← Lietuva

NUTARIMAS DĖL BAUDŲ IR DELSPINIGIŲ UŽ KREDITO ĮSTAIGŲ PRIVALOMŲJŲ ATSARGŲ TAISYKLIŲ NESILAIKYMĄ SKYRIMO TVARKOS PATVIRTINIMO 2002 m. gegužės 16 d. Nr.

LIETUVOS BANKO VALDYBA N U T A R I M A S DĖL BAUDŲ IR DELSPINIGIŲ UŽ KREDITO ĮSTAIGŲ PRIVALOMŲJŲ ATSARGŲ TAISYKLIŲ NESILAIKYMĄ SKYRIMO TVARKOS PATVIRTINIMO 2002 m. gegužės 16 d. Nr. 68 Vilnius Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo (Žin., 1994, Nr. 99-1957; 2001, Nr. 28-890) 30 straipsniu ir Kredito įstaigų privalomųjų atsargų taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2002 m. kovo 14 d. nutarimu Nr. 38 „Dėl Kredito įstaigų privalomųjų atsargų taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2002, Nr. 31-1201), 46 punktu, Lietuvos banko valdyba nutaria: Patvirtinti Baudų ir delspinigių už Kredito įstaigų privalomųjų atsargų taisyklių nesilaikymą skyrimo tvarką (pridedama). Valdybos pirmininkas Reinoldijus Šarkinas ______________ PATVIRTINTA Lietuvos banko valdybos 2002 m. gegužės 16 d. nutarimu Nr. 68 BAUDŲ IR DELSPINIGIŲ UŽ KREDITO ĮSTAIGŲ PRIVALOMŲJŲ ATSARGŲ TAISYKLIŲ NESILAIKYMĄ SKYRIMO TVARKA I. BENDROSIOS NUOSTATOS 1. Baudų ir delspinigių už Kredito įstaigų privalomųjų atsargų taisyklių nesilaikymą skyrimo tvarka (toliau – tvarka) nustato Lietuvos banko skiriamų piniginių baudų ir (

  1. ar)mokėtinų delspinigių, numatytų Lietuvos banko valdybos 2002 m. kovo 14 d. nutarimu Nr. 38 patvirtintų Kredito įstaigų privalomųjų atsargų taisyklėse (toliau – taisyklės), skyrimo ir nustatymo tvarką. 2. Ši tvarka taikoma komerciniams bankams ir užsienio bankų filialams (skyriams) (toliau – bankams). 3. Lietuvos banko valdyba Lietuvos banko Pinigų politikos departamento (toliau – departamentas) teikimu skiria bankui baudas ir (
  2. ar)delspinigius už Kredito įstaigų privalomųjų atsargų taisyklių nesilaikymą. II. BAUDŲ SKYRIMO IR DELSPINIGIŲ NUSTATYMO TVARKA 4. Bankui pažeidus taisykles, departamentas surašo Kredito įstaigų privalomųjų atsargų taisyklių pažeidimo protokolą (toliau – pažeidimo protokolas) (1 ir 2 priedai). 5. Lietuvos bankas, siekdamas nustatyti galimus pažeidimus arba gavęs informacijos apie banko padarytus pažeidimus, gali organizuoti ir atlikti banko patikrinimus: 5.1. Patikrinimus atlieka Lietuvos banko valdybos pirmininko ar jo pavaduotojo, kuruojančio departamentą, įgalioti šio departamento tarnautojai. 5.2. Atlikęs(-ę) patikrinimą, Lietuvos banko tarnautojas(-
  3. ai)surašo patikrinimo dokumentą, kurį pasirašo patikrinimą atlikęs(-ę) tarnautojas(-
  4. ai)ir tikrinamo banko vadovas ar jo įgaliotas asmuo. Nustačius pažeidimo faktą, surašomas pažeidimo protokolas (1 priedas). 5.3. Jeigu tikrinamo banko vadovas ar jo įgaliotas asmuo atsisakė pasirašyti patikrinimo dokumentą ir pažeidimo protokolą, tai pažymima šiame patikrinimo dokumente ir pažeidimo protokole. Atsisakymas pasirašyti patikrinimo dokumentą ir pažeidimo protokolą neatleidžia banko nuo piniginių baudų ir (
  5. ar)delspinigių mokėjimo. 6. Jeigu padarytas pažeidimas, numatytas taisyklių 39 ir 40 punktuose, tuomet visą su pažeidimu susijusią medžiagą, t. y. patikrinimo dokumentą ir pažeidimo protokolą, departamentas: 6.1. kurjeriniu arba greituoju paštu išsiunčia bankui. Bankas, gavęs iš Lietuvos banko dokumentus, nurodytus šios tvarkos 6 punkte, turi teisę per 10 darbo dienų nuo jų gavimo dienos raštu pateikti Lietuvos bankui paaiškinimą ir prieštaravimus dėl protokole išdėstytų pažeidimų. Jei per nurodytą laiką Lietuvos bankas negauna paaiškinimų, laikoma, kad banko vadovai sutinka su patikrinimo medžiagoje ir pažeidimo protokole pateiktais faktais; 6.2. pateikia Valdybos pirmininkui ar departamentą kuruojančiam Valdybos pirmininko pavaduotojui, kuris, sulaukęs banko paaiškinimų arba praėjus nustatytam terminui, per kurį bankas galėjo pateikti paaiškinimus, per 5 darbo dienas priima sprendimą dėl patikrinimo medžiagos teikimo Lietuvos banko valdybai. 7. Jeigu nuspręsta medžiagą teikti Lietuvos banko valdybai, departamentas parengia medžiagą Valdybos posėdžiui ir ne vėliau kaip prieš 2 darbo dienas iki Valdybos posėdžio dienos praneša banko vadovams faksu arba elektroniniu paštu ir išsiunčia kurjeriniu arba greituoju paštu Lietuvos banko valdybos posėdžio, kuriame bus svarstomas pažeidimas, datą ir laiką. Lietuvos banko valdybos posėdyje turi teisę dalyvauti banko vadovai ir kviestieji asmenys, galintys pateikti papildomų paaiškinimų svarstomu klausimu. Jeigu banko vadovai ir kviestieji asmenys neatvyko į Valdybos posėdį, klausimas svarstomas ir sprendimas priimamas jiems nedalyvaujant. 8. Priimdama sprendimą dėl baudos skyrimo ir (
  6. ar)mokėtinų delspinigių nustatymo, Lietuvos banko valdyba gali naudoti tik tą medžiagą, su kuria buvo supažindintas bankas ir apie kurią jis galėjo pareikšti savo nuomonę. 9. Jeigu padarytas pažeidimas, numatytas taisyklių 41 ir 43 punktuose: 9.1. Departamentas apie padarytą pažeidimą ir skirtiną baudą, apskaičiuotą pagal taisyklių 41 punkte pateiktą formulę, ir (
  7. ar)mokėtinus delspinigius, apskaičiuotus pagal taisyklių 43 punkte pateiktą formulę, informuoja banką faksu arba elektroniniu laišku ir išsiunčia kurjeriniu arba greituoju paštu pažeidimo protokolą (2 priedas), pasirašytą Valdybos pirmininko ar departamentą kuruojančio Valdybos pirmininko pavaduotojo; 9.2. Bankas per 3 darbo dienas nuo pranešimo gavimo dienos turi teisę: 9.2.1. sutikti su nustatytu pažeidimu bei apskaičiuota bauda ir (
  8. ar)delspinigiais, pasirašyti pažeidimo protokolą ir per 3 darbo dienas nuo protokolo pasirašymo dienos sumokėti baudą ir (
  9. ar)delspinigius; 9.2.2. pareikšti prieštaravimą ir pateikti rašytinį paaiškinimą bei dokumentus, pagrindžiančius nesutikimo su apskaičiuota bauda ir (
  10. ar)delspinigiais motyvus; 9.3. bankui pateikus 9.2.2 punkte minimą prieštaravimą, departamentas per 7 darbo dienas nuo minėto prieštaravimo gavimo dienos parengia medžiagą dėl baudos skyrimo ir (
  11. ar)mokėtinų delspinigių nustatymo ir ją pateikia Lietuvos banko valdybai. Departamentas Lietuvos banko valdybos posėdžio, kuriame bus svarstomas pažeidimas, datą ir laiką ne vėliau kaip prieš dvi dienas iki Valdybos posėdžio praneša banko vadovams faksu arba elektroniniu laišku ir kurjeriniu arba greituoju paštu. Lietuvos banko valdybos posėdyje turi teisę dalyvauti banko vadovai ir kviestieji asmenys, galintys pateikti papildomų paaiškinimų svarstomu klausimu. 10. Departamentas apie Lietuvos banko valdybos sprendimą dėl baudos ir (
  12. ar)mokėtinų delspinigių skyrimo praneša bankui faksu arba elektroniniu laišku ir kurjeriniu arba greituoju paštu ne vėliau kaip per 3 darbo dienas nuo Lietuvos banko valdybos sprendimo priėmimo dienos. 11. Paskirtą baudą ir (
  13. ar)nustatytus delspinigius bankas turi sumokėti per 3 darbo dienas nuo Lietuvos banko valdybos sprendimo, išsiųsto kurjeriniu arba greituoju paštu, gavimo dienos, jei sprendime nenumatytas kitoks terminas. 12. Sprendimai dėl baudų skyrimo ir (
  14. ar)delspinigių nustatymo ir visi su jais susiję dokumentai privalo būti saugomi ne mažiau kaip 5 metus nuo jų įsigaliojimo dienos. III. SKIRIAMOS BAUDOS IR MOKĖTINI DELSPINIGIAI 13. Už pavėlavimą pateikti privalomųjų atsargų bazės ir sumos apskaičiavimus Lietuvos bankas skiria tokias baudas: 13.1. kai bankas minėtą apskaičiavimą pavėlavo pateikti pirmą kartą – 600, 00 (šešių šimtų) litų už kiekvieną pavėluotą dieną; 13.2. kai bankas minėtą apskaičiavimą pavėlavo pateikti antrą kartą per paskutinius 6 mėnesius – 800, 00 litų už kiekvieną pavėluotą dieną; 13.3. kai bankas minėtą apskaičiavimą pavėlavo pateikti trečią kartą per paskutinius 6 mėnesius – 1 500, 00 litų už kiekvieną pavėluotą dieną; 13.4. kai bankas minėtą apskaičiavimą pavėlavo pateikti ketvirtą kartą per paskutinius 12 mėnesių – 3 000, 00 litų už kiekvieną pavėluotą dieną; 13.5. kai bankas minėtą apskaičiavimą pavėlavo pateikti penktą kartą per paskutinius 12 mėnesių – 12 000, 00 litų už kiekvieną pavėluotą dieną. Bankui pavėlavus pateikti minėtą apskaičiavimą per paskutinius 12 mėnesių daugiau kaip 5 kartus, už kiekvieną papildomą kartą prieš tai taikyta bauda didinama 1,5 karto, bet ne daugiau kaip iki 34 528, 00 litų už kiekvieną pavėluotą dieną. 14. Kai, pasibaigus privalomųjų atsargų bazės ir sumos apskaičiavimo patikslinimo Lietuvos banke terminui, paaiškėja, kad bankas pateikė neteisingus arba ne visus duomenis ir dėl to apskaičiuota privalomųjų atsargų suma buvo sumažinta 1 proc. ir daugiau, Lietuvos bankas skiria bankui: 14.1. 500, 00 litų baudą, jeigu pažeidimas padarytas pirmą kartą per paskutinius 12 mėnesių; 14.2. 2 000, 00 litų baudą, jeigu pažeidimas padarytas antrą kartą per paskutinius 12 mėnesių; 14.3. 3 000, 00 litų baudą, jeigu pažeidimas padarytas trečią kartą ir daugiau per paskutinius 12 mėnesių. 15. Šios tvarkos 14 punkte numatyta bauda gali būti padidinta iki: 15.1. 0,05 proc. privalomųjų atsargų dydžio, jeigu apskaičiuota privalomųjų atsargų suma buvo sumažinta nuo 1 iki 5 proc. privalomųjų atsargų sumos; 15.2. 0,20 proc. privalomųjų atsargų dydžio, jeigu apskaičiuota privalomųjų atsargų suma buvo sumažinta nuo 5 iki 10 proc. privalomųjų atsargų sumos; 15.3. 0,30 proc. privalomųjų atsargų dydžio, jeigu apskaičiuota privalomųjų atsargų suma buvo sumažinta nuo 10 iki 30 proc. privalomųjų atsargų sumos; 15.4. 0,50 proc. privalomųjų atsargų dydžio, bet ne didesne kaip taisyklių 40 punkte numatyta suma, jei apskaičiuota privalomųjų atsargų suma buvo sumažinta 30 proc. ir daugiau privalomųjų atsargų sumos. 16. Kai banko darbuotojas trukdo Lietuvos banko tarnautojui(-ams) patikrinti, ar pateikti duomenys tikri, Lietuvos bankas skiria bankui 0,05 proc. privalomųjų atsargų sumos, bet ne mažesnę kaip 10 000, 00 litų ir ne didesnę kaip taisyklių 40 punkte numatyta suma, baudą. 17. Kai bankas pateikia duomenis, nesilaikydamas nustatytos jų pateikimo formos reikalavimų, Lietuvos bankas skiria bankui 10 000, 00 litų baudą. 18. Jeigu banko korespondentinės sąskaitos lėšų vidurkis laikymo laikotarpiu buvo mažesnis nei privalomųjų atsargų litais suma, bankas moka litais Lietuvos bankui baudą, skaičiuojamą pagal formulę, pateiktą taisyklių 41 punkte. Bankas, pavėlavęs pervesti reikiamą sumą užsienio valiuta į Lietuvos banko nurodytą korespondentinę sąskaitą, moka Lietuvos bankui delspinigius litais nuo trūkstamos sumos už kiekvieną pavėluotą dieną. Delspinigiai apskaičiuojami pagal formulę, pateiktą taisyklių 43 punkte. ______________ 1 priedas LIETUVOS BANKAS KREDITO ĮSTAIGŲ PRIVALOMŲJŲ ATSARGŲ TAISYKLIŲ PAŽEIDIMO PROTOKOLAS Nr...…. 200..... m.......................... mėn..... d. ................................................ miestas Aš, Lietuvos banko .................................................................................................................... (departamento pavadinimas) ............................................................................................................................................................... , (pareigos, vardas, pavardė) veikiantis pagal Lietuvos banko valdybos pirmininko (pirmininko pavaduotojo) ................................. ............................................................... 200.... m................ mėn.... d. įgaliojimą, surašiau šį protokolą apie tai, kad .......................................................................................................................................... ................................................................................................................................................................ (banko pavadinimas) ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ (pažeidimo padarymo laikas, padaryto pažeidimo esmė) ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ Taip buvo padarytas pažeidimas, numatytas Kredito įstaigų privalomųjų atsargų taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2002 m. kovo 14 d. nutarimu Nr. 38,............. punkte. ................................................... .................................................. (protokolą surašiusio asmens pareigos) (parašas) (vardas, pavardė) Susipažinau ................................................... .................................. (banko atsakingo asmens pareigos) (parašas) (vardas, pavardė) Data.......................................... ______________ 2 priedas LIETUVOS BANKAS KREDITO ĮSTAIGŲ PRIVALOMŲJŲ ATSARGŲ TAISYKLIŲ PAŽEIDIMO PROTOKOLAS Nr........... 200 … m.......................... mėn..... d. ................................................ miestas Lietuvos bankas pažymi, kad ..................................................................................................... ................................................................................................................................................................ (banko pavadinimas) ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ (pažeidimo padarymo laikas, padaryto pažeidimo esmė) ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................................ Taip buvo padarytas pažeidimas, numatytas Kredito įstaigų privalomųjų atsargų taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2002 m. kovo 14 d. nutarimu Nr. 38, 41 ir (
  15. ar)43 punkte. Už padarytą pažeidimą bankui: skirtina bauda............................................................................................................................. ; mokėtini delspinigiai.................................................................................................................. . ............................................................. ................................... ......................................... (Lietuvos banko atsakingo asmens pareigos) (parašas) (vardas, pavardė) Susipažinau ............................................................. ........................................ (banko atsakingo asmens pareigos) (parašas) (vardas, pavardė) Data ......................................... ______________

🔗 Į oficialų šaltinį

DI paaiškinimas pagal oficialų įstatymo tekstą. Orientacinis, nepakeičia teisinės konsultacijos.