← Lietuva

NUTARIMAS DĖL SANDORIŲ DUOMENŲ TEIKIMO VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO 2007 m. spalio 25 d. Nr. 1K-31 Vilnius Lietuvos Respubliko

LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA N U T A R I M A S DĖL SANDORIŲ DUOMENŲ TEIKIMO VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO 2007 m. spalio 25 d. Nr. 1K-31 Vilnius Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria: Patvirtinti Sandorių duomenų teikimo Vertybinių popierių komisijai taisykles (pridedama). VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS PIRMININKĖ VILIJA NAUSĖDAITĖ ______________ PATVIRTINTA Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. spalio 25 d. nutarimu Nr. 1K-31 SANDORIŲ DUOMENŲ TEIKIMO VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI TAISYKLĖS I. BENDROJI DALIS

  1. Sandorių duomenų teikimo Vertybinių popierių komisijai taisyklės (toliau – Taisyklės) reglamentuoja sandorių dėl finansinių priemonių, kuriomis prekiaujama reguliuojamoje rinkoje, duomenų teikimo Vertybinių popierių komisijai (toliau – Komisija) tvarką, duomenų formato, duomenų siuntimo, klaidų taisymo reikalavimus.
  2. Šių Taisyklių teisinis pagrindas – Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo (Žin., 2007, Nr. 17-627) 31 straipsnio 3 dalis ir 2006 m. rugpjūčio 10 d. Europos Komisijos reglamentas (EB) Nr. 1287/2006, įgyvendinantis Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2004/39/EB dėl investicinėms įmonėms taikomų apskaitos dokumentų tvarkymo reikalavimų, informacijos apie sandorius pateikimo, rinkos skaidrumo, leidimų prekiauti finansinėmis priemonėmis ir toje direktyvoje apibrėžtų sąlygų (OL L 241, 2006 09 02, p. 1–25).
  3. Šiose Taisyklėse vartojamos sąvokos: 3.
  4. BIC kodas (angl. bank identification code) – unikalus identifikacinis kodas SWIFT, registruojamas pagal ISO 9362 standartą. 3.
  5. MIC kodas – (angl. market identification code) – unikalus identifikacinis kodas SWIFT, registruojamas pagal ISO 10383 standartą. 3.
  6. Pranešimas apie sandorius – tai tarpininko pranešimas apie pirkimo ar pardavimo sandorius, užpildytas pagal šių Taisyklių 1 priedą. 3.
  7. Tarpininkai – Lietuvos Respublikoje įsteigtos finansų maklerio įmonės, kredito įstaigos, kitose valstybėse narėse įsteigtų finansų maklerio įmonių, kredito įstaigų Lietuvos Respublikoje įsteigti filialai, turintys teisę teikti bent vieną iš šių investicinių paslaugų: priimti ir perduoti klientų pavedimus, vykdyti pavedimus klientų sąskaita arba sudaryti sandorius savo sąskaita. 3.
  8. TRS sistema – Komisijoje veikianti sandorių dėl vertybinių popierių duomenų rinkimo, perdavimo ir prekybos priežiūros informacinė sistema.
  9. Šiose Taisyklėse vartojamos kitos sąvokos turi tą pačią prasmę, kaip Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatyme. II. PAGRINDINIAI REIKALAVIMAI
  10. Tarpininkai privalo teikti Komisijai pranešimus apie sandorius.
  11. Prievolė siųsti pranešimus apie sandorius atsiranda nuo tos dienos, kai tarpininkas gauna licenciją.
  12. Tarpininkai privalo turėti unikalų BIC kodą.
  13. Vertybinių popierių komisijos pripažintos reguliuojamos rinkos ir daugiašalės prekybos sistemos privalo turėti BIC ir MIC kodą.
  14. Tarpininkai privalo naudoti Komisijai tinkamas duomenų saugumą užtikrinančias priemones. Informacija apie minėtas priemones skelbiama Komisijos interneto tinklalapyje.
  15. Prašymas suteikti prisijungimo prie TRS sistemos slaptažodžius ir šifravimo raktus išnagrinėjamas ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo visų reikalingų dokumentų ir duomenų pateikimo. Komisija turi teisę reikalauti, kad būtų pateikta papildomų duomenų ar paaiškinimų. Šiuo atveju prašymo nagrinėjimo terminas skaičiuojamas nuo paskutinio dokumentų ir duomenų pateikimo.
  16. Tarpininkas ir reguliuojamos rinkos operatorius turi nurodyti Komisijai asmenį informacijai dėl pranešimų apie sandorius teikti.
  17. Pranešimą apie sandorius, laikantis Taisyklėse nustatytų reikalavimų, gali teikti tik techninė pranešimų siuntimo įmonė. Tokia įmone gali būti tarpininkas ar jo vardu veikiantis trečiasis asmuo, Komisijos patvirtintas prekybos ar informacijos teikimo sistemos operatorius, taip pat tos reguliuojamos rinkos ar daugiašalės prekybos sistemos, kuriose sandoris buvo sudarytas, operatorius.
  18. Komisija patvirtina, kad prekybos ar informacijos pateikimo sistema yra tinkama teikti pranešimus apie sandorius, jeigu ši sistema atitinka 2006 m. rugpjūčio 10 d. Europos Komisijos reglamente (EB) Nr. 1287/2006 nustatytus reikalavimus. III. SANDORIŲ DUOMENŲ SIUNTIMO PRINCIPAI
  19. Pagal TRS sistemos reikalavimus tarpininkai turi teikti Komisijai pranešimus apie pirkimo ar pardavimo sandorius, sudarytus dėl finansinių priemonių, kurios įtrauktos į prekybą reguliuojamoje rinkoje.
  20. Kitų – nei pirkimo ar pardavimo – sandorių dėl finansinių priemonių, kurios įtrauktos į prekybą Komisijos pripažintose reguliuojamose rinkose, duomenys Komisijai teikiami pagal 2006 m. gegužės 4 d. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos nutarimu Nr. 1K-6 patvirtintas Pranešimų apie už reguliuojamos rinkos ribų sudarytus sandorius dėl vertybinių popierių pateikimo taisykles.
  21. Tarpininkai turi siųsti sudarytų finansinių priemonių, kurios įtrauktos į prekybą reguliuojamoje rinkoje, pirkimo ar pardavimo sandorių duomenis, jeigu: 16.
  22. tarpininkas reguliuojamoje rinkoje, daugiašalėje prekybos sistemoje ar už jų ribų sudaro pirkimo ar pardavimo sandorį savo arba kliento sąskaita; 16.
  23. tarpininkas, perdavęs kitam tarpininkui vykdyti kliento pavedimą, kartu neperduoda visos informacijos apie savo klientą, kuri būtina pranešimui apie sandorius užpildyti.
  24. Laikoma, kad tarpininkas įvykdė savo pareigą ir neturi siųsti pranešimo apie sandorį Komisijai, jeigu jis, perduodamas pavedimo vykdymą kitam tarpininkui, taip pat perduoda informaciją apie savo klientą.
  25. Komisija savo interneto tinklalapyje www. vpk. lt skelbia pranešimų apie sandorius pavyzdžius.
  26. Tarpininkas pranešimus apie sandorius Komisijai turi teikti vieną kartą kiekvieną prekybos dieną. Daugiau nei vieną pranešimą galima siųsti tik klaidų taisymo atvejais. Jeigu tarpininkas konkrečią prekybos dieną sandorių nėra sudaręs, jis turi atsiųsti Komisijai neužpildytą pranešimą.
  27. Tarpininkas pranešimų apie sandorius siuntimo Komisijai funkciją gali perduoti techninei pranešimų siuntimo įmonei. Tokia įmone gali būti reguliuojamos rinkos, daugiašalės prekybos sistemos operatorius, kita Komisijos patvirtinta prekybos ar informacijos pateikimo sistema. Jeigu tarpininkas pranešimų apie sandorius siuntimo Komisijai funkcijos kitai įmonei nėra perdavęs, laikoma, kad techninė pranešimų siuntimo įmonė yra pats tarpininkas.
  28. Tarpininkas, prieš siųsdamas Komisijai pranešimus apie sandorius, privalo patikrinti, ar pranešimų apie sandorius forma atitinka xml schemos (1 priedas) reikalavimus. IV. PRANEŠIMO APIE SANDORIUS REIKALAVIMAI
  29. Pranešimui apie sandorius keliami šie reikalavimai: 22.
  30. formato (Taisyklių 1 priedas); 22.
  31. pavadinimo, dydžio, tipo (pagal Komisijos interneto svetainėje skelbiamą sandorių pranešimo specifikaciją).
  32. Pranešimai apie sandorius Komisijai gali būti teikiami tik TRS sistema.
  33. Pranešimas apie sandorius Komisijai teikiamas xml formatu pagal 1 priede nustatytą schemą.
  34. Tarpininkai pranešimą apie konkretaus sandorio duomenis privalo išsiųsti ne vėliau kaip iki kitos prekybos dienos 14 val. nuo sandorio įregistravimo. V. PATEIKTŲ SANDORIŲ DUOMENŲ TAISYMAS AR ANULIAVIMAS
  35. TRS sistema kiekvienam išsiųstam pranešimui apie sandorius formuoja būklės ataskaitą (angl. Feedback file). Tarpininkas kiekvieną prekybos dieną turi patikrinti, ar jo siųsti pranešimai apie sandorius TRS sistemos priimti be klaidų. Jeigu pranešimuose apie sandorius buvo pastebėta klaidų, tarpininkas jas turi taisyti Komisijos nurodyta tvarka.
  36. Tarpininkas visas būklės ataskaitose išvardytas klaidas privalo ištaisyti ne vėliau kaip per 3 prekybos dienas.
  37. Tarpininkas, pats pastebėjęs klaidą anksčiau siųstame ir TRS sistemos priimtame pranešime apie sandorius, turi nedelsdamas, bet ne vėliau kaip iki kitos prekybos dienos 14 val., ištaisyti duomenis. VI. REGULIUOJAMOS RINKOS OPERATORIAUS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI TEIKIAMA INFORMACIJA
  38. Komisijos prižiūrimos reguliuojamos rinkos operatorius privalo kiekvieną prekybos dieną Komisijai siųsti informaciją apie finansines priemones, kurios yra įtrauktos į prekybą reguliuojamoje rinkoje, ir informaciją apie reguliuojamoje rinkoje sudarytus pirkimo ar pardavimo sandorius.
  39. Pranešimai apie reguliuojamoje rinkoje sudarytus pirkimo ar pardavimo sandorius teikiami pagal 2 priedo xml schemą.
  40. Pranešimai apie finansines priemones teikiami pagal 3 priedo xml schemą.
  41. Reguliuojamos rinkos operatorius pagal sutartą su Komisija formą kiekvieną dieną taip pat turi pateikti elektronines duomenų bazes, kuriose yra informacija apie: 32.
  42. prekybos sesijos metu sudarytus sandorius; 32.
  43. prekybos sesijai pateiktus pavedimus; 32.
  44. prekybos sesijų statistiką; 32.
  45. reguliuojamos rinkos narius. VII. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
  46. Laikoma, kad tarpininkas įvykdė savo pareigą teikti pranešimus apie sandorius, jeigu gavo TRS sistemos būklės ataskaitą su patvirtinimu, kad pranešimas priimtas ir tarpininkas 26 – 28 p. nustatyta tvarka ištaisė klaidas.
  47. Už tai, kad pranešimas apie sandorius būtų pateiktas laiku ir jame pateikta informacija būtų tiksli, išsami ir teisinga, yra atsakingas tarpininkas. ______________ Sandorių duomenų teikimo Vertybinių popierių komisijai taisyklių 1 priedas Pranešimų apie sandorius XML schema Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Techninė pranešimų siuntimo įmonė Apibūdinimas XML element / Tag <TechnicalReportingFirm Identification=„XXXXX“ /> XML formatas String Patvirtinimas Laukas privalomas. Galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC). Reikšmės ISO 9362 [a-zA-Z0-9]{11} Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Pranešimą siunčianti įmonė Apibūdinimas Sandorį sudariusios finansų maklerio įmonės BIC. XML element / Tag <ReportingFirm Identification=„XXXXX“ /> XML formatas String Patvirtinimas Laukas privalomas. Galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC). Reikšmės ISO 9362 [a-zA-Z0-9]{11} Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Sandorio įrašo informacijos tipas Apibūdinimas Duomenys apie sandorį XML element / Tag <Transaction> XML formatas Patvirtinimas Reikšmės Komentarai Viename faile gali būti tik vienas vieno tipo (TransactionRecordlnfo type ir Cancellation Transaction type) įrašas apie tą patį unikalaus numerio (transaction reference number) sandorį. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Sandorio unikalus numeris Apibūdinimas FMĮ ar FMĮ vardu pranešimus teikiančios trečiosios šalies suteiktas unikalus sandorio numeris. Iki 40 raidinių-skaitmeninių simbolių sandorio numerio laukas pagal kiekvieną atitinkamos įmonės praneštą sandorį. XML element / Tag <TransactionReferenceNumber> XML formatas String. minLength
  48. maxLength
  49. Patvirtinimas Laukas privalomas. Reikšmės Komentarai Šis laukas naudojamas sandoriui identifikuoti VPK bendraujant su pranešimą teikiančia įmone. Unikalus numeris formuojamas laisva forma, svarbiausia, kad jis būtų unikalus kiekvienam sandoriui. Vienas iš numerio sudarymo būdų yra datos ir eilės numerio sujungimas. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Sandorio data ir laikas Apibūdinimas Sandorio sudarymo data, laikas ir atitinkama laiko juosta. XML element / Tag <TradingTimestamp> XML formatas DateTime Patvirtinimas Laukas privalomas. Reikšmė Galiojanti standarto ISO 8601 DateTime reikšmė. Lauko reikšmė sudaroma iš datos, laiko ir laiko juostos. Formatas: YYYY-MM-DDTHH:mm:SS+hh YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena; HH = valanda; mm = minutė; SS = sekundė; hh=Laiko juostos valanda (+/-). Komentarai Nurodomas Lietuvos laikas ir laiko juosta. Kadangi laikas pateikiamas pagal UTC (koordinuotąjį pasaulinį laiką), jis turi būti tikslinamas pagal vasaros ir žiemos laiką. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Pirkimo ar pardavimo indikatorius Apibūdinimas Nurodoma, koks sandoris – pirkimo ar pardavimo – įvyko. Jei FMĮ sudarė sandorį savo sąskaita, tai jos atžvilgiu, jei FMĮ sudarė sandorį kaip agentas (kliento vardu ir kliento sąskaita), tuomet kliento atžvilgiu. XML element / Tag <BuySelUndicator> XML formatas String. Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmė B = pirkimas. S = pardavimas. Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Veiklos tipas Apibūdinimas Pagal MiFID veikiančios ir sandorį vykdančios FMĮ veiklos tipas. XML element / Tag <TradingCapacity> XML formatas String. Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmė P = savo sąskaita ir savo ar kliento vardu A = kliento vardu ir kliento sąskaita M = rinkos formuotojas Komentarai Rinkos sandoris atliekamas vykdant šių tipų veiklą: savo sąskaita (P) arba kliento sąskaita (A). Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Finansinės priemonės identifikavimo kodas Apibūdinimas ISIN kodas, identifikuojantis finansinę priemonę, kuria sudaromas sandoris. XML element / Tag <Instrument> XML formatas String. minLength
  50. maxLength
  51. Tarpo simbolis neleidžiamas. Patvirtinimas Laukas privalomas. Reikšmės Galiojantis ISO 6166 ISIN kodas. Komentarai Jeigu pranešimo teikimo metu priemonės, kuria prekiaujama, ISIN kodas nėra žinomas, naudojamas Komisijos nurodytas kodas Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Vieneto kaina Apibūdinimas Vienos akcijos ar išvestinės finansinės priemonės kaina neįskaičiavus komisinių. Skolos finansinių priemonių kaina gali būti išreikšta procentiniu dydžiu ar pinigine verte. Antruoju atveju turi būti nurodoma kaina be priskaičiuotų palūkanų, t. y. „švari kaina“ (clean price). XML element/Tag <UnitPrice> XML formatas Pasirinktinai procentine (PricePercentage) arba pinigine kainos (PriceCurrency) išraiška. Dešimtainėms skaičių dalims išskirti vartojamas taškas, ne kablelis. Iš viso 19 skaitmenų. Galimi 5 skaitmenys po kablelio. Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės Komentarai Šiuo lauku aprašoma: – skolos finansinės priemonės procentinė kaina – akcijos kaina – vieno išvestinės priemonės kontrakto kaina. Leidžiamos tiek neigiamos, tiek teigiamos reikšmės. Procentinės išraiškos aprašomos sveikais ir dešimtainiais skaitmenimis, t. y. 12,34% būtų aprašoma 12.
  52. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Sandorio valiuta Apibūdinimas Valiutos, kuria sudaromas sandoris ISO kodas. Jei išreikšta procentais, nurodoma nominaliosios vertės valiuta. XML element/Tag <PriceNotation> XML formatas String. minLengh
  53. maxLength
  54. Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės ISO 4217 standarto valiutos kodas Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Kiekis Apibūdinimas Finansinių priemonių, kuriomis sudaromas sandoris, kiekis: akcijų skaičius, išvestinių priemonių kontraktų skaičius, nominali obligacijų vertė. XML element / Tag <Quantity> XML formatas Dešimtainis minInclusive
  55. Iš viso skaitmenų
  56. Skaitmenų po taško
  57. Patvirtinimas Laukas privalomas Vertės Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Kitos sandorio šalies kodas ir kitos sandorio šalies kodo tipas Apibūdinimas Kitos sandorio šalies identifikavimas. Priklausomai nuo kitos sandorio šalies šiame lauke gali būti: – jei kita sandorio šalis MiFID investicinė įmonė – 11 simbolių BIC kodas – jei kita sandorio šalis reguliuojama rinka arba Daugiašalė prekybos sistema, arba pagrindinė sutarties šalis {centrai counterparty) – MIC kodas – jei kita sandorio šalis nėra MiFID investicinė įmonė, Daugiašalė prekybos sistema, pagrindinė sutarties šalis, laukas žymimas C, o sandorio šalį apibūdina unikalus identifikatorius. Standartų apibendrinimas: Kita sandorio šalis Standartas ISO Investicinė įmonė 11 simbolių BIC kodas 9362 Reguliuojama rinka MIC kodas 10383 Daugiašalė prekybos sistema MIC kodas 10383 Pagrindinė sandorio šalis (centrai counterparty) MIC kodas 10383 Kita Žymima C XML element / Tag <CounterPartyCodeType=„B“>NNNN</CounterParty> XML formatas Kita sandorio šalis yra sudėtinis elementas. Turi apibūdinimo attribute) kodą, po kurio eina faktinis sandorio šalies kodas. String. tninLength
  58. maxLength
  59. Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės: Apibūdinimo kodo tipas: B = galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC). M = galiojantis ISO 10383 Rinkos identifikavimo kodas(MIC). C = įmonės vidaus sistemoje naudojamas ID. Komentarai Jei kita sandorio šalis nėra MiFid investicinė įmonė ir neturi BIC kodo, naudojamas vidaus sistemoje naudojamas kodas (C). Jeigu kita sandorio šalis yra MiFID investicinė įmonė, naudojamas įmonės BIC kodas. Jeigu kita sandorio šalis yra filialas, naudojamas filialo BIC kodas. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Prekybos vietos identifikatorius Apibūdinimas Prekybos vietos apibūdinimas. Jei sandorio vieta yra reguliuojama rinka ar daugiašalė prekybos sistema – naudojamas MIC kodas. Jei sandoris įvykdomas už biržos ribų, sandorio vieta žymima „XOFF“. XML element / Tag <Venue CodeType=„M“x/Venue> XML formatas Prekybos vietos kodas – sudėtinis elementas, jį sudaro prekybos vietos apibūdinimo kodas (attribute code) ir faktinės sandorio šalies kodas. String. minLength
  60. maxLength
  61. Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės: Prekybos vietos apibūdinimo kodo tipai: M = ISO 10383 Rinkos identifikavimo kodas (MIC). O = XOFF. Šis simbolis naudojamas apibūdinti už reguliuojamos rinkos ribų ar DPS ribų įvykdytą sandorį. Komentarai MIC identifikuoja faktinę prekybos vietą, o ne rinkos operatorių. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Prekybos vietos suteiktas unikalus sandorio numeris Apibūdinimas Reguliuojamos rinkos ar daugiašalės prekybos sistemos suteiktas unikalus sandorio numeris. XML element / Tag <VenueReferenceNumber> XML formatas String. minLength
  62. maxLength
  63. Patvirtinimas Laukas neprivalomas, žr. komentarus. Reikšmės Komentarai Šis laukas privalomas pildyti, jei sandorio vietos kodas – „M“. Naudoti biržos operatoriaus nurodytą unikalų numerį. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Kliento kodas Apibūdinimas Jei klientas yra MiFID investicinė įmonė, naudojamas BIC kodas, kitais atvejais – unikalus įmonės vidaus sistemoje naudojamas kliento identifikacinis numeris (ID). XML element / Tag <Client CodeType=„B“>NNNNN</Client> XML formatas Kliento kodas yra sudėtinis elementas, kurį sudaro kliento apibūdinimo kodas ir faktinis kliento identifikatorius. String. minLength
  64. maxLength
  65. Patvirtinimas Laukas neprivalomas, žr. komentarus Reikšmės B = BIC. Galiojantis 11 skaitmenų ISO 9362 SWIFT/Banko identifikavimo kodas(BIC). I = unikalus įmonės vidaus sistemoje naudojamas kliento identifikavimo numeris (ID). Komentarai Laukas privalomas, jei veiklos tipas „A“ Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Sandorio atšaukimo informacija Apibūdinimas Naudojamas anksčiau išsiųstam sandoriui atšaukti ar panaikinti. XML element / Tag <CancellationTransaction> XML formatas Patvirtinimas Reikšmės Komentarai Atšauktas sandoris negali būti atnaujinamas. Viename faile gali būti tik vienas vieno tipo (TransactionRecordlnfo, Cancellation Transaction type) įrašas apie tą patį unikalaus numerio (transaction reference number) sandorį. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Atšaukto sandorio unikalus identifikatorius Apibūdinimas Iš visų atitinkamos FMĮ siųstų sandorių išskiria sandorį, kuris turi būti atšauktas. XML element / Tag <CancelledTransactionUniqueIdentifier> XML formatas String. minLength
  66. maxLength
  67. Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės Komentarai Turėtų būti siunčiamas anksčiau išsiųstojo sandorio unikalus numeris. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Atšaukimo indikatorius Apibūdinimas Nurodo sandorio atšaukimo tipą. XML element / Tag <CancellationIndicator> XML formatas String. Patvirtinimas Laukas neprivalomas. Reikšmės C = Atšaukti informaciją apie anksčiau pateiktą sandorį Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Kliento vardas, pavardė Apibūdinimas Kliento vardas, pavardė XML element / Tag <ClientName> XML formatas String. minLength
  68. maxLength
  69. Patvirtinimas Laukas neprivalomas, žr. komentarus Vertės Komentarai Laukas privalomas, jei veiklos tipas „A“. Jei FMĮ veikia kaip „P“: savo sąskaita nuperka finansines priemones ir po to parduoda jas klientui, tuomet ji turi siųsti du pranešimus apie sandorius VPK:
  70. Apie finansinių priemonių įsigijimą savo sąskaita
  71. Apie vertybinių popierių pardavimą klientui (ar klientams). Abu pranešimai turi būti žymimi „P“, tačiau pirmajame pranešime duomenys apie klientą gali būti nepateikiami, o antrajame pranešime turi būti visa informacija apie klientą. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Vietinis kliento identifikatorius Apibūdinimas Juridinio asmens kodas/asmens kodas XML element / Tag <ClientIdentificationLocal> XML formatas String. minLength
  72. maxLength
  73. Suderinimas Laukas neprivalomas, žr. komentarus Reikšmės Komentarai Laukas privalomas, jei veiklos tipas „A“- Jei FMĮ veikia kaip „P“: savo sąskaita nuperka finansines priemones ir po to parduoda jas klientui, tuomet ji turi siųsti du pranešimus apie sandorius VPK:
  74. Apie finansinių priemonių įsigijimą savo sąskaita
  75. Apie vertybinių popierių pardavimą klientui (ar klientams). Abu pranešimai turi būti žymimi „P“, tačiau pirmajame pranešime duomenys apie klientą gali būti nepateikiami, o antrajame pranešime turi būti visa informacija apie klientą. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Kliento gatvė Apibūdinimas Gatvė/Namo Nr/Buto Nr XML element / Tag <ClientStreet> XML formatas String. minLength
  76. maxLength
  77. Patvirtinimas Laukas neprivalomas, žr. komentarus Reikšmės Komentarai Laukas privalomas, jei veiklos tipas „A“- Jei FMĮ veikia kaip „P“: savo sąskaita nuperka finansines priemones ir po to parduoda jas klientui, tuomet ji turi siųsti du pranešimus apie sandorius VPK:
  78. Apie finansinių priemonių įsigijimą savo sąskaita
  79. Apie vertybinių popierių pardavimą klientui (ar klientams). Abu pranešimai turi būti žymimi „P“, tačiau pirmajame pranešime duomenys apie klientą gali būti nepateikiami, o antrajame pranešime turi būti visa informacija apie klientą. antrajame pranešime turi būti visa informacija apie klientą. Meta duomenys Reikšmė Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Kliento pašto indeksas Apibūdinimas Pašto kodas XML element / Tag <ClientZipCode> XML formatas String. minilgis
  80. maxilgis
  81. Patvirtinimas Laukas neprivalomas. Reikšmės Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Kliento miestas Apibūdinimas Miestas XML element / Tag <ClientCity> XML formatas String. minLength
  82. maxLength
  83. Patvirtinimas Laukas neprivalomas, žr. komentarus Reikšmės Komentarai Laukas privalomas, jei veiklos tipas „A“. Jei FMĮ veikia kaip „P“: savo sąskaita nuperka finansines priemones ir po to parduoda jas klientui, tuomet ji turi siųsti du pranešimus apie sandorius VPK:
  84. Apie finansinių priemonių įsigijimą savo sąskaita
  85. Apie vertybinių popierių pardavimą klientui (ar klientams). Abu pranešimai turi būti žymimi „P“, tačiau pirmajame pranešime duomenys apie klientą gali būti nepateikiami, o antrajame pranešime turi būti visa informacija apie klientą. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Kliento šalis Apibūdinimas Šalis XML element / Tag <ClientCountry> XML formatas String. minLength
  86. maxLength
  87. Patvirtinimas Laukas neprivalomas, žr. komentarus Reikšmės ISO 3166 standarto šalies kodas. Komentarai Laukas privalomas, jei veiklos tipas „A“. Jei FMĮ veikia kaip „P“: savo sąskaita nuperka finansines priemones ir po to parduoda jas klientui, tuomet ji turi siųsti du pranešimus apie sandorius VPK:
  88. Apie finansinių priemonių įsigijimą savo sąskaita
  89. Apie vertybinių popierių pardavimą klientui (ar klientams). Abu pranešimai turi būti žymimi „P“, tačiau pirmajame pranešime duomenys apie klientą gali būti nepateikiami, o antrajame pranešime turi būti visa informacija apie klientą. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Įgaliotasis asmuo Apibūdinimas {galiotojo asmens: juridinio asmens kodas, fizinio asmens kodas. XML element / Tag <ProxyHolder> XML formatas String. minLenght
  90. maxLength
  91. Patvirtinimas Laukas neprivalomas. Reikšmės Komentarai ______________ Sandorių duomenų teikimo Vertybinių popierių komisijai taisyklių 2 priedas Prekybos vietų teikiamų pranešimų apie sandorius XML schema Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Techninė pranešimų siuntimo įmonė Apibūdinimas XML element / Tag <TechnicalReportingFirm Identification=„XXXXX“ /> XML formatas String Patvirtinimas Laukas privalomas. Galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC). Reikšmės ISO 9362 [a-zA-Z0-9]{11} Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Pranešimą teikiančios prekybos vietos identifikavimas Apibūdinimas Pranešimą teikiančios prekybos vietos MIC kodas. XML element / Tag <ReportingVenue Identification=„XXXX“ l> XML formatas String Patvirtinimas Laukas privalomas. Galiojantis 4 simbolių ISO 10383 Rinkos identifikavimo kodas. (MIC). Reikšmės ISO 10383 [a-zA-Z0-9]{4} Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Sandorio įrašo informacijos tipas Apibūdinimas Duomenys apie sandorį. XML element / Tag <Transaction> XML formatas Patvirtinimas Reikšmės Komentarai Viename faile gali būti tik vienas vieno tipo (TransactionRecordlnfo, Cancellation Transaction type) įrašas apie tą patį unikalaus numerio (transaction reference number) sandorį. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Sandorio unikalus numeris Apibūdinimas Prekybos vietos suteiktas unikalus sandorio numeris. Raidinių-skaitmeninių simbolių unikalaus sandorio numerio laukas kiekvienam prekybos vietos praneštam sandoriui. XML element / Tag <TransactionReferenceNumber> XML formatas String. minLength
  92. maxiLength
  93. Patvirtinimas Laukas privalomas. Reikšmės Komentarai Šis laukas naudojamas identifikuoti sandorį VPK bendraujant su pranešimą teikiančia įmone. Unikalus numeris formuojamas laisva forma, svarbiausia, kad būtų unikalus kiekvienai prekybos vietai. Vienas iš numerio sudarymo būdų yra datos ir eilės numerio sujungimas. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Sandorio data ir laikas Apibūdinimas Sandorio sudarymo data, laikas ir laiko juosta. XML element / Tag <TradingTimestamp> XML formatas Data, laikas Patvirtinimas Laukas privalomas. Reikšmė Galiojanti standarto ISO 8601 DateTime reikšmė. Lauko reikšmė sudaroma iš datos, laiko ir laiko juostos. Formatas: YYYY-MM-DDTHH:mm: SS+hh YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena; HH = valanda; mm = minutė; SS = sekundė; hh = laiko juostos valanda (+/-). Komentarai Nurodomas vietos laikas ir laiko juosta. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Pirkimo ar pardavimo indikatorius Apibūdinimas Nurodoma, ar įvyko pirkimo ar pardavimo sandoris. XML element / Tag <BuySellIndicator> XML formatas String. Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmė B = pirkimas. S = pardavimas. Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Finansinės priemonės identifikavimo kodas Apibūdinimas Unikalus ISIN kodas, kuris identifikuoja finansinę priemonę, kuria sudaromas sandoris. XML element / Tag <Instrument> XML formatas String. minLength
  94. maxLength
  95. Patvirtinimas Laukas privalomas. Reikšmės Galiojantis ISO 6166 ISIN kodas. Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Vieneto kaina Apibūdinimas Vienos akcijos ar išvestinės finansinės priemonės kaina neįskaičiavus komisinių. Skolos finansinių priemonių kaina gali būti išreikšta procentiniu dydžiu ar pinigine verte. Pastaruoju atveju turi būti nurodoma kaina be priskaičiuotų palūkanų, t. y. „švari kaina“ (clean price). XML element / Tag <UnitPrice> XML formatas Vieneto kaina nurodoma pasirinktinai procentine (PricePercentage) arba pinigine kainos (PriceCurrency) išraiška. Dešimtainiais skaičiais. Iš viso skaitmenų
  96. Skaitmenų po kablelio
  97. Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės Komentarai Šiuo lauku aprašoma: – skolos finansinės priemonės procentinė kaina – akcijos kaina – vieno išvestinės priemonės kontrakto kaina – išvestinių indeksų kaina indekso punktais Leidžiamos tiek neigiamos, tiek teigiamos reikšmės. Procentinės išraiškos aprašomos sveikais ir dešimtainiais skaitmenimis, t. y. 12,34% būtų aprašoma 12.
  98. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Sandorio valiuta Apibūdinimas Valiutos, kuria sudaromas sandoris ISO kodas. XML element / Tag <PriceNotation> XML formatas String. minLengh
  99. maxLength
  100. Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės ISO 4217 standarto valiutos kodas Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Kiekis Apibūdinimas Finansinių priemonių, kuriomis sudaromas sandoris, kiekis: akcijų skaičius, sandorį sudarančių išvestinių priemonių kontraktų skaičius, nominali obligacijų vertė. XML element / Tag <Quantity> XML formatas Dešimtainis totalDigits 19 minInclusive
  101. fractionDigits
  102. Patvirtinimas Laukas privalomas Vertės Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Kitos sandorio šalies kodas ir kitos sandorio šalies kodo tipas Apibūdinimas Kitos sandorio šalies identifikavimas -jeigu kita sandorio šalis yra investicinė įmonė, jai identifikuoti naudojamas 11 simbolių BIC kodas. XML element / Tag <CounterParty CodeType=„B“>NNNN</CounterParty> XML formatas Kita sandorio šalis yra sudėtinis elementas. Turi apibūdinimo (attribute) kodą, po kurio eina faktinis sandorio šalies kodas. String. minLength
  103. maxLength
  104. Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės: Apibūdinimo kodo tipas: B = galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC). Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Prekybos vietos suteiktas unikalus sandorio numeris Apibūdinimas Reguliuojamos rinkos ar daugiašalės prekybos sistemos suteiktas unikalus sandorio numeris. XML element / Tag <VenueReferenceNumber> XML formatas String. minLength
  105. maxLength 40 Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės: Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Sandorio atšaukimo informacija Apibūdinimas Naudojamas anksčiau išsiųstiems sandoriams atšaukti. XML element / Tag <CancellationTransaction> XML formatas Patvirtinimas Reikšmės Komentarai Atšauktas sandoris negali būti atnaujinamas. Viename faile gali būti tik vienas vieno tipo (TransactionRecordlnfo, Cancellation Transaction type) įrašas apie tą patį unikalaus numerio (transaction reference number) sandorį. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Atšaukto sandorio unikalus identifikavimo kodas Apibūdinimas Iš visų siųstų sandorių išskiria sandorį, kuris turi būti atšauktas. XML element / Tag <CancelledTransactionUniqueIdentifier> XML formatas String. minLength
  106. maxLength
  107. Tarpo simbolis neleidžiamas. Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės Komentarai Turėtų būti naudojamas anksčiau išsiųstojo sandorio unikalus numeris. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Atšaukimo data, laikas Apibūdinimas Sandorio atšaukimo data, laikas ir laiko juosta. XML element / Tag <CancellationTimestamp> XML formatas DateTime Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės Komentarai Galiojanti standarto ISO 8601 DateTime reikšmė. Lauko reikšmė sudaroma iš datos, laiko ir laiko juostos. Formatas: YYYY-MM-DDTHH:mm: SS+hh YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena; HH = valanda; mm = minutė; SS = sekundė; hh = laiko juostos valanda (+/-). Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Atšaukimo indikatorius Apibūdinimas Nurodo sandorio atšaukimo tipą. XML element / Tag <CancellationIndicator> XML formatas String. Patvirtinimas Laukas neprivalomas. Reikšmės C = Atšaukti anksčiau pateiktą sandorį. Komentarai ______________ Sandorių duomenų teikimo Vertybinių popierių komisijai taisyklių 3 priedas Prekybos vietų teikiamų pranešimų apie finansines priemones XML schema Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Techninė pranešimų siuntimo įmonė Apibūdinimas XML element / Tag <TechnicalReportingFirm Identification=„XXXXX“ /> XML formatas String Patvirtinimas Laukas privalomas. Galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC). Reikšmės ISO 9362 [a-zA-Z0-9]{11} Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Pranešimą teikiančios įmonės identifikavimas Apibūdinimas Pranešimą apie priemonę teikiančios įmonės BIC kodas. XML element / Tag <ReportingFirm Identification=„XXXXX“ /> XML formatas String Patvirtinimas Laukas privalomas. Galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC). Reikšmės ISO 9362 [a-zA-Z0-9]{4} Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Finansinė priemonė Apibūdinimas Išsamūs duomenys apie finansinę priemonę. XML element / Tag <Instrument> XML formatas Patvirtinimas Reikšmės Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Priemonės identifikavimo kodas Apibūdinimas Finansinę priemonę identifikuojantis ISIN kodas. XML element / Tag <Identifier> XML formatas String. minLength
  108. maxiLength 12 Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės Galiojantis ISO 6166 ISIN kodas. Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Finansinės priemonės pavadinimas Apibūdinimas Finansinės priemonės pavadinimas XML element / Tag <Name> XML formatas String. minLength
  109. maxLength
  110. Patvirtinimas Laukas privalomas. Reikšmės Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Trumpas finansinės priemonės pavadinimas (Ticker code) Apibūdinimas Trumpas finansinės priemonės pavadinimas XML element / Tag <ShortName> XML formatas String. minLength
  111. maxLength
  112. Patvirtinimas Laukas privalomas. Reikšmė Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Finansinės priemonės tipas Apibūdinimas Naudojamas finansinei priemonei klasifikuoti XML element / Tag <InstrumentType> XML formatas String. minLength
  113. maxLength
  114. Patvirtinimas Laukas privalomas. Privalomas tik pirmas simbolis Reikšmė ISO 10962 standarto CFI reikšmė. Komentarai 2-6 pozicijose nežinomam simboliui pažymėti naudoti simbolį?“ Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Emitento pavadinimas Apibūdinimas Emitento pavadinimas XML element / Tag <Name> XML formatas String. minLength
  115. maxLength
  116. Patvirtinimas Laukas privalomas. Reikšmė Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Emitento identifikavimo kodas Apibūdinimas Unikalus emitentą identifikuojantis kodas. XML element / Tag <IdentifierCodeType=„B“>AB9123456789</Identifier> XML formatas Identifikavimo kodas yra sudėtinis elementas. Jį sudaro apibūdinimo (attribute) ir identifikavimo kodai. Formatas yra toks: minLength
  117. maxLength
  118. Patvirtinimas Laukas privalomas. Reikšmės Apibūdinimo „Kodo tipas“: B = BIC, galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC). I = Vidaus. Įmonės viduje naudojamas kodas ar analogiškas identifikavimo kodas. Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Emitento šalis Apibūdinimas Emitentą patronuojančios įmonės valstybės kodas. XML element / Tag <Country> XML formatas String. minLength
  119. maxLength
  120. Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės ISO 3166 standarto šalies kodas. Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Pagrindinės priemonės identifikavimas Apibūdinimas Unikalus pagrindinės priemonės ISIN kodas. XML element / Tag <Identifier> XML formatas String. minLengh
  121. maxLength
  122. Patvirtinimas Laukas privalomas, jeigu priemonės tipas (CFI) yra 0 arba F. Reikšmės ISO 6166 standarto ISIN kodas. Komentarai Jeigu šios pagrindinės finansinės priemonės pagrindu sukurtos priemonės yra ne 0 arba ne F tipo, įrašyti pagrindinę priemonę būtina. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Pagrindinės priemonės pavadinimas Apibūdinimas Priemonės pavadinimas XML element / Tag <Name> XML formatas String. minLengh
  123. maxLength
  124. Patvirtinimas Laukas privalomas, jeigu priemonės tipas (CFI) yra 0 arba F. Reikšmės Komentarai Jeigu šios pagrindinės finansinės priemonės pagrindu sukurtos priemonės yra ne 0 arba ne F tipo, įrašyti pagrindinę priemonę būtina. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Pagrindinės priemonės trumpas pavadinimas (Ticker code) Apibūdinimas Trumpas pagrindinės priemonės pavadinimas XML element / Tag <Name> XML formatas String. minLengh
  125. maxLength
  126. Patvirtinimas Laukas neprivalomas. Reikšmės Komentarai Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Išpirkimo data Apibūdinimas Šiame lauke gali būti įrašoma viena iš šių reikšmių: • ateities sandorio įvykdymo data • pasirinkimo sandorio (option) ar panašaus išvestinio sandorio vykdymo data • obligacijos termino pabaigos arba išpirkimo data. Obligacijų išvestinėms priemonėms – sandorio įvykdymo arba išpirkimo data. XML element / Tag <MaturityDate> XML formatas Data Patvirtinimas Laukas privalomas jeigu priemonės tipas (CFI) yra D, R, 0 arba F. Vertės ISO 8601 standarto data. Komentarai Pageidaujamas formatas: YYYY-MM-DD YYYY – metai, MM – mėnuo, DD – diena. Jeigu nustatyta E arba M tipo priemonės išpirkimo data, įrašyti šią datą privaloma. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Pirkimo ar pardavimo indikatorius Apibūdinimas Nurodo, ar pasirinkimo sandoris arba varantas yra put arba call. XML element / Tag <PutCallIndicator> XML formatas String. Patvirtinimas Laukas privalomas, jeigu priemonės (CFI) tipas yra
  127. Reikšmės: P – put C – call. Komentarai Jei finansinės priemonė yra ne 0 tipo ir ji yra pirkimo ar pardavimo priemonė, laukas yra privalomas. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Įvykdymo kaina (Strike price) Apibūdinimas Opciono ar varanto įvykdymo kaina XML element / Tag <StrikePrice> XML formatas Decimai TotalDigits 19 minInclusive 0 FractionDigits 5 Patvirtinimas Laukas privalomas, jeigu priemonės tipas (CFI) yra
  128. Reikšmės Komentarai Jeigu įvykdymo kainą turi kiti nei 0 tipo sandoriai, tokią sandorio kainą įrašyti būtina. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Kainos daugiklis Apibūdinimas Vieneto kainos pasikeitimo vertė. Biržoje prekiaujamų išvestinių priemonių atveju: kaina x skaičius x daugiklis = prekybos vertė. XML element / Tag <PriceMultiplier> XML formatas Decimai TotalDigits 19 minInclusive 0 FractionDigits 5 Patvirtinimas Laukas privalomas, jeigu priemonės tipas (CFI) yra 0 arba F. Reikšmės Komentarai Jeigu ne 0 arba ne F tipo priemonės turi daugiklį, tokį daugiklį įrašyti yra būtina. Sandoriams obligacijomis ir akcijomis kainos daugiklis yra
  129. Pavyzdžiui, šiuo atveju, vykdant sandorius išvestinėmis priemonėmis, kainos daugiklis yra lygus pagrindinių (bazinių) akcijų skaičiui. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Išleistų priemonių skaičius Apibūdinimas Išleistų priemonių skaičius XML element / Tag <IssuedQuantity> XML formatas Decimai totalDigits 19 minInclusive 0 fractionDigits 5 Patvirtinimas Laukas privalomas, jeigu priemonės tipas (CFI) yra D. Reikšmės Komentarai Jeigu priemonė yra ne D tipo ir žinomas išleistų priemonių skaičius, įrašyti išleistų priemonių skaičių būtina. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Prekybos pradžios data Apibūdinimas Šiame lauke nurodoma data, nuo kurios priemone pradėta prekiauti. XML element / Tag <AdmittanceDate> XML formatas Date Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės ISO 8601 standarto data. Komentarai Formatas: YYY-MM-DD YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Indekso šalis Apibūdinimas Indekso šalies identifikavimo kodas su indeksu susietoms išvestinėms priemonėms. XML element/Tag <IndexCountry> XML formatas String. maxLength
  130. minLength
  131. Patvirtinimas Laukas neprivalomas. Reikšmės ISO 3166 standarto šalies kodas. Komentarai Jeigu priemonė pagrįsta indeksu, lauką užpildyti privaloma. Pavyzdžiui, vykdant sandorius išvestinėmis priemonėmis OMX30 biržoje, sandorių šalies indeksas nurodomas kaip „SE“. Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Balso teisė Apibūdinimas Šiame lauke nurodoma akcijai priskirtų balsų skaičius. XML element / Tag <VotingStrength> XML formatas Decimai totalDigits 19 minInclusive 0 fractionDigits 5 Patvirtinimas Laukas privalomas, jeigu priemonės tipas (CFI) yra E. Reikšmės Komentarai ______________

🔗 Į oficialų šaltinį

DI paaiškinimas pagal oficialų įstatymo tekstą. Orientacinis, nepakeičia teisinės konsultacijos.