4/2015. (VII. 31.) SZTNH utasítása a Szellemi Tulajdon Nemzeti Hivatala kockázatkezelési szabályzatáról
Miről szól ez a jogszabály?
Ez az utasítás a Szellemi Tulajdon Nemzeti Hivatalának kockázatkezelési szabályzatát írja le, meghatározva a kockázatok azonosításának, értékelésének és kezelésének módját. Célja a Hivatal működésével kapcsolatos kockázatok hatékony kezelése.
Kire vonatkozik: A Szellemi Tulajdon Nemzeti Hivatala határozatlan vagy határozott időre kinevezett kormánytisztviselőire; A Szellemi Tulajdon Nemzeti Hivatala munkavállalóira.
Határidők:
- A kockázatkezelési tevékenység felülvizsgálatát legalább 3 évente el kell végezni.
Fő adatok
Mit szabályoz ez a jogszabály?
- A Hivatal működésével kapcsolatos kockázatok azonosítását, lajstromba vételét, kiértékelését és elemzését.
- Érzékenységi küszöb megállapítását és intézkedési terv készítését a küszöb feletti kockázatokra.
- A kockázatkezelési rendszer kialakítását és eljárását, beleértve a kockázatok évenkénti felülvizsgálatát.
- A kockázatok fogalmát és típusait (külső és belső kockázatok).
Kire vonatkozik ez a jogszabály?
- A Szellemi Tulajdon Nemzeti Hivatala határozatlan vagy határozott időre kinevezett kormánytisztviselőire.
- A Szellemi Tulajdon Nemzeti Hivatala munkavállalóira.
Melyek a főbb pontok?
- A kockázat minden olyan esemény, tevékenység vagy annak elmulasztása, amely negatívan befolyásolja a Hivatal céljainak elérését.
- A kockázatokat ötfokozatú skálán értékelik a bekövetkezés valószínűsége és a célokra gyakorolt hatása alapján (1: elhanyagolható, 5: kiemelkedő).
- A Hivatal elnöke határozza meg az érzékenységi küszöböt, amely felett a kockázatokat kezelni kell.
- A kockázatkezelési tevékenység felülvizsgálatát legalább 3 évente el kell végezni.
Adójog
Jogszabály szövege
Jogszabály szövege
Tartalomjegyzék (8)
- 6. §
- 7. § A kockázati lajstrom tartalmazza a kockázat típusát, megnevezését, meg
- 9. § (1) Az értékelés során az értékelő vezetők az általuk korábban számb
- 11. § (1) A megállapított kockázati tűréshatárt el nem érő kockázatokat a Hi
- 12. § A GF munkatárs tájékoztatja az értékelő vezetőt a kockázatok csökkenté
- 13. § (1) A kockázatkezelési intézkedések végrehajtása, illetve annak ellenő
- 14. § Az intézkedések végrehajtásáról a GF munkatársa vezet nyilvántartást
- 16. § (1) A kockázatkezelési tevékenység felülvizsgálatáról, az utasítás ta
4/2015. (VII. 31.) SZTNH utasítása a Szellemi Tulajdon Nemzeti Hivatala kockázatkezelési szabályzatáról.
A költségvetési szervek belső kontrollrendszeréről és belső ellenőrzéséről szóló 370/2011. (XII. 31.) Korm. rendelet 2. § n) pont
Az utasítás hatálya 1. § (1) Az utasítás személyi hatálya a Szellemi Tulajdon Nemzeti Hivatala (a továbbiakban: Hivatal) határozatlan vagy határozott időre kinevezett kormánytisztviselőire és a munkavállalóira terjed ki.
Az utasítás célja 2. § Az utasítás célja a Hivatal kockázatkezelési rendszere kialakításának és kockázatkezelési eljárásának szabályozása, amely a kockázati tényezők meghatározását és felmérését, azok értékelését, elemzését, a kockázatokra adott válaszreakciókat és a kockázatok évenkénti felülvizsgálatát foglalja magában.
A kockázat fogalma és típusai 3. § (1) Ezen utasítás alkalmazásában kockázat: minden olyan esemény, tevékenység vagy tevékenység elmulasztása, amelynek bekövetkezése negatív irányban befolyásolja a Hivatal céljainak elérését. A kockázatok eredője lehet hátrányos események bekövetkezése vagy az, hogy a kedvező lehetőségek realizálása nem történik meg.
A kockázatkezelési tevékenység folyamata 4. § A kockázatkezelési tevékenység folyamata magában foglalja a kockázati tényezők beazonosítását, lajstromba vételét, a kockázatok értékelését, az elfogadható kockázati szint meghatározását, a kockázatokhoz kapcsolódó lehetséges reakciók (kockázatkezelés módjának meghatározása vagy tudatosan vállalt kockázatként besorolása) azonosítását, a kritikus kockázatok tekintetében intézkedési terv készítését, a végrehajtás követését és a kockázatkezelési tevékenység folyamatának felülvizsgálatát.
A kockázati tényezők beazonosítása, lajstromba vétele 5. § A kockázati tényezők beazonosítása annak megállapítását jelenti, hogy melyek a Hivatal főosztályokra lebontott célkitűzéseit veszélyeztető fő kockázatok. A kockázatazonosítás előfeltétele a szervezeti egységek stratégiai célkitűzéseinek, tevékenységeinek, működési folyamatainak alapos ismerete. A kockázatokat csak ezen ismeretek alapján lehet felismerni és azonosítani.
6. §(1) Az értékelést végző szervezeti egység vezetői (a továbbiakban: értékelő vezetők) a főosztályukra lebontott stratégiai
célkitűzések megvalósítása során felmerülő kockázatokat felmérik, számba veszik, és megküldik a Gazdálkodási Főosztály kockázatkezeléssel foglalkozó munkatársa (a továbbiakban: GF munkatárs) részére.
7. §A kockázati lajstrom tartalmazza a kockázat típusát, megnevezését, megnyilvánulási formáját, azonosítását (részletes
leírását), az értékelő szervezeti egység megnevezését, a bekövetkezés valószínűsége és a célokra gyakorolt hatása szerint annak értékét (a kockázat értékelését), továbbá, hogy az értékelő vezető véleménye szerint intézkedést igényel vagy sem.
A kockázatok értékelése 8. § A kockázatok értékelésének célja annak megállapítása, hogy a beazonosított kockázatok milyen mértékben befolyásolják a Hivatal fő célkitűzéseit.
9. §(1) Az értékelés során az értékelő vezetők az általuk korábban számba vett és a kockázati lajstromban szereplő
kockázatokat egyrészt a bekövetkezés valószínűsége, másrészt a célokra gyakorolt hatása alapján ötfokozatú skálán értékelik az alábbiak szerint:
1: elhanyagolható 2: alacsony 3: közepes 4: magas 5: kiemelkedő
1: elhanyagolható 2: alacsony 3: közepes 4: magas 5: kiemelkedő
Az elfogadható kockázati szint meghatározása 10. § A Hivatal elnöke a kockázati lajstromban szereplő értékek alapján a Hivatal egészére és azon belül az egyes folyamatok, illetve szervezeti egységek sajátosságaira tekintettel meghatározza az érzékenységi küszöböt, azt a kockázati tűréshatárt, amely felett szükséges a kockázatokat kezelni.
A kritikus tényezők kezelésére kockázatkezelési intézkedési terv készítése
11. §(1) A megállapított kockázati tűréshatárt el nem érő kockázatokat a Hivatal tudatosan vállalt kockázatként kezeli, azok
csökkentésére intézkedési tervet nem készít.
Az intézkedések megvalósításának nyomon követése és a kockázatkezelés nyilvántartása
12. §A GF munkatárs tájékoztatja az értékelő vezetőt a kockázatok csökkentése érdekében jóváhagyott intézkedésekről
13. §(1) A kockázatkezelési intézkedések végrehajtása, illetve annak ellenőrzése az értékelő vezetők feladata
14. §Az intézkedések végrehajtásáról a GF munkatársa vezet nyilvántartást
Záró rendelkezések 15. § Ez az utasítás a közzétételét követő napon lép hatályba.
16. §(1) A kockázatkezelési tevékenység felülvizsgálatáról, az utasítás tartalmi aktualizálásáról és karbantartásáról
a GF munkatárs előterjesztése alapján a Gazdálkodási Főosztály köteles gondoskodni.
Dr. Bendzsel Miklós s. k., a Szellemi Tulajdon Nemzeti Hivatala elnöke