14/
- (IV. 20.) MvM utasítása a Miniszterelnökség Uniós Fejezeti Főosztálya és a Közigazgatási Programok Lebonyolítási Főosztálya közötti együttműködés eljárásrendjéről. A jogalkotásról szóló
- évi CXXX. törvény
- §
(4)bekezdés c) pontja alapján és a 2014–2020 programozási időszakban az egyes európai uniós alapokból származó támogatások felhasználásának rendjéről szóló 272/
- (XI. 5.) Korm. rendelet
- §-ában meghatározott hatáskörömben eljárva az alábbi utasítást adom ki:
- Az utasítás hatálya
- §
(1)Az együttműködési eljárásrend (a továbbiakban: eljárásrend) – a
(2)bekezdésben foglalt kivétellel – a Közigazgatásés Közszolgáltatás Fejlesztési Operatív Program KÖFOP 3. prioritáshoz (a továbbiakban: KÖFOP TS) kapcsolódó döntés-előkészítési, támogatási szerződéskötési (a továbbiakban: szerződéskötési), támogatási szerződésmódosítási (a továbbiakban: szerződésmódosítás) és finanszírozási folyamat valamennyi tevékenységére kiterjed.
(2)Az eljárásrend hatálya nem terjed ki a KÖFOP TS-hez kapcsolódó követeléskezelési folyamatra és a szakmai teljesítménymérési szempontok szerint lefolytatott ellenőrzés menetére.
(3)Az eljárásrend a KÖFOP TS lebonyolításához kötődő feladatok ellátásában részt vevő Uniós Fejezeti Főosztály (a továbbiakban: UFF) és a Közigazgatási Programok Lebonyolítási Főosztály (a továbbiakban: KPLF) munkatársaira terjed ki. 2. Az eljárásrend célja 2. §
(1)Az UFF-nek a KÖFOP TS-hez kötődő pénzügyi ellenjegyzéssel, kifizetési igénylés-ellenőrzéssel, érvényesítéssel, utalványozással kapcsolatos feladatait az eljárásrend szabályozza.
(2)Az eljárásrend célja, hogy
- a)szabályozza az UFF és a KPLF munkafolyamatait, feladat- és felelősségi köreit,
- b)biztosítsa, hogy az UFF
- ba)a 2014–2020 programozási időszakban az egyes európai uniós alapokból származó támogatások felhasználásának rendjéről szóló 272/2014. (XI. 5.) Korm. rendeletben [a továbbiakban: 272/2014. (XI. 5.) Korm. rendelet] és
- bb)az államháztartásról szóló törvény végrehajtásáról szóló 368/2011. (XII. 31.) Korm. rendeletben leírt feladatait maradéktalanul elvégezze,
- c)meghatározza az UFF és a KPLF együttműködési rendjét a KÖFOP TS pénzügyi folyamatainak maradéktalan elvégzése érdekében, valamint
- d)meghatározza a két szervezeti egység által ellátandó feladatokat és az azokhoz kapcsolódó határidőket, a tevékenységek elvégzése során alkalmazott módszertanok kivételével. 3. Az UFF és a KPLF közötti feladatmegosztás, valamint a feladatellátás általános szabályai 3. §
(1)Az UFF feladatait az Európai Uniós Programok Rendszerében (a továbbiakban: EUPR) rögzített adatok, feltöltött dokumentumok alapján végzi el, de a kötelezettségvállalások pénzügyi ellenjegyzésével, az utalványok érvényesítésével, utalványozásával és a kifizetéssel kapcsolatos feladatok kivételével az EUPR-ben nem rögzíti az elvégzett feladatok eredményét. Minden egyéb adatrögzítési feladatot a KPLF végez el az EUPR-ben.
(2)Az UFF és a KPLF a feladatok ellátása és a feladatmegosztás során az 1–
- mellékletben rögzített határidőkön belül és az 1–
- mellékletben meghatározott szempontok szerint jár el.
(3)A KPLF az eljárásrendben rögzített folyamatok során minden esetben az UFF észrevételeinek, javaslatainak, véleményének figyelembevételével jár el.
(4)Kizárólag a KPLF által végzett, de a finanszírozást befolyásoló feladatok (közbeszerzések, szakmai beszámolók ellenőrzése, helyszíni ellenőrzés) eredményéről a KPLF haladéktalanul tájékoztatja az UFF-et.
(5)A határidőre történő feladatellátást akadályozó bármilyen körülmény beálltáról a KPLF és az UFF haladéktalanul tájékoztatja egymást.
(6)Az UFF és a KPLF a feladatok ellátásához szükséges információk megosztása érdekében havonta egyszer a KPLF koordinálásával vezetői értekezletet tart a feladatban érintett főosztályvezetők, osztályvezetők részvételével, ahol kölcsönös tájékoztatást adnak a feladat elvégzésével kapcsolatos változásokról, tapasztalatokról, az Irányító Hatóság vezetői, valamint a Gazdálkodásért és Személyügyekért Felelős Helyettes Államtitkárság értekezletén elhangzottakról, döntésekről, továbbá megbeszélésre kerülnek a fontosabb események, határidős feladatok.
(7)A KÖFOP TS kedvezményezettekkel (a továbbiakban: kedvezményezettek) való egyeztető megbeszélések kizárólag a KPLF és az UFF közös részvételével történhetnek.
(8)A kedvezményezettekkel való kapcsolattartás a
(3)–
(6)bekezdésekben meghatározott egyeztetéseknek és tájékoztatásoknak megfelelően a KPLF illetékes munkatársainak és azok vezetőjének a feladata.
- § A KPLF és az UFF által készített összes dokumentum a Miniszterelnökség szerverein, a KPLF és az UFF részére fenntartott tárhelyen kerül tárolásra.
- A feladatok megosztása a döntés-előkészítési folyamat során
- §
(1)A KPLF a döntés-előkészítési folyamat során a kedvezményezettek tekintetében
- a)a támogatási kérelmek jogosultsági ellenőrzésével,
- b)a támogatási kérelmek tartalmi ellenőrzésével, véleményezésével,
- c)a hiánypótlás összeállításával,
- d)a hiánypótlások ellenőrzésével,
- e)az ellenőrzési eredmények EUPR rendszerben történő rögzítésével, f ) a szakmai értékelés elkészítésével,
- g)a tisztázó kérdések megfogalmazásával,
- h)a tisztázó kérdésre érkezett válaszok elbírálásával,
- i)a szakmai értékelés EUPR rendszerben történő rögzítésével,
- j)az Összesített Értékelő Táblázat (a továbbiakban: ÖÉT) elkészítésével és aláírásra való felterjesztésével és
- k)a döntés EUPR-ben történő rögzítésével kapcsolatos feladatokat látja el.
(2)Az UFF a döntés-előkészítési folyamat során a kedvezményezettek tekintetében
- a)a támogatási kérelmek költségvetésének ellenőrzésével,
- b)a költségvetés tekintetében a hiánypótlási javaslat megtételével,
- c)a hiánypótlások ellenőrzésével,
- d)a tisztázó kérdésekkel kapcsolatos javaslattétellel,
- e)a tisztázó kérdésekre érkezett válaszok ellenőrzésével, véleményezésével és f ) az ÖÉT-nek – az Uniós Fejlesztések fejezetbe tartozó fejezeti kezelésű előirányzatok felhasználási rendjéről szóló 549/2013. (XII. 30.) Korm. rendelet [a továbbiakban: 549/2013. (XII. 30.) Korm. rendelet] 32. §
(1)bekezdés b) pontja alapján történő – pénzügyi ellenjegyzésével kapcsolatos feladatokat látja el.
- A feladatok megosztása a szerződéskötési és szerződésmódosítási folyamat során
- §
(1)A KPLF a szerződéskötési és szerződésmódosítási folyamat során a kedvezményezettek tekintetében
- a)a szerződéstervezet formai ellenőrzésével, véleményezésével,
- b)a szerződéstervezet tartalmi ellenőrzésével, véleményezésével,
- c)a szerződéstervezet pénzügyi ellenőrzésével, véleményezésével,
- d)a módosítási iránymutatások EUPR rendszerben történő megtételével,
- e)a módosítási iránymutatásra adott válasz elbírálásával, f ) a szerződés kedvezményezetteknek történő megküldésével,
- g)a szerződés EUPR rendszerben történő hatályba léptetésével,
- h)a szerződésmódosítási kérelmek elbírálásával,
- i)a szerződésmódosítási kategória megállapításával,
- j)szükség esetén a kedvezményezettek szerződésmódosításra történő felszólításával és
- k)a szerződésmódosítás EUPR-ben történő rögzítésével és hatályba léptetésével kapcsolatos feladatokat látja el.
(2)Az UFF a szerződéskötési és szerződésmódosítási folyamat során a kedvezményezettek tekintetében
- a)a szerződéstervezet pénzügyi ellenőrzésével, véleményezésével,
- b)a költségvetés tekintetében a módosítási iránymutatási javaslat megtételével,
- c)a módosítási iránymutatásra adott válasz ellenőrzésével,
- d)a szerződésmódosítási kérelmek pénzügyi szempontból történő vizsgálatával,
- e)a költségvetés tekintetében a szerződésmódosítási kérelemre történő javaslat megtételével, f ) a hiánypótlás ellenőrzésével és
- g)a támogatási szerződésnek és a szerződésmódosításnak – az 549/2013. (XII. 30.) Korm. rendelet 32. §
(1)bekezdés b) pontja alapján történő – pénzügyi ellenjegyzésével kapcsolatos feladatokat látja el. 6. A feladatok megosztása a finanszírozási folyamat során 7. §
(1)A KPLF a finanszírozási folyamat során a kedvezményezettek tekintetében
- a)a kifizetési kérelmek, előlegigénylések formai ellenőrzésével, véleményezésével,
- b)a kifizetési kérelmek, előlegigénylések pénzügyi ellenőrzésével, véleményezésével,
- c)a hiánypótlás összeállításával,
- d)a hiánypótlások ellenőrzésével,
- e)a tisztázó kérdések megfogalmazásával, f ) a tisztázó kérdésre érkezett válaszok elbírálásával,
- g)a helyszíni ellenőrzések lefolytatásával,
- h)a kifizethető költségtömeg megállapításával,
- i)a szakmai beszámolók ellenőrzésével, véleményezésével,
- j)az ellenőrzési eredmények EUPR rendszerben történő rögzítésével,
- k)a kifizethetőségről szóló döntés meghozatalával,
- l)az utalvány elkészítésével és az EUPR-ben a szakmai teljesítésigazolást megelőző ellenőrzésével, véleményezésével,
- m)a szakmai teljesítésigazolással,
- n)a bankszámlaforgalom EUPR rendszerben történő rögzítésével és
- o)a kedvezményezettek teljesítményének mérésével kapcsolatos feladatokat látja el.
(2)Az UFF a finanszírozási folyamat során a kedvezményezettek tekintetében
- a)a kifizetési kérelmek, előlegigénylések formai ellenőrzésével, véleményezésével,
- b)a kifizetési kérelmek, előlegigénylések pénzügyi ellenőrzésével, véleményezésével,
- c)a hiánypótlási javaslat megtételével,
- d)a hiánypótlások ellenőrzésével,
- e)a tisztázó kérdésekkel kapcsolatos javaslattétellel, f ) a tisztázó kérdésekre érkezett válaszok ellenőrzésével, véleményezésével,
- g)esetenként a helyszíni ellenőrzéseken való részvétellel,
- h)a kifizethető költségtömeg megállapításában történő részvétellel,
- i)az utalványnak az EUPR-ben – a szakmai teljesítés után – de még az érvényesítés előtti ellenőrzésével,
- j)az utalványnak – az 549/2013 (XII. 30.) Korm. rendelet 32. §
(1)bekezdés
- d)pontja alapján történő – érvényesítésével,
- k)az utalványnak – az 549/2013 (XII. 30.) Korm. rendelet 32. §
(1)bekezdés
- e)pontja alapján történő – utalványozásával és
- l)a Miniszterelnökség XIX. Uniós fejlesztések költségvetési fejezet fejezeti kezelésű előirányzatainak pénzkezelési szabályzata alapján történő kifizetés teljesítésével kapcsolatos feladatokat látja el. 7. A döntés-előkészítési, szerződéskötési, szerződésmódosítási és a kifizetési kérelem ellenőrzésének folyamata 8. §
(1)A KPLF a KÖFOP TS tekintetében
- a)az 5–7. §-ban leírt folyamatokban elvégzett feladatoknak az EUPR-ben történő rögzítéséért,
- b)az UFF és KPLF közötti esetleges véleménykülönbség esetén a korrelációs döntés meghozataláért,
- c)a megküldött és ellenőrzött kifizetési kérelmeknek a támogatási szerződésnek megfelelő formátumban és pénzügyi tartalommal történő szakmai teljesítésigazolásáért,
- d)a benyújtott Teljesítmény Kimutatásokban megállapított teljesítmény egységek és azok költségszintjének meghatározásáért (jóváhagyásáért vagy korrigálásáért) és
- e)az eljárásrend 1–3. mellékletében foglalt határidők betartásáért felel.
(2)Az UFF a KÖFOP TS tekintetében
- a)az 5–7. §-ban leírt folyamatokban elvégzett feladatok alapján megtett észrevételeinek a KPLF felé – feljegyzésben vagy elektronikus úton – történő jelzéséért és
- b)az eljárásrend 1–3. mellékletben foglalt határidők betartásáért felel. 8. Záró rendelkezések 9. § Ez az utasítás a közzétételét követő napon lép hatályba. 10. § Ezen utasítás rendelkezéseit a hatálybalépése napján folyamatban levő ügyekben is alkalmazni kell. Lázár János s. k., Miniszterelnökséget vezető miniszter