З А К О Н

З А К О Н З А К О Н ЛИТОВСКОЙ РЕСПУБЛИКИ от 28 марта 2002 г. № IX-821 Вильнюс О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ЗАКОН О ПРЕВЕНЦИИ ОТМЫВАНИЯ ДЕНЕГ (Вед. 1998 г., № 17-224, № 36-408; Žin., 1999, Nr. 99-2845; 2001, Nr. 48-1659, Nr. 112-4079) Статья

1. Новая редакция Закона Литовской Республики о превенции отмывания денег Внести изменения в Закон Литовской Республики о превенции отмывания денег и изложить его в следующей редакции: «З А К О Н ЛИТОВСКОЙ РЕСПУБЛИКИ О ПРЕВЕНЦИИ ОТМЫВАНИЯ ДЕНЕГ ГЛАВА ПЕРВАЯ ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Статья
2. Назначение Закона Назначением настоящего Закона является установление мер превенции отмывания денег и государственных органов, ответственных за осуществление мер превенции отмывания денег. Статья
3. Основные понятия настоящего Закона
4. Отмывание денег – деяние, целью которого является узаконение или сокрытие происхождения денег, приобретенных преступным путем.
5. Превенция отмывания денег – осуществление предусмотренных настоящим Законом мер по пресечению отмывания денег.
6. Деньги – наличные деньги, чеки, векселя, дорожные чеки, платежные поручения и другие платежные документы.
7. Кредитные учреждения – банки, кредитные союзы и другие учреждения, действующие в соответствии с выданной Банком Литвы лицензией, или действующие в Литовской Республике отделения (филиалы) зарубежных кредитных учреждений.
8. Финансовые учреждения – страховые предприятия и страховые брокеры, инвестиционные общества переменного капитала, предприятия управления инвестиционными обществами и депозитарии, предприятия финансовых маклеров. Деятельность ломбарда, общества, организующего азартные игры, и почты в настоящем Законе приравнивается к деятельности финансового учреждения.
9. Клиент – юридическое или физическое лицо, выполняющее денежные операции с кредитным или финансовым учреждением либо с другим юридическим лицом, за исключением государственных и муниципальных органов, других бюджетных учреждений, Банка Литвы, а также государственного фонда или фонда самоуправления, дипломатических представительств или консульских учреждений иностранных государств.
10. Денежные операции – внесение или принятие, выемка или выдача, обмен денег в финансовых и кредитных учреждениях, а также одалживание, дарение денег и иная уплата или получение денег на основании гражданских сделок или на другом основании, за исключением платежей или расчетов с государственными и муниципальными органами, другими бюджетными учреждениями, Банком Литвы, а также государственным фондом и фондом самоуправления, дипломатическими представительствами и консульскими учреждениями иностранных государств. ГЛАВА ВТОРАЯ ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ОРГАНЫ, ОТВЕТСТВЕННЫЕ ЗА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ МЕР ПРЕВЕНЦИИ ОТМЫВАНИЯ ДЕНЕГ Статья
11. Государственные органы, ответственные за осуществление мер превенции отмывания денег Правительство Литовской Республики, Служба по расследованию финансовых преступлений при Министерстве внутренних дел Литовской Республики (в дальнейшем – Служба по расследованию финансовых преступлений), Банк Литвы, Таможенный департамент при Министерстве финансов Литовской Республики, Государственная служба по надзору за страхованием при Министерстве финансов Литовской Республики и Комиссия по ценным бумагам являются государственными органами, в пределах компетенции ответственными за осуществление предусмотренных настоящим Законом мер превенции отмывания денег. Статья
12. Принятие методических рекомендаций для кредитных учреждений по вопросам превенции отмывания денег Банком Литвы принимаются предназначенные для кредитных учреждений методические рекомендации, целью которых является пресечение отмывания денег. Статья
13. Функции Службы по расследованию финансовых преступлений в ходе осуществления мер превенции отмывания денег Служба по расследованию финансовых преступлений в пределах компетенции: 1) осуществляет сбор и регистрацию указанной в настоящем Законе информации о денежных операциях клиента и о клиенте, выполняющем данные операции; 2) производит сбор и анализ информации, связанной с осуществлением мер превенции отмывания денег; 3) представляет информацию правоохранительным и другим государственным органам по их мотивированному запросу о выполняемых клиентом денежных операциях; 4) производит дознание и предварительное следствие по делам об отмывании денег; 5) сотрудничает с органами иностранных государств, международными организациями, осуществляющими меры превенции отмывания денег; 6) представляет методические рекомендации финансовым учреждениям, нотариусам и лицам, имеющим право осуществлять нотариальные действия, которым настоящим Законом вменено в обязанность представлять информацию Службе по расследованию финансовых преступлений, относительно сбора и передачи необходимых сведений; 7) не реже одного раза в год представляет отчет Правительству о своей деятельности. Статья
14. Права Службы по расследованию финансовых преступлений в ходе осуществления мер превенции отмывания денег
15. Служба по расследованию финансовых преступлений вправе: 1) получать от государственных органов, кредитных и финансовых учреждений, других юридических лиц, физических лиц, нотариусов и лиц, имеющих право осуществлять нотариальные действия, сведения, необходимые для выполнения своих функций, и документы о выполняемых денежных операциях; 2) осуществлять проверку деятельности государственных органов, кредитных и финансовых учреждений, других юридических лиц, физических лиц, связанной с осуществлением мер превенции отмывания денег; 3) получать от государственных органов, кредитных и финансовых учреждений, других юридических лиц, физических лиц информацию, связанную с осуществлением мер превенции отмывания денег; 4) координировать деятельность государственных органов, связанную с осуществлением мер превенции отмывания денег; 5) указывать руководителям государственных органов, кредитных и финансовых учреждений обстоятельства и условия, создающие возможности для нарушения законов и других правовых актов, связанных с осуществлением мер превенции отмывания денег. Руководители обязаны рассмотреть предписания Службы по расследованию финансовых преступлений и не позднее чем в течение 7 календарных дней после получения предписания известить Службу по расследованию финансовых преступлений о принятых мерах.
16. Права должностных лиц Службы по расследованию финансовых преступлений, производящих дознание и предварительное следствие по делам об отмывании денег, регламентируются Уголовно-процессуальным кодексом. Статья
17. Сотрудничество государственных органов
18. Правоохранительные и другие государственные органы обязаны известить Службу по расследованию финансовых преступлений о замеченных признаках возможного отмывания денег, нарушениях настоящего Закона и мерах, которые были приняты против нарушителей. Сведения, которые государственные органы должны сообщить Службе по расследованию финансовых преступлений, и порядок представления этой информации устанавливаются Правительством.
19. Информация, которую Служба по расследованию финансовых преступлений получает от правоохранительных и других государственных органов, кредитных и финансовых учреждений, нотариусов и лиц, имеющих право осуществлять нотариальные действия, других юридических или физических лиц, в целях превенции отмывания денег в установленных законодательством случаях может быть передана субъектам оперативной деятельности и другим государственным органам. ГЛАВА ТРЕТЬЯ МЕРЫ ПРЕВЕНЦИИ ОТМЫВАНИЯ ДЕНЕГ Статья
20. Подозрительность денежных операций
21. В случае возникновения у кредитных и финансовых учреждений подозрений относительно того, что выполняемые в них клиентом денежные операции могут быть связаны с отмыванием денег, они обязаны установить идентичность личности клиента и указанную в части 1 статьи 12 настоящего Закона информацию о выполненной денежной операции немедленно, не позднее чем в течение 3 рабочих дней со дня выполнения операции, представить Службе по расследованию финансовых преступлений независимо от размера денежной операции.
22. Нотариусы или лица, имеющие право осуществлять нотариальные действия, при возникновении подозрения относительно того, что совершаемые их клиентами сделки могут быть связаны с отмыванием денег, обязаны немедленно, не позднее чем в течение 3 рабочих дней со дня утверждения сделки, представить данные, подтверждающие идентичность личности клиента, и указанную в части 1 статьи 12 настоящего Закона информацию о совершенной сделке Службе по расследованию финансовых преступлений независимо от размера получаемой или уплачиваемой клиентом на основании сделки денежной суммы.
23. Критерии, на основании которых денежная операция считается вызывающей подозрения, устанавливаются Правительством совместно с Банком Литвы. Статья
24. Установление идентичности личности клиента
25. До открытия счетов, принятия вкладов, оказания услуг по хранению ценностей, заключения иных договоров с клиентом или выполнения денежных операций, сумма которых превышает 50 000 литов или соответствующую ей сумму в иностранной валюте, кредитные и финансовые учреждения обязаны установить идентичность личности клиента.
26. Порядок установления идентичности личности клиента устанавливается Правительством.
27. Запрещается выполнять указанные в части 1 настоящей статьи денежные операции в случае, если клиент в установленных настоящим Законом случаях не представляет данные, подтверждающие идентичность его личности, а также в случае, если представлены не все данные либо если они неверны. Статья
28. Выполнение денежной операции через представителя В случае выполнения денежной операции, о которой в соответствии с настоящим Законом должна быть извещена Служба по расследованию финансовых преступлений, через представителя, кредитные и финансовые учреждения обязаны установить идентичность личности клиента и его представителя. Статья
29. Хранение информации
30. Кредитные и финансовые учреждения обязаны вести регистр выполненных клиентом денежных операций, сумма которых превышает 50 000 литов или соответствующую ей сумму в иностранной валюте, а также вызывающих подозрение операций, за исключением случаев, когда клиентом кредитного и финансового учреждения является другое кредитное или финансовое учреждение.
31. Нотариусы и лица, имеющие право совершать нотариальные действия, обязаны вести регистр сделок клиентов, получаемая или уплачиваемая на основании которых денежная сумма превышает 50 000 литов или соответствующую ей сумму в иностранной валюте.
32. Правила ведения регистра устанавливаются Правительством совместно с Банком Литвы.
33. Подтверждающие денежную операцию документы или другие имеющие юридическую силу документы, связанные с выполнением денежных операций, должны храниться в течение 10 лет с момента прекращения связей с клиентом. Статья
34. Представление информации Службе по расследованию финансовых преступлений
35. Выполняющие денежные операции кредитные и финансовые учреждения данные, подтверждающие идентичность личности клиента, и информацию о выполненной денежной операции обязаны представить Службе по расследованию финансовых преступлений в случае, если сумма однократной денежной операции или нескольких взаимосвязанных операций клиента превышает 50 000 литов или соответствующую ей сумму в иностранной валюте. Нотариусы или лица, имеющие право совершать нотариальные действия, данные, подтверждающие идентичность личности клиента, и информацию о совершенной клиентом сделке обязаны сообщить Службе по расследованию финансовых преступлений в случае, если получаемая или уплачиваемая на основании сделки денежная сумма превышает 50 000 литов или соответствующую ей сумму в иностранной валюте. В представляемой Службе по расследованию финансовых преступлений информации указываются данные, подтверждающие идентичность личности клиента; в случае выполнения денежной операции через представителя – и данные, подтверждающие идентичность личности представителя; сумма денежной операции; валюта, в которой выполнена денежная операция; дата выполнения денежной операции; способ выполнения денежной операции; субъект, в пользу которого выполнена денежная операция.
36. Страховые предприятия сообщают Службе по расследованию финансовых преступлений данные, подтверждающие идентичность личности клиента и подлежащего страхованию лица, а также информацию о полученных страховых взносах, если с представленного в начале календарного года или раньше сообщения сумма полученных от клиента одноразовых страховых взносов по одному или более договоров страхования превышает 10 000 литов, а периодических взносов – 5000 литов или соответствующую ей сумму в иностранной валюте.
37. Кредитные учреждения сообщают Службе по расследованию финансовых преступлений данные, подтверждающие идентичность личности клиента, и информацию об однократном обмене наличных денег в одной валюте на наличные деньги в другой валюте, если сумма подлежащих обмену наличных денег превышает 20 000 литов или соответствующую ей сумму в иностранной валюте.
38. Указанная в частях 1–3 настоящей статьи информация представляется Службе по расследованию финансовых преступлений немедленно, не позднее чем в течение 7 рабочих дней со дня выполнения операции.
39. Указанная в части 1 настоящей статьи информация не представляется Службе по расследованию финансовых преступлений, если клиентом кредитного или финансового учреждения является другое кредитное или финансовое учреждение.
40. Кредитное или финансовое учреждение может не представлять указанную в части 1 настоящей статьи информацию Службе по расследованию финансовых преступлений, если для деятельности клиента характерны постоянные и регулярные денежные операции в крупном размере, отвечающие критериям, установленным Правительством и Банком Литвы.
41. Указанное в части 6 настоящей статьи исключение не применяется, если клиентом кредитного или финансового учреждения является предприятие иностранного государства, его филиал или представительство либо если он занимается: 1) оказанием юридических услуг, адвокатской практикой, нотариальной деятельностью; 2) организацией и проведением лотерей, азартных игр; 3) деятельностью, связанной с черными, цветными или благородными (редкими) металлами, драгоценными камнями, ювелирными изделиями, произведениями искусства; 4) торговлей транспортными средствами; 5) торговлей недвижимым имуществом; 6) аудиторской деятельностью; 7) надзором за личным здоровьем; 8) организацией и проведением аукционов; 9) организацией туризма или поездок; 10) оптовой торговлей алкогольными напитками и алкогольными продуктами, табачными изделиями; 11) торговлей нефтепродуктами; 12) торговлей медикаментами. Статья
42. Деятельность таможенных учреждений
43. Контроль за суммами ввозимых в Литовскую Республику и вывозимых из нее наличных денег осуществляется таможенными учреждениями в установленном Правительством порядке.
44. Таможенные учреждения обязаны регистрировать каждый случай ввоза в Литовскую Республику и вывоза из нее наличных денег, если одноразовая сумма ввозимых или вывозимых наличных денег превышает 10 000 литов или соответствующую ей сумму в иностранной валюте.
45. Таможенные учреждения обязаны немедленно, не позднее чем в течение 7 рабочих дней, известить Службу по расследованию финансовых преступлений в случае ввоза юридическим или физическим лицом в Литовскую Республику либо вывоза из нее одноразовой суммы наличных денег, превышающей 50 000 литов или соответствующую ей сумму в иностранной валюте. Статья
46. Лица, ответственные в кредитных и финансовых учреждениях за осуществление мер превенции отмывания денег
47. Руководители кредитных и финансовых учреждений обязаны назначить лиц, занимающихся организацией осуществления предусмотренных в настоящем Законе мер превенции отмывания денег и поддержанием связей со Службой по расследованию финансовых преступлений.
48. После назначения установленных в части 1 настоящей статьи лиц о них должна быть извещена Служба по расследованию финансовых преступлений. Статья
49. Охрана информации, представленной Службе по расследованию финансовых преступлений
50. Указанная в настоящем Законе информация, получаемая Службой по расследованию финансовых преступлений, не подлежит опубликованию или передаче другим органам государственного управления, контроля или правоохранительным органам, за исключением случаев, предусмотренных настоящим и другими законами.
51. Государственным органам и их служащим, кредитным и финансовым учреждениям, нотариусам и лицам, имеющим право выполнять нотариальные действия, а также их работникам запрещается сообщать клиенту или другим лицам о том, что информация о выполняемых ими денежных операциях представлена Службе по расследованию финансовых преступлений.
52. Представление указанной в настоящем Законе информации Службе по расследованию финансовых преступлений не считается раскрытием промышленной, коммерческой тайны или тайны банка.
53. Анонимность лица, оказавшего содействие в выявлении нарушений при осуществлении мер превенции отмывания денег и случаев отмывания денег, гарантируется настоящим Законом. ГЛАВА ЧЕТВЕРТАЯ ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ Статья
54. Обжалование действий Службы по расследованию финансовых преступлений Действия должностных лиц Службы по расследованию финансовых преступлений могут быть обжалованы в установленном законодательством порядке. Статья
55. Порядок возмещения ущерба Ущерб, причиненный незаконными действиями должностных лиц Службы по расследованию финансовых преступлений, исполняющих служебные обязанности, возмещается в установленном законодательством порядке. Статья
56. Ответственность Должностные лица и лица, нарушившие требования настоящего Закона, несут ответственность в установленном законодательством порядке.» Статья
57. Введение Закона в действие Настоящий Закон вводится в действие с 1 апреля 2002 г. Обнародую настоящий Закон, принятый Сеймом Литовской Республики. ПРЕЗИДЕНТ РЕСПУБЛИКИ ВАЛДАС АДАМКУС Перевод с литовского