§ 12 zákon o změně některých zákonů v souvislosti se stanovením kapitálových požadavků na banky, spořitelní a úvěrní družstva, obchodníky s cennými papíry a na instituce elektronických peněz – K zajištění obezřetného poskytování investičních služeb…
Zákon o změně některých zákonů v souvislosti se stanovením kapitálových požadavků na banky, spořitelní a úvěrní družstva, obchodníky s cennými papíry a na instituce elektronických peněz · 120/2007 Sb. · Bankovnictví, pojišťovnictví a finanční trh · neoficiální nadpis
Stručně: Paragraf 12 zákona 120/2007 stanovuje, že obchodník s cennými papíry musí mít zavedený a udržovat systém pro obezřetné poskytování investičních služeb, který zahrnuje řídicí a kontrolní systém, postupy pro omezení střetu zájmů, ochranu vnitřních informací a opatření proti manipulaci s trhem. (§ 12 zákona č. 120/2007 Sb., zákon o změně některých zákonů v souvislosti se stanovením kapitálových požadavků na banky, spořitelní a úvěrní družstva, obchodníky s cennými papíry a na instituce elektronických peněz, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Odkazuje na: § 12a
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 120/2007 Sb.
(1) K zajištění obezřetného poskytování investičních služeb obchodník s cennými papíry zavede a udržuje
a) řídicí a kontrolní systém,
b) postupy k omezení možnosti střetu zájmů mezi obchodníkem s cennými papíry a jeho zákazníkem nebo mezi jeho zákazníky navzájem,
c) opatření k ochraně vnitřních informací,
d) opatření k předcházení manipulaci s trhem.
(2) Pravidla obezřetného poskytování investičních služeb podle odstavce 1 stanoví prováděcí právní předpis.“.
17. Za § 12 se vkládají nové § 12a až 12d, které včetně poznámky pod čarou č. 1a znějí:
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Obchodník s cennými papíry musí mít interní pravidla a procesy, které zajistí, že jeho činnost je bezpečná a transparentní.
- Musí aktivně předcházet situacím, kdy by jeho vlastní zájmy nebo zájmy jednoho zákazníka mohly poškodit jiného zákazníka.
- Je povinen chránit citlivé informace, které získá v rámci své činnosti, aby nedošlo k jejich zneužití.
- Musí mít nastavené mechanismy, které zabrání nekalým praktikám na finančním trhu, jako je například manipulace s cenami cenných papírů.
Na co si dát pozor
- Konkrétní pravidla pro obezřetné poskytování investičních služeb nejsou v tomto paragrafu detailně popsána, ale budou stanovena v prováděcím právním předpisu.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.