← Hrvatska

Rješenje kojim se brokeru Darku Sušecu iz Zagreba, oduzima dozvola za obavljanje poslova brokera

Rješenje kojim se brokeru Darku Sušecu iz Zagreba, oduzima dozvola za obavljanje poslova brokera Upute za korištenje Elektronička pošta Početna stranica Rješenje kojim se brokeru Darku Sušecu iz Zagreba, oduzima dozvola za obavljanje poslova brokera NN 4/2008 (9.1.2008.), Rješenje kojim se brokeru Darku Sušecu iz Zagreba, oduzima dozvola za obavljanje poslova brokera HRVATSKA AGENCIJA ZA NADZOR FINANCIJSKIH USLUGA 90 Temeljem odredbi članka

  1. stavka
  2. i članka
  3. stavka
  4. točke
  5. Zakona o Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga (»Narodne novine« br. 140/05), te članka
  6. stavka 2., članka
  7. stavka
  8. i članka
  9. stavka
  10. točke
  11. Zakona o tržištu vrijednosnih papira (»Narodne novine« br. 84/02, 138/06), u predmetu oduzimanja dozvole za obavljanje poslova brokera Darka Sušeca iz Zagreba, Petra Grgeca 4, na sjednici održanoj
  12. prosinca
  13. godine, Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga donijela je sljedeće RJEŠENJE
  14. Brokeru Darku Sušecu iz Zagreba, Petra Grgeca 4, rođenom dana
  15. lipnja
  16. godine, oduzima se dozvola za obavljanje poslova brokera,
  17. Broker Darko Sušec, u roku od jedne godine, od konačnosti ovog Rješenja, ne može tražiti ponovno izdavanje dozvole za obav­ljanje poslova brokera, sukladno odredbama članka
  18. stavka
  19. Zakona o tržištu vrijednosnih papira (»Narodne novine« br. 84/02, 138/06),
  20. Ovo rješenje objavit će se u »Narodnim novinama«. Obrazloženje Sukladno odredbi članka
  21. stavak
  22. Zakona o tržištu vrijednosnih papira (dalje: Zakon), kada utvrdi nezakonitosti i nepravilnosti Agencija će rješenjem izreći odgovarajuću mjeru propisanu Zakonom. Odredbom članka
  23. stavak
  24. točka
  25. Zakona propisano je da će Agencija rješenjem oduzeti dozvolu brokeru ili investicijskom savjetniku ako postupa protivno odredbama protivno odredbama ovog Zakona i na temelju njega donesenih propisa (odnosno članka
  26. do
  27. Zakona). Tijekom postupka nadzora društva Abacus brokeri d.d. za poslovanje vrijednosnim papirima, Zagreb, Petrinjska 14/II; MBS: 080548329 (dalje u tekstu: Abacus), utvrđeno je da je Darko Sušec, osoba ovlaštena za obavljanje poslova brokera u ovlaštenom društvu (dalje u tekstu: Broker) postupao protivno odredbama članka
  28. stavka
  29. te članka
  30. stavak
  31. točka
  32. Zakona uslijed kojih je potrebno izreći mjeru oduzimanja dozvole za rad. Agencija je u postupku nadzora utvrdila da elementi obavljanja transakcije dionicama Izdavatelja Spin Valis d.d. na dane 5.,
  33. i
  34. rujna
  35. godine ukazuju na manipuliranje cijenama od strane brokerskih društava, odnosno brokera, protivno zabrani iz članka
  36. stavak
  37. točka
  38. Zakona, a što proizlazi iz sljedećih okolnosti transakcija. Jednak obrazac postupanja ponovio se tri puta tijekom rujna
  39. godine, a zajednička poveznica je da je u svim transakcijama broker prodavatelja bio Darko Sušec. Navedeni više nije zaposlenik društva Ilirika vrijednosni papiri d.o.o., a u trenutku sastavljanja ovog Rješenja isti je zaposlenik društva Abacus brokeri d.d. Druga poveznica je brokersko društvo kupca, Abacus brokeri d.d., čiji su brokeri izvršili sve tri kupnje dionica i to Petar Brkić, koji je ujedno i odgovorna osoba u pravnoj osobi, te R. M., ovlašteni broker u društvu Abacus. Agencija smatra da podudarnost navedenih transakcija nije bila slučajna već dogovorena među brokerima dviju brokerskih kuća, s ciljem podizanja cijene vrijednosnih papira, a što je sve suprotno Zakonu o tržištu vrijednosnih papira. Da trgovanje navedenim vrijednosnim papirom na način da su svi elementi naloga bili identični, nije bilo slučajno potvrđuje sljedeće: • svaki put nakon zaprimanja naloga za prodaju, Darku Sušecu je trebalo određeno vrijeme da izloži nalog (što je suprotno članku
  40. Zakona). • svaki put kada bi isti izložio nalog za prodaju navedenog vrijednosnog papira, samo nekoliko sekundi ranije bi se pojavio suprotni nalog (na kupnju) koji je baš u svim elementima odgovarao njegovom nalogu. • u sva tri slučaja broker kupac bila je ista brokerska kuća –Abacus brokeri d.d. • cijena dionice je ovako dogovorenom transakcijom porasla za čak 43,73 % Iz svega navedenog Agencija smatra da je do podudaranje svih elemenata transakcije (vrsta dionice, cijena, količina, vrijeme zadavanja naloga) došlo kao rezultat dogovora brokera, a s ciljem da dionice dođu u ruke upravo nalogodavaca kupaca te da se takvim transakcijama cijena dionice podigne za čak 43,73 posto. Člankom
  41. stavkom
  42. Zakona, određeno je da ovlašteno društvo ne smije ni na koji drugi način osim propisanog stavkom
  43. Zakona spajati izvršavati nalog za kupnju ili prodaju vrijednosnih papira. Stavkom
  44. članka
  45. Zakona propisano je da nalog za kupnju ili prodaju vrijednosnih papira koji su uvršteni u kotacije burze, ovlašteno je društvo dužno odmah, bez odgode izložiti na trgovinskom sustavu. Agencija je utvrdila da brokeri nisu postupali sukladno odredbama članka
  46. Zakona, već su međusobno dogovarali elemente transakcije s ciljem povećanja cijene dionica, a što je protivno članku
  47. stavak
  48. točka
  49. Zakona (odnosno članka
  50. stavak
  51. točka
  52. Zakona »Narodne novine« br. 84/02). Zbog počinjenja prekršajnog djela opisanog člankom
  53. stavak
  54. točka
  55. Zakona Agencija je podnijela zahtjev za pokretanje prekršajnog postupka protiv ovlaštenog društva, odgovornih osoba u društvu i brokera koji su proveli transakciju. Utvrdivši da su brokeri postupili suprotno članku
  56. stavak
  57. i te članku
  58. stavak
  59. točka
  60. Zakona ispunile su se zakonske pretpostavke za oduzimanje dozvole brokeru Darku Sušecu sukladno odredbama Zakona. U nastavku Rješenja, pod (ad 1), (ad 2), i (ad 3) opisuju se sva tri slučaja postupanja: Ad 1) Transakcija
  61. rujna 2006.godine Dana
  62. rujna
  63. godine, broker Darko Sušec, tada zaposlenik brokerskog društva Ilirika vrijednosni papiri d.o.o. je u 12:16:01 sati telefonom zaprimio nalog za prodaju 2.077 dionica Izdavatelja po cijeni od 462,01 kn nalogodavca N. Č. iz P., a u 12:16:35 sati isti je osobno zaprimio nalog za prodaju 5.813 dionica Izdavatelja po cijeni od 462,01 kn nalogodavca Ž. Č iz P., formiravši tako jedan nalog na prodaju 7890 dionica po cijeni 462,01 kune (ukupne vrijednosti 3.645.258,90 kn) Nalozi na trgovinski sustav Varaždinske burze d.d. nisu bili izloženi odmah po zaprimanju, sukladno članku
  64. stavak
  65. Zakona o tržištu vrijednosnih papira (»Narodne novine« br. 84/02), nego petnaest minuta kasnije, u 12:
  66. Nekoliko sekundi prije zadavanja naloga na prodaju, društvo Abacus je preko brokera Petra Brkića, unijelo na trgovinski sustav burze 4 naloga za kupnju upravo tih dionica, a koji su svi bili po cijeni od 462,01 kune te za ukupnu količinu od 7.890 komada. Agencija smatra da je nakon zaprimanja naloga, broker Darko Sušec javio elemente naloga brokeru Petru Brkiću, odnosno da je dan nalog za kupnju ili prodaju vrijednosnog papira, znajući da je dan ili će biti dan nalog za prodaju ili kupnju toga vrijednosnog papira od iste ili druge osobe, po cijeni koja je približno ista, radi stvaranja privida cijene ili aktivnog trgovanja (članak
  67. stavak
  68. točka
  69. Zakona iz
  70. godine) Odnosno da je dan nalog za kupnju ili prodaju vrijednosnog papira, koji je omogućio jednoj ili više fizičkih ili pravnih osoba da na temelju međusobno usklađenog djelovanja, oblikuju cijenu jednog ili više vrijednosnih papira da bi utjecali na povećanje ili smanjenje cijene (članak
  71. stavak
  72. točka
  73. Zakona iz
  74. godine). Ad 2) Transakcija
  75. rujna 2006.godine Dana
  76. rujna
  77. godine, broker Darko Sušec, tada zaposlenik brokerskog društva Ilirika vrijednosni papiri d.o.o. je u 10:38 sati izložio nalog za prodaju 911 dionica Izdavatelja po cijeni od 462,01 kn nalogodavca, znavši da će nekoliko sekundi prije društvo Abacus preko svog brokera, ovdje R. M., unijeti u sustav burze nalog za kupnju iste dionice identične cijene i ukupne količine od 911 dionica. Ad 3) Transakcija
  78. rujna 2006.godine Dana
  79. rujna
  80. godine, broker Darko Sušec, tada zaposlenik brokerskog društva Ilirika vrijednosni papiri d.o.o. je u 10:38 sati (potpuno isto vrijeme zadavanja naloga kao i kod transakcije pod Ad 2) izložio nalog za prodaju 941 dionica Izdavatelja po cijeni od 465,01 kn znavši da će nekoliko sekundi prije društvo Abacus preko svog brokera, ovdje R. M., unijeti u sustav burze nalog za kupnju iste dionice identične cijene i ukupne količine od 941 dionica. Agencija je dala mogućnost brokeru Darku Sušecu da se izjasni o činjenicama na kojima Agencija donosi ovo Rješenje te da sudjeluje u postupku. Dana
  81. srpnja
  82. godine u prostorijama Agencije, Darko Sušec je ispitan o okolnostima izvršenja navedenih transakcija o čemu je sastavljen zapisnik (klasa: UP/I-041-02/07-06/19; urbr.: 326-321/07-04). Dana
  83. srpnja
  84. godine, Agencija je od punomoćnika Darka Sušeca zaprimila očitovanje na postavljena pitanja dana
  85. srpnja
  86. godine (klasa: UP/I-041-02/07-06/19; urbr.: 326-321/07-06). Po mišljenju Agencije, navedeno očitovanje nije sadržavalo nove činjenice odnosno argumentaciju dotada utvrđenih činjenica, koje bi ukazivale na drugačije okolnosti značajne za Rješenje, budući da Darko Sušec u bitnome ne osporava nalaze Agencije već navodi kako je naloge zaveo u knjigu naloga sukladno njihovim zaprimanjima te ih izložio navedenim redom na burzu, odnosno informatički sustav BTS. U konkretnom slučaju nije posumnjao da bi se radilo o bilo kakvom korištenju povlaštenih informacija, odnosno njihovoj zloupotrebi, te stoga niti nije poduzeo zakonom predviđene mjere. Svojim očitovanjem Darko Sušec nije ničim obrazložilo evidentnu podudarnost u zadavanju naloga u gotovo istoj sekundi, a što je Agenciji važna indicija u utvrđivanju dogovora o zadavanju naloga (odnosno utvrđivanju postojanja prekršaja iz članka
  87. stavak
  88. točke
  89. i točke 111.). Slijedom iznijetog, Agencija ocjenjuje da je Darko Sušec kao ovlašteni broker, prilikom izvršavanja navedenih transakcija postupao protivno odredbama Zakona budući da izvršenje takvih naloga predstavlja kršenje zakonskih odredbi o spajanja ili izvršavanja naloga za kupnju ili prodaju vrijednosnih papira uključivo sukladno stavku
  90. članka
  91. Zakona te zabrani manipuliranja tržištem iz članka
  92. stavak
  93. točka
  94. i točka
  95. Zakona (istovjetno i sadržajno izraženo odredbom članka 108.stavak
  96. točka
  97. Zakona iz
  98. godine), čime su ispunjeni zakonski razlozi za oduzimanje dozvole za obavljanje jednog ili više poslova s vrijednosnim papirima (članak
  99. stavak
  100. točka
  101. i stavak
  102. Zakona). Stoga je, ispunjenjem uvjeta iz članka
  103. stavak
  104. točke
  105. i stavak
  106. Zakona, Darku Sušecu valjalo oduzeti dozvolu za obavljanje svih poslova s vrijednosnim papirima, kako je odlučeno točkom
  107. dispozitiva ovog Rješenja. Temeljem članka
  108. stavka 2., Agencija je Rješenjem odredila rok od jedne godine u kojem broker Darko Sušec ne može ponov­no tražiti izdavanje dozvole za obavljanje poslova brokera, a koji ne može biti dulji od 5 godina, kako je odlučeno točkom
  109. dispozitiva ovog Rješenja. Sukladno odredbama članka
  110. Zakona ovo rješenje objavit će se u »Narodnim novinama«. UPUTA O PRAVNOM LIJEKU Protiv ovog rješenja žalba nije dopuštena, ali se protiv istog može pokrenuti upravni spor podnošenjem tužbe Upravnom sudu Republike Hrvatske u roku 30 dana od dana primitka ovog rješenja. Klasa: UP/I-041-02/07-06/08 Urbroj: 326-321/07-17 Zagreb,
  111. prosinca
  112. Predsjednik Uprave Ante Samodol, v. r. Rješenje, NN 4/2008-90 Više Dio NN: Službeni Vrsta dokumenta: Rješenje Izdanje: NN 4/2008 Broj dokumenta u izdanju: 90 Donositelj:Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga Datum tiskanog izdanja: 9.1.
  113. ELI: /eli/sluzbeni/2008/4/90 Opći uvjeti korištenjaZaštita privatnostiPristup podatcimaELI©
  114. g. Narodne novine d.d. , izrada Novena d.o.o. Opći uvjeti korištenja Odgovornost za objavljene sadržaje Narodne novine d.d. će poduzeti razumne i odgovarajuće napore kako bi informacije na ovim internetskim stranicama bile potpune i točne, ali ne odgovara u slučaju njihove netočnosti ili nepotpunosti. Narodne novine d.d. ne odgovaraju za štetu ili povredu koja može biti rezultat korištenja ili nemogućnosti korištenja bilo kojeg dijela ove web-lokacije ili nečeg što je na njoj objavljeno. Ove internetske stranice sadrže i informacije trećih osoba i poveznice na druge internetske sadržaje. Narodne novine d.d. ne odgovaraju za sadržaje na vanjskim izvorima podataka do kojih mogu voditi poveznice s naših internetskih stranica, niti odgovara, niti upućuje na način i uvjete korištenja tih sadržaja. Narodne novine d.d. ne odgovaraju za sadržaje koje na ove internetske stranice stave treće osobe. Zaštita autorskog prava Svi sadržaji objavljeni na ovim internetskim stranicama zaštićeni su autorskim pravom i mogu se koristiti samo pod uvjetima propisanim Zakonom. Promjene Narodne novine d.d. zadržavaju pravo izmjene, dopune ili uklanjanja bilo kojeg dijela ovih internetskih stranica u bilo kojem trenutku. Promjene stupaju na snagu objavljivanjem na ovim internetskim stranicama ili kada su korisnici o njima obaviješteni. Zaštita privatnosti Narodne novine d.d se obvezuju poštivati anonimnost i privatnost korisnika ovih internetskih stranica. O posjetiteljima se neće prikupljati nikakvi osobni podaci osim u slučajevima ako ih posjetitelj dobrovoljno dostavi Narodnim novinama d.d. U slučajevima kad je poznat indentitet posjetitelja/pošiljatelja, njegovi će se podaci koristiti samo u svrhu zbog koje ih je pošiljatelj poslao. Narodne novine d.d. takve podatke mogu koristiti i za što bolji uvid i razumijevanja pojedinačnih potreba i zahtjeva korisnika kao i razvijanja mogućnosti što kvalitetnijega pružanja svojih usluga korisnicima. Narodne novine d.d. se obvezuju da navedene podatke neće učiniti dostupnim bilo kojoj trećoj osobi odnosno strani bez izričitoga pristanka korisnika. Narodne novine d.d. upozoravaju posjetitelje/korisnike na ograničenja suvremenih informacijsko-komunikacijskih tehnologija u odnosu na sigurnost i zaštitu privatnosti osobnih podataka.

🔗 Na službeni izvor

AI objašnjenje na temelju službenog teksta zakona. Okvirno, ne zamjenjuje pravni savjet.