ΑΠΟΦΑΣΗ ΡΑΕ ΥΠ’ΑΡΙΘΜ. 91/2022

Έγκριση Απόφασης σχετικά με την Επιβολή Μέτρων κατά των Εκκαθαριστικών Μελών που συμμετέχουν στο Βάθρο Εμπορίας Φυσικού Αερίου του Χρηματιστηρίου Ενέργειας σύμφωνα με την παρ. 3 της ενότητας 5.1. του Κανονισμού Εκκαθάρισης Συναλλαγών Βάθρου Εμπορίας Φυσικού Αερίου του Χρηματιστηρίου Ενέργειας. signed by Ministry Ministry of Digital Digitally of Digital Governance, Hellenic Republic Governance, 2022.05.19 12:24:52 Hellenic Republic Date: EEST Reason: Location: Athens ΑΔΑ: 64ΩΓΙΔΞ-0ΙΦ Πειραιώς 132 118 54 Αθήνα Τηλ.: 210-3727400 E-mail: info@rae.gr Web: www.rae.gr ΑΠΟΦΑΣΗ ΡΑΕ ΥΠ’ ΑΡΙΘΜ. 91/2022 Έγκριση Απόφασης σχετικά με την Επιβολή Μέτρων κατά των Εκκαθαριστικών Μελών που συμμετέχουν στο Βάθρο Εμπορίας Φυσικού Αερίου του Χρηματιστηρίου Ενέργειας σύμφωνα με την παρ. 3 της ενότητας 5.1. του Κανονισμού Εκκαθάρισης Συναλλαγών Βάθρου Εμπορίας Φυσικού Αερίου του Χρηματιστηρίου Ενέργειας Η Ρυθμιστική Αρχή Ενέργειας Κατά την τακτική συνεδρίασή της, στην έδρα της, την 27η Ιανουαρίου 2022, και Λαμβάνοντας υπόψη: 1. Την Οδηγία 2009/73/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 13ης Ιουλίου 2009 «Σχετικά με τους κοινούς κανόνες για την εσωτερική αγορά Φυσικού Αερίου και την κατάργηση της Οδηγίας 2003/55/ΕΚ» (ΕΕ L 211/14.8.2009). 2. Τον Κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 312/2014 της Επιτροπής της 26ης Μαρτίου 2014 για τη θέσπιση κώδικα δικτύου όσον αφορά την εξισορρόπηση του φορτίου φυσικού αερίου στα δίκτυα μεταφοράς (EE L 91/27.03.2014). 3. Τις διατάξεις του ν. 4001/2011 «Για τη λειτουργία των Ενεργειακών Αγορών Ηλεκτρισμού και Φυσικού Αερίου για Έρευνα, Παραγωγή και δίκτυα μεταφοράς Υδρογονανθράκων και άλλες ρυθμίσεις» (ΦΕΚ Α΄ 179/22.08.2011), όπως ισχύει. 4. Τις διατάξεις του Κεφαλαίου Γ΄ «Διατάξεις Αρμοδιότητας Υπουργείου Περιβάλλοντος και Ενέργειας» του Ν. 4425/2016 «Επείγουσες ρυθμίσεις των Υπουργείων Οικονομικών, Περιβάλλοντος και Ενέργειας, Υποδομών, Μεταφορών και Δικτύων και Εργασίας, Κοινωνικής Ασφάλισης και Κοινωνικής Αλληλεγγύης, για την εφαρμογή της συμφωνίας δημοσιονομικών στόχων και διαρθρωτικών μεταρρυθμίσεων και άλλες διατάξεις» (ΦΕΚ Α΄185/30.09.2016), όπως ισχύει και ιδίως τις διατάξεις του άρθρου 19. 5. Την υπ’ αριθμ. 88/2022 Απόφαση ΡΑΕ με θέμα «Έγκριση της ανώνυμης εταιρείας με την επωνυμία «Εταιρεία Εκκαθάρισης Συναλλαγών Χρηματιστηρίου Ενέργειας Α.Ε.» και τον διακριτικό τίτλο 1 ΑΔΑ: 64ΩΓΙΔΞ-0ΙΦ «EnExClear Α.Ε.» ως Φορέα Εκκαθάρισης των Αγορών Φυσικού Αερίου (Βάθρο Εμπορίας Φυσικού Αερίου), σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 19 του ν. 4425/2016 (ΦΕΚ Α’ 185/30.09.2016), όπως ισχύει» (υπό έκδοση σε ΦΕΚ). 6. Την υπ’ αριθμ. 89/2022 Απόφαση ΡΑΕ με θέμα «Έγκριση του Κανονισμού Εκκαθάρισης Συναλλαγών Βάθρου Εμπορίας Φυσικού Αερίου του Χρηματιστηρίου Ενέργειας, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 19 του ν. 4425/2016 (ΦΕΚ Α’ 185/30.09.2016), όπως ισχύει» (υπό έκδοση σε ΦΕΚ). 7. Την υπ’ αριθμ. 60/2022 Απόφαση ΡΑΕ με θέμα «Έγκριση Λειτουργίας Αγορών Φυσικού Αερίου από την ανώνυμη εταιρεία «Ελληνικό Χρηματιστήριο Ενέργειας Α.Ε.» σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 19 του ν. 4425/2016 (ΦΕΚ Α΄185/30.09.2016), όπως ισχύει» (υπό έκδοση σε ΦΕΚ). 8. Το υπ’ αριθμ. 879/24.06.2021 έγγραφο της ΕΧΕ και 519/24.06.2021 έγγραφο της ΕnExClear (ΡΑΕ Ι305281/24.06.2021) με θέμα «Βάθρο Εμπορίας Φυσικού Αερίου Χρηματιστηρίου Ενέργειας», με το οποίο ο Όμιλος Χρηματιστηρίου Ενέργειας υπέβαλε την αρχική πρότασή του για το πλαίσιο λειτουργίας του Βάθρου Εμπορίας Φυσικού Αερίου. 9. Το υπ’ αριθμ. 915/02.07.2021 έγγραφο της ΕΧΕ και 545/02.07.2021 έγγραφο της ΕnExClear (ΡΑΕ Ι305824/02.07.2021) με θέμα «Βάθρο Εμπορίας Φυσικού Αερίου Χρηματιστηρίου Ενέργειας», με το οποίο ο Όμιλος Χρηματιστηρίου Ενέργειας υπέβαλε τα κείμενα των αποφάσεων που περιλαμβάνονται στην αρχική πρότασή του (σχετικό 8) στα Αγγλικά. 10. Τις απόψεις που υποβλήθηκαν στο πλαίσιο της δημόσιας διαβούλευσης που διενήργησε η ΡΑΕ στο διάστημα 29.06.2021 – 20.09.2021, σχετικά με το πλαίσιο που θα διέπει τη λειτουργία του Βάθρου Εμπορίας Φυσικού Αερίου από το Ελληνικό Χρηματιστήριο Ενέργειας1, ήτοι τα με υπ’ αριθμ. πρωτ. ΡΑΕ έγγραφα: ΡΑΕ Ι -309425/10.09.2021 (ΕΜΠΙΣΤΕΥΤΙΚΟ), ΜOTOR OIL (ΡΑΕ Ι309451/13.09.2021), ΔΕΗ (ΡΑΕ Ι-309452/13.09.2021), ΖΕΝΙΘ (ΡΑΕ Ι-309454/13.09.2021), ΙΕΝΕ (ΡΑΕ Ι309455/13.09.2021), ΦΥΣΙΚΟ ΑΕΡΙΟ ΕΛΛΗΝΙΚΗ ΕΤΑΙΡΕΙΑ ΕΝΕΡΓΕΙΑΣ (ΡΑΕ Ι-309456/13.09.2021) και ΔΕΠΑ ΕΜΠΟΡΙΑΣ (ΡΑΕ Ι-309460/13.09.2021) 2. 11. Την από 30.09.2021 ηλεκτρονική επιστολή της ΡΑΕ, με την οποία ζητήθηκαν οι απόψεις της ΕΧΕ και της ΕnExClear επί των σχολίων που υποβλήθηκαν στη δημόσια διαβούλευση. 12. Το υπ’ αριθμ. 1514/15.10.2021 έγγραφο της ΕΧΕ και 858/15.10.2021 έγγραφο της ΕnExClear (ΡΑΕ Ι311586/18.10.2021) με θέμα «Απόψεις των εταιρειών ΕΧΕ Α.Ε. και EnExClear επί των αποτελεσμάτων της δημόσιας διαβούλευσης της ΡΑΕ για το πλαίσιο που θα διέπει την λειτουργία του Βάθρου Εμπορίας Φυσικού Αερίου από το Ελληνικό Χρηματιστήριο Ενέργειας». 13. Την υπ’ αριθμ. Ο-91013/25.11.2021 ηλεκτρονική επιστολή της ΡΑΕ με θέμα «Σχόλια ΡΑΕ επί της πρότασης του ΕΧΕ για τον Κανονισμό Βάθρου Εμπορίας και τις σχετικές Αποφάσεις». 14. Την από 9.12.2021 ηλεκτρονική επιστολή της ΡΑΕ με θέμα «Σχόλια ΡΑΕ επί της πρότασης του ΕnExClear για τον Κανονισμό Εκκαθάρισης και τις σχετικές Αποφάσεις». 15. Το υπ’ αριθμ. Ο-91199/3.12.2021 έγγραφο της ΡΑΕ με θέμα «Αποφάσεις για την εφαρμογή των Κανονισμών Βάθρου Εμπορίας Φυσικού Αερίου Χρηματιστηρίου Ενέργειας και Εκκαθάρισης Συναλλαγών Βάθρου Εμπορίας Χρηματιστηρίου Ενέργειας». 1 2 https://www.rae.gr/diavoulefseis/10871 https://www.rae.gr/diavoulefseis/13888 2 ΑΔΑ: 64ΩΓΙΔΞ-0ΙΦ 16. Tην υπ’ αριθμ. Ο-91767/28.12.2021 ηλεκτρονική επιστολή της ΡΑΕ με θέμα «Βάθρο Εμπορίας Φυσικού Αερίου», με την οποία με την οποία υποβλήθηκαν στο Χρηματιστήριο Ενέργειας οι τελικές παρατηρήσεις της ΡΑΕ επί των κειμένων των Κανονισμών του Βάθρου Εμπορίας και της Εκκαθάρισης Συναλλαγών Βάθρου Εμπορίας Χρηματιστηρίου Ενέργειας και των σχετικών Αποφάσεων που θα εγκριθούν από την ΡΑΕ. 17. Τις συναντήσεις εργασίας που έλαβαν χώρα μεταξύ της ομάδας εργασίας της ΡΑΕ και της ομάδας εργασίας του Ομίλου Χρηματιστηρίου Ενέργειας για την από κοινού επεξεργασία της πρότασής του και των σχολίων της δημόσιας διαβούλευσης και τη διαμόρφωση των τελικών σχεδίων Κανονισμών Βάθρου Εμπορίας και Εκκαθάρισης Συναλλαγών Βάθρου Εμπορίας και των σχετικών Αποφάσεων. 18. Το υπ’ αριθμ. 13/07.01.2022 έγγραφο της ΕnExClear (ΡΑΕ Ι-317613/11.01.2022) έγγραφο της ΕnExClear με θέμα «Εισηγήσεις για τις Εκτελεστικές Αποφάσεις του Κανονισμού Εκκαθάρισης των Συναλλαγών Βάθρου Εμπορίας του Χρηματιστηρίου Ενέργειας», με το οποίο υποβλήθηκε η τελική εισήγηση για την εκτελεστική απόφαση που αφορά στην επιβολή μέτρων κατά των εκκαθαριστικών μελών στο Βάθρο Εμπορίας. 19. Το γεγονός ότι οι κανονιστικού χαρακτήρα αποφάσεις της ΡΑΕ δημοσιεύονται στην Εφημερίδα της Κυβέρνησης, σύμφωνα με τα οριζόμενα στο άρθρο 32 παρ. 1 Ν. 4001/2011. 20. Τις διατάξεις του ν. 3861/2010 «Ενίσχυση της διαφάνειας με την υποχρεωτική ανάρτηση νόμων και πράξεων των κυβερνητικών, διοικητικών και αυτοδιοικητικών οργάνων στο διαδίκτυο “Πρόγραμμα Διαύγεια” και άλλες διατάξεις» (ΦΕΚ Α΄ 112/13.07.2010) όπως ισχύει, και ιδίως τη διάταξη του άρθρου 2 παράγραφος 4 περίπτωση 4 αυτού. 21. Το γεγονός ότι από την παρούσα απόφαση δεν προκαλείται επιβάρυνση στον κρατικό προϋπολογισμό. Σκέφθηκε ως εξής: Επειδή, με την Απόφαση ΡΑΕ 88/2022 (σχετικό 5) εγκρίθηκε η λειτουργία της ανώνυμης εταιρείας με την επωνυμία «Εταιρεία Εκκαθάρισης Συναλλαγών Χρηματιστηρίου Ενέργειας Α.Ε.» και τον διακριτικό τίτλο «EnExClear Α.Ε.» ως Φορέας Εκκαθάρισης των Αγορών Φυσικού Αερίου, σύμφωνα με το άρθρο 19 του ν. 4425/2016. Επειδή, με την Απόφαση ΡΑΕ 89/2022 (σχετικό 6), εγκρίθηκε ο Κανονισμός Εκκαθάρισης Συναλλαγών Βάθρου Εμπορίας Φυσικού Αερίου Χρηματιστηρίου Ενέργειας (εφεξής «Κανονισμός Εκκαθάρισης»), σύμφωνα με το άρθρο 19 του ν. 4425/2016. Επειδή, σύμφωνα με το άρθρο 19 του νόμου 4425/2016 (σχετικό 4): «1. Το Χρηματιστήριο Ενέργειας που λειτουργεί σύμφωνα με τις διατάξεις του Υποκεφαλαίου Β΄ του παρόντος νόμου, δύναται να διαχειρίζεται Αγορές Φυσικού Αερίου καθώς και Περιβαλλοντικές Αγορές. Για τη λειτουργία των Αγορών Φυσικού Αερίου καθώς και των Περιβαλλοντικών Αγορών απαιτείται έγκριση από την ΡΑΕ εφαρμοζομένων των διατάξεων των άρθρων 11, 12, 13 και 14 του παρόντος νόμου. 2. Με απόφαση της ΡΑΕ μπορεί να εξειδικεύονται οι όροι και οι προϋποθέσεις λειτουργίας των Αγορών Φυσικού Αερίου καθώς και των Περιβαλλοντικών Αγορών. Με την ίδια απόφαση δύναται να εξειδικεύονται και οι όροι λειτουργίας Αγορών Εξισορρόπησης επί φυσικού αερίου και επί των προϊόντων που διαπραγματεύονται στις Περιβαλλοντικές Αγορές, στο πλαίσιο των προβλέψεων της κείμενης νομοθεσίας και του ενωσιακού δικαίου.» 3 ΑΔΑ: 64ΩΓΙΔΞ-0ΙΦ Επειδή, στο τελευταίο εδάφιο της παρ. 2 του άρθρου 13 του ν. 4425/2016, προβλέπεται ότι: «[…] Ο Φορέας Εκκαθάρισης υποβάλλει στην ΡΑΕ κάθε εκτελεστική απόφαση που εκδίδει σε εφαρμογή του Κανονισμού του». Επειδή, στο Κεφάλαιο 5 του Κανονισμού Εκκαθάρισης (σχετικό 6) περιγράφονται τα μέτρα που δύναται να λάβει η EnExClear κατά των Εκκαθαριστικών Μελών καθώς και οι περιπτώσεις επιβολής τους. Συνοπτικά, ως μέτρα αναφέρονται: α) η έγγραφη επίπληξη, β) η επιβολή όρων ή περιορισμών ως προς τη συμμετοχή του Εκκαθαριστικού Μέλους στην Εκκαθάριση ή στο Διακανονισμό των Συναλλαγών, 3) η απαγόρευση συμμετοχής του Πιστοποιημένου Εκκαθαριστή στην Εκκαθάριση των Συναλλαγών, 4) η κατάπτωση ποινικών ρητρών ύψους 100-150.000 € ευρώ, 5) η αναστολή της ιδιότητας του Εκκαθαριστικού Μέλους για συγκεκριμένο χρονικό διάστημα και 6) η διαγραφή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Επειδή, σύμφωνα με την παράγραφο 3 της ενότητας 5.1 του Κανονισμού Εκκαθάρισης τα μέτρα που λαμβάνει η EnExClear κατά των Εκκαθαριστικών Μελών προσδιορίζονται περαιτέρω με Εκτελεστική Απόφαση. Επιπλέον ως Εκτελεστικές Αποφάσεις ορίζονται σύμφωνα με την παρ. 11 της ενότητας 1.1 του Κανονισμού Εκκαθάρισης: «Οι Αποφάσεις που εγκρίνονται από τη ΡΑΕ κατόπιν εισήγησης από την EnExClear σύμφωνα με το άρθρο 13 παρ. 2 του ν. 4425/2016.» Επειδή, η ΡΑΕ, στο πλαίσιο λήψης της απόφασής της για τα μέτρα επιβολής κατά των εκκαθαριστικών μελών εξέτασε ενδελεχώς την πρόταση της EnExClear (σχετικά 8 & 9), τις απόψεις των συμμετεχόντων στη δημόσια διαβούλευση (σχετικό 10) καθώς και τις απόψεις που υπέβαλε η ΕnExClear επί των σχολίων της δημόσιας διαβούλευσης (σχετικό 12). Στο πλαίσιο αυτό και έπειτα από συναντήσεις εργασίας (σχετικό 17) ζήτησε προσαρμογές στο κείμενο (σχετικά 14 & 16), οι οποίες ενσωματώθηκαν στην τελική εισήγηση της EnExClear (σχετικό 18). Επειδή, στην αρχική εισήγηση της EnExClear τόσο στον Κανονισμό Εκκαθάρισης όσο και στη σχετική Εκτελεστική Απόφαση μεταξύ των περιπτώσεων επιβολής μέτρων αναφερόταν και αυτή «Πράξεων ή παραλείψεων του Εκκαθαριστικού Μέλους που θίγουν την καλή φήμη και το κύρος της EnExClear ή συνιστούν δυσφήμιση των υπηρεσιών και δραστηριοτήτων που ασκούνται από την EnExClear», η οποία, καθώς δεν αφορά σε θέματα που αφορούν στην εκκαθάριση των συναλλαγών που πραγματοποιούνται στο Βάθρο Εμπορίας, ζητήθηκε από την Αρχή να μην περιληφθεί στα τελικά κείμενα. Επειδή, η τελική εισήγηση της EnExClear για το περιεχόμενο της Απόφασης για την επιβολή μέτρων είναι σύμφωνη με τον Κανονισμό Εκκαθάρισης καθώς περιλαμβάνει την αντιστοίχιση των μέτρων της Ενότητας 5.1. κατά των Εκκαθαριστικών Μελών και των περιπτώσεων επιβολής αυτών όπως περιγράφονται στην Ενότητα 5.2 του Κανονισμού Εκκαθάρισης. Τα μέτρα επιβάλλονται σταδιακά και γίνονται πιο αυστηρά εάν δεν υπάρξει συμμόρφωση εντός εύλογου χρονικού διαστήματος. Επειδή, στο πλαίσιο των αρμοδιοτήτων της η ΡΑΕ παρακολουθεί και εποπτεύει τη λειτουργία της αγοράς φυσικού αερίου, για το λόγο αυτό αξιολογεί συνεχώς τα στοιχεία που λαμβάνει από την ΕΧΕ και την EnExClear ώστε να προβεί σε τροποποιήσεις του πλαισίου όπου αυτό κριθεί αναγκαίο. Ειδικά για τα θέματα που αφορούν στην επιβολή μέτρων κατά Εκκαθαριστικών Μελών η Αρχή ενημερώνεται από την EnExClear σύμφωνα με την παράγραφο 1 της ενότητας 5.8 του Κανονισμού Εκκαθάρισης: «1.Η EnExClear ενημερώνει σε κάθε περίπτωση τη ΡΑΕ και το ΕΧΕ: 1) Για την επιβολή μέτρου κατά του Εκκαθαριστικού Μέλους και παρέχει σε αυτούς κάθε αναγκαίο στοιχείο και πληροφορία ως προς τις σχετικές παραβάσεις ή τους λόγους επιβολής του μέτρου. 2) Για την άρση του μέτρου, ενδεικτικώς εφόσον δεν συντρέχουν πλέον λόγοι διατήρησής του.» Επειδή, η ΡΑΕ θεωρεί εύλογη την εισήγηση της EnExClear ως προς την αντιστοίχιση των μέτρων και των περιπτώσεων επιβολής αυτών καθώς καθορίζεται με σαφήνεια και διαφάνεια το πλαίσιο 4 ΑΔΑ: 64ΩΓΙΔΞ-0ΙΦ επιβολής μέτρων κατά των Εκκαθαριστικών Μελών που διενεργούν εκκαθαρίσεις συναλλαγών φυσικού αερίου στο Βάθρο Εμπορίας με στόχο την προστασία της διαδικασίας εκκαθάρισης συναλλαγών και την αποτροπή παραβάσεων που μπορεί να θέσουν σε κίνδυνο τη λειτουργία του Βάθρου Εμπορίας. Για όλους τους ανωτέρω λόγους, Αποφασίζει: 1. Την έγκριση της εισήγησης της ΕnExClear για την Επιβολή Μέτρων κατά των Εκκαθαριστικών Μελών του Βάθρου Εμπορίας Φυσικού Αερίου του Χρηματιστηρίου Ενέργειας, σύμφωνα με το περιεχόμενο του Παραρτήματος της παρούσας απόφασης, το οποίο αποτελεί αναπόσπαστο τμήμα αυτής. 2. Την κοινοποίηση της παρούσας Απόφασης στην εταιρεία «Εταιρεία Εκκαθάρισης Συναλλαγών Χρηματιστηρίου Ενέργειας Α.Ε.». 3. Την ανάρτηση της παρούσας Απόφασης στην επίσημη ιστοσελίδα της ΡΑΕ και τη δημοσίευσή της στο Φύλλο Εφημερίδας της Κυβερνήσεως. Αθήνα, 27 Ιανουαρίου 2022 Ο Πρόεδρος της ΡΑΕ Αναπλ. Καθ. Αθανάσιος Δαγούμας ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ «Εκτελεστική Απόφαση σχετικά με την Επιβολή Μέτρων κατά των Εκκαθαριστικών Μελών του Βάθρου Εμπορίας Φυσικού Αερίου του Χρηματιστηρίου Ενέργειας ΜΕΡΟΣ 1. Πεδίο εφαρμογής & Ορισμοί Πεδίο εφαρμογής Με την παρούσα Απόφαση ορίζονται τα μέτρα που λαμβάνονται στις περιπτώσεις που περιγράφονται στην ενότητα 5.2. του Κεφαλαίου 5 του Κανονισμού Εκκαθάρισης Συναλλαγών Βάθρου Εμπορίας Φυσικού Αερίου του ΕΧΕ («Κανονισμός Εκκαθάρισης»). Ορισμοί 5 ΑΔΑ: 64ΩΓΙΔΞ-0ΙΦ Οι όροι και ορισμοί που περιλαμβάνονται στην παρούσα Απόφαση έχουν την ίδια έννοια με αυτή που τους αποδίδεται στο ν. 4425/2016, το ν. 4001/2011 ή σε άλλη συναφή εθνική ή ενωσιακή νομοθεσία, στον Κανονισμό Εκκαθάρισης, στον Κανονισμό Βάθρου Εμπορίας Φυσικού Αερίου του ΕΧΕ ως και στις λοιπές αποφάσεις που εκδίδονται σε εφαρμογή τους, εκτός εάν άλλως ορίζεται ρητά. Οι διατάξεις της παρούσας Απόφασης ερμηνεύονται σύμφωνα με τους κανόνες και τις αρχές που προβλέπονται στην παράγραφο 5 του Πεδίου Εφαρμογής του Κανονισμού Εκκαθάρισης. ΜΕΡΟΣ 2. Ορισμός μέτρων ανά περίπτωση Για κάθε περίπτωση που περιλαμβάνεται στην ενότητα 5.2 του Κανονισμού Εκκαθάρισης ορίζονται τα ακόλουθα μέτρα: 6 ΑΔΑ: 64ΩΓΙΔΞ-0ΙΦ Περίπτωση 1 Αρχικό μέτρο Παραβίασης από το Εκκαθαριστικό Μέλος των διατάξεων του Κανονισμού Εκκαθάρισης Συναλλαγών Βάθρου Εμπορίας Φυσικού Αερίου του ΕΧΕ, ιδίως: α) Tο Εκκαθαριστικό Μέλος δεν πληροί τις προϋποθέσεις που απαιτούνται για τη διατήρηση της ιδιότητας Εκκαθαριστικού Μέλους όπως ενδεικτικά: (

1. i)Έλλειψη της απαιτούμενης οργανωτικής και λειτουργικής επάρκειας του Εκκαθαριστικού Μέλους. (
2. ii)Μέτρο σε περίπτωση υποτροπής ή μη επίλυσης του προβλήματος εντός εύλογου χρονικού διαστήματος (*) Χρηματική ποινή ίση με το 10% των χρεώσεων της EnExClear κατά τον προηγούμενο μήνα για το Εκκαθαριστικό Μέλος και εντός των ορίων που τίθενται στην ενότητα 5.1 παράγραφο 1 περ.(δ) του Κανονισμού Εκκαθάρισης. Έγγραφη επίπληξη (**) Σε περίπτωση μη επίλυσης του προβλήματος εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, επιβολή περιορισμού ως προς τη συμμετοχή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση που η μη επίλυση παρατείνεται χρονικά επιβάλλεται αρχικά αναστολή της ιδιότητας του Εκκαθαριστικού Μέλους και τελικά διαγραφή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Μείωση των ιδίων κεφαλαίων του Εκκαθαριστικού Μέλους κάτω του ελαχίστου ορίου που απαιτείται για την απόκτηση της σχετικής ιδιότητας. Έγγραφη επίπληξη(**) Σε περίπτωση μη επίλυσης του προβλήματος εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, επιβολή περιορισμού ως προς τη συμμετοχή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση που η μη επίλυση παρατείνεται χρονικά επιβάλλεται αρχικώς αναστολή της ιδιότητας του Εκκαθαριστικού Μέλους και τελικά διαγραφή του Εκκαθαριστικού Μέλους. (iii) Μη πλήρωση των κριτηρίων καταλληλόλητας από τους Έγγραφη υπαλλήλους του Εκκαθαριστικού Μέλους που εκτελούν επίπληξη(**) εργασίες Πιστοποιημένου Εκκαθαριστή. -7- Απαγόρευση συμμετοχής του Πιστοποιημένου Εκκαθαριστή στην Εκκαθάριση. ΑΔΑ: 64ΩΓΙΔΞ-0ΙΦ Περίπτωση Αρχικό μέτρο (
3. iv)Μη καταβολή ή υπερημερία ως προς την καταβολή των απαιτούμενων συνδρομών και χρεώσεων και εν γένει οφειλών του Εκκαθαριστικού Μέλους προς την Έγγραφη EnExClear. επίπληξη(**) (
4. v)Μη πλήρωση των προϋποθέσεων εκκαθάρισης ή διακανονισμού ανάλογα με την περίπτωση. Έγγραφη επίπληξη(**) β) Μη συμμόρφωση του Εκκαθαριστικού Μέλους προς τις τεχνικές υποδείξεις της EnExClear ή τις τεχνικές προδιαγραφές που θέτει η EnExClear για τη χρήση και λειτουργία των συστημάτων που χρησιμοποιεί το Μέλος για Έγγραφη τη συμμετοχή του στην Εκκαθάριση ή το Διακανονισμό. επίπληξη(**) -8- Μέτρο σε περίπτωση υποτροπής ή μη επίλυσης του προβλήματος εντός εύλογου χρονικού διαστήματος (*) Σε περίπτωση μη επίλυσης του προβλήματος εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, επιβολή περιορισμού ως προς τη συμμετοχή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση που η μη επίλυση παρατείνεται χρονικά επιβάλλεται αρχικά αναστολή της ιδιότητας του Εκκαθαριστικού Μέλους και τελικά διαγραφή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Χρηματική ποινή ίση με το 10% καθυστερούμενων χρεώσεων και εντός των ορίων που τίθενται στην ενότητα 5.1 παράγραφο 1 περ.(δ) του Κανονισμού Εκκαθάρισης. Σε περίπτωση μη συμμόρφωσης εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, επιβολή περιορισμού ως προς τη συμμετοχή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση που η μη επίλυση παρατείνεται χρονικά, διαγραφή του Εκκαθαριστικό Μέλους. Σε περίπτωση μη συμμόρφωσης εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, επιβολή περιορισμού ως προς τη συμμετοχή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση που η μη επίλυση παρατείνεται χρονικά, διαγραφή του Μέλους. Χρηματική ποινή ίση με το 10% των χρεώσεων της EnExClear κατά τον προηγούμενο μήνα για το Εκκαθαριστικό Μέλος και εντός των ορίων που τίθενται στην ενότητα 5.1 παράγραφο 1 περ. (δ) του Κανονισμού Εκκαθάρισης. Σε περίπτωση μη συμμόρφωσης εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, επιβολή περιορισμού ως προς τη συμμετοχή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση που η μη επίλυση παρατείνεται χρονικά επιβάλλεται αρχικά αναστολή της ιδιότητας ΑΔΑ: 64ΩΓΙΔΞ-0ΙΦ Περίπτωση Αρχικό μέτρο γ) Παράνομη ή μη εξουσιοδοτημένη χρήση ή εκμετάλλευση των συστημάτων που χρησιμοποιεί το Εκκαθαριστικό Μέλος για τη συμμετοχή του στην Εκκαθάριση και το Διακανονισμό των Συναλλαγών. Έγγραφη επίπληξη(**) δ) Μη συμμόρφωση του Εκκαθαριστικού Μέλους προς τις εκάστοτε απαιτήσεις της EnExClear που αφορούν τη συμμετοχή του στην Εκκαθάριση και το Διακανονισμό, όπως ενδεικτικά: i. Μη καταβολή των εκάστοτε οφειλόμενων προς την EnExClear ασφαλειών και εισφορών υπέρ του Έγγραφη Κεφαλαίου Εκκαθάρισης. επίπληξη(**) ii. Μη προσήκουσα παρακολούθηση των κινδύνων που απορρέουν από τις Θέσεις των Λογαριασμών Έγγραφη Εκκαθάρισης που διατηρεί το Εκκαθαριστικό Μέλος. επίπληξη(**) -9- Μέτρο σε περίπτωση υποτροπής ή μη επίλυσης του προβλήματος εντός εύλογου χρονικού διαστήματος (*) του Εκκαθαριστικού Μέλους και τελικά διαγραφή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Χρηματική ποινή ίση με το 10% των χρεώσεων της EnExClear κατά τον προηγούμενο μήνα για το Εκκαθαριστικό Μέλος και εντός των ορίων που τίθενται στην ενότητα 5.1 παράγραφο 1 περ. (δ) του Κανονισμού Εκκαθάρισης Συναλλαγών Βάθρου Εμπορίας Φυσικού Αερίου του ΕΧΕ. Σε περίπτωση μη επίλυσης του προβλήματος εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, επιβολή περιορισμού ως προς τη συμμετοχή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση που η μη επίλυση παρατείνεται χρονικά επιβάλλεται αρχικά αναστολή της ιδιότητας του Εκκαθαριστικού Μέλους και τελικά διαγραφή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση μη επίλυσης του προβλήματος εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, επιβολή περιορισμού ως προς τη συμμετοχή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση που η μη επίλυση παρατείνεται χρονικά, διαγραφή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση μη επίλυσης του προβλήματος εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, επιβολή περιορισμού ως προς τη συμμετοχή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση που η μη επίλυση παρατείνεται χρονικά επιβάλλεται αρχικά αναστολή της ΑΔΑ: 64ΩΓΙΔΞ-0ΙΦ Περίπτωση Αρχικό μέτρο iii. 2 Μη συμμόρφωση του Εκκαθαριστικού Μέλους προς τις υποχρεώσεις του ή τις υποδείξεις της EnExClear Έγγραφη αναφορικά με τη διαχείριση υπερημεριών των επίπληξη(**) Λογαριασμών Εκκαθάρισης που διατηρεί ή καθυστερημένη εκπλήρωση των υποχρεώσεών του. Υποβολής από το Εκκαθαριστικό Μέλος ψευδών ή παραπλανητικών στοιχείων προς την EnExClear ενδεικτικά στις εξής περιπτώσεις: α) Κατά την υποβολή αίτησης για την απόκτηση της ιδιότητας Εκκαθαριστικού Μέλους. Έγγραφη επίπληξη(**) β) Κατά το άνοιγμα και τη χρήση των πάσης φύσεως Λογαριασμών Εκκαθάρισης του Μέλους που αφορούν τη συμμετοχή του στην Εκκαθάριση ή το Διακανονισμό. Έγγραφη επίπληξη(**) - 10 - Μέτρο σε περίπτωση υποτροπής ή μη επίλυσης του προβλήματος εντός εύλογου χρονικού διαστήματος (*) ιδιότητας του Εκκαθαριστικού Μέλους και τελικά διαγραφή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση μη επίλυσης του προβλήματος εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, επιβολή περιορισμού ως προς τη συμμετοχή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση που η μη επίλυση παρατείνεται χρονικά τελικά διαγραφή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση που τα ψευδή ή τα παραπλανητικά στοιχεία που υποβλήθηκαν είναι προφανές ότι δεν οφείλονται σε αμέλεια του Μέλους ή σε περίπτωση μη επίλυσης του προβλήματος σε εύλογο χρονικό διάστημα, επιβολή περιορισμού ως προς τη συμμετοχή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση που η μη επίλυση παρατείνεται χρονικά αρχικά αναστολή της ιδιότητας του Εκκαθαριστικού Μέλους και τελικά διαγραφή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση που τα ψευδή ή τα παραπλανητικά στοιχεία που υποβλήθηκαν είναι προφανές ότι δεν οφείλονται σε αμέλεια του Μέλους ή σε περίπτωση μη επίλυσης του προβλήματος σε εύλογο χρονικό διάστημα, επιβολή περιορισμού ως προς τη συμμετοχή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση που η μη επίλυση παρατείνεται χρονικά, αρχικά αναστολή της ιδιότητας του Εκκαθαριστικού Μέλους και τελικά διαγραφή του Εκκαθαριστικού Μέλους. ΑΔΑ: 64ΩΓΙΔΞ-0ΙΦ Περίπτωση γ) Κατά την παροχή στοιχείων, δικαιολογητικών ή πληροφοριών που η EnExClear εκάστοτε ζητά από το Εκκαθαριστικό Μέλος 3 4 5 Μη συμμόρφωσης του Εκκαθαριστικού Μέλους προς τις ανακοινώσεις, αποφάσεις ή υποδείξεις της EnExClear. Αρχικό μέτρο Έγγραφη επίπληξη(**) Έγγραφη επίπληξη(**) Μη εκπλήρωσης ή πλημμελούς εκπλήρωσης των υποχρεώσεων του Εκκαθαριστικού Μέλους που απορρέουν από τις πάσης φύσεως συμβάσεις που υπογράφει με την EnExClear, όπως ενδεικτικά τις τεχνικές συμβάσεις και εν γένει τις συμβάσεις που υπογράφει το Μέλος με την EnExClear για τη σύνδεσή του με το Έγγραφη Σύστημα, ως και κάθε υποχρέωσης που απορρέει από επίπληξη(**) δεσμεύσεις του Εκκαθαριστικού Μέλους έναντι της EnExClear. Επέλευσης γεγονότων που επηρεάζουν τη λειτουργία του Εκκαθαριστικού Μέλους, όπως λύση της επιχείρησης ή της εταιρίας του Εκκαθαριστικού Μέλους, έναρξη διαδικασιών αφερεγγυότητας, όπως πτώχευσης, αναγκαστικής εκκαθάρισης Επιβολή περιορισμού ως προς τη συμμετοχή του - 11 - Μέτρο σε περίπτωση υποτροπής ή μη επίλυσης του προβλήματος εντός εύλογου χρονικού διαστήματος (*) Σε περίπτωση που τα ψευδή ή τα παραπλανητικά στοιχεία που υποβλήθηκαν είναι προφανές ότι δεν οφείλονται σε αμέλεια του Μέλους ή σε περίπτωση μη επίλυσης του προβλήματος σε εύλογο χρονικό διάστημα, επιβολή περιορισμού ως προς τη συμμετοχή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση που η μη επίλυση παρατείνεται χρονικά τελικά διαγραφή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση μη συμμόρφωσης εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, επιβολή περιορισμού ως προς τη συμμετοχή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση που η μη επίλυση παρατείνεται χρονικά επιβάλλεται αρχικά αναστολή της ιδιότητας του Εκκαθαριστικού Μέλους και τελικά διαγραφή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Χρηματική ποινή ίση με το 10% των χρεώσεων της EnExClear κατά τον προηγούμενο μήνα για το Εκκαθαριστικό Μέλος και εντός των ορίων που τίθενται στην ενότητα 5.1 παράγραφο 1 περ. (δ) του Κανονισμού Εκκαθάρισης. Σε περίπτωση μη επίλυσης του προβλήματος εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, επιβολή περιορισμού ως προς τη συμμετοχή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση που η μη επίλυση παρατείνεται χρονικά επιβάλλεται αρχικά αναστολή της ιδιότητας του Εκκαθαριστικού Μέλους και τελικά διαγραφή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Διαγραφή του Μέλους ΑΔΑ: 64ΩΓΙΔΞ-0ΙΦ Περίπτωση 6 7 8 Αρχικό μέτρο ή εξυγίανσης της επιχείρησης ή της εταιρίας του Εκκαθαριστικού Εκκαθαριστικού Μέλους, ανάκλησης της άδειας λειτουργίας ή Μέλους ή της άδειας παροχής υπηρεσιών του Εκκαθαριστικού Μέλους. αναστολή της ιδιότητας του Εκκαθαριστικού Μέλους Επιβολής κυρώσεων στο Εκκαθαριστικό Μέλος από τις Αρμόδιες Αρχές, που δεν αφορούν άμεσα τις λειτουργίες εκκαθάρισης Έγγραφη επίπληξη(**) Έκδοσης αποφάσεως από τις Αρμόδιες Αρχές για την επιβολή Εφαρμογή των μέτρων από την EnExClear κατά του Εκκαθαριστικού Μέλους μέτρων που για λόγους προστασίας της αγοράς. ορίζουν οι Αρμόδιες Αρχές Σοβαρών παραπτωμάτων του Εκκαθαριστικού Μέλους ως προς την τήρηση των διατάξεων της νομοθεσίας. Έγγραφη επίπληξη(**) Μέτρο σε περίπτωση υποτροπής ή μη επίλυσης του προβλήματος εντός εύλογου χρονικού διαστήματος (*) Σε περίπτωση μη επίλυσης του προβλήματος εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, επιβολή περιορισμού ως προς τη συμμετοχή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση που η μη επίλυση παρατείνεται χρονικά επιβάλλεται αρχικά αναστολή της ιδιότητας του Εκκαθαριστικού Μέλους και τελικά διαγραφή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση μη επίλυσης του προβλήματος εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, επιβολή περιορισμού ως προς τη συμμετοχή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση που η μη επίλυση παρατείνεται χρονικά, τελικά διαγραφή του Εκκαθαριστικού Μέλους Σε περίπτωση μη επίλυσης του προβλήματος εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, επιβολή περιορισμού ως προς τη συμμετοχή του Εκκαθαριστικού Μέλους. Σε περίπτωση που η μη επίλυση παρατείνεται χρονικά, διαγραφή του Εκκαθαριστικού Μέλους. (*) Αναφορικά με το εύλογο χρονικό διάστημα, αυτό ορίζεται ανάλογα με την περίπτωση και ανακοινώνεται στο Μέλος κατά την επιβολή του αρχικού μέτρου. (**) Έγγραφη επίπληξη, η οποία θα περιλαμβάνει κατ’ ελάχιστον περιγραφή της παράβασης και προθεσμία για τη συμμόρφωση του Εκκαθαριστικού Μέλους. - 12 - ΑΔΑ: 64ΩΓΙΔΞ-0ΙΦ Η διαδικασία επιβολής των παραπάνω μέτρων περιγράφεται στις ενότητες 5.3 έως και 5.6 του Κανονισμού Εκκαθάρισης Συναλλαγών Βάθρου Εμπορίας Φυσικού Αερίου του ΕΧΕ. Η διαδικασία επανελέγχου των αποφάσεων περί επιβολής μέτρων καθώς και η εκτέλεση και άρση αυτών περιγράφεται στις ενότητες 5.4 & 5.5 του Κανονισμού Εκκαθάρισης Συναλλαγών Βάθρου Εμπορίας Φυσικού Αερίου του ΕΧΕ.» Η παρούσα Απόφαση αναρτάται στην επίσημη ιστοσελίδα της ΡΑΕ, δημοσιεύεται στην Εφημερίδα της Κυβερνήσεως και κοινοποιείται στην ανώνυμη εταιρεία με την επωνυμία «Εταιρεία Εκκαθάρισης Συναλλαγών Χρηματιστηρίου Ενέργειας Α.Ε.» - 13 -