33/
- (XII. 16.) MNB rendelete a tőkepiaci törvényben meghatározott, kizárólagos elektronikus kapcsolattartással nem érintett egyes bejelentési kötelezettségek teljesítésének tartalmi és formai feltételeiről. A Magyar Nemzeti Bankról szóló
- évi CXXXIX. törvény
- § d) pontjában kapott felhatalmazás alapján, a Magyar Nemzeti Bankról szóló
- évi CXXXIX. törvény
- §
(9)bekezdésében foglalt feladatkörömben eljárva a következőket rendelem el:
- § E rendelet alkalmazásában:
- ÁNYK-űrlap: jogszabályban meghatározott, általános nyomtatványtervező programmal előállított űrlap;
- ÁNYK-űrlap benyújtás támogatási szolgáltatás: jogszabályban meghatározott, ÁNYK-űrlapok ügyfél általi kitöltését, hatóságokhoz való azonosítással egybekötött benyújtását biztosító szolgáltatás;
- elektronikus űrlap: a szabályozott elektronikus ügyintézési szolgáltatásokról és az állam által kötelezően nyújtandó szolgáltatásokról szóló 83/
- (IV. 21.) Korm. rendelet
- §
- pontjában meghatározott fogalom;
- ERA rendszer: a Magyar Nemzeti Bank (a továbbiakban: MNB) által a hiteles adatok fogadásához kialakított és üzemeltetett, biztonságos kézbesítési szolgáltatásnak minősülő elektronikus kézbesítési rendszer;
- forgalmazó: а tőkepiacról szóló
- évi CXX. törvény (a továbbiakban: Tpt.)
- §
(1)bekezdés
- pontjában meghatározott személy;
- nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír: olyan értékpapír, amelynek forgalomba hozatala nem minősül zártkörűnek;
- ügyfélkapu: jogszabályban meghatározott, az ügyfél jelszavas azonosítását biztosító szabályozott elektronikus ügyintézési szolgáltatás;
- zártkörűen forgalomba hozott értékpapír: olyan értékpapír, amelyet a Tpt.
- §
(1)és
(2)bekezdésében meghatározott feltételek valamelyikének megfelelően hoznak forgalomba.
- § A rendelet hatálya kiterjed a zártkörűen és a nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátójára, a szabályozott piacra való bevezetést kezdeményező személyre, a forgalmazóra, az árjegyzőre, a befektetési és árutőzsdei szolgáltatóra, továbbá mindazon természetes és nem természetes személyre, akire (amelyre) nézve a Tpt. e rendeletben megjelölt rendelkezései bejelentési kötelezettséget írnak elő (a továbbiakban együtt: bejelentésre kötelezett személy).
- §
(1)A zártkörűen forgalomba hozott értékpapír kibocsátójának a Tpt. 17. §
(1)bekezdésében foglalt – az értékpapír zártkörű forgalomba hozatalára vonatkozó – bejelentési kötelezettségét az
- mellékletben foglalt és meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie az engedélyezési, jóváhagyási és nyilvántartásba vételi, törlési eljárásokban, valamint a bejelentések során alkalmazott elektronikus űrlapok benyújtásának technikai feltételeiről szóló 29/
- (XII. 16.) MNB rendelet rendelkezései szerint az ERA rendszeren keresztül.
(2)A nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátójának a) a Tpt. 21. §
(3)bekezdésében foglalt – a forgalomba hozott értékpapírokkal kapcsolatos – bejelentési kötelezettségét a 2. mellékletben, b) a Tpt. 22. §
(3)bekezdésében foglalt – az értékesíteni, illetve juttatni kívánt értékpapírok számával és jellegével, valamint az értékesítés, illetőleg juttatás indokaival és részleteivel kapcsolatos – információkra vonatkozó bejelentési kötelezettségét a 3. mellékletben, c) a Tpt. 27. §
(3)bekezdésében foglalt – a kibocsátott értékpapír végleges ajánlati árával, illetőleg a felajánlott értékpapír mennyiségével kapcsolatos – információkra vonatkozó bejelentési kötelezettségét az 5. mellékletben, d) a Tpt. 27. §
(6)bekezdésében foglalt – a forgalomba hozatal végleges feltételeivel kapcsolatos – információkra vonatkozó bejelentési kötelezettségét a 6. mellékletben, e) a Tpt. 34. §
(3)bekezdés c) pontjában foglalt – a tájékoztatóban szereplő egyes adatok MNB-nek történő – bejelentésére vonatkozó kötelezettségét a 7. mellékletben, f ) a Tpt. 35. §
(5)bekezdésében foglalt – a kereskedelmi kommunikációra vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 8. mellékletben, g) a Tpt. 44. §
(2)bekezdésében foglalt – az ismertető MNB részére történő előzetes benyújtására vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 10. mellékletben, h) a Tpt. 44. §
(5)bekezdésében foglalt – az értékpapírban foglalt jogok vagy a nyilvános forgalomba hozatalhoz készített ismertető tartalmának megváltoztatásával kapcsolatos – bejelentési kötelezettségét a 11. mellékletben, i) a Tpt. 45. §
(2)bekezdésében foglalt – a hitelintézet által kibocsátott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapír nyilvános forgalomba hozatalához, illetőleg szabályozott piacra történő bevezetéséhez készült ismertető egyes adataira vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 12. mellékletben, j) a Tpt. 63. §
(3)bekezdésében foglalt – a szabályozott piacra bevezetett részvény kivezetéséről, átvezetéséről szóló döntéssel kapcsolatos – bejelentési kötelezettségét a 18. mellékletben, k) a Tpt. 63/A. §
(8)bekezdésében foglalt – az eladási ajánlat tárgyát képező részvények ellenértékének szolgáltatásával kapcsolatos – bejelentési kötelezettségét a 19. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon az
(1)bekezdésben meghatározott módon kell teljesítenie.
(3)A nem természetes személynek a) a Tpt. 61. §
(1)bekezdésében foglalt – a közvetlenül és közvetve birtokolt, szavazati jogot biztosító részvény és szavazati jog arányának a Tpt. 61. §
(3)bekezdésében meghatározott mérték elérésére, meghaladására vagy ez alá csökkenésére vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 14. mellékletben, b) a Tpt. 61. §
(8)bekezdésében foglalt – a nyilvánosan működő részvénytársaság nem természetes személy részvényese által a Tpt. 61. §
(7)bekezdése alapján figyelembe nem vett, kollektív befektetési formát megillető szavazati jogra vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 16. mellékletben, c) a Tpt. 74. §
(8)bekezdésében foglalt – az eladó elállási jogának gyakorlására vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 21. mellékletben,
- d)a Tpt. 76. §-ában foglalt – a vételi ajánlat eredményére vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 23. mellékletben,
- e)a Tpt. 76. §-ában foglalt – a vételi ajánlatba foglalt ellenérték teljesítésének vagy nem teljesítésének tényére vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 25. mellékletben, f ) a Tpt. 76/D. §
(2)bekezdésében meghatározott – a vételi jog gyakorlására vonatkozó szándékkal kapcsolatos – bejelentési kötelezettségét a
- mellékletben, g) a Tpt. 201/B. §-ában meghatározott – a bennfentes személy által kötött ügylet adatainak az MNB részére történő – bejelentési kötelezettségét a
- mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon az
(1)bekezdésben meghatározott módon kell teljesítenie.
(4)A nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátójának vagy az értékpapír szabályozott piacra való bevezetését kezdeményező személynek a Tpt. 22. §
(6)bekezdésében foglalt – a Tpt. 22. §
(4)bekezdés e)–h) pontjában meghatározott esetek kapcsán a bevezetni kívánt értékpapír fajtájára, darabszámára, valamint a forgalomba hozatal okának és körülményének részleteire vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 4. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon az
(1)bekezdésben meghatározott módon kell teljesítenie.
(5)A kibocsátónak, az ajánlattevőnek, az értékpapír szabályozott piacra való bevezetését kezdeményező személynek, illetve a forgalmazónak a Tpt. 38. §
(5)bekezdésében foglalt – a tájékoztató helyesbítésével (kiegészítésével, módosításával) kapcsolatos tényre vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 9. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon az
(1)bekezdésben meghatározott módon kell teljesítenie.
(6)Az árjegyzőnek a Tpt. 61. §
(12)bekezdés b) pontján alapuló bejelentési kötelezettségét a 17. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon az
(1)bekezdésben meghatározott módon kell teljesítenie.
(7)A befektetési szolgáltatási, kiegészítő szolgáltatási, árutőzsdei szolgáltatási tevékenységet végző személynek a) a Tpt. 205. §
(1)és
(3)bekezdésében meghatározott – a bennfentes kereskedelemre, illetve piacbefolyásolásra utaló adat, tény vagy körülmény MNB részére történő – bejelentési kötelezettségét a 30. mellékletben, b) a Tpt. 205. §
(4)bekezdésében meghatározott – a bennfentes kereskedelemre, illetve piacbefolyásolásra utaló adat, tény vagy körülmény MNB részére történő bejelentésére kijelölt személy adatainak, vagy azokban bekövetkezett változásokra vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 31. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon az
(1)bekezdésben meghatározott módon kell teljesítenie.
(8)Az elektronikus-űrlaphoz csatolni kell az adat változását, és – amennyiben releváns – a változás hatálybalépésének időpontját alátámasztó dokumentumokat, valamint azokat a jogszabály által előírt dokumentumokat, amelyek a közigazgatási hatósági eljárás és szolgáltatás általános szabályairól szóló törvény alapján az ügyféltől bekérhetők. 4. §
(1)A természetes személynek a) a Tpt. 61. §
(1)bekezdésében foglalt – a közvetlenül és közvetve birtokolt, szavazati jogot biztosító részvény és szavazati jog arányának a Tpt. 61. §
(3)bekezdésében meghatározott mérték elérésére, meghaladására vagy ez alá csökkenésére vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 13. mellékletben, b) a Tpt. 61. §
(8)bekezdésében foglalt – a nyilvánosan működő részvénytársaság természetes személy részvényese által a Tpt. 61. §
(7)bekezdése alapján figyelembe nem vett, kollektív befektetési formát megillető szavazati jogra vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 15. mellékletben, c) a Tpt. 74. §
(8)bekezdésében foglalt – az eladó elállási jogának gyakorlására vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 20. mellékletben,
- d)a Tpt. 76. §-ában foglalt – a vételi ajánlat eredményére vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 22. mellékletben,
- e)a Tpt. 76. §-ában foglalt – a vételi ajánlatba foglalt ellenérték teljesítésének vagy nem teljesítésének tényére vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 24. mellékletben, f ) a Tpt. 76/D. §
(2)bekezdésében foglalt – a vételi jog gyakorlására vonatkozó szándékra vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a
- mellékletben, g) a Tpt. 201/B. §-ában meghatározott – a természetes személy, mint bennfentes személy által kötött ügylet adatainak az MNB részére történő – bejelentési kötelezettségét a
- mellékletben meghatározott adattartalmú ÁNYK-űrlapot alkalmazva, az ügyfélkapun keresztül, az ÁNYK-űrlap benyújtás támogatási szolgáltatás felhasználásával kell teljesítenie.
(2)Az ÁNYK-űrlaphoz csatolni kell az adat változását, és – amennyiben releváns – a változás hatálybalépésének időpontját alátámasztó dokumentumokat, valamint azokat a jogszabály által előírt dokumentumokat, amelyek a közigazgatási hatósági eljárás és szolgáltatás általános szabályairól szóló törvény alapján az ügyféltől bekérhetők. 5. §
(1)Ha a bejelentés kijavítást, kiegészítést igényel, az MNB a bejelentésre kötelezett személyt felszólítja ennek teljesítésére. A bejelentésre kötelezett személy a bejelentés kijavítását, kiegészítését a) a 3. §-ban meghatározott bejelentés esetén a 3. §
(1)bekezdésében, b) a
- §-ban meghatározott bejelentés esetén a
- §
(1)bekezdésében meghatározott módon, az elektronikus űrlap vagy az ÁNYK-űrlap ismételt kitöltésével, megismételt bejelentésben teljesíti.
(2)A megismételt bejelentésben hivatkozni kell a korábbi bejelentés számára és a megfelelő rovatban meg kell jelölni a bejelentés megismételt jellegét.
(3)Ha a bejelentésre kötelezett személy önellenőrzése, belső ellenőrzése vagy egyéb lefolytatott ellenőrzése során kiderül, hogy a korábban bejelentett adatok javítása, módosítása szükséges, a bejelentésre kötelezett személynek a tény feltárásától számítva haladéktalanul, de legkésőbb 5 munkanapon belül kell az
(1)bekezdésben meghatározott megismételt bejelentést megtennie.
- § Ez a rendelet
- január 1-jén lép hatályba. Dr. Balog Ádám s. k., a Magyar Nemzeti Bank alelnöke