20/
- (VI. 3.) MNB rendelete az ISIN azonosítóról. A tőkepiacról szóló
- évi CXX. törvény
- §
(3)bekezdés a) pontjában kapott felhatalmazás alapján, a Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 4. §
(9)bekezdésében foglalt feladatkörömben eljárva a következőket rendelem el: 1. §
(1)E rendelet alkalmazásában a) kibocsátó: a tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény 5. §
(1)bekezdés 67. pontjában meghatározott személy, b) magyar kibocsátó: a magyar állampolgárságú természetes személy, a magyarországi székhellyel rendelkező szervezet és a magyar állam.
(2)E rendelet hatálya a sorozatban kibocsátott értékpapír kibocsátójára, a tőzsdei tevékenységet végző szervezetre és a központi értéktárra terjed ki.
(3)E rendelet hatálya kiterjed
- a)a sorozatban kibocsátott értékpapírra, ha
- aa)annak forgalomba hozatalára Magyarország területén kerül sor,
- ab)annak forgalomba hozatalára magyar kibocsátó által – ide nem értve az államot – az Európai Unió területén nyilvánosan kerül sor, vagy
- ac)a sorozatban kibocsátott értékpapír Magyarország területén működő tőzsdére kerül bevezetésre, és
- b)az egyéb tőzsdei termékre. 2. §
(1)A kibocsátó, illetve a tőzsdei tevékenységet végző szervezet (a továbbiakban együtt: kérelmező) az ISIN azonosító kiadását − a
(6)bekezdésben meghatározott eset figyelembevételével − értékpapír esetén az
- mellékletben, egyéb tőzsdei termék esetén a
- mellékletben meghatározott adatok központi értéktárral való közlésével igényli.
(2)A kérelmező a központi értéktárral közölt adatok változását, valamint az ISIN azonosító törlését megalapozó körülményt, annak bekövetkeztétől számított 5 napon belül bejelenti a központi értéktárnak.
(3)Dematerializált úton előállított kötvény, jelzáloglevél, befektetési jegy esetében, amennyiben a forgalomba hozatalra jegyzési eljárás keretében kerül sor, a központi értéktár a kérelmező által az ISIN azonosító igénylésekor megadott, az
- melléklet 3.1., 3.4., 3.7., 3.
- és a 3.12.
- alpontjában felsorolt adatokban az értékpapír keletkeztetésig bekövetkezett változásokat külön kérelem nélkül, a kibocsátó keletkeztetéshez adott utasítása alapján a központi értékpapír-nyilvántartásban véglegesíti.
(4)Amennyiben a központi értéktár eljárása során az ISIN azonosító törlését megalapozó körülményt – így különösen a kibocsátó jogutód nélküli megszűnését − észlel, úgy a központi értéktár az ISIN azonosítót – a Magyar Nemzeti Bank egyidejű tájékoztatása mellett − törli.
(5)Az
- és
- mellékletben meghatározott adatokat a kérelmező papír alapú okiraton vagy – a központi értéktár által biztosított esetekben – elektronikus úton juttatja el a központi értéktárhoz. Az adatok papír alapú okiraton történő bejelentésére szolgáló adatlapot a központi értéktár a honlapján elérhetővé teszi, valamint kérelemre rendelkezésre bocsátja. Az elektronikus úton történő bejelentéshez a központi értéktár elektronikus felületet működtet.
(6)A tőzsdei tevékenységet végző szervezet és a központi értéktár jogosult az ISIN azonosító iránti kérelem benyújtására és az ISIN azonosító központi értéktár általi kiadására vonatkozóan az e rendeletben meghatározottaktól írásbeli megállapodás alapján eltérni. 3. §
(1)Az ISIN azonosítót alkotó – betűkből és számjegyekből álló – jelsorozat tizenkét elemből áll.
(2)A jelsorozat első két karaktere a kibocsátás országának azonosítására szolgáló latin betű.
(3)A jelsorozat harmadik karaktertől tizenegyedik karakterig terjedő része az alfanumerikus nemzeti azonosító.
(4)A jelsorozat arab számjegyű tizenkettedik karaktere az ellenőrzőszám. 4. §
(1)Az egy sorozatba tartozó értékpapírok – a
(2)bekezdésben foglalt kivétellel – azonos ISIN azonosítóval rendelkeznek.
(2)Ha
- a)az egy sorozaton belül eltérő időpontban forgalomba hozott értékpapírok átmenetileg nem azonos jogokat testesítenek meg, vagy
- b)tőzsdén már jegyzett értékpapírral azonos értékpapír-sorozatba tartozó értékpapírok forgalomba hozatala esetén a később forgalomba hozott értékpapírok ugyanazon tőzsdére történő bevezetésére nem a forgalomba hozatallal egy időben kerül sor, az egy sorozatba tartozó, később forgalomba hozott értékpapírok ISIN azonosítója eltér a korábban forgalomba hozott értékpapírok ISIN azonosítójától.
(3)Amennyiben a kérelmező ideiglenes részvény vagy ideiglenes befektetési jegy sorozatra kér ISIN azonosítót, úgy köteles ezt megelőzően a részvény vagy befektetési jegy sorozatra is ISIN azonosítót igényelni, amely ISIN azonosítóra az ideiglenes részvény vagy ideiglenes befektetési jegy sorozathoz történő ISIN azonosító igénylésekor hivatkozni kell. 5. §
(1)A kiadott ISIN azonosítóról és az ahhoz kapcsolódóan nyilvántartott adatokról a központi értéktár az általa kiállított igazolást postai vagy elektronikus úton küldi meg a kérelmező részére.
(2)A központi értéktár honlapján közzéteszi az általa kiadott aktív ISIN azonosítók listáját. A központi értéktár jogosult az ISIN azonosítót, valamint a hozzá tartozó adatokat az általa vezetett központi értékpapír-nyilvántartásban szerepeltetni. 6. §
(1)Ez a rendelet a kihirdetését követő napon lép hatályba.
(2)Hatályát veszti az ISIN azonosítóról szóló 35/2013. (XII. 16.) MNB rendelet. Dr. Matolcsy György s. k., a Magyar Nemzeti Bank elnöke