← Hrvatska

Rješenje kojim se brokerskom društvu Antea brokeri d.o.o., Zagreb, MBS: 01853287; uvjetno oduzima dozvola za obavljanje svih poslova s vrijednosnim pa

Rješenje kojim se brokerskom društvu Antea brokeri d.o.o., Zagreb, MBS: 01853287; uvjetno oduzima dozvola za obavljanje svih poslova s vrijednosnim papirima Upute za korištenje Elektronička pošta Početna stranica Rješenje kojim se brokerskom društvu Antea brokeri d.o.o., Zagreb, MBS: 01853287; uvjetno oduzima dozvola za obavljanje svih poslova s vrijednosnim papirima NN 69/2007 (4.7.2007.), Rješenje kojim se brokerskom društvu Antea brokeri d.o.o., Zagreb, MBS: 01853287; uvjetno oduzima dozvola za obavljanje svih poslova s vrijednosnim papirima HRVATSKOJ AGENCIJI ZA NADZOR FINANCIJSKIH USLUGA 2146 Na temelju odredbi članka

  1. stavka
  2. i članka
  3. stavka
  4. točke
  5. Zakona o Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga (»Narodne novine« br. 140/05), te članka
  6. stavka 2., članka
  7. stavka
  8. i članka
  9. stavka
  10. točke
  11. i stavka
  12. Zakona o tržištu vrijednosnih papira (»Narodne novine« br. 84/02, 138/06), u predmetu oduzimanja dozvole za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima brokerskom društvu Antea brokeri d.o.o. za poslovanje vrijednosnim papirima, Zagreb, Derenčinova 1, MBS: 01853287; Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga na sjednici održanoj
  13. lipnja
  14. godine donijela je RJEŠENJE I. Brokerskom društvu Antea brokeri d.o.o., Zagreb, Derenčinova 1, MBS: 01853287; oduzima se dozvola za obavljanje svih poslova s vrijednosnim papirima. II. Brokerskom društvu Antea brokeri d.o.o., Zagreb, Derenčinova 1, MBS: 01853287, neće se oduzeti dozvola za obavljanje svih poslova s vrijednosnim papirima ukoliko u razdoblju od godinu dana od konačnosti rješenja ne nastupi bilo koji od razloga za oduzimanje dozvole propisan odredbama članka
  15. stavka
  16. Zakona o tržištu vrijednosnih papira (»Narodne novine« br. 84/02, 138/06). III. Ovo rješenje objavit će se u »Narodnim novinama«. Obrazloženje Hrvatska Agencija za nadzor financijskih usluga (dalje u tekstu: »Agencija«) provela je postupak nadzora nad društvom Antea brokeri d.o.o., Zagreb, sukladno odredbi članka
  17. i članka
  18. stavka
  19. Zakona o Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga (»Narodne novine« br. 140/05) te članka
  20. Zakona o tržištu vrijednosnih papira (»Narodne novine« br. 84/02; dalje u tekstu: »Zakon«). Postupak nadzora proveden je na temelju Rješenja Agencije (klasa: UP/I-041-02/06-01/111, urbroj: 326-321/06-6) od
  21. prosinca
  22. godine. Postupkom nadzora Agencija je utvrdila da brokersko društvo Antea brokeri d.o.o., Zagreb, Derenčinova 1 (dalje u tekstu: »Društvo«) tijekom vremenskog razdoblja od
  25. do
  28. godine nije postupalo u skladu s odredbama Zakona, odnosno Društvo nije vodilo knjigu naloga sukladno članku
  29. stavak
  30. te članku
  31. stavak
  32. i stavak
  33. Zakona. I. Naime, Društvo nije, sukladno odredbi članka
  34. stavak
  35. Zakona, odmah, bez odgode, na trgovinskom sustavu Zagrebačke burze (u daljnjem tekstu: ZSE; od Zagreb Stock Exchange) izložilo naloge za kupnju vrijednosnih papira upisanih u knjigu naloga, iako na nalozima rok izlaganja nije bio izričito drukčije određen, u razdoblju od
  38. do
  41. godine, što je vidljivo iz realizacije sljedećih naloga: I.
  42. Vlastiti nalog za prodaju (Subjekt nadzora daje nalog u svoje ime i za svoj račun) redovnih dionica Vupik d.d., Vukovar (oznaka dionice VPIK-R-A) br. 07503/06-P, zaprimljen u knjigu naloga
  45. godine u 14.15 sati, 50 kom. po 270,00 kn po dionici. Nalog je izložen na trgovinskom sustavu ZSE i izvršen
  48. godine u 13:54:22 sati po cijeni od 273,89 kn po dionici (transakcija 289 na ZSE), I.
  49. Nalog za prodaju redovnih dionica Vupik d.d., Vukovar (oznaka dionice VPIK-R-A) br.07547/06-P, zaprimljen u knjigu naloga
  52. godine u 11.11 sati, 78 kom. po 275,00 kn po dionici. Nalog je izložen na trgovinskom sustavu ZSE i izvršen istoga dana u 15:58:29 sati po cijenama u rasponu od 276,02 do 277,00 kn po dionici (transakcije 937, 935 i 936 na ZSE), I.
  53. Nalog za prodaju redovnih dionica Vupik d.d., Vukovar (oznaka dionice VPIK-R-A) br. 07548/06P, zaprimljen u knjigu naloga
  56. godine u 11.11 sati, 78 kom. po 275,00 kn po dionici. Nalog je izložen na trgovinskom sustavu ZSE i izvršen istoga dana u 15:58:29 sati po cijeni od 276,02 kn po dionici (transakcija 937 na ZSE), I.
  57. Nalog za kupnju redovnih dionica Petrokemija d.d., Kutina (oznaka dionice PTKM-R-A) br. 07099/06-K, zaprimljen u knjigu naloga
  60. godine u 14.48 sati, 50 kom. po 238,00 kn po dionici. Nalog je izložen i izvršen na trgovinskom sustavu ZSE
  63. godine u 10:44:45 sati po cijeni od 238,00 kn po dionici (transakcije 174 na ZSE), I.
  64. Nalog za kupnju redovnih dionica Dalekovod d.d., Zagreb (oznaka dionice DLKV-R-A) br. 07546/06-K, zaprimljen u knjigu naloga
  67. godine u 11.01 sati, 20 kom. po 815,00 kn po dionici. Nalog je izložen i izvršen na trgovinskom sustavu ZSE
  70. godine u 10:26:42 sati po cijeni 805,07 kn po dionici (transakcija 92 na ZSE), Dakle, Društvo Antea brokeri d.o.o. nije odmah, bez odgode izložilo naloge za kupnju vrijednosnih papira upisanih u knjigu naloga, iako na nalozima rok izlaganja nije bio izričito drukčije određen, u razdoblju od
  73. do
  76. godine, čime je Društvo izvršavalo naloge na način protivan odredbi članka
  77. stavka
  78. Zakona. II. Nadalje, Društvo nije izvršavalo naloge prema redoslijedu određenim pripadajućim brojem i cijenom, tj. od dva naloga identična u pogledu cijene nije izvršavalo onaj s nižim rednim brojem, te sukladno odredbi članka
  79. stavak
  80. Zakona društvo nije izvršavalo naloge prema prioritetu iz knjige naloga u razdoblju od
  83. do
  86. godine, što je vidljivo iz realizacije sljedećih naloga, navedenih prema izdavatelju vrijednosnih papira, odnosno predmetu kupovine ili prodaje: II.
  87. Nalog za prodaju redovnih dionica Vupik d.d., Vukovar (oznaka dionice VPIK-R-A) br.07547/06-P, zaprimljen u knjigu naloga
  90. godine u 11.11 sati, 78 kom. po 275,00 kn po dionici. Nalog je izložen na trgovinskom sustavu ZSE i izvršen istoga dana u 15:58:29 sati po cijenama u rasponu od 276,02 do 277,00 kn po dionici (transakcije 937, 935 i 936 na ZSE), II.
  91. Nalog za prodaju redovnih dionica Vupik d.d., Vukovar (oznaka dionice VPIK-R-A) br. 07548/06P, zaprimljen u knjigu naloga
  94. godine u 11:11 sati, 78 kom. po 275,00 kn po dionici. Nalog je izložen na trgovinskom sustavu ZSE i izvršen istoga dana u 15:58:29 sati po cijeni od 276,02 kn po dionici (transakcija 937 na ZSE), II.
  95. Nalog za prodaju redovnih dionica Vupik d.d., Vukovar (oznaka dionice VPIK-R-A) br. 07561/06P, zaprimljen u knjigu naloga
  98. godine u 11.51 sati, 90 kom. po 275,00 kn po dionici. Nalog je izložen na trgovinskom sustavu ZSE i izvršen istoga dana u dva dijela: u 12:52:44 (prodano 6 kom. po cijeni od 280,00 kn po dionici; transakcija 476 na ZSE) te u 15:35:44 sati (prodano preostalih 84 kom. po cijeni od 276,01 kn po dionici; transakcija 837 na ZSE), II.
  99. Nalog za kupnju redovnih dionica Petrokemija d.d., Kutina (oznaka dionice PTKM-R-A) br. 07173/06-K, zaprimljen u knjigu naloga
  102. godine u 14.10 sati, 40 kom. po 200,00 kn po dionici. Nalog je izložen na trgovinskom sustavu ZSE i izvršen istoga dana u 15:26:00 sati po cijeni od 199,99 kn po dionici (transakcija 584 na ZSE), II.
  103. Nalog za kupnju redovnih dionica Petrokemija d.d., Kutina (oznaka dionice PTKM-R-A) br. 07180/06-K, zaprimljen u knjigu naloga
  106. godine u 15.22 sati, 172 kom. po 200,00 kn po dionici. Nalog je izložen na trgovinskom sustavu ZSE i izvršen istoga dana u dva dijela: u 15:22:31 (prodano 92 kom. po cijeni od 199,00 kn po dionici; transakcije 571 i 572 na ZSE) te u 15:25:49 sati (prodano preostalih 80 kom. po cijeni od 199,99 kn po dionici; transakcija 583 na ZSE), II.
  107. Nalog za kupnju redovnih dionica Petrokemija d.d., Kutina (oznaka dionice PTKM-R-A) br. 07312/06-K, zaprimljen u knjigu naloga
  110. godine u 13.10 sati, 100 kom. po 220,00 kn po dionici. Nalog je izložen na trgovinskom sustavu ZSE i izvršen
  113. u 13:50:05 sati po cijeni od 219,02 kn po dionici (transakcija 532 na ZSE), II.
  114. Nalog za kupnju redovnih dionica Petrokemija d.d., Kutina (oznaka dionice PTKM-R-A) br. 07401/06-K, zaprimljen u knjigu naloga
  117. godine u 12.29 sati, 195 kom. po 221,00 kn po dionici. Nalog je izložen na trgovinskom sustavu ZSE i izvršen istoga dana u tri dijela: u 12:31:45 (prodano 20 kom. po cijeni od 218,00 kn po dionici; transakcija 386 na ZSE), u 15:37:04 (prodano 150 kom. po cijeni od 217,01 kn po dionici; transakcija 399 na ZSE) te u 14:48:00 sati (prodano preostalih 25 kom. po cijeni od 220,03 kn po dionici; transakcija 603 na ZSE), II.
  118. Nalog za kupnju redovnih dionica Petrokemija d.d., Kutina (oznaka dionice PTKM-R-A) br. 07428/06-K, zaprimljen u knjigu naloga
  121. godine u 15.54 sati, 60 kom. po 230,00 kn po dionici. Nalog je izložen na trgovinskom sustavu ZSE i izvršen
  124. godine u 11:48:36 sati po cijeni od 225,00 kn po dionici (transakcija 299 na ZSE), II.
  125. Nalog za kupnju redovnih dionica Petrokemija d.d., Kutina (oznaka dionice PTKM-R-A) br. 07429/06-K, zaprimljen u knjigu naloga
  128. godine u 15.57 sati, 50 kom. po 230,00 kn po dionici. Nalog je izložen na trgovinskom sustavu ZSE i izvršen
  131. godine u 11:30:59 sati po cijeni od 228,02 kn po dionici (transakcija 243 na ZSE), Dakle, Društvo Antea brokeri d.o.o. nije izvršavalo naloge prema redoslijedu određenim pripadajućim brojem i cijenom, tj. od dva naloga identična u pogledu cijene nije izvršavalo onaj s nižim rednim brojem, te nije izvršavalo naloge prema prioritetu iz knjige naloga, čime je Društvo izvršavalo naloge na način protivan odredbi članka
  132. stavka
  133. Zakona. III. Nadalje, Društvo nije, sukladno odredbi članka
  134. stavak
  135. Zakona, odmah, bez odgode, na trgovinskom sustavu Zagrebačke burze izložilo nalog za kupnju vrijednosnih papira upisanih u knjigu naloga, iako je na nalozima rok izlaganja nije bio izričito drukčije određen te sukladno odredbama članka
  136. stavak
  137. Zakona, pri obavljanju poslova s vrijednosnim papirima nije u svemu pazilo na interese nalogodavca niti postupalo pažnjom dobrog stručnjaka, budući da je nalog za kupnju mogao biti izvršen povoljnije za klijenta, što je vidljivo iz realizacije sljedećeg naloga: III.
  138. Nalog za kupnju redovnih dionica Petrokemija d.d., Kutina (oznaka dionice PTKM-R-A) br. 07099/06-K, zaprimljen u knjigu naloga
  141. godine u 14.48 sati, 50 kom. po 238,00 kn po dionici. Nalog je izložen i izvršen na trgovinskom sustavu ZSE
  144. godine u 10:44:45 sati po cijeni od 238,00 kn po dionici (transakcije 174 na ZSE), Dakle, iz navedenog je razvidno da Društvo Antea brokeri d.o.o. nije u svemu pazilo na interese nalogodavca niti je postupalo pažnjom dobrog stručnjaka, budući da je nalog za kupnju mogao biti izvršen i povoljnije za klijenta. Naime, nalog za kupnju vrijednosnog papira Subjekt nadzora nije odmah, bez odgode izložio na trgovinskom sustavu burze, iako je tako navedeno u knjizi naloga, čime je prekršio članak
  145. stavak
  146. Zakona. Također, u razdoblju od zaprimanja naloga u knjigu naloga
  149. pa sve do njegova izvršenja
  151. 2006., navedeni nalog se, da je bio odmah, bez odgode izložen na trgovinskom sustavu burze, mogao izvršiti i po puno povoljnijim uvjetima za nalogodavca (primjerice,
  154. cijena navedene dionice na ZSE nakon zaprimanja navedenog naloga u knjigu naloga kretala se oko 180 kn, dakle trošak nabave navedenih dionica iznosio bi cca 50 kom. x 180 kn = cca 9.000 kn, uvećano za brokersku naknadu; nalog je izvršen tek kada je cijena dionice porasla na 238,00kn, što daje trošak nabave od 50 kom. x 238,00 kn = cca 11.900 kn, uvećano za brokersku naknadu, dakle klijent-nalogodavac je oštećen za oko skoro 3.000 kn), čime je Društvo prekršilo odredbu članka
  155. stavka
  156. Zakona. Agencija je dala mogućnost Društvu Antea brokeri d.o.o. da se izjasni o činjenicama na kojima Agencija donosi ovo Rješenje. Dana
  157. i
  158. svibnja
  159. Agencija je u dva navrata zaprimila Podneske Društva, u kojima se dostavilo očitovanje na Zapisnik o provedenom nadzoru te pripadajuća dokumentacija koju je Društvo smatralo relevantnom za očitovanje o provedenom nadzoru. U svojemu očitovanju, Društvo u bitnome izjavljuje da je »uzrok u nepravilnosti u provedbi navedenih naloga u kvaru nastalom na informatičkoj opremi, a ne ljudskoj pogrešci, odnosno propustu«. Po mišljenju Agencije, navedeno očitovanje nije sadržavalo nove činjenice odnosno argumentaciju dotada utvrđenih činjenica, koje bi ukazivale na drugačije okolnosti značajne za Rješenje, budući da Zakon ne poznaje termin »kvara na informatičkoj opremi«. Prema mišljenju Agencije, kvar na informatičkoj opremi ne može biti opravdanje za učinjene prekršaje iz članka
  160. Zakona. Također, prema mišljenju Agencije u smislu članka
  161. stavak
  162. Zakona, Društvo nije u svemu pazilo na interese nalogodavca (opisano u točki III. ovoga Rješenja). Slijedom navedenog, valjalo je Društvu oduzeti dozvolu za obav­ljanje svih poslova s vrijednosnim papirima. Međutim, sukladno točki II. izreke Rješenja, dozvola se neće oduzeti ukoliko u razdoblju od godinu dana od konačnosti rješenja ne nastupi bilo koji od razloga za oduzimanje dozvole propisan odredbama članka
  163. stavka
  164. Zakona. Kao olakotnu okolnost prilikom izricanja uvjetnog oduzimanja dozvole Društvu, Agencija je uzela činjenicu da Društvu nikada ranije dozvola nije bila oduzeta. Sukladno odredbama članka
  165. stavka
  166. Zakona o Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga (»Narodne novine« 140/05), ovo rješenje objavit će se u »Narodnim novinama«. UPUTA O PRAVNOM LIJEKU Protiv ovog rješenja žalba nije dopuštena, ali se protiv istog može pokrenuti upravni spor podnošenjem tužbe Upravnom sudu Republike Hrvatske u roku 30 dana od primitka ovog rješenja. Klasa: UP/I-041-02/06-01/111 Urbroj: 326-321/07-23 Zagreb,
  167. lipnja
  168. Predsjednik Uprave Ante Samodol, v. r. Rješenje, NN 69/2007-2146 Više Dio NN: Službeni Vrsta dokumenta: Rješenje Izdanje: NN 69/2007 Broj dokumenta u izdanju: 2146 Datum tiskanog izdanja: 4.7.
  169. ELI: /eli/sluzbeni/2007/69/2146 Opći uvjeti korištenjaZaštita privatnostiPristup podatcimaELI©
  170. g. Narodne novine d.d. , izrada Novena d.o.o. Opći uvjeti korištenja Odgovornost za objavljene sadržaje Narodne novine d.d. će poduzeti razumne i odgovarajuće napore kako bi informacije na ovim internetskim stranicama bile potpune i točne, ali ne odgovara u slučaju njihove netočnosti ili nepotpunosti. Narodne novine d.d. ne odgovaraju za štetu ili povredu koja može biti rezultat korištenja ili nemogućnosti korištenja bilo kojeg dijela ove web-lokacije ili nečeg što je na njoj objavljeno. Ove internetske stranice sadrže i informacije trećih osoba i poveznice na druge internetske sadržaje. Narodne novine d.d. ne odgovaraju za sadržaje na vanjskim izvorima podataka do kojih mogu voditi poveznice s naših internetskih stranica, niti odgovara, niti upućuje na način i uvjete korištenja tih sadržaja. Narodne novine d.d. ne odgovaraju za sadržaje koje na ove internetske stranice stave treće osobe. Zaštita autorskog prava Svi sadržaji objavljeni na ovim internetskim stranicama zaštićeni su autorskim pravom i mogu se koristiti samo pod uvjetima propisanim Zakonom. Promjene Narodne novine d.d. zadržavaju pravo izmjene, dopune ili uklanjanja bilo kojeg dijela ovih internetskih stranica u bilo kojem trenutku. Promjene stupaju na snagu objavljivanjem na ovim internetskim stranicama ili kada su korisnici o njima obaviješteni. Zaštita privatnosti Narodne novine d.d se obvezuju poštivati anonimnost i privatnost korisnika ovih internetskih stranica. O posjetiteljima se neće prikupljati nikakvi osobni podaci osim u slučajevima ako ih posjetitelj dobrovoljno dostavi Narodnim novinama d.d. U slučajevima kad je poznat indentitet posjetitelja/pošiljatelja, njegovi će se podaci koristiti samo u svrhu zbog koje ih je pošiljatelj poslao. Narodne novine d.d. takve podatke mogu koristiti i za što bolji uvid i razumijevanja pojedinačnih potreba i zahtjeva korisnika kao i razvijanja mogućnosti što kvalitetnijega pružanja svojih usluga korisnicima. Narodne novine d.d. se obvezuju da navedene podatke neće učiniti dostupnim bilo kojoj trećoj osobi odnosno strani bez izričitoga pristanka korisnika. Narodne novine d.d. upozoravaju posjetitelje/korisnike na ograničenja suvremenih informacijsko-komunikacijskih tehnologija u odnosu na sigurnost i zaštitu privatnosti osobnih podataka.

🔗 Na službeni izvor

AI objašnjenje na temelju službenog teksta zakona. Okvirno, ne zamjenjuje pravni savjet.