Zakon o provedbi Uredbe (EU) br. 909/2014 Europskog parlamenta i Vijeća od 23. srpnja 2014. o poboljšanju namire vrijednosnih papira u Europskoj uniji

Ukratko

Ovaj Zakon osigurava provedbu Uredbe (EU) br. 909/2014, koja se odnosi na poboljšanje namire vrijednosnih papira u Europskoj uniji i na središnje depozitorije vrijednosnih papira. Cilj mu je regulirati rad središnjih depozitorija vrijednosnih papira i osigurati učinkovitu namiru transakcija s vrijednosnim papirima.

Što regulira

Provedbu Uredbe (EU) br. 909/2014 o poboljšanju namire vrijednosnih papira.
Rad središnjih depozitorija vrijednosnih papira.
Izmjene direktiva 98/26/EZ i 2014/65/EU te Uredbe (EU) br. 236/2012.
Nadležnosti Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga i Hrvatske narodne banke u vezi s navedenom Uredbom.

Koga se tiče

Središnjih depozitorija vrijednosnih papira.
Kreditnih institucija koje pružaju pomoćne bankovne usluge.

Ključne točke

Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga i Hrvatska narodna banka su nadležna tijela za provedbu ovog Zakona.
Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga nadzire izdavanje, proširenje ili ukidanje odobrenja za rad središnjem depozitoriju vrijednosnih papira.
Hrvatska narodna banka nadzire izdavanje odobrenja za pružanje pomoćnih usluga bankovnog tipa.
Zakon osigurava primjenu obveza iz članaka 3., 5., 6. i 7. Uredbe (EU) br. 909/2014, uključujući mjere za sprječavanje i rješavanje neuspjelih namira.

Tekst zakona

Zakon o provedbi Uredbe (EU) br. 909/2014 Europskog parlamenta i Vijeća od 23. srpnja 2014. o poboljšanju namire vrijednosnih papira u Europskoj uniji i o središnjim depozitorijima vrijednosnih papira

te izmjeni direktiva 98/26/EZ i 2014/65/EU te Uredbe ( - Zakon.hr UPUTE UVJETI CJENIK KONTAKT Zakon.ai Prijava / Registracija Baza je ažurirana 08.06.

zaključno sa NN 43/26 EU 2024/2679 × Upozorenje Funkcionalnost kopiranja je dostupna samo prijavljenim korisnicima. Prijava / Registracija U redu Povezani zakoni Europska unija Ustav Republike Hrvatske Zakon o strancima Zakon o azilu Zakon o sklapanju i izvršavanju međunarodnih ugovora Zakon o pravu državljana drugih država članica Europske unije u izborima za predstavnička tijela jedinica lokalne i područne (regionalne) samouprave Zakon o Agenciji za mobilnost i programe Europske unije Zakon o uslugama Zakon o nadzoru robe s dvojnom namjenom Zakon o reguliranim profesijama i priznavanju inozemnih stručnih kvalifikacija Zakon o uspostavi institucionalnog okvira za korištenje strukturnih instrumenata Europske unije u Republici Hrvatskoj Zakon o izboru članova u Europski parlament iz Republike Hrvatske Zakon o provedbi uredbi Europske unije o koordinaciji sustava socijalne sigurnosti Zakon o provedbi uredbi Europske unije iz područja platnog prometa Zakon o provedbi uredbi Europske unije o Europskoj grupaciji za teritorijalnu suradnju Zakon o uspostavi institucionalnog okvira za provedbu europskih strukturnih i investicijskih fondova u Republici Hrvatskoj u razdoblju 2014-2020 Zakon o provedbi Uredbe (EU) br. 606.2013 o uzajamnom priznavanju zaštitnih mjera u građanskim stvarima Zakon o provedbi Uredbe (EU) br. 650.2012 Europskog Parlamenta i Vijeća od
srpnja
o nadležnosti, mjerodavnom pravu, priznavanju i izvršavanju odluka i prihvaćanju i izvršavanju javnih isprava u nasljednim stvarima i o uspostavi europske potvrde o Zakon o međunarodnoj i privremenoj zaštiti Zakon o provedbi Uredbe (EU) br. 909/2014 Europskog parlamenta i Vijeća od
srpnja
o poboljšanju namire vrijednosnih papira u Europskoj uniji i o središnjim depozitorijima vrijednosnih papira te izmjeni direktiva 98/26/EZ i 2014/65/EU te Uredbe ( Zakon o provedbi Uredbe (EU) 2015/757 o praćenju emisija ugljikova dioksida iz pomorskog prometa, izvješćivanju o njima i njihovoj verifikaciji te o izmjeni Direktive 2009/16/EZ Zakon o provedbi Uredbe (EU) 2015/2365 o transparentnosti transakcija financiranja vrijednosnih papira i ponovne uporabe Zakon o provedbi Opće uredbe o zaštiti podataka Zakon o provedbi projekata međunarodne institucionalne suradnje Europske unije i projekata tehničke pomoći Zakon o provedbi Uredbe (EU) br. 1286/2014 o dokumentima s ključnim informacijama za upakirane investicijske proizvode Zakon o provedbi Uredbe (EU) 2017/852 Europskog parlamenta i Vijeća od
svibnja
o živi i stavljanju izvan snage Uredbe (EZ) br. 1102/2008 Zakon o sustavu provedbe programa Europske unije i sustavu provedbe projekata financiranih iz sredstava zajmova i darovnica iz ostalih inozemnih izvora Zakon o uvođenju Europskog društva - Societas Europea (SE) i Europskoga gospodarskoga interesnog udruženja (EGIU) Zakon o državljanima država članica Europskog gospodarskog prostora i članovima njihovih obitelji Zakon o provedbi Uredbe (EU) 2019/2088 o objavama povezanim s održivosti u sektoru financijskih usluga i Uredbe (EU) 2020/852 o uspostavi okvira za olakšavanje održivih ulaganja i izmjeni Uredbe (EU) 2019/2088 Zakon o institucionalnom okviru za korištenje fondova Europske unije u Republici Hrvatskoj Opća uredba o zaštiti podataka - Uredba (EU) 2016/679 Zakon o provedbi Uredbe Vijeća (EZ) br. 2182/2004 o medaljama i žetonima koji nalikuju eurokovanicama Zakon o mjerama ograničavanja Zakon o međunarodnoj razvojnoj suradnji i humanitarnoj pomoći Zakon o provedbi Uredbe (EU) br. 909/2014 Europskog parlamenta i Vijeća od
srpnja
o poboljšanju namire vrijednosnih papira u Europskoj uniji i o središnjim depozitorijima vrijednosnih papira te izmjeni direktiva 98/26/EZ i 2014/65/EU te Uredbe (EU) br. 236/2012 NN 44/16, 123/23, 152/24 na snazi od 01.01.
Preuzmite dokumentu PDF formatu Zanimljivi linkovi Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga Hrvatska narodna banka Pravilnik o izvještavanju o neuspjelim namirama i o internaliziranoj namiri + Izmjena NN 13/22 + Izmjena iz NN 142/22 Pravilnik o prijavljivanju povreda odnosno sumnji na povredu odredaba Zakona o tržištu kapitala, Uredbe (EU) br. 600/2014, Uredbe (EU) br. 596/2014 I Uredbe (EU) br. 909/2014 Arhiva: Zakon o provedbi Uredbe (EU) br. 909/2014 2023-2024 I. OPĆE ODREDBE Članak
(NN 152/24) Predmet Zakona Ovim se Zakonom osigurava provedba Uredbe (EU) br. 909/2014 Europskog parlamenta i Vijeća od
srpnja
o poboljšanju namire vrijednosnih papira u Europskoj uniji i o središnjim depozitorijima vrijednosnih papira te izmjeni direktiva 98/26/EZ i 2014/65/EU te Uredbe (EU) br. 236/2012 (Tekst značajan za EGP) (SL L 257,
2014.), kako je posljednje izmijenjena Uredbom (EU) 2023/2845 Europskog parlamenta i Vijeća od
prosinca
o izmjeni Uredbe (EU) br. 909/2014 u pogledu discipline namire, prekograničnog pružanja usluga, suradnje u području nadzora, pružanja pomoćnih usluga bankovnog tipa i zahtjeva za središnje depozitorije vrijednosnih papira iz trećih zemalja te o izmjeni Uredbe (EU) br. 236/2012 (Tekst značajan za EGP) (SL L 2023/2845,
2023.). Članak
(NN 152/24) Pojmovi

(1)U smislu ovoga Zakona pojedini pojmovi imaju sljedeće značenje: 1. ESMA je Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala, osnovano Uredbom (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenoga 2010. o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala), izmjeni Odluke br. 716/2009/EZ i stavljanju izvan snage Odluke Komisije 2009/77/EZ 2. Uredba (EU) br. 909/2014 je Uredba (EU) br. 909/2014 Europskog parlamenta i Vijeća od 23. srpnja 2014. o poboljšanju namire vrijednosnih papira u Europskoj uniji i o središnjim depozitorijima vrijednosnih papira te izmjeni direktiva 98/26/EZ i 2014/65/EU te Uredbe (EU) br. 236/2012 (u daljnjem tekstu: Uredba (EU) br. 909/2014) 3. imenovana kreditna institucija je kreditna institucija kojoj je izdano odobrenje za rad sukladno odredbama zakona kojim je uređeno osnivanje i poslovanje kreditnih institucija, a koju je sukladno članku 54. stavku 2.a točki (

a)Uredbe (EU) br. 909/2014 imenovao središnji depozitorij vrijednosnih papira za pružanje pomoćnih usluga bankovnog tipa 4. imenovani središnji depozitorij vrijednosnih papira je središnji depozitorij vrijednosnih papira koji ima odobrenje za pružanje pomoćnih usluga bankovnog tipa na temelju članka 54. stavka 3. Uredbe (EU) br. 909/2014, a koji je, sukladno članku 54. stavku 2.a točki (
b)Uredbe (EU) br. 909/2014, imenovao središnji depozitorij vrijednosnih papira za pružanje pomoćnih usluga bankovnog tipa 5. prihod je ukupan iznos koji je počinitelj prekršaja ostvario isključivo od obavljanja djelatnosti koje su regulirane Uredbom (EU) br. 909/2014 i ovim Zakonom, a u koju nije uključen porez na dodanu vrijednost niti drugi porezi izravno vezani uz obavljanje djelatnosti koje su regulirane ovim Zakonom 6. ukupan prihod je prihod koji je počinitelj prekršaja ostvario od obavljanja svih gospodarskih djelatnosti 7. službeni godišnji financijski izvještaji su godišnji financijski izvještaji sukladno zakonu kojim se uređuje računovodstvo poduzetnika.

(2)Ostali pojmovi u smislu ovoga Zakona imaju istovjetno značenje kao pojmovi upotrijebljeni u Uredbi (EU) br. 909/

II. NADLEŽNA TIJELA, NJIHOVE NADLEŽNOSTI I PODRUČJE RADA Članak
(NN 152/24) Nadležna tijela

(1)Nadležna tijela za provedbu Uredbe (EU) br. 909/2014 i ovoga Zakona su Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga i Hrvatska narodna banka.

(2)Nadležna tijela iz stavka

ovoga članka primjenjuju odredbe zakona kojim je uređen opći upravni postupak, osim kada su takve odredbe suprotne odredbama Uredbe (EU) br. 909/2014, kada odlučuju, u skladu sa svojim ovlastima: – o izdavanju, proširenju ili ukidanju odobrenja za rad središnjem depozitoriju vrijednosnih papira, u smislu članka
točaka
i
ovoga Zakona i – o izdavanju, proširenju ili ukidanju odobrenja za imenovanje kreditne institucije ili središnjeg depozitorija vrijednosnih papira ili za pružanje bilo koje pomoćne usluge bankovnog tipa središnjem depozitoriju vrijednosnih papira, u smislu članka
stavka
točaka
i
ovoga Zakona.

(3)Nadležna tijela iz stavka

ovoga članka rješenjem odlučuju u postupcima iz stavka
ovoga članka, na zahtjev središnjeg depozitorija vrijednosnih papira odnosno CSD podnositelja zahtjeva u smislu članka
Uredbe (EU) br. 909/2014.

(4)Protiv rješenja koje u upravnom postupku donose nadležna tijela žalba nije dopuštena, ali se može pokrenuti upravni spor. Članak 4. (NN 152/24) Podjela nadležnosti Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga i Hrvatske narodne banke

(1)Nadležnosti Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga za potrebe provedbe Uredbe (EU) br. 909/2014 i ovoga Zakona odnose se na:

razmjenu informacija, suradnju i izvještavanje ESMA-e i drugih tijela u skladu s člancima
do
Uredbe (EU) br. 909/2014 u odnosu na svoje područje nadležnosti
provođenje nadzora u smislu pridržavanja odredbi Uredbe (EU) br. 909/2014 i ovoga Zakona nad subjektima nadzora Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga koji su određeni zakonima koji uređuju područje rada i nadležnost Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga, kao i nad subjektima nadzora Hrvatske narodne banke koji su određeni zakonom koji uređuje osnivanje i poslovanje kreditnih institucija u smislu članka
točaka
do
ovoga Zakona
izdavanje odobrenja za rad, izmjene odobrenja za rad, poništavanje i ukidanje odobrenja za rad te izdvajanje osnovnih usluga trećoj strani u skladu s odredbama članaka 16., 17., 19.,
i
Uredbe (EU) br. 909/2014, kao i nadzor poslovanja središnjeg depozitorija vrijednosnih papira u skladu s odjeljkom
poglavljem I. glavom III. te člankom
stavkom
Uredbe (EU) br. 909/2014
izricanje nadzornih mjera subjektima nadzora iz točaka
i
ovoga stavka i
podnošenje optužnog prijedloga i izdavanje prekršajnog naloga kod utvrđenih povreda odredbi Uredbe (EU) br. 909/2014 i ovoga Zakona od strane subjekata nadzora iz točaka
i
ovoga stavka.

(2)Nadležnosti Hrvatske narodne banke za potrebe provedbe Uredbe (EU) br. 909/2014 i ovoga Zakona odnose se na:

razmjenu informacija, suradnju i izvještavanje ESMA-e i drugih tijela u skladu s člancima
do
Uredbe (EU) br. 909/2014 u odnosu na svoje područje nadležnosti
provođenje nadzora nad subjektima nadzora Hrvatske narodne banke koji su uređeni zakonom kojim se uređuje osnivanje i poslovanje kreditnih institucija, kao i središnjih depozitorija vrijednosnih papira koji imaju odobrenje za pružanje pomoćnih usluga bankovnog tipa, u pogledu usklađenosti s bonitetnim zahtjevima iz članka
Uredbe (EU) br. 909/2014 i zahtjevima u vezi s nadzorom iz članka
Uredbe (EU) br. 909/2014
izdavanje odobrenja za pružanje pomoćnih usluga bankovnog tipa, proširenje pomoćnih usluga bankovnog tipa te poništavanje i ukidanje odobrenja za rad u skladu s odredbama članaka
do
Uredbe (EU) br. 909/2014, kao i nadzor središnjih depozitorija vrijednosnih papira koji imaju odobrenje za pružanje pomoćnih usluga bankovnog tipa i imenovanih kreditnih institucija u skladu s odredbama članka
Uredbe (EU) br. 909/2014
izricanje nadzornih mjera subjektima nadzora iz točke
ovoga stavka i
podnošenje optužnih prijedloga kod utvrđenih povreda odredbi Uredbe (EU) br. 909/2014 i ovoga Zakona od strane subjekata nadzora iz točke
ovoga stavka. Članak
(NN 152/24) Područje rada Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga za potrebe provedbe Uredbe (EU) br. 909/2014 i ovoga Zakona obavlja sljedeće poslove:
izvještava ESMA-u i druga tijela u skladu s odredbama Uredbe (EU) br. 909/2014 o informacijama iz područja svoje nadležnosti
osigurava primjenu obveza iz članka
Uredbe (EU) br. 909/2014, u skladu s odredbama članka članku
Uredbe (EU) br. 909/2014
osigurava primjenu obveza iz članka
Uredbe (EU) br. 909/2014
nadzire primjenu članka
Uredbe (EU) br. 909/2014 o mjerama za sprječavanje neuspjelih namira
nadzire primjenu članka
Uredbe (EU) br. 909/2014 o mjerama za rješavanje neuspjelih namira, uključujući i mjere obveznog nakupa iz članka 7.a Uredbe (EU) br. 909/2014
u skladu s odredbom članka
stavka
podstavka
Uredbe (EU) br. 909/2014 zaprima od internalizatora namire, podatke o zbirnom volumenu i vrijednosti svih transakcija vrijednosnim papirima koje internalizatori namire namiruju izvan sustava za namiru vrijednosnih papira
sukladno članku
stavku
podstavku
Uredbe (EU) br. 909/2014 prosljeđuje ESMA-i podatke o zbirnom volumenu i vrijednosti svih transakcija vrijednosnim papirima koje internalizatori namire namiruju izvan sustava za namiru vrijednosnih papira te izvješćuje ESMA-u o svim potencijalnim rizicima koji proizlaze iz takve djelatnosti namire
razmjenjuje informacije i surađuje s nadležnim i ostalim relevantnim tijelima drugih država članica, te ESMA-om, u skladu s člancima
i
Uredbe (EU) br. 909/2014
bez odgode obavještava ESMA-u, Europski odbor za sistemske rizike i druga relevantna tijela o izvanrednim situacijama koje se odnose na središnji depozitorij vrijednosnih papira u skladu s člankom
Uredbe (EU) br. 909/2014
odlučuje o izdavanju odobrenja za rad, proširenju odobrenja za rad, ukidanju odobrenja za rad središnjem depozitoriju vrijednosnih papira i izdvajanju osnovne usluge trećoj strani u skladu s člancima 16., 17., 19.,
i
Uredbe (EU) br. 909/2014
odlučuje o stjecanju sudjelujućeg interesa u smislu zakona kojim je uređeno računovodstvo poduzetnika i primjena standarda financijskog izvještavanja u pravnoj osobi od strane središnjeg depozitorija vrijednosnih papira, sukladno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014
priopćuje ESMA-i odluke iz članaka 16.,
i
Uredbe (EU) br. 909/2014, u skladu s člankom
stavkom
Uredbe (EU) br. 909/2014
obavlja nadzor nad poslovanjem središnjeg depozitorija vrijednosnih papira u skladu s člankom
Uredbe (EU) br. 909/2014, uključujući nadzor postupanja u skladu s člankom 22.a Uredbe (EU) br. 909/2014
sudjeluje u postupku proširenja pružanja usluga na područje druge države članice od strane središnjeg depozitorija vrijednosnih papira s poslovnim nastanom u Republici Hrvatskoj u svojstvu nadležnog tijela matične države članice središnjeg depozitorija vrijednosnih papira ili u svojstvu nadležnog tijela države članice domaćina po zaprimanju obavijesti o namjeri pružanja usluga na području Republike Hrvatske od nadležnog tijela matične države članice središnjeg depozitorija vrijednosnih papira iz druge države članice, u skladu s člankom
Uredbe (EU) br. 909/2014
surađuje s nadležnim tijelom zemlje domaćina, odnosno s nadležnim tijelom matične države, sukladno članku
Uredbe (EU) br. 909/2014 15.a osniva te upravlja i predsjeda Kolegijem supervizora u svojstvu nadležnog tijela matične države članice središnjeg depozitorija vrijednosnih papira odnosno sudjeluje u radu Kolegija supervizora u svojstvu nadležnog tijela države članice domaćina, u skladu s člankom 24.a Uredbe (EU) br. 909/2014
sudjeluje u postupku priznavanja središnjeg depozitorija vrijednosnih papira s poslovnim nastanom u trećoj zemlji te poduzima ostale aktivnosti samostalno ili u suradnji s ESMA-om nakon što je središnji depozitorij vrijednosnih papira iz treće zemlje priznat, u skladu s člankom
Uredbe (EU) br. 909/2014
provodi procjene i po potrebi donosi odluke vezano uz stjecanje, promjene, otpuštanje kvalificiranog udjela u središnjem depozitoriju vrijednosnih papira u skladu s člancima 27., 27.a i 27.b Uredbe (EU) br. 909/2014
donosi odluku o pritužbi sudionika kojem je središnji depozitorij vrijednosnih papira odbio zahtjev za sudjelovanje sukladno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014
donosi odluku o pritužbi izdavatelja kojem je središnji depozitorij vrijednosnih papira odbio pružiti usluge sukladno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014
donosi odluku o pritužbi središnjeg depozitorija vrijednosnih papira podnositelja zahtjeva kojem je središnji depozitorij vrijednosnih papira primatelj zahtjeva odbio zahtjev za pristup sukladno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014
donosi odluku o pritužbi središnjeg depozitorija vrijednosnih papira, kojem su mjesto trgovanja ili središnja druga ugovorna strana odbili zahtjev za pristup, kao i odluku o pritužbi mjesta trgovanja ili središnje druge ugovorne strane kojima je središnji depozitorij vrijednosnih papira odbio zahtjev za pristup, sukladno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014
sudjeluje u izdavanju, proširenju i ukidanju odobrenja za imenovanje kreditne institucije ili središnjeg depozitorija vrijednosnih papira ili za pružanje bilo koje pomoćne usluge bankovnog tipa središnjem depozitoriju vrijednosnih papira u skladu s člancima
do
Uredbe (EU) br. 909/2014
izvještava tijela iz članka
stavka
Uredbe (EU) br. 909/2014 te po potrebi Kolegij supervizora iz članka 24.a Uredbe (EU) br. 909/2014, u skladu s odredbom članka
stavka
podstavka
Uredbe (EU) br. 909/2014
procjenjuje usklađenost aranžmana imenovanih kreditnih institucija i središnjih depozitorija vrijednosnih papira koji imaju odobrenje za pružanje pomoćnih usluga bankovnog tipa s obvezama iz Uredbe (EU) br. 909/2014, sukladno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014 i
na svojim mrežnim stranicama objavljuje svaku izrečenu sankciju i drugu mjeru za kršenje odredbi Uredbe (EU) br. 909/2014 sukladno članku
Uredbe (EU) br. 909/2014, što uključuje i podatke o zaprimljenim nepravomoćnim odlukama o prekršaju, uz naznaku da je odluka nepravomoćna, prekršajne naloge na koje nije uložena žalba sukladno zakonu kojim je uređen prekršajni postupak, kao i sporazume o uvjetima priznavanja krivnje i sporazumijevanju u sankciji i mjerama, sklopljene s počiniteljem prekršaja sukladno zakonu kojim je uređen prekršajni postupak, a u slučaju iz članka
stavka
podstavka
točke c Uredbe (EU) br. 909/2014, o neobjavljenim izrečenim sankcijama i drugim mjerama obavještava ESMA-u. Članak
(NN 152/24) Područje rada Hrvatske narodne banke Hrvatska narodna banka za potrebe provedbe Uredbe (EU) br. 909/2014 i ovoga Zakona obavlja sljedeće poslove:
sudjeluje u izdavanju odobrenja za rad, proširenju odobrenja za rad, postupku priznavanja, postupku nadzora nad poslovanjem, ukidanju odobrenja za rad središnjem depozitoriju vrijednosnih papira i izdvajanju osnovne usluge trećoj strani u skladu s člancima 12., 17., 19., 20.,
i
Uredbe (EU) br. 909/2014
sudjeluje u radu Kolegija supervizora u skladu s člankom 24.a Uredbe (EU) br. 909/2014
odlučuje o izdavanju, proširenju i ukidanju odobrenja za imenovanje kreditne institucije ili središnjeg depozitorija vrijednosnih papira ili za pružanje bilo koje pomoćne usluge bankovnog tipa središnjem depozitoriju vrijednosnih papira, u skladu s odredbama članaka
do
Uredbe (EU) br. 909/2014
nadzire imenovane kreditne institucije i središnje depozitorije vrijednosnih papira koji imaju odobrenje za pružanje pomoćnih usluga bankovnog tipa na temelju uvjeta predviđenih u Uredbi (EU) br. 575/2013 Europskog parlamenta i Vijeća od
lipnja
o bonitetnim zahtjevima za kreditne institucije i investicijska društva i o izmjeni Uredbe (EU) br. 648/2012 i zakona kojim je uređeno osnivanje i poslovanje kreditnih institucija, u skladu s odredbom članka
stavka
podstavka
Uredbe (EU) br. 909/2014
nadzire imenovane kreditne institucije i središnje depozitorije vrijednosnih papira koji imaju odobrenje za pružanje pomoćnih usluga bankovnog tipa u pogledu usklađenosti s bonitetnim zahtjevima iz članka
Uredbe (EU) br. 909/2014, te o tome izvještava Hrvatsku agenciju za nadzor financijskih usluga, sukladno članku
stavku
podstavcima
i
Uredbe (EU) br. 909/2014 i 5.a priopćuje ESMA-i odluke iz točke
ovoga stavka u skladu s člankom
stavkom
Uredbe (EU) br. 909/2014
na svojim mrežnim stranicama objavljuje svaku izrečenu sankciju i drugu mjeru za kršenje odredbi Uredbe (EU) br. 909/2014 sukladno članku
Uredbe (EU) br. 909/2014, što uključuje i podatke o zaprimljenim nepravomoćnim odlukama o prekršaju, uz naznaku da je odluka nepravomoćna, a u slučaju iz članka
stavka
podstavka
točke c Uredbe (EU) br. 909/2014, o neobjavljenim izrečenim sankcijama i drugim mjerama obavještava Hrvatsku agenciju za nadzor financijskih usluga. III. NADZOR Članak
Postupak nadzora koji provodi Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga

(1)Nadzor nad provedbom Uredbe (EU) br. 909/2014 i ovoga Zakona sukladno podjeli nadležnosti iz članka 4. ovoga Zakona obavlja Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga sukladno odredbama Uredbe (EU) br. 909/2014 i zakona kojim je uređeno tržište kapitala u Republici Hrvatskoj.

(2)Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga nadzor iz stavka

ovoga članka obavlja:
praćenjem, prikupljanjem i provjerom objavljenih podataka i obavijesti koje se sukladno odredbama Uredbe (EU) br. 909/2014 dostavljaju Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga te provođenjem nadzora u skladu s člancima 4., 5., 8., 9.,
i člankom
stavkom
Uredbe (EU) br. 909/2014 i
izricanjem nadzornih mjera iz članaka
i
ovoga Zakona. Članak
Ovlasti Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga pri provođenju nadzora

(1)Ako je to potrebno u svrhu nadzora nad primjenom odredbi Uredbe (EU) br. 909/2014 i ovoga Zakona, Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga može od bilo koje fizičke ili pravne osobe zahtijevati:

pristup svakom dokumentu u bilo kojem obliku i dostavu njegove preslike i
pregled razmjene podataka uključujući i zapise telefonskih poziva, ako se radi o subjektima nadzora Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga iz članka
stavka
točke
ovoga Zakona.

(2)Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga može od bilo koje fizičke ili pravne osobe, uključujući i osobe koje su uključene u prijenos naloga ili koje obavljaju druge poslove pri sklapanju transakcija koje su predmet nadzora Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga, zatražiti sve podatke i očitovanja koji su Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga potrebni za nadzor. Ako to zahtijeva svrha nadzora, Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga ovlaštena je te osobe saslušati kao svjedoke u smislu zakona koji uređuje opći upravni postupak.

(3)Kad je to potrebno radi nadzora nad pravnom ili fizičkom osobom na koju se primjenjuje Uredba (EU) br. 909/2014 i ovaj Zakon, Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga u skladu s podjelom nadležnosti iz članka

ovoga Zakona može zahtijevati odgovarajuće podatke, dokumentaciju i očitovanja od sljedećih osoba i izvršiti pregled njihova poslovanja:
osoba koje su s pravnom ili fizičkom osobom nad kojom Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga provodi postupak nadzora u odnosu uske povezanosti, u smislu zakona kojim je uređeno tržište kapitala u Republici Hrvatskoj
osoba na koje je pravna ili fizička osoba nad kojom Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga provodi postupak nadzora izdvojila poslovne procese i
imatelja kvalificiranih udjela u pravnoj ili fizičkoj osobi nad kojom Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga provodi postupak nadzora.

(4)Kada je za nadzor nad osobom iz stavka

ovoga članka ovlašteno drugo nadležno tijelo, Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga će, sukladno Uredbi (EU) br. 909/2014, pregled poslovanja te osobe obaviti u suradnji s drugim nadležnim tijelom. Članak
Postupak nadzora koji provodi Hrvatska narodna banka

(1)Nadzor nad provedbom Uredbe (EU) br. 909/2014 i ovoga Zakona, sukladno podjeli nadležnosti iz članka 4. ovoga Zakona, obavlja Hrvatska narodna banka, sukladno odredbama Uredbe (EU) br. 909/2014, ovoga Zakona i zakona kojim je uređeno osnivanje i poslovanje kreditnih institucija u Republici Hrvatskoj.

(2)Na nadzor iz stavka

ovoga članka na odgovarajući se način primjenjuju odredbe o provođenju nadzora, odnosno supervizije od strane Hrvatske narodne banke iz zakona kojim je uređeno osnivanje i poslovanje kreditnih institucija u Republici Hrvatskoj. Članak
Nadzorne mjere Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga

(1)Kada Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga, sukladno podjeli nadležnosti iz članka

ovoga Zakona, utvrdi povrede odredbi Uredbe (EU) br. 909/2014 i/ili ovoga Zakona, osim mjera predviđenih člankom
stavkom
Uredbe (EU) br. 909/2014, ovlaštena je izreći i sljedeće nadzorne mjere:
izreći preporuku kada utvrdi slabosti, manjkavosti i nedostatke koji nemaju značaj kršenja Uredbe (EU) br. 909/2014 ili ovoga Zakona
naložiti otklanjanje utvrđenih nezakonitosti i nepravilnosti
naložiti tržišnom operatoru da obustavi trgovanje financijskim instrumentom te ukinuti već doneseno rješenje o obustavi, u opsegu u kojem je to potrebno za uklanjanje ili sprječavanje štetnih posljedica na uređenom tržištu i/ili
naložiti središnjem depozitoriju vrijednosnih papira ili središnjoj drugoj ugovornoj strani privremenu blokadu financijskih instrumenata.

(2)Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga informira javnost o svim izrečenim sankcijama i drugim mjerama za kršenje odredbi Uredbe (EU) br. 909/2014, pod uvjetima iz članka

Uredbe (EU) br. 909/
Članak
Dodatne mjere Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga Kada Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga utvrdi povrede odredbi Uredbe (EU) br. 909/2014 i/ili ovoga Zakona od strane subjekata nadzora iz članka
stavka
točke
ovoga Zakona, Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga može, osim nadzornih mjera iz članka
ovoga Zakona, ovisno o težini i značaju povreda:
privremeno zabraniti obavljanje djelatnosti za koje je Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga subjektima nadzora izdala odobrenje
ukinuti odobrenje za rad ili izdanu suglasnost i/ili
naložiti primjerene mjere koje pridonose uspostavljanju zakonitog postupanja, a koje su propisane zakonima kojima je uređeno osnivanje i poslovanje subjekata nadzora Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga iz članka
stavka
točke
ovoga Zakona ili koje su propisane propisima Europske unije koji se primjenjuju na takve subjekte. Članak
Nadzorne mjere Hrvatske narodne banke

(1)Kada Hrvatska narodna banka sukladno podjeli nadležnosti iz članka 4. ovoga Zakona utvrdi povrede odredbi Uredbe (EU) br. 909/2014 i/ili ovoga Zakona, osim mjera predviđenih Uredbom (EU) br. 909/2014, ovlaštena je izreći i nadzorne mjere propisane zakonom kojim je uređeno osnivanje i poslovanje kreditnih institucija.

(2)Na nadzorne mjere iz stavka

ovoga članka na odgovarajući se način primjenjuju odredbe o nadzornim mjerama Hrvatske narodne banke iz zakona kojim je uređeno osnivanje i poslovanje kreditnih institucija u Republici Hrvatskoj. Članak
Suradnja s ovlaštenim tijelima

(1)U svrhu provedbe Uredbe (EU) br. 909/2014 i ovoga Zakona, Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga surađuje s drugim ovlaštenim tijelima i s njima razmjenjuje podatke, sukladno odredbama Uredbe (EU) br. 909/2014, relevantnim zakonskim odredbama i sporazumima o suradnji.

(2)Pri provedbi Uredbe (EU) br. 909/2014 i ovoga Zakona Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga surađuje s Hrvatskom narodnom bankom kao drugim nadležnim tijelom u smislu ovoga Zakona, sukladno sporazumu o suradnji između navedenih institucija. IV. JEZIK I NAČIN OBAVJEŠTAVANJA Članak 14. Jezik i način obavještavanja

(1)Na sve obavijesti koje su fizičke i pravne osobe dužne dostavljati nadležnim tijelima i javno objavljivati sukladno odredbama Uredbe (EU) br. 909/2014 i ovoga Zakona na odgovarajući se način primjenjuju odredbe o jeziku objavljivanja informacija iz zakona kojim je uređeno tržište kapitala u Republici Hrvatskoj, osim u slučaju ako delegirane uredbe Europske komisije ili drugi provedbeni propisi doneseni na temelju Uredbe (EU) br. 909/2014 u određenim slučajevima ne propisuju izričitu objavu na određenom jeziku.

(2)Nadležna tijela iz članka

stavka
ovoga Zakona svojim će odlukama, sukladno podjeli nadležnosti iz članka
ovoga Zakona, propisati način obavještavanja iz Uredbe (EU) br. 909/2014.

(3)Nadležna tijela iz članka

stavka
ovoga Zakona, u sklopu svojih nadležnosti, ovlaštena su donositi odluke ili pravilnike koji su potrebni da bi se osigurala provedba Uredbe (EU) br. 909/2014 i tehničkih standarda donesenih na temelju odredbi Uredbe (EU) br. 909/2014, kao i smjernica koje nadležna tijela Europske unije mogu donijeti temeljem odredbi Uredbe (EU) br. 909/2014 i tehničkih standarda donesenih na temelju odredbi Uredbe (EU) br. 909/
V. MEHANIZMI KOJI POTIČU PRIJAVE MOGUĆIH ILI STVARNIH KRŠENJA UREDBE (EU) BR. 909/2014 Članak
Mehanizmi koji potiču prijave mogućih ili stvarnih kršenja Uredbe (EU) br. 909/2014

(1)Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga i Hrvatska narodna banka svojim će odlukama propisati djelotvorne mehanizme za zaprimanje i istragu prijava mogućih ili stvarnih kršenja Uredbe (EU) br. 909/2014 i daljnje postupanje, uključujući uspostavu sigurnih komunikacijskih kanala za takve prijave, pri čemu će se na odgovarajući način primijeniti odredbe članka 65. Uredbe (EU) br. 909/2014.

(2)Obraćanje radnika Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga ili Hrvatskoj narodnoj banci zbog prijave mogućeg ili stvarnog kršenja Uredbe (EU) br. 909/2014 unutar institucije ili u dobroj vjeri podnošenja prijave o toj sumnji Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga ili Hrvatskoj narodnoj banci, ne predstavlja opravdani razlog za otkaz ugovora o radu.

(3)Mehanizmi Hrvatske narodne banke za zaprimanje i istragu prijava mogućih ili stvarnih kršenja Uredbe (EU) br. 909/2014 i daljnje postupanje, uključujući uspostavu sigurnih komunikacijskih kanala za takve prijave iz stavka 1. ovoga članka istovjetni su s onima koji su uspostavljeni za potrebe odredbi zakona kojim je uređeno osnivanje i poslovanje kreditnih institucija u Republici Hrvatskoj.

(4)U slučaju spora oko stavljanja radnika u nepovoljniji položaj od drugih radnika radi obraćanja radnika zbog prijave mogućeg ili stvarnog kršenja Uredbe (EU) br. 909/2014 unutar institucije ili u dobroj vjeri podnošenja prijave o toj sumnji Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga ili Hrvatskoj narodnoj banci, a što je dovelo do povrede nekog od prava radnika iz radnog odnosa, ako radnik učini vjerojatnim da je stavljen u nepovoljniji položaj i da mu je povrijeđeno neko od njegovih prava iz radnog odnosa, teret dokazivanja prelazi na poslodavca, koji mora dokazati da radnika nije stavio u nepovoljniji položaj od drugih radnika odnosno da mu nije povrijedio pravo iz radnog odnosa. VI. PREKRŠAJNE ODREDBE Članak 16. (NN 152/24)

(1)Ako je počinitelj prekršaja, u smislu zakona kojim se uređuje računovodstvo poduzetnika, matično društvo ili ovisno društvo matičnog društva koje ima obvezu izrade konsolidiranih financijskih izvještaja, prihod i ukupni prihod iz članka

stavka
točaka 5.,
i
ovoga Zakona određuju se na temelju konsolidiranih financijskih izvještaja koje je odobrilo upravljačko tijelo krajnjeg matičnog društva, pri čemu će se prihod iz članka
stavka
točke
ovoga Zakona utvrđivati iz ostvarenog prihoda od obavljanja djelatnosti koje su regulirane Uredbom (EU) br. 909/2014 na razini konsolidiranih financijskih izvještaja grupe.

(2)Ako se za određivanje iznosa novčane kazne koristi prihod, sud može odrediti visinu kazne u iznosu do najviše 100 % ostvarenog prihoda počinitelja prekršaja, pri čemu tako određena visina kazne ne smije biti veća od 10 % ukupnog prihoda počinitelja prekršaja.

(3)Ograničenje iz stavka

ovoga članka na odgovarajući način primjenjuje se i u slučaju iz stavka
ovoga članka.

(4)Ako službeni godišnji financijski izvještaji za godinu u kojoj je počinjen prekršaj nisu dostupni u trenutku izricanja novčane kazne, za osnovicu izračuna visine kazne za prekršaje iz članaka 17.,

i
ovoga Zakona primijenit će se posljednja službena godišnja financijska izvješća koja su prethodila toj godini. Članak
(NN 123/23, 152/24) Teži prekršaji središnjeg depozitorija vrijednosnih papira

(1)Za prekršaj kaznit će se središnji depozitorij vrijednosnih papira novčanom kaznom u iznosu koji je višekratnik broja 1000,00 a koja ne može biti manja od 5 % ni veća od 10 % ukupnog prihoda koji je ostvario u godini kada je počinjen prekršaj, utvrđenog službenim financijskim izvještajima za tu godinu ako:

bez odobrenja za rad koji je izdala Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga sukladno članku
stavcima
i
Uredbe (EU) br. 909/2014 pruža usluge navedene u odjeljcima A i B Priloga Uredbe (EU) br. 909/2014
bez ishođenja priznanja ESMA-e, kao središnji depozitorij vrijednosnih papira iz treće zemlje, pruža na području Republike Hrvatske usluge navedene u Prilogu Uredbe (EU) br. 909/2014, protivno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014
ne obavijesti bez nepotrebnog odgađanja Hrvatsku agenciju za nadzor financijskih usluga o svakoj bitnoj promjeni koja utječe na usklađenost s uvjetima za odobrenje za rad sukladno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014, a koja bi, da je bila poznata Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga, dovela do izricanja nadzorne mjere poništavanja ili ukidanja odobrenja za rad središnjem depozitoriju vrijednosnih papira ili koja je dovela do sistemskih i teških poremećaja na tržištu na kojem središnji depozitorij vrijednosnih papira pruža usluge
ishodi odobrenje za rad iz članaka
i
Uredbe (EU) br. 909/2014 iznošenjem lažnih izjava ili bilo kojim drugim nezakonitim sredstvima
sustavno i teško krši odredbe o organizacijskim zahtjevima iz članaka
do
Uredbe (EU) br. 909/2014, ili ako je iz navedenih povreda članaka
do
Uredbe (EU) br. 909/2014 nastupila ili je izvjesno da će nastupiti značajna šteta za korisnike središnjeg depozitorija vrijednosnih papira, ili ako su dovele do sistemskih i teških poremećaja na tržištu
koristi vrijednosne papire koji mu ne pripadaju protivno uvjetima iz članka
stavka
Uredbe (EU) br. 909/2014, a radi ostvarenja koristi za vlastiti račun ili račun trećih osoba
bez dodatnog odobrenja Hrvatske narodne banke pruža pomoćne usluge bankovnog tipa određene u odjeljku C Priloga Uredbe (EU) br. 909/2014 ili bez dodatnog odobrenja Hrvatske narodne banke iz članka
Uredbe (EU) br. 909/2014 odredi imenovanu kreditnu instituciju ili središnji depozitorij vrijednosnih papira.

(2)Iznimno od stavka

ovoga članka, ako bi iznos novčane kazne utvrđene na temelju stavka
ovoga članka bio manji od 66.360,00 eura, središnji depozitorij vrijednosnih papira kaznit će se za prekršaj iz stavka
ovoga članka novčanom kaznom u iznosu od 66.360,00 eura do 132.720,00 eura.

(3)Iznimno od stavaka

i
ovoga članka, u slučaju da je središnji depozitorij vrijednosnih papira prekršajem iz stavka
ovoga članka ostvario korist ili spriječio gubitak, a iznos tako ostvarene koristi ili spriječenog gubitka može se utvrditi, središnji depozitorij vrijednosnih papira kaznit će se za prekršaj novčanom kaznom u iznosu dvostruko utvrđenog iznosa tako ostvarene koristi odnosno tako spriječenog gubitka, ako je taj iznos veći od propisanog najvećeg iznosa novčane kazne iz stavaka
i
ovoga članka.

(4)Za prekršaj iz stavka

ovoga članka kaznit će se i odgovorna osoba iz središnjeg depozitorija vrijednosnih papira novčanom kaznom u iznosu od 13.270,00 eura do 5.308.910,00 eura. Članak
(NN 123/23, 152/24) Ostali prekršaji središnjeg depozitorija vrijednosnih papira

(1)Za prekršaj kaznit će se središnji depozitorij vrijednosnih papira novčanom kaznom u iznosu koji je višekratnik broja 1000,00 a koja ne može biti manja od 2 % ni veća od 5 % ukupnog prihoda koji je ostvario u godini kada je počinjen prekršaj utvrđen službenim financijskim izvještajima za tu godinu ako:

ne obavijesti bez nepotrebnog odgađanja Hrvatsku agenciju za nadzor financijskih usluga o svakoj bitnoj promjeni koja utječe na usklađenost s uvjetima za odobrenje sukladno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014, pri čemu takva promjena nema značaj iz članka
stavka
točke
ovoga Zakona
bez odobrenja Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga iz članka
stavka
Uredbe (EU) br. 909/2014 stekne udjel u pravnoj osobi čije djelatnosti nisu ograničene na pružanje usluga navedenih u odjeljcima A i B Priloga Uredbe (EU) br. 909/2014, a stjecanje takvog udjela ima materijalno značajan utjecaj na likvidnost, kapitalnu adekvatnost i stabilnost središnjeg depozitorija vrijednosnih papira, pri čemu se materijalnost, među ostalim, procjenjuje i temeljem veličine udjela u navedenoj pravnoj osobi i postotka tog udjela u ukupnim ulaganjima središnjeg depozitorija vrijednosnih papira
bez dodatnog odobrenja Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga započne obavljati djelatnosti navedene u članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014 3.a nema izrađen i, od strane upravljačkog tijela ili odgovarajućeg odbora upravljačkog tijela, odobren plan oporavka i uredne likvidacije u skladu s člankom 22.a stavcima
do
i stavkom
Uredbe (EU) br. 909/2014 ili je izrađen plan oporavka i uredne likvidacije u značajnom stupnju neusklađen s odredbama članka 22.a stavaka
do
i stavka
Uredbe (EU) br. 909/2014, ili je zbog navedene neusklađenosti nastupila ili je izvjesno da će nastupiti šteta za korisnike središnjeg depozitorija vrijednosnih papira ili je takvo postupanje dovelo do poremećaja na tržištu 3.b ne preispituje plan oporavka i uredne likvidacije niti ga ažurira redovito, a najmanje svake dvije godine u skladu s člankom 22.a stavkom
Uredbe (EU) br. 909/2014, a zbog navedenog propusta je izvjesno da će nastupiti šteta za korisnike središnjeg depozitorija vrijednosnih papira, ili je takvo postupanje dovelo do poremećaja na tržištu 3.c ne dostavi plan oporavka i uredne likvidacije nadležnom tijelu nakon svakog ažuriranja u skladu s člankom 22.a stavkom
Uredbe (EU) br. 909/2014
značajno krši odredbe o organizacijskim zahtjevima iz članaka
i
Uredbe (EU) br. 909/2014, pri čemu takvo kršenje nema opseg iz članka
stavka
točke
ovoga Zakona
na zahtjev Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga odbije dostaviti Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga zapisnike sa sastanaka upravljačkog tijela sukladno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014
Brisano
ne osnuje ili ne ustroji odbor za korisnike sukladno članku
stavcima
do
Uredbe (EU) br. 909/2014 ili učestalo ne obavještava Hrvatsku agenciju za nadzor financijskih usluga i odbor korisnika o svakoj odluci kojom upravljačko tijelo odluči da neće slijediti savjet odbora korisnika sukladno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014, ili Hrvatsku agenciju za nadzor financijskih usluga i odbor korisnika ne obavijesti žurno o odluci kojom upravljačko tijelo odluči da neće slijediti savjet odbora korisnika, a koja odluka ima ili može imati značajan utjecaj na poslovanje središnjeg depozitorija vrijednosnih papira, prava korisnika usluga središnjeg depozitorija vrijednosnih papira ili na usklađenost središnjeg depozitorija vrijednosnih papira s odredbama Uredbe (EU) br. 909/2014 ili ovoga Zakona
teško krši uvjete iz članka
stavka
Uredbe (EU) br. 909/2014 o vođenju evidencije ili evidencije vodi protivno uvjetima iz članka
stavka
Uredbe (EU) br. 909/2014 sa svrhom prikrivanja postupanja koje je suprotno odredbama Uredbe (EU) br. 909/2014 i ovoga Zakona, ili ako je iz navedenih povreda Uredbe (EU) br. 909/2014 nastupila ili je izvjesno da će nastupiti šteta za korisnike središnjeg depozitorija vrijednosnih papira, ili ako je iz navedenih povreda Uredbe (EU) br. 909/2014 nastupio poremećaj na tržištu kapitala
ne stavi na raspolaganje svu svoju dokumentaciju o uslugama i aktivnostima, kao i o pomoćnim uslugama, Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga na njezin zahtjev sukladno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014
izdvoji usluge ili djelatnosti trećoj strani protivno uvjetima iz članka
Uredbe (EU) br. 909/2014, ako je neusklađenost s uvjetima iz članka
Uredbe (EU) br. 909/2014 utvrđena kao značajna
izdvoji osnovne usluge bez odobrenja Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga iz članka
stavka
Uredbe (EU) br. 909/2014
ne utvrdi, ne objavi ili ne primjenjuje javno objavljene kriterije za sudjelovanje koji omogućuju pošten i otvoren pristup svim pravnim osobama koje imaju namjeru postati sudionicima, što je protivno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014, pri čemu je nastupila ili je izvjesno da će nastupiti šteta za korisnike središnjeg depozitorija vrijednosnih papira
ne objavi javno cijene i naknade povezane s uslugama koje pruža ili ne objavi klijentima informacije koje im omogućuju procjenu rizika u vezi s pruženim uslugama, što je protivno članku
Uredbe (EU) br. 909/2014, zbog čega je nastupila ili je izvjesno da će nastupiti šteta za korisnike središnjeg depozitorija vrijednosnih papira
ne provodi odgovarajuće mjere za očuvanje integriteta izdanja sukladno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014, zbog čega je nastupila ili je izvjesno da će nastupiti šteta za korisnike središnjeg depozitorija vrijednosnih papira, ili ako je takvo postupanje dovelo do poremećaja na tržištu
ne evidentira imovinu i račune u skladu s člankom
stavcima
do
Uredbe (EU) br. 909/2014, ako je ta neusklađenost utvrđena kao značajna, ili ako je zbog takve neusklađenosti nastupila ili je izvjesno da će nastupiti šteta za korisnike središnjeg depozitorija vrijednosnih papira, ili ako je takvo postupanje dovelo do poremećaja na tržištu
ne objavi javno razinu zaštite i troškove povezane s različitim razinama odvajanja koje pruža sukladno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014
koristi u bilo koje svrhe, osim one navedene u članku
stavku
točki
ovoga Zakona, vrijednosne papire koji mu ne pripadaju, protivno uvjetima iz članka
stavka
Uredbe (EU) br. 909/2014
ne definira za svaki sustav za namiru vrijednosnih papira kojim upravlja trenutke unosa i neopozivosti naloga za prijenos u tom sustavu za namiru vrijednosnih papira, što je protivno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014
ne objavi pravila koja reguliraju konačnost prijenosa vrijednosnih papira i gotovine u sustavu za namiru vrijednosnih papira, što je protivno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014
ne osigura da sve informacije koje se pružaju sudionicima na tržištu o rizicima i troškovima povezanima s namirom na računima kreditnih institucija ili preko vlastitih računa budu jasne, poštene i nezavaravajuće sukladno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014, zbog čega je nastupila ili je izvjesno da će nastupiti šteta za korisnike središnjeg depozitorija vrijednosnih papira, ili ako je takvo postupanje dovelo do poremećaja na tržištu
nema propisana i javno objavljena djelotvorna i jasno definirana pravila i postupke za upravljanje neispunjavanjem obveza jednog ili više njegovih sudionika, osiguravajući da središnji depozitorij vrijednosnih papira može poduzeti pravodobne mjere za obuzdavanje gubitaka i pritisaka na likvidnost te nastaviti ispunjavati svoje obveze, ili ista ne primjenjuje ili periodički ne testira, sukladno članku
Uredbe (EU) br. 909/2014, zbog čega je nastupila ili je izvjesno da će nastupiti šteta za korisnike središnjeg depozitorija vrijednosnih papira, ili ako je takvo postupanje dovelo do poremećaja na tržištu
ne upravlja pravnim rizikom sukladno članku
Uredbe (EU) br. 909/2014, ako je neusklađenost s uvjetima iz članka
Uredbe (EU) br. 909/2014 utvrđena kao značajna
ne upravlja općim poslovnim rizikom sukladno članku
Uredbe (EU) br. 909/2014, ako je neusklađenost s uvjetima iz članka
Uredbe (EU) br. 909/2014 utvrđena kao značajna
nema uspostavljenu odgovarajuću politiku kontinuiteta poslovanja ili planove za oporavak od katastrofa sukladno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014, ili su uspostavljena politika kontinuiteta poslovanja ili planovi za oporavak od katastrofa u značajnom stupnju neusklađeni s odredbama članka
stavka
Uredbe (EU) br. 909/2014, ili je zbog navedenih neusklađenosti nastupila ili je izvjesno da će nastupiti šteta za korisnike središnjeg depozitorija vrijednosnih papira, ili je takvo postupanje dovelo do poremećaja na tržištu
kapital koji drži ispod je razine propisane člankom
stavkom
Uredbe (EU) br. 909/2014, pri čemu je središnji depozitorij propustio o padu ispod minimalne razine kapitala bez odgode obavijestiti Hrvatsku agenciju za nadzor financijskih usluga ili nije postupio u skladu s mjerama koje je Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga naložila za povećanje razine kapitala do propisane razine
Brisano
u značajnom dijelu ne ispunjava zahtjeve iz članka
Uredbe (EU) br. 909/2014 za uspostavljene veze s drugim središnjim depozitorijem vrijednosnih papira
na nedozvoljen način uskraćuje dodjelu različitih vrsta pristupa propisanima člancima
do
Uredbe (EU) br. 909/2014.

(2)Iznimno od stavka

ovoga članka, ako bi iznos novčane kazne utvrđene na temelju stavka
ovoga članka bio manji od 26.540,00 eura, središnji depozitorij vrijednosnih papira kaznit će se za prekršaj iz stavka
ovoga članka novčanom kaznom u iznosu od 26.540,00 eura do 66.360,00 eura.

(3)Iznimno od stavaka

i
ovoga članka, ako je središnji depozitorij vrijednosnih papira prekršajem iz stavka
ovoga članka ostvario korist ili spriječio gubitak, a iznos tako ostvarene koristi ili spriječenog gubitka moguće je utvrditi, kaznit će se za prekršaj novčanom kaznom u iznosu dvostruko utvrđenog iznosa tako ostvarene koristi, odnosno tako spriječenog gubitka, ako je taj iznos veći od propisanog najvećeg iznosa novčane kazne iz stavaka
i
ovoga članka.

(4)Za prekršaje iz stavka

ovoga članka kaznit će se i odgovorna osoba iz središnjeg depozitorija vrijednosnih papira novčanom kaznom u iznosu od 6630,00 eura do 66.360,00 eura. Članak
(NN 123/23, 152/24) Lakši prekršaji središnjeg depozitorija vrijednosnih papira

(1)Središnji depozitorij vrijednosnih papira kaznit će se za prekršaj novčanom kaznom u iznosu od 6630,00 eura do 26.540,00 eura ako:

bez odobrenja Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga ima udjel u pravnoj osobi čije djelatnosti nisu ograničene na pružanje usluga navedenih u odjeljcima A i B Priloga Uredbe (EU) br. 909/2014, sukladno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014, a stjecanje takvog udjela nema materijalni utjecaj na likvidnost, kapitalnu adekvatnost i stabilnost središnjeg depozitorija vrijednosnih papira 1.a nema izrađen i, od strane upravljačkog tijela ili odgovarajućeg odbora upravljačkog tijela, odobren plan oporavka i uredne likvidacije u skladu s člankom 22.a stavcima
do
i stavkom
Uredbe (EU) br. 909/2014, pri čemu takav propust nema značaj iz članka
stavka
točke 3.a ovoga Zakona 1.b ne preispituje plan oporavka i uredne likvidacije niti ga ažurira redovito, a najmanje svake dvije godine u skladu s člankom 22.a stavkom
Uredbe (EU) br. 909/2014, pri čemu takav propust nema značaj iz članka
stavka
točke 3.b ovoga Zakona
krši odredbe o organizacijskim zahtjevima iz članaka
i
Uredbe (EU) br. 909/2014, pri čemu takvo kršenje nema značaj iz članka
stavka
točke
ovoga Zakona
propusti žurno obavijestiti Hrvatsku agenciju za nadzor financijskih usluga i odbor korisnika o odluci kojom upravljačko tijelo odluči da neće slijediti savjet odbora korisnika sukladno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014, pri čemu takav propust nema značaj iz članka
stavka
točke
ovoga Zakona
ne vodi evidenciju sukladno uvjetima iz članka
stavka
Uredbe (EU) br. 909/2014, pri čemu takve neusklađenosti nemaju značaj iz članka
stavka
točke
ovoga Zakona
izdvoji usluge ili djelatnosti trećoj strani protivno uvjetima iz članka
Uredbe (EU) br. 909/2014, pri čemu takvo kršenje nema značaj iz članka
stavka
točke
ovoga Zakona
ne utvrdi, ne objavi ili ne primjenjuje javno objavljene kriterije za sudjelovanje koji omogućuju pošten i otvoren pristup svim pravnim osobama koje imaju namjeru postati sudionicima sukladno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014, pri čemu takvo kršenje nema značaj iz članka
stavka
točke
ovoga Zakona
ne objavi javno cijene i naknade povezane s uslugama koje pruža ili ne objavi klijentima informacije koje im omogućuju procjenu rizika u vezi s pruženim uslugama, što je protivno članku
Uredbe (EU) br. 909/2014, pri čemu takvo kršenje nema značaj iz članka
stavka
točke
ovoga Zakona
ne provodi odgovarajuće mjere za očuvanje integriteta izdanja sukladno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014, pri čemu takvo kršenje nema značaj iz članka
stavka
točke
ovoga Zakona
ne evidentira imovinu i račune u skladu s člankom
stavcima
do
Uredbe (EU) br. 909/2014, pri čemu takvo kršenje nema značaj iz članka
stavka
točke
ovoga Zakona
ne osigura da sve informacije koje se pružaju sudionicima na tržištu o rizicima i troškovima povezanima s namirom na računima kreditnih institucija ili preko vlastitih računa budu jasne, poštene i nezavaravajuće sukladno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014, pri čemu takvo kršenje nema značaj iz članka
stavka
točke
ovoga Zakona
nema propisana i javno objavljena djelotvorna i jasno definirana pravila i postupke za upravljanje neispunjavanjem obveza jednog ili više njegovih sudionika, osiguravajući da središnji depozitorij vrijednosnih papira može poduzeti pravodobne mjere za obuzdavanje gubitaka i pritisaka na likvidnost te nastaviti ispunjavati svoje obveze, ili ih ne primjenjuje ili periodički ne testira, sukladno članku
Uredbe (EU) br. 909/2014, pri čemu takvo kršenje nema značaj iz članka
stavka
točke
ovoga Zakona
ne upravlja pravnim rizikom sukladno članku
Uredbe (EU) br. 909/2014, pri čemu takvo kršenje nema značaj iz članka
stavka
točke
ovoga Zakona
ne upravlja općim poslovnim rizikom sukladno članku
Uredbe (EU) br. 909/2014, pri čemu takvo kršenje nema značaj iz članka
stavka
točke
ovoga Zakona
su uspostavljena politika kontinuiteta poslovanja ili planovi za oporavak od katastrofa neusklađeni s odredbama članka
stavka
Uredbe (EU) br. 909/2014, pri čemu takvo kršenje nema značaj iz članka
stavka
točke
ovoga Zakona
Brisano
ne ispunjava zahtjeve iz članka
Uredbe (EU) br. 909/2014 za uspostavljene veze s drugim središnjim depozitorijem vrijednosnih papira, pri čemu takvo kršenje nema značaj iz članka
stavka
točke
ovoga Zakona.

(2)Za prekršaje iz stavka

ovoga članka kaznit će se i odgovorna osoba iz središnjeg depozitorija vrijednosnih papira novčanom kaznom u iznosu od 1320,00 eura do 3980,00 eura. Članak
(NN 123/23) Teži prekršaji imenovane kreditne institucije i središnjeg depozitorija vrijednosnih papira koji ima odobrenje za pružanje pomoćnih usluga bankovnog tipa

(1)Za prekršaj kaznit će se imenovana kreditna institucija novčanom kaznom u iznosu koji je višekratnik broja 1000,00 a koja ne može biti manja od 20 % ni veća od 100 % prihoda koji je imenovana kreditna institucija ostvarila u godini kada je počinjen prekršaj, utvrđen službenim financijskim izvještajima za tu godinu ako:

bez odobrenja Hrvatske narodne banke iz članka
Uredbe (EU) br. 909/2014 središnjem depozitoriju vrijednosnih papira pruža usluge navedene u odjeljku C Priloga Uredbe (EU) br. 909/2014
sustavno i teško krši specifične bonitetne zahtjeve za kreditne rizike iz članka
stavka
Uredbe (EU) br. 909/2014
sustavno i teško krši specifične bonitetne zahtjeve za likvidnosne rizike iz članka
stavka
Uredbe (EU) br. 909/2014.

(2)Za prekršaj kaznit će se središnji depozitorij vrijednosnih papira koji ima odobrenje za pružanje pomoćnih usluga bankovnog tipa novčanom kaznom u iznosu koji ne može biti manji od 5 % ni veći od 10 % ukupnog prihoda koji je ostvario u godini kada je počinjen prekršaj utvrđen službenim financijskim izvještajima za tu godinu ako:

sustavno i teško krši specifične bonitetne zahtjeve za kreditne rizike iz članka
stavka
Uredbe (EU) br. 909/2014
sustavno i teško krši specifične bonitetne zahtjeve za likvidnosne rizike iz članka
stavka
Uredbe (EU) br. 909/2014.

(3)Iznimno od stavaka

i
ovoga članka, ako bi iznos novčane kazne utvrđene na temelju stavka
ili
ovoga članka bio manji od 66.360,00 eura, imenovana kreditna institucija ili središnji depozitorij vrijednosnih papira koji ima odobrenje za pružanje pomoćnih usluga bankovnog tipa kaznit će se za prekršaj iz stavka
ili
ovoga članka novčanom kaznom u iznosu od 66.360,00 eura do 132.720,00 eura.

(4)U slučaju da su imenovana kreditna institucija ili središnji depozitorij vrijednosnih papira prekršajem iz stavka

ili
ovoga članka ostvarili korist ili spriječili gubitak, a iznos tako ostvarene koristi ili spriječenog gubitka moguće je utvrditi, kaznit će se za prekršaj iz stavka
ili
ovoga članka novčanom kaznom u iznosu dvostruko utvrđenog iznosa tako ostvarene koristi odnosno tako spriječenog gubitka, ako je taj iznos veći od propisanog najvišeg iznosa novčane kazne iz stavaka 1.,
i/ili
ovoga članka.

(5)Za prekršaj iz stavaka

i
ovoga članka kaznit će se i odgovorna osoba u upravi imenovane kreditne institucije, odnosno odgovorna osoba iz središnjeg depozitorija vrijednosnih papira koji ima odobrenje za pružanje pomoćnih usluga bankovnog tipa novčanom kaznom u iznosu od 13.270,00 eura do 663.610,00 eura. Članak
(NN 123/23) Ostali prekršaji imenovane kreditne institucije i središnjeg depozitorija vrijednosnih papira koji ima odobrenje za pružanje pomoćnih usluga bankovnog tipa

(1)Za prekršaj kaznit će se imenovana kreditna institucija ili središnji depozitorij vrijednosnih papira koji ima odobrenje za pružanje pomoćnih usluga bankovnog tipa novčanom kaznom u iznosu od 13.270,00 eura do 66.360,00 eura ako:

nije usklađena sa specifičnim bonitetnim zahtjevima za kreditne rizike što se tiče svakog sustava za namiru vrijednosnih papira sukladno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014, a takve neusklađenosti nemaju značaj iz članka
stavka
točke
ovoga Zakona, odnosno članka
stavka
točke
ovoga Zakona
nije usklađena sa specifičnim bonitetnim zahtjevima za likvidnosne rizike što se tiče svakog sustava za namiru vrijednosnih papira sukladno članku
stavku
Uredbe (EU) br. 909/2014, a takve neusklađenosti nemaju značaj iz članka
stavka
točke
ovoga Zakona, odnosno članka
stavka
točke
ovoga Zakona.

(2)Za prekršaje iz stavka

ovoga članka kaznit će se i odgovorna osoba u upravi imenovane kreditne institucije, odnosno odgovorna osoba iz središnjeg depozitorija vrijednosnih papira koji ima odobrenje za pružanje pomoćnih usluga bankovnog tipa novčanom kaznom u iznosu od 2650,00 eura do 13.270,00 eura. Članak
(NN 123/23) Prekršaji ostalih osoba

(1)Za prekršaj kaznit će se pravna osoba novčanom kaznom u iznosu od 26.540,00 eura do 132.720,00 eura ako:

protivno odredbama članka
Uredbe (EU) br. 909/2014 pruža usluge navedene u odjeljcima A, B i C Priloga Uredbe (EU) br. 909/2014
protivno odredbama članka
Uredbe (EU) br. 909/2014 pruža usluge navedene u odjeljcima A, B i C Priloga Uredbe (EU) br. 909/2014
protivno odredbama članka
Uredbe (EU) br. 909/2014 pruža usluge navedene u odjeljcima A, B i C Priloga Uredbe (EU) br. 909/2014
protivno odredbama članka
Uredbe (EU) br. 909/2014 pruža usluge navedene u odjeljku C Priloga Uredbe (EU) br. 909/2014.

(2)U slučaju da je pravna osoba prekršajem iz stavka

ovoga članka ostvarila korist ili spriječila gubitak, a iznos tako ostvarene koristi ili spriječenog gubitka moguće je utvrditi, kaznit će se za prekršaj iz stavka
ovoga članka novčanom kaznom u iznosu dvostruko utvrđenog iznosa tako ostvarene koristi odnosno tako spriječenog gubitka, ako je taj iznos veći od propisanog najvećeg iznosa novčane kazne iz stavka
ovoga članka.

(3)Za prekršaj iz stavka 1. ovoga članka kaznit će se i odgovorna osoba u pravnoj osobi novčanom kaznom u iznosu od 6630,00 eura do 26.540,00 eura.

(4)Ako pravna osoba iz članka

stavka
ovoga Zakona na zahtjev Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga ne dostavi tražene podatke, dokumentaciju i očitovanja, a što je suprotno članku
stavku
ovoga Zakona, kaznit će se novčanom kaznom u iznosu od 6630,00 eura do 19.900,00 eura.

(5)Za prekršaj iz stavka 4. ovoga članka kaznit će se i odgovorna osoba u pravnoj osobi novčanom kaznom u iznosu od 1990,00 eura do 4640,00 eura.

(6)Ako fizička osoba iz članka

stavka
ovoga Zakona na zahtjev Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga ne dostavi tražene podatke, dokumentaciju i očitovanja, a što je suprotno članku
stavku
ovoga Zakona, kaznit će se novčanom kaznom u iznosu od 1990,00 eura do 6630,00 eura. Članak
Objava izrečenih prekršajnih sankcija

(1)Nadležna tijela iz članka

stavka
ovoga Zakona obvezna su, sukladno uvjetima iz članka
stavka
podstavaka
i
Uredbe (EU) br. 909/2014, na svojim mrežnim stranicama objaviti podatke o svakoj sankciji ili drugoj mjeri izrečenoj zbog počinjenja prekršaja iz članaka
do
ovoga Zakona, uključujući i: – nepravomoćne odluke prekršajnih sudova i drugih tijela nadležnih za vođenje prekršajnih postupaka, a koje su donesene u postupcima u kojima su nadležna tijela iz članka
stavka
ovoga Zakona ovlašteni tužitelji, uz naznaku da se radi o nepravomoćnim odlukama – prekršajne naloge na koje nije uložena žalba sukladno zakonu kojim je uređen prekršajni postupak.

(2)Nadležna tijela iz članka

stavka
ovoga Zakona dužna su također objaviti informacije o podnesenim pravnim lijekovima protiv tih odluka, kao i informaciju o ishodu postupka pokrenutog po podnesenom pravnom lijeku.

(3)Iznimno od stavka

ovoga članka, nadležna tijela iz članka
stavka
ovoga Zakona ovlaštena su odgoditi objavu informacija, objaviti informacije bez navođenja identiteta pravnih ili fizičkih osoba ili ne objaviti informacije, sve sukladno uvjetima propisanima u članku
stavku
podstavcima
i
Uredbe (EU) br. 909/2014.

(4)Sukladno odredbama o rehabilitaciji u smislu zakona kojim je uređen prekršajni postupak, nadležna tijela iz članka

stavka
ovoga Zakona će protekom roka od tri godine od dana pravomoćnosti odluke o prekršaju sa svojih mrežnih stranica ukloniti osobne podatke u smislu zakona kojim je uređena zaštita osobnih podataka, a iz kojih bi bilo moguće utvrditi identitet počinitelja prekršaja. VII. PRIJELAZNE I ZAVRŠNE ODREDBE Članak
Donošenje podzakonskih propisa Nadležna tijela donijet će podzakonske propise iz članka
stavka
i članka
stavka
u roku od dvije godine od dana stupanja na snagu ovoga Zakona. Članak
Stupanje na snagu Ovaj Zakon stupa na snagu osmoga dana od dana objave u »Narodnim novinama«. Članak
Prijelazne i završne odredbe iz NN 123/23 od 23.10.
Ovaj Zakon stupa na snagu osmoga dana od dana objave u »Narodnim novinama«. Članak
Prijelazne i završne odredbe iz NN 152/24 od 24.12.

AI objašnjenje na temelju službenog teksta zakona. Okvirno, ne zamjenjuje pravni savjet.