Stručně: Paragraf 33 zákona 240/2013 stanoví, že pokud obhospodařovatel investičního fondu poskytuje určité investiční služby pro jiné osoby, musí splňovat stejné podmínky jako obchodník s cennými papíry a jednat s odbornou péčí, přičemž nesmí bez souhlasu zákazníka investovat jeho majetek do vlastních fondů.
§ 33 POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
(1) Vykonává-li obhospodařovatel investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu v České republice činnosti uvedené v § 11 odst. 1 písm. c) až f) pro jiného
a) musí při výkonu těchto činností splňovat stejné předpoklady jako obchodník s cennými papíry při poskytování investiční služby spočívající v obhospodařování majetku zákazníka podle zákona upravujícího podnikání na kapitálovém trhu, a to přiměřeně k rozsahu, složitosti a povaze jí vykonávaných činností uvedených v § 11 odst. 1 písm. c) až f), zejména zavede ve vztahu k těmto činnostem pravidla obezřetného poskytování investičních služeb včetně pravidel pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry pověřenou osobou a pravidel pro ochranu majetku zákazníka, a
b) vykonává tyto činnosti pro jiného s odbornou péčí a dodržuje přitom obdobně ustanovení zákona upravujícího podnikání na kapitálovém trhu týkající se poskytování stejných investičních služeb obchodníkem s cennými papíry, zejména ustanovení upravující
1. deník obchodníka s cennými papíry,
2. odbornost osob, pomocí kterých obchodník s cennými papíry vykonává činnost,
3. jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky,
4. vázané zástupce obchodníků s cennými papíry,
5. Garanční fond obchodníků s cennými papíry ve vztahu k činnosti uvedené v § 11 odst. 1 písm. c) nebo d) a
6. informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, s výjimkou hlášení obchodů.
(2) Vykonává-li obhospodařovatel investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu v České republice činnost uvedenou v § 11 odst. 1 písm. c) pro jiného, nesmí bez předchozího výslovného souhlasu tohoto zákazníka s takovým jednáním investovat jeho majetek do podílových listů nebo účastnických cenných papírů vydávaných jím obhospodařovaným investičním fondem nebo zahraničním investičním fondem nebo použít tento majetek k tomu, aby se zákazník stal jinak podílníkem, společníkem, osobou, která zvýšila majetek fondu smlouvou, nebo zakladatelem jím obhospodařovaného investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu.
HLAVA V
Paragraf 33 zákona 240/2013 stanoví, že pokud obhospodařovatel investičního fondu poskytuje určité investiční služby pro jiné osoby, musí splňovat stejné podmínky jako obchodník s cennými papíry a jednat s odbornou péčí, přičemž nesmí bez souhlasu zákazníka investovat jeho majetek do vlastních fondů.
Co to znamená v praxi
Obhospodařovatel, který poskytuje služby jako správa portfolia nebo investiční poradenství pro jiné, musí dodržovat přísná pravidla obezřetnosti a ochrany majetku zákazníka, podobně jako obchodník s cennými papíry.
Při poskytování těchto služeb musí obhospodařovatel vést záznamy (deník), zajistit odbornost svých pracovníků a dodržovat pravidla jednání se zákazníky.
Obhospodařovatel nesmí bez výslovného souhlasu zákazníka investovat jeho peníze do fondů, které sám obhospodařuje, ani ho jiným způsobem nutit stát se podílníkem v těchto fondech.
Na co si dát pozor
Obhospodařovatel musí mít zavedena pravidla pro obezřetné poskytování investičních služeb a ochranu majetku zákazníka.
Je nutné získat předchozí výslovný souhlas zákazníka, pokud by jeho majetek měl být investován do fondů obhospodařovaných stejnou společností.
Obhospodařovatel musí dodržovat informační povinnosti vůči zákazníkům, s výjimkou hlášení obchodů.
Provozuje Eucalypt 4 s.r.o., IČO 22103741, Jičínská 226/17, Praha 3 (kontakt). Zdroj dat: e-Sbírka / justice.cz (oficiální). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.