§ 23 vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky – Společná, přechodná a závěrečná ustanovení vyhlášky…
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky · 258/2004 Sb. · Obchodní a korporátní právo · neoficiální nadpis
Stručně: Paragraf 23 stanovuje společná, přechodná a závěrečná ustanovení vyhlášky, upravuje výjimky z některých pravidel pro profesionální investory, povinnosti zahraničních osob a obchodníků při využívání třetích stran a povinnost dodržovat vnitřní předpisy. Některá pravidla ochrany zákazníků se nevztahují na profesionální investory, pokud si výslovně nepožádají o jejich uplatnění. (§ 23 zákona č. 258/2004 Sb., vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
(1) Ustanovení § 11 odst. 1 písm. d), § 14 odst. 1 písm. c) a odst. 2 až 5 a § 16 odst. 2 písm. a) až c), e) se nepoužije, pokud je zákazníkem obchodníka profesionální investor. Ustanovení § 15 se nepoužije, pokud je zákazníkem obchodníka profesionální investor, ledaže zákazník výslovně požádá, aby se ustanovení použila.
(2) Pravidla jednání stanovená v části druhé této vyhlášky a v odstavci 1 je povinna dodržovat také zahraniční osoba, která má sídlo v členském státě Evropské unie a povolení dozorového úřadu tohoto státu k poskytování investičních služeb, a která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky nebo bez umístění organizační služby v rámci volného pohybu služeb.
(3) Kde tato vyhláška užívá pojem „statutární orgán obchodníka“, rozumí se jím v případě pobočky zahraničního obchodníka s cennými papíry její vedoucí.
(4) Využívá-li obchodník k zajištění činností podle § 1 odst. 2 písm. e) a f), § 4 odst. 1 a § 7 třetí osobu je povinen
a) vynaložit náležitou péči při výběru třetí osoby,
b) ve smlouvě stanovit povinnosti třetí osobě tak, aby byl zajištěn řádný výkon činnosti, kterou třetí osoba zajišťuje,
c) ve smlouvě stanovit povinnost poskytnout součinnost Komisi při výkonu státního dozoru,
d) kontrolovat výkon činnosti zajišťované třetí osobou a
e) vnitřním předpisem upravit způsob zajištění činností v případě, že třetí osobou nejsou zajišťovány řádně.
(5) Využívá-li obchodník k zajištění činností podle § 1 odst. 2 písm. e) a f), § 4 odst. 1 a § 7 třetí osobu, odpovídá za dodržování povinností stanovených právními předpisy obchodníkovi, jakoby je zajišťoval sám.
(6) Obchodník je povinen činit soustavně přiměřená opatření k tomu, aby zajistil dodržování vnitřních předpisů, které přijme na základě této vyhlášky.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Některá pravidla ochrany zákazníků se nevztahují na profesionální investory, pokud si výslovně nepožádají o jejich uplatnění.
- Zahraniční obchodníci s cennými papíry, kteří působí v České republice, musí dodržovat stejná pravidla jednání jako tuzemští obchodníci.
- Pokud obchodník využívá k některým činnostem třetí osobu, musí ji pečlivě vybrat, smluvně jí stanovit povinnosti, kontrolovat ji a odpovídá za její činnost, jako by ji vykonával sám.
- Obchodník je povinen zajistit dodržování vnitřních předpisů, které si na základě této vyhlášky vytvořil.
Na co si dát pozor
- Obchodník nese plnou odpovědnost za činnosti, které deleguje na třetí osoby, i když je přímo nevykonává.
- Profesionální investor má možnost požádat o uplatnění pravidel, která by se na něj jinak nevztahovala.
- Vedoucí pobočky zahraničního obchodníka s cennými papíry je považován za statutární orgán pro účely této vyhlášky.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.