LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA N U T A R I M A S DĖL MANIPULIAVIMO RINKA POŽYMIŲ SĄRAŠO IR PRANEŠIMŲ APIE GALIMĄ PASINAUDOJIMĄ VIEŠAI NEATSKLEISTA INFORMACIJA AR MANIPULIAVIMĄ RINKA PATEIKIMO VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI TVARKOS 2004 m. lapkričio 5 d. Nr. 19 Vilnius Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, vadovaudamasi Vertybinių popierių rinkos įstatymo 9 straipsniu, 10 straipsnio 2 dalies 4 punktu bei įgyvendindama 2003 m. sausio 28 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2003/6/EB dėl prekybos vertybiniais popieriais, pasinaudojant viešai neatskleista informacija, ir manipuliavimo rinka (piktnaudžiavimo rinka), 2003 m. gruodžio 22 d. Europos Komisijos direktyvą 2003/124/EB, įgyvendinančią Europos Parlamento ir Tarybos Direktyvą 2003/6/EB dėl viešai neatskleistos informacijos ir viešo jos atskleidimo apibrėžimo bei manipuliavimo rinka apibrėžimo, bei 2004 m. balandžio 29 d. Europos Komisijos direktyvą 2004/72/EB, įgyvendinančią Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2003/6/EB dėl prekybos vertybiniais popieriais, pasinaudojant viešai neatskleista informacija, ir manipuliavimo rinka (piktnaudžiavimo rinka), nutaria:
- Nustatyti Manipuliavimo rinka požymių sąrašą (pridedama).
- Patvirtinti Pranešimų apie galimą pasinaudojimą viešai neatskleista informacija ar manipuliavimą rinka pateikimo Vertybinių popierių komisijai tvarką (pridedama). KOMISIJOS PIRMININKAS VIRGILIJUS PODERYS PATVIRTINTA Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2004 m. lapkričio 5 d. nutarimu Nr. 19 MANIPULIAVIMO RINKA POŽYMIŲ SĄRAŠAS Manipuliavimo rinka požymiai:
- pateikti pavedimai prekiauti reguliuojamoje rinkoje ar joje sudaryti sandoriai sudaro reikšmingą tos dienos sandorių dėl atitinkamo vertybinio popieriaus kiekio dalį, ypač tuo atveju, kai šie veiksmai sąlygoja reikšmingą to vertybinio popieriaus kainos pokytį;
- asmenų, turinčių reikšmingas vertybinių popierių pirkimo ar pardavimo pozicijas, pateikti pavedimai prekiauti ar sudaryti sandoriai sąlygoja reikšmingus to vertybinio popieriaus arba susijusios išvestinės finansinės priemonės ar pagrindinio turto, kuriuo galima prekiauti reguliuojamoje rinkoje, kainos pokyčius;
- sudaryti sandoriai nesąlygoja galutinio vertybinio popieriaus, kuriuo prekiaujama reguliuojamoje rinkoje, savininko nuosavybės teisių pasikeitimo;
- pateikti pavedimai prekiauti ar sudaryti sandoriai numato pozicijų susigrąžinimą per trumpą laikotarpį ir sudaro reikšmingą tos dienos sandorių dėl atitinkamo vertybinio popieriaus kiekio dalį atitinkamoje reguliuojamoje rinkoje bei gali būti siejami su reikšmingais vertybinio popieriaus, kuriuo prekiaujama reguliuojamoje rinkoje, kainos pokyčiais;
- pateikti pavedimai prekiauti ar sudaryti sandoriai susikaupia per trumpą laiko tarpą prekybos sesijos metu ir lemia kainos pokytį, kuris vėliau išnyksta;
- pateikti pavedimai prekiauti pakeičia geriausio pasiūlymo dėl vertybinio popieriaus, kuriuo prekiaujama reguliuojamoje rinkoje, išraišką ar siūlymo kainas, arba, dar bendriau, pavedimų knygos, kuria gali pasinaudoti rinkos dalyviai, išraišką ir yra pašalinami dar nespėjus jų įvykdyti;
- pavedimai prekiauti pateikti arba sandoriai sudaryti tuo laiku arba apytiksliai tuo laiku, kai yra apskaičiuojamos orientacinės kainos, atsiskaitymų kainos ar nustatomos vertės, ir tai lemia kainos pokyčius, turėjusius įtakos minėtų kainų ar vertės nustatymui;
- asmenys pateikia pavedimus prekiauti ar sudaro sandorius prieš tai ar po to, kai jie patys ar su jais susiję asmenys išplatina neteisingą ar klaidinančią informaciją;
- asmenys pateikia pavedimus prekiauti ar sudaro sandorius prieš tai ar po to, kai jie patys arba su jais susiję asmenys parengia ar išplatina tyrimų duomenis arba investavimo rekomendacijas, kurie yra klaidingi ar šališki arba kuriais akivaizdžiai siekiama materialinės naudos;
- kiti požymiai. ______________ PATVIRTINTA Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2004 m. lapkričio 5 d. nutarimu Nr. 19 Pranešimų apie galimą pasinaudojimą viešai neatskleista informacija ar manipuliavimą rinka pateikimo Vertybinių popierių komisijai tvarka
- Pranešimų apie galimą pasinaudojimą viešai neatskleista informacija ar manipuliavimą rinka pateikimo Vertybinių popierių komisijai tvarka (toliau – tvarka) nustato Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkos įstatymo 9 straipsnio 6 dalyje nurodytų vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų pranešimų pateikimo Vertybinių popierių komisijai tvarką ir jų turinį.
- Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkas (toliau – tarpininkas), tarpininkaudamas sudarant sandorį ir pagrįstai įtardamas, kad sandoris vyktų pažeidžiant Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkos įstatymo 9 straipsnio 1, 2 ar 3 dalyje arba 10 straipsnyje numatytus draudimus, turi nedelsdamas apie tai pranešti Vertybinių popierių komisijai.
- Tarpininkas, spręsdamas, ar sudarant sandorį negali būti manipuliuojama rinka, privalo atsižvelgti į „Manipuliavimo rinka požymių sąrašą“.
- Informacija pateikiama atskirai apie kiekvieną sandorį, pranešime nurodant: 4.
- asmenį, kurio vardu sudaromas sandoris, ir kitus su sudaromu sandoriu tiesiogiai susijusius asmenis (fizinio asmens atveju – vardas, pavardė, kliento kodas; juridinio asmens atveju – teisinė forma, pavadinimas, buveinės adresas, kliento kodas); 4.
- sandorio aprašymą, įskaitant sandorio rūšį ir vietą, kurioje jis sudaromas; 4.
- įtarimų pagrindą; 4.
- informaciją apie tai, ar klientas veikia savo sąskaita, ar trečiųjų asmenų sąskaita; 4.
- kitą svarbią informaciją.
- Jeigu tarpininkas nežino visos 4 punkte nurodytos informacijos, Vertybinių popierių komisijai nedelsdamas privalo pateikti 4.1 ir 4.3 punktuose nurodytą informaciją. Kita informacija turi būti pateikiama nedelsiant ją sužinojus.
- Pranešimas pateikiamas paštu, elektroniniu paštu, faksu arba telefonu. Tuo atveju, kai pranešimas pateikiamas telefonu, Vertybinių popierių komisijai pareikalavus pranešimas papildomai turi būti pateikiamas rašytine forma.
- Tarpininkui, jo darbuotojams bei kitiems asmenims draudžiama pranešti klientui ar kitiems asmenims, kad informacija apie jų sandorį buvo pateikta Vertybinių popierių komisijai, išskyrus atvejus, kai tai būtina atskleisti pagal įstatymus.
- Pranešimo pateikimas Vertybinių popierių komisijai nelaikytinas tarpininko sutartinių ar kitokių įsipareigojimų dėl informacijos neatskleidimo pažeidimu. ______________