LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS NUTARIMAS DĖL REGULIUOJAMOS RINKOS OPERATORIAUS INFORMACIJOS TEIKIMO VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI TVARKOS NUOSTATŲ PATVIRTINIMO 2008 m. liepos 3 d. Nr. 1K-15 Vilnius Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:
- Patvirtinti Reguliuojamos rinkos operatoriaus informacijos teikimo Vertybinių popierių komisijai tvarkos nuostatus.
- Pripažinti netekusiu galios 2002 m. kovo 14 d. nutarimą Nr. 12 „Dėl akcinės bendrovės „Nacionalinė vertybinių popierių birža“ informacijos teikimo Vertybinių popierių komisijai“. VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS PIRMININKO PAVADUOTOJAS VAIDAS CIBAS PATVIRTINTA Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2008 m. liepos 3 d. nutarimu Nr. 1K-15 REGULIUOJAMOS RINKOS OPERATORIAUS INFORMACIJOS TEIKIMO VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI TVARKOS NUOSTATAI I. BENDROSIOS NUOSTATOS
- Reguliuojamos rinkos operatoriaus informacijos teikimo Vertybinių popierių komisijai tvarkos nuostatai (toliau – Nuostatai) reglamentuoja reguliuojamos rinkos operatoriaus Vertybinių popierių komisijai teikiamos informacijos turinį, periodiškumą ir pateikimo būdą.
- Šių Nuostatų teisinis pagrindas – Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 47 straipsnio 1 ir 4 dalys, 48 straipsnio 2 dalis, 49 straipsnio 1 dalis, 50 straipsnio 2 dalis, 53 straipsnio 2 ir 3 dalys, 55 straipsnio 2 dalis, 56 straipsnio 9 ir 11 dalys, 71 straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktai ir 2 dalies 4 punktas ir 72 straipsnio 1 dalis. Nuostatai parengti atsižvelgiant į Europos vertybinių popierių reguliavimo institucijų komiteto 2007 m. gegužės mėn. dokumentą CESR/07-322: CESR parengtas MIFID rinkos skaidrumo skaičiavimo rekomendacijas.
- Šie nuostatai taikomi reguliuojamos rinkos operatoriams, kurių valdomoms ir (arba) administruojamoms sistemoms Vertybinių popierių komisija išduoda reguliuojamos rinkos licenciją.
- Nuostatuose nurodyta informacija Vertybinių popierių komisijai teikiama elektroniniu būdu, išskyrus atvejus, kai nurodoma kita pageidaujama informacijos pateikimo forma.
- Nuostatuose vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatyme. II. REGULIUOJAMOS RINKOS OPERATORIAUS PERIODINĖS IR KITOS INFORMACIJOS TEIKIMAS
- Reguliuojamos rinkos operatorius apie savo vykdomą veiklą privalo pateikti šią informaciją: 6.
- per 4 mėnesius nuo finansinių metų pabaigos raštu pateikti audituotą metinę finansinę atskaitomybę, metinį pranešimą, nepriklausomo auditoriaus išvadą ir vidaus kontrolės vykdymo ataskaitą; 6.
- pasibaigus pusmečiui, per 1 mėnesį – ataskaitą apie tą pusmetį pastebėtus galimus reguliuojamos rinkos taisyklių pažeidimus, padarytus reguliuojamos rinkos narių ir emitentų, neįprastas prekybos sąlygas arba piktnaudžiavimo rinka požymių turintį elgesį, taip pat apie priemones, kurių imtasi skatinant sąžiningą prekybą finansinėmis priemonėmis, siekiant užkirsti kelią manipuliavimui rinka bei kitiems nesąžiningiems veiksmams ir reguliuojamos rinkos taisyklių pažeidimams; 6.
- pasibaigus ketvirčiui, per 15 dienų raštu pateikti Garantinio fondo būklės bei lėšų panaudojimo ataskaitą; 6.
- nedelsiant – informaciją apie organizuojamus reguliuojamos rinkos operatoriaus valdymo organų posėdžius, kuriuose svarstomi su Finansinių priemonių rinkų įstatymo 53 straipsnio 2 ir 3 dalių įgyvendinimu susiję klausimai, taip pat apie posėdžio dalyviams pateikiamą medžiagą ir posėdžių sprendimus; 6.
- nedelsiant – informaciją apie finansinių priemonių įtraukimą ar išbraukimą iš prekybos sąrašų reguliuojamoje rinkoje; 6.
- nedelsiant – informaciją apie reguliuojamos rinkos narių priėmimą ar pašalinimą; 6.
- nedelsiant – sprendimus dėl prekybos finansinėmis priemonėmis sustabdymo, nutraukimo ar atnaujinimo; 6.
- nedelsiant – informaciją apie reguliuojamos rinkos veikimo sutrikimus; 6.
- nedelsiant – informaciją apie reguliuojamos rinkos operatoriaus vadovų pasikeitimus (vardas, pavardė, asmens kodas, gyvenamoji vieta, pareigos, darbovietės per paskutinius 5 metus, išsilavinimas, kvalifikacija), taip pat vėlesnius pateiktos informacijos pakeitimus; 6.
- nedelsiant – informaciją apie reguliuojamos rinkos ir (arba) reguliuojamos rinkos operatoriaus akcininkų pasikeitimus, taip pat informaciją apie kitus asmenis, darančius didelę įtaką reguliuojamos rinkos valdymui, įskaitant asmenų tapatybės ir suinteresuotumo daryti įtaką atskleidimą (vardas, pavardė, asmens kodas, gyvenamoji vieta, turima įstatinio kapitalo dalis, turima balsų dalis, apmokėjimo už akcijas būdas); 6.
- nedelsiant – informaciją apie reguliuojamos rinkos ir (arba) reguliuojamos rinkos operatoriaus akcininkų nuosavybės pasikeitimus, dėl kurių pasikeičia asmenys, darantys didelę įtaką reguliuojamos rinkos valdymui; 6.
- nedelsiant – pranešimą apie ketinimą imtis priemonių, palengvinančių kitoje valstybėje narėje įsteigtiems subjektams tapti reguliuojamos rinkos nariais ir prekiauti joje. III. STATISTINĖS INFORMACIJOS TEIKIMAS
- Reguliuojamos rinkos operatorius su Vertybinių popierių komisija suderintu formatu privalo pateikti kasdieninės prekybos ir kitą pasikeitusią informaciją apie: 7.
- prekybos sesijos metu sudarytus sandorius; 7.
- prekybos sesijai pateiktus pavedimus; 7.
- prekybos sesijų statistiką; 7.
- finansines priemones, įtrauktas į reguliuojamą rinką; 7.
- emitentus, kurių finansinės priemonės yra įtrauktos į reguliuojamą rinką; 7.
- skaičiuojamus finansinių priemonių indeksus; 7.
- reguliuojamos rinkos narius.
- Reguliuojamos rinkos operatorius privalo pateikti statistinę informaciją pagal Europos Komisijos reglamente 1287/2006 ir Europos vertybinių popierių reguliavimo institucijų komiteto dokumente CESR/07-322 nustatytas metodikas: 8.
- pasibaigus kalendoriniams metams, iki vasario 15 dienos – visų į reguliuojamų rinkų sąrašus įtrauktų akcijų vidutines dienos apyvartas ir vidutinius dienos sandorių skaičius; 8.
- pasibaigus kalendoriniams metams, iki vasario 15 dienos – visų į reguliuojamų rinkų sąrašus įtrauktų likvidžių akcijų vidutinius sandorių dydžius ir šių akcijų standartinio sandorio dydį (angl. standard market size); 8.
- praėjus pirmoms 20-iai prekybos akcijomis reguliuojamoje rinkoje dienų, per 5 darbo dienas – vidutinę dienos apyvartą ir vidutinį dienos sandorių skaičių; 8.
- praėjus pirmoms 20-iai prekybos likvidžiomis akcijomis reguliuojamoje rinkoje dienų, per 5 darbo dienas – vidutinį sandorio dydį ir šių akcijų standartinio sandorio dydį (angl. standard market size); 8.
- įvykus reikšmingam įvykiui, keičiančiam anksčiau pateiktą statistinę informaciją – per 3 darbo dienas atnaujintą 8.1, 8.2 punktuose minimą statistinę informaciją. IV. INFORMACIJOS APIE VYKDOMĄ RINKOS PRIEŽIŪRĄ TEIKIMAS
- Priežiūrą atliekantis reguliuojamos rinkos operatorius privalo nedelsdamas pranešti ir pateikti visą turimą informaciją apie: 9.
- nustatytus ar įtariamus reguliuojamos rinkos taisyklių pažeidimus; 9.
- pritaikytas reguliuojamos rinkos taisyklių nustatytas sankcijas; 9.
- atliktus reguliuojamos rinkos narių patikrinimus; 9.
- pastebėtas neįprastas prekybos sąlygas; 9.
- pastebėtus pavedimus, sandorius ar kitus veiksmus, atitinkančius Finansinių priemonių rinkų įstatyme ir (ar) Vertybinių popierių komisijos patvirtintame sąraše nurodytas piktnaudžiavimo rinka pasireiškimo formas ir (ar) požymius, įskaitant elektroninės prekybos priežiūros sistemos (jei tokia sistema yra įdiegta) ataskaitas apie piktnaudžiavimo rinka požymių turinčius pavedimus ir sandorius; 9.
- informaciją apie emitentų metinės, tarpinės bei kitos informacijos teikimo terminų ir formos reikalavimų nesilaikymą; 9.
- žiniasklaidoje pastebėtą informaciją, kuri nėra paskelbta kaip esminė, bet jos turinys galėtų turėti didelę įtaką finansinės priemonės rinkos kainai. _________________