← Hrvatska

Pravilnik o minimalnoj likvidnosti brokerskih društava

Pravilnik o minimalnoj likvidnosti brokerskih društava Upute za korištenje Elektronička pošta Početna stranica Pravilnik o minimalnoj likvidnosti brokerskih društava NN 11/2007 (31.1.2007.), Pravilnik o minimalnoj likvidnosti brokerskih društava HRVATSKA AGENCIJA ZA NADZOR FINANCIJSKIH USLUGA 489 Na temelju odredbi članka

  1. stavka
  2. točke
  3. i članka
  4. stavka
  5. Zakona o Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga (»Narodne novine« br. 140/05), te članka
  6. stavka
  7. Zakona o tržištu vrijednosnih papira (»Narodne novine« br. 84/02, i 138/06), Uprava Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga je na sjednici održanoj
  8. siječnja
  9. godine donijela PRAVILNIK O MINIMALNOJ LIKVIDNOSTI BROKERSKIH DRUŠTAVA UVODNE ODREDBE Članak 1.

(1)Pravilnikom o minimalnoj likvidnosti brokerskih društava (dalje: Pravilnik) propisuje se način usklađenja likvidnosti kapitala brokerskih društava i izvještavanja Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga.
(2)Brokersko društvo dužno je, radi osiguranja obveza prema svojim vjerovnicima, usklađivati likvidna sredstva i obveze na način i u vremenu kako je uređeno Pravilnikom.
(3)Obveza usklađivanja iz stavka
  1. ovog članka odnosi se na brokerska društva kojima je Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga dala dozvolu za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima iz članka
  2. točke
  3. do
  4. Zakona o tržištu vrijednosnih papira. POKAZATELJ NETO LIKVIDNIH SREDSTAVA Članak 2.
(1)Pokazatelj neto likvidnih sredstava je kvocijent ukupnih likvidnih sredstava i ukupnih kratkoročnih obveza.
(2)Najniža dozvoljena vrijednost pokazatelja neto likvidnih sredstava društva je 1,00 (jedan). IZVJEŠTAJNO RAZDOBLJE Članak
  1. Izvještajnim razdobljem, u smislu ovog Pravilnika, smatra se razdoblje jednog kalendarskog mjeseca. LIKVIDNA SREDSTVA Članak
  2. Ukupna likvidna sredstva u smislu Pravilnika obuhvaćaju: 1) novac na računu i u blagajni, 2) depozite oročene na rok do 90 dana i depozite kojima je do dospijeća manje od 90 dana, 3) trezorske zapise Ministarstva financija Republike Hrvatske i blagajničke zapise Hrvatske narodne banke, 4) neto likvidna potraživanja; čija se ukupna vrijednost izračunava na način da se ukupna kratkoročna potraživanja umanje za: – potraživanja od povezanih osoba, – potraživanja koja nisu vezana za poslovanje s vrijednosnim papirima, – potraživanja po kamatama, – ostala potraživanja koja su starija od 30 dana ili 5 dana nakon dospijeća, 5) vrijednosne papire u vlastitom portfelju društva; a obuhvaćaju: – dionice, – obveznice, – udjele u otvorenim investicijskim fondovima, – ostale vrijednosne papire. VREDNOVANJE VRIJEDNOSNIH PAPIRA Članak 5.
(1)Vrijednosne papire brokersko društvo vrednuje po zaključ­noj cijeni uredovnog dana.
(2)Ukoliko se vrijednosnim papirima nije trgovalo uredovnog dana, tada se vrijednosni papiri vrednuju po prvoj dostupnoj zaključ­noj cijeni u zadnjih 7 (sedam) dana.
(3)Ukoliko zaključna cijena iz stavka
  1. i zaključna cijena u razdoblju iz stavka
  2. ovog članka nije dostupna, vrijednosni papiri vrednuju se po prosječnoj zaključnoj cijeni.
(4)Pod prosječnom zaključnom cijenom u smislu Pravilnika podrazumijeva se ponderirani prosjek zaključnih cijena u zadnjih 30 dana.
(5)Ako se vrijednosnim papirima nije trgovalo u proteklih 30 dana tada se ti vrijednosni papiri ne uključuju u likvidna sredstva.
(6)Trezorski zapisi Ministarstva financija Republike Hrvatske, blagajnički zapisi Hrvatske narodne banke i obveznice vrednuju se po njihovoj nominalnoj vrijednosti.
(7)Udjeli u otvorenim investicijskim fondovima vrednuju se po posljednjoj utvrđenoj cijeni udjela. KRATKOROČNE OBVEZE Članak 6. Pod kratkoročnim obvezama u smislu Pravilnika podrazumijevaju se obveze s dospijećem unutar godine dana, od dana izračuna pokazatelja neto likvidnih sredstava. IZRAČUN POKAZATELJA NETO LIKVIDNIH SREDSTAVA I DOSTAVLJANJE IZVJEŠĆA Članak 7.
(1)Brokersko društvo u obvezi je dnevno izračunavati vrijednost pokazatelja neto likvidnih sredstava. Dnevni izračuni sastavni su dio obrasca iz članka 8. stavka 2. Pravilnika.
(2)Ukoliko je pri izračunu iz stavka
  1. ovog članka, vrijednost pokazatelja manja od 1,00 (jedan), brokersko društvo u obvezi je o istome odmah obavijestiti Hrvatsku agenciju za nadzor financijskih usluga, na obrascu iz članka
  2. stavka
  3. Pravilnika.
(3)U slučaju iz stavka 2. ovog članka, brokersko društvo u obvezi je u roku od 3 (tri) dana, uskladiti svoje poslovanje s odredbama Pravilnika. Članak 8.
(1)Brokersko društvo u obvezi je mjesečno dostavljati Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga izvješća o dnevnom izračunu pokazatelja neto likvidnih sredstava u obliku obrasca iz stavka 2. ovog članka, u elektroničkom obliku.
(2)Obrazac za izračunavanje pokazatelja neto likvidnih sredstava (oznaka FIB-NLS) i Uputa za ispunjavanje obrasca sastavni su dio Pravilnika.
(3)Rok za dostavu izvješća iz stavka
  1. ovoga članka sa dnevnim izračunom pokazatelja neto likvidnih sredstava je do 12,00 sati 5 (petog) dana od zadnjeg dana izvještajnog razdoblja. PRIJELAZNE I ZAVRŠNE ODREDBE Članak
  2. Prvo izvješće po odredbama ovog Pravilnika brokerska društva dužna su dostaviti za veljaču
  3. godine. Članak
  4. Danom primjene ovog Pravilnika prestaje važiti Pravilnik o minimalnoj likvidnosti brokerskih društava (»Narodne novine« br. 118/03.). Članak
  5. Pravilnik stupa na snagu danom objave u »Narodnim novinama«, a primjenjuje se od
  6. veljače
  7. godine. Klasa: 011-01/06-01/45 Urbroj: 326-01/07-01 Zagreb,
  8. siječnja
  9. Predsjednik Uprave Ante Samodol, v. r. UPUTE ZA POPUNJAVANJE OBRASCA FIB-NLS Podatak pod AOP 1 Novac na računu i u blagajni unosi se iznos raspoloživih novčanih sredstava društva (kunska i devizna sredstva) koja se nalaze u blagajni društva i na redovnom/redovnim računima društva kod banaka. Sredstva na računima nalogodavaca se ne unose. Podatak pod AOP 2 Depoziti oročeni na rok do 90 dana i depoziti kojima je do dospijeća manje od 90 dana unosi se iznos raspoloživih financijskih sredstava društva koja društvo drži kao oročeni depozit kod financijskih institucija – banaka, štedionica i osiguravajućih društava. Podatak pod AOP 3 Trezorski i blagajnički zapisi unosi se nominalna vrijednost trezorskih zapisa Ministarstva financija Republike Hrvatske i blagajničkih zapisa Hrvatske narodne banke. Podatak pod AOP 4 Ukupna kratkoročna potraživanja unosi se vrijednost ukupnih kratkoročnih potraživanja. Napomena: Odbitne stavke unose se samo u jednu od predviđene četiri pozicije (stavke AOP 4a do 4d). Jednom unesena stavka se više ne može kalkulirati (npr. ako su neka potraživanja po kamatama prema članovima Uprave – stavka Potraživanja od povezanih stranaka, ona su istovremeno i potraživanja prema kamatama – AOP 4c). Podatak pod AOP 4a Potraživanja od povezanih osoba unosi se vrijednost svih kratkoročnih potraživanja prema zaposlenima, članovima Uprave i članovima NO društva, vlasnicima s više od 5% prava na glas društva ili članovima njihovih obitelji, te podružnicama društva u cjelovitom ili djelomičnom vlasništvu. Podatak pod AOP 4b Potraživanja koja nisu vezana za poslovanje s vrijednosnim papirima unosi se vrijednost svih kratkoročnih potraživanja koja nisu vezana za poslovanje s vrijednosnim papirima. Podatak pod AOP 4c Potraživanja po kamatama unosi se vrijednost svih kratkoročnih potraživanja po kamatama. Podatak pod AOP 4d Ostala potraživanja koja su starija od 30 dana ili 5 dana nakon dospijeća unosi se vrijednost svih kratkoročnih potraživanja koja su starija od 30 dana bez obzira na dospijeće te potraživanja koja su dospjela prije 5 i više dana. Podatak pod AOP 4e Ukupna vrijednost neto likvidnih potraživanja unosi se razlika između vrijednosti ukupnih kratkoročnih potraživanja (AOP 4) i vrijednosti pod (AOP 4a, b, c i d). Podatak pod AOP 5 Vrijednosni papiri u vlastitom portfelju društva unosi se ukupna vrijednost vrijednosnih papira koje društvo drži u vlastitom portfelju. Podatak pod AOP 5a Dionice unosi se ukupna tržišna vrijednost dionica. Podatak pod AOP 5b Obveznice unosi se nominalna vrijednost obveznica. Podatak pod AOP 5c Udjeli u otvorenim investicijskim fondovima unosi se posljednja utvrđena cijena udjela u otvorenim investicijskim fondovima. Podatak pod AOP 5d Ostali vrijednosni papiri unosi se ukupna tržišna vrijednost ostalih vrijednosnih papira. Podatak pod AOP 6 Ukupna likvidna sredstva unosi se ukupna vrijednost likvidne imovine (AOP 1+2+3+4e+5). Podatak pod AOP 7 Ukupne obveze unosi se ukupna vrijednost obveza društva. Podatak pod AOP 7a Obveze s rokom dospijeća dužim od 1 godine unosi se ukupna vrijednost obveza društva čije je dospijeće duže od godine dana od zadnjeg uredovnog dana izvještajnog razdoblja. Podatak pod AOP 7b Ukupne kratkoročne obveze unosi se razlika između vrijednosti ukupnih obveza (AOP 7) i vrijednosti obveze s rokom dospijeća dužim od 1 godine (AOP 7a). Podatak pod AOP 8 pokazatelj neto likvidnih sredstava unosi se kvocijent ukupnih likvidna sredstva (AOP 6) i ukupnih kratkoročnih obveza (AOP 7b). Podatak pod AOP 9 Stanje sredstava na računu/računima nalogodavaca unosi se dnevno stanje novčanih sredstava na računu/računima nalogodavaca. Obrazac za izračun pokazatelja neto likvidnih sredstava dostavlja se Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga mjesečno, sa podacima o dnevnom izračunu pokazatelja neto likvidnih srestava, na način i u roku propisanim Pravilnikom. Za svaki uredovni dan brokersko društvo na obrascu dodaje novi stupac Stanje na dan. Obrazac FIB-NLS IZRAČUN POKAZATELJA NETO LIKVIDNIH SREDSTAVA – DNEVNO Društvo: razdoblje AOP oznake Opis Stanje na dan Stanje na dan 1 Novac na računu i u blagajni 2 Depoziti 3 Trezorski i blagajnički zapisi 4 Ukupna kratkoročna potraživanja 4a Potraživanja od povezanih osoba 4b Potraživanja koja nisu vezana za poslovanje vrijednosnim papirima 4c Potraživanja po kamatama 4d Ostala potraživanja koja su starija od 30 dana ili 5 dana nakon dospijeća 4e Ukupna vrijednost neto likvidnih potraživanja (AOP 4-4a-4b-4c-4d) 5 Vrijednosni papiri u vlastitom portfelju društva (AOP 5a+5b+5c+5d) 5a Dionice 5b Obveznice 5c Udjeli u otvorenim investicijskim fondovima 5d Ostali vrijednosni papiri 6 Ukupna likvidna sredstva (AOP 1+2+3+4e+5) 7 Ukupne obveze 7a Obveze s rokom dospijeća dužim od 1 godine 7b Ukupne kratkoročne obveze (AOP 7-7a) 8 POKAZATELJ NETO LIKVIDNIH SREDSTVA (AOP 6/7b) 9 STANJE SREDSTAVA NA RAČUNU NALOGODAVCA Ovlaštena osoba društva M.P. Pravilnik, NN 11/2007-489 Više Dio NN: Službeni Vrsta dokumenta: Pravilnik Izdanje: NN 11/2007 Broj dokumenta u izdanju: 489 Donositelj:Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga Datum tiskanog izdanja: 31.1.
  10. ELI: /eli/sluzbeni/2007/11/489 Opći uvjeti korištenjaZaštita privatnostiPristup podatcimaELI©
  11. g. Narodne novine d.d. , izrada Novena d.o.o. Opći uvjeti korištenja Odgovornost za objavljene sadržaje Narodne novine d.d. će poduzeti razumne i odgovarajuće napore kako bi informacije na ovim internetskim stranicama bile potpune i točne, ali ne odgovara u slučaju njihove netočnosti ili nepotpunosti. Narodne novine d.d. ne odgovaraju za štetu ili povredu koja može biti rezultat korištenja ili nemogućnosti korištenja bilo kojeg dijela ove web-lokacije ili nečeg što je na njoj objavljeno. Ove internetske stranice sadrže i informacije trećih osoba i poveznice na druge internetske sadržaje. Narodne novine d.d. ne odgovaraju za sadržaje na vanjskim izvorima podataka do kojih mogu voditi poveznice s naših internetskih stranica, niti odgovara, niti upućuje na način i uvjete korištenja tih sadržaja. Narodne novine d.d. ne odgovaraju za sadržaje koje na ove internetske stranice stave treće osobe. Zaštita autorskog prava Svi sadržaji objavljeni na ovim internetskim stranicama zaštićeni su autorskim pravom i mogu se koristiti samo pod uvjetima propisanim Zakonom. Promjene Narodne novine d.d. zadržavaju pravo izmjene, dopune ili uklanjanja bilo kojeg dijela ovih internetskih stranica u bilo kojem trenutku. Promjene stupaju na snagu objavljivanjem na ovim internetskim stranicama ili kada su korisnici o njima obaviješteni. Zaštita privatnosti Narodne novine d.d se obvezuju poštivati anonimnost i privatnost korisnika ovih internetskih stranica. O posjetiteljima se neće prikupljati nikakvi osobni podaci osim u slučajevima ako ih posjetitelj dobrovoljno dostavi Narodnim novinama d.d. U slučajevima kad je poznat indentitet posjetitelja/pošiljatelja, njegovi će se podaci koristiti samo u svrhu zbog koje ih je pošiljatelj poslao. Narodne novine d.d. takve podatke mogu koristiti i za što bolji uvid i razumijevanja pojedinačnih potreba i zahtjeva korisnika kao i razvijanja mogućnosti što kvalitetnijega pružanja svojih usluga korisnicima. Narodne novine d.d. se obvezuju da navedene podatke neće učiniti dostupnim bilo kojoj trećoj osobi odnosno strani bez izričitoga pristanka korisnika. Narodne novine d.d. upozoravaju posjetitelje/korisnike na ograničenja suvremenih informacijsko-komunikacijskih tehnologija u odnosu na sigurnost i zaštitu privatnosti osobnih podataka.

🔗 Na službeni izvor

AI objašnjenje na temelju službenog teksta zakona. Okvirno, ne zamjenjuje pravni savjet.