Pravilnik o sadržaju i načinu vođenja knjige naloga i knjige transakcija

Pravilnik o sadržaju i načinu vođenja knjige naloga i knjige transakcija Upute za korištenje Elektronička pošta Početna stranica Pravilnik o sadržaju i načinu vođenja knjige naloga i knjige transakcija NN 81/2007 (6.8.2007.), Pravilnik o sadržaju i načinu vođenja knjige naloga i knjige transakcija HRVATSKA AGENCIJA ZA NADZOR FINANCIJSKIH USLUGA 2575 Na temelju odredbi članka

1. stavka
2. Zakona o tržištu vrijednosnih papira (»Narodne novine« br. 84/02, 138/06), Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga donijela je na sjednici održanoj
3. srpnja
4. godine PRAVILNIK O SADRŽAJU I NAČINU VOĐENJA KNJIGE NALOGA I KNJIGE TRANSAKCIJA I. ZAJEDNIČKE ODREDBE Članak
5. Ovim Pravilnikom propisuje se sadržaj i način vođenja knjige naloga i knjige transakcija koje je ovlašteno društvo dužno voditi vezano uz obavljanje poslova s vrijednosnim papirima iz članka
6. točke 1., 2.,
7. i
8. Zakona o tržištu vrijednosnih papira. Članak
9. Izrazi koji se koriste u ovom Pravilniku imaju sljedeće značenje:
10. Agencija je Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga,
11. Zakon je Zakon o tržištu vrijednosnih papira (»Narodne novine« br. 84/02 i 138/06),
12. Ovlašteno društvo je brokersko društvo odnosno banka, koji su od Agencije dobili dozvolu za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima, te iste upisali kao djelatnost u sudski registar,
13. Klijent je nalogodavac u čije ime ili za čiji račun ovlašteno društvo obavlja jedan ili više poslova s vrijednosnom papirima. II. KNJIGA NALOGA Članak
14. Knjiga naloga je zbir svih pojedinačnih naloga koje je prihvatilo ovlašteno društvo. Sadržaj knjige naloga Članak
15. 1) Knjiga naloga mora sadržavati sljedeće podatke o prihvaćenom nalogu:
16. redni broj u knjizi naloga,
17. vrstu naloga (kupnja ili prodaja),
18. datum i vrijeme (sat i minutu) prihvaćanja i izlaganja naloga na trgovinski sustav burze),
19. rok izlaganja naloga ako je izričito drugačije određen,
20. način zaprimanja naloga,
21. ime i prezime osobe koja je nalog zaprimila,
22. ime, prezime, adresu (ulica i broj, poštanski broj i mjesto, država, ako nije RH) – ako je nalogodavac fizička osoba, odnosno tvrtku, sjedište, ime i prezime ovlaštenog zastupnika – ako je nalogodavac pravna osoba,
23. oznaku računa nalogodavca,
24. vrstu i oznaku vrijednosnog papira ili izvedenice,
25. količinu vrijednosnih papira ili izvedenica,
26. cijenu, izraženu jedinično – za dionice u kunama i lipama, – za dužničke vrijednosne papire u postotku od njihove nominalne vrijednosti, – za izvedenice u kunama i lipama, cijena na nalogu za kupnju izražava se kao maksimalna cijena koju je nalogodavac spreman platiti, odnosno na nalogu za prodaju cijena se izražava kao minimalna cijenu koju je nalogodavac spreman prihvatiti za prodaju vrijednosnih papira),
27. napomenu da je nalogodavac upoznat s pravima i obvezama u zasnivanju i izvršavanju poslova s vrijednosnim papirima,
28. status nalogodavca sukladno Pravilniku o razvrstavanju klijenata,
29. rok važenja naloga,
30. podatke o izmjeni naloga: datum, vrijeme i način izmjene,
31. podatke o opozivu naloga: datum, vrijeme i način opoziva, te broj novog naloga ukoliko je otvoren,
32. oznaku statusa naloga: otvoren, opozvan, izvršen, djelomič­no izvršen, izmijenjen, istekao,
33. naznaku da se radi o blok transakciji. 2) Pored podataka iz stavka
34. ovoga članka, knjiga naloga mora sadržavati i podatke o izvršenju naloga i to:
35. datum i vrijeme (sat, minuta i sekunda) izvršenja,
36. oznaku burze,
37. redni broj transakcije na burzi,
38. količinu vrijednosnih papira ili izvedenica po dinamici izvršenja ukoliko je nalog djelomično izvršavan u više transakcija ili zajedničkim izlaganjem,
39. cijenu,
40. ukupnu vrijednost,
41. ukupnu vrijednost i prosječnu cijenu izvršenja,
42. ime i prezime ovlaštenog brokera koji je izvršio transakciju. 3) Knjiga naloga može sadržavati i druge podatke osim podataka propisanih ovim Pravilnikom. III. ZBIRNI NALOG Članak
43. 1) Prilikom obavljanja poslova iz članka
44. točke
45. Zakona temeljem zbirnog naloga iz članka
46. stavka
47. Zakona, ovlašteno društvo dužno je postupati sukladno Uputama o provođenju zbirnog naloga koje su prilog i sastavni dio ovog Pravilnika. 2) Prilikom davanja zbirnog naloga za kupnju ili prodaju vrijednosnih papira, ovlašteno društvo dužno je u knjigu naloga, osim podataka iz članka
48. ovog Pravilnika unijeti i sljedeće podatke:
49. podatke o klijentima za koje je društvo zadalo zbirni nalog,
50. podatke o raspodjeli stečene ili otuđene imovine po klijentima,
51. ime i prezime ovlaštene osobe koja je nalog zadala. IV. KNJIGA TRANSAKCIJA Članak
52. Knjiga transakcija obuhvaća popis svih transakcija izvršenih u okviru obavljanja poslova posebne burzovne trgovine. Sadržaj knjige transakcija Članak
53. Knjiga transakcija mora sadržavati sljedeće podatke:
54. redni broj u knjizi transakcija,
55. oznaku kupnje ili prodaje,
56. vrstu i oznaku vrijednosnog papira,
57. datum i vrijeme (sat, minuta i sekunda) izvršenja,
58. oznaku burze,
59. količinu vrijednosnih papira po dinamici izvršenja,
60. cijenu,
61. ukupnu vrijednost,
62. ukupnu vrijednost i prosječnu cijenu izvršenja,
63. redni broj transakcije na burzi,
64. ime i prezime ovlaštenog brokera koji je izvršio transakciju,
65. očekivani datum namire. Način vođenja knjige transakcija Članak
66. Ovlašteno društvo dužno je odmah po izvršenju transakcije u knjigu transakcija unijeti podatke iz članka
67. ovog Pravilnika. V. DOSTAVLJANJE PODATAKA AGENCIJI Članak
68. Ovlašteno društvo dužno je na traženje Agencije bez odlaganja dostaviti ispis iz knjige naloga i ispis pojedinog naloga ili ispis iz knjige transakcija i to na traženi način i u traženom obliku. VI. ZAVRŠNE ODREDBE Članak 10.