14/2017. (IV. 20.) MvM utasítása a Miniszterelnökség Uniós Fejezeti Főosztálya és a Közigazgatási Programok Lebonyolítási Főosztálya közötti együttműk

14/2017. (IV. 20.) MvM utasítása a Miniszterelnökség Uniós Fejezeti Főosztálya és a Közigazgatási Programok Lebonyolítási Főosztálya közötti együttműködés eljárásrendjéről. A jogalkotásról szóló 2010. évi CXXX. törvény 23. § (4) bekezdés c) pontja alapján és a 2014–2020 programozási időszakban az  egyes  európai uniós alapokból származó támogatások felhasználásának rendjéről szóló 272/2014. (XI. 5.) Korm. rendelet 22. §-ában meghatározott hatáskörömben eljárva az alábbi utasítást adom ki: 1. Az utasítás hatálya 1. § (1) Az együttműködési eljárásrend (a továbbiakban: eljárásrend) – a (2) bekezdésben foglalt kivétellel – a Közigazgatásés Közszolgáltatás Fejlesztési Operatív Program KÖFOP 3. prioritáshoz (a továbbiakban: KÖFOP TS) kapcsolódó döntés-előkészítési, támogatási szerződéskötési (a továbbiakban: szerződéskötési), támogatási szerződésmódosítási (a továbbiakban: szerződésmódosítás) és finanszírozási folyamat valamennyi tevékenységére kiterjed. (2) Az eljárásrend hatálya nem terjed ki a KÖFOP TS-hez kapcsolódó követeléskezelési folyamatra és a szakmai teljesítménymérési szempontok szerint lefolytatott ellenőrzés menetére. (3) Az eljárásrend a KÖFOP TS lebonyolításához kötődő feladatok ellátásában részt vevő Uniós Fejezeti Főosztály (a továbbiakban: UFF) és a Közigazgatási Programok Lebonyolítási Főosztály (a továbbiakban: KPLF) munkatársaira terjed ki. 2. Az eljárásrend célja 2. § (1) Az UFF-nek a KÖFOP TS-hez kötődő pénzügyi ellenjegyzéssel, kifizetési igénylés-ellenőrzéssel, érvényesítéssel, utalványozással kapcsolatos feladatait az eljárásrend szabályozza. (2) Az eljárásrend célja, hogy a) szabályozza az UFF és a KPLF munkafolyamatait, feladat- és felelősségi köreit, b) biztosítsa, hogy az UFF ba) a 2014–2020 programozási időszakban az egyes európai uniós alapokból származó támogatások felhasználásának rendjéről szóló 272/2014. (XI. 5.) Korm. rendeletben [a továbbiakban: 272/2014. (XI. 5.) Korm. rendelet] és bb) az államháztartásról szóló törvény végrehajtásáról szóló 368/2011. (XII. 31.) Korm. rendeletben leírt feladatait maradéktalanul elvégezze, c) meghatározza az UFF és a KPLF együttműködési rendjét a KÖFOP TS pénzügyi folyamatainak maradéktalan elvégzése érdekében, valamint d) meghatározza a két szervezeti egység által ellátandó feladatokat és az azokhoz kapcsolódó határidőket, a tevékenységek elvégzése során alkalmazott módszertanok kivételével. 3. Az UFF és a KPLF közötti feladatmegosztás, valamint a feladatellátás általános szabályai 3. § (1) Az UFF feladatait az Európai Uniós Programok Rendszerében (a továbbiakban: EUPR) rögzített adatok, feltöltött dokumentumok alapján végzi el, de a kötelezettségvállalások pénzügyi ellenjegyzésével, az utalványok érvényesítésével, utalványozásával és a kifizetéssel kapcsolatos feladatok kivételével az EUPR-ben nem rögzíti az elvégzett feladatok eredményét. Minden egyéb adatrögzítési feladatot a KPLF végez el az EUPR-ben. (2) Az UFF és a KPLF a feladatok ellátása és a feladatmegosztás során az 1–3. mellékletben rögzített határidőkön belül és az 1–3. mellékletben meghatározott szempontok szerint jár el. (3) A KPLF az eljárásrendben rögzített folyamatok során minden esetben az UFF észrevételeinek, javaslatainak, véleményének figyelembevételével jár el. (4) Kizárólag a KPLF által végzett, de a finanszírozást befolyásoló feladatok (közbeszerzések, szakmai beszámolók ellenőrzése, helyszíni ellenőrzés) eredményéről a KPLF haladéktalanul tájékoztatja az UFF-et. (5) A határidőre történő feladatellátást akadályozó bármilyen körülmény beálltáról a KPLF és az UFF haladéktalanul tájékoztatja egymást. (6) Az UFF és a KPLF a feladatok ellátásához szükséges információk megosztása érdekében havonta egyszer a KPLF koordinálásával vezetői értekezletet tart a feladatban érintett főosztályvezetők, osztályvezetők részvételével, ahol kölcsönös tájékoztatást adnak a feladat elvégzésével kapcsolatos változásokról, tapasztalatokról, az Irányító Hatóság vezetői, valamint a Gazdálkodásért és Személyügyekért Felelős Helyettes Államtitkárság értekezletén elhangzottakról, döntésekről, továbbá megbeszélésre kerülnek a fontosabb események, határidős feladatok. (7) A KÖFOP TS kedvezményezettekkel (a továbbiakban: kedvezményezettek) való egyeztető megbeszélések kizárólag a KPLF és az UFF közös részvételével történhetnek. (8) A kedvezményezettekkel való kapcsolattartás a (3)–(6) bekezdésekben meghatározott egyeztetéseknek és tájékoztatásoknak megfelelően a KPLF illetékes munkatársainak és azok vezetőjének a feladata. 4. § A KPLF és az UFF által készített összes dokumentum a Miniszterelnökség szerverein, a KPLF és az UFF részére fenntartott tárhelyen kerül tárolásra. 4. A feladatok megosztása a döntés-előkészítési folyamat során 5. § (1) A KPLF a döntés-előkészítési folyamat során a kedvezményezettek tekintetében a) a támogatási kérelmek jogosultsági ellenőrzésével, b) a támogatási kérelmek tartalmi ellenőrzésével, véleményezésével, c) a hiánypótlás összeállításával, d) a hiánypótlások ellenőrzésével, e) az ellenőrzési eredmények EUPR rendszerben történő rögzítésével, f ) a szakmai értékelés elkészítésével, g) a tisztázó kérdések megfogalmazásával, h) a tisztázó kérdésre érkezett válaszok elbírálásával, i) a szakmai értékelés EUPR rendszerben történő rögzítésével, j) az Összesített Értékelő Táblázat (a továbbiakban: ÖÉT) elkészítésével és aláírásra való felterjesztésével és k) a döntés EUPR-ben történő rögzítésével kapcsolatos feladatokat látja el. (2) Az UFF a döntés-előkészítési folyamat során a kedvezményezettek tekintetében a) a támogatási kérelmek költségvetésének ellenőrzésével, b) a költségvetés tekintetében a hiánypótlási javaslat megtételével, c) a hiánypótlások ellenőrzésével, d) a tisztázó kérdésekkel kapcsolatos javaslattétellel, e) a tisztázó kérdésekre érkezett válaszok ellenőrzésével, véleményezésével és f ) az ÖÉT-nek – az Uniós Fejlesztések fejezetbe tartozó fejezeti kezelésű előirányzatok felhasználási rendjéről szóló 549/2013. (XII. 30.) Korm. rendelet [a továbbiakban: 549/2013. (XII. 30.) Korm. rendelet] 32. § (1) bekezdés b) pontja alapján történő – pénzügyi ellenjegyzésével kapcsolatos feladatokat látja el. 5. A feladatok megosztása a szerződéskötési és szerződésmódosítási folyamat során 6. § (1) A KPLF a szerződéskötési és szerződésmódosítási folyamat során a kedvezményezettek tekintetében a) a szerződéstervezet formai ellenőrzésével, véleményezésével, b) a szerződéstervezet tartalmi ellenőrzésével, véleményezésével, c) a szerződéstervezet pénzügyi ellenőrzésével, véleményezésével, d) a módosítási iránymutatások EUPR rendszerben történő megtételével, e) a módosítási iránymutatásra adott válasz elbírálásával, f ) a szerződés kedvezményezetteknek történő megküldésével, g) a szerződés EUPR rendszerben történő hatályba léptetésével, h) a szerződésmódosítási kérelmek elbírálásával, i) a szerződésmódosítási kategória megállapításával, j) szükség esetén a kedvezményezettek szerződésmódosításra történő felszólításával és k) a szerződésmódosítás EUPR-ben történő rögzítésével és hatályba léptetésével kapcsolatos feladatokat látja el. (2) Az UFF a szerződéskötési és szerződésmódosítási folyamat során a kedvezményezettek tekintetében a) a szerződéstervezet pénzügyi ellenőrzésével, véleményezésével, b) a költségvetés tekintetében a módosítási iránymutatási javaslat megtételével, c) a módosítási iránymutatásra adott válasz ellenőrzésével, d) a szerződésmódosítási kérelmek pénzügyi szempontból történő vizsgálatával, e) a költségvetés tekintetében a szerződésmódosítási kérelemre történő javaslat megtételével, f ) a hiánypótlás ellenőrzésével és g) a támogatási szerződésnek és a szerződésmódosításnak – az 549/2013. (XII. 30.) Korm. rendelet 32. § (1) bekezdés b) pontja alapján történő – pénzügyi ellenjegyzésével kapcsolatos feladatokat látja el. 6. A feladatok megosztása a finanszírozási folyamat során 7. § (1) A KPLF a finanszírozási folyamat során a kedvezményezettek tekintetében a) a kifizetési kérelmek, előlegigénylések formai ellenőrzésével, véleményezésével, b) a kifizetési kérelmek, előlegigénylések pénzügyi ellenőrzésével, véleményezésével, c) a hiánypótlás összeállításával, d) a hiánypótlások ellenőrzésével, e) a tisztázó kérdések megfogalmazásával, f ) a tisztázó kérdésre érkezett válaszok elbírálásával, g) a helyszíni ellenőrzések lefolytatásával, h) a kifizethető költségtömeg megállapításával, i) a szakmai beszámolók ellenőrzésével, véleményezésével, j) az ellenőrzési eredmények EUPR rendszerben történő rögzítésével, k) a kifizethetőségről szóló döntés meghozatalával, l) az utalvány elkészítésével és az EUPR-ben a szakmai teljesítésigazolást megelőző ellenőrzésével, véleményezésével, m) a szakmai teljesítésigazolással, n) a bankszámlaforgalom EUPR rendszerben történő rögzítésével és o) a kedvezményezettek teljesítményének mérésével kapcsolatos feladatokat látja el. (2) Az UFF a finanszírozási folyamat során a kedvezményezettek tekintetében a) a kifizetési kérelmek, előlegigénylések formai ellenőrzésével, véleményezésével, b) a kifizetési kérelmek, előlegigénylések pénzügyi ellenőrzésével, véleményezésével, c) a hiánypótlási javaslat megtételével, d) a hiánypótlások ellenőrzésével, e) a tisztázó kérdésekkel kapcsolatos javaslattétellel, f ) a tisztázó kérdésekre érkezett válaszok ellenőrzésével, véleményezésével, g) esetenként a helyszíni ellenőrzéseken való részvétellel, h) a kifizethető költségtömeg megállapításában történő részvétellel, i) az utalványnak az EUPR-ben – a szakmai teljesítés után – de még az érvényesítés előtti ellenőrzésével, j) az utalványnak – az 549/2013 (XII. 30.) Korm. rendelet 32. § (1) bekezdés d) pontja alapján történő  – érvényesítésével, k) az utalványnak – az 549/2013 (XII. 30.) Korm. rendelet 32. § (1) bekezdés e) pontja alapján történő – utalványozásával és l) a Miniszterelnökség XIX. Uniós fejlesztések költségvetési fejezet fejezeti kezelésű előirányzatainak pénzkezelési szabályzata alapján történő kifizetés teljesítésével kapcsolatos feladatokat látja el. 7. A döntés-előkészítési, szerződéskötési, szerződésmódosítási és a kifizetési kérelem ellenőrzésének folyamata 8. § (1) A KPLF a KÖFOP TS tekintetében a) az 5–7. §-ban leírt folyamatokban elvégzett feladatoknak az EUPR-ben történő rögzítéséért, b) az UFF és KPLF közötti esetleges véleménykülönbség esetén a korrelációs döntés meghozataláért, c) a megküldött és ellenőrzött kifizetési kérelmeknek a támogatási szerződésnek megfelelő formátumban és pénzügyi tartalommal történő szakmai teljesítésigazolásáért, d) a benyújtott Teljesítmény Kimutatásokban megállapított teljesítmény egységek és azok költségszintjének meghatározásáért (jóváhagyásáért vagy korrigálásáért) és e) az eljárásrend 1–3. mellékletében foglalt határidők betartásáért felel. (2) Az UFF a KÖFOP TS tekintetében a) az 5–7. §-ban leírt folyamatokban elvégzett feladatok alapján megtett észrevételeinek a KPLF felé – feljegyzésben vagy elektronikus úton – történő jelzéséért és b) az eljárásrend 1–3. mellékletben foglalt határidők betartásáért felel. 8. Záró rendelkezések 9. § Ez az utasítás a közzétételét követő napon lép hatályba. 10. § Ezen utasítás rendelkezéseit a hatálybalépése napján folyamatban levő ügyekben is alkalmazni kell. Lázár János s. k., Miniszterelnökséget vezető miniszter