Pravilnik kojim se uređuju ulaganja otvorenih investicijskih fondova s privatnom ponudom Upute za korištenje Elektronička pošta Početna stranica Pravilnik kojim se uređuju ulaganja otvorenih investicijskih fondova s privatnom ponudom NN 38/2007 (13.4.2007.), Pravilnik kojim se uređuju ulaganja otvorenih investicijskih fondova s privatnom ponudom HRVATSKA AGENCIJA ZA NADZOR FINANCIJSKIH USLUGA 1273 Na temelju odredbi članka 137. Zakona o investicijskim fondovima (»Narodne novine«, broj 150/05), Uprava Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga donijela je na sjednici održanoj 29. ožujka 2007. PRAVILNIK KOJIM SE UREĐUJU ULAGANJA OTVORENIH INVESTICIJSKIH FONDOVA S PRIVATNOM PONUDOM Članak 1. Ovim Pravilnikom propisuju se kriteriji dozvoljenog ulaganja imovine otvorenih investicijskih fondova s privatnom ponudom (u daljnjem tekstu: fondovi), u smislu kreiranja imovine i obveza fondova. Članak 2. 1) Imovina fondova kojima upravlja jedno društvo ne može se uložiti tako da fondovi ukupno steknu:
- a)više od 25% dionica s pravom glasa kod jednog te istog izdavatelja,
- b)više od 20% dionica bez prava glasa jednog te istog izdavatelja,
- c)20% dužničkih vrijednosnih papira izdanih od strane jednog te istog izdavatelja,
- d)25% udjela pojedinog investicijskog fonda,
- e)20% instrumenata tržišta novca jednog te istog izdavatelja. 2) Uložena imovina fondova iz članka 1. ovoga Pravilnika i uložena imovina fondova s javnom ponudom kojima upravlja isto društvo ne smije kumulativno premašiti ograničenja ulaganja navedena u stavku 1. ovoga članka. 3) Na osnovu vrijednosnih papira u portfelju ne smiju se posuđivati sredstva i kreirati obveze fonda osim ako se to ne čini s ciljem korištenja tih sredstava za otkup udjela u fondu ili zaključenja repo sporazuma. 4) U slučaju da novčana sredstva raspoloživa u portfelju fonda nisu dostatna za otkup udjela, ukupni iznos obveza koje podliježu otplati iz imovine koja čini fond prema svim ugovorima o zajmu ili kreditu ne smije prelaziti 15% neto vrijednosti imovine fonda u trenutku uzimanja tih pozajmica, na rok ne duži od tri mjeseca. 5) U slučaju pozajmica na temelju repo sporazuma, ukupni iznos obveza koje podliježu otplati iz imovine koja čini fond prema svim repo sporazumima ne smije prelaziti 25% neto vrijednosti imovine fonda u trenutku uzimanja tih pozajmica, na rok ne duži od tri mjeseca. 6) Ulaganje u terminske i opcijske ugovore i druge financijske izvedenice dozvoljeno je ukoliko je prospektom i statutom fonda predviđeno zaključivanje takvih transakcija sa svrhom zaštite ili sa svrhom postizanja investicijskih ciljeva, odnosno sa svrhom povećanja prinosa smanjivanjem troškova fonda. 7) Ulaganjem imovine fonda u terminske ugovore i druge financijske izvedenice fond se ne smije izložiti dodatnom riziku niti ulaganjima koja su u suprotnosti sa prospektom i statutom fonda i propisanim ograničenjima ulaganja. 8) Društvo za upravljanje može u ime fonda, sklapati terminske i opcijske ugovore na tržištima na kojima je moguće pouzdano utvrditi njihovu vrijednost na svakodnevnoj osnovi te se u svako doba mogu prodati, likvidirati ili zaključiti prijebojnom transakcijom po fer vrijednosti na poticaj fonda. 9) Društvo za upravljanje dužno je izraditi interne procedure za sklapanje terminskih ugovora i financijskih izvedenica za svaki tip posebno te propisati načine mjerenja i upravljanja rizicima investicijskog fonda. 10) Društvo za upravljanje dužno je na zahtjev Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga za svaki pojedini fond izvještavati o tipovima terminskih ugovora i financijskih izvedenica u portfelju fonda, pozicijama imovine pod zaštitom, povezanim rizicima, kvantitativnim limitima i implementiranoj metodologiji za mjerenje rizika. 11) Ukupna izloženost fonda prema financijskim izvedenicama ni u kom slučaju ne smije biti veća od neto imovine fonda. Članak 3. Ovaj Pravilnik stupa na snagu osmog dana od objave u »Narodnim novinama«. Klasa: 011-02/07-04/23 Urbroj: 326-01-07-1 Zagreb, 29. ožujka 2007. Predsjednik Uprave Ante Samodol, v. r. Pravilnik, NN 38/2007-1273 Više Dio NN: Službeni Vrsta dokumenta: Pravilnik Izdanje: NN 38/2007 Broj dokumenta u izdanju: 1273 Donositelj:Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga Datum tiskanog izdanja: 13.4.2007. ELI: /eli/sluzbeni/2007/38/1273 Opći uvjeti korištenjaZaštita privatnostiPristup podatcimaELI©2026. g. Narodne novine d.d. , izrada Novena d.o.o. Opći uvjeti korištenja Odgovornost za objavljene sadržaje Narodne novine d.d. će poduzeti razumne i odgovarajuće napore kako bi informacije na ovim internetskim stranicama bile potpune i točne, ali ne odgovara u slučaju njihove netočnosti ili nepotpunosti. Narodne novine d.d. ne odgovaraju za štetu ili povredu koja može biti rezultat korištenja ili nemogućnosti korištenja bilo kojeg dijela ove web-lokacije ili nečeg što je na njoj objavljeno. Ove internetske stranice sadrže i informacije trećih osoba i poveznice na druge internetske sadržaje. Narodne novine d.d. ne odgovaraju za sadržaje na vanjskim izvorima podataka do kojih mogu voditi poveznice s naših internetskih stranica, niti odgovara, niti upućuje na način i uvjete korištenja tih sadržaja. Narodne novine d.d. ne odgovaraju za sadržaje koje na ove internetske stranice stave treće osobe. Zaštita autorskog prava Svi sadržaji objavljeni na ovim internetskim stranicama zaštićeni su autorskim pravom i mogu se koristiti samo pod uvjetima propisanim Zakonom. Promjene Narodne novine d.d. zadržavaju pravo izmjene, dopune ili uklanjanja bilo kojeg dijela ovih internetskih stranica u bilo kojem trenutku. Promjene stupaju na snagu objavljivanjem na ovim internetskim stranicama ili kada su korisnici o njima obaviješteni. Zaštita privatnosti Narodne novine d.d se obvezuju poštivati anonimnost i privatnost korisnika ovih internetskih stranica. O posjetiteljima se neće prikupljati nikakvi osobni podaci osim u slučajevima ako ih posjetitelj dobrovoljno dostavi Narodnim novinama d.d. U slučajevima kad je poznat indentitet posjetitelja/pošiljatelja, njegovi će se podaci koristiti samo u svrhu zbog koje ih je pošiljatelj poslao. Narodne novine d.d. takve podatke mogu koristiti i za što bolji uvid i razumijevanja pojedinačnih potreba i zahtjeva korisnika kao i razvijanja mogućnosti što kvalitetnijega pružanja svojih usluga korisnicima. Narodne novine d.d. se obvezuju da navedene podatke neće učiniti dostupnim bilo kojoj trećoj osobi odnosno strani bez izričitoga pristanka korisnika. Narodne novine d.d. upozoravaju posjetitelje/korisnike na ograničenja suvremenih informacijsko-komunikacijskih tehnologija u odnosu na sigurnost i zaštitu privatnosti osobnih podataka.