4/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelete a befektetési alapokkal összefüggő bejelentési kötelezettségek teljesítésének tartalmi és formai feltételeiről.

4/2013. (V. 2.) PSZÁF rendelete a befektetési alapokkal összefüggő bejelentési kötelezettségek teljesítésének tartalmi és formai feltételeiről. A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletéről szóló 2010. évi CLVIII. törvény 117.  § (1)  bekezdés f )  pontjában kapott felhatalmazás alapján, a  Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletéről szóló 2010. évi CLVIII. törvény 21.  § n)  pontjában meghatározott feladatkörömben eljárva a következőket rendelem el: 1. § E rendelet alkalmazásában: 1. ÁÉKBV: a  befektetési alapkezelőkről és a  kollektív befektetési formákról szóló 2011. évi CXCIII. törvény (a továbbiakban: Batv.) 3. § 1. pontjában meghatározott fogalom; 2. ÁÉKBV-alapkezelő: a Batv. 3. § 2. pontjában meghatározott fogalom; 3. befektetési alapkezelő: a Batv. 3. § 11. pontjában meghatározott fogalom; 4. cél-ÁÉKBV: a Batv. 3. § 19. pontjában meghatározott fogalom; 5. elektronikus űrlap: a  szabályozott elektronikus ügyintézési szolgáltatásokról és az  állam által kötelezően nyújtandó szolgáltatásokról szóló 83/2012. (IV. 21.) Korm. rendelet 2. § 3. pontjában meghatározott fogalom; 6. ERA rendszer: a  Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete (a  továbbiakban: Felügyelet) által a  hiteles adatok fogadásához kialakított és üzemeltetett, biztonságos kézbesítési szolgáltatásnak minősülő elektronikus kézbesítési rendszer; 7. gyűjtő-ÁÉKBV: a Batv. 3. § 35. pontjában meghatározott fogalom. 2. § (1) A  rendelet hatálya kiterjed a  befektetési alapkezelőre, az  ÁÉKBV-alapkezelőre, az  ÁÉKBV-re, valamint a gyűjtő-ÁÉKBV-re (a továbbiakban együtt: bejelentésre kötelezett személy). (2) A  rendelet hatálya nem terjed ki a  Batv. 136.  § (1)  bekezdés l)  pontja alapján történő bejelentési kötelezettség teljesítésére. 3. § (1) A befektetési alapkezelőnek a) a  Batv. 53.  § (3)  bekezdésén alapuló – a  zártkörű befektetési alap kezelési szabályzatának módosítására vonatkozó – bejelentési kötelezettségét az 1. mellékletben, b) a  Batv. 84.  § (3)  bekezdésén alapuló – a  nyilvános zárt végű befektetési alapok esetében a  kibocsátási program keretében történő egyes kibocsátások végleges feltételeire vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 2. mellékletben, c) a  Batv. 92.  § (1)  bekezdésén alapuló – a  befektetési jegyek folyamatos forgalmazásának szüneteltetésére vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 3. mellékletben, d) a  Batv. 93.  § (3)  bekezdésén alapuló – a  befektetési jegyek folyamatos forgalmazásának felfüggesztésére vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 4. mellékletben, e) a  Batv. 103.  § (7)  bekezdésén alapuló – az  illikviddé vált eszközök elkülönítésére vonatkozó – bejelentési kötelezettségét az 5. mellékletben, f ) a  Batv. 114.  § (1)  bekezdésén alapuló – a  nyilvános nyílt végű befektetési alapra vonatkozó rendkívüli tájékoztatási kötelezettséggel kapcsolatos – bejelentési kötelezettségét a 6. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie az engedélyezési, jóváhagyási és nyilvántartásba vételi, törlési eljárásokban, valamint a bejelentések során alkalmazott elektronikus űrlapok benyújtásának technikai feltételeiről szóló 2/2013. (II. 12.) PSZÁF rendelet (a továbbiakban: Rendelet) rendelkezései szerint az ERA rendszeren keresztül. (2) Az  ÁÉKBV-alapkezelőnek a  Batv. 118.  § (5)  bekezdésén alapuló – a  gyűjtő-ÁÉKBV tervezett megszüntetésére vonatkozó – bejelentési kötelezettséget a  7.  mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie az (1) bekezdésben meghatározott módon. (3) A  gyűjtő-ÁÉKBV-nek a  Batv. 121.  § (3)  bekezdésén alapuló – a  cél-ÁÉKBV tájékoztatójára, kiemelt befektetői információjára és ezek módosításaira, valamint éves és féléves jelentéseire vonatkozó – bejelentési kötelezettséget a  8.  mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie az  (1)  bekezdésben meghatározott módon. 4. § (1) Egy elektronikus űrlapon egy befektetési alap több adatát vagy adatának változását is be lehet jelenteni, de egy elektronikus űrlapon csak egy befektetési alappal kapcsolatban lehet bejelentési kötelezettséget teljesíteni. (2) Az elektronikus űrlaphoz csatolni kell az adat változását, és – amennyiben releváns – a változás hatálybalépésének időpontját alátámasztó dokumentumokat, valamint azokat a  jogszabály által előírt dokumentumokat, amelyek a közigazgatási hatósági eljárás és szolgáltatás általános szabályairól szóló törvény alapján az ügyféltől bekérhetők. 5. § (1) Ha a  bejelentés kijavítást, kiegészítést igényel – ideértve a  bejelentésben foglaltak dokumentumokkal történő alátámasztását is –, a  Felügyelet a  bejelentésre kötelezett személyt felszólítja ennek teljesítésére. A  bejelentésre kötelezett személy a  bejelentés kijavítását, kiegészítését a  3.  §-ban meghatározottak szerint az  elektronikus űrlap ismételt kitöltésével, megismételt bejelentésben teljesíti. A  megismételt bejelentésben hivatkozni kell a  korábbi bejelentés számára, valamint a megfelelő rovatnak is tartalmaznia kell a bejelentés megismételt jellegét. (2) Ha a  bejelentésre kötelezett személy önellenőrzése, belső ellenőrzése vagy egyéb lefolytatott ellenőrzése során kiderül, hogy a  korábban bejelentett adatok javítása, módosítása szükséges, a  bejelentésre kötelezett személynek a tény feltárásától számítva haladéktalanul, de legkésőbb 5 munkanapon belül kell az (1) bekezdésben meghatározott megismételt bejelentést megtennie. 6. § (1) A Rendelet 2. § (1) bekezdésében a „természetes” szövegrész helyébe a „természetes személy” szöveg lép. (2) A  Rendelet 5.  § (1)  bekezdésében a  „2.  § (3)  bekezdésében meghatározott” szövegrész helyébe a  „2.  § (4) bekezdésében meghatározott” szöveg lép. 7. § Ez a rendelet 2013. július 1-jén lép hatályba. Dr. Szász Károly s. k., a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletének elnöke