33/2013. (XII. 16.) MNB rendelete a tőkepiaci törvényben meghatározott, kizárólagos elektronikus kapcsolattartással nem érintett egyes bejelentési köt

33/2013. (XII. 16.) MNB rendelete a tőkepiaci törvényben meghatározott, kizárólagos elektronikus kapcsolattartással nem érintett egyes bejelentési kötelezettségek teljesítésének tartalmi és formai feltételeiről. A Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 173. § d) pontjában kapott felhatalmazás alapján, a Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 4. § (9) bekezdésében foglalt feladatkörömben eljárva a következőket rendelem el: 1. § E rendelet alkalmazásában: 1. ÁNYK-űrlap: jogszabályban meghatározott, általános nyomtatványtervező programmal előállított űrlap; 2. ÁNYK-űrlap benyújtás támogatási szolgáltatás: jogszabályban meghatározott, ÁNYK-űrlapok ügyfél általi kitöltését, hatóságokhoz való azonosítással egybekötött benyújtását biztosító szolgáltatás; 3. elektronikus űrlap: a  szabályozott elektronikus ügyintézési szolgáltatásokról és az  állam által kötelezően nyújtandó szolgáltatásokról szóló 83/2012. (IV. 21.) Korm. rendelet 2. § 3. pontjában meghatározott fogalom; 4. ERA rendszer: a Magyar Nemzeti Bank (a továbbiakban: MNB) által a hiteles adatok fogadásához kialakított és üzemeltetett, biztonságos kézbesítési szolgáltatásnak minősülő elektronikus kézbesítési rendszer; 5. forgalmazó: а tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény (a továbbiakban: Tpt.) 5. § (1) bekezdés 51. pontjában meghatározott személy; 6. nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír: olyan értékpapír, amelynek forgalomba hozatala nem minősül zártkörűnek; 7. ügyfélkapu: jogszabályban meghatározott, az ügyfél jelszavas azonosítását biztosító szabályozott elektronikus ügyintézési szolgáltatás; 8. zártkörűen forgalomba hozott értékpapír: olyan értékpapír, amelyet a  Tpt. 14.  § (1) és (2)  bekezdésében meghatározott feltételek valamelyikének megfelelően hoznak forgalomba. 2. § A rendelet hatálya kiterjed a zártkörűen és a nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátójára, a szabályozott piacra való bevezetést kezdeményező személyre, a  forgalmazóra, az  árjegyzőre, a  befektetési és árutőzsdei szolgáltatóra, továbbá mindazon természetes és nem természetes személyre, akire (amelyre) nézve a  Tpt. e  rendeletben megjelölt rendelkezései bejelentési kötelezettséget írnak elő (a  továbbiakban együtt: bejelentésre kötelezett személy). 3. § (1) A  zártkörűen forgalomba hozott értékpapír kibocsátójának a  Tpt. 17.  § (1)  bekezdésében foglalt – az értékpapír zártkörű forgalomba hozatalára vonatkozó – bejelentési kötelezettségét az 1. mellékletben foglalt és meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie az  engedélyezési, jóváhagyási és nyilvántartásba vételi, törlési eljárásokban, valamint a bejelentések során alkalmazott elektronikus űrlapok benyújtásának technikai feltételeiről szóló 29/2013. (XII. 16.) MNB rendelet rendelkezései szerint az ERA rendszeren keresztül. (2) A nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátójának a) a  Tpt. 21.  § (3)  bekezdésében foglalt – a  forgalomba hozott értékpapírokkal kapcsolatos – bejelentési kötelezettségét a 2. mellékletben, b) a  Tpt. 22.  § (3)  bekezdésében foglalt – az értékesíteni, illetve juttatni kívánt értékpapírok számával és jellegével, valamint az  értékesítés, illetőleg juttatás indokaival és részleteivel kapcsolatos – információkra vonatkozó bejelentési kötelezettségét a 3. mellékletben, c) a  Tpt. 27.  § (3)  bekezdésében foglalt – a  kibocsátott értékpapír végleges ajánlati árával, illetőleg a  felajánlott értékpapír mennyiségével kapcsolatos – információkra vonatkozó bejelentési kötelezettségét az 5. mellékletben, d) a  Tpt. 27.  § (6)  bekezdésében foglalt – a  forgalomba hozatal végleges feltételeivel kapcsolatos  – információkra vonatkozó bejelentési kötelezettségét a 6. mellékletben, e) a Tpt. 34. § (3) bekezdés c) pontjában foglalt – a  tájékoztatóban szereplő egyes adatok MNB-nek történő – bejelentésére vonatkozó kötelezettségét a 7. mellékletben, f ) a  Tpt. 35.  § (5)  bekezdésében foglalt – a  kereskedelmi kommunikációra vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 8. mellékletben, g) a Tpt. 44. § (2) bekezdésében foglalt – az ismertető MNB részére történő előzetes benyújtására vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 10. mellékletben, h) a  Tpt. 44.  § (5)  bekezdésében foglalt – az értékpapírban foglalt jogok vagy a  nyilvános forgalomba hozatalhoz készített ismertető tartalmának megváltoztatásával kapcsolatos – bejelentési kötelezettségét a 11. mellékletben, i) a Tpt. 45. § (2) bekezdésében foglalt – a hitelintézet által kibocsátott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapír nyilvános forgalomba hozatalához, illetőleg szabályozott piacra történő bevezetéséhez készült ismertető egyes adataira vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 12. mellékletben, j) a Tpt. 63. § (3) bekezdésében foglalt – a szabályozott piacra bevezetett részvény kivezetéséről, átvezetéséről szóló döntéssel kapcsolatos – bejelentési kötelezettségét a 18. mellékletben, k) a  Tpt. 63/A.  § (8)  bekezdésében foglalt – az eladási ajánlat tárgyát képező részvények ellenértékének szolgáltatásával kapcsolatos – bejelentési kötelezettségét a 19. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon az (1) bekezdésben meghatározott módon kell teljesítenie. (3) A nem természetes személynek a) a Tpt. 61. § (1) bekezdésében foglalt – a közvetlenül és közvetve birtokolt, szavazati jogot biztosító részvény és szavazati jog arányának a Tpt. 61.  § (3)  bekezdésében meghatározott mérték elérésére, meghaladására vagy ez alá csökkenésére vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 14. mellékletben, b) a Tpt. 61.  § (8)  bekezdésében foglalt – a  nyilvánosan működő részvénytársaság nem természetes személy részvényese által a  Tpt. 61.  § (7)  bekezdése alapján figyelembe nem vett, kollektív befektetési formát megillető szavazati jogra vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 16. mellékletben, c) a  Tpt. 74.  § (8)  bekezdésében foglalt – az eladó elállási jogának gyakorlására vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 21. mellékletben, d) a  Tpt. 76.  §-ában foglalt – a  vételi ajánlat eredményére vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 23. mellékletben, e) a Tpt. 76. §-ában foglalt – a vételi ajánlatba foglalt ellenérték teljesítésének vagy nem teljesítésének tényére vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 25. mellékletben, f ) a  Tpt. 76/D.  § (2)  bekezdésében meghatározott – a  vételi jog gyakorlására vonatkozó szándékkal kapcsolatos – bejelentési kötelezettségét a 27. mellékletben, g) a  Tpt. 201/B.  §-ában meghatározott – a  bennfentes személy által kötött ügylet adatainak az  MNB részére történő  – bejelentési kötelezettségét a  29.  mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon az (1) bekezdésben meghatározott módon kell teljesítenie. (4) A nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátójának vagy az értékpapír szabályozott piacra való bevezetését kezdeményező személynek a  Tpt. 22.  § (6)  bekezdésében foglalt – a  Tpt. 22.  § (4)  bekezdés e)–h)  pontjában meghatározott esetek kapcsán a bevezetni kívánt értékpapír fajtájára, darabszámára, valamint a forgalomba hozatal okának és körülményének részleteire vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a  4.  mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon az (1) bekezdésben meghatározott módon kell teljesítenie. (5) A kibocsátónak, az ajánlattevőnek, az értékpapír szabályozott piacra való bevezetését kezdeményező személynek, illetve a  forgalmazónak a  Tpt. 38.  § (5)  bekezdésében foglalt – a  tájékoztató helyesbítésével (kiegészítésével, módosításával) kapcsolatos tényre vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a  9.  mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon az (1) bekezdésben meghatározott módon kell teljesítenie. (6) Az  árjegyzőnek a  Tpt. 61.  § (12)  bekezdés b)  pontján alapuló bejelentési kötelezettségét a  17.  mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon az (1) bekezdésben meghatározott módon kell teljesítenie. (7) A befektetési szolgáltatási, kiegészítő szolgáltatási, árutőzsdei szolgáltatási tevékenységet végző személynek a) a Tpt. 205. § (1) és (3) bekezdésében meghatározott – a bennfentes kereskedelemre, illetve piacbefolyásolásra utaló adat, tény vagy körülmény MNB részére történő – bejelentési kötelezettségét a 30. mellékletben, b) a  Tpt. 205.  § (4)  bekezdésében meghatározott – a  bennfentes kereskedelemre, illetve piacbefolyásolásra utaló adat, tény vagy körülmény MNB részére történő bejelentésére kijelölt személy adatainak, vagy azokban bekövetkezett változásokra vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 31. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon az (1) bekezdésben meghatározott módon kell teljesítenie. (8) Az elektronikus-űrlaphoz csatolni kell az adat változását, és – amennyiben releváns – a változás hatálybalépésének időpontját alátámasztó dokumentumokat, valamint azokat a  jogszabály által előírt dokumentumokat, amelyek a közigazgatási hatósági eljárás és szolgáltatás általános szabályairól szóló törvény alapján az ügyféltől bekérhetők. 4. § (1) A természetes személynek a) a Tpt. 61. § (1) bekezdésében foglalt – a közvetlenül és közvetve birtokolt, szavazati jogot biztosító részvény és szavazati jog arányának a Tpt. 61.  § (3)  bekezdésében meghatározott mérték elérésére, meghaladására vagy ez alá csökkenésére vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 13. mellékletben, b) a  Tpt. 61.  § (8)  bekezdésében foglalt – a  nyilvánosan működő részvénytársaság természetes személy részvényese által a  Tpt. 61.  § (7)  bekezdése alapján figyelembe nem vett, kollektív befektetési formát megillető szavazati jogra vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 15. mellékletben, c) a  Tpt. 74.  § (8)  bekezdésében foglalt – az eladó elállási jogának gyakorlására vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 20. mellékletben, d) a  Tpt. 76.  §-ában foglalt – a  vételi ajánlat eredményére vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 22. mellékletben, e) a Tpt. 76. §-ában foglalt – a vételi ajánlatba foglalt ellenérték teljesítésének vagy nem teljesítésének tényére vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 24. mellékletben, f ) a  Tpt. 76/D.  § (2)  bekezdésében foglalt – a  vételi jog gyakorlására vonatkozó szándékra vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 26. mellékletben, g) a  Tpt. 201/B.  §-ában meghatározott – a  természetes személy, mint bennfentes személy által kötött ügylet adatainak az MNB részére történő – bejelentési kötelezettségét a 28. mellékletben meghatározott adattartalmú ÁNYK-űrlapot alkalmazva, az  ügyfélkapun keresztül, az  ÁNYK-űrlap benyújtás támogatási szolgáltatás felhasználásával kell teljesítenie. (2) Az  ÁNYK-űrlaphoz csatolni kell az  adat változását, és – amennyiben releváns – a  változás hatálybalépésének időpontját alátámasztó dokumentumokat, valamint azokat a  jogszabály által előírt dokumentumokat, amelyek a közigazgatási hatósági eljárás és szolgáltatás általános szabályairól szóló törvény alapján az ügyféltől bekérhetők. 5. § (1) Ha a  bejelentés kijavítást, kiegészítést igényel, az  MNB a  bejelentésre kötelezett személyt felszólítja ennek teljesítésére. A bejelentésre kötelezett személy a bejelentés kijavítását, kiegészítését a) a 3. §-ban meghatározott bejelentés esetén a 3. § (1) bekezdésében, b) a 4. §-ban meghatározott bejelentés esetén a 4. § (1) bekezdésében meghatározott módon, az elektronikus űrlap vagy az ÁNYK-űrlap ismételt kitöltésével, megismételt bejelentésben teljesíti. (2) A megismételt bejelentésben hivatkozni kell a korábbi bejelentés számára és a megfelelő rovatban meg kell jelölni a bejelentés megismételt jellegét. (3) Ha a  bejelentésre kötelezett személy önellenőrzése, belső ellenőrzése vagy egyéb lefolytatott ellenőrzése során kiderül, hogy a  korábban bejelentett adatok javítása, módosítása szükséges, a  bejelentésre kötelezett személynek a tény feltárásától számítva haladéktalanul, de legkésőbb 5 munkanapon belül kell az (1) bekezdésben meghatározott megismételt bejelentést megtennie. 6. § Ez a rendelet 2014. január 1-jén lép hatályba. Dr. Balog Ádám s. k., a Magyar Nemzeti Bank alelnöke