2004 233/2004 Valtiovarainministeriön asetus rahastoesitteestä ja yksinkertaistetusta rahastoesitteestä Valtiovarainministeriön päätöksen mukaisesti säädetään 29 päivänä tammikuuta 1999 annetun sijoit

§:n 1―2 ja 6 kohdassa sekä 2 ja 3 §:ssä vaaditaan kerrottavaksi yksinkertaistetussa rahastoesitteessä, rahastoesitteessä on kerrottava: 1) sijoitusrahaston vuosikertomuksen, puolivuotiskatsauksen ja erikoissijoitusrahastosta myös neljännesvuosikatsauksen saatavillapitopaikka; 2) sijoitusrahaston tilinpäätösajankohta; 3) sijoitusrahaston varojen arvostamista koskevat säännöt; 4) se, että rahasto-osuus oikeuttaa rahasto-osuuksien määrän suhteessa jakautuvaan osuuteen sijoitusrahaston varoista ottaen huomioon rahasto-osuussarjojen ja -lajien suhteelliset arvot; 5) tiedot rahasto-osuudenomistajien kokouksesta sekä äänivallan käyttöoikeudesta ra hasto-osuudenomistajien kokouksessa; 6) tiedot säännellyistä markkinapaikoista, joissa rahasto-osuudet ovat julkisen kaupankäynnin kohteena; 7) tilanteet, joissa rahasto-osuuksien takaisinosto ja lunastus voidaan keskeyttää; 8) rahasto-osuuksien merkintä- ja lunastushinnan määräytymismenetelmä ja -aikaväli; 9) se, missä ja milloin rahasto-osuuden merkintä- ja lunastushinnat julkistetaan; sekä 10) sijoitusrahaston omistajaohjauksen tavoitteet. Jos sijoitusrahaston varoista voidaan sen sääntöjen mukaan sijoittaa yhteensä enemmän kuin yksi kymmenesosa toisten sijoitus rahastojen tai yhteissijoitusyritysten osuuksiin, rahastoesitteessä on tuotava erityisesti esiin sijoitusrahaston ja niiden sijoitusrahastojen tai yhteissijoitusyritysten, joihin sijoitusrahasto sijoittaa, hoidosta maksettavien hallinnointipalkkioiden enimmäismäärä. 2 § Tiedot rahastoyhtiöstä Sen lisäksi,

§:n 3 ja 4 kohdassa vaaditaan kerrottavaksi yksinkertaistetussa rahastoesitteessä, rahastoesitteessä on kerrottava: 1) rahastoyhtiön kotipaikka ja hallinnollinen päätoimipaikka, jos se ei ole sama kuin kotipaikka; 2) rahastoyhtiön perustamispäivä sekä sen toimintakausi, jos se on määrätty; 3) rahastoyhtiön toimiala; 4) tiedot muista rahastoyhtiön hallinnoimista sijoitusrahastoista; 5) rahastoyhtiön hallituksen jäsenten ja varajäsenten nimet; 6) rahastoyhtiön toimitusjohtajan nimi; sekä 7) rahastoyhtiön osakepääoma. Rahastoesitteessä on ilmoitettava yksityiskohtaiset tiedot 1 momentin 5 ja 6 kohdassa tarkoitettujen henkilöiden päätehtävistä rahastoyhtiön ulkopuolella, jos näillä tehtävillä on merkitystä rahastoyhtiön kannalta. 3 § Tiedot säilytysyhteisöstä Sen lisäksi,

§:n 5 kohdassa vaaditaan kerrottavaksi yksinkertaistetussa rahastoesitteessä, rahastoesitteessä on kerrottava: 1) säilytysyhteisön pääasiallinen toimiala; sekä 2) säilytysyhteisön kotipaikka ja hallinnollinen päätoimipaikka, jos se ei ole sama kuin kotipaikka. 4 § Poikkeukset rahastoesitteen sisällöstä Edellä 1―3 §:ssä tarkoitetut tiedot voidaan 1 §:n 1 momentin johdantokappaleessa ja 8 kohdassa tarkoitettuja tietoja lukuunottamatta jättää mainitsematta rahastoesitteessä, jos ne sisältyvät sijoitusrahaston rahastoesitteeseen liitettyihin sääntöihin. 4 luku Voimaantulo 1 § Voimaantulo Tämä asetus tulee voimaan 8 päivänä huhtikuuta 2004. Tätä asetusta on sovellettava viimeistään 1 päivänä lokakuuta 2004 ja sen jälkeen julkistettaviin rahastoesitteisiin ja yksinkertaistettuihin rahastoesitteisiin. Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2001/107/EY (32001L01107); EYVL N:o L 041, 13.2.2002 s. 20-34 Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2001/108/EY (32001L01108); EYVL N:o L 041, 13.2.2002 s. 35-42 Helsingissä 2 päivänä huhtikuuta 2004 Toinen valtiovarainministeri Ulla-Maj Wideroos Neuvotteleva virkamies Jarkko Karjalainen