s.o 27.07.2007.a. Punkti 5.11.1 kohaselt oli emissiooni lõpuleviimise eeltingimuseks, et Aserbaidžaani Vabariigi krediidiasutus on võtnud kohustuse rahastada projekti infrastruktuuri väljaehitamist summas 10 000 000 EUR, mis on deponeeritud korraldaja AS GILD Financial Advisory Services kontole; Punkti 5.11.2 kohaselt oli emissiooni lõpuleviimise eeltingimuseks, et Aserbaidžaani Vabariigis tegutsev õigusbüroo on väljastanud õigusliku hinnangu vastusena õigusabipalvele ja nimetatud õigusliku hinnangu põhjal on korraldaja AS GILD Financial Advisory Services ja Emitent jõudnud järeldusele, et ei esine mingeid olulisi takistusi projekti elluviimisel. Kuni punktis 5.11.2 sätestatud eeltingimuse täitmiseni ei olnud Emitendil õigust väljastada ET Ltd-le ja DL Ltd-le laenu. Emissioonitingimuste punkt 8.3.
  20. kohaselt pidi Emitent võlakirjade märkimisest saadud summad 100%-liselt edasi laenama Aserbaidžaani äriühingutele ET Ltd ja DL Ltd. Punkt 5.10 kohaselt ei olnud emitendil enne õigusliku hinnangu saamist õigust väljastada eelnimetatud äriühingutele laenu; Punktis 5.11.3 oli sätestatud, et emissiooni lõpuleviimise eeltingimuseks on ka audiitoriga sõlmitud leping. Punkt 5.10 kohaselt ei olnud audiitoriga lepingu sõlmimine emissiooni katkestamise aluseks, kuid punkti 2.1.
  21. kohaselt pidid punktis 5.11 loetletud tingimused olema täidetud enne võlakirjade emiteerimist, ülekandmist investorite väärtpaberikontodele ja väljamaksmist. Eeltoodud emitendi ja selle esindaja B.C ning D.E`i, F.G`i, X.Q`e ja AS GILD Financial Advisory Services kaasabil esitatud valeandmed näitasid pakkumist soodsamas valguses ja motiveerisid investoreid investeerima, samuti tekitas detailne tingimuste väljatoomine ning nende esitlus ja esitlejad kindlustunnet ja usaldusväärsust projekti kaalutletuse ja realiseeritavuse osas, mille tulemusena laekus 25.07.2007 – 22.10.2007 Emitendi OÜ SRB AS Swedbank arvelduskontole investoritelt – OÜ TR, PJ, OÜ EE, OÜ BF, OÜ AK, OÜ E.V.I, URP, OÜ NO, SE SLIB, AS AH, OÜ HR, OÜ FTT, MG, UAB P, KH Ltd, VA, OÜ IT, OÜ E, OÜ KR – rahalisi vahendeid kokku summas 15 410 700 eurot, millest omakorda OÜ KR poolt AS GILD Financial Advisory Services juhatuse liikme D.E`i juhendamisel investeeritud raha summas 3 299 000 eurot oli tegelikkuses investorite enda poolt varem investeeritud raha. Seega laekus reaalselt emissiooni tulemusel Emitendi arvelduskontole raha summas 12 111 700 eurot ning kuna emissioonimahtu ei näidatud õigesti, ei kajastatud investoritele vastavalt emissioonitingimuste punktile 6.
  22. müüdud võlakirjade arvu õigesti. Eelkirjeldatud võlakirjade emissiooniga seotud investorite jaoks ei olnud lõpptulemusena sellise investeeringu eesmärk kantud pikaajalise kasusaamise eesmärgil tehtud rahapaigutusest, sest investeeritud rahalisi vahendeid nad emissiooni mittekatkestamise tõttu ning emissiooni eesmärgi realiseerimatuse tõttu tagasi ei saanud ega sellest kasumit ei teeninud. Selline tulemus oli tingitud asjaolust, et enne emissiooni lõpetamist olid emissiooni lõpuleviimise eeltingimused täitmata. Sellise tegevusega pani B.C toime KarS § 211 lg 1 järgi kvalifitseeritava kuriteo, s.o investeeringu saamise majandustegevuses osaleva isiku poolt üldsusele emissiooniprospektis ja esitlustel valeandmete esitamise teel. Käesolevas kriminaalasjas on D.E`ile esitatud süüdistus selles, et tema ajavahemikul mai22.10.2007.a Tallinnas aitas kaasa B.C poolt ja F.G`i, X.Q`e ja AS GILD Financial Advisory Services füüsilisel ja vaimsel kaasabil toime pandud investeerimiskelmusele, mis seisnes investeeringu saamise eesmärgil emitendi OÜ SRB juhatuse 18.07.2007.a. otsusega heakskiidetud emissioonitingimustes ja esitlustel valeandmete esitamises investoritele ning seda alljärgnevatel asjaoludel. OÜ SRB juhatuse liige ajavahemikul 19.12.2006 a kuni 11.12.2009.a. oli B.C. Võlakirjade emissiooni korraldas AS GILD Financial Advisory Services (tegevusaladeks olid mh investeerimispangandus ja nõustamistegevus) ajavahemikul 7 1-12-5921 18.07.2007 a kuni 26.07.2007.a. ning vastava ettepaneku AS GILD Financial Advisory Services kaasamiseks tegi juhatuse liige D.E, samuti oli nimetatud äriühingule kokku lepitud edukustasuks 217 950 eurot. Emissioon oli planeeritud kogumahuga 16 500 000 eurot, võlakirjade nimiväärtuseks oli 1000 eurot ning oli korraldatud 147 ha maa omandamiseks Aserbaidžaani Vabariigis Bakuu oblastis asuva Mardakan-Šuvalani küla lähistel, kehtestamaks omandatud maal detailplaneering, ehitamaks välja infrastruktuur ning seejärel oleks kuulunud maa edasimüümisele. B.C tegevus antud projektis väljendus emissioonitingimuste punkt 3.1 kohaselt emitendi OÜ SRB majandustegevuse juhtimises ning emitendi sellekohaseks kohustuseks oli emiteerida emissioonitingimustes kindlaksmääratud tingimustel ja korras võlakirju ning täita sellega kaasnevaid kohustusi investorite ees. Samuti oli emitent emissioonitingimuste punkti 3.1.4.7 kohaselt kinnitanud, et on korraldaja ja tagatisagendi AS GILD Financial Advisory Services`ga sõlminud mandaadilepingu, mis tegelikkuses sõlmiti alles 26.10.2007.a. F.G aitas Emitendi OÜ SRB juhatuse liikmel B.C`l emissioonitingimustes märgitud projekti nii Eesti Vabariigis kui Aserbaidžaani Vabariigis korraldada ja koordineerida, osales emissioonitingimuste koostamisel, projekti ettevalmistamisel ja korraldamisel ning potentsiaalsete investorite otsimisel ning neile projekti ja sellega seotud tingimuste tutvustamisel ja tõusetunud küsimustele vastamises. Samuti tegeles emissiooni ja selle tingimuste ettevalmistamisega, projekti presentatsiooni koostamisega, emitendi tegevuse juhendamisega ning potentsiaalsete investoritega suhtlemisega seoses Aserbaidžaani projektiga AS GILD Financial Advisory Services juhatuse liige D.E (juhatuse liige ajavahemikul 16.02.2005-20.09.2007). Samuti oli sellekohane D.E`i tegevus kantud tahtest ja soovist tegutseda AS GILD Financial Advisory Services huvides, millisele äriühingule määrati emissiooni korraldamise eest edukustasu summas 217 950 eurot. Emissioonitingimuste punkt 3.2 kohaselt oli AS GILD Financial Advisory Services emissiooni korraldaja ja punkt 3.2.
  23. kohaselt organiseeris võlakirjade esmalevitamise vastavalt emissioonitingimustes sätestatud korrale ning punkti 3.3 kohaselt oli ka emissiooni tagatisagent. AS GILD Financial Advisory Services ja SRB OÜ vahelise mandaadilepingu punkt 1.2 kohaselt oli AS GILD Financial Advisory Services ülesandeks projekti analüüsimine, punkt 1.3 kohaselt müügimaterjalide ettevalmistamine ja punkt 1.6 kohaselt läbirääkimiste pidamine potentsiaalsete investoritega. AS GILD Financial Advisory Services poolseks ametlikuks projektijuhiks ja kontaktisikuks oli võlakirjade emissiooni korraldamisel kapitaliturgude grupi juht X.Q, kes koordineeris ja juhtis emissiooni ettevalmistamist ning osales emissioonitingimuste ja projekti esitluse väljatöötamisel, kiitis heaks emissioonitingimuste viimase versiooni, aitas leida potentsiaalseid investoreid, edastas investoritele e-kirja teel emissioonitingimused, osales nende tutvustamisel potentsiaalsetele investoritele, juhendas investoreid e-kirja teel märkimiskorralduste vormistamisel, samuti edastas tema investoritele 27.07.2007.a. e-kirja teel valeinformatsiooni emissiooni ülemärkimise kohta. Seega soodustasid eelnimetatud isikud oma aktiivse füüsilise ja vaimse kaasaitamistegevusega võlakirjade emissiooni korraldamist ja investeeringute saamist valeandmete esitamise teel. Mitmele potentsiaalsele investorile anti 2007.a kevadsuvel B.C, F.G`i ja D.E`i poolt eelteavet korraldatava emissiooni kohta ning usaldusest emissiooni korraldaja AS GILD Financial Advisory Services ja sellega seotud isikute suhtes näitasid potentsiaalsed investorid üles suuremat huvi projekti vastu. 29.06.2007.a saatis X.Q potentsiaalsetele investoritele teabe selle kohta, et GB on käivitamas struktureeritud võlakirjade investeerimise võimalust maa arendamise projekti Aserbaidžaanis, projekti oodatavaks tuluks prognoositi 70% aastas. 23.07.2007.a. toimus Leedu Vabariigis, Vilniuses Aserbaidžaani projekti tutvustav üritus, kuhu kutsus potentsiaalsed investorid 18.07.2007.a. e-kirjaga X.Q, sellel üritusel tutvustasid projekti, sellega seotud tingimusi B.C ja X.Q. 24.07.2007.a. toimus Tallinnas, Rävala pst 3 Aserbaidžaani projekti tutvustav üritus potentsiaalsetele investoritele, kus tutvustasid investoritele kasumlikku projekti ja selle tingimusi emissiooni korraldaja GB esindaja X.Q, 8 1-12-5921 kuid samuti emitendi SRB esindajatena B.C ja F.G. Projekti elluviijaks Aserbaidžaanis, Bakuus pidi olema ettevõte DIG eesotsas GILD Financial Advisory Services juhatuse liikme D.E`iga. 2007.a täpselt kohtueelse menetluse käigus tuvastamata ajal, ajaperioodil august-september korraldas B.C potentsiaalsetele investoritele investeerimisprojektiga tutvumise Aserbaidžaanis, Bakuus, milles osales ka F.G. Võlakirjade emissiooni ettevalmistamise ja korraldamise käigus ilmnesid järgnevad täitmata või tingimustele mittevastavad asjaolud, millest ei teavitatud potentsiaalseid investoreid ega katkestatud emissiooni läbiviimist, seega esitati emissioonitingimustes ja esitlustel emitendi ja tema esindaja ning emissiooniga seotud teiste ülalnimetatud isikute poolt investoritele investeeringu saamise eesmärgil valeandmeid järgmiste emissioonitingimuste punktide täidetuse osas: Punkt 3.1.4.7, mille kohaselt pidi mandaadileping AS GILD Financial Advisory Services ja Emitendi vahel olema sõlmitud enne emissioonitingimuste kinnitamist; punkt 3.1.4.8, mille kohaselt seotud isikud märgivad, omandavad ja tasuvad vähemalt 20% emiteeritavatest võlakirjadest; punkt 5.10, mille kohaselt emissioon katkestatakse korraldaja AS GILD Financial Advisory Services ja emitendi SRB OÜ otsusega, kui punktis 5.11.1 või 5.11.2 sätestatud eeltingimused ei ole täidetud väärtuspäevaks, s.o 27.07.2007.a. Punkti 5.11.1 kohaselt oli emissiooni lõpuleviimise eeltingimuseks, et Aserbaidžaani Vabariigi krediidiasutus on võtnud kohustuse rahastada projekti infrastruktuuri väljaehitamist summas 10 000 000 EUR, mis on deponeeritud korraldaja AS GILD Financial Advisory Services kontole; Punkti 5.11.2 kohaselt oli emissiooni lõpuleviimise eeltingimuseks, et Aserbaidžaani Vabariigis tegutsev õigusbüroo on väljastanud õigusliku hinnangu vastusena õigusabipalvele ja nimetatud õigusliku hinnangu põhjal on korraldaja AS GILD Financial Advisory Services ja Emitent jõudnud järeldusele, et ei esine mingeid olulisi takistusi projekti elluviimisel. Kuni punktis 5.11.2 sätestatud eeltingimuse täitmiseni ei olnud Emitendil õigust väljastada ET Ltd-le ja DL Ltd-le laenu. Emissioonitingimuste punkt 8.3.
  24. kohaselt pidi Emitent võlakirjade märkimisest saadud summad 100%-liselt edasi laenama Aserbaidžaani äriühingutele ET Ltd ja DL Ltd. Punkt 5.10 kohaselt ei olnud emitendil enne õigusliku hinnangu saamist õigust väljastada eelnimetatud äriühingutele laenu; Punktis 5.11.3 oli sätestatud, et emissiooni lõpuleviimise eeltingimuseks on ka audiitoriga sõlmitud leping. Punkt 5.10 kohaselt ei olnud audiitoriga lepingu sõlmimine emissiooni katkestamise aluseks, kuid punkti 2.1.
  25. kohaselt pidid punktis 5.11 loetletud tingimused olema täidetud enne võlakirjade emiteerimist, ülekandmist investorite väärtpaberikontodele ja väljamaksmist. Eeltoodud emitendi ja selle esindaja B.C ning D.E`i, F.G`i, X.Q`e ja AS GILD Financial Advisory Services kaasabil esitatud valeandmed näitasid pakkumist soodsamas valguses ja motiveerisid investoreid investeerima, samuti tekitas detailne tingimuste väljatoomine ning nende esitlus ja esitlejad kindlustunnet ja usaldusväärsust projekti kaalutletuse ja realiseeritavuse osas, mille tulemusena laekus 25.07.2007 – 22.10.2007 Emitendi OÜ SRB AS Swedbank arvelduskontole investoritelt – OÜ TR, PJ, OÜ EE, OÜ BF, OÜ AK, OÜ E.V.I, URP, OÜ NO, SE SLIB, AS AH, OÜ HR, OÜ FTT, MG, UAB P, KH Ltd, VA, OÜ IT, OÜ E, OÜ KR – rahalisi vahendeid kokku summas 15 410 700 eurot, millest omakorda OÜ KR poolt AS GILD Financial Advisory Services juhatuse liikme D.E`i juhendamisel investeeritud raha summas 3 299 000 eurot oli tegelikkuses investorite enda poolt varem investeeritud raha. Seega laekus reaalselt emissiooni tulemusel Emitendi arvelduskontole raha summas 12 111 700 eurot ning kuna emissioonimahtu ei näidatud õigesti, ei kajastatud investoritele vastavalt emissioonitingimuste punktile 6.
  26. müüdud võlakirjade arvu õigesti. Eelkirjeldatud võlakirjade emissiooniga seotud investorite jaoks ei olnud lõpptulemusena sellise investeeringu eesmärk kantud pikaajalise kasusaamise eesmärgil tehtud rahapaigutusest, sest investeeritud rahalisi vahendeid nad emissiooni mittekatkestamise tõttu ning emissiooni eesmärgi realiseerimatuse tõttu tagasi ei saanud ega sellest kasumit ei teeninud. Selline tulemus oli tingitud asjaolust, et enne emissiooni lõpetamist olid emissiooni lõpuleviimise eeltingimused täitmata. Sellise tegevusega pani D.E toime KarS § 211 lg 1 - § 9 1-12-5921 22 lg 3 järgi kvalifitseeritava kuriteo, s.o tahtliku füüsilise ja vaimse kaasabi osutamise investeeringu saamisele majandustegevuses osaleva isiku poolt üldsusele emissiooniprospektis ja esitlustel valeandmete esitamise teel. Käesolevas kriminaalasjas on F.G`ile esitatud süüdistus selles, et tema ajavahemikul mai22.10.2007.a Tallinnas aitas kaasa B.C poolt ja D.E`i, X.Q`e ja AS GILD Financial Advisory Services füüsilisel ja vaimsel kaasabil toime pandud investeerimiskelmusele, mis seisnes investeeringu saamise eesmärgil emitendi OÜ SRB juhatuse 18.07.2007.a. otsusega heakskiidetud emissioonitingimustes ja esitlustel valeandmete esitamises investoritele ning seda alljärgnevatel asjaoludel. OÜ SRB juhatuse liige ajavahemikul 19.12.2006 a kuni 11.12.2009.a. oli B.C. Võlakirjade emissiooni korraldas AS GILD Financial Advisory Services (tegevusaladeks olid mh investeerimispangandus ja nõustamistegevus) ajavahemikul 18.07.2007 a kuni 26.07.2007.a. ning vastava ettepaneku AS GILD Financial Advisory Services kaasamiseks tegi juhatuse liige D.E, samuti oli nimetatud äriühingule kokku lepitud edukustasuks 217 950 eurot. Emissioon oli planeeritud kogumahuga 16 500 000 eurot, võlakirjade nimiväärtuseks oli 1000 eurot ning oli korraldatud 147 ha maa omandamiseks Aserbaidžaani Vabariigis Bakuu oblastis asuva Mardakan-Šuvalani küla lähistel, kehtestamaks omandatud maal detailplaneering, ehitamaks välja infrastruktuur ning seejärel oleks kuulunud maa edasimüümisele. B.C tegevus antud projektis väljendus emissioonitingimuste punkt 3.1 kohaselt emitendi OÜ SRB majandustegevuse juhtimises ning emitendi sellekohaseks kohustuseks oli emiteerida emissioonitingimustes kindlaksmääratud tingimustel ja korras võlakirju ning täita sellega kaasnevaid kohustusi investorite ees. Samuti oli emitent emissioonitingimuste punkti 3.1.4.7 kohaselt kinnitanud, et on korraldaja ja tagatisagendi AS GILD Financial Advisory Services`ga sõlminud mandaadilepingu, mis tegelikkuses sõlmiti alles 26.10.2007.a. F.G aitas Emitendi OÜ SRB juhatuse liikmel B.C`l emissioonitingimustes märgitud projekti nii Eesti Vabariigis kui Aserbaidžaani Vabariigis korraldada ja koordineerida, osales emissioonitingimuste koostamisel, projekti ettevalmistamisel ja korraldamisel ning potentsiaalsete investorite otsimisel ning neile projekti ja sellega seotud tingimuste tutvustamisel ja tõusetunud küsimustele vastamises. Samuti tegeles emissiooni ja selle tingimuste ettevalmistamisega, projekti presentatsiooni koostamisega, emitendi tegevuse juhendamisega ning potentsiaalsete investoritega suhtlemisega seoses Aserbaidžaani projektiga AS GILD Financial Advisory Services juhatuse liige D.E (juhatuse liige ajavahemikul 16.02.2005-20.09.2007). Samuti oli sellekohane D.E`i tegevus kantud tahtest ja soovist tegutseda AS GILD Financial Advisory Services huvides, millisele äriühingule määrati emissiooni korraldamise eest edukustasu summas 217 950 eurot. Emissioonitingimuste punkt 3.2 kohaselt oli AS GILD Financial Advisory Services emissiooni korraldaja ja punkt 3.2.
  27. kohaselt organiseeris võlakirjade esmalevitamise vastavalt emissioonitingimustes sätestatud korrale ning punkti 3.3 kohaselt oli ka emissiooni tagatisagent. AS GILD Financial Advisory Services ja SRB OÜ vahelise mandaadilepingu punkt 1.2 kohaselt oli AS GILD Financial Advisory Services ülesandeks projekti analüüsimine, punkt 1.3 kohaselt müügimaterjalide ettevalmistamine ja punkt 1.6 kohaselt läbirääkimiste pidamine potentsiaalsete investoritega. AS GILD Financial Advisory Services poolseks ametlikuks projektijuhiks ja kontaktisikuks oli võlakirjade emissiooni korraldamisel kapitaliturgude grupi juht X.Q, kes koordineeris ja juhtis emissiooni ettevalmistamist ning osales emissioonitingimuste ja projekti esitluse väljatöötamisel, kiitis heaks emissioonitingimuste viimase versiooni, aitas leida potentsiaalseid investoreid, edastas investoritele e-kirja teel emissioonitingimused, osales nende tutvustamisel potentsiaalsetele investoritele, juhendas investoreid e-kirja teel märkimiskorralduste vormistamisel, samuti edastas tema investoritele 27.07.2007.a. e-kirja teel valeinformatsiooni emissiooni ülemärkimise kohta. Seega soodustasid eelnimetatud isikud oma aktiivse füüsilise ja vaimse kaasaitamistegevusega võlakirjade emissiooni korraldamist ja investeeringute saamist valeandmete esitamise teel. 10 1-12-5921 Mitmele potentsiaalsele investorile anti 2007.a kevadsuvel B.C, F.G`i ja D.E`i poolt eelteavet korraldatava emissiooni kohta ning usaldusest emissiooni korraldaja AS GILD Financial Advisory Services ja sellega seotud isikute suhtes näitasid potentsiaalsed investorid üles suuremat huvi projekti vastu. 29.06.2007.a saatis X.Q potentsiaalsetele investoritele teabe selle kohta, et GB on käivitamas struktureeritud võlakirjade investeerimise võimalust maa arendamise projekti Aserbaidžaanis, projekti oodatavaks tuluks prognoositi 70% aastas. 23.07.2007.a. toimus Leedu Vabariigis, Vilniuses Aserbaidžaani projekti tutvustav üritus, kuhu kutsus potentsiaalsed investorid 18.07.2007.a. e-kirjaga X.Q, sellel üritusel tutvustasid projekti, sellega seotud tingimusi B.C ja X.Q. 24.07.2007.a. toimus Tallinnas, Rävala pst 3 Aserbaidžaani projekti tutvustav üritus potentsiaalsetele investoritele, kus tutvustasid investoritele kasumlikku projekti ja selle tingimusi emissiooni korraldaja GB esindaja X.Q, kuid samuti emitendi SRB esindajatena B.C ja F.G. Projekti elluviijaks Aserbaidžaanis, Bakuus pidi olema ettevõte DIG eesotsas GILD Financial Advisory Services juhatuse liikme D.E`iga. 2007.a täpselt kohtueelse menetluse käigus tuvastamata ajal, ajaperioodil august-september korraldas B.C potentsiaalsetele investoritele investeerimisprojektiga tutvumise Aserbaidžaanis, Bakuus, milles osales ka F.G. Võlakirjade emissiooni ettevalmistamise ja korraldamise käigus ilmnesid järgnevad täitmata või tingimustele mittevastavad asjaolud, millest ei teavitatud potentsiaalseid investoreid ega katkestatud emissiooni läbiviimist, seega esitati emissioonitingimustes ja esitlustel emitendi ja tema esindaja ning emissiooniga seotud teiste ülalnimetatud isikute poolt investoritele investeeringu saamise eesmärgil valeandmeid järgmiste emissioonitingimuste punktide täidetuse osas: Punkt 3.1.4.7, mille kohaselt pidi mandaadileping AS GILD Financial Advisory Services ja Emitendi vahel olema sõlmitud enne emissioonitingimuste kinnitamist; punkt 3.1.4.8, mille kohaselt seotud isikud märgivad, omandavad ja tasuvad vähemalt 20% emiteeritavatest võlakirjadest; punkt 5.10, mille kohaselt emissioon katkestatakse korraldaja AS GILD Financial Advisory Services ja emitendi SRB OÜ otsusega, kui punktis 5.11.1 või 5.11.2 sätestatud eeltingimused ei ole täidetud väärtuspäevaks, s.o 27.07.2007.a, Punkti 5.11.1 kohaselt oli emissiooni lõpuleviimise eeltingimuseks, et Aserbaidžaani Vabariigi krediidiasutus on võtnud kohustuse rahastada projekti infrastruktuuri väljaehitamist summas 10 000 000 EUR, mis on deponeeritud korraldaja AS GILD Financial Advisory Services kontole; Punkti 5.11.2 kohaselt oli emissiooni lõpuleviimise eeltingimuseks, et Aserbaidžaani Vabariigis tegutsev õigusbüroo on väljastanud õigusliku hinnangu vastusena õigusabipalvele ja nimetatud õigusliku hinnangu põhjal on korraldaja AS GILD Financial Advisory Services ja Emitent jõudnud järeldusele, et ei esine mingeid olulisi takistusi projekti elluviimisel. Kuni punktis 5.11.2 sätestatud eeltingimuse täitmiseni ei olnud Emitendil õigust väljastada ET Ltd-le ja DL Ltd-le laenu. Emissioonitingimuste punkt 8.3.
  28. kohaselt pidi Emitent võlakirjade märkimisest saadud summad 100%-liselt edasi laenama Aserbaidžaani äriühingutele ET Ltd ja DL Ltd. Punkt 5.10 kohaselt ei olnud emitendil enne õigusliku hinnangu saamist õigust väljastada eelnimetatud äriühingutele laenu; Punktis 5.11.3 oli sätestatud, et emissiooni lõpuleviimise eeltingimuseks on ka audiitoriga sõlmitud leping. Punkt 5.10 kohaselt ei olnud audiitoriga lepingu sõlmimine emissiooni katkestamise aluseks, kuid punkti 2.1.
  29. kohaselt pidid punktis 5.11 loetletud tingimused olema täidetud enne võlakirjade emiteerimist, ülekandmist investorite väärtpaberikontodele ja väljamaksmist. Eeltoodud emitendi ja selle esindaja B.C ning D.E`i, F.G`i, X.Q`e ja AS GILD Financial Advisory Services kaasabil esitatud valeandmed näitasid pakkumist soodsamas valguses ja motiveerisid investoreid investeerima, samuti tekitas detailne tingimuste väljatoomine ning nende esitlus ja esitlejad kindlustunnet ja usaldusväärsust projekti kaalutletuse ja realiseeritavuse osas, mille tulemusena laekus 25.07.2007 – 22.10.2007 Emitendi OÜ SRB AS 11 1-12-5921 Swedbank arvelduskontole investoritelt – OÜ TR, PJ, OÜ EE, OÜ BF, OÜ AK, OÜ E.V.I, URP, OÜ NO, SE SLIB, AS AH, OÜ HR, OÜ FTT, MG, UAB P, KH Ltd, VA, OÜ IT, OÜ E, OÜ KR – rahalisi vahendeid kokku summas 15 410 700 eurot, millest omakorda OÜ KR poolt AS GILD Financial Advisory Services juhatuse liikme D.E`i juhendamisel investeeritud raha summas 3 299 000 eurot oli tegelikkuses investorite enda poolt varem investeeritud raha. Seega laekus reaalselt emissiooni tulemusel Emitendi arvelduskontole raha summas 12 111 700 eurot ning kuna emissioonimahtu ei näidatud õigesti, ei kajastatud investoritele vastavalt emissioonitingimuste punktile 6.
  30. müüdud võlakirjade arvu õigesti. Eelkirjeldatud võlakirjade emissiooniga seotud investorite jaoks ei olnud lõpptulemusena sellise investeeringu eesmärk kantud pikaajalise kasusaamise eesmärgil tehtud rahapaigutusest, sest investeeritud rahalisi vahendeid nad emissiooni mittekatkestamise tõttu ning emissiooni eesmärgi realiseerimatuse tõttu tagasi ei saanud ega sellest kasumit ei teeninud. Selline tulemus oli tingitud asjaolust, et enne emissiooni lõpetamist olid emissiooni lõpuleviimise eeltingimused täitmata. Sellise tegevusega pani F.G toime KarS § 211 lg 1 - § 22 lg 3 järgi kvalifitseeritava kuriteo, s.o tahtliku füüsilise ja vaimse kaasabi osutamise investeeringu saamisele majandustegevuses osaleva isiku poolt üldsusele emissiooniprospektis ja esitlustel valeandmete esitamise teel. Käesolevas kriminaalasjas on X.Q`ele esitatud süüdistus selles, et tema ajavahemikul mai22.10.2007.a Tallinnas aitas kaasa B.C poolt ja F.G`i, D.E`i ja AS GILD Financial Advisory Services füüsilisel ja vaimsel kaasabil toime pandud investeerimiskelmusele, mis seisnes investeeringu saamise eesmärgil emitendi OÜ SRB juhatuse 18.07.2007.a. otsusega heakskiidetud emissioonitingimustes ja esitlustel valeandmete esitamises investoritele ning seda alljärgnevatel asjaoludel. OÜ SRB juhatuse liige ajavahemikul 19.12.2006 a kuni 11.12.2009.a. oli B.C. Võlakirjade emissiooni korraldas AS GILD Financial Advisory Services (tegevusaladeks olid mh investeerimispangandus ja nõustamistegevus) ajavahemikul 18.07.2007 a kuni 26.07.2007.a. ning vastava ettepaneku AS GILD Financial Advisory Services kaasamiseks tegi juhatuse liige D.E, samuti oli nimetatud äriühingule kokku lepitud edukustasuks 217 950 eurot. Emissioon oli planeeritud kogumahuga 16 500 000 eurot, võlakirjade nimiväärtuseks oli 1000 eurot ning oli korraldatud 147 ha maa omandamiseks Aserbaidžaani Vabariigis Bakuu oblastis asuva Mardakan-Šuvalani küla lähistel, kehtestamaks omandatud maal detailplaneering, ehitamaks välja infrastruktuur ning seejärel oleks kuulunud maa edasimüümisele. B.C tegevus antud projektis väljendus emissioonitingimuste punkt 3.1 kohaselt emitendi OÜ SRB majandustegevuse juhtimises ning emitendi sellekohaseks kohustuseks oli emiteerida emissioonitingimustes kindlaksmääratud tingimustel ja korras võlakirju ning täita sellega kaasnevaid kohustusi investorite ees. Samuti oli emitent emissioonitingimuste punkti 3.1.4.7 kohaselt kinnitanud, et on korraldaja ja tagatisagendi AS GILD Financial Advisory Services`ga sõlminud mandaadilepingu, mis tegelikkuses sõlmiti alles 26.10.2007.a. F.G aitas Emitendi OÜ SRB juhatuse liikmel B.C`l emissioonitingimustes märgitud projekti nii Eesti Vabariigis kui Aserbaidžaani Vabariigis korraldada ja koordineerida, osales emissioonitingimuste koostamisel, projekti ettevalmistamisel ja korraldamisel ning potentsiaalsete investorite otsimisel ning neile projekti ja sellega seotud tingimuste tutvustamisel ja tõusetunud küsimustele vastamises. Samuti tegeles emissiooni ja selle tingimuste ettevalmistamisega, projekti presentatsiooni koostamisega, emitendi tegevuse juhendamisega ning potentsiaalsete investoritega suhtlemisega seoses Aserbaidžaani projektiga AS GILD Financial Advisory Services juhatuse liige D.E (juhatuse liige ajavahemikul 16.02.2005-20.09.2007). Samuti oli sellekohane D.E`i tegevus kantud tahtest ja soovist tegutseda AS GILD Financial Advisory Services huvides, millisele äriühingule määrati emissiooni korraldamise eest edukustasu summas 217 950 eurot. Emissioonitingimuste punkt 3.2 kohaselt oli AS GILD Financial Advisory Services emissiooni korraldaja ja punkt 3.2.
  31. kohaselt organiseeris võlakirjade esmalevitamise vastavalt emissioonitingimustes sätestatud korrale ning punkti 3.3 kohaselt oli ka emissiooni tagatisagent. AS GILD Financial Advisory 12 1-12-5921 Services ja SRB OÜ vahelise mandaadilepingu punkt 1.2 kohaselt oli AS GILD Financial Advisory Services ülesandeks projekti analüüsimine, punkt 1.3 kohaselt müügimaterjalide ettevalmistamine ja punkt 1.6 kohaselt läbirääkimiste pidamine potentsiaalsete investoritega. AS GILD Financial Advisory Services poolseks ametlikuks projektijuhiks ja kontaktisikuks oli võlakirjade emissiooni korraldamisel kapitaliturgude grupi juht X.Q, kes koordineeris ja juhtis emissiooni ettevalmistamist ning osales emissioonitingimuste ja projekti esitluse väljatöötamisel, kiitis heaks emissioonitingimuste viimase versiooni, aitas leida potentsiaalseid investoreid, edastas investoritele e-kirja teel emissioonitingimused, osales nende tutvustamisel potentsiaalsetele investoritele, juhendas investoreid e-kirja teel märkimiskorralduste vormistamisel, samuti edastas tema investoritele 27.07.2007.a. e-kirja teel valeinformatsiooni emissiooni ülemärkimise kohta. Seega soodustasid eelnimetatud isikud oma aktiivse füüsilise ja vaimse kaasaitamistegevusega võlakirjade emissiooni korraldamist ja investeeringute saamist valeandmete esitamise teel. Mitmele potentsiaalsele investorile anti 2007.a kevadsuvel B.C, F.G`i ja D.E`i poolt eelteavet korraldatava emissiooni kohta ning usaldusest emissiooni korraldaja AS GILD Financial Advisory Services ja sellega seotud isikute suhtes näitasid potentsiaalsed investorid üles suuremat huvi projekti vastu. 29.06.2007.a saatis X.Q potentsiaalsetele investoritele teabe selle kohta, et GB on käivitamas struktureeritud võlakirjade investeerimise võimalust maa arendamise projekti Aserbaidžaanis, projekti oodatavaks tuluks prognoositi 70% aastas. 23.07.2007.a. toimus Leedu Vabariigis, Vilniuses Aserbaidžaani projekti tutvustav üritus, kuhu kutsus potentsiaalsed investorid 18.07.2007.a. e-kirjaga X.Q, sellel üritusel tutvustasid projekti, sellega seotud tingimusi B.C ja X.Q. 24.07.2007.a. toimus Tallinnas, Rävala pst 3 Aserbaidžaani projekti tutvustav üritus potentsiaalsetele investoritele, kus tutvustasid investoritele kasumlikku projekti ja selle tingimusi emissiooni korraldaja GB esindaja X.Q, kuid samuti emitendi SRB esindajatena B.C ja F.G. Projekti elluviijaks Aserbaidžaanis, Bakuus pidi olema ettevõte DIG eesotsas GILD Financial Advisory Services juhatuse liikme D.E`iga. 2007.a täpselt kohtueelse menetluse käigus tuvastamata ajal, ajaperioodil august-september korraldas B.C potentsiaalsetele investoritele investeerimisprojektiga tutvumise Aserbaidžaanis, Bakuus, milles osales ka F.G. Võlakirjade emissiooni ettevalmistamise ja korraldamise käigus ilmnesid järgnevad täitmata või tingimustele mittevastavad asjaolud, millest ei teavitatud potentsiaalseid investoreid ega katkestatud emissiooni läbiviimist, seega esitati emissioonitingimustes ja esitlustel emitendi ja tema esindaja ning emissiooniga seotud teiste ülalnimetatud isikute poolt investoritele investeeringu saamise eesmärgil valeandmeid järgmiste emissioonitingimuste punktide täidetuse osas: Punkt 3.1.4.7, mille kohaselt pidi mandaadileping AS GILD Financial Advisory Services ja Emitendi vahel olema sõlmitud enne emissioonitingimuste kinnitamist; punkt 3.1.4.8, mille kohaselt seotud isikud märgivad, omandavad ja tasuvad vähemalt 20% emiteeritavatest võlakirjadest; punkt 5.10, mille kohaselt emissioon katkestatakse korraldaja AS GILD Financial Advisory Services ja emitendi SRB OÜ otsusega, kui punktis 5.11.1 või 5.11.2 sätestatud eeltingimused ei ole täidetud väärtuspäevaks, s.o 27.07.2007.a: Punkti 5.11.1 kohaselt oli emissiooni lõpuleviimise eeltingimuseks, et Aserbaidžaani Vabariigi krediidiasutus on võtnud kohustuse rahastada projekti infrastruktuuri väljaehitamist summas 10 000 000 EUR, mis on deponeeritud korraldaja AS GILD Financial Advisory Services kontole; Punkti 5.11.2 kohaselt oli emissiooni lõpuleviimise eeltingimuseks, et Aserbaidžaani Vabariigis tegutsev õigusbüroo on väljastanud õigusliku hinnangu vastusena õigusabipalvele ja nimetatud õigusliku hinnangu põhjal on korraldaja AS GILD Financial Advisory Services ja Emitent jõudnud järeldusele, et ei esine mingeid olulisi takistusi projekti elluviimisel. Kuni punktis 5.11.2 sätestatud eeltingimuse täitmiseni ei olnud Emitendil õigust väljastada ET Ltd-le ja DL Ltd-le laenu. Emissioonitingimuste punkt 8.3.
  32. kohaselt pidi Emitent võlakirjade märkimisest saadud 13 1-12-5921 summad 100%-liselt edasi laenama Aserbaidžaani äriühingutele ET Ltd ja DL Ltd. Punkt 5.10 kohaselt ei olnud emitendil enne õigusliku hinnangu saamist õigust väljastada eelnimetatud äriühingutele laenu; Punktis 5.11.3 oli sätestatud, et emissiooni lõpuleviimise eeltingimuseks on ka audiitoriga sõlmitud leping. Punkt 5.10 kohaselt ei olnud audiitoriga lepingu sõlmimine emissiooni katkestamise aluseks, kuid punkti 2.1.
  33. kohaselt pidid punktis 5.11 loetletud tingimused olema täidetud enne võlakirjade emiteerimist, ülekandmist investorite väärtpaberikontodele ja väljamaksmist. Eeltoodud emitendi ja selle esindaja B.C ning D.E`i, F.G`i, X.Q`e ja AS GILD Financial Advisory Services kaasabil esitatud valeandmed näitasid pakkumist soodsamas valguses ja motiveerisid investoreid investeerima, samuti tekitas detailne tingimuste väljatoomine ning nende esitlus ja esitlejad kindlustunnet ja usaldusväärsust projekti kaalutletuse ja realiseeritavuse osas, mille tulemusena laekus 25.07.2007 – 22.10.2007 Emitendi OÜ SRB AS Swedbank arvelduskontole investoritelt – OÜ TR, PJ, OÜ EE, OÜ BF, OÜ AK, OÜ E.V.I, URP, OÜ NO, SE SLIB, AS AH, OÜ HR, OÜ FTT, MG, UAB P, KH Ltd, VA, OÜ IT, OÜ E, OÜ KR – rahalisi vahendeid kokku summas 15 410 700 eurot, millest omakorda OÜ KR poolt AS GILD Financial Advisory Services juhatuse liikme D.E`i juhendamisel investeeritud raha summas 3 299 000 eurot oli tegelikkuses investorite enda poolt varem investeeritud raha. Seega laekus reaalselt emissiooni tulemusel Emitendi arvelduskontole raha summas 12 111 700 eurot ning kuna emissioonimahtu ei näidatud õigesti, ei kajastatud investoritele vastavalt emissioonitingimuste punktile 6.
  34. müüdud võlakirjade arvu õigesti. Eelkirjeldatud võlakirjade emissiooniga seotud investorite jaoks ei olnud lõpptulemusena sellise investeeringu eesmärk kantud pikaajalise kasusaamise eesmärgil tehtud rahapaigutusest, sest investeeritud rahalisi vahendeid nad emissiooni mittekatkestamise tõttu ning emissiooni eesmärgi realiseerimatuse tõttu tagasi ei saanud ega sellest kasumit ei teeninud. Selline tulemus oli tingitud asjaolust, et enne emissiooni lõpetamist olid emissiooni lõpuleviimise eeltingimused täitmata. Sellise tegevusega pani X.Q toime KarS § 211 lg 1 - § 22 lg 3 järgi kvalifitseeritava kuriteo, s.o tahtliku füüsilise ja vaimse kaasabi osutamise investeeringu saamisele majandustegevuses osaleva isiku poolt üldsusele emissiooniprospektis ja esitlustel valeandmete esitamise teel. Käesolevas kriminaalasjas on AS GILD Financial Advisory Services`ile juhatuse liikme D.E`i tegevuse kaudu, kes tegutses äriühingu nimel ja huvides, esitatud süüdistus selles, et äriühing juhatuse liikme D.E`i tegevuse kaudu ajavahemikul mai-22.10.2007.a Tallinnas aitas kaasa B.C poolt ja F.G`i, X.Q`e füüsilisel ja vaimsel kaasabil toime pandud investeerimiskelmusele, mis seisnes investeeringu saamise eesmärgil emitendi OÜ SRB juhatuse 18.07.2007.a. otsusega heakskiidetud emissioonitingimustes ja esitlustel valeandmete esitamises investoritele ning seda alljärgnevatel asjaoludel. OÜ SRB juhatuse liige ajavahemikul 19.12.2006 a kuni 11.12.2009.a. oli B.C. Võlakirjade emissiooni korraldas AS GILD Financial Advisory Services (tegevusaladeks olid mh investeerimispangandus ja nõustamistegevus) ajavahemikul 18.07.2007 a kuni 26.07.2007.a. ning vastava ettepaneku AS GILD Financial Advisory Services kaasamiseks tegi juhatuse liige D.E, samuti oli nimetatud äriühingule kokku lepitud edukustasuks 217 950 eurot. Emissioon oli planeeritud kogumahuga 16 500 000 eurot, võlakirjade nimiväärtuseks oli 1000 eurot ning oli korraldatud 147 ha maa omandamiseks Aserbaidžaani Vabariigis Bakuu oblastis asuva Mardakan-Šuvalani küla lähistel, kehtestamaks omandatud maal detailplaneering, ehitamaks välja infrastruktuur ning seejärel oleks kuulunud maa edasimüümisele. B.C tegevus antud projektis väljendus emissioonitingimuste punkt 3.1 kohaselt emitendi OÜ SRB majandustegevuse juhtimises ning emitendi sellekohaseks kohustuseks oli emiteerida emissioonitingimustes kindlaksmääratud tingimustel ja korras võlakirju ning täita sellega kaasnevaid kohustusi investorite ees. Samuti oli emitent emissioonitingimuste punkti 3.1.4.7 kohaselt kinnitanud, et on korraldaja ja 14 1-12-5921 tagatisagendi AS GILD Financial Advisory Services`ga sõlminud mandaadilepingu, mis tegelikkuses sõlmiti alles 26.10.2007.a. F.G aitas Emitendi OÜ SRB juhatuse liikmel B.C`l emissioonitingimustes märgitud projekti nii Eesti Vabariigis kui Aserbaidžaani Vabariigis korraldada ja koordineerida, osales emissioonitingimuste koostamisel, projekti ettevalmistamisel ja korraldamisel ning potentsiaalsete investorite otsimisel ning neile projekti ja sellega seotud tingimuste tutvustamisel ja tõusetunud küsimustele vastamises. Samuti tegeles emissiooni ja selle tingimuste ettevalmistamisega, projekti presentatsiooni koostamisega, emitendi tegevuse juhendamisega ning potentsiaalsete investoritega suhtlemisega seoses Aserbaidžaani projektiga AS GILD Financial Advisory Services juhatuse liige D.E (juhatuse liige ajavahemikul 16.02.2005-20.09.2007). Samuti oli sellekohane D.E`i tegevus kantud tahtest ja soovist tegutseda AS GILD Financial Advisory Services huvides, millisele äriühingule määrati emissiooni korraldamise eest edukustasu summas 217 950 eurot. Emissioonitingimuste punkt 3.2 kohaselt oli AS GILD Financial Advisory Services emissiooni korraldaja ja punkt 3.2.
  35. kohaselt organiseeris võlakirjade esmalevitamise vastavalt emissioonitingimustes sätestatud korrale ning punkti 3.3 kohaselt oli ka emissiooni tagatisagent. AS GILD Financial Advisory Services ja SRB OÜ vahelise mandaadilepingu punkt 1.2 kohaselt oli AS GILD Financial Advisory Services ülesandeks projekti analüüsimine, punkt 1.3 kohaselt müügimaterjalide ettevalmistamine ja punkt 1.6 kohaselt läbirääkimiste pidamine potentsiaalsete investoritega. AS GILD Financial Advisory Services poolseks ametlikuks projektijuhiks ja kontaktisikuks oli võlakirjade emissiooni korraldamisel kapitaliturgude grupi juht X.Q, kes koordineeris ja juhtis emissiooni ettevalmistamist ning osales emissioonitingimuste ja projekti esitluse väljatöötamisel, kiitis heaks emissioonitingimuste viimase versiooni, aitas leida potentsiaalseid investoreid, edastas investoritele e-kirja teel emissioonitingimused, osales nende tutvustamisel potentsiaalsetele investoritele, juhendas investoreid e-kirja teel märkimiskorralduste vormistamisel, samuti edastas tema investoritele 27.07.2007.a. e-kirja teel valeinformatsiooni emissiooni ülemärkimise kohta. Seega soodustasid eelnimetatud isikud oma aktiivse füüsilise ja vaimse kaasaitamistegevusega võlakirjade emissiooni korraldamist ja investeeringute saamist valeandmete esitamise teel. Mitmele potentsiaalsele investorile anti 2007.a kevadsuvel B.C, F.G`i ja D.E`i poolt eelteavet korraldatava emissiooni kohta ning usaldusest emissiooni korraldaja AS GILD Financial Advisory Services ja sellega seotud isikute suhtes näitasid potentsiaalsed investorid üles suuremat huvi projekti vastu. 29.06.2007.a saatis X.Q potentsiaalsetele investoritele teabe selle kohta, et GB on käivitamas struktureeritud võlakirjade investeerimise võimalust maa arendamise projekti Aserbaidžaanis, projekti oodatavaks tuluks prognoositi 70% aastas. 23.07.2007.a. toimus Leedu Vabariigis, Vilniuses Aserbaidžaani projekti tutvustav üritus, kuhu kutsus potentsiaalsed investorid 18.07.2007.a. e-kirjaga X.Q, sellel üritusel tutvustasid projekti, sellega seotud tingimusi B.C ja X.Q. 24.07.2007.a. toimus Tallinnas, Rävala pst 3 Aserbaidžaani projekti tutvustav üritus potentsiaalsetele investoritele, kus tutvustasid investoritele kasumlikku projekti ja selle tingimusi emissiooni korraldaja GB esindaja X.Q, kuid samuti emitendi SRB esindajatena B.C ja F.G. Projekti elluviijaks Aserbaidžaanis, Bakuus pidi olema ettevõte DIG eesotsas GILD Financial Advisory Services juhatuse liikme D.E`iga. 2007.a täpselt kohtueelse menetluse käigus tuvastamata ajal, ajaperioodil august-september korraldas B.C potentsiaalsetele investoritele investeerimisprojektiga tutvumise Aserbaidžaanis, Bakuus, milles osales ka F.G. Võlakirjade emissiooni ettevalmistamise ja korraldamise käigus ilmnesid järgnevad täitmata või tingimustele mittevastavad asjaolud, millest ei teavitatud potentsiaalseid investoreid ega katkestatud emissiooni läbiviimist, seega esitati emissioonitingimustes ja esitlustel emitendi ja tema esindaja ning emissiooniga seotud teiste ülalnimetatud isikute poolt investoritele investeeringu saamise eesmärgil valeandmeid järgmiste emissioonitingimuste punktide 15 1-12-5921 täidetuse osas: Punkt 3.1.4.7, mille kohaselt pidi mandaadileping AS GILD Financial Advisory Services ja Emitendi vahel olema sõlmitud enne emissioonitingimuste kinnitamist; punkt 3.1.4.8, mille kohaselt seotud isikud märgivad, omandavad ja tasuvad vähemalt 20% emiteeritavatest võlakirjadest; punkt 5.10, mille kohaselt emissioon katkestatakse korraldaja AS GILD Financial Advisory Services ja emitendi SRB OÜ otsusega, kui punktis 5.11.1 või 5.11.2 sätestatud eeltingimused ei ole täidetud väärtuspäevaks, s.o 27.07.2007.a: Punkti 5.11.1 kohaselt oli emissiooni lõpuleviimise eeltingimuseks, et Aserbaidžaani Vabariigi krediidiasutus on võtnud kohustuse rahastada projekti infrastruktuuri väljaehitamist summas 10 000 000 EUR, mis on deponeeritud korraldaja AS GILD Financial Advisory Services kontole; Punkti 5.11.2 kohaselt oli emissiooni lõpuleviimise eeltingimuseks, et Aserbaidžaani Vabariigis tegutsev õigusbüroo on väljastanud õigusliku hinnangu vastusena õigusabipalvele ja nimetatud õigusliku hinnangu põhjal on korraldaja AS GILD Financial Advisory Services ja Emitent jõudnud järeldusele, et ei esine mingeid olulisi takistusi projekti elluviimisel. Kuni punktis 5.11.2 sätestatud eeltingimuse täitmiseni ei olnud Emitendil õigust väljastada ET Ltd-le ja DL Ltd-le laenu. Emissioonitingimuste punkt 8.3.
  36. kohaselt pidi Emitent võlakirjade märkimisest saadud summad 100%-liselt edasi laenama Aserbaidžaani äriühingutele ET Ltd ja DL Ltd. Punkt 5.10 kohaselt ei olnud emitendil enne õigusliku hinnangu saamist õigust väljastada eelnimetatud äriühingutele laenu; Punktis 5.11.3 oli sätestatud, et emissiooni lõpuleviimise eeltingimuseks on ka audiitoriga sõlmitud leping. Punkt 5.10 kohaselt ei olnud audiitoriga lepingu sõlmimine emissiooni katkestamise aluseks, kuid punkti 2.1.
  37. kohaselt pidid punktis 5.11 loetletud tingimused olema täidetud enne võlakirjade emiteerimist, ülekandmist investorite väärtpaberikontodele ja väljamaksmist. Eeltoodud emitendi ja selle esindaja B.C ning D.E`i, F.G`i, X.Q`e ja AS GILD Financial Advisory Services kaasabil esitatud valeandmed näitasid pakkumist soodsamas valguses ja motiveerisid investoreid investeerima, samuti tekitas detailne tingimuste väljatoomine ning nende esitlus ja esitlejad kindlustunnet ja usaldusväärsust projekti kaalutletuse ja realiseeritavuse osas, mille tulemusena laekus 25.07.2007 – 22.10.2007 Emitendi OÜ SRB AS Swedbank arvelduskontole investoritelt – OÜ TR, PJ, OÜ EE, OÜ BF, OÜ AK, OÜ E.V.I, URP, OÜ NO, SE SLIB, AS AH, OÜ HR, OÜ FTT, MG, UAB P, KH Ltd, VA, OÜ IT, OÜ E, OÜ KR – rahalisi vahendeid kokku summas 15 410 700 eurot, millest omakorda OÜ KR poolt AS GILD Financial Advisory Services juhatuse liikme D.E`i juhendamisel investeeritud raha summas 3 299 000 eurot oli tegelikkuses investorite enda poolt varem investeeritud raha. Seega laekus reaalselt emissiooni tulemusel Emitendi arvelduskontole raha summas 12 111 700 eurot ning kuna emissioonimahtu ei näidatud õigesti, ei kajastatud investoritele vastavalt emissioonitingimuste punktile 6.
  38. müüdud võlakirjade arvu õigesti. Eelkirjeldatud võlakirjade emissiooniga seotud investorite jaoks ei olnud lõpptulemusena sellise investeeringu eesmärk kantud pikaajalise kasusaamise eesmärgil tehtud rahapaigutusest, sest investeeritud rahalisi vahendeid nad emissiooni mittekatkestamise tõttu ning emissiooni eesmärgi realiseerimatuse tõttu tagasi ei saanud ega sellest kasumit ei teeninud. Selline tulemus oli tingitud asjaolust, et enne emissiooni lõpetamist olid emissiooni lõpuleviimise eeltingimused täitmata. Sellise tegevusega pani AS Gild Financial Advisory Services oma juhatuse liikme D.E`i tegevuse kaudu toime KarS § 211 lg 1,2 - § 22 lg 3 järgi kvalifitseeritava kuriteo, s.o tahtliku füüsilise ja vaimse kaasabi osutamise investeeringu saamisele majandustegevuses osaleva isiku poolt üldsusele emissiooniprospektis ja esitlustel valeandmete esitamise teel, mis on toime pandud juriidilise isiku poolt. Süüdistatav B.C kinnitas, et süüdistus on talle arusaadav. Jättis õigusliku hinnangu maakohtu otsustada. Süüdistatav F.G kinnitas, et süüdistus on talle arusaadav. End esitatud süüdistuses süüdi ei tunnistanud. 16 1-12-5921 Süüdistatav D.E kinnitas, et süüdistus on talle arusaadav. End esitatud süüdistuses süüdi ei tunnistanud. Süüdistatav X.Q kinnitas, et süüdistus on talle arusaadav. End esitatud süüdistuses süüdi ei tunnistanud. Süüdistatav AS GILD Financial Advisory (esindaja X.Q) kinnitas, et süüdistus on talle arusaadav. End esitatud süüdistuses süüdi ei tunnistanud. Kohtule esitati järgmised, kirjalikud tõendid: • 20.11.2009 koostatud kahtlustatava B.C ülekuulamise protokoll kriminaalasjas nr 09700001005 (uurimistoimingu algus 09:00, uurimistoimingu lõpp 11:25) kd 1 tl 155158; • 26.11.2009 koostatud kahtlustatava B.C täiendava ülekuulamise protokoll kriminaalasjas nr nr 09700001005 (uurimistoimingu algus 10:15, uurimistoimingu lõpp 12:00) kd 1 tl 159-162; • 08.12.2009 koostatud kahtlustatava B.C täiendava ülekuulamise protokoll kriminaalasjas nr 09700001005 (uurimistoimingu algus 10:10, uurimistoimingu lõpp11:20) kd 1 tl 163-166; • 16.12.2009 koostatud kahtlustatava B.C täiendava ülekuulamise protokoll kriminaalasjas nr 09700001005 (uurimistoimingu algus 10:10, uurimistoimingu lõpp 11:15) kd 1 tl 167-170; • 24.03.2010 koostatud kahtlustatava B.C täiendava ülekuulamise protokoll kriminaalasjas nr 09700001005 (uurimistoimingu algus 09:00, uurimistoimingu lõpp 12:50) kd 1 tl 171-180; • 23.11.2010 koostatud kahtlustatava B.C täiendava ülekuulamise protokoll kriminaalasjas nr 09700001005 (uurimistoimingu algus 11:00, uurimistoimingu lõpp 13:25) kd 1 tl 181-189; • 23.11.2010 koostatud kahtlustatava B.C ülekuulamise protokoll kriminaalasjas nr 09700001005 (uurimistoimingu algus 10:55, uurimistoimingu lõpp 11:00) kd 1 tl 190192; • AK 04.02.2010 ülekuulamise protokolli lisad (e-kirjad, 31.01.2008 Mardakan-Shuvalan maa arendamise projekti nõusoleku deklaratsiooni väljatrükk, Mardakan-Shuvalan maa arendamise projekti 2007 4.kvartali ülevaade väljatrükk) kd 2 tl 1-13; • EV 05.02.2010 ülekuulamise protokolli lisad (e-kirjad) kd 2 tl 14-18; • 05.02.2010 koostatud kannatanu E.V.I. OÜ esindaja juhatuse liige EV ülekuulamise protokoll kriminaalasjas nr 09700001005) kd 2 tl 19-21; • AMi ülekuulamise protokolli lisad (e-kirjad, võlakirjade omandamise kokkulepe, 30.06.2011 koostatud õiend, juuni 2007 maa-arendusprojekti Mardakan-Šuvalanis, Aserbaidžaanis presentatsioon investoritele väljatrükk inglise keeles) kd 2 tl 35-97; • MK ülekuulamise protokolli lisad (e-kirjad, 22.03.2010 koostatud õiend, 01.07.2011 koostatud õiend, OÜ SRB 12.07.2007-19.07.2007 emissioonitingimuste väljatrükk inglise keeles) kd 2 tl 114-150; • 05.02.2010 koostatud kannatanu PJ ülekuulamise protokoll kriminaalasjas nr 09700001005) kd 2 tl 151-153; • 16.01.2012 AHi õiendi lisad (e-kiri, 03.08.2007 märkimiskorralduse väljatrükk ning OÜ SRB 18.07.2007-26.07.2007 emissioonitingimuste väljatrükk inglise keeles) kd 2 tl 154-177; • 10.09.2007 korraldus väärtpaberitehinguks kd 2 tl 178; • LP 09.02.2010 ülekuulamisprotokolli lisad (e-kirjad, Mardakan-Shuvalan maa arendamise projekti 2007.a
  39. kvartali ülevaade väljatrükk, 31.01.2008 MardakanShuvalan maa arendamise projekti nõusoleku deklaratsiooni väljatrükk) kd 3 tl 1-19; 17 1-12-5921 • • • • • • • • • • • • • BF OÜ juhatuse liige KTV 26.07.2011 õiendi lisad (e-kirjad, OÜ SRB 12.07.200719.07.2007 emissioonitingimuste väljatrükk inglise keeles, OÜ SRB 18.07.200726.07.2007 emissioonitingimuste väljatrükk inglise ning eesti keeles, Maaarendusprojekt Mardakan-Šuvalanis, Aserbaidžaanis presentatsioon investoritele juuni 2007 väljatrükk inglise keeles) kd 3 tl 20-102; 28.09.2010 koostatud BF OÜ nõudeavaldus lisadega (13.07.2007 märkimiskorraldus, 17.07.2007 märkimiskorraldus, 26.07.2007 märkimiskorraldus, 27.07.2007 maksekorraldus, BF OÜ väärtpaberikonto väljavõte, volikiri), 08.11.2010 koostatud nõueavalduse täiendus lisadega (intressi arvutus, 20.01.2011 koostatud SRB OÜ (pankrotis) nõuete kaitsmise koosoleku protokolli väljatrükk, 01.09.2010 koostatud SRB OÜ ajutise halduri Toomas Saarma arvamus ja tööaruanne, pankrotihalduri PankrS § 127 kohane ettekanne SRB OÜ (pankrotis edaspidi SRB) pankrotimenetluses võlausaldajate esimesel üldkoosolekul 04.10.2010, 05.04.2012 koostatud teade SRB OÜ (pankrotis) pankrotimenetluses, 28.03.2012 koostatud volikiri) kd 3 tl 103-127; 28.09.2010 koostatud PI OÜ nõudeavaldus lisadega (18.09.2008 koostatud võlakirjade üleandmise leping, PI OÜ väärtpaberikonto väljavõte, volikiri), 08.11.2010 nõudeavalduse täiendus lisadega (intressi arvutus, 20.01.2011 koostatud SRB OÜ (pankrotis) nõuete kaitsmise protokoll, 01.09.2010 koostatud SRB OÜ ajutise halduri, Toomas Saarma arvamus ja tööaruanne, pankrotihalduri PankrS § 127 kohane ettekanne SRB OÜ (pankrotis edaspidi SRB) pankrotimenetluses võlausaldajate esimesel üldkoosolekul 04.10.2010, 05.04.2012 koostatud teade SRB OÜ (pankrotis) pankrotimenetluses) kd 3 tl 128-152; 15.03.2013 koostatud volikiri kd 3 tl 153-154; AS AH nõukogu liige ATi 26.01.2012 õiendi lisad (e-kirjad, juuni 2007 maaarendusprojekti Mardakan-Šuvalanis, Aserbaidžaanis presentatsioon investoritele väljatrükk inglise keeles, OÜ SRB 18.07.2007-26.07.2007 emissioonitingimuste väljatrükk inglise keeles) kd 3 tl 155-186; 28.09.2010 koostatud AS AH nõudeavaldus lisadega (27.07.2007 märkimiskorraldus, 27.07.2007 maksekorraldus, AS AH väärtpaberikonto väljavõte, tingimused, volikiri), 08.11.2010 nõudeavalduse täiendus lisadega (intressi arvutus, 20.01.2011 koostatud SRB OÜ (pankrotis) nõuete kaitsmise protokoll, 01.09.2010 koostatud SRB OÜ ajutise halduri, Toomas Saarma arvamus ja tööaruanne, pankrotihalduri PankrS § 127 kohane ettekanne SRB OÜ (pankrotis edaspidi SRB) pankrotimenetluses võlausaldajate esimesel üldkoosolekul 04.10.2010, 05.04.2012 koostatud teade SRB OÜ (pankrotis) pankrotimenetluses, 20.04.2012 koostatud volikiri) kd 3 tl 187-210; 10.09.2007 korraldus väärtpaberi tehinguks, 30.08.2007 võlakirjade ostuleping kd 4 tl 21-24; MK 05.03.2010 ülekuulamise protokolli lisad (13.12.2007 investoritelt heakskiidu taotlemise avaldus, võlakirja emissioonitingimuste muudatuste heakskiitmine, 09.05.2008 e-kiri, Mardakan-Shuvalan maa arendamise projekt – ülevaade 3 (kvartali kohta 2007), 19.11.2008 e-kiri, ET LLC 2007 aastaaruanne) kd 4 tl 66-106; 20.05.2010 koostatud tunnistaja KT ülekuulamise protokoll kd 4 tl 124-128; 15.10.2007 korraldus väärtpaberitehinguks, 07.09.2010 korraldus väärtpaberitehinguks, kd 4 tl 129-131; 04.08.2010 kinnitus, 14.06.2010 koostatud volikiri kd 4 tl 132-135; Tsiviilhagi lisad (18.09.2007 võlakirjade ostuleping, 04.10.2007 võlakirjade ostuleping, MI OÜ konto väljavõte 26.09.2007-26.09.2007, MI OÜ konto väljavõte 11.10.200711.10.2007) kd 4 tl 151-158; VM 10.03.2010 ülekuulamise protokolli lisad (01.06.2007 e-kiri, mai 2007 MardakanShuvalan arendusprojekti tutvustus, 10.08.2007 e-kiri, Maa-arendusprojekt Mardakan18 1-12-5921 • • • • • • • • • • • • • Šuvalanis, Aserbaidžaanis presentatsioon investoritele juuni 2007 väljatrükk 1-l lehel eesti keeles, Aserbaidžaanis presentatsioon investoritele, 12.09.2007 e-kiri, võlakirjade omandamise kokkulepe, 13.09.2007 e-kiri, 17.09.2013 e-kiri, võlakirjade omandamise kokkulepe, 18.09.2007 e-kiri, 24.09.2007 e-kiri, 21.09.2007 korraldus väärtpaberitehinguks, 25.09.2007 e-kiri, 04.10.2007 e-kiri, võlakirjade omandamise kokkulepe) kd 4 tl 159-200; VM 10.03.2010 ülekuulamise protokolli lisad (05.10.2007 e-kiri, 05.10.2007 korraldus väärtpaberitehinguks, võlakirjade omandamise kokkulepe, 11.10.2007 e-kiri, võlakirjade omandamise kokkulepe, 20.11.2007 e-kiri, Mardakan-Shuvalan maa arendamise projekt - ülevaade 3 (kvartali kohta 2007), 31.01.2008 e-kiri, 31.01.2008 koostatud Mardakan-Shuvalan Maa Arendamise projekti nõusoleku deklaratsioon, Mardakan-Shuvalan Maa Arendamise Projekti 2007 aasta 4 kvartali ülevaade, 07.02.2008 e-kiri, 31.03.2008 e-kiri, 18.11.2008 e-kiri) kd 5 tl 1-32; 28.09.2010 koostatud OÜ TR nõudeavaldus, lisad (25.07.2007 maksekorraldus, OÜ TR väärtpaberikonto väljavõte, 14.09.2007 tehingu kinnitus, volikiri, 08.11.2010 koostatud nõudeavalduse täiendus, intressi arvutus, 20.01.2011 SRB OÜ (pankrotis) nõuete kaitsmise koosoleku protokoll, 01.09.2010 koostatud SRB OÜ ajutise halduri Toomas Saarma arvamus ja tööaruanne, Pankrotihalduri PankrS § 127 kohane ettekanne SRB OÜ (pankrotis, edaspidi SRB) pankrotimenetluses võlausaldajate esimesel üldkoosolekul 04.10.2010, 05.04.2012 teade SRB OÜ (pankrotis) pankrotimenetluses, 18.04.2012 koostatud volikiri) kd 5 tl 33-56; 03.03.2010 koostatud õiend (OÜ TR juhatuse liige PK) kriminaalasjas nr 09700001005 ning lisad (e-kirjavahetus, võlakirjade omandamise kokkulepe, 14.09.2007 korraldus väärtpaberitehinguks, võlakirjade omandamise kokkulepe, 01.07.2011 koostatud õiend, e-kirjavahetus, Maa-arendusprojekt Mardakan-Šuvalanis, Aserbaidžaanis presentatsioon investoritele juuni 2007 väljatrükk eesti keeles, OÜ SRB 12.07.200719.07.2007 emissioonitingimuste väljatrükk inglise keeles, OÜ SRB 18.07.200726.07.2007 emissioonitingimuste väljatrükk eesti keeles) kd 5 tl 57-134; 01.07.2011 koostatud õiend kannatanu OÜ NO juhatuse liikme THe poolt edastatud ekirjade kohta lisadega (e-kirjade väljatrükk, OÜ SRB 12.07.2007-19.07.2007 emissioonitingimuste väljatrükk inglise keeles, OÜ SRB 18.07.2007-26.07.2007 emissioonitingimuste väljatrükk inglise keeles) kd 5 tl 155-205; 12.03.2010 koostatud kannatanu OÜ MM esindaja juhatuse liige EV ülekuulamise protokoll kriminaalasjas nr 09700001005 kd 6 tl 1-3; 14.08.2007 RA LLP ja OÜ RO vahel sõlmitud laenuleping summas 1 200 000 EUR kad 6 tl 27-29; 22.08.2007 OÜ RO esindaja B.C ja OÜ DI esindaja F.G vahel sõlmitud laenuleping nr 1 summas 690 000 EUR kd 6 tl 40; 14.08.2007 RA LLP ja OÜ KR vahel sõlmitud laenuleping summas 3 300 000 EUR kd 6 tl 41-53; SRB OÜ (äriregistri kood xxxx) äriregistri teabesüsteemi 06.01.2012 väljatrükk kd 6 tl 54-57; OÜ RA (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 06.01.2012 väljatrükk kd 6 tl 58-59; OÜ KR (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 06.01.2012 väljatrükk kd 6 tl 60-62; OÜ RO (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 06.01.2012 väljatrükk kd 6 tl 63-65; DIG OÜ (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 06.01.2012 väljatrükk kd 6 tl 66-67; 19 1-12-5921 • • • • • • • • • • • AI OÜ (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 06.01.2012 väljatrükk kd 6 tl 68-70; OÜ GU (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 06.01.2012 väljatrükk kd 6 tl 71-74; OÜ DI (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 06.01.2012 väljatrükk kd 6 tl 75-77; SRB OÜ 2011.aastal aeguvad varadega seotud võlakirjade mitteavalik pakkumine erainvesteeringu teel 16 500 000 EUR märkimisperiodiga 12.07.2007 kell 10:0019.07.2007 kell 14:00 (väärtuspäev 20.07.2007, väljaostupäev 20.07.2011) tingimused heaks kiidetud emitendi juhatuse otsusega 12.juulist 2007 kd 6 tl 78-95; SRB OÜ 2011.aastal aeguvad varadega seotud võlakirjade mitteavalik pakkumine erainvesteeringu teel 16 500 000 EUR märkimisperiodiga 18.07.2007 kell 10:0026.07.2007 kell 14:00 (väärtuspäev 27.07.2007, väljaostupäev 27.07.2011) tingimused heaks kiidetud emitendi juhatuse otsusega 18.juulist 2007, Maa-arendusprojekt Mardakan-Šuvalanis, Aserbaidžaanis presentatsioon investoritele juuni 2007, Maaarendusprojekt Aserbaidžaanis, Mardakan-Šuvalanis, esitlus investoritele juuli 2007 kd 6 tl 96-184; Bulgaria Interpoli 01.12.2010 vastus päringule nr 10.2-03/59297 kd 6 tl 185-189; 27.09.2010 koostatud vaatlusprotokoll kriminaalasjas nr 09700001005 (vaadeldavad objektid: OÜ SRB konto nr xxxxxx Swedbank AS väljavõte ajavahemikust 01.07.200701.03.2008, LF BM LLC konto nr LV32PARX xxxxxxx AS Parex Banka väljavõte ajavahemikust 01.07.2007-31.12.2007, RA LLP konto nr LV94 PARX xxxxx AS Parex Banka väljavõte ajavahemikulst 01.07.2007-31.12.2007, OÜ KR konto nr xxxx AS swedbank väljavõte ajavahemikust 01.07.2007-06.04.2010, OÜ RO konto nr xxxx AS Swedbank väljavõte ajavahemikust 01.07.2007-06.04.2010, OÜ DI konto nr xxxxx AS Swedbank väljavõte ajavahemikust 01.07.2007-31.08.2007, OÜ LI konto nr xxxx AS Swedbank väljavõte ajavahemikust 15.12.2006-24.05.2010) protokolli lisad CD-R plaat kontode väljavõtetega, LF BM LLC ja RA LLP kontode väljavõtted) kd 6 tl 190-199; 01.10.2010 koostatud vaatlusprotokoll kriminaalasjas nr 09700001005 (vaadeldavad objektid: LG Ltd konto nr xxxx AS Parex banka väljavõte ajavahemikust 10.08.200731.12.2008, SE Ltd konto nr xxxx AS Aizkraukles banka väljavõte ajavahemikust 01.01.2009-30.09.2009); protokolli lisad: LG Ltd ja SE Ltd kontode väljavõtted kd 6 tl 200-203; 04.10.2010 koostatud vaatlusprotokoll kriminaalasjas nr 09700001005 (vaadeldav objekt: MC AB konto nr xxxx AB Ukio Bankas väljavõte ajavahemikust 01.07.200731.12.2007; protokolli lisad: 1) MC AB konto väljavõte, 2) kokkuvõte kaupadest ja teenusest, mille eest on MC AB kontolt on raha edasi kantud (1-l lehel) kd 7 tl 1-11; 12.10.2010 koostatud vaatlusprotokoll kriminaalasjas nr 09700001005 (vaadeldavad objektid: B.C AS Swedbank konto nr xxxx väljavõte ajavahemikust 01.05.200630.06.2007, OÜ SRB AS Swedbank konto nr xxxx väljavõte ajavahemikust 19.12.200630.06.2007); protokolli lisad: CD-R plaat kontode väljavõtetega kd 7 tl 12-14; 16.01.2012 koostatud vaatlusprotokoll 09700001005 (vaadeldavad objektid: OÜ RO väärtpaberikonto nr xxxx Swedbank AS väljavõte ajavahemikust 16.11.200706.04.2010, OÜ KR väärtpaberikonto nr xxxx Swedbank AS väljavõte ajavahemikust 19.07.2007-06.04.2010, SRB OÜ pankrotis väärtpaberikonto nr xxxx Swedbank AS väljavõte ajavahemikust 18.07.2007-24.11.2010, OÜ E väärtpaberikonto nr xxxx Swedbank AS väljavõte ajavahemikust 18.07.2007-24.11.2010, FBC väärtpaberikonto nr xxxx Swedbank AS väljavõte ajavahemikust 01.11.2008-24.11.2010, AKG VA OÜ väärtpaberikonto nr xxxx Swedbank AS väljavõte ajavahemikust 27.07.200720 1-12-5921 • • • • • • • • • • • • • • • • 31.12.2008); protokolli lisad CD-R plaat väärtpaberikontode väljavõtetega kd 7 tl 1518; 28.12.2009 kell 08:45 koostatud läbiotsimisprotokoll F.Ga elukoha aadressil xxxx lisadega kd 7 tl 19-31; 28.12.2009 kell 11:00 koostatud läbiotsimisprotokoll AS GILD Financial Advisory Services aadressil xxxx lisadega kd 7 tl 32-212, kd 8 tl 1-18; 26.11.2009 koostatud vaatlusprotokoll kriminaalasjas nr 09700001005 (vaadeldav objekt: kahtlustatava B.C poolt 26.11.2009 vaatluse teostamiseks üle antud mälupulk Kingston Data Traveler 8GB); protokolli lisad: CD plaat, e-kirjade, kirjade päiste ja kirjadele lisatud failide väljatrükid kd 8 tl 19-140; 28.01.2010 koostatud asitõendi vaatlusprotokoll kriminaalasjas nr 09700001005 (vaadeldavad objektid: 28.12.2009 läbiotsimisel F.Gi elukohast xxxx leitud sülearvuti lenovo L3-D2281, 28.12.2009 läbiotsimisel F.Gi elukohast xxxx leitud musta värvi väline kõvaketas Akasa Integraal, 26.01.2010 läbiotsimisel D.Ei elukohast xxxx leitud sülearvuti HP Mini xxxx ) protokolli lisad: DVD plaat, failide väljatrükid kd 8 tl 141197, kd 9 tl 1-36; 18.05.2010 koostatud eksperdi PLi arvamus (ekspertiisiakt nr IA-0005-10/483 infotehnoloogiaekspertiis). Ekspertiisiks esitati: Microsoft Exchange serveri varukoopiat sisaldav kõvaketas Samsung SP1614N (S/N:xxxx), mis tähistati IA0005A1, kd 9 tl 37-41; 06.10.2010 koostatud asitõendi vaatlusprotokoll kriminaalasjas nr 09700001005 (vaadeldavad objektid: Microsoft Exchange Serveri varukoopiat sisaldav kõvaketas Samsung SP1614N; protokolli lisad CD plaat vaatlusprotokollis märgitud e-kirjade ja neile lisatud failidega, e-kirjade ja kirjadele lisatud failide väljatrükid) kd 9 tl 42-60, 6180, 81-87, 88-144, 145-199; 06.10.2010 asitõendi vaatlusprotokolli lisad kd 10 tl 1-17, 18-47, 48-63, 64-146, 147150, 151-166, 167-169, 170-180, 181-202; 06.10.2010 asitõendi vaatlusprotokolli lisad kd 11 tl 1-26, 27-53,54-61,62-71,72132,133-192; DC EOOD United Bulgarian Bank konto nr xxxxx väljavõte kd 11 tl 193-198; 11.11.2010 United Bulgarian Bank vastus, 22.08.2007 maksekorralduse statistiline vorm summas 470 000 EUR (maksekorralduse teostaja DI, makse saaja DC EOOD) kd 11 tl 199-202; 09.10.2007 MNN´i deklaratsioon kd 12 tl 1-2; DC EOOD deklaratsioon kd 12 tl 3-8; DC EOOD äriregistri teabesüsteemi 14.06.2010 väljatrükk kd 12 tl 9-14; RA LLP Parex Banka konto nr xxxx avamise ja kasutamise dokumentide kinnitatud koopiad (09.02.2010 Parex Banka vastus, arveldusarve nr xxxx avamise ja teenindamise avaldused, avaldused Parex Internetipangaga liitumiseks, üldvolikiri, KT passi koopia, volikiri, allkirja ja pitsati näidiste kaardid) kd 12 tl 15-44; LF BM LLC Parex Banka konto nr xxxx avamise ja kasutamise dokumentide kinnitatud koopiad (kodeeritud konto nr xxxx avamis- ja hooldusleping, Dici (elektrooniline arveldussüsteem) süsteemiga liitumis- ja hooldusleping, maksekaardi väljastamise leping, volikiri, allkirja ja pitsati näidiste kaart) kd 12 tl 45-63; LG Ltd konto nr xxxx avamise ja kasutamise dokumentide kinnitatud koopiad (päring, konto nr xxxx avamis- ja hooldusleping, avaldus Parex Internetipangaga liitumiseks, Apostill, 03.07.2007 esimese Direktori määramine, registreerimise sertifikaat, notariaalsed tõestused, LG LTD –IBC nr 1414840 aktsionääride koosoleku protokoll peetud 08.07.2008, LG LTD aktsia sertifikaat nr 001, aktsiate ülekandmine, LG LTD aktsia sertifikaat nr 002, 03.07.2007 koostatud volikiri, 09.07.2008 koostatud volitus, 21 1-12-5921 • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • FM passi koopia, 06.07.2009 koostatud volitus, allkirja ja pitsati näidiste kaart) kd 12 tl 64-103; SE Ltd arveldusarve xxxx avamise ja kasutamise dokumentide kinnitatud koopiad (juriidilise isiku poopia avaldus arveldusarve avamiseks, 20.08.2008 Apostill, deklaratsioon SE Limited kohta, registreerimistunnistus, SE Limited esimese koosoleku protokoll, esitatud kompanii direktori nõusolek ja tunnistus, üldvolikiri, RR passi koopia, juriidilise isiku pitsati ja allkirjade näidiste kaart) kd 12 tl 104-132; MC arveldusarve nr xxxx avamise ja kasutamise dokumentide kinnitatud koopiad (Ukio Bankas konto avamise avaldus, allkirjade ja pitsati kaart, AAi passi koopia, pangakonto leping nr 180-04/1904-02 spetsiaalne osa, pangakonto leping nr 180-04/1904-02 üldosa, internetiteenuste osutamise leping nr 180-04/1904-02 lisadega, Panama Vabariigi Riikliku registri peadirektoraati sertifikaadid, üldvolikirjad) kd 12 tl 133-204; FTT OÜ (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 10.01.2012 väljatrükk kd 13 tl 1-4; HHR OÜ (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 10.01.2012 väljatrükk kd 13 tl 5-8; OÜ KI (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 10.01.2012 väljatrükk kd 13 tl 9-12; OÜ AK (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 10.01.2012 väljatrükk kd 13 tl 13-16; E.V.I. OÜ (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 10.01.2012 väljatrükk kd 13 tl 17-18; SLS SA (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 10.01.2012 väljatrükk kd 13 tl 19-21; AS AH(äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 10.01.2012 väljatrükk kd 13 tl 22-27; OÜ EE (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 10.01.2012 väljatrükk kd 13 tl 28-32; OÜ TR (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 10.01.2012 väljatrükk kd 13 tl 33-35; OÜ AH(äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 10.01.2012 väljatrükk kd 13 tl 36-39; BFOÜ (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 10.01.2012 väljatrükk kd 13 tl 40-41; MV OÜ (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 10.01.2012 väljatrükk kd 13 tl 42-44; AV OÜ (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 10.01.2012 väljatrükk kd 13 tl 45-47; MI OÜ (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 10.01.2012 väljatrükk kd 13 tl 48-49; OÜ TE (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 10.01.2012 väljatrükk kd 13 tl 50-54; OÜ MM (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 10.01.2012 väljatrükk kd 13 tl 55-57; PI OÜ (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 10.01.2012 väljatrükk kd 13 tl 58-61; OÜ NO (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 10.01.2012 väljatrükk kd 13 tl 62-64; OÜ E (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 10.01.2012 väljatrükk kd 13 tl 65-68; 22 1-12-5921 • • • • • AKG V OÜ (äriregistri kood xxxx ) äriregistri teabesüsteemi 10.01.2012 väljatrükk kd 13 tl 69-71; B.C 26.11.2009 ülekuulamise protokolli lisad (kirjade sisukord, Land Development Projekt in Azerbaijan, Mardakan-Shuvalan. Presentation to Investors. July 2007, kd 13 tl 72-104; B.C 08.12.2009 ülekuulamise protokolli lisad (15.01.2008 sõlmitud teenuste osutamise leping B.C ja KGi vahel, 16.01.2008 sõlmitud teenuste osutamise leping B.C ja KGi vahel, 08.02.2008 sõlmitud teenuste osutamise leping DL Ltd (esindaja B.C), AYSB Ltd (esindaja VA), KGi ja TT vahel, AYSB komplekssed juhtimis- ja nõustamisalased lahendused arve nr 06/02/08, AYSB komplekssed juhtimis- ja nõustamisalased lahendused arve nr 08/02/08, 11.02.2008 koostatud raha vastuvõtmine allkirja vastu, 16.02.2008 koostatud raha vastuvõtmine allkirja vastu, 22.02.2008 koostatud raha vastuvõtmine allkirja vastu, OÜ SRB 18.07.2007-26.07.2007 emissioonitingimused inglise keeles, pakend nr 7) kd 13 tl 105-198; B.C 16.12.2009 ülekuulamise protokolli lisad (DL PVÜ, Bakuu linna Sabuncu rajooni Kürdananõ omavalitsuse 17.02.2009 vastus, 15.12.2009 notariaalmärge (raamatu registri nr 4487), 28.12.2007 sõlmitud rendileping nr 1616, 15.12.2009 notariaalmärge (raamatu registri nr 4459), 06.02.2008 Sabuncu rajooni Kürdahanõ omavalitsusele kuuluva maa-ala ostu-müügiga omandisse andmise kohta leping nr 02, notariaalmärge (raamatu registri nr 4462), 06.02.2008 akt maa-ala ostu-müügi kohta, 15.12.2009 notariaalmärge (raamatu registri nr 4464), 28.12.2007 Bakuu linna Sabuncu rajooni Kürdahanõ omavalitsuse rendileping nr 1617, 15.12.2009 notariaalmärge (raamatu registri nr 4475), 08.02.2008 Sabuncu rajooni Kürdahanõ omavalitsusele kuuluva maaala ostu-müügiga omandisse andmise kohta leping nr 03, 15.12.2009 notariaalmärge (raamatu registri nr 4472), 08.02.2008 akt maa-ala ostu-müügi kohta, 15.12.2009 notariaalmärge (raamatu registri nr 4469), 28.12.2007 Bakuu linna Sabuncu rajooni Kürdahanõ omavalitsuse rendileping nr 1620, 15.12.2009 notariaalmärge (raamatu registri nr 4483), 08.02.2008 koostatud akt maa-ala ostu-müügi kohta, 15.12.2009 notariaalmärge (raamatu registri nr 4478), 15.02.2008 Sabuncu rajooni Kürdahanõ omavalitsusele kuuluva maa-ala ostu-müügiga omandisse andmise kohta leping nr 04, 15.12.2009 notariaalmärge (raamatu registri nr 4476), 28.12.2007 Bakuu linna Sabuncu rajooni Kürdahanõ omavalitsuse valduses oleva elamu ja mitteelamu maa-ala rendile andmise kohta rendileping nr 1618, 15.12.2009 notariaalmärge (raamatu registri nr 4491), 20.02.2008 koostatud akt maa-ala ostu-müügi kohta, 15.12.2009 notariaalmärge (raamatu registri nr 4495), 20.02.2008 Sabuncu rajooni Kürdahanõ omavalitsusele kuuluva maa-ala ostu-müügiga omandisse andmise kohta leping nr 05, 15.12.2009 notariaalmärge (raamatu registri nr 4493), 28.12.2007 Bakuu linna Sabuncu rajooni Kürdahanõ omavalitsuse valduses oleva elamu ja mitteelamu maa-ala rendile andmise kohta rendileping nr 1621, 15.12.2009 notariaalmärge (raamatu registri nr 4502), 22.02.2008 Sabuncu rajooni Kürdahanõ omavalitsusele kuuluva maa-ala ostu-müügiga omandisse andmise kohta leping nr 06, 15.12.2009 notariaalmärge (raamatu registri nr 4501), 22.02.2008 koostatud maa ostu-müügi akt, 15.12.2009 notariaalmärge (raamatu registri nr 4498), 28.12.2007 Bakuu linna Sabuncu rajooni Kürdahanõ omavalitsuse valduses oleva elamu ja mitteelamu maa-ala rendile andmise kohta rendileping nr 1619, 15.12.2009 notariaalmärge (raamatu registri nr 4511), 03.02.2008 koostatud akt maaala ostu-müügi kohta, 15.12.2009 notariaalmärge (raamatu registri nr 4514), 03.03.2008 Sabuncu rajooni Kürdahanõ omavalitsusele kuuluva maa-ala ostu-müügiga omandisse andmise kohta leping nr 07, 15.12.2009 notariaalmärge (raamatu registri nr 4508), pakend nr 8) kd 14 tl 1-109; B.C 23.11.2010 täiendava ülekuulamise protokolli lisad (e-kiri, 05.03.2010 koostatud üleandmise-vastuvõtmise akt, leping aktsiate haldaja laenu ja agendi, maakleri, 23 1-12-5921 • • • • • • • • • • • • nõustamisteenuste kohta, mis puudutavad kinnisvara ostu, arendamist, ehitamist ja müüki Aserbaidžaani Vabariigis sõlmitud 03.08.2007 SRB OÜ, BM I LLC ning ET LLC vahel summas 9 860 000 EUR, leping aktsiate haldaja laenu ja agendi, maakleri, nõustamisteenuste kohta, mis puudutavad kinnisvara ostu, arendamist, ehitamist ja müüki Aserbaidžaani Vabariigis sõlmitud 03.08.2007 SRB OÜ, MB I LLC ning ETLLC vahel summas 6 640 000 EUR, 01.10.2007 alla kirjutatud laenuleping nr Delta 01/07 (laenu kogusumma 150 000 EUR), 01.10.2007 alla kirjutatud laenuleping nr Delta 02/07 (laenu kogusumma 2 230 000 USD), 01.10.2007 alla kirjutatud laenuleping nr ESH 01/07 (laenu summa 13 434 000 EUR), 22.02.2008 koostatud laenuleping ET LLC (esindaja OAM), DL LLC (esindaja TT) ja SRB OÜ (esindaja B.C) vahel, 26.10.2007 koostatud mandaatkokkulepe, 24.03.2008 tagatisagendi leping, 20.08.2008 haldamise leping, pakend nr 9) kd 14 tl 110-204, kd 15 tl 1-23; Maanteeameti väljatrükk sõiduauto BMW X5 (registreerimismärk XXX XXX, esmane registreerimine: 2007, VIN-kood: xxxxx) kohta kd 15 tl 24-25; OÜ RO juhatuse liikme E B.C 04.10.2007 avaldus ARK-le sõiduauto BMW X5 (registreerimismärk XXX XXX, esmane registreerimine: 2007, VIN-kood: xxxx) esmakordseks registreerimiseks kd 15 tl 26; KK OÜ esindaja AS´e taotlus ARK-le sõiduauto BMW X5 (registreerimismärk XXX XXX, esmane registreerimine: 2007, VIN-kood: xxxxx) registriandmete muutmiseks seoses omaniku vahetusega kd 15 tl 27; AS SEB Ühisliising volitatud esindaja AS´e taotlus ARK-le registriandmete muutmiseks seoses omaniku vahetusega kd 15 tl 28; OÜ RO ja AS SEB Ühisliising vaheline sõiduauto BMW X5 (registreerimismärk XXX XXX, esmane registreerimine: 2007, VIN-kood: xxxx) 27.11.2007 müügileping nr L07114461 kd 15 tl 29-31; 04.05.2010 koostatud kahtlustatava OÜ RO juhatuse liikme B.C ülekuulamise protokoll kriminaalasjas nr 09700001005 (uurimistoimingu algus 09:00, uurimistoimingu lõpp 09:45) lisadega (kuludokumendid, mis käsitlevad Aserbaidžaanis seoses Mardakan-Suvalani projektiga tehtud ettemakseid SRB ja 05.08.2007 LF BM LLC vahel sõlmitud kapitali ülekandetehingu komisjonitasu lepingud summale 90 000 EUR ning summale 612 000 EUR) kd 15 tl 32-131; 23.11.2010 koostatud kahtlustatava OÜ RO juhatuse liikme B.C täiendava ülekuulamise protokoll kriminaalasjas nr 09700001005 (uurimistoimingu algus 10:05, uurimistoimingu lõpp 10:50) lisadega (23.11.2007 sõlmitud laenuleping nr 7-1 OÜ RO ja OÜ LI vahel, B.C konto xxxx kokkuvõte 01.06.2006-31.07.2007, Tabel Aserbaidžaanis ja Eestis tehtud kulude kohta, 20.10.2006 üürileping) kd 15 tl 132-144; AS Gild Financial Advisory Services (äriregistri kood 11021666) äriregistri teabesüsteemi 10.01.2012 väljatrükk kd 15 tl 145-148; F.G´i vara (väärtpaberkonto xxxx, Swedbank AS, korteriomand xxxx, registriosa nr xxxx (vana nr xxxx ), katastritunnus xxxx ) arestimise määrus 09.04.2010 kd 15 tl 149150; B.C vara (elamumaa, xxxx, registriosa nr xxxx (vana nr xxxx ), katastritunnus xxxx; maatulundusmaa, xxxx, registriosa nr xxxx (vana nr xxxx ), katastritunnus xxxx ) 09.04.2010 arestimise määrus kd 15 tl 151-152; D.E´i vara (väärtpaberikontod xxxx AS LHV Pank, xxxx Swedbank AS) arestimise määrus 09.04.2010 kd 15 tl 153-154; Kolmanda isiku OÜ KR (reg nr xxxx) vara (väärtpaberikonto xxxx Swedbank AS) 29.04.2010 arestimise määrus kd 15 tl 155; 24 1-12-5921 • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • AS Gild Financial Advisory Services vara (pangakontod xxxx Swedbank AS; xxxxx Swedbank AS; xxxx Swedbank AS, väärtpaberikontod xxxx Swedbank AS, xxxx AS LHV Pank 09.04.2010 arestimise määrus) kd 15 tl 156-157; 21.04.2010 koostatud kolmandaks isikuks tunnistamise määrus kd 15 tl 158-160; 04.05.2010 koostatud kolmanda isiku OÜ KR juhatuse liikme B.C ülekuulamise protokoll (uurimistoimingu algus 09:45, uurimistoimingu lõpp 10:00) kd 15 tl 161-163; 06.05.2010 koostatud tunnistaja MG ülekuulamise protokoll kd 15 tl 179-187; MK´e tsiviilhagi lisad (07.08.2007 võlakirjade ostuleping, makseta väärtpaberiülekande korraldus, välismaksekorraldus) kd 15 tl 188-194; VC´e tsiviilhagi lisad (AB bankas Finasta vastus, väärtpaberikonto väljavõte 23.04.2012-23.04.2012) kd 16 tl 1-3; TP´e tsiviilhagi lisad (AB bankas Finasta vastus, väärtpaberikonto väljavõte 23.04.2012-23.04.2012) kd 16 tl 4-7; Tunnistaja LŽ ütlustele lisatud dokumendid (Väärtpaberite omanike nimekirjad) kd 16 tl 14-22; RA´e tsiviilhagi lisad (AB bankas Finasta vastus, väärtpaberikonto väljavõte 23.04.2012-23.04.2012) kd 16 tl 23-26; RK´e tsiviilhagi lisad (AB bankas Finasta vastus, väärtpaberikonto väljavõte 23.04.2012-23.04.2012) kd 16 tl 27-29; ID tsiviilhagi lisad (väärtpaberikonto väljavõte 24.04.2012-24.04.2012) kd 16 tl 30-31; DM´e tsiviilhagi lisad kd (tehingud väärtpaberitega, kontoaruanne 01.01.200731.05.2012) kd 16 tl 32-35; Õigusabitaotlus 21.12.2009 Läti Vabariigi pädevale õigusasutusele kd 16 tl 36-37; Õigusabitaotlus 08.03.2010 Leedu Vabariigi pädevale õigusasutusele kd 16 tl 38-42; Õigusabitaotlus 08.03.2010 Läti Vabariigi pädevale õigusasutusele kd 16 tl 43; Õigusabitaotlus 22.03.2010 Bulgaaria Vabariigi pädevale õigusasutusele kd 16 tl 4445; Täiendav õigusabitaotlus 07.05.2010 Läti Vabariigi pädevale õigusasutusele kd 16 tl 46-47; Õigusabipalve 28.03.2013 Läti Vabariigi pädevale õigusasutusele kd 16 tl 48-52; 27.09.2010 koostatud vaatlusprotokoll kriminaalasjas nr 09700001005 (vaadeldavad objektid: 1) OÜ SRB konto nr xxxx Swedbank AS väljavõte ajavahemikust 01.07.200701.03.2008; 2) LF BM LLC konto nr xxxx AS Parex Banka väljavõte ajavahemikust 01.07.2007-31.12.2007; 3) RA LLP konto nr xxxx AS Parex Banka väljavõte ajavahemikust 01.07.-31.12.2007; 4) OÜ KR konto nr xxxxx AS Swedbank väljavõte ajavahemikust 01.07.2007-06.04.2010; 5) OÜ RO konto nr xxxxx AS Swedbank väljavõte ajavahemikust 01.07.2007-06.04.2010; 6) OÜ DI konto nr xxxxx AS Swedbank väljavõte ajavahemikust 01.07.2007-31.08.2007; 7) OÜ LI konto nr xxxxx AS Swedbank väljavõte ajavahemikust 15.12.2006-24.05.2010 kd 16 tl 84-87; 06.10.2010 koostatud asitõendi vaatlusprotokoll kriminaalasjas nr 09700001005 (vaadeldav objekt: Microsoft Exchange Serveri varukoopiat sisaldav kõvaketas Samsung SP1614N) kd 16 tl 88-97; 28.01.2010 koostatud asitõendi vaatlusprotokoll kriminaalasjas nr 09700001005 (vaadeldavad objektid: 28.12.2009 läbiotsimisel F.Gi elukohast (Xxxxx) leitud sülearvuti Lenovo L3-D2281; 28.12.2009 läbiotsimisel F.Gi elukohast (Xxxxx) leitud musta värvi väline kõvaketas Akasa Integraal; 26.01.2010 läbiotsimisel D.Ei elukohast (Xxxxx) leitud sülearvuti HP Mini xxxx ) kd 16 tl 98-104; Kustutatud meilide loend kd 16 tl 105; 25 1-12-5921 • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • 26.04.2010 koostatud õigusabitaotlus Aserbaidžaani Vabariigile, 11.11.2010 Aserbaidžaani Vabariigist saabunud vastus, KGi omakäelised selgitused kd 16 tl 106109, 110-134, 135-150; KHi kustutatud e-meilid, inbox meilid kd 16 tl 151-156,157-165,166-167,168-170,171191; kd 17 tl 1-20,21-23,24; Xxxx läbiotsimisprotokolli lisad (PI elamusarendusprojekt. 09.05.2008 koostatud enamusinvestoritelt heakskiidu taotlemise avaldus, 21.05.2008 koostatud enamusinvestoritelt heakskiidu taotlemise avaldus, 26.05.2008 koostatud enamusinvestoritelt heakskiidu taotlemise avaldus) kd 17 tl 25-27; 11.04.2012 koostatud taotlus kriminaaltoimikust tõendite kõrvaldamiseks,14.05.2012 koostatud akt kd 17 tl 28, 29-31; Xxxx läbiotsimisprotokolli lisad (PI-K projekt. Protokoll 29.02.2008, 21.02.2008/nr 141/2-3 koostatud vastus Emissioonitingimuste rikkumise lõpetamise ja Emitendi kohustuste täitmise nõudele) kd 17 tl 32-33; OÜ RA (äriregistri kood xxxxx ) äriregistri teabesüsteemi 06.01.2012 väljatrükk kd 17 tl 34; 05.04.2010 koostatud kahtlustatava D.Ei ülekuulamise protokoll kriminaalasjas nr 09700001005 (uurimistoimingu algus 13:05, uurimistoimingu lõpp 15:00) kd 17 tl 3639; 06.04.2010 koostatud kahtlustatava F.Gi ülekuulamise protokoll kriminaalasjas nr 09700001005 (uurimistoimingu algus 10:15, uurimistoimingu lõpp 10:30) kd 17 tl 4547; 16.04.2010 koostatud kahtlustatava F.Gi täiendava ülekuulamise protokoll kriminaalasjas nr 09700001005 (uurimistoimingu algus 11:45, uurimistoimingu lõpp 12:55) kd 17 tl 40-44; Gild FAS seisukohtade lisad (e-kirjad 05-07.06.2007, 16.07.2007 AS Gild Financial Advosory Serveces nõukogu otsus, 16.07.2007 koostatud lisa 6 -D.Ei töölepingu muutmine, Kapitalipanga kinnitus B.Cle
  40. juunist 2007, MB I LLC 31.07.2007 e-kiri, MKe 12.07.2007 e-kiri, X.Qe kiri MB I LLC-le, SRB ja SI vastus, MLT 12.10.2007 ekiri X.Qele, SA 03.08.2007 pakkumine X.Qele) kd 17 tl 63-68, 69, 70, 71-79, 80-104, 105-106, 107-113, 114-127, 128-129,130-140; Teatised kahtlustatavate (B.C, D.E, F.G) keskmise päevasissetuleku ja elatustaseme kohta kd 17 tl 141-143; Õigusabi taotlus kriminaalasjas nr 09700001005 kd 17 tl 144-145; Aserbaidzaani kaitseministri 12.12.2007 kiri nr 186/910 Aserbaidžaani Vabariigi peaministrile kd 17 tl 149-150; DL LLC 21.07.2008 kiri Aserbaidzaani Majandusarengu Ministeeriumi juures tegutseva Aserbaidžaani Ekspordi ja Impordi Edendamise Fondi presidendile 17 tl 151152; AZ 21.07.2008 kiri nr 165-04 Bakuu linnavalitsusele kd 17 tl 153-154; ESH T käsundusleping kd 17 tl 155-164; DL käsundusleping kd 17 tl 165-176; L tõlkebüroo kinnituskiri kd 17 tl 177-178; Turuväärtuse hindamise aruanne kd 18 tl 3-24; Bakuu Apellatsioonikohtu kriminaalkolleegiumi 29.04.2013 otsus kriminaalasjas nr 1

(103)-204/2013 kd 18 tl 25-41; Aserbaidžaani Vabariigi Bakuu linna raskete kuritegude kohtu 15.02.2012 kohtuotsus kohtuasjas nr 1
(101)-53/2012 kd 18 tl 42-48; 26 1-12-5921 • • • • • • • • • • • • • • • Pankrotihaldur Toomas Saarmale 11.11.2013 esitatud taotlus SRB OÜ pankrotimenetluse hetkeseisu ülevaate andmiseks, 13.11.2013 vastus taotlusele kd 18 tl 53-54, 55-95; Vandeadvokaat A.Lubergi taotlus kriminaalmenetluse kulude hüvitamiseks, Vandeadvokaat J.Leppiku taotlus menetluskulude hüvitamiseks kd 18 tl 96-111, tl 144174; 08.11.2013 kinnituse koopia kd 19 tl 12-13; Võlakirjainvestorite OÜ 06.01.2014 kirja väljatrükk koos tõlgega eesti keelde kd 19 tl 14-15; Võlakirjainvestorite OÜ 07.01.2014 e-kirja väljatrükk kd 19 tl 16; 23.04.2012 vandeadvokaat Jüri Leppiku kriminaalmenetluse lõpetamise taotlus kriminaalasjas nr 09700001005 kd 19 tl 31-33; 13.06.2012 Riigiprokuratuuri koostatud menetlusosalise taotluse osalise rahuldamata jätmise määrus kd 19 tl 34-35; Vandeadvokaat A. Lubergi taotlus kriminaalmenetluse kulude hüvitamiseks kd 19 tl 3637; Vandeadvokaat M. Mugu taotlus AS GFAS menetluskulude hüvitamiseks kd 19 tl 135222; Vandeadvokaat Maria Märi-Rohtmets taotlus menetluskulude hüvitamiseks kd 21 tl 2101; Vandeadvokaat M. Mugu täiendav taotlus AS GFAS menetluskulude hüvitamiseks kd 21 tl 102-104; Vandeadvokaat A. Simson taotlus menetluskulude väljamõistmiseks kd 21 tl 109-110; Vandeadvokaat J. Tehver taotlus menetluskulude hüvitamiseks kd 21 tl 111-177; Vandeadvopkaat J. Leppik täiendav taotlus menetluskulude hüvitamiseks kd 21 tl 184190; Vandeadvokaat A. Simson taotlused riigi õigusabi tasu suuruse ja riigi õigusabi kulude hüvitamise ulatuse kindlaksmääramiseks kd 22 tl 12-20.

§ 312

p 2 kohaselt esitatakse kohtuotsuse põhiosas tõendid, mida kohus ei pea usaldusväärseks ja põhjendus, miks ta neid usaldusväärseks ei pea. Kohtule on esitatud 29.04.2013 Bakuu Apellatsioonikohtu kriminaalkolleegiumi kohtuotsus nr 1

(103)-204/2013 (kd 18 tl 25-41) ning 15.02.2012 Aserbaidžaani Vabariigi Bakuu linna raskete kuritegude kohtuotsuse väljavõtte (kd 18 tl 42-48). Kohus asub seisukohale, et esitatud otsused on menetletava kriminaalasja jaoks väärad, kuna 29.04.2013 Bakuu Apellatsioonikohtu kriminaalkolleegiumi kohtuotsus nr 1
(103)-204/2013 räägib KBH tegevusest seoses Bakuu linnas Sabuntšu rajoonis Piršagõ asulas 16,7 ha maatükiga, mille ostmiseks kandsid eesti firmad P AS ja OÜ AH firma GB kaudu PL arveldusarvele raha summas 3 775 000 USD, mille KBH omastas kelmuse teel ning sellest nähtub, et tegemist ei ole SRB emissiooniga kogutud rahaga, vaid hoopis teise investeerimisprojektiga. 15.02.2012 Aserbaidžaani Vabariigi Bakuu linna raskete kuritegude kohtuotsuse väljavõtet ei ole võimalik hinnata, kuna puudub terviktekst. Riigikohtu otsuse 3-1-1-46-10 punktis 8.3.1 on tõdetud, et § 123 lg 1 kohaselt võib tõendamisel kasutada dokumenti, mis sisaldab teavet tõendamiseseme asjaolude kohta. Seega ei saa tõendina kasutada ei kohtule esitatud 15.02.2012 Aserbaidžaani Vabariigi Bakuu linna raskete kuritegude kohtuotsuse väljavõtet ega 29.04.2013 Bakuu Apellatsioonikohtu kriminaalkolleegiumi kohtuotsust. Samuti on kohtule esitatud CBILtd 15.05.2008 hindamisaruanne ning 17.02.2009 koostatud lisa 15.05.2008.a hindamisaruandele (kd 18 tl 1-24). 17.02.2009 koostatud lisast (kd 18 tl 14) 27 1-12-5921 selgub, et CBILtd uuendab maatüki hindamisaruannet, mille nad väljastasid DL LLC´le kuuluva 64 ha mereäärse maatükki kohta Bakuu linnas Kurdakhani/Lahich/PI piirkonnas. Eelmainitud lisas on toodud antud piirkonna keskmised hinnad ning prognoositav hinna analüüs. Lisa on adresseeritud B.C´le (DIG). Hindamisaruande punktis 3 on märgitud Maa turuväärtuse hindamine (Nardakan). Hindamisakti punktis 3.16 on märgitud maa turuväärtuseks 42 412 500 USD. Aruandes on kirjas, et lisad C ja D (hindamisakti punktid 3.11 ja 3.12 ), kuid lisasid ei ole kohtule esitatud. 15.05.2008 hindamisaruanne ja 17.02.2009 lisa hindamisaruandele on koostatud erinevate maatükkide kohta ning kohus ei saa neid

§ 123lg 1 alusel tõendina kasutada.

Kohtule on esitatud 21.07.2008 DL LLC kiri Aserbaidžaani Majandusarengu Ministeeriumi juures tegutseva Aserbaidžaani Ekspordi ja Impordi Edendamise Fondi (AZPOMO) presidendile ning AZPOMO 21.07.2008 kiri nr 165-04 Bakuu linnavalitsusele (kd 17 tl 151154). DL LLC esindaja TT´i kirjast nähtub, et DL LLC on teinud investeeringud kruntide ostuks (umbes 64 ha) Bakuu linna Sabunchu rajooni Kurdakhani/PI asumites. AZPOMO kirjast nähtub, et palutakse teavitada, kui kaugele on jõutud Bakuu linna Sabunchu rajooni Kurdakhani/PI kinnisvarakruntide vormistamisega. Nagu kirjadest nähtub, räägitakse Bakuu linna Sabunchu rajooni Kurdakhani/PI kruntidest suurusega umbes 64 ha. Seega jääb ebaselgeks, kas eelmainitud kirjavahetus käib Kurdahanõ asumis oleva maatüki kohta pindalaga 52,38 ha või mõne muu maatüki kohta. Seega kohus ei saa neid

§ 123lg 1 alusel tõendina kasutada.

12.12.2007 koostatud kirjast nr 186/910 (kd 17 tl 149-150) selgub, et kaitseminister viidab Aserbaidžaani Vabariigi presidendi 27.10.2007 otsusele nr 2957, mille kohaselt tuleb rajada presidendi alluvuses oleva armee eriüksuse jaoks spordibaas Bakuu linnas Abšeroni rajoonis Šuvalani asulast lõunas asuvas ning Kaitseministeeriumi halduses olevas sõjaväe õppebaasis pindalaga 137 ha. Eelmainitud kirjast nr 186/910 ei nähtu, et tegemist oleks Mardakan-Šuvalani investeerimisprojektis investoritele presenteeritud maatükiga. Isegi kui oleks tegemist sama 147 ha maatükiga, mis oli investoritele presenteeritud, s.o Mardakan-Šuvalani küla lähistel, siis Aserbaidžaani Vabariigi presidendi otsus tuli 27.10.2007, st 3 kuud pärast emissiooni toimumist, seega hea äri tava järgi pidanuks emitent informeerima investoreid projekti muutmisest koheselt. Samas kohus ei välista, et eelmainitud Aserbaidžaani Vabariigi kaitseministri kiri oli seotud mõne muu investeerimisprojektiga, kuna B.C ütluste kohaselt oli neil Aserbaidžanis mitu projekti. Seega ei saa kohus 12.12.2007 koostatud kirja nr 186/910

§ 123lg 1 alusel tõendina kasutada.

Ülejaanud esitatud kirjalikud tõendid on asjakohased ning neid võib kriminaalasja lahendamisel kasutada.

§ 63lg 1 kohaselt on tõendiks kannatanu ütlused.

13.03.2013 kohtuistungil andsid ütlusi kannatanud FTT OÜ esindaja MV, AK OÜ esindaja AK, E.V.I. OÜ esindaja EV. 14.03.2013 kohtuistungil andsid ütlusi kannatanud HHR esindaja HL, KI OÜ esindaja KK, AM. 15.03.2013 kohtuistungil andsid ütlusi PI OÜ esindaja MK, PJ, AH. 18.03.2013 kohtuistungil andsid ütlusi kannatanu SLS SAe esindaja LP, kannatanu BFesindaja KTV. 19.03.2013 kohtuistungil andsid ütlusi kannatanu OÜ EE esindaja AK, kannatanu VA, kannatanu OÜ MV esindaja JT. 20.03.2013 kohtuistungil andsid ütlusi kannatanu OÜ AH esindaja MK. 21.03.2013 kohtuistungil andis ütlusi kannatanu OÜ TE esindaja VP. 11.04.2013 kohtuistungil andsid ütlusi kannatanu OÜ AV esindaja HT, kannatanu MI OÜ esindaja VM, kannatanu OÜ TR esindaja PK. 19.04.2013 kohtuistungil andsid ütlusi kannatanu OÜ NO esindaja TH, kannatanu OÜ MM esindaja EV. 21.08.2013 kohtuistungil andsid ütlusi kannatanud MG, MK. 22.08.2013 kohtuistungil andsid ütlusi kannatanud VC, TP. 19.09.2013 kohtuistungil andis 28 1-12-5921 ütlusi kannatanu RK. 20.09.2013 kohtuistungil andsid ütlusi kannatanud ID, RA. 22.01.2013 kohtuistungil andis täiendavaid ütlusi kannatanu HHR esindaja HL.

§ 63lg 1 kohaselt on tõendiks tunnistajate ütlused.

14.03.2013 kohtuistungil andis ütlusi tunnistaja AK. 18.03.2013 kohtuistungil andsid ütlusi tunnistajad HL, AT. 20.03.2013 kohtuistungil andsid ütlusi tunnistajad RT, EJ. 21.03.2013 kohtuistungil andsid ütlusi tunnistajad KT, AV, MK. 19.04.2013 kohtuistungil andsid ütlusi tunnistajad LI, TS, HH, KH. 23.08.2013 kohtuistungil andsid ütlusi tunnistajad LŽ, AK. 20.09.2013 kohtuistungil andis ütlusi tunnistaja AB. 02.12.2013 kohtuistungil andis ütlusi tunnistaja HR. 04.12.2013 kohtuistungil andis ütlusi tunnistaja Toomas Saarma. 22.01.2014 kohtuistungil andis tunnistaja HR täiendavaid ütlusi.

§ 63lg 1 kohaselt on tõendiks ka süüdistatavate ütlused.

12.03.2013 kohtuistungil keeldus süüdistatav B.C ütluste andmisest. Prokurör esitas taotluse

§ 294p 1 alusel süüdistatava eeluurimisel antud ütluste avaldamiseks.

Kaitsjad olid ütluste avaldamisega nõus ning need avaldati samal istungil. 18.10.2013 kohtuistungil keeldus süüdistatav D.E ütluste andmisest. Kaitsja esitas taotluse

§ 294p 1 alusel süüdistatava eeluurimisel antud ütluste avaldamiseks.

Prokurör ja kaitsjad olid ütluste avaldamisega nõus ning D.E´i ütlused avaldati samal istungil. Süüdistatav F.G keeldus ütluste andmisest. Prokurör esitas taotluse

§ 294p 1 alusel süüdistatava eeluurimisel antud ütluste avaldamiseks.

Kaitsjad olid ütluste avaldamisega nõus ning F.G´i ütlused avaldati samal istungil. 08.11.2013 kohtuistungil andis ütlusi süüdistatav X.Q kui eraisik ning X.Q kui AS-i Gild Financial Advisory Services esindaja. Süüdistatava B.C kohtueelses menetluses antud ütlusi loeb kohus usaldusväärseteks, kuivõrd need kattuvad muude kohtueelses menetluses kogutud ja kohtuistungitel kontrollitud tõenditega. Hinnates D.E´i, F.G´i kohtueelses menetluses antud ütlusi, X.Q´e kohtuistungil antud ütlusi ning AS GILD Financial Advisory esindaja X.Q´e ütlusi, leiab kohus , et need on pealiskaudsed. Käesoleva kriminaalasjas on kohtule esitatud lepingud.

§ 63

lg 1 mõttes on lepingudokumendid käsitletavad muude dokumentidena, mis võivad olla kriminaalmenetluse tõenditeks.

§ 123

lg 1 sätestab, et tõendamisel võib kasutada dokumenti, mis sisaldab teavet tõendamiseseme asjaolude kohta. Kohtul ei ole põhjust kahelda nende lepingute usaldusväärsuses, mistõttu loeb kohus need lepingud lubatavateks tõenditeks.

§ 63

lg 1 mõttes on panga dokumendid käsitletavad muude dokumentidena, mis võivad olla kriminaalmenetluses tõenditeks.

§ 123

lg 1 sätestab, et tõendamisel võib kasutada dokumenti, mis sisaldab teavet tõendamiseseme asjaolude kohta. Kriminaalasja materjalide hulgas on ka erinevate Eesti ja välisriikide pankade poolt esitatud dokumente. Kohtul ei ole põhjust kahelda nende pankade poolt väljastatud dokumentide õigsuses, mistõttu leiab kohus, et need dokumendid tuleb lugeda lubatavateks tõenditeks, millele kohus võib otsust tehes tugineda.

§ 63

lg 1 mõttes on registrite väljavõtted käsitletavad muude dokumentidena, mis võivad olla kriminaalmenetluses tõenditeks.

§ 123

lg 1 sätestab, et tõendamisel võib kasutada dokumenti, mis sisaldab teavet tõendamiseseme asjaolude kohta. Kriminaalasjas on esitatud väljavõtteid äriregistrist. Äriregistri puhul tegemist on registriga, millel on õiguslik tähendus, mistõttu ei ole kohtul alust kahelda nendest registritest tehtud väljavõtete õigsuses ega usaldusväärsuses.

§ 63

lg 1 mõttes on e-kirjad käsitletavad muude dokumentidena, mis võivad olla kriminaalmenetluses tõenditeks. Kohus on seisukohal, et e-kirjade kasutamine tõenditena on 29 1-12-5921 lubatav, sest need on saadud seaduslikul teel.

§ 123

lg 1 sätestab, et tõendamisel võib kasutada dokumenti, mis sisaldab teavet tõendamiseseme asjaolude kohta. Tõlkevead

§ 161

lg 1 kohaselt kui on vaja tõlkida võõrkeelset teksti või kui menetlusosaline ei valda eesti keelt, kaasatakse kriminaalmenetlusse tõlk.

§ 161

lg 2 kohaselt tõlk on erialakeelt oskav isik ning tõlgi ülesannet ei või täita kriminaalmenetluses muu subjekt.

§ 161

lg 5 kohaselt on tõlgil õigus esitada tõlke õigsuse huvides menetlusosalisele küsimusi, tutvuda menetlustoimingu protokolliga ja teha selle kohta avaldusi, mis omakorda protokollitakse. Käesolevas kriminaalasjas on kaasatud eesti-inglise/inglise-eesti tõlk, kellelt on kohtus võetud vastav allkiri (kd 1 tl 145). Kaitsjad on juhtinud tähelepanu kohtumenetluse käigus (kohtuistungitel) tõlkevigadele. Kohtuistungite käigus sai probleem lahendatud. Kohus ei nõustu kaitsjate kriitikaga süüdistuse suhtes,mis nende arvates on ebaselge. Riigikohtu kriminaalkolleegium on 16. novembri 2010. aasta otsusega nr 3-1-1-83-10 p-s 19 ning 5. oktoobri 2012. aasta otsusega nr 3-1-1-66-12 p-s 9.4 selgitanud järgmist: Süüdistuse näol on tegemist hüpoteesiga, mille tõestamine või ümberlükkamine on kohtumenetluse ülesanne. Põhjendus, miks loetakse mingi süüdistuses kirjeldatud faktiline asjaolu tõendatuks, peab sisalduma kohtuotsuses (

§ 312

p 1), mitte aga süüdistuses endas.

§ 60

(Tõendatus ja üldtuntus) lg 1 kohaselt kohus tugineb kriminaalasja lahendades asjaoludele, mis ta on tunnistanud tõendatuks või üldtuntuks. Tõendatus on kohtul tõendamise tulemusena kujunenud veendumus, et tõendamiseseme asjaolud on olemas või puuduvad (

§ 60lg 2).

Üldtuntuks võib kohus tunnistada asjaolu, mille kohta saab usaldusväärset teavet kriminaalmenetlusvälistest allikatest (

§ 60lg 3).

Tõendeid ja asjaolusid analüüsides juhindub kohus

§-st

  1. Kohus, kuulanud ära süüdistatavad, kannatanud ja tunnistajad ning kontrollinud kohtumenetluse poolte kohtuliku arutamise ajal esitatud kirjalikke tõendeid, asub alljärgnevatele seisukohtadele. Investeering on kasu saamise eesmärgil tehtud pikaajaline kapitalimahutus. Investeeritavaks kapitaliks on enamasti raha. Raha saab investeerida väärtpaberitesse, väärismetallidesse, kinnisvarasse, seadmetesse jne. Vaidlus puudub asjaolus, et tegemist on majandustegevuses osalevate isikutega. KarS § 211 näeb ette karistuse majandustegevuses osaleva isiku poolt (nii füüsilise kui juriidilise) emissiooniprospektis või muul viisil üldsusele suunatud teabes valeandmete esitamise teel investeeringu saamise eest. Saksa StGB järgi on kelmus (§ 263) kärbitud koosseis, mis seisneb valede asjaolude esitamises või õigete asjaolude varjamises. Tulenevalt KarS § 211, peavad investeerimiskelmuse objektiivse koosseisu täitmiseks olema täidetud järgmised asjaolud: teo subjekt – majanduses osalev isik; tegu – valeandmete esitamine emissiooniprospektis või muus üldsusele suunatud teabes, mille tagajärjel teeb kannatanu varakäsutuse ehk investeeringu; tagajärg – varakäsutus ehk investeeringu tegemine kannatanu poolt, sh põhjuslik seos teo ning tagajärje vahel, st, et investor sattus valeandmete esitamise tulemusena eksimusse, millele tuginedes tegi investeeringu. Tegemist peab olema investeeringu andmetega, mis mõjutavad investeeringu küsimust positiivselt ning tõepäraste andmetega oleks investeering kas üldse ära jäänud või oleks investeerijal vähemalt alust kahelda ning (ebameeldivaid) küsimusi esitada. Valeandmete esitamisena tuleb käsitleda ka ebasoodsate 30 1-12-5921 asjaolude varjamist. Seega omavad moonutatud või hoopis varjatud andmed investeeringu saamise seisukohalt olulist tähtsust. Sellised andmed peavad sisalduma emissiooniprospektis või muus üldsusele suunatud teabes. Karistuseadustiku kommetaaride kohaselt on prospekt kirjalik reklaam- või infotrükis, mille alusel investor võiks otsustada investeeringu tegemise, st igasugune materjal, mis sisaldab endast infot ja tutvustust investeerimisvõimaluse kohta. Emissiooniprospektiga reklaamitakse esmissiooni ning pakutakse emiteeritud väärtpabereid. Kaitsjad viitasid asjaolule, et käesolevas kriminaalasjaga uuritud tõendid ei kinnita, et emissioonitingimused ning esitluse käigus avaldatud teave oleksid suunatud üldsusele ja tähendanuks avalikku emissiooni. Emissioonitingimused olid edastatud vaid nendele, kes kuulusid SRB-lt saadud potensiaalsete investorite nimekirja või kes olid emissiooni korraldajale GFAS´ile avaldanud, et nad on SRB võlakirjaemissioonist huvitatud. Kohus leiab, et emissioonitingimuste pealkiri „Mitteavalik pakkumine erainvesteeringu teel“ ning märge lk 2 „konfidentsiaalne“ (Maa-arendusprojekt Aserbaidžaanis) ei tähenda veel, et tegemist oleks mitteavaliku emissiooniga. Väärtpaberite pakkumine peab vastama Väärtpaberituru seadusega (VPTS) § 12 lg 2 sätestatud emissiooni tingimustele, võlakirjaemissioon ei vastanud ega ühelegi sättele. Väärtpaberituru seaduse (VPTS) § 11 kohaselt väärtpaberite pakkumine on isikutele igas vormis, igal viisil ja iga vahendiga väärtpaberite omandamise või märkimise võimaluse kohta antud teave, mis on piisavalt täpne nii pakkumise tingimuste kui pakutavate väärtpaberite osas, võimaldamaks isikul otsustada väärtpaberite omandamise või märkimise üle. Väärtpaberituru seaduse (VPTS) § 12 lg 1 kohaselt väärtpaberite pakkumine on avalik, kui käesoleva paragrahvi lõikes 2 ei ole sätestatud teisiti. VTPS § 12 lg 2 sätestab, et väärtpaberite pakkumist ei loeta avalikuks, kui väärtpabereid pakutakse: 1) üksnes kutselistele investoritele või; 2) iga lepinguriigi kohta vähem kui 150 isikule, kes ei ole kutselised investorid, või; 3) omandamiseks ühe pakkumise kohta iga investori poolt vähemalt 50 000 euro eest või; 4) nimiväärtusega või arvestusliku väärtusega vähemalt 100 000 eurot iga väärtpaberi eest või; 5) väiksema kui 100 000-eurose koguväärtusega kõikide lepinguriikide kohta kokku väärtpaberite pakkumise üheaastase ajavahemiku jooksul. Väärtpaberituru seadus § 79 lg 5 (2007 redaktsioonis) sätestab, et investeerimisühingu juhid ning töötajad on kohustatud tegutsema nendelt oodatava ettenägelikkuse ja pädevusega ning vastavalt nende ametikohale esitatavatele nõuetele, lähtudes investeerimisühingu ning selle klientide huvidest. Euroopa Parlamendi ja Nõukogu direktiivi 2003/71/EÜ, 04.november 2003 väärtpaberite üldsusele pakkumisel või kauplemisele lubamisel avaldatava prospekti ja direktiivi 2001/34/EÜ muutmise kohta artikkel 2 punkt 1 d sätestab: Väärtpaberite pakkumine üldsusele on mis tahes vormis ja vahendite abil isikutele suunatud teade, milles esitatakse piisavalt teavet pakkumistingimuste ja pakutavate väärtpaberite kohta, et investor saaks otsustada nende väärtpaberite ostmise või märkimise üle. Seega lähtudes KarS § 211 ja Euroopa Parlamendi ja Nõukogu direktiivi 2003/71/EÜ artikli 2 p 1 d määratlusest on KarS § 211 koosseisuna käsitletav nii avalik kui ka mitteavalik pakkumine. Investeerimiskelmus on lõpule viidud, kui investeering on teostatud, st raha on kantud investeerimiskelmuse toimepanija arveldusarvele või on saanud muul viisil tema vara osaks. 31 1-12-5921 Maakohus käsitleb esmalt raha liikumist (I), seejärel võlakirju (II) ning emissioonitingimusi (III). I. 27.09.2010 koostatud asitõendite vaatlusprotokollist (6 kd tl 190-199) selgub, et vaadeldud on: 1) OÜ SRB konto nr xxxx Swedbank AS väljavõte ajavahemikust 01.07.2007-01.03.2008; 2) LF BM LCC konto nr XXXXAS Parex Banka väljavõte ajavahemikust 01.07.2007-31.12.2007; 3) RA LLP konto nr XXXXAS Parex Banka väljavõte ajavahemikust 01.07.2007-31.12.2007; 4) OÜ KR konto nr xxxx AS Swedbank väljavõte ajavahemikust 01.07.2007-06.04.2010; 5) OÜ RO konto nr xxxxx AS Swedbank väljavõte ajavahemikust 01.07.2007-06.04.2010; 6) OÜ DI konto nr xxxxx AS Swedbank väljavõte ajavahemikust 01.07.2007-31.08.2007; 7) OÜ LI konto nr xxxxx AS Swedbank väljavõte ajavahemikust 15.12.2006-24.05.
  2. OÜ SRB konto nr xxxx Swedbank AS 06.01.2012 äriregistri teabesüsteemi väljatrükist (kd 6 tl 54-57) nähtub, et SRB OÜ äriregistri kood xxxx (13.04.2005-17.07.2007 FR OÜ, esmakande aeg 13.04.2005) juhatuse liikmeteks on registrikaardile kantud järgmised isikud: AJ 13.04.2005-19.12.2006, HL 27.05.200802.12.2008, VK 25.02.2009-11.12.2009 ning B.C 19.12.2006-11.12.2009 ja F.G 13.11.200725.02.
  3. SRB OÜ osanikeks on Äriregistris märgitud: 13.04.2005-12.12.2006 AJ, alates 01.04.2009 Võlakirjainvestorite OÜ (osanik xxxx), 12.12.2006-19.07.2007 Küprosel registreeritud OCL(osanik HE xxxx ) ning kolmel korral OÜ RA 19.07.2007-01.04.2008 osanik xxxx, 01.04.2008-01.04.2009 ja alates 01.04.
  4. Asutajaks on märgitud AJ. Harju Maakohtu 07.10.2010 kohtumäärusega (tsiviilasi nr 2-10-34967) on 07.10.2010 kell 09:00 kuulutatud SRB OÜ pankrot. 27.09.2010 koostatud asitõendite vaatlusprotokollist (6 kd tl 190-199) nähtub, et OÜ SRB EUR-konto algsaldo seisuga 01.07.2007 oli 0 eurot, USD-konto algsaldo seisuga 01.07.2007 oli 0 USD. Ajavahemikul 25.07.2007-22.10.2007 olid OÜ SRB kontole nr xxxx laekunud järgmised rahasummad: Tab 1 Laekumise Konto Kontolt Summa EUR Selgitus Kuupäev kasutaja 25.07.2007 OÜ TR xxxx 250 000 SRB võlakirjade märkimine 25.07.2007 PJ xxxx 50 000 SRB võlakirjade märkimine 27.07.2007 OÜ EE xxxx 700 000 SRB võlakirjade ost 27.07.2007 OÜ BF xxxx 750 000 SRB 750-ne võlakirja märkimine 27.07.2007 OÜ AK xxxx 51 000 AK OÜ tellimus 27.07.2007 OÜ E.V.I. xxxx 50 000 Võlakirjade eest 27.07.2007 URP xxxx 50 000 SRB 50 võlakirja eest 27.07.2007 OÜ NO xxxx 50 000 Võlakirjade ostmine 27.07.2007 SE SLIB xxxx 80 000 Aktivatega tagatud nullobligatsioonid, tasumistähtaeg 2011 27.07.2007 AS AH xxxx 300 000 SRB võlakirjade ostmine 27.07.2007 OÜ HR xxxx 3 000 000 Osalus fondis 27.07.2007 OÜ FTT xxxx 4 000 000 võlakirja emissioon 27.07.2007 MG xxxx 80 000 SRB võlakirjade ostmine 32 1-12-5921 27.07.2007 UAB P xxxx 350 000 14.08.2007 KH Ltd xxxx 150 000 16.08.2007 VA xxxx 63 000 24.08.2007 OÜ KR 10.09.2007 OÜ IT xxxx xxxx 3 299 000 457 000 12.09.2007 OÜ IT 24.09.2007 OÜ E xxxx xxxx 50 000 300 000 25.09.2007 OÜ E xxxx 340 000 27.09.2007 OÜ IT 9.10.2007 OÜ E xxxx xxxx 565 700 300 000 15.10.2007 OÜ E xxxx 100 000 22.10.2007 OÜ E xxxx 25 000 Kokku 15 410 700 EUR Seega kokku laekus 12 111 700 EUR Võlakirjade ostmine A.Z (60000 EUR) ja R.R(290000 EUR) jaoks CC LLC nimel SRB võlakirjade eest vastavalt kinnitusele 13.augustist 2007? Märkimiskorraldus 25.07.2007 SRB võlakirjad 10.08.2007-21.08.2007 laekunud Võlakirjade eest SRB võlakirjad 50 tükki SRB võlakirjad 300 tk a 1000.- EUR eest SRB võlakirjad 340 tk a 1000.- EUR eest SRB võlakirjade eest SRB võlakirjad 300 tk a 1000.- EUR eest SRB võlakirjad 100 tk a 1000.- EUR eest SRB võlakirjad 25 tk a 1000.- EUR eest - 3 299 000 EUR 03.08.
  5. a sõlmisid SRB OÜ (registri number xxxx ) esindaja B.C, LF BM LLC (registri number xxxx ) esindaja JB ning DL LLC (registri number xxxx ) esindaja AG aktsiate haldaja laenu ja agendi-, maakleri-, nõustamisteenuste lepingu, mis puudutab kinnisvara ostu, arendamist, ehitamist ja müüki Aserbaidžaani Vabariigis summas 6 640 000 eurot (kd 7 tl 165180, kd 9 tl 139-163), millega SRB OÜ andis DL LLC´le laenu Aserbaidžaani Vabariigis mere ääres Bakuu Azizvayovi linnaosas 47 hektari suuruse maatüki ostmiseks. 03.08.2007 lepingust selgub, et pooled on kokku leppinud järgmiselt: p 7 kohaselt kohustus SRB Osaühing kandma 6 640 000 eurot LF BM LLC IBAN kontole nr XXXX AO Parex Banka, mitte aga DL LLC´le ega ka ühe lepingupoolele MB I LLC. Laenusumma 6 640 000 eurot tuli üle kanda neljas osas: 1 245 000 eurot, 1 500 000 eurot, 2 000 000 eurot ning 1 895 000 eurot. 03.08.2007 sõlmisid SRB OÜ (registri number xxxx) esindaja B.C, LF BM LLC (registri number xxxx) esindaja JB ning ETLLC (registri number xxxx) esindaja MG agendi, maakleri, nõustamisteenuste ja aktsiate haldaja laenu lepingu, mis puudutab kinnisvara ostu, arendamist, ehitamist ja müüki Aserbaidžaani Vabariigis (kd 7 tl 199-212, kd 9 tl 112-138) ning millest nähtub, et SRB OÜ andis ETLLC´le laenu summas 9 860 000 eurot Aserbaidžaani Vabariigis mere ääres Bakuu Azizvayovi linnaosas 10

Tehisintellekti selgitus ametliku seadusteksti põhjal. Orienteeruv, ei asenda õigusnõustamist.