32/2013. (XII. 16.) MNB rendelete a kockázati tőkealapokkal, a kibocsátókkal és a nyilvános vételi ajánlatot tevő szervezetekkel összefüggő kötelező e

32/2013. (XII. 16.) MNB rendelete a kockázati tőkealapokkal, a kibocsátókkal és a nyilvános vételi ajánlatot tevő szervezetekkel összefüggő kötelező elektronikus kapcsolattartással érintett eljárásokban a kapcsolattartás tartalmára és formájára, valamint a nyilvános vételi ajánlatot tevő természetes személy által kezdeményezett, a vételi ajánlat jóváhagyására irányuló eljárásokban a nyilvános vételi ajánlatot tevő természetes személy által benyújtandó beadványok tartalmi és formai követelményeire vonatkozó részletes szabályokról. A Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 173. § e) pontjában kapott felhatalmazás alapján, a 2. § (3) bekezdése tekintetében a  Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 173.  § d)  pontjában kapott felhatalmazás alapján, a Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 4. § (9) bekezdésében foglalt feladatkörömben eljárva a következőket rendelem el: 1. § E rendelet alkalmazásában: 1. ajánlattevő: a  tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény (a továbbiakban: Tpt.) 5.  § (1)  bekezdés 2.  pont b) alpontjában meghatározott személy; 2. ÁNYK-űrlap: jogszabályban meghatározott, általános nyomtatványtervező programmal előállított űrlap; 3. ÁNYK-űrlap benyújtás támogatási szolgáltatás: jogszabályban meghatározott, ÁNYK-űrlapok ügyfél általi kitöltését, hatóságokhoz való azonosítással egybekötött benyújtását biztosító szolgáltatás; 4. befektetési szolgáltató: a  befektetési vállalkozásokról és az  árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az  általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény 5.  § (2)  bekezdés d)  pontjában meghatározott szolgáltatás végzésére vonatkozó engedéllyel rendelkező befektetési vállalkozás, hitelintézet; 5. elektronikus kapcsolattartás: a Magyar Nemzeti Bank (a továbbiakban: MNB) és az ügyfél között lévő kétirányú, írásbelinek minősülő elektronikus kapcsolattartás; 6. elektronikus postaláda: az  ERA rendszer szolgáltatásaként működő, az  MNB által az  ERA rendszerben regisztrált intézmény számára biztosított kézbesítési tárhely; 7. elektronikus űrlap: a  szabályozott elektronikus ügyintézési szolgáltatásokról és az  állam által kötelezően nyújtandó szolgáltatásokról szóló 83/2012. (IV. 21.) Korm. rendelet 2. § 3. pontjában meghatározott fogalom; 8. ERA rendszer: az MNB által a hiteles adatok fogadásához kialakított és üzemeltetett, biztonságos kézbesítési szolgáltatásnak minősülő elektronikus kézbesítési rendszer; 9. kibocsátó: a Tpt. 5. § (1) bekezdés 67. pontjában meghatározott fogalom; 10. kockázati tőkealap: a Tpt. 5. § (1) bekezdés 71. pontjában meghatározott fogalom; 11. kockázati tőkealap-kezelő: a Tpt. 5. § (1) bekezdés 72. pontjában meghatározott fogalom; 12. ügyfélkapu: jogszabályban meghatározott, az ügyfél jelszavas azonosítását biztosító szabályozott elektronikus ügyintézési szolgáltatás. 2. § (1) A  3.  §, a  4.  § és a  6.  § (1)  bekezdésének rendelkezéseit kell alkalmazni azon, az  MNB hatáskörébe tartozó ügyek esetében – kivéve a  bejelentési kötelezettséget –, amelyek vonatkozásában törvény a  kockázati tőkealap-kezelő által képviselt kockázati tőkealap, a kibocsátó, a nyilvános vételi ajánlatot tevő nem természetes személy, az általa a  Tpt. 68.  § (4)  bekezdése alapján megbízott befektetési szolgáltató és az  MNB között kötelező elektronikus kapcsolattartást ír elő. (2) Az  (1)  bekezdés szerinti elektronikus kapcsolattartás kiterjed a  kérelem benyújtásától az  MNB által az  ügy érdemében hozott vagy az  ügyet egyéb módon lezáró hatósági döntésnek az  ügyféllel történő közléséig terjedő eljárási cselekményekre és jognyilatkozatokra, a hatósági döntés kijavításával, kiegészítésével, módosításával vagy visszavonásával, valamint az újrafelvételi eljárással kapcsolatos eljárásokra. (3) Az  5.  § és a  6.  § (2)  bekezdésének rendelkezéseit kell alkalmazni a  nyilvános vételi ajánlatot tevő természetes személy és az  általa a  Tpt. 68.  § (4)  bekezdése alapján megbízott befektetési szolgáltató által kezdeményezett, a vételi ajánlat jóváhagyására irányuló eljárásokban a nyilvános vételi ajánlatot tevő természetes személy és az általa a Tpt. 68. § (4) bekezdése alapján megbízott befektetési szolgáltató által benyújtandó beadványok tartalmi és formai követelményeire. 3. § (1) A kibocsátónak a) a  Tpt. 22.  § (2) és (5)  bekezdésében meghatározott dokumentumban szereplő információknak a  tájékoztatóban foglalt információkkal való egyenértékűségével kapcsolatos döntés meghozatala iránti kérelmét az 1. mellékletben, b) a kibocsátási tájékoztató kiegészítése közzétételének engedélyezése iránti kérelmét a 2. mellékletben, c) az alaptájékoztató kiegészítése közzétételének engedélyezése iránti kérelmét a 3. mellékletben, d) a kibocsátási tájékoztató és a hirdetmény közzétételének engedélyezése iránti kérelmét a 4. mellékletben, e) az alaptájékoztató és a hirdetmény közzétételének engedélyezése iránti kérelmét az 5. mellékletben, f ) az ismertető közzétételének engedélyezése iránti kérelmét a 7. mellékletben, g) a  helyi önkormányzat, az  Európai Unió tagállamának regionális vagy helyi önkormányzata által kibocsátott hitelviszonyt megtestesítő értékpapír, továbbá az  Európai Unió tagállamának regionális vagy helyi önkormányzata által garantált értékpapír nyilvános forgalomba hozatalához, illetve szabályozott piacra történő bevezetéséhez készített tájékoztató, hirdetmény közzétételének engedélyezése iránti kérelmét a 8. mellékletben, meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon az  elbíráláshoz szükséges – jogszabályban meghatározott – mellékletekkel együtt kell benyújtania az  MNB-nek a  szervezetek és a  Magyar Nemzeti Bank közötti kizárólagos elektronikus kapcsolattartás rendjéről és technikai feltételeiről, valamint a Magyar Nemzeti Bank által működtetett kézbesítési tárhely működtetéséről és használatáról szóló 34/2013. (XII. 16.) MNB rendelet rendelkezései szerint az ERA rendszeren keresztül. (2) A  harmadik országban székhellyel rendelkező kibocsátónak a  tájékoztatója közzétételének engedélyezése iránti kérelmét a  6.  mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell az  elbíráláshoz szükséges – jogszabályban meghatározott – mellékletekkel együtt benyújtania az (1) bekezdésben meghatározott módon. (3) A  zártkörű részvénytársasággá alakuló, értékpapírt nyilvánosan forgalomba hozott kibocsátónak a  nyilvánosság felé történő adatszolgáltatási kötelezettség alóli mentesítése iránti kérelmét a  9.  mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell az  elbíráláshoz szükséges – jogszabályban meghatározott – mellékletekkel együtt benyújtania az (1) bekezdésben meghatározott módon. (4) A  nem természetes személy nyilvános ajánlattevőnek és az  általa a  Tpt. 68.  § (4)  bekezdése alapján megbízott befektetési szolgáltatónak a) a vételi ajánlatának jóváhagyása iránti kérelmét a 12. mellékletben, b) a  kiegészített, részletezett, módosított vételi ajánlatának jóváhagyása iránti kérelmét a  13.  mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell az  elbíráláshoz szükséges – jogszabályban meghatározott – mellékletekkel együtt benyújtania az (1) bekezdésben meghatározott módon. (5) A kockázati tőkealap-kezelőnek az általa képviselt kockázati tőkealap tekintetében a) a kockázati tőkealap nyilvántartásba vétele iránti kérelmét a 14. mellékletben, b) a kockázati tőkealapok egyesülésének indokát, napját és feltételeit tartalmazó tájékoztató jóváhagyása iránti kérelmét a 15. mellékletben, c) а kockázati tőkealapok szétválásának indokát, napját és feltételeit tartalmazó tájékoztató jóváhagyása iránti kérelmét a 16. mellékletben, d) a kockázati tőkealap kezelési szabályzatának jóváhagyása iránti kérelmét a 17. mellékletben, e) a kockázati tőkealap kezelési szabályzata módosításának jóváhagyása iránti kérelmét a 18. mellékletben, f ) a kockázati tőkealap MNB által vezetett nyilvántartásból való törlése iránti kérelmét a 19. mellékletben, g) a  kockázati tőkealap portfóliójában lévő eszközök értékesítésére nyitva álló határidő hosszabbításának engedélyezése iránti kérelmét a 20. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell az elbíráláshoz szükséges – jogszabályban meghatározott – mellékletekkel együtt benyújtania az (1) bekezdésben meghatározott módon. (6) Az  (5)  bekezdés b), c) és e)  pontjában meghatározott esetben a  kockázati tőkealap-kezelőnek egyidejűleg a  21.  mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapot is be kell nyújtania az  (1)  bekezdésben meghatározott módon. (7) A  kibocsátó, a  nem természetes személy nyilvános ajánlattevő és az  általa a  Tpt. 68.  § (4)  bekezdése alapján megbízott befektetési szolgáltató, valamint a  kockázati tőkealap-kezelő egyéb beadványt a  26.  mellékletben meghatározott elektronikus űrlapon nyújthat be az (1) bekezdésben meghatározott módon. 4. § (1) Amennyiben az  eljárás során az  MNB a  kibocsátót, a  nem természetes személy nyilvános ajánlattevőt és az  általa a  Tpt. 68.  § (4)  bekezdése alapján megbízott befektetési szolgáltatót, valamint a  kockázati tőkealapkezelőt az  elektronikus postaládán keresztül küldött ügyiratában hiánypótlásra, a  kérelem kiegészítésére vagy módosítására, a  tényállás tisztázásához szükséges nyilatkozattételre, vagy a  kérelemben foglaltak alátámasztására szólítja fel, a  kibocsátó, a  nem természetes személy nyilvános ajánlattevő és az  általa a  Tpt. 68.  § (4)  bekezdése alapján megbízott befektetési szolgáltató, valamint a kockázati tőkealap-kezelő a) a hiánypótlásra szóló felhívásnak a 22. mellékletben, b) a kérelem vagy mellékletének kiegészítésére, továbbá módosítására szóló felhívásnak a 23. mellékletben, c) a tényállás tisztázásához szükséges nyilatkozattételre szóló felszólításnak a 24. mellékletben, d) a kérelemben foglaltak alátámasztására szóló felszólításnak a 25. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlap teljes körű kitöltésével és a  3.  § (1)  bekezdésében meghatározott módon történő elküldésével tesz eleget. (2) Az  elektronikus űrlapon meg kell adni a  kiegészítendő, módosítandó, továbbá a  pótolandó, illetve a  tényállás tisztázását szolgáló ügyirat alapjául szolgáló ügy számát (főszám, év), a kérelem tárgyát, az ügyintéző nevét, továbbá fel kell tölteni az előírt, mellékletként csatolandó dokumentumokat. 5. § (1) A nyilvános vételi ajánlatot tevő természetes személy nyilvános ajánlattevőnek és az általa a Tpt. 68. § (4) bekezdése alapján megbízott befektetési szolgáltatónak a) a vételi ajánlatának jóváhagyása iránti kérelmét a 10. mellékletben, b) a kiegészített, részletezett, módosított vételi ajánlatának jóváhagyása iránti kérelmét a 11. mellékletben meghatározott adattartalmú ÁNYK űrlapon kell az  elbíráláshoz szükséges – jogszabályban meghatározott – mellékletekkel együtt benyújtania az  ügyfélkapun, az  ÁNYK-űrlap benyújtás támogatási szolgáltatáson keresztül az  engedélyezési, jóváhagyási és nyilvántartásba vételi, törlési eljárásokban, valamint a  bejelentések során alkalmazott elektronikus űrlapok benyújtásának technikai feltételeiről szóló 29/2013. (XII. 16.) MNB rendelet rendelkezései szerint. (2) Amennyiben az  eljárás során az  MNB az  ügyfélkapuhoz tartozó elektronikus értesítési tárhelyen keresztül megküldött ügyiratában a nyilvános vételi ajánlatot tevő természetes személyt és az általa a Tpt. 68. § (4) bekezdése alapján megbízott befektetési szolgáltatót a  kérelem vagy annak melléklete kiegészítésére, illetve módosítására, hiánypótlásra, vagy a tényállás tisztázásához szükséges nyilatkozattételre szólítja fel, a nyilvános vételi ajánlatot tevő természetes személy és az általa a Tpt. 68. § (4) bekezdése alapján megbízott befektetési szolgáltató a) a hiánypótlásra szóló felhívásnak a 22. mellékletben, b) a kérelem vagy mellékletének kiegészítésére, továbbá módosítására szóló felhívásnak a 23. mellékletben, c) a tényállás tisztázásához szükséges nyilatkozattételre szóló felszólításnak a 24. mellékletben meghatározott adattartalmú ÁNYK-űrlap teljes körű kitöltésével és az  (1)  bekezdésben meghatározott módon történő elküldésével tesz eleget. (3) Az ÁNYK-űrlapon meg kell adni a kiegészítendő, módosítandó, továbbá a pótolandó, illetve a tényállás tisztázását szolgáló ügyirat alapjául szolgáló ügy számát (főszám, év), a  kérelem tárgyát, az  ügyintéző nevét, továbbá fel kell tölteni az előírt, mellékletként csatolandó dokumentumokat. (4) A  természetes személy nyilvános ajánlattevő és az  általa a Tpt. 68.  § (4)  bekezdése alapján megbízott befektetési szolgáltató egyéb beadványt a  26.  mellékletben meghatározott ÁNYK-űrlapon nyújthat be az  (1)  bekezdésben meghatározott módon. 6. § (1) A  kibocsátónak, a  nem természetes személy nyilvános ajánlattevőnek és az  általa a  Tpt. 68.  § (4)  bekezdése alapján megbízott befektetési szolgáltatónak, valamint a  kockázati tőkealap-kezelőnek az  elektronikus űrlapon kell nyilatkoznia arról, hogy az  engedély kiadása érdekében szükséges minden lényeges adatot és tényt közölt az MNB-vel. (2) A természetes személy nyilvános ajánlattevőnek és az általa a Tpt. 68. § (4) bekezdése alapján megbízott befektetési szolgáltatónak az  ÁNYK-űrlapon kell nyilatkoznia arról, hogy az  engedély kiadása érdekében szükséges minden lényeges adatot és tényt közölt az MNB-vel. 7. § Ez a rendelet 2014. január 1-jén lép hatályba. Dr. Balog Ádám s. k., a Magyar Nemzeti Bank alelnöke