192. ΑΠΟΦΑΣΗ ΔΙΟΙΚΗΤΙΚΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΟΥ ΑΞΙΩΝ ΑΘΗΝΩΝ Αριθ.57 (Συνεδρίαση της 22.9.2000) της 31 Ιαν.2001 (ΦΕΚ Β΄88) Τροποποίηση διατάξεων τη

192. ΑΠΟΦΑΣΗ ΔΙΟΙΚΗΤΙΚΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΟΥ ΑΞΙΩΝ ΑΘΗΝΩΝ Αριθ.57 (Συνεδρίαση της 22.9.2000) της 31 Ιαν.2001 (ΦΕΚ Β΄88) Τροποποίηση διατάξεων της απόφασης 20/5.3.99 του ΔΣ του ΧΑΑ «Διαδικασίες και δικαιολογητικά εισαγωγής μετοχών στο Χρηματιστήριο Αξιών Αθηνών», προσθήκη διατάξεων και κωδικοποίηση αυτής σε ενιαίο κείμενο. αφού έλαβε υπόψη: α) τις διατάξεις της παραγράφου 7 του άρθρου 1, του Ν.2651/1998 (ΦΕΚ 248 Α΄/3.11.98) β) τις διατάξεις του αρθρ. 2 του ν. 2836/2000 (ΦΕΚ Α΄ 168/24.7.2000) γ) τις διατάξεις του αρθρ. 18 παρ. 1, 2 και 3 του Ν. 2842/ 2000 δ) τις διατάξεις του αρθρ. 32 του ν. 1806/88 (ΦΕΚ 207 Α΄/ 20.9.1988) ε) τις διατάξεις των παραγράφων 9-11 του κεφ. Α της απόφασης ΥΠΕΘΟ 2063/Β69/19.1.99 (ΦΕΚΒ 79/8.2.99) στ) τις διατάξεις του αρθρ. 20 παρ. 3 του ν. 1806/88 ζ) την υπ' αριθμ. 18/15.1.99 (ΦΕΚ 40Β΄/27.1.99) απόφαση του Δ.Σ. του ΧΑΑ σχετικά με τις μεθόδους και διαδικασίες διαπραγμάτευσης μετοχών, η) την υπ' αριθμ. 19/15.1.99 (ΦΕΚ 40Β΄/27.1.99) απόφαση του Δ.Σ. του ΧΑΑ για τις υποχρεώσεις εισηγμένων εταιριών σε περιπτώσεις συγχωνεύσεων εξαγορών - αλλαγής της κύριας δραστηριότητας απόσχιση κλάδου, θ) την υπ' αριθμ. 20/5.3.99 (ΦΕΚ 303 Β΄/4.1.99) απόφαση του Δ.Σ. του ΧΑΑ για τις διαδικασίες και τα δικαιολογητικά εισαγωγής μετοχών στο Χρηματιστήριο Αξιών Αθηνών Σελ. 282,584 Τεύχος 1444 Σελ. 36 12.Π.α.191-192 Χρηματιστήρια Αξιών ι) την απόφαση του ΔΣ του ΧΑΑ της 22.5.2000, για την τροποποίηση της απόφασης 20/99 κ) την απόφαση του ΔΣ του ΧΑΑ της 27.7.2000 για τους όρους και προϋποθέσεις επαναδιαπραγμάτευσης μετοχών που τελούν σε αναστολή Τροποποιεί τις διατάξεις της απόφασης 20/5.3.99 του Δ.Σ. του ΧΑΑ, προσθέτει νέες και κωδικοποιεί αυτήν σε ενιαίο κείμενο, ως ακολούθως: ΑΡΘΡΟ 1 Ι. ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΕΣ ΕΙΣΑΓΩΓΗΣ ΜΕΤΟΧΩΝ 1. Εισαγωγή μετοχών εταιρίας για πρώτη φορά στο Χρηματιστήριο με δημόσια εγγραφή. Η διαδικασία εισαγωγής μετοχών χωρίζεται σε τρία στάδια. Ο κατάλογος με τα απαιτούμενα δικαιολογητικά παρατίθεται χωριστά για κάθε στάδιο. Στάδιο 1: Έγκριση ενημερωτικού δελτίου ενόψει εισαγωγής μετοχών εταιρίας για πρώτη φορά στο ΧΑΑ. • Υποβολή φακέλου δικαιολογητικών της προς εισαγωγή εταιρείας από τον Κύριο Ανάδοχο. Το περιεχόμενο του φακέλου προσδιορίζεται από τον Κατάλογο Δικαιολογητικών Α. • Έλεγχος από τις αρμόδιες υπηρεσίες του ΧΑΑ της πληρότητας των δικαιολογητικών του φακέλου, σύμφωνα με τον κατάλογο Α. Αίτηση με ελλιπή δικαιολογητικά δεν εξετάζεται. Συμπλήρωση του φακέλου επιτρέπεται μόνο με νέα αίτηση, βάσει της οποίας θα καταταγεί η εταιρία στις «υπό εισαγωγή λίστες» . • Έλεγχος από τις αρμόδιες υπηρεσίες του ΧΑΑ του περιεχομένου του κατατεθέντος ενημερωτικού δελτίου σε σχέση με το πρότυπο ενημερωτικό δελτίο. • Έγκριση από το ΔΣ του ΧΑΑ του περιεχομένου του Ενημερωτικού δελτίου, ως προς την κάλυψη των αναγκών πληροφόρησης του επενδυτικού κοινού. • Έγγραφη ενημέρωση από το ΧΑΑ του Κυρίου Αναδόχου και της εταιρίας για τυχόν προϋποθέσεις που τέθηκαν από το ΔΣ του ΧΑΑ κατά την έγκριση του Ενημερωτικού Δελτίου. • Κατάθεση από τον Κύριο Ανάδοχο στο ΧΑΑ ενός αντιγράφου του τελικού ενημερωτικού δελτίου (σε φυσική και ηλεκτρονική μορφή). Το αντίτυπο αυτό θα μονογράφεται από τους εκπρόσωπους της εταιρίας και του Κυρίου Αναδόχου. • Έγγραφη ενημέρωση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς από το ΧΑΑ σχετικά με την έγκριση του περιεχομένου του Ενημερωτικού Δελτίου και των τυχόν προϋποθέσεων που ετέθησαν. • Δημοσίευση του Ενημερωτικού Δελτίου σύμφωνα με το Π.Δ. 348/85. • Γνωστοποίηση στο ΧΑΑ από τον Κύριο Ανάδοχο της περιόδου δημόσιας εγγραφής, οι ακριβείς ημερομηνίες της οποίας καθορίζονται μετά από συνεννόηση με το Χρηματιστήριο, εφόσον έχουν ολοκληρωθεί οι εγκρίσεις του ενημερωτικού δελτίου και της δημόσιας εγγραφής από τα Δ.Σ. του ΧΑΑ και της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. • Γνωστοποίηση στο ΧΑΑ από την εταιρία και τον Κύριο Ανάδοχο του περιεχομένου των ανακοινώσεων μέσω των οποίων αναγγέλλεται η πρόσκληση προς το επενδυτικό κοινό. Η γνωστοποίηση αυτή πρέπει να γίνεται πριν δημοσιευθούν οι το εν λόγω ανακοινώσεις και εγκαίρως ώστε να είναι εφικτό στο ΧΑΑ να διατυπώσει τυχόν παρατηρήσεις. Το περιεχόμενο και ο χρόνος διάθεσης των ανακοινώσεων πρέπει να είναι σύμφωνο με το ΠΔ 348/85 και να εναρμονίζεται με τα αναφερόμενα στο άρθρο 7 του Κανονισμού Αναδοχών. "Στάδιο 2: Έγκριση εισαγωγής στο Χρηματιστήριο των μετοχών της εταιρίας. • Υποβολή φακέλου δικαιολογητικών για την έγκριση εισαγωγής των μετοχών στο ΧΑΑ, από τον Κύριο Ανάδοχο. Το περιεχόμενο του φακέλου προσδιορίζεται από τον Κατάλογο δικαιολογητικών Α1. • Έλεγχος από τις αρμόδιες υπηρεσίες του ΧΑΑ της πληρότητας των δικαιολογητικών, σύμφωνα με τον κατάλογο Α1. • Έγκριση της εισαγωγής των μετοχών της εταιρίας από το ΔΣ του ΧΑΑ. • Σε περίπτωση διαθέσεως υφιστάμενων μετοχών, έγκριση από το Δ.Σ. του ΧΑΑ, της μεταβίβασής τους, σύμφωνα με τα οριζόμενα στη μέθοδο 4 της υπ' αριθμ. 18/15.1.99 απόφασης του Δ.Σ. του ΧΑΑ. • Σε περίπτωση μεταβίβασης μετοχών σε Ειδικό/ ους Διαπραγματευτή/ ες, όπως ισχύει: - Γνωστοποίηση από τον Κύριο Ανάδοχο της ημερομηνίας κατά την οποία θα λάβει χώρα τυχόν μεταβίβαση των μετοχών στον/στους Ειδικό/ους Διαπραγματευτή/ες και του αριθμού των μεταβιβαζομένων μετοχών, σύμφωνα με τα οριζόμενα στη Μέθοδο 9 της απόφασης 18/15.1.99 του Δ.Σ. του Χ.Α.Α, όπως εκάστοτε ισχύει. - Τρεις εργάσιμες μέρες πριν την προγραμματιζόμενη έναρξη της διαπραγμάτευσης, ολοκλήρωση τυχόν μεταβιβάσεων των μετοχών της εταιρίας στον Ειδικό Διαπραγματευτή, σύμφωνα με τα οριζόμενα στη Μέθοδο 9 της απόφασης 18/15.1.99 του Δ.Σ. του Χ.Α.Α, όπως εκάστοτε και ισχύει" Το μέσα σε «» Στάδιο 2 αντικαταστάθηκε ως άνω από την παρ.1 της υπ’ αριθ.92/26 Αυγ.-4 Σεπτ.2002 (ΦΕΚ Β΄1153), απόφ. ΔΣ. ΧΑΑ. (Μετά τη σελ.282,584) Σελ. 282,585 Τεύχος 1444 Σελ. 37 Χρηματιστήρια Αξιών 12.Π.α.192 "Στάδιο 3: Έναρξη διαπραγμάτευσης των μετοχών • Υποβολή φακέλου δικαιολογητικών στο ΧΑΑ, από τον Κύριο Ανάδοχο. Τα απαραίτητα δικαιολογητικά προσδιορίζονται από τον Κατάλογο Δικαιολογητικών Α2. • Έλεγχος από τις αρμόδιες υπηρεσίες του ΧΑΑ της πληρότητας των δικαιολογητικών, σύμφωνα με τον κατάλογο Α2. • Εισαγωγή ενδείξεως στο ΣΑΤ. • Εισαγωγή στο Ολοκληρωμένο Αυτόματο Σύστημα Ηλεκτρονικών Συναλλαγών εντολής έναρξης διαπραγμάτευσης από τους εντεταλμένους υπαλλήλους του ΧΑΑ. • Εισαγωγή στο Ολοκληρωμένο Αυτόματο Σύστημα Ηλεκτρονικών Συναλλαγών τυχόν εντολής έναρξης ειδικής διαπραγμάτευσης από τους εντεταλμένους υπαλλήλους του ΧΑΑ." Το μέσα σε «» Στάδιο 3 αντικαταστάθηκε ως άνω από την παρ.2 της υπ’ αριθ.92/26 Αυγ.-4 Σεπτ.2002 (ΦΕΚ Β΄1153), απόφ. ΔΣ. ΧΑΑ. Χρονικός περιορισμός Ο κύριος ανάδοχος οφείλει να ολοκληρώνει τη σχετική διαδικασία υποβολής στο Χρηματιστήριο όλων των δικαιολογητικών που απαιτούνται για την έγκριση εισαγωγής των μετοχών από το ΔΣ του Χρηματιστηρίου, εντός 5 εργασίμων ημερών από τη λήξη της περιόδου της Δημόσιας Εγγραφής. Η έναρξη διαπραγμάτευσης των μετοχών της εισηγμένης εταιρίας πραγματοποιείται εντός 15 ημερολογιακών ημερών από την ημερομηνία εγκρίσεως του ΔΣ του Χρηματιστηρίου της εισαγωγής των μετοχών. Η εμπρόθεσμη κατάθεση στο Χρηματιστήριο από τον Κύριο Ανάδοχο και την εκδότρια εταιρία όλων των απαραίτητων δικαιολογητικών που απαιτούνται για την έγκριση της εισαγωγής των μετοχών (κατάλογος δικαιολογητικών Α1) ή την έναρξη διαπραγμάτευσης τους (κατάλογος δικαιολογητικών Α2), συνιστά υποχρέωση του αναδόχου και της εκδότριας εταιρίας. Η καθυστέρηση υποβολής των ως άνω δικαιολογητικών αποτελεί παράβαση της χρηματιστηριακής νομοθεσίας και το ΔΣ του Χρηματιστηρίου θα διαβιβάζει το σχετικό φάκελο στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. 1 α Η Εισαγωγή ομολογιών στο ΧΑΑ διενεργείται σύμφωνα με τις ανωτέρω διαδικασίες. 2. Εισαγωγή μετοχών για πρώτη φορά στο Χρηματιστήριο χωρίς δημόσια εγγραφή. Η διαδικασία εισαγωγής μετοχών στην Κύρια Αγορά χωρίς δημόσια εγγραφή χωρίζεται σε δύο στάδια. Ο κατάλογος με τα απαιτούμενα δικαιολογητικά παρατίθεται χωριστά για κάθε στάδιο. Σελ. 282,586 Τεύχος 1444 Σελ. 38 "Στάδιο 1: Έγκριση ενημερωτικού δελτίου και εισαγωγής μετοχών. • Υποβολή φακέλου δικαιολογητικών της προς εισαγωγή εταιρείας από τον Κύριο Ανάδοχο. Το περιεχόμενο του φακέλου προσδιορίζεται από τον Κατάλογο Δικαιολογητικών Α3. • Έλεγχος από τις αρμόδιες υπηρεσίες του ΧΑΑ της πληρότητας των δικαιολογητικών του φακέλου, σύμφωνα με τον κατάλογο Α3. Αίτηση με ελλιπή δικαιολογητικά δεν εξετάζεται. Συμπλήρωση του φακέλου επιτρέπεται μόνο με νέα αίτηση, βάσει της οποίας θα καταταγεί η εταιρία στις "υπό εισαγωγή λίστες". • Έλεγχος από τις αρμόδιες υπηρεσίες του ΧΑΑ του περιεχομένου του κατατεθέντος ενημερωτικού δελτίου σε σχέση με το πρότυπο ενημερωτικό δελτίο. • Έλεγχος και διαπίστωση από το ΔΣ του ΧΑΑ της πλήρωσης της προϋπόθεσης της επαρκούς διασποράς των μετοχών της εταιρίας. 12.Π.α.192 Χρηματιστήρια Αξιών • Έγκριση από το ΔΣ του ΧΑΑ αφενός του περιεχομένου του Ενημερωτικού δελτίου ως προς την κάλυψη των αναγκών πληροφόρησης του επενδυτικού κοινού αφετέρου δε, της εισαγωγής προς διαπραγμάτευση των μετοχών της εταιρίας. - Σε περίπτωση μεταβίβασης μετοχών σε Ειδικό/ους Διαπραγματευτή/ ες: - Γνωστοποίηση από τον Κύριο Ανάδοχο της ημερομηνίας κατά την οποία θα λάβει χώρα τυχόν μεταβίβαση των μετοχών στον/στους Ειδικό/ους Διαπραγματευτή/ες και του αριθμού των μεταβιβαζομένων μετοχών, σύμφωνα με τα οριζόμενα στη Μέθοδο 9 της απόφασης 18/15.1.99 του Δ.Σ. του Χ.Α.Α, όπως εκάστοτε ισχύει. - Τρεις εργάσιμες μέρες πριν την προγραμματιζόμενη έναρξη της διαπραγμάτευσης, ολοκλήρωση τυχόν μεταβιβάσεων των μετοχών της εταιρίας στον Ειδικό Διαπραγματευτή, σύμφωνα με τα οριζόμενα στη Μέθοδο 9 της απόφασης 18/15.1.99 του Δ.Σ. του Χ.Α.Α, όπως εκάστοτε και ισχύει. • Έγγραφη ενημέρωση από το ΧΑΑ του Κυρίου Αναδόχου και της εταιρίας για τυχόν προϋποθέσεις που τέθηκαν από το ΔΣ του ΧΑΑ κατά την έγκριση του Ενημερωτικού Δελτίου. • Κατάθεση από τον Κύριο Ανάδοχο στο ΧΑΑ ενός αντιγράφου του εγκεκριμένου από το ΔΣ ενημερωτικού δελτίου (σε φυσική και ηλεκτρονική μορφή). Το αντίτυπο αυτό θα μονογράφεται από τους εκπρόσωπους της εταιρίας και του Κυρίου Αναδόχου. • Έγκαιρη γνωστοποίηση στο ΧΑΑ από την εταιρία και τον Κύριο Ανάδοχο του περιεχομένου των ανακοινώσεων μέσω των οποίων αναγγέλλεται η πρόσκληση προς το επενδυτικό κοινό σύμφωνα με τα αναφερόμενα στα άρθρα. 21 του π.δ. 348/85 και 7 του Κανονισμού Αναδοχών. • Προσδιορισμός από τον Κύριο Ανάδοχο, με ανακοίνωσή του διά του τύπου, των σημείων και της χρονικής διάρκειας της διάθεσης του Ενημερωτικού Δελτίου στο κοινό. • Δημοσίευση από τον Κύριο Ανάδοχο του Ενημερωτικού Δελτίου στο κοινό. Το Ενημερωτικό Δελτίο διανέμεται δωρεάν στο το ΧΑΑ, την έδρα της εταιρίας και τα καταστήματα των αναδόχων. Το μέσα σε «» Στάδιο 1 αντικαταστάθηκε ως άνω από την παρ.3 της υπ’ αριθ.92/26 Αυγ.-4 Σεπτ.2002 (ΦΕΚ Β΄1153), απόφ. ΔΣ. ΧΑΑ. «Στάδιο 2: Έναρξη διαπραγμάτευσης των μετοχών. • Υποβολή φακέλου δικαιολογητικών στο ΧΑΑ, από τον Κύριο Ανάδοχο. Τα απαραίτητα δικαιολογητικά προσδιορίζονται από τον Κατάλογο Δικαιολογητικών Α4. • Έλεγχος από τις αρμόδιες υπηρεσίες του ΧΑΑ της πληρότητας των δικαιολογητικών, σύμφωνα με τον κατάλογο Α4. • Εισαγωγή ενδείξεως στο ΣΑΤ. • Εισαγωγή στο Ολοκληρωμένο Αυτόματο Σύστημα Ηλεκτρονικών Συναλλαγών εντολής έναρξης διαπραγμάτευσης από τους εντεταλμένους υπαλλήλους του ΧΑΑ • Εισαγωγή στο Ολοκληρωμένο Αυτόματο Σύστημα Ηλεκτρονικών Συναλλαγών τυχόν εντολής έναρξης ειδικής διαπραγμάτευσης από τους εντεταλμένους υπαλλήλους του ΧΑΑ». Το μέσα σε «» Στάδιο 2 αντικαταστάθηκε ως άνω από την παρ.4 της υπ’ αριθ.92/26 Αυγ.-4 Σεπτ.2002 (ΦΕΚ Β΄1153), απόφ. ΔΣ. ΧΑΑ. Χρονικός περιορισμός Η έναρξη διαπραγμάτευσης των μετοχών της εισηγμένης εταιρίας πραγματοποιείται εντός 15 ημερολογιακών ημερών από την ημερομηνία εγκρίσεως του ΔΣ του Χρηματιστηρίου της εισαγωγής των μετοχών. Η εμπρόθεσμη κατάθεση στο Χρηματιστήριο από τον Κύριο Ανάδοχο και την εκδότρια εταιρία όλων των απαραίτητων δικαιολογητικών που απαιτούνται για την έγκριση της εισαγωγής των μετοχών (κατάλογος δικαιολογητικών Α3) ή την έναρξη διαπραγμάτευσης τους (κατάλογος δικαιολογητικών Α4), συνιστά υποχρέωση του αναδόχου και της εκδότριας εταιρίας. Η καθυστέρηση υποβολής των ως άνω δικαιολογητικών αποτελεί παράβαση της χρηματιστηριακής νομοθεσίας και το ΔΣ του Χρηματιστηρίου θα διαβιβάζει το σχετικό φάκελο στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. 3. Μετάταξη εταιρίας στην Κύρια αγορά του ΧΑΑ. Για την μετάταξή της στην Κύρια Αγορά η εισηγμένη εταιρία υποβάλλει στο ΔΣ του ΧΑΑ σχετική αίτηση και φάκελο με τα απαιτούμενα δικαιολογητικά, μέσω του Κυρίου Αναδόχου . • Σε περίπτωση μετάταξης εισηγμένης εταιρίας στην Κύρια Αγορά του ΧΑΑ μετά από αύξηση του μετοχικού της κεφαλαίου με καταβολή μετρητών και με δημόσια εγγραφή, ακολουθείται αναλογικά η διαδικασία εισαγωγής της παρ. 4 της παρούσας. • Σε περίπτωση μετάταξης εισηγμένης εταιρίας στην Κύρια Αγορά του ΧΑΑ με αύξηση μετοχικού κεφαλαίου και χωρίς δημόσια εγγραφή, ακολουθείται αναλογικά η διαδικασία εισαγωγής των παρ. 4 έως και 9 της παρούσας, κατά περίπτωση. (Μετά τη σελ.282,586) Σελ. 282,587 Τεύχος 1444 Σελ. 39 Χρηματιστήρια Αξιών 12.Π.α.192 • Σε περίπτωση μετάταξης εισηγμένης εταιρίας στην Κύρια Αγορά του ΧΑΑ χωρίς αύξηση κεφαλαίου και χωρίς δημόσια εγγραφή, ακολουθείται αναλογικά η διαδικασία εισαγωγής της παρ. 2 της παρούσας. Τα δικαιολογητικά που υποβάλλονται ορίζονται στους καταλόγους δικαιολογητικών Β4, έως και Β5. Ως τιμή έναρξης διαπραγμάτευσης των μετοχών της εταιρίας στην Κύρια Αγορά, εφόσον δεν συντρέχει προσαρμογή λόγω αύξησης (οπότε ακολουθείται η διαδικασία προσαρμογής και υποβάλλονται τα αντίστοιχα δικαιολογητικά) λαμβάνεται η τελευταία τιμή κλεισίματος των μετοχών στην Παράλληλη Αγορά. 4. Εισαγωγή μετοχών ύστερα από αυξήσεις μετοχικού κεφαλαίου με καταβολή μετρητών ήδη εισηγμένων εταιριών. Η διαδικασία εισαγωγής των νέων μετοχών που προκύπτουν από αύξηση του κεφαλαίου με καταβολή μετρητών ήδη εισηγμένης εταιρίας χωρίζεται σε τέσσερα (4) στάδια. Ο κατάλογος με τα απαιτούμενα δικαιολογητικά παρατίθεται χωριστά για κάθε στάδιο. Στάδιο 1: Έγκριση Ενημερωτικού Δελτίου ενόψει εισαγωγής νέων μετοχών που θα προέρχονται από αύξηση του μετοχικού κεφαλαίου της εταιρίας με καταβολή μετρητών και έγκριση εισαγωγής των δικαιωμάτων προτίμησης. • Υποβολή φακέλου Δικαιολογητικών στο Χρηματιστήριο. Το περιεχόμενο του φακέλου προσδιορίζεται από τον Κατάλογο Δικαιολογητικών Β. • Έλεγχος από τις αρμόδιες υπηρεσίες του ΧΑΑ της πληρότητας των δικαιολογητικών του φακέλου, σύμφωνα με τον κατάλογο Β. • Έλεγχος από τις αρμόδιες υπηρεσίες του ΧΑΑ του περιεχομένου του κατατεθέντος Ενημερωτικού Δελτίου σε σχέση με το Πρότυπο Ενημερωτικό Δελτίο. • Έγκριση από το Δ.Σ. του ΧΑΑ του περιεχομένου του Ενημερωτικού Δελτίου ως προς την κάλυψη των αναγκών πληροφόρησης του επενδυτικού κοινού και έγκριση της εισαγωγής των δικαιωμάτων προτίμησης. • Έγγραφη ενημέρωση της εταιρίας από το Χρηματιστήριο για τυχόν προϋποθέσεις που τέθηκαν από το Δ.Σ. του ΧΑΑ κατά την έγκριση του Ενημερωτικού Δελτίου. Σελ. 282,588 Τεύχος 1444 Σελ. 40 Στάδιο 2: Αποκοπή του δικαιώματος προτίμησης, προσαρμογή της τιμής των μετοχών, έναρξη διαπραγμάτευσης των δικαιωμάτων. i) Αποκοπή δικαιώματος. Η ημερομηνία αποκοπής του δικαιώματος ορίζεται με απόφαση του αρμοδίου οργάνου της εκδότριας εταιρίας εφόσον δεν εκκρεμεί εισαγωγή μετοχών προς διαπραγμάτευση που προέρχονται από προηγούμενη αίτηση εισαγωγής και εφόσον έχουν προηγηθεί της αποκοπής: α) Η έγκριση του ενημερωτικού δελτίου από το Δ.Σ. του ΧΑΑ. β) Η εκπλήρωση τυχόν προϋποθέσεων που έχει θέσει το ΔΣ του Χρηματιστηρίου όσον αφορά την έγκρισή του σχετικού ενημερωτικού δελτίου. γ) Η υποβολή στο Χρηματιστήριο των δικαιολογητικών που αναφέρονται στον Κατάλογο Β1 και ο έλεγχός τους από τις αρμόδιες υπηρεσίες του Χρηματιστηρίου. δ) η δημοσίευση στο ΗΔΤ του Χρηματιστηρίου της σχετικής ανακοίνωσης για την αποκοπή του δικαιώματος, το αργότερο την προηγούμενη εργάσιμη της ημέρας αποκοπής του δικαιώματος. ε) Η ενημέρωση του κοινού από την εταιρία, το αργότερο την προηγούμενη εργάσιμη της ημέρας αποκοπής του δικαιώματος. 12.Π.α.192 Χρηματιστήρια Αξιών ii) Προσαρμογή της τιμής της μετοχής. Η προσαρμογή της τιμής γίνεται την πρώτη ημέρα κατά την οποία η μετοχή διαπραγματεύεται χωρίς το δικαίωμα. Η προσαρμογή γίνεται σύμφωνα με την σχετική απόφαση του ΔΣ του ΧΑΑ. Στις περιπτώσεις αύξησης κεφαλαίου με περιορισμό ή κατάργηση του δικαιώματος προτίμησης γίνεται προσαρμογή της τιμής της μετοχής όπως ακριβώς και στις αυξήσεις κεφαλαίου με δικαίωμα προτίμησης. Ο χρόνος προσαρμογής της τιμής προσδιορίζεται ως εξής: α) Εάν το σύνολο της αύξησης κεφαλαίου πραγματοποιείται με περιορισμό ή κατάργηση του δικαιώματος, η προσαρμογή της τιμής της μετοχής γίνεται εντός πενθημέρου από την έγκριση του ενημερωτικού δελτίου, εφόσον έχει προηγηθεί σχετική ενημέρωση του επενδυτικού κοινού, και ύστερα από σχετική επιστολή της εταιρίας στο Χρηματιστήριο. Το ίδιο ισχύει και στην περίπτωση αύξησης του μετοχικού κεφαλαίου πιστωτικών ιδρυμάτων, με περιορισμό ή κατάργηση του δικαιώματος προτίμησης των παλαιών μετόχων. β) Εάν μέρος της αύξησης μετοχικού κεφαλαίου γίνεται με δικαίωμα προτίμησης, η προσαρμογή της τιμής γίνεται την πρώτη ημέρα κατά την οποία η μετοχή διαπραγματεύεται χωρίς το δικαίωμα. Στις περιπτώσεις που η Γενική Συνέλευση εισηγμένης εταιρίας αποφασίζει αύξηση μετοχικού κεφαλαίου με ταυτόχρονο περιορισμό ή κατάργηση του δικαιώματος προτίμησης των παλαιών μετόχων, η εκδότρια εταιρία οφείλει να ενημερώσει αμέσως το επενδυτικό κοινό σχετικά με τις αποφάσεις της Γ.Σ. και τις επιπτώσεις τους στη χρηματιστηριακή τιμή της μετοχής. «iii) Έναρξη Διαπραγμάτευσης. Η διαπραγμάτευση του δικαιώματος αρχίζει εφόσον έχει πραγματοποιηθεί η αποκοπή του και σε κάθε περίπτωση μέσα σε ανώτατο χρονικό διάστημα 15 ημερολογιακών ημερών από την ημερομηνία αποκοπής. Η έναρξη διαπραγμάτευσης των δικαιωμάτων στο ηλεκτρονικό σύστημα συναλλαγών του ΧΑΑ πραγματοποιείται υπό τις εξής προϋποθέσεις : 1. η εισηγμένη εταιρία έχει έγκαιρα αποστείλει στο Χρηματιστήριο επιστολή με την οποία καθορίζει την ημερομηνία έναρξης διαπραγμάτευσης και άσκησης των δικαιωμάτων της και βεβαιώνει ότι έχει λάβει από το ΚΑΑ ειδοποίηση περί πίστωσης των δικαιωμάτων προτίμησης στους Λογαριασμούς των δικαιούχων στο ΣΑΤ. 2. η εισηγμένη εταιρία έχει προβεί σε σχετική ενημέρωση του επενδυτικού κοινού στις πολιτικές ή οικονομικές εφημερίδες εκ των οποίων οι δύο θα είναι ημερήσιες, πανελλαδικής και ευρείας κυκλοφορίας, το αργότερο την προηγούμενη εργάσιμη της ημέρας έναρξης διαπραγμάτευσης των δικαιωμάτων της. Η ανακοίνωση προς το επενδυτικό κοινό α) θα γνωστοποιεί την ημερομηνία έναρξης και λήξης της διαπραγμάτευσης και θα διευκρινίζει ότι η διαπραγμάτευση δεν θα είναι δυνατή τις τελευταίες 4 εργάσιμες ημέρες πριν τη λήξη της άσκησης τους β) θα δηλώνει, ότι τα δικαιώματα είναι πιστωμένα στους Λογαριασμούς της Μερίδας κάθε δικαιούχου ΣΑΤ. Η έναρξη διαπραγμάτευσης των δικαιωμάτων στο ηλεκτρονικό σύστημα συναλλαγών του ΧΑΑ συμπίπτει με την έναρξη της περιόδου άσκησης τους. Η λήξη της διαπραγμάτευσης των δικαιωμάτων στο ηλεκτρονικό σύστημα συναλλαγών του ΧΑΑ θα πραγματοποιείται 4 εργάσιμες ημέρες πριν τη λήξη της άσκησης των δικαιωμάτων. Παράταση διαπραγμάτευσης και άσκησης των δικαιωμάτων πέραν του αρχικού χρόνου που είχε καθορισθεί, πραγματοποιείται εφόσον η εισηγμένη εταιρία έχει υποβάλει στο Χρηματιστήριο σχετική απόφαση του ΔΣ της εταιρίας και έχει ενημερώσει σχετικά το επενδυτικό κοινό το αργότερο 5 εργάσιμες ημέρες πριν τη αρχικά προγραμματισμένη λήξη της περιόδου άσκησης των δικαιωμάτων της. Η εκκαθάριση των δικαιωμάτων προτίμησης γίνεται από το ΚΑΑ πολυμερώς σύμφωνα με τις οικείες διατάξεις του Κανονισμού Εκκαθάρισης (αποφ.9820/154/.16.3.1999 του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β΄900), όπως ισχύει)». Το μέσα σε «» σημείο (iii) αντικαταστάθηκε ως άνω από την υπ’ αριθ.62/15-26 Μαρτ.2001 (Συν.15-3-2001) (ΦΕΚ Β΄318), απόφ. ΔΣ. ΧΑΑ. Στάδιο 3: Έγκριση εισαγωγής στο Χρηματιστήριο των νέων μετοχών της Εταιρίας. • Υποβολή Δικαιολογητικών στο Χρηματιστήριο σύμφωνα με τον Κατάλογο Β2. • Έλεγχος από τις αρμόδιες υπηρεσίες του Χρηματιστηρίου της πληρότητας των δικαιολογητικών, σύμφωνα με τον κατάλογο Β2. • Έγκριση εισαγωγής των μετοχών της εταιρείας από το Δ.Σ. του Χρηματιστηρίου. Στάδιο 4: Έναρξη διαπραγμάτευσης των νέων μετοχών στο Χρηματιστήριο. • Υποβολή Δικαιολογητικών στο Χρηματιστήριο, από την εκδότρια εταιρία, σύμφωνα με τον Κατάλογο Β3. • Έλεγχος από τις αρμόδιες υπηρεσίες του ΧΑΑ της πληρότητας των δικαιολογητικών έναρξης διαπραγμάτευσης, σύμφωνα με τον κατάλογο Β3. (Μετά τη σελ.282,588) Σελ. 282,589 Τεύχος 1444 Σελ. 41 Χρηματιστήρια Αξιών 12.Π.α.192 • Εισαγωγή εντολής στο Ολοκληρωμένο Αυτόματο Σύστημα Ηλεκτρονικών Συναλλαγών για την έναρξη διαπραγμάτευσης των νέων μετοχών, από τους εντεταλμένους υπαλλήλους του ΧΑΑ. Χρονικός περιορισμός Η εκδότρια εταιρία οφείλει να εισαγάγει τις νέες μετοχές της προς διαπραγμάτευση εντός 15 ημερολογιακών ημερών από τη λήξη της άσκησης των δικαιωμάτων της. Η έναρξη διαπραγμάτευσης των δικαιωμάτων πέραν των 15 ημερολογιακών ημερών από την αποκοπή του δικαιώματος τους, ή η εισαγωγή προς διαπραγμάτευση των νέων μετοχών πέραν των 15 ημερολογιακών ημερών από τη λήξη άσκησης των δικαιωμάτων τους, αποτελεί για την εκδότρια εταιρία παράβαση της χρηματιστηριακής νομοθεσίας και επισύρει τις προβλεπόμενες ποινές. Από τον ανωτέρω χρονικό περιορισμό, εξαιρείται η διαδικασία που εφαρμόζεται στην περίπτωση μερικής κάλυψης της αύξησης, σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στο άρθρο 13α του 2190/20. 4α. Έκδοση Μετατρέψιμου Ομολογιακού Δανείου με εισαγωγή ή μη στο ΧΑΑ Η ανωτέρω διαδικασία ισχύει, αναλογικά, και σε περίπτωση έκδοσης Μετατρέψιμου Ομολογιακού Δανείου ανεξάρτητα από την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση ή μη στο ΧΑΑ των ομολογιών αυτών. 5. Εισαγωγή δωρεάν μετοχών από αυξήσεις μετοχικού κεφαλαίου με κεφαλαιοποίηση αποθεματικών. Η διαδικασία εισαγωγής των δωρεάν μετοχών που προκύπτουν από τις αυξήσεις μετοχικού κεφαλαίου με κεφαλαιοποίηση αποθεματικών ή και μη διανεμηθέντων μερισμάτων χωρίζεται σε δύο στάδια: Στάδιο 1: Αποκοπή δικαιώματος - προσαρμογή τιμής - έγκριση εισαγωγής. Η ημερομηνία κατά την οποία αποκόπτεται το δικαίωμα των δωρεάν μετοχών ορίζεται με απόφαση του αρμοδίου οργάνου της εταιρίας. Της ημερομηνίας αυτής προηγούνται υποχρεωτικά τα ακόλουθα: α) η υποβολή στο Χρηματιστήριο των δικαιολογητικών που αναφέρονται στον Κατάλογο Γ και έλεγχος από το αρμόδιο τμήμα του ΧΑΑ της πληρότητας και ορθότητας των δικαιολογητικών, β) η δημοσίευση στο ΗΔΤ του Χρηματιστηρίου της σχετική ανακοίνωσης, το αργότερο την προηγούμενη εργάσιμη της ημέρας αποκοπής του δικαιώματος, Σελ. 282,590 Τεύχος 1444 Σελ. 42 γ) η ενημέρωση του κοινού από την εταιρία, το αργότερο την προηγούμενη εργάσιμη της ημέρας αποκοπής του δικαιώματος, Η προσαρμογή της τιμής της μετοχής λόγω αποκοπής του δικαιώματος των δωρεάν μετοχών γίνεται την πρώτη ημέρα διαπραγμάτευσης χωρίς το δικαίωμα. Η εισαγωγή των νέων δωρεάν μετοχών εγκρίνεται με απόφαση του Δ.Σ. του ΧΑΑ. Σε περίπτωση συνδυασμένης αύξησης με έκδοση δωρεάν μετοχών και καταβολή μετρητών και υπό την προϋπόθεση ότι οι δωρεάν μετοχές δεν συμμετέχουν στην αύξηση με μετρητά, η αποκοπή των δύο δικαιωμάτων (δωρεάν και μετρητά) θα πραγματοποιείται ταυτόχρονα και υπό την προϋπόθεση ότι: α) έχει εγκριθεί από το ΔΣ του ΧΑΑ το σχετικό ενημερωτικό δελτίο και έχουν εκπληρωθεί οι τυχόν προϋποθέσεις που έχουν τεθεί από το ΔΣ του ΧΑΑ, β) έχει κατατεθεί στο αρμόδιο τμήμα του Χρηματιστηρίου αντίγραφο του εγκεκριμένου ενημερωτικού δελτίου( σε φυσική και ηλεκτρονική μορφή), υπογεγραμμένο από τον νόμιμο εκπρόσωπο της εκδότριας εταιρίας. 12.Π.α.192 Χρηματιστήρια Αξιών γ) έχει υποβληθεί στο Χρηματιστήριο η έγκριση από το Υπουργείο Ανάπτυξης και έχει καταχωρηθεί στο Μ.Α.Ε. η τροποποίηση του άρθρου του καταστατικού που αναφέρεται στο μετοχικό κεφάλαιο της εταιρίας (πλην Τραπεζών ή άλλων ειδικών περιπτώσεων για τις οποίες δεν προβλέπεται τροποποίηση του ως άνω άρθρου σε αυτό το στάδιο, η προσκόμιση του οποίου απαιτείται όμως κατά τη διαδικασία εγκρίσεως από το ΔΣ του ΧΑΑ της εισαγωγής προς διαπραγμάτευση των νέων μετοχών). δ) έχει προηγηθεί η ενημέρωση του κοινού από την εταιρία με σχετική καταχώρηση σε πολιτικές ή οικονομικές εφημερίδες εκ των οποίων οι δύο θα είναι πρωινές, πανελλαδικής και ευρείας κυκλοφορίας. Η δημοσίευση της ανακοίνωσης πρέπει να γίνεται το αργότερο την προηγούμενη εργάσιμη της ημέρας αποκοπής του δικαιώματος. ε) έχει δημοσιευθεί στο ΗΔΤ του Χρηματιστηρίου η σχετική ανακοίνωση, το αργότερο την προηγούμενη εργάσιμη της ημέρας αποκοπής του δικαιώματος. Η εταιρία υποχρεούται να αποστείλει τη σχετική ανακοίνωση στο Χρηματιστήριο το αργότερο 3 εργάσιμες ημέρες πριν την προγραμματισμένη ημερομηνία αποκοπής. στ) έχει αποσταλεί επιστολή προς το Χρηματιστήριο από την εταιρία με την οποία ζητείται η αποκοπή του δικαιώματος προτίμησης . Στάδιο 2: Έναρξη διαπραγμάτευσης των νέων μετοχών. • Δημοσίευση Ανακοίνωσης από την εισηγμένη εταιρία σε πολιτικές ή οικονομικές εφημερίδες εκ των οποίων οι δύο θα είναι πανελλαδικής και ευρείας κυκλοφορίας με την οποία γνωστοποιείται η ημερομηνία έναρξης διαπραγμάτευσης των νέων τίτλων στο Σύστημα Συναλλαγών του ΧΑΑ. Η σχετική ανακοίνωση θα πρέπει να δημοσιεύεται το αργότερο την προηγούμενη της ημέρας την έναρξης διαπραγμάτευσης των νέων μετοχών. • Εισαγωγή εντολής στο Ολοκληρωμένο Αυτόματο Σύστημα Ηλεκτρονικών Συναλλαγών για την έναρξη διαπραγμάτευσης των νέων μετοχών, από τους εντεταλμένους υπαλλήλους του ΧΑΑ. Χρονικός Περιορισμός Η εκδότρια εταιρία οφείλει να εισαγάγει, τις νέες μετοχές της προς διαπραγμάτευση στο Χρηματιστήριο εντός 30 ημερολογιακών ημερών από την ημέρα λήψης της απόφασης της Γενικής Συνέλευσης και σε κάθε περίπτωση εντός 10 ημερολογιακών ημερών από την αποκοπή του δικαιώματος . Η εισαγωγή προς διαπραγμάτευση των νέων μετοχών πέραν των ανωτέρω προθεσμιών, αποτελεί για την εκδότρια εταιρία παράβαση της χρηματιστηριακής νομοθεσίας και επισύρει τις προβλεπόμενες από τις κείμενες διατάξεις ποινές. Στις περιπτώσεις συνδυασμένης αύξησης με έκδοση δωρεάν μετοχών και καταβολή μετρητών και υπό την προϋπόθεση ότι οι δωρεάν μετοχές δεν συμμετέχουν στην αύξηση με μετρητά, η εκδότρια εταιρία οφείλει : • να εισαγάγει τις νέες δωρεάν μετοχές της προς διαπραγμάτευση στο Χρηματιστήριο εντός 10 ημερολογιακών ημερών από την αποκοπή του δικαιώματος τους. • να εισαγάγει τις νέες μετοχές που προέκυψαν από την αύξηση με μετρητά προς διαπραγμάτευση στο Χρηματιστήριο εντός 15 ημερολογιακών ημερών από τη λήξη της άσκησης των δικαιωμάτων της. Η εισαγωγή προς διαπραγμάτευση των νέων μετοχών πέραν των ανωτέρω χρονικών ορίων, αποτελεί για την εκδότρια εταιρία παράβαση της χρηματιστηριακής νομοθεσίας και επισύρει τις προβλεπόμενες από τις κείμενες διατάξεις ποινές. 6. Εισαγωγή δωρεάν μετοχών από μεταβολή ονομαστικής αξίας μετοχής (split και reverse split). Η διαδικασία εισαγωγής των δωρεάν μετοχών που προκύπτουν από μεταβολή της ονομαστικής τιμής της μετοχής (split και reverse split) χωρίζεται σε δύο στάδια. Ο κατάλογος με τα απαιτούμενα δικαιολογητικά παρατίθεται χωριστά για κάθε στάδιο. Στάδιο 1: Αποκοπή δικαιώματος - προσαρμογή τιμής - έγκριση εισαγωγής. • Η ημερομηνία κατά την οποία αρχίζει η διαπραγμάτευση των μετοχών με την νέα ονομαστική αξία (split/ reverse split) ορίζεται με απόφαση του αρμοδίου οργάνου της εταιρίας. Της ημερομηνίας αυτής προηγούνται υποχρεωτικά τα ακόλουθα: α) η υποβολή στο Χρηματιστήριο των δικαιολογητικών που αναφέρονται στον Κατάλογο Γ και έλεγχος από το αρμόδιο τμήμα του ΧΑΑ της πληρότητας και ορθότητας των δικαιολογητικών. β) η δημοσίευση στο ΗΔΤ του Χρηματιστηρίου της σχετικής ανακοίνωσης, το αργότερο την προηγούμενη εργάσιμη της ημέρας αποκοπής του δικαιώματος. γ) η ενημέρωση του κοινού από την εταιρία, το αργότερο την προηγούμενη εργάσιμη της ημέρας αποκοπής του δικαιώματος. • Προσαρμογή της τιμής της μετοχής λόγω μεταβολής της ονoμαστικής αξίας (Split/ reverse split) γίνεται την πρώτη ημέρα διαπραγμάτευσης των μετοχών με τη νέα ονομαστική αξία. • Εισαγωγή προς διαπραγμάτευση των νέων δωρεάν μετοχών εγκρίνεται με απόφαση Δ.Σ. του ΧΑΑ. (Μετά τη σελ.282,590) Σελ. 282,591 Τεύχος 1444 Σελ. 43 Χρηματιστήρια Αξιών 12.Π.α.192 Στάδιο 2: Εισαγωγή των νέων μετοχών στο Χρηματιστήριο και έναρξη διαπραγμάτευσής τους. • Δημοσίευση Ανακοίνωσης από την εισηγμένη εταιρία σε πολιτικές ή οικονομικές εφημερίδες εκ των οποίων οι δύο θα είναι ημερήσιες πανελλαδικής και ευρείας κυκλοφορίας, με την οποία γνωστοποιείται η ημερομηνία έναρξης διαπραγμάτευσης των νέων τίτλων στο Σύστημα Συναλλαγών του ΧΑΑ. Η σχετική ανακοίνωση θα πρέπει να δημοσιεύεται το αργότερο την προηγούμενη ημέρα της έναρξης διαπραγμάτευσης των νέων μετοχών. • Επιστολή της εισηγμένης εταιρίας προς το ΧΑΑ, με την οποία ορίζεται η ημερομηνία έναρξης διαπραγμάτευσης των νέων μετοχών. Στην επιστολή θα βεβαιώνεται ότι οι νέες μετοχές θα είναι στη διάθεση των μετόχων κατά την ημέρα έναρξης διαπραγμάτευσης τους. • Εισαγωγή εντολής στο Ολοκληρωμένο Αυτόματο Σύστημα Ηλεκτρονικών Συναλλαγών για την έναρξη διαπραγμάτευσης των νέων μετοχών, από τους εντεταλμένους υπαλλήλους του ΧΑΑ. Στην περίπτωση αύξησης της ονομαστικής τιμής της μετοχής (reverse split), αναστέλλεται η διαπραγμάτευση των μετοχών της εταιρίας με την 'παλαιά ονομαστική' τιμή μέχρις ότου συμπληρωθεί πλήρες μετοχολόγιο βάσει του νέου αριθμού μετοχών. Χρονικός Περιορισμός Η εκδότρια εταιρία οφείλει να εισαγάγει τις νέες μετοχές προς διαπραγμάτευση στο Χρηματιστήριο εντός 30 ημερολογιακών ημερών από την ημέρα λήψης της απόφασης της Γενικής Συνέλευσης και σε κάθε περίπτωση εντός 10 ημερολογιακών ημερών από την αποκοπή του δικαιώματος. Η εισαγωγή προς διαπραγμάτευση των νέων μετοχών πέραν των ανωτέρω προθεσμιών, αποτελεί για την εκδότρια εταιρία παράβαση της χρηματιστηριακής νομοθεσίας και επισύρει τις προβλεπόμενες από τη χρηματιστηριακή νομοθεσία ποινές 7. Μεταβολή της ονομαστικής αξίας της μετοχής. Η διαδικασία αλλαγής της ονομαστικής αξίας των υφισταμένων μετοχών εισηγμένης εταιρίας χωρίζεται σε δύο στάδια που διαφέρουν χρονικά. Ο κατάλογος με τα απαιτούμενα δικαιολογητικά παρατίθεται χωριστά για κάθε στάδιο. Σελ. 282,592 Τεύχος 1444 Σελ. 44 Στάδιο 1: Ενημέρωση του Δ.Σ. του ΧΑΑ για την μεταβολή της ονομαστικής αξίας της μετοχής της εκδότριας εταιρίας. • Υποβολή στο Χρηματιστήριο των δικαιολογητικών που αναφέρονται στον Κατάλογο Γ και έλεγχος από το αρμόδιο τμήμα του ΧΑΑ της πληρότητας και ορθότητας των δικαιολογητικών. • Ενημέρωση του ΔΣ του ΧΑΑ για την αλλαγή της ονομαστικής αξίας των υφισταμένων μετοχών. Στάδιο 2: Έναρξη διαπραγμάτευσης στο ΧΑΑ των μετοχών με την νέα ονομαστική αξία. • Επιστολή της εισηγμένης εταιρίας προς το ΧΑΑ, με την οποία ορίζεται η ημερομηνία έναρξης διαπραγμάτευσης των υφισταμένων μετοχών με την νέα ονομαστική αξία. • Δημοσίευση Ανακοίνωσης από την εισηγμένη εταιρία σε πολιτικές ή οικονομικές εφημερίδες εκ των οποίων οι δύο θα είναι ημερήσιες πανελλαδικής και ευρείας κυκλοφορίας με την οποία γνωστοποιείται η ημερομηνία έναρξης διαπραγμάτευσης στο ΧΑΑ των υφισταμένων μετοχών με την νέα ονομαστική αξία. Η σχετική ανακοίνωση θα πρέπει να δημοσιεύεται το αργότερο την προηγούμενη της ημέρας έναρξης διαπραγμάτευσης των μετοχών με τη νέα ονομαστική αξία. 12.Π.α.192 Χρηματιστήρια Αξιών • Εισαγωγή εντολής στο Ολοκληρωμένο Αυτόματο Σύστημα Ηλεκτρονικών Συναλλαγών για την έναρξη διαπραγμάτευσης των μετοχών με την νέα ονομαστική αξία, από τους εντεταλμένους υπαλλήλους του ΧΑΑ Χρονικός Περιορισμός Η εκδότρια εταιρία οφείλει να ολοκληρώσει τις απαραίτητες ενέργειες για την μεταβολή της ονομαστικής αξίας των υφιστάμενων μετοχών της και την έναρξη διαπραγμάτευσής τους, εντός 30 ημερολογιακών ημερών από την ημέρα λήψης της απόφασης της Γενικής Συνέλευσης. Η έναρξη διαπραγμάτευσης των υφιστάμενων μετοχών με την νέα ονομαστική αξία πέραν των 30 ημερολογιακών ημερών από την ημέρα λήψης της απόφασης της Γενικής Συνέλευσης, αποτελεί για την εκδότρια εταιρία παράβαση της χρηματιστηριακής νομοθεσίας και επισύρει τις προβλεπόμενες στις κείμενες διατάξεις ποινές. Με την υπ’ αριθ.68/26 Ιουλ.-7 Αυγ.2001 (ΦΕΚ Β΄1039), απόφ. ΔΣ. Χρηματιστηρίου Αξιών Αθηνών ορίστηκε ότι: Ο χρονικός περιορισμός του αριθ.7 «Μεταβολή της ονομαστικής αξίας της μετοχής» του Τμήματος Ι, του άρθρ.1 της απόφασης 57/2001 του ΔΣ του ΧΑΑ παρατείνεται για άλλες 30 ημερολογιακές ημέρες, εφόσον η Γενική Συνέλευση της εταιρίας συγκαλείται μέχρι την 31.12.2001 και για το σκοπό μετατροπής της ονομαστικής αξίας των μετοχών της από δραχμές σε ΕΥΡΩ. 8. Εισαγωγή μετοχών α) από μετατροπή ομολογιών και β) από αύξηση μετοχικού κεφαλαίου μετά από άσκηση δικαιώματος προαιρέσεως αγοράς μετοχών. Η διαδικασία χωρίζεται σε δύο στάδια. Ο κατάλογος με τα απαιτούμενα δικαιολογητικά παρατίθεται χωριστά για κάθε στάδιο. Στάδιο 1: Έγκριση εισαγωγής στο Χρηματιστήριο των μετοχών που προκύπτουν από μετατροπή ομολογιών/ άσκηση δικαιώματος προαίρεσης. • Υποβολή στο Χρηματιστήριο των δικαιολογητικών που αναφέρονται στον Κατάλογο Ε και έλεγχος από το αρμόδιο τμήμα του ΧΑΑ της πληρότητας και ορθότητας των δικαιολογητικών. • Έγκριση από το ΔΣ του ΧΑΑ εισαγωγής προς διαπραγμάτευση των νέων μετοχών. Στάδιο 2: Έναρξη διαπραγμάτευσης των νέων μετοχών. • Επιστολή της εισηγμένης εταιρίας προς το ΧΑΑ, με την οποία ορίζεται η ημερομηνία έναρξης διαπραγμάτευσης των νέων μετοχών και βεβαιώνεται ότι οι νέες μετοχές θα είναι πιστωμένες στις μερίδες όλων των δικαιούχων κατά την ημέρα έναρξης διαπραγμάτευσης τους. • Δημοσίευση ανακοίνωσης από την εισηγμένη εταιρία σε πολιτικές ή οικονομικές εφημερίδες εκ των οποίων οι δύο θα είναι ημερήσιες πανελλαδικής και ευρείας κυκλοφορίας, με την οποία γνωστοποιείται η ημερομηνία έναρξης διαπραγμάτευσης στο ΧΑΑ των νέων μετοχών. Η σχετική ανακοίνωση θα πρέπει να δημοσιεύεται το αργότερο την προηγούμενη ημέρα της έναρξης διαπραγμάτευσης των νέων εκ μετατροπής μετοχών. • Εισαγωγή εντολής στο Ολοκληρωμένο Αυτόματο Σύστημα Ηλεκτρονικών Συναλλαγών για την έναρξη διαπραγμάτευσης των νέων μετοχών, από τους εντεταλμένους υπαλλήλους του ΧΑΑ. Προσαρμογή, της τιμής της μετοχής γίνεται, σύμφωνα με τα οριζόμενα στη σχετική απόφαση του ΧΑΑ, εντός πενθημέρου από την ημερομηνία της σχετικής απόφασης του ΔΣ του ΧΑΑ, και εφόσον έχει προηγηθεί σχετική ενημέρωση του κοινού και επιστολή της εταιρίας στο Χρηματιστήριο. Χρονικός Περιορισμός Η εκδότρια εταιρία οφείλει να ολοκληρώσει τις απαραίτητες ενέργειες για την έναρξη διαπραγμάτευσής των νέων μετοχών της εντός 10 ημερολογιακών ημερών από την έγκριση εισαγωγής των μετοχών από το ΔΣ του ΧΑΑ, άλλως θα επιβάλλονται οι προβλεπόμενες από τη χρηματιστηριακή νομοθεσία ποινές. 9. Εισαγωγή μετοχών που προκύπτουν από μετατροπή μετοχών άλλης κατηγορίας. Η διαδικασία μετατροπής μίας κατηγορίας μετοχών σε μία άλλη χωρίζεται σε δύο στάδια. Ο κατάλογος με τα απαιτούμενα δικαιολογητικά παρατίθεται χωριστά για κάθε στάδιο. Στάδιο 1: Έγκριση από το Δ.Σ. του ΧΑΑ της εισαγωγής στο Χρηματιστήριο των νέων μετοχών που προήλθαν από μετατροπή. • Υποβολή στο Χρηματιστήριο των δικαιολογητικών που αναφέρονται στον Κατάλογο ΣΤ και έλεγχος από το αρμόδιο τμήμα του ΧΑΑ της πληρότητας και ορθότητας των δικαιολογητικών. • Έγκριση από το ΔΣ του ΧΑΑ της εισαγωγής των νέων μετοχών. (Μετά τη σελ.282,592) Σελ. 282,593 Τεύχος 1444 Σελ. 45 Χρηματιστήρια Αξιών 12.Π.α.192 Στάδιο 2: Έναρξη διαπραγμάτευσης στο ΧΑΑ των νέων μετοχών. • Δημοσίευση Ανακοίνωσης από την εισηγμένη εταιρία σε πολιτικές ή οικονομικές εφημερίδες, εκ των οποίων δύο θα είναι ημερήσιες πανελλαδικής και ευρείας κυκλοφορίας, το αργότερο την προηγούμενη εργάσιμη της τελευταίας ημέρας διαπραγμάτευσης των υφισταμένων μετοχών, με την οποία ορίζεται η τελευταία ημέρα διαπραγμάτευσης των υφισταμένων μετοχών, καθώς και η ημερομηνία έναρξης διαπραγμάτευσης των νέων μετοχών στο ηλεκτρονικό Σύστημα Συναλλαγών του ΧΑΑ. • Επιστολή της εισηγμένης εταιρίας προς το ΧΑΑ, με την οποία γνωστοποιείται η τελευταία ημέρα διαπραγμάτευσης των υφισταμένων μετοχών και η ημερομηνία έναρξης διαπραγμάτευσης των νέων μετοχών και βεβαιώνεται ότι οι νέες μετοχές θα είναι πιστωμένες στις μερίδες όλων των δικαιούχων κατά την ημέρα έναρξης διαπραγμάτευσης τους. • Παύση διαπραγμάτευσης της κατηγορίας μετοχών που καταργήθηκε. • Εναρξη διαπραγμάτευσης των νέων μετοχών που προέκυψαν από τη μετατροπή, με εισαγωγή εντολής στο Σύστημα Συναλλαγών από τους εντεταλμένους υπαλλήλους του ΧΑΑ. Η έναρξη διαπραγμάτευσης των νέων μετοχών προϋποθέτει την ολοκλήρωση της εκκαθάρισης της τελευταίας ημέρας συναλλαγών της κατηγορίας μετοχών που καταργήθηκε. 10. Εισαγωγή νέων μετοχών που προκύπτουν από συγχώνευση με απορρόφηση εταιριών. Η διαδικασία για την έγκριση του ενημερωτικού δελτίου και την εισαγωγή των νέων μετοχών που προέρχονται από συγχώνευση με απορρόφηση εταιριών χωρίζεται σε δύο στάδια που διαφέρουν χρονικά. Στάδιο 1: Έγκριση του Ενημερωτικού Δελτίου της Εταιρίας και της εισαγωγής των μετοχών στο ΧΑΑ. • Υποβολή Καταλόγου Δικαιολογητικών Δ (καθώς και τα υπό στοιχεία 6 - 9 του καταλόγου Δικαιολογητικών Β) στο Χρηματιστήριο. • Έλεγχος από τις αρμόδιες υπηρεσίες του ΧΑΑ της πληρότητας των δικαιολογητικών του φακέλου. • Έλεγχος από τις αρμόδιες υπηρεσίες του ΧΑΑ του περιεχομένου του κατατεθέντος Ενημερωτικού Δελτίου εν σχέση με το πρότυπο Ενημερωτικό Δελτίο, και τα προβλεπόμενα στην απόφαση αρ. 19 του ΔΣ του ΧΑΑ, έτσι όπως ισχύει. Σελ. 282,594 Τεύχος 1444 Σελ. 46 • Έγκριση από το Δ.Σ. του Χ.Α.Α. του περιεχομένου του Ενημερωτικού Δελτίου και της εισαγωγής των νέων μετοχών της εταιρίας στο Χ.Α.Α. Η εισαγωγή εγκρίνεται υπό την προϋπόθεση ότι θα εγκριθεί από το Υπουργείο Ανάπτυξης η συγχώνευση. • Έλεγχος της διασποράς στο κοινό των μετοχών της απορροφώσας εταιρίας σε σχέση με το σύνολο των μετοχών της αυτής κατηγορίας, μετά τη συγχώνευση. Στάδιο 2: Έναρξη διαπραγμάτευσης των νέων μετοχών. • Υποβολή της εγκριτικής απόφασης του Υπουργείου Ανάπτυξης για τη συγχώνευση με απορρόφηση της εταιρίας και της καταχώρησής της στο ΜΑΕ. Από την επομένη της καταχώρησης στο ΜΑΕ, οι μετοχές της απορροφούμενης εταιρίας, εφόσον είναι εισηγμένη, παύουν να διαπραγματεύονται στο Χρηματιστήριο. Στις περιπτώσεις που λόγω της διακοπής διαπραγμάτευσης των μετοχών της εισηγμένης απορροφώμενης εταιρίας, δεν εξασφαλίζεται η ίση μεταχείριση όλων των μετόχων, μπορεί να ανασταλεί μέχρι την ημερομηνία πίστωσης των μερίδων των επενδυτών με τις νέες μετοχές, η διαπραγμάτευση των μετοχών της απορροφώσας εταιρίας. 12.Π.α.192 Χρηματιστήρια Αξιών • Υποβολή της τυχόν απόφασης της Επιτροπής Ανταγωνισμού περί συγκέντρωσης Επιχειρήσεων, ή εφόσον εκκρεμεί η απόφαση αυτή, σχετική εκτίμηση της εταιρίας. • Δημοσίευση ανακοίνωσης από την εισηγμένη εταιρία σε πολιτικές ή οικονομικές εφημερίδες, εκ των οποίων οι δύο θα είναι πανελλαδικής και ευρείας κυκλοφορίας, με την οποία ορίζεται η ημερομηνία έναρξης διαπραγμάτευσης των νέων μετοχών στο ηλεκτρονικό Σύστημα Συναλλαγών του ΧΑΑ. Η σχετική ανακοίνωση θα πρέπει να δημοσιεύεται το αργότερο την προηγούμενη της ημέρας έναρξης διαπραγμάτευσης των νέων μετοχών . • Επιστολή της εισηγμένης εταιρίας προς το ΧΑΑ, με την οποία ορίζεται η ημερομηνία έναρξης διαπραγμάτευσης των νέων μετοχών και βεβαιώνεται ότι οι νέες μετοχές θα είναι στη διάθεση των μετόχων κατά την ημέρα έναρξης διαπραγμάτευσης τους. Εφόσον απαιτείται, η προσαρμογή της τιμής της μετοχής της απορροφώσας εταιρίας γίνεται εντός πενθημέρου από την ημερομηνία καταχώρησης της εγκριτικής απόφασης για τη συγχώνευση του Υπουργείου Ανάπτυξης στο ΜΑΕ, και εφόσον έχει προηγηθεί η έγκριση του Ενημερωτικού δελτίου, η σχετική ενημέρωση του κοινού και επιστολή της εταιρίας στο Χρηματιστήριο. Στις περιπτώσεις συνδυασμένης αύξησης του μετοχικού κεφαλαίου λόγω συγχώνευσης με απορρόφηση και έκδοσης δωρεάν μετοχών, προκειμένου να αποκοπεί το δικαίωμα των δωρεάν μετοχών απαιτείται να έχει υποβληθεί στο αρμόδιο τμήμα του Χρηματιστηρίου η έγκριση του Υπουργείου Ανάπτυξης και η καταχώρηση στο ΜΑΕ της σχετικής τροποποίησης του καταστατικού της εταιρίας. Χρονικός Περιορισμός Η έναρξη διαπραγμάτευσης των νέων μετοχών γίνεται εντός 15 ημερολογιακών ημερών από την έγκριση του Ενημερωτικού Δελτίου και της εισαγωγής των μετοχών από το ΔΣ του Χρηματιστηρίου και σε κάθε περίπτωση εντός 10 ημερολογιακών ημερών από την καταχώριση στο ΜΑΕ της εγκριτικής της συγχώνευσης απόφασης. Η έναρξη διαπραγμάτευσης των νέων μετοχών πέραν των 15 ημερολογιακών ημερών από την έγκριση του Ενημερωτικού Δελτίου και της εισαγωγής προς διαπραγμάτευση των νέων μετοχών από το ΔΣ του Χρηματιστηρίου, ή 10 ημερολογιακών ημερών από την καταχώριση στο ΜΑΕ της εγκριτικής της συγχώνευσης απόφασης αντίστοιχα, αποτελεί για την εκδότρια εταιρία παράβαση της χρηματιστηριακής νομοθεσίας και επισύρει τις προβλεπόμενες στις κείμενες διατάξεις ποινές. 11. Επαναδιαπραγμάτευση μετοχών εταιριών που έχουν τεθεί σε αναστολή για χρονικό διάστημα άνω των τριών μηνών Α. Επαναδιαπραγμάτευση μετοχών εταιριών που έχουν τεθεί σε αναστολή και αίτηση εισαγωγής μετοχών που έχουν προκύψει από αυξήσεις μετοχικού κεφαλαίου κατά τη διάρκεια της αναστολής Σε περίπτωση που κατά τη διάρκεια της αναστολής έχουν εκδοθεί από την εταιρία νέες μετοχές μετά από αυξήσεις μετοχικού κεφαλαίου, η επαναδιαπραγμάτευση των μετοχών της χωρίζεται σε δύο στάδια : Στάδιο 1. Έγκριση ενημερωτικού δελτίου, αίτησης επαναδιαπραγμάτευσης και εισαγωγής συμπληρωματικής σειράς μετοχών. • Υποβολή από την εταιρία αίτησης επαναδιαπραγμάτευσης των μετοχών της και εισαγωγής συμπληρωματικής σειράς μετοχών που προέκυψαν από αυξήσεις μετοχικού της κεφαλαίου το διάστημα που ήταν «υπό αναστολή». • Υποβολή φακέλου δικαιολογητικών σύμφωνα με τον Κατάλογο Δικαιολογητικών Ζ1. • Έλεγχος από τις αρμόδιες υπηρεσίες του ΧΑΑ της πληρότητας των δικαιολογητικών του φακέλου σύμφωνα με τον κατάλογο Ζ1. • Έλεγχος από τις αρμόδιες υπηρεσίες του ΧΑΑ του περιεχομένου του κατατεθέντος ενημερωτικού δελτίου σε σχέση α) με το πρότυπο ενημερωτικό δελτίο (ανάλογα προσαρμοσμένο λόγω της απουσίας δημόσιας εγγραφής) και β) με την απόφαση 44/27-7-2000 του ΔΣ του ΧΑΑ για τους όρους και προϋποθέσεις επαναδιαπραγμάτευσης μετοχών εταιριών που έχουν τεθεί υπό αναστολή για χρονικό διάστημα άνω των τριών μηνών. • Έλεγχος από το ΔΣ του ΧΑΑ της διασποράς των μετοχών της εταιρίας. • Έγκριση από το ΔΣ του ΧΑΑ του περιεχομένου του Ενημερωτικού δελτίου ως προς την κάλυψη των αναγκών πληροφόρησης του επενδυτικού κοινού, της επαναδιαπραγμάτευσης όλων των μετοχών της εταιρίας και της εισαγωγής της συμπληρωματικής σειράς μετοχών. • Έγγραφη ενημέρωση από το ΧΑΑ του Αναδόχου και της εταιρίας για τυχόν προϋποθέσεις που τέθηκαν από το ΔΣ του ΧΑΑ κατά την έγκριση του Ενημερωτικού Δελτίου. • Κατάθεση από τον Ανάδοχο στο ΧΑΑ ενός αντιγράφου του εγκεκριμένου από το ΔΣ ενημερωτικού δελτίου (σε φυσική και ηλεκτρονική μορφή). Το αντίτυπο αυτό θα μονογράφεται από τους εκπρόσωπους της εταιρίας και του Αναδόχου. (Μετά τη σελ.282,594) Σελ. 282,595 Τεύχος 1444 Σελ. 47 Χρηματιστήρια Αξιών 12.Π.α.192 • Σε περίπτωση που η εταιρία δεν έχει αποϋλοποιήσει τις μετοχές της : - Έγγραφη ενημέρωση από το ΧΑΑ του ΚΑΑ για την έγκριση του ενημερωτικού δελτίου και την αίτηση επαναδιαπραγμάτευσης και εισαγωγής της συμπληρωματικής σειράς μετοχών - Έναρξη διαδικασίας αποϋλοποίησης από την εταιρία όλων των μετοχών της. - Έγκαιρη γνωστοποίηση στο ΧΑΑ από την εταιρία και τον Ανάδοχο του περιεχομένου της πρόσκλησης προς τους μετόχους της εταιρίας για την απουλοποίηση των μετοχών τους • Προσδιορισμός από την εταιρία με ανακοίνωσή της διά του τύπου, των σημείων και της χρονικής διάρκειας της διάθεσης του Ενημερωτικού Δελτίου στο κοινό. • Διάθεση από τον Κύριο Ανάδοχο του Ενημερωτικού Δελτίου στο κοινό. Το Ενημερωτικό Δελτίο διανέμεται δωρεάν στο ΧΑΑ, από την εταιρία και τον Ανάδοχο. Στάδιο 2: Έναρξη επαναδιαπραγμάτευσης όλων των μετοχών (Μέθοδοι διαπραγμάτευσης 1, 2 και 3, σύμφωνα με την 18/15.1.99 απόφαση του Δ.Σ. ). • Υποβολή Δικαιολογητικών στο ΧΑΑ, από τον Ανάδοχο. Τα απαραίτητα δικαιολογητικά προσδιορίζονται από τον Κατάλογο Δικαιολογητικών Ζ2. • Έλεγχος από τις αρμόδιες υπηρεσίες του ΧΑΑ της πληρότητας των δικαιολογητικών σύμφωνα με τον κατάλογο Ζ2. • Γνωστοποίηση προς το ΧΑΑ από το ΚΑΑ της ποσότητας που περιλαμβάνονται στα σχετικά αρχεία Μετατροπής ή Κατανομής που η εκδότρια έχει αποστείλει στο ΚΑΑ, προκειμένου, αντίστοιχα, είτε να μετατραπούν σε άυλες αξίες, είτε να εισαχθούν ως άυλες αξίες στο ΣΑΤ. • Εισαγωγή στο Ολοκληρωμένο Αυτόματο Σύστημα Ηλεκτρονικών Συναλλαγών εντολής έναρξης επαναδιαπραγμάτευσης από τους εντεταλμένους υπαλλήλους του ΧΑΑ. Χρονικός περιορισμός 1. Σε περίπτωση που η εταιρία δεν έχει αποϋλοποιήσει τις μετοχές της, η επαναδιαπραγμάτευσή τους πραγματοποιείται μόνον εφόσον από τις δεσμεύσεις της εταιρίας, τις βεβαιώσεις του Αναδόχου και την ανωτέρω γνωστοποίηση του ΚΑΑ, προκύπτει α) ότι έχει αρχίσει η διαδικασία για την αποϋλοποίηση όλων των μετοχών της και β) ότι από τις προς επαναδιαπραγμάτευση μετοχές έχει μετατραπεί σε άυλες αξίες αριθμός μετοχών που αντιστοιχεί σε ποσοστό ικανό να ικανοποιήσει τα κριτήρια διασποράς που ορίζονται στο τέλος της περιπτώσεως 4γ του τμήματος ΙΙ του άρθρου 3 του πδ 350/ 1985, όπως ισχύει. Σελ. 282,596 Τεύχος 1444 Σελ. 48 2. Σε κάθε άλλη περίπτωση, η έναρξη επαναδιαπραγμάτευσης των μετοχών της εταιρίας πραγματοποιείται εντός 15 ημερολογιακών ημερών από την ημερομηνία εγκρίσεως από το ΔΣ του ΧΑΑ της επαναδιαπραγμάτευσης και της εισαγωγής της συμπληρωματικής σειράς μετοχών. Η καθυστέρηση αποστολής στο Χρηματιστήριο από τον Ανάδοχο και την εταιρία όλων των απαραίτητων για την έναρξη επαναδιαπραγμάτευσης τους δικαιολογητικών αποτελεί παράβαση της χρηματιστηριακής νομοθεσίας και επισύρει τις προβλεπόμενες από την χρηματιστηριακή νομοθεσία ποινές. Β. Επαναδιαπραγμάτευση μετοχών εταιριών υπό αναστολή χωρίς εισαγωγή συμπληρωματικής σειράς μετοχών. Η ίδια ως άνω διαδικασία, πλην της έγκρισης εισαγωγής συμπληρωματικής σειράς μετοχών, ακολουθείται και σε περίπτωση που δεν έχει μεσολαβήσει αύξηση μετοχικού κεφαλαίου κατά τη διάρκεια της αναστολής. Γ. Επαναδιαπραγμάτευση μετοχών εταιριών υπό αναστολή και ταυτόχρονη αύξηση μετοχικού κεφαλαίου με δημόσια εγγραφή Εφόσον η αίτηση επαναδιαπραγμάτευσης (ανωτέρω περιπτώσεις Α και Β) συνδυάζεται με αύξηση μετοχικού κεφαλαίου με δημόσια εγγραφή, ακολουθείται, συμπληρωματικά, η διαδικασία της αύξησης μετοχικού κεφαλαίου εισηγμένων εταιριών σύμφωνα με την παρ. 4 της παρούσας, που εφαρμόζεται αναλογικά, και υποβάλλονται τα αντίστοιχα δικαιολογητικά. 12.Π.α.192 Χρηματιστήρια Αξιών ΑΡΘΡΟ 2 ΙΙ. ΚΑΤΑΛΟΓΟΙ ΔΙΚΑΙΟΛΟΓΗΤΙΚΩΝ Α. Δικαιολογητικά φακέλου για έγκριση ενημερωτικού δελτίου εν όψει εισαγωγής της εταιρίας στο ΧΑΑ με δημόσια εγγραφή. Κατά την υποβολή φακέλου για έγκριση ενημερωτικού δελτίου εν όψει εισαγωγής των μετοχών μίας εταιρίας στο ΧΑΑ, η εκδότρια εταιρία, μέσω του Κυρίου Αναδόχου, υποχρεούται να υποβάλει στο Διοικητικό Συμβούλιο του ΧΑΑ τα ακόλουθα δικαιολογητικά: 1. Αίτηση της εταιρίας για την εισαγωγή των μετοχών της στην Κύρια ή την Παράλληλη Αγορά του Χ.Α.Α. Στην αίτηση θα προσδιορίζονται: α) ο εκπρόσωπος της εταιρίας που την δεσμεύει στην επικοινωνία της με το ΧΑΑ κατά τη διαδικασία εισαγωγής, νομίμως προς τούτο εξουσιοδοτημένος από τα αρμόδια καταστατικά της όργανα, β) ο Κύριος Ανάδοχος. 2. Επικυρωμένο αντίγραφο των πρακτικών του αρμοδίου οργάνου της εταιρίας που αποφάσισε την εισαγωγή των μετοχών προς διαπραγμάτευση στο ΧΑΑ και η (τυχόν) αύξηση του μετοχικού κεφαλαίου. Επιπλέον, σε περίπτωση διάθεσης υφισταμένων μετοχών, ο Κύριος Ανάδοχος υποβάλει κατάσταση των μετόχων οι οποίοι θα διαθέσουν μετοχές τους. 3. Αντίγραφο του κωδικοποιημένου καταστατικού της εταιρίας επικυρωμένο από την αρμόδια εποπτεύουσα αρχή. 4. Σε περίπτωση εισαγωγής με αύξηση μετοχικού κεφαλαίου, εφόσον έχει πραγματοποιηθεί και άλλη, προγενέστερη αυτής, αύξηση, προσκομίζεται επιπλέον επικυρωμένο αντίγραφο του πρακτικού ΔΣ της εταιρίας με το οποίο πιστοποιείται η σχετική καταβολή, καθώς και επικυρωμένο αντίγραφο της ανακοίνωσης του πρακτικού προς το Υπουργείο Ανάπτυξης με το αντίστοιχο ΤΑΠΕΤ. 5. Επιστολή του Κυρίου Αναδόχου στη οποία: α) κάνει γνωστό ότι έχει υπογραφεί η σχετική συμφωνία για την ανάθεση καθηκόντων αναδοχής, β) βεβαιώνει τη νομιμότητα της διαδικασίας που προηγήθηκε της αίτησης εισαγωγής και ότι πληρούνται όλες οι προϋποθέσεις εισαγωγής των μετοχών της εταιρίας στο Χρηματιστήριο. Στην περίπτωση κατά την οποία δεν πληρούνται κάποιες προϋποθέσεις για τις οποίες παρέχεται από τη νομοθεσία δυνατότητα εξαίρεσης, οι προϋποθέσεις αυτές προσδιορίζονται επακριβώς και εξηγούνται αναλυτικά οι λόγοι οι οποίοι δικαιολογούν την εξαίρεση, γ) αναφέρει την κατηγορία της λίστας εισαγωγής στην οποία εντάσσεται η εκδότρια εταιρία, δ) βεβαιώνει ότι όλα τα οικονομικά στοιχεία που περιλαμβάνονται στο Ενημερωτικό δελτίο είναι ακριβής μεταφορά από τις οικονομικές - λογιστικές καταστάσεις της εταιρίας, ε) βεβαιώνει ότι η εταιρία διαθέτει επαρκές σύστημα εσωτερικού ελέγχου, στ) αναφέρει τα συμπεράσματα του νομικού ελέγχου και εκτιμά τις δικαστικές εκκρεμότητες και τις επιπτώσεις που μπορεί να επιφέρει τυχόν αρνητική για την εταιρία έκβασή τους (η εκτίμηση αυτή περιλαμβάνεται στο Ενημερωτικό Δελτίο), ζ) βεβαιώνει ότι τα έσοδα έκδοσης υπερβαίνουν το ποσό των 400 εκατ. δρχ. ή όποιο εκάστοτε ορίζεται με απόφαση του Δ.Σ. του Χρηματιστηρίου και η) ορίζει τον εξουσιοδοτημένο εκπρόσωπό του που θα επικοινωνεί με το ΧΑΑ για τον συγκεκριμένο φάκελο. 6. Επιστολή του Κυρίου Αναδόχου στην οποία αναφέρει: α) τη διαδικασία αναδοχής και αν υπάρχει ή όχι υποχρέωση κάλυψης τυχόν αδιάθετων μετοχών, β) αν πρόκειται να προβεί σε πράξεις σταθεροποίησης σύμφωνα με το άρθρο 5 του ν. 2651/98 και το άρθρο 8 του Κανονισμού Αναδοχών όπως ισχύει κάθε φορά, γ) ότι πληροί όλες τις προϋποθέσεις που αναφέρονται στην απόφαση αρ. 46 του ΔΣ του ΧΑΑ, στην υποπαράγραφο 2.3 της παραγράφου 2, όπως ισχύει κάθε φορά, στην περίπτωση που αιτηθεί για την υπό εισαγωγή εταιρία την προώθηση 3 μηνών στη κατηγορία της λίστας εισαγωγής λόγω των πράξεων σταθεροποίησης που θα διενεργήσει, δ) τις ενέργειες στις οποίες θα προβεί για την επίτευξη της απαιτούμενης διασποράς σε περίπτωση μερικής κάλυψης της δημόσιας εγγραφής, ε) τις ενέργειες στις οποίες θα προβεί αν δεν εγκριθεί από το ΔΣ του ΧΑΑ η εισαγωγή προς διαπραγμάτευση των μετοχών της εκδότριας εταιρίας και στ) τυχόν άλλες πληροφορίες σχετικά με τη σύμβαση αναδοχής που θεωρεί σημαντικές. 7. Επιστολή της εταιρίας με την οποία βεβαιώνεται ότι η νομική της κατάσταση είναι σύμφωνη με τους νόμους και κανονισμούς στους οποίους υπόκειται, ιδίως όσον αφορά την ίδρυση και καταστατική της λειτουργία (Μετά τη σελ.282,596) Σελ. 282,597 Τεύχος 1444 Σελ. 49 Χρηματιστήρια Αξιών 12.Π.α.192 8. Οικονομικές καταστάσεις¹ της Εταιρίας ελεγμένες από Ορκωτό Ελεγκτή. 8.1 Τυχόν ενοποιημένες οικονομικές καταστάσεις ελεγμένες από Ορκωτό Ελεγκτή. 8.2 Οικονομικές καταστάσεις των Εταιριών που περιλαμβάνονται στην ενοποίηση για τις αντίστοιχες χρήσεις, ελεγμένες από Ορκωτό Ελεγκτή. 8.3 Σε κάθε περίπτωση επισυνάπτονται οι οικονομικές καταστάσεις των θυγατρικών εταιριών των αντίστοιχων χρήσεων. 8.4 Εκθέσεις διαχειρίσεως του ΔΣ της εταιρίας. ------------------¹ Οι Οικονομικές Καταστάσεις που υποβάλλονται είναι οι εξής: 1. Ισολογισμός τέλους χρήσης. Σε περίπτωση που έχουν παρέλθει περισσότεροι από εννέα μήνες από την ημερομηνία κλεισίματος της χρήσης στην οποία αναφέρονται οι τελευταίοι δημοσιευμένοι ισολογισμοί, υποβάλλονται οι προσωρινές οικονομικές καταστάσεις εξαμήνου τουλάχιστον, ελεγμένες από ορκωτό ελεγκτή. 2. Λογαριασμός Αποτελεσμάτων Χρήσης. 3. Πίνακας διάθεσης Αποτελεσμάτων. 4. Προσάρτημα του Ισολογισμού και των Αποτελεσμάτων Χρήσης. Σελ. 282,598 Τεύχος 1444 Σελ. 50 12.Π.α.192 Χρηματιστήρια Αξιών 9. Φύλλα ελέγχου φορολογίας της εταιρίας από τα οποία να προκύπτει ο φορολογικός έλεγχος της εταιρίας για όλες τις χρήσεις για τις οποίες έχουν δημοσιευθεί οικονομικές καταστάσεις. 10. Στην περίπτωση κατάρτισης ενοποιημένων οικονομικών καταστάσεων, για τις εταιρίες που περιλαμβάνονται στην ενοποίηση προσκομίζονται τα αντίστοιχα φύλλα ελέγχου φορολογίας. Σε περίπτωση εισαγωγής αλλοδαπής εταιρίας, προσκομίζεται έκθεση σχετικά με τις τυχόν φορολογικές υποχρεώσεις της, που έχει συνταχθεί από ελεγκτικό οίκο διεθνούς κύρους. 11. Νομικός και οικονομικός-λογιστικός έλεγχος από ανεξάρτητους ελεγκτές, εφόσον έχει πραγματοποιηθεί . 12. Επιστολή από τους Ορκωτούς ελεγκτές με την οποία ενημερώνεται το ΔΣ του Χ.Α.Α.: α) εάν η εκδότρια εταιρία διαθέτει σύστημα εσωτερικού ελέγχου κατά τις τελευταίες δύο χρήσεις και εάν αυτό είναι επαρκές ή χρήζει βελτιώσεων, β) εάν υπήρξαν διαφωνίες μεταξύ της διοίκησης της εταιρίας και των ιδίων. 13. Επιστολή υπογεγραμμένη από τα μέλη του ΔΣ της εταιρίας με την οποία δηλώνουν ότι έχουν λάβει πλήρη γνώση και συμφωνούν με το περιεχόμενο του ενημερωτικού δελτίου. 14. Τρία αντίγραφα του ενημερωτικού δελτίου μαζί με τις οικονομικές καταστάσεις, νομικό, λογιστικό - οικονομικό έλεγχο. Κάθε αντίγραφο θα φέρει στο κάτω μέρος της κάθε σελίδας (footer) ειδική σήμανση με την ημερομηνία έκδοσής του και τον αύξοντα αριθμό της έκδοσης. Κάθε νέα έκδοση ενημερωτικού δελτίου που θα προσκομίζεται στο ΧΑΑ από τον ανάδοχο ενσωματώνοντας νέες ή τροποποιημένες πληροφορίες θα έχει τυπωμένες τις αλλαγές με ειδικό διακριτικό για να είναι εύκολα διακριτές. Ο Κύριος Ανάδοχος στο διαβιβαστικό του έγγραφο θα σημειώνει ότι οι μόνες αλλαγές στο ενημερωτικό δελτίο είναι αυτές που φέρουν το ειδικό διακριτικό. 15. Σε περίπτωση που η εταιρία ανήκει σε κλάδο για τον οποίον υπάρχουν ειδικές ρυθμίσεις (π.χ. ασφαλιστικές εταιρίες, κατασκευαστικές εταιρίες, ναυτιλιακές εταιρίες, κ.λ.π.) υποβάλλονται και τα δικαιολογητικά που απαιτούνται σύμφωνα με τις αποφάσεις αυτές. 16. Πίνακας με ανάλυση κύκλου εργασιών ανά κλάδο οικονομικής δραστηριότητας, σύμφωνα με την ανάλυση της ΕΣΥΕ (ΣΤΑΚΟΔ 91). 17. Κατάσταση Ελέγχου (check list) των περιεχομένων του φακέλου που υποβάλλεται (ως Παράρτημα 1), υπογεγραμμένη από τον Κύριο Ανάδοχο. 18. Κατάσταση Ελέγχου (check list) των περιεχομένων του ενημερωτικού δελτίου (ως Παράρτημα 2), υπογεγραμμένη από τον Κύριο Ανάδοχο. Η αίτηση για την εισαγωγή της εταιρίας στην Κύρια ή την Παράλληλη αγορά του ΧΑΑ θα πρωτοκολλείται, εφόσον ο Κύριος ανάδοχος έχει προσκομίσει όλα τα απαιτούμενα δικαιολογητικά και υπογράψει τις σχετικές καταστάσεις. «Α1. Δικαιολογητικά για την έγκριση εισαγωγής των μετοχών νεοεισαγόμενων εταιριών. Για την έγκριση εισαγωγής των μετοχών μίας εταιρίας στο ΧΑΑ, η εταιρία, μέσω του Κυρίου Αναδόχου, υποχρεούται να υποβάλει στο Διοικητικό Συμβούλιο του ΧΑΑ: 1. Κατάσταση με τα στοιχεία των προσώπων, που απέκτησαν ή πρόκειται να αποκτήσουν μετοχές κατά τη διαδικασία εισαγωγής των μετοχών της εταιρίας στο Χρηματιστήριο, καθ' οιονδήποτε τρόπο. i) Στην κατάσταση θα αναγράφονται για κάθε πρόσωπο: - το ονοματεπώνυμο και το πατρώνυμό του, ή η επωνυμία του (με αλφαβητική σειρά), - η διεύθυνση κατοικίας του, ή η έδρα του νομικού προσώπου, - ο αριθμός αστυνομικής ταυτότητας ή διαβατηρίου ή Α.Φ.Μ., - ο αριθμός των μετοχών που κατέχει ή θα αποκτήσει, - ο τίτλος του αναδόχου ή υποαναδόχου (ή ο κωδικός του αναδόχου) στον οποίο υπεβλήθη η αίτηση εγγραφής. ii) Η κατάσταση θα χωρίζεται στις εξής δύο κατηγορίες: ό θεσμικών επενδυτών και, ό μη θεσμικών επενδυτών. iii) Η κατάσταση για κάθε μία από τις ανωτέρω κατηγορίες θα χωρίζεται σε διαφορετικές ενότητες που θα αφορούν: α) τους επενδυτές που απέκτησαν νέες μετοχές που προέκυψαν από αύξηση μετοχικού κεφαλαίου και δεν διατέθηκαν με δημόσια εγγραφή, β) τους επενδυτές που απέκτησαν ή θα αποκτήσουν υφιστάμενες μετοχές που δεν διατέθηκαν μέσω δημόσιας εγγραφής, γ) τους επενδυτές που απέκτησαν νέες μετοχές που προέκυψαν από αύξηση μετοχικού κεφαλαίου και διατέθηκαν με δημόσια εγγραφή, (Μετά τη σελ.282,598) Σελ. 282,599 Τεύχος 1444 Σελ. 51 Χρηματιστήρια Αξιών 12.Π.α.192 δ) τους επενδυτές που απέκτησαν ή θα αποκτήσουν υφιστάμενες μετοχές μέσω της δημόσιας εγγραφής. Στο τέλος κάθε ενότητας και κατηγορίας θα πρέπει να εμφανίζονται τα σύνολα i) του αριθμού των επενδυτών μετόχων, ii) του αριθμού των μετοχών, iii) του ποσοστού στο σύνολο του μετοχικού κεφαλαίου. 2. α) Κατάσταση με αλφαβητική σειρά με τα στοιχεία των μετόχων που κατέχουν ή πρόκειται να αποκτήσουν αριθμό μετοχών μικρότερο ή ίσο του 2% του συνόλου των μετοχών της εταιρίας, β) Κατάσταση με όλους τους άλλους μετόχους. Η κατάσταση αυτή θα απεικονίζει τη μετοχική σύνθεση της εταιρίας όπως θα διαμορφωθεί μετά την τυχόν μεταβίβαση υφισταμένων μετοχών. 3. Κατάσταση στην οποία θα αναφέρονται οι τυχόν μέτοχοι που θα διαθέσουν υφιστάμενες μετοχές μετά την εισαγωγή της Εταιρίας στο ΧΑΑ με σκοπό την επίτευξη της απαιτούμενης διασποράς. 4. Επιστολή του Κυρίου Αναδόχου με την οποία: - θα βεβαιώνει ότι τηρήθηκε το άρθρο 4 του Κανονισμού Αναδόχων. - θα προσδιορίζει την τιμή έναρξης διαπραγμάτευσης των κατηγοριών μετοχών που εισάγονται. Προκειμένου περί διαθέσεως μετοχών με δημόσια εγγραφή, η υποδεικνυόμενη από τον ανάδοχο τιμή έναρξης διαπραγμάτευσης δεν μπορεί να διαφέρει από την τιμή διάθεσης των μετοχών. 5. Πίνακα, που καταρτίζει ο Κύριος Ανάδοχος με τα συγκεντρωτικά στατιστικά στοιχεία του παραρτήματος 3 (ΠΙΝΑΚΕΣ 1-4). 6. Σε περίπτωση ορισμού Ειδικού/ων Διαπραγματευτή/ων, σύμφωνα με το άρθρο 22 Α του Ν. 1806/88: α) σύμβαση ειδικής διαπραγμάτευσης β) δήλωση του Κυρίου Αναδόχου i) για έναρξη της ειδικής διαπραγμάτευσης και ii) για τυχόν μεταβίβαση των μετοχών στον Ειδικό Διαπραγματευτή σύμφωνα με τη μέθοδο 9 της απόφασης 18/15-11999 του Δ.Σ. του Χ.Α.Α, όπως εκάστοτε ισχύει. Η δήλωση αυτή πρέπει να περιέχει τουλάχιστον: - τα πλήρη στοιχεία των προσώπων που πρόκειται να μεταβιβάσουν τις μετοχές - τις επωνυμίες του/ων Ειδικού/ών Διαπραγματευτή/ών στους οποίους θα γίνουν οι μεταβιβάσεις Σελ. 282,600 Τεύχος 1444 Σελ. 52 - τον αριθμό των μετοχών που πρόκειται να μεταβιβαστούν και την ημερομηνία κατά την οποία θα λάβει χώρα η μεταβίβαση - δέσμευση ότι θα έχει ολοκληρωθεί η μεταβίβαση τρεις εργάσιμες ημέρες πριν την έναρξη διαπραγμάτευσης γ) Κατάσταση στην οποία θα αναφέρονται τα πρόσωπα που θα διαθέσουν μετοχές μετά την εισαγωγή της Εταιρίας στο ΧΑΑ προς τον/τους Ειδικό/ους Διαπραγματευτές, εφόσον έχουν οριστεί.» Ο μέσα σε «» Κατάλογος Δικαιολογητικών Α1, αντικαταστάθηκε ως άνω από την παρ.5 της υπ’ αριθ.92/26 Αυγ.-4 Σεπτ.2002 (ΦΕΚ Β΄1153) απόφ. ΔΣ. ΧΑΑ. 12.Π.α.192 Χρηματιστήρια Αξιών "Α2. Δικαιολογητικά για την έναρξη διαπραγμάτευσης των μετοχών των νεοεισαγόμενων εταιριών. Για την έναρξη διαπραγμάτευσης των μετοχών μίας εταιρείας στο ΧΑΑ, η εταιρία, μέσω του Κυρίου Αναδόχου, υποχρεούται να υποβάλει στο ΧΑΑ: 1. Επικυρωμένο αντίγραφο της ανακοίνωσης της Νομαρχίας της έδρας της, σχετικά με την έγκριση της τροποποίησης του άρθρου του καταστατικού περί μετοχικού κεφαλαίου. 2. Επικυρωμένο πρακτικό του Δ.Σ. της εταιρίας που να πιστοποιεί την ολοσχερή καταβολή του ποσού της αύξησης του κεφαλαίου (μετοχικό κεφάλαιο και υπέρ το άρτιο) και ανακοίνωση της Νομαρχίας της έδρας της για την πιστοποίηση. 3. Αντίγραφο Τ.Α.Π.Ε.Τ. από το Εθνικό Τυπογραφείο για την δημοσίευση της απόφασης του Δ.Σ. του Χ.Α.Α. που αφορά την εισαγωγή των μετοχών της προς διαπραγμάτευση στο Χ.Α.Α. 4. Αντίγραφο παραστατικού εξόφλησης οικονομικών υποχρεώσεων της εταιρίας προς το Χρηματιστήριο (εφάπαξ ποσό δικαιώματος εισαγωγής μετοχών και συνδρομή του τρέχοντος τριμήνου). 5. Αντίγραφο παραστατικού καταβολής ποσού 0,02 % επί της συνολικής κεφαλαιοποίησης, υπέρ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς στην Τράπεζα της Ελλάδος. 6. Επιστολή από την εταιρία στην οποία: 6.1 Θα ορίζεται η ημερομηνία έναρξης διαπραγμάτευσης των μετοχών στο ΧΑΑ, 6.2 Θα βεβαιώνεται ότι η εταιρία έχει αποστείλει στο ΚΑΑ το Αρχείο Κατανομής Δικαιούχων σύμφωνα με τα άρθρα 76, 49 και 52 του Κανονισμού ΣΑΤ, όπως ισχύουν κάθε φορά και ότι κατά την ημερομηνία έναρξης διαπραγμάτευσης θα έχουν πιστωθεί με τις αντίστοιχες ποσότητες όλες οι μερίδες των επενδυτών που είτε κατείχαν μετοχές πριν την δημόσια εγγραφή και την ιδιωτική τοποθέτηση, είτε απέκτησαν μετοχές μέσω της Δημόσιας Εγγραφής ή και Ιδιωτικής τοποθέτησης 6.3 θα αναφέρονται τα ονόματα των πολιτικών ή οικονομικών εφημερίδων στις οποίες δημοσιεύεται η ανακοίνωση για την έναρξη διαπραγμάτευσης των μετοχών της εταιρίας, εκ των οποίων οι δύο θα είναι ημερήσιες - πανελλαδικής και ευρείας κυκλοφορίας. Η σχετική ανακοίνωση θα πρέπει να δημοσιεύεται το αργότερο την προηγούμενη της ημέρας έναρξης διαπραγμάτευσης των νέων μετοχών. 7. Επιστολή του Κυρίου Αναδόχου με την οποία θα βεβαιώνει ότι κατά την ημερομηνία έναρξης διαπραγμάτευσης θα έχουν πιστωθεί με τις αντίστοιχες ποσότητες, όλες οι μερίδες των επενδυτών που είτε κατείχαν μετοχές πριν την δημόσια εγγραφή και την ιδιωτική τοποθέτησ …