← Hrvatska

Pravilnik kojim se uređuje poslovanje društava za upravljanje investicijskim fondovima

Pravilnik kojim se uređuje poslovanje društava za upravljanje investicijskim fondovima Upute za korištenje Elektronička pošta Početna stranica Pravilnik kojim se uređuje poslovanje društava za upravljanje investicijskim fondovima NN 25/2007 (7.3.2007.), Pravilnik kojim se uređuje poslovanje društava za upravljanje investicijskim fondovima HRVATSKA AGENCIJA ZA NADZOR FINANCIJSKIH USLUGA 940 Na temelju odredbe članka

  1. stavak
  2. Zakona o investicijskim fondovima (»Narodne novine«, br. 150/05), Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga donijela je na sjednici održanoj
  3. ožujka
  4. godine PRAVILNIK KOJIM SE UREĐUJE POSLOVANJE DRUŠTVA ZA UPRAVLJANJE INVESTICIJSKIM FONDOVIMA I. ZAJEDNIČKE ODREDBE Članak
  5. Ovim se Pravilnikom propisuju uvjeti rada društva za upravljanje investicijskim fondovima radi osiguravanja njegovog pravilnog i učinkovitog obavljanja i smanjivanja rizika poslovanja na najmanju moguću mjeru. Članak
  6. Izrazi koji se koriste u ovom Pravilniku imaju sljedeće značenje:

(1)Nadzorno tijelo – Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga (dalje: Agencija);
(2)Zakon – Zakon o investicijskim fondovima (»Narodne novine« br. 150/05);
(3)društvo za upravljanje – dioničko društvo ili društvo s ograničenom odgovornošću sa sjedištem u Republici Hrvatskoj, koje je dobilo odobrenje Nadzornog tijela za obavljanje poslova osnivanja i upravljanja investicijskim fondovima;
(4)fond – investicijski fond osnovan u skladu sa Zakonom;
(5)depozitna banka – banka koju izabere društvo za upravljanje i koja, na temelju ugovora s društvom za upravljanje i po njegovom nalogu, obavlja poslove depozitne banke određene Zakonom. II. POSLOVANJE Članak 3. Pored uvjeta propisanih Zakonom, za osnivanje i upravljanje investicijskim fondovima, društvo za upravljanje mora ispunjavati Pravilnikom propisane: a) organizacijske, b) kadrovske, c) sigurnosne i tehničke uvjete. A) ORGANIZACIJSKI UVJETI Unutarnja organizacijska struktura Članak 4.
(1)Društvo za upravljanje dužno je ustrojiti takvu unutarnju organizacijsku strukturu kojom se osigurava pravilno obavljanje poslova upravljanja investicijskim fondovima, na način da se poslovi podijele u tri organizacijske jedinice, i to: – operativnu jedinicu (Front office), – jedinicu za nadzor i analizu (Middle office) i – jedinicu za potporu (Back office).
(2)Društvo za upravljanje dužno je izraditi, primjenjivati i redovno ažurirati interne akte kojima se određuje njegova unutarnja organizacijska struktura, a koji obuhvaćaju: – podjelu na organizacijske jedinice; – detaljan opis zaduženja i odgovornosti pojedine organizacijske jedinice; – popis radnih mjesta i zaposlenika unutar pojedine organizacijske jedinice; – zaduženja članova uprave i zaposlenika društva za upravljanje; – postupak unutarnjeg izvješćivanja i donošenja odluka unutar društva za upravljanje; – način čuvanja poslovne dokumentacije i podataka.
(3)Društvo za upravljanje je dužno definirati proces rada i razgraničenje odgovornosti organizacijskih dijelova koji sudjeluju u provedbi investicijskih odluka i kupoprodajnih transakcija vezanih za imovinu fonda u organizacijskoj strukturi društva kao i u drugim aktima kojima se uređuje proces rada društva. Članak 5.
(1)Operativna jedinica zadužena je za upravljanje imovinom fonda (Front office), ugovaranje transakcija s vrijednosnim papirima i izradu analiza o tržištu kapitala.
(2)Obveza je društva za upravljanje izraditi, primjenjivati i redovno ažurirati interne akte kojima se propisuju procedure: • fizičke organizacije ove operativne jedinice (definicija ovlaštenja, odgovornosti i odvojenosti poslova), • kolanja i arhiviranja dokumenata, • procesiranja (obrade) transakcija (mjesto, vrijeme i način ugovaranja poslova; potrebno je posebnim naputcima regulirati metodologiju rada za svaki instrument ulaganja – izvršenje transakcija na deviznom tržištu, depozitnih transakcija i transakcija s vrijednosnim papirima), • konfirmacije (potvrđivanja) i ispravljanje grešaka, • dnevnog izvješćivanja i usklade stanja u ovoj operativnoj jedinici. Članak 6.
(1)Jedinica za nadzor i analizu (Middle office) zadužena je za kontrolu poslovanja koje se odvija u ime i za račun fonda, izrada stručnih analiza i izvještavanje uprave i nadzornog odbora Društva.
(2)Obveza je društva za upravljanje izraditi, primjenjivati i redovno ažurirati interne akte kojima se propisuju procedure: • kontrole transakcija, investicijskih ograničenja i vrednovanja imovine, • postavljanja i praćenja limita i izvješćivanja u slučajevima prekoračenja, • mjerenja rizika i uspješnosti, • odobravanja i kreiranja novih proizvoda, • provođenja zaštite portfelja (način praćenja, izvješćivanja i dokumentiranja), • izvješćivanja uprave i nadzornog odbora društva za upravljanje. Članak 7.
(1)Jedinica za potporu (Back office) zadužena je za računovodstveno evidentiranje portfelja fonda, rješavanje postupka namire, dnevni izračun neto imovine fonda i usklađivanje s depozitnom bankom.
(2)Obveza je društva za upravljanje izraditi, primjenjivati i redovno ažurirati interne akte kojima se propisuju procedure: • podjele odgovornosti, • izvješćivanja i kolanja dokumentacije, • dnevnog izvješćivanja i usklade stanja ostalih organizacijskih jedinica, • računovodstvenog praćenja pojedinih instrumenata. B) KADROVSKI UVJETI Zaposlenici i odgovorne osobe Članak 8.
(1)Društvo za upravljanje dužno je zapošljavati osobe s kvalifikacijama i znanjima potrebnim za obavljanje povjerenih poslova.
(2)Društvo za upravljanje dužno je osigurati da su odgovorne osobe, zaposlenici i osobe iz članka 188. Zakona kao i Pravilnika o uvjetima, načinu stjecanja i priznavanju ovlaštenja za prodaju dionica ili udjela u investicijskim fondovima s javnom ponudom (»Narodne novine« br. 7/07) upoznate sa svim procedurama kojih se moraju pridržavati pri obavljanju svojih dužnosti te da ako obavljaju više funkcija u društvu, svaku od tih funkcija moraju obavljati neovisno jednu o drugoj, savjesno i profesionalno.
(3)Društvo za upravljanje dužno je osigurati da osobe iz članka 188. Zakona i ostale osobe kojima je društvo povjerilo poslove i dužnosti, budu upoznate sa svim procedurama kojih se moraju pridržavati pri obavljanju svojih dužnosti. Unutarnji nadzor i osiguranje usklađenosti poslovanja Članak 9.
(1)Društvo za upravljanje dužno je imenovati najmanje jednu osobu za obavljanje unutarnjeg nadzora poslovanja i osiguranje usklađenosti poslovanja sa Zakonom i drugim propisima.
(2)Osoba zadužena za osiguranje usklađenosti poslovanja i kontakt s Agencijom, mora biti član uprave društva za upravljanje.
(3)Društvo za upravljanje dužno je izraditi i primjenjivati interne akte kojima se propisuje način obavljanja nadzora i usklađenosti poslovanja, ovlasti i odgovornosti osoba iz stavka
  1. ovog članka te način izvješćivanja o obavljenom nadzoru. C) SIGURNOSNI I TEHNIČKI UVJETI Osiguranje radnih prostorija Članak
  2. Društvo za upravljanje dužno je osigurati prostorije u kojima se obrađuju i čuvaju povjerljivi podaci i dokumentacija i onemogućiti pristup neovlaštenim osobama u njih. Informatički sustav Članak 11.
(1)Društvo za upravljanje dužno je zaštititi informatički sustav koji koristi za obavljanje poslova upravljanja investicijskim fondovima, od neovlaštenog pristupa, oštećivanja i krađe, te je s tim u svezi dužno internim aktom propisati načine postupanja s informatičkom opremom i mjere njene zaštite.
(2)Interni akt iz stavka 1. ovoga članka mora sadržavati propise o: – postupcima i načinima zaštite informatičkog sustava i telekomunikacijske opreme koju društvo za upravljanje koristi, – vođenju evidencije o korištenju i pristupu informatičkom sustavu, – postupanju u izvanrednim situacijama i – načinu izrade i pohrane sigurnosnih kopija svih zapisa. Čuvanje poslovne dokumentacije Članak 12.
(1)Svu poslovnu dokumentaciju i podatke koje je dužno izrađivati i prikupljati sukladno Zakonu i propisima donesenim na temelju Zakona, društvo za upravljanje dužno je čuvati najmanje 5 godina nakon isteka poslovne godine na koju se ti podaci odnose, odnosno najmanje 5 godina po isteku zaključenih ugovora.
(2)Iznimno od odredbe stavka
  1. ovog članka poslovna dokumentacija mora se čuvati i duže u slučaju postojanja sudskog postup­ka u smislu članka
  2. stavka
  3. Zakona.
(3)Dokumentaciju i podatke iz stavaka
  1. i
  2. ovoga članka, društvo za upravljanje mora zaštititi od neovlaštenog pristupa i mogućih gubitaka u zapisu, te čuvati na način koji osigurava trajnost zapisa.
(4)Sigurnosne kopije svih podataka i dokumentacije društvo za upravljanje mora čuvati izvan poslovnih prostorija društva, na način i u rokovima predviđenima stavkom 1.,
  1. i
  2. ovoga članka. III. ZAVRŠNE ODREDBE Članak
  3. Ovaj Pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objave u »Narodnim novinama«. Danom stupanja na snagu ovog Pravilnika, prestaje važiti Pravilnik o vođenju poslova društva za upravljanje (»Narodne novine«, br. 7/07). Klasa: 011-02/07-04/19 Urbroj: 326-01/07-1 Zagreb,
  4. ožujka
  5. Predsjednik Uprave Ante Samodol, v. r. Pravilnik, NN 25/2007-940 Više Dio NN: Službeni Vrsta dokumenta: Pravilnik Izdanje: NN 25/2007 Broj dokumenta u izdanju: 940 Donositelj:Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga Datum tiskanog izdanja: 7.3.
  6. ELI: /eli/sluzbeni/2007/25/940 Opći uvjeti korištenjaZaštita privatnostiPristup podatcimaELI©
  7. g. Narodne novine d.d. , izrada Novena d.o.o. Opći uvjeti korištenja Odgovornost za objavljene sadržaje Narodne novine d.d. će poduzeti razumne i odgovarajuće napore kako bi informacije na ovim internetskim stranicama bile potpune i točne, ali ne odgovara u slučaju njihove netočnosti ili nepotpunosti. Narodne novine d.d. ne odgovaraju za štetu ili povredu koja može biti rezultat korištenja ili nemogućnosti korištenja bilo kojeg dijela ove web-lokacije ili nečeg što je na njoj objavljeno. Ove internetske stranice sadrže i informacije trećih osoba i poveznice na druge internetske sadržaje. Narodne novine d.d. ne odgovaraju za sadržaje na vanjskim izvorima podataka do kojih mogu voditi poveznice s naših internetskih stranica, niti odgovara, niti upućuje na način i uvjete korištenja tih sadržaja. Narodne novine d.d. ne odgovaraju za sadržaje koje na ove internetske stranice stave treće osobe. Zaštita autorskog prava Svi sadržaji objavljeni na ovim internetskim stranicama zaštićeni su autorskim pravom i mogu se koristiti samo pod uvjetima propisanim Zakonom. Promjene Narodne novine d.d. zadržavaju pravo izmjene, dopune ili uklanjanja bilo kojeg dijela ovih internetskih stranica u bilo kojem trenutku. Promjene stupaju na snagu objavljivanjem na ovim internetskim stranicama ili kada su korisnici o njima obaviješteni. Zaštita privatnosti Narodne novine d.d se obvezuju poštivati anonimnost i privatnost korisnika ovih internetskih stranica. O posjetiteljima se neće prikupljati nikakvi osobni podaci osim u slučajevima ako ih posjetitelj dobrovoljno dostavi Narodnim novinama d.d. U slučajevima kad je poznat indentitet posjetitelja/pošiljatelja, njegovi će se podaci koristiti samo u svrhu zbog koje ih je pošiljatelj poslao. Narodne novine d.d. takve podatke mogu koristiti i za što bolji uvid i razumijevanja pojedinačnih potreba i zahtjeva korisnika kao i razvijanja mogućnosti što kvalitetnijega pružanja svojih usluga korisnicima. Narodne novine d.d. se obvezuju da navedene podatke neće učiniti dostupnim bilo kojoj trećoj osobi odnosno strani bez izričitoga pristanka korisnika. Narodne novine d.d. upozoravaju posjetitelje/korisnike na ograničenja suvremenih informacijsko-komunikacijskih tehnologija u odnosu na sigurnost i zaštitu privatnosti osobnih podataka.

🔗 Na službeni izvor

AI objašnjenje na temelju službenog teksta zakona. Okvirno, ne zamjenjuje pravni savjet.