7/2018. (XII. 21.) AM utasítása az ellenőrzések nyilvántartásáról.

(4)bekezdés c) pontja alapján, az államháztartásról szóló

1. évi CXCV. törvény és a költségvetési szervek belső kontrollrendszeréről és belső ellenőrzéséről szóló 370/
2. (XII. 31.) Korm. rendelet
3. §

(1)és

(2)bekezdésében foglaltak figyelembevételével az ágazati ellenőrzések nyilvántartási feladatainak ellátásával kapcsolatban az alábbi utasítást adom ki: 1. § Az utasításban foglaltakat

1. a)az Agrárminisztérium (a továbbiakban: Minisztérium) önálló szervezeti egységei (a továbbiakban: szervezeti egység) és
2. b)a Minisztérium irányítása alatt álló költségvetési intézmények (a továbbiakban: intézmények) ellenőrzései során kell alkalmazni. 2. § Az utasítás hatálya kiterjed
3. a)a Minisztérium, illetve az intézmények belső ellenőrzési szervei által végzett ellenőrzések (a továbbiakban: belső ellenőrzés);
4. b)az Európai Számvevőszék, az Európai Bizottság, az Állami Számvevőszék, a Kormányzati Ellenőrzési Hivatal, az Európai Támogatásokat Auditáló Főigazgatóság, a Magyar Államkincstár által végzett ellenőrzések (a továbbiakban együtt: külső ellenőrzések) nyilvántartására. 3. § A belső és külső ellenőrzések nyilvántartását az erre a célra kifejlesztett webes felületen elérhető informatikai nyilvántartási rendszerben (a továbbiakban: nyilvántartási rendszer) kell végezni. 4. §

(1)A nyilvántartási rendszer szakmai felelőse az Ellenőrzési Főosztály vezetője, aki gondoskodik

1. a)a nyilvántartási feladatok egységes értelmezéséről,
2. b)a felhasználói kérdések megválaszolására munkatárs kijelöléséről,
3. c)a hibajelzések és fejlesztési javaslatok gyűjtéséről,
4. d)a javítási, fejlesztési tevékenységek kezdeményezéséről.

(2)A nyilvántartási rendszer üzemeltetője a Biztonsági és Informatikai Főosztály vezetője, aki

1. a)gondoskodik az alkalmazás adminisztrátori feladatokat ellátó munkatárs kijelöléséről,
2. b)felelős a támogató és fejlesztő szervezettel való szerződéses és műszaki kapcsolat tartásáért,
3. c)gondoskodik arról, hogy az üzemeltetési feladatok ellátása a Felhasználói és az Üzemeltetési dokumentációk szerint történjen. 5. § Az utasítás szerinti nyilvántartás és a nyilvántartási eljárások nem helyettesítenek és nem váltanak ki jogszabályon alapuló adatszolgáltatást. 6. § Az ellenőrzések nyilvántartásának célja, hogy a költségvetési szervek belső kontrollrendszeréről és belső ellenőrzéséről szóló 370/2011. (XII. 31.) Korm. rendelet 50. §

(2)bekezdésében meghatározott adatok a nyilvántartási rendszerben rögzítésre kerüljenek, és a jogosultak számára követhetőek legyenek, különösen

1. a)az ellenőrzés alapvető hivatkozási adatai (az ellenőrzések végzője, az ellenőrzött szerv, érintett felelősök, iktatószámok, elérhetőségek);
2. b)az ellenőrzés során keletkezett jelentés adatai (dátum, megállapítások, javaslatok);
3. c)a készített intézkedési terv és végrehajtásának adatai (megnevezések, határidők, felelősök, teljesülések). 7. § A nyilvántartási rendszerben nem lehet rögzíteni a minősített adat védelméről szóló 2009. évi CLV. törvény 3. § 1. pontja szerinti minősített adatot, valamint az információs önrendelkezési jogról és az információszabadságról szóló 2011. évi CXII. törvény 3. § 3. pontja szerinti különleges személyes adatot. 8. §

(1)Belső ellenőrzések esetén a nyilvántartásba vételre kötelezett az ellenőrzést elrendelő szervezeti egység vagy intézmény vezetője.

(2)Külső ellenőrzések esetén a nyilvántartásba vételre kötelezett az ellenőrzött szervezeti egység, illetve az ellenőrzött intézmény vezetője.

1. § Az adatrögzítést a nyilvántartásra kötelezett által erre kijelölt munkatárs vagy megbízott külső partner végzi.
2. §

(1)A nyilvántartásra kötelezett gondoskodik az adatrögzítésre és adatmegtekintésre jogosult személyek kijelöléséről.

(2)Ha egy adatrögzítésre vagy adatmegtekintésre kijelölt személy jogosultságát vissza kell vonni, a nyilvántartásra kötelezett 15 munkanapon belül kezdeményezi a változtatást.

1. § A kijelölésről, illetve annak visszavonásáról a nyilvántartási rendszer szakmai felelősét kell tájékoztatni, aki gondoskodik arról, hogy az alkalmazás adminisztrátor elvégezze a rendszerben való regisztrációs, illetve regisztráció visszavonási feladatokat.
2. § Az adatrögzítő, illetve megtekintő jogosultsággal felruházott személyek a regisztrációs eljárás során kapják meg a rendszer használatához szükséges belépési adatokat.
3. § A jogosultsággal rendelkező felhasználók feladata a jelszavak gondos őrzése, ezzel az illetéktelen személyek hozzáférésének megakadályozása.
4. § Az adatok frissítése minden új, rögzítendő adat felmerülésekor kötelező. A nyilvántartásba vételre kötelezett gondoskodik arról, hogy legalább havonta felülvizsgálják azt, hogy a rögzített adatok naprakészek-e.
5. § A nyilvántartási rendszerben a
6. évre vonatkozó adatokat
7. március 1-jéig kell rögzíteni.
8. § Ez az utasítás
9. január 1-jén lép hatályba. Dr. Nagy István s. k., agrárminiszter