LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS NUTARIMAS DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS 2008 M. BALANDŽIO 10 D. NUTARIMO NR. 1K-12 „DĖL VALDYMO ĮMONIŲ IR INVESTICINIŲ BENDROVIŲ, KURIŲ TURTO VALDYMAS NEPERDUOTAS VALDYMO ĮMONĖMS, INFORMACIJOS RENGIMO IR PATEIKIMO TAISYKLIŲ“ PAKEITIMO IR PAPILDYMO 2008 m. gruodžio 11 d. Nr. 1K-24 Vilnius Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

1. Pakeisti ir papildyti Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2008 m. balandžio 10 d. nutarimu Nr. 1K-12 (Žin., 2008, Nr. 43-1631) patvirtintas Valdymo įmonių ir investicinių bendrovių, kurių turto valdymas neperduotas valdymo įmonėms, informacijos rengimo ir pateikimo taisykles: 1.
2. Pakeisti taisyklių 4.2 papunktį ir jį išdėstyti taip: „4.
3. ataskaitinis laikotarpis – valdymo įmonės finansiniai metai, finansinių metų pirmas pusmetis, finansinių metų pirmas ketvirtis, finansinių metų pirmieji trys ketvirčiai, finansinių metų mėnuo, finansinių metų diena;“. 1.
4. Pakeisti taisyklių 4.11 papunktį ir jį išdėstyti taip: „4.
5. periodinės ataskaitos – valdymo įmonių ar investicinių bendrovių, kurių turto valdymas neperduotas valdymo įmonėms, rengiamos metų, pusmečio, pirmo ketvirčio bei pirmųjų trijų ketvirčių ataskaitos; pranešimai apie pensijų fondų investicijų pasiskirstymą ir papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondo dalyvių pasiskirstymą, teikiami kartu su metų, pusmečio ir ketvirčio ataskaitomis; kas mėnesį teikiami pranešimai apie pensijų fondo, suderintojo kolektyvinio investavimo ir kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektų investicinių priemonių portfelio sudėtį; kas mėnesį teikiami pranešimai apie pensijų fondų, kolektyvinio investavimo subjektų grynųjų aktyvų vertes, vienetų vertes ir lyginamojo indekso reikšmes; kas mėnesį teikiami pranešimai apie kolektyvinio investavimo subjektų išplatintų ir išpirktų investicinių vienetų ar akcijų skaičių ir vertes; kasdieniniai pranešimai apie pensijų fondų turtu sudarytus sandorius;“. 1.
6. Papildyti taisykles nauju 4.19 papunkčiu ir jį išdėstyti taip: „4.
7. pensijų fondų ir valdymo įmonių priežiūros informacinė sistema (toliau – PFIS sistema) – Komisijoje veikianti pensijų fondų ir jų valdymo įmonių informacijos pateikimo ir priežiūros informacinė sistema.“ 1.
8. Taisyklių 19.2 papunktyje išbraukti skaičius „4, 5 ar 6“ ir šį papunktį išdėstyti taip: „19.
9. Valdymo įmonės metų ataskaita rengiama pagal šių taisyklių 1 priede nustatytus reikalavimus. Valdymo įmonės metų ataskaitos sudedamosios dalys yra jos valdomų pensijų fondų, kolektyvinio investavimo subjektų metų ataskaitos, teikiamos kaip valdymo įmonės metų ataskaitos priedai.“ 1.
10. Taisyklių 21.2 papunktyje išbraukti skaičius „4, 5 ar 6“ ir šį papunktį išdėstyti taip: „21.
11. Valdymo įmonės ketvirčio ataskaita rengiama pagal 3 priede nustatytus reikalavimus. Valdymo įmonės ketvirčio ataskaitos sudedamosios dalys yra jos valdomų pensijų fondų, kolektyvinio investavimo subjektų ketvirčio ataskaitos, kurios pateikiamos kaip valdymo įmonės ketvirčio ataskaitos priedai.“ 1.
12. Pakeisti taisyklių 22.3 papunktį ir jį išdėstyti taip: „22.
13. Rengiant pensijų fondo pirmojo ar pirmųjų trijų ketvirčių ataskaitas, vadovaujamasi šių taisyklių 4 priedo (išskyrus IV, V ir VII skyrius – juose nurodyta informacija ketvirčio ataskaitose neteikiama) reikalavimais, o VI skyriuje reikalaujamos pateikti finansinės ataskaitos turi būti pateikiamos už ataskaitinį pirmąjį ar pirmuosius tris ketvirčius.“ 1.
14. Pakeisti taisyklių 23.3 papunktį ir jį išdėstyti taip: „23.
15. Rengiant kolektyvinio investavimo subjekto pirmojo ar pirmųjų trijų ketvirčių ataskaitas, vadovaujamasi šių taisyklių 5 ar 6 priedų (išskyrus IV ir V skyrius – juose nurodyta informacija ketvirčio ataskaitose neteikiama) reikalavimais, o VI skyriuje reikalaujamos pateikti ketvirčio finansinės ataskaitos turi būti pateikiamos už ataskaitinį pirmąjį ar pirmuosius tris ketvirčius.“ 1.
16. Taisyklių 24 punktą pripažinti netekusiu galios. 1.
17. Papildyti taisykles nauju 261 punktu ir jį išdėstyti taip: „
18. Pensijų fondus valdanti valdymo įmonė, pasibaigus kalendoriniam mėnesiui, per 5 darbo dienas Komisijai turi pateikti pranešimą apie: 261.
19. investicinių priemonių portfelio sudėtį ir informaciją apie pensijų fondų dalyvių skaičių – pranešimas rengiamas pagal šių taisyklių 4 priedo IV skyriaus 11 punkto reikalavimus; 261.
20. pensijų fondų kiekvienos ataskaitinio laikotarpio darbo dienos grynųjų aktyvų vertes, vienetų vertes ir lyginamųjų indeksų reikšmes – pranešimas rengiamas pagal šių taisyklių 7 priedo II skyriaus reikalavimus.“ 1.
21. Taisyklių 27 punkte išbraukti žodžius „Pensijų fondus ar“ ir šį punktą išdėstyti taip: „
22. Suderintuosius kolektyvinio investavimo subjektus bei kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektus valdanti valdymo įmonė arba investicinė bendrovė, kurios turto valdymas neperduotas valdymo įmonei, pasibaigus kalendoriniam mėnesiui, per 5 darbo dienas turi pateikti Komisijai pranešimą apie:“. 1.
23. Pakeisti taisyklių 27.1 papunktį ir jį išdėstyti taip: „27.
24. investicinių priemonių portfelio sudėtį ir informaciją apie asmenų, turinčių kolektyvinio investavimo subjektų investicinių vienetų ar akcijų, skaičių – pranešimas rengiamas pagal šių taisyklių 5 priedo IV skyriaus 11 punkto reikalavimus;“. 1.
25. Taisyklių 27.2 punktą laikyti netekusiu galios. 1.
26. Pakeisti taisyklių 27.3 punktą ir jį išdėstyti taip: „27.
27. kolektyvinio investavimo subjektų kiekvienos ataskaitinio laikotarpio darbo dienos grynųjų aktyvų vertes, vienetų vertes ir lyginamųjų indeksų reikšmes – pranešimas rengiamas pagal šių taisyklių 7 priedo II skyriaus reikalavimus;“. 1.
28. Pakeisti taisyklių 29 punktą ir jį išdėstyti taip: „
29. Valdymo įmonė ar investicinė bendrovė, kurios turto valdymas neperduotas valdymo įmonei, pranešimus, nurodytus šių taisyklių 25, 26, 261, 27 ir 28 punktuose, turi rengti ir teikti apie kiekvieną pensijų fondą ir kolektyvinio investavimo subjektą atskirai.“ 1.
30. Pakeisti taisyklių 31 punktą ir jį išdėstyti taip: „
31. Šių taisyklių 19, 20 ir 21 punktuose nurodytos periodinės ataskaitos Komisijai turi būti teikiamos rašytine forma ir elektronine forma MS Word formatu.“ 1.
32. Papildyti taisykles šiais naujais 311 ir 312 punktais ir juos išdėstyti taip: „
33. Pensijų fondus valdanti valdymo įmonė kartu su šių taisyklių 31 punkte nurodytomis periodinėmis ataskaitomis per PFIS Komisijai turi teikti visas į valdymo įmonės ir valdomų pensijų fondų ataskaitas įtrauktas lenteles, taip pat šių taisyklių 25, 26, 261 ir 30 punktuose nurodytus pranešimus. Informacija apie duomenų perdavimo tvarką per PFIS sistemą skelbiama Komisijos interneto tinklalapyje.
34. Tik kolektyvinio investavimo subjektus valdančios valdymo įmonės ir investicinės bendrovės, kurių turto valdymas neperduotas valdymo įmonėms, kartu su šių taisyklių 31 punkte nurodytomis periodinėmis ataskaitomis Komisijai turi teikti visas į valdymo įmonės ataskaitas įtrauktas lenteles ir MS Excel formatu. Visos į kolektyvinio investavimo subjektų ataskaitas įtrauktos lentelės Komisijai teikiamos ir MS Excel formatu. Šių taisyklių 27 ir 28 punktuose nurodyti pranešimai Komisijai teikiami tik elektronine forma MS Excel formatu. MS Excel formato elektroninės ataskaitų ir pranešimų formos skelbiamos Komisijos interneto tinklalapyje.“ 1.
35. Pakeisti taisyklių 33 punktą ir jį išdėstyti taip: „
36. Elektroninės ataskaitos MS Word ir MS Excel formatu Komisijai siunčiamos elektroninio pašto adresu: [email protected] arba pateikiamos skaitmeninėse laikmenose.“ 1.
37. Taisyklių 1 priedo 20 punkte išbraukti lentelės skiltį „Įsigijimo vertė, tenkanti vienetui“ ir šį punktą išdėstyti taip: „
38. Investicinių priemonių portfelio sudėtis (nurodyti finansinių metų pabaigoje turimų investicinių priemonių portfelį). Emitento pavadinimas Šalis ISIN kodas Kiekis (vnt.) Bendra nominali vertė Bendra įsigijimo vertė Bendra rinkos vertė Rinka, pagal kurios duomenis nustatyta rinkos vertė (tinklalapio adresas) Balsų dalis emitente (%) Dalis portfelyje (%) Nuosavybės vertybiniai popieriai, įtraukti į Oficialųjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Iš viso: Nuosavybės vertybiniai popieriai, įtraukti į Papildomąjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Iš viso: Nuosavybės vertybiniai popieriai, kuriais prekiaujama kitose reguliuojamose rinkose Iš viso: Išleidžiami nauji nuosavybės vertybiniai popieriai Iš viso: Iš viso nuosavybės vertybinių popierių: Emitento pavadinimas Šalis ISIN kodas Kiekis (vnt.) Bendra nominali vertė Bendra įsigijimo vertė Bendra rinkos vertė Palūkanų norma Išpirkimo / konvertavimo data Dalis portfelyje (%) Ne nuosavybės vertybiniai popieriai, įtraukti į Oficialųjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Iš viso: Ne nuosavybės vertybiniai popieriai, įtraukti į Papildomąjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Iš viso: Ne nuosavybės vertybiniai popieriai, kuriais prekiaujama kitose reguliuojamose rinkose Iš viso: Išleidžiami nauji ne nuosavybės vertybiniai popieriai Iš viso: Iš viso ne nuosavybės vertybinių popierių: KIS pavadinimas Šalis ISIN kodas Kiekis (vnt.) Valdytojas Bendra įsigijimo vertė Bendra rinkos vertė Rinkos vertės nustatymo šaltinis (tinklalapio adresas) KIS tipas* Dalis portfelyje (%) Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 61 str. 1 d. reikalavimus atitinkančių kolektyvinio investavimo subjektų (KIS) vienetai (akcijos) Iš viso: Kitų kolektyvinio investavimo subjektų vienetai (akcijos) Iš viso: Iš viso KIS vienetų (akcijų): * Nurodyti KIS tipą: KIS 1 – KIS, kurių investavimo strategijoje numatyta iki 100 proc. grynųjų aktyvų investuoti į ne nuosavybės vertybinius popierius; KIS 2 – KIS, kurių investavimo strategijoje numatytas mišrus (subalansuotas) investavimas; KIS 3 – KIS, kurių investavimo strategijoje numatyta iki 100 proc. grynųjų aktyvų investuoti į nuosavybės vertybinius popierius; KIS 4 – KIS, kurių investavimo strategijoje numatyta iki 100 proc. grynųjų aktyvų investuoti į pinigų rinkos priemones; KIS 5 – visų kitų rūšių KIS (alternatyvaus investavimo, privataus kapitalo, nekilnojamojo turto, žaliavų ir kt.). Pastaba. Investuojant į fondų fondus, juos priskirti tam tikrai KIS grupei pagal fondų fondų investavimo strategiją. Emitento pavadinimas Šalis Priemonės pavadinimas Kiekis (vnt.) Valiuta Bendra rinkos vertė Palūkanų norma Galiojimo pabaigos data Dalis portfelyje (%) Pinigų rinkos priemonės, kuriomis prekiaujama reguliuojamose rinkose Iš viso: Kitos pinigų rinkos priemonės Iš viso: Iš viso pinigų rinkos priemonių: Kredito įstaigos pavadinimas Šalis Valiuta Bendra rinkos vertė Palūkanų norma Indėlio termino pabaiga Dalis portfelyje (%) Indėliai kredito įstaigose Iš viso: Priemonės pavadinimas Emitento pavadinimas Šalis Kita sandorio šalis Valiuta Investicinis sandoris (pozicija) Investicinio sandorio (pozicijos) vertė Bendra rinkos vertė Rinkos pavadinimas (tinklalapio adresas) Galiojimo terminas Dalis portfelyje (%) Išvestinės finansinės priemonės, kuriomis prekiaujama reguliuojamose rinkose Iš viso: Kitos išvestinės finansinės priemonės Iš viso: Iš viso išvestinių finansinių priemonių Banko pavadinimas Valiuta Bendra rinkos vertė Palūkanų norma Dalis portfelyje (%) Pinigai Iš viso pinigų: Pavadinimas Trumpas apibudinimas Bendra vertė Paskirtis Dalis portfelyje (%) Kitos priemonės (aiškiai įvardyti), nenurodytos Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 57 str. 1 d. Iš viso: “ 1.
39. Taisyklių 1 priedo 26 punkte išbraukti žodžius „gimimo metai, adresai“ ir šį punktą išdėstyti taip: „
40. Patirtį finansų srityje ir kvalifikaciją patvirtinančius sertifikatus turinčių valdymo įmonės vadovų ir darbuotojų vardai, pavardės, telefonai, išsilavinimas, turimo kvalifikaciją patvirtinančio sertifikato pavadinimas ir numeris.“ 1.
41. Taisyklių 2 priedo 11 punkte išbraukti lentelės skiltį „Įsigijimo vertė, tenkanti vienetui“ ir šį punktą išdėstyti taip: „
42. Ataskaitinio pusmečio pabaigoje turimo investicinių priemonių portfelio sudėtis: Emitento pavadinimas Šalis ISIN kodas Kiekis (vnt.) Bendra nominali vertė Bendra įsigijimo vertė Bendra rinkos vertė Rinka, pagal kurios duomenis nustatyta rinkos vertė (tinklalapio adresas) Balsų dalis emitente (%) Dalis portfelyje (%) Nuosavybės vertybiniai popieriai, įtraukti į Oficialųjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Iš viso: Nuosavybės vertybiniai popieriai, įtraukti į Papildomąjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Iš viso: Nuosavybės vertybiniai popieriai, kuriais prekiaujama kitose reguliuojamose rinkose Iš viso: Išleidžiami nauji nuosavybės vertybiniai popieriai Iš viso: Iš viso nuosavybės vertybinių popierių: Emitento pavadinimas Šalis ISIN kodas Kiekis (vnt.) Bendra nominali vertė Bendra įsigijimo vertė Bendra rinkos vertė Palūkanų norma Išpirkimo / konvertavimo data Dalis portfelyje (%) Ne nuosavybės vertybiniai popieriai, įtraukti į Oficialųjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Iš viso: Ne nuosavybės vertybiniai popieriai, įtraukti į Papildomąjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Iš viso: Ne nuosavybės vertybiniai popieriai, kuriais prekiaujama kitose reguliuojamose rinkose Iš viso: Išleidžiami nauji ne nuosavybės vertybiniai popieriai Iš viso: Iš viso ne nuosavybės vertybinių popierių: KIS pavadinimas Šalis ISIN kodas Kiekis (vnt.) Valdytojas Bendra įsigijimo vertė Bendra rinkos vertė Rinkos vertės nustatymo šaltinis (tinklalapio adresas) KIS tipas* Dalis portfelyje (%) Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 61 str. 1 d. reikalavimus atitinkančių kolektyvinio investavimo subjektų (KIS) vienetai (akcijos) Iš viso: Kitų kolektyvinio investavimo subjektų vienetai (akcijos) Iš viso: Iš viso KIS vienetų (akcijų): * Nurodyti KIS tipą: KIS 1 – KIS, kurių investavimo strategijoje numatyta iki 100 proc. grynųjų aktyvų investuoti į ne nuosavybės vertybinius popierius; KIS 2 – KIS, kurių investavimo strategijoje numatytas mišrus (subalansuotas) investavimas; KIS 3 – KIS, kurių investavimo strategijoje numatyta iki 100 proc. grynųjų aktyvų investuoti į nuosavybės vertybinius popierius; KIS 4 – KIS, kurių investavimo strategijoje numatyta iki 100 proc. grynųjų aktyvų investuoti į pinigų rinkos priemones; KIS 5 – visų kitų rūšių KIS (alternatyvaus investavimo, privataus kapitalo, nekilnojamojo turto, žaliavų ir kt.). Pastaba. Investuojant į fondų fondus, juos priskirti tam tikrai KIS grupei pagal fondų fondų investavimo strategiją. Emitento pavadinimas Šalis Priemonės pavadinimas Kiekis (vnt.) Valiuta Bendra rinkos vertė Palūkanų norma Galiojimo pabaigos data Dalis portfelyje (%) Pinigų rinkos priemonės, kuriomis prekiaujama reguliuojamose rinkose Iš viso: Kitos pinigų rinkos priemonės Iš viso: Iš viso pinigų rinkos priemonių: Kredito įstaigos pavadinimas Šalis Valiuta Bendra rinkos vertė Palūkanų norma Indėlio termino pabaiga Dalis portfelyje (%) Indėliai kredito įstaigose Iš viso: Priemonės pavadinimas Emitento pavadinimas Šalis Kita sandorio šalis Valiuta Investicinis sandoris (pozicija) Investicinio sandorio (pozicijos) vertė Bendra rinkos vertė Rinkos pavadinimas (tinklalapio adresas) Galiojimo terminas Dalis portfelyje (%) Išvestinės finansinės priemonės, kuriomis prekiaujama reguliuojamose rinkose Iš viso: Kitos išvestinės finansinės priemonės Iš viso: Iš viso išvestinių finansinių priemonių Banko pavadinimas Valiuta Bendra rinkos vertė Palūkanų norma Dalis portfelyje (%) Pinigai Iš viso pinigų: Pavadinimas Trumpas apibūdinimas Bendra vertė Paskirtis Dalis portfelyje (%) Kitos priemonės (aiškiai įvardyti), nenurodytos Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 57 str. 1 d. Iš viso: “ 1.
43. Taisyklių 2 priedo 18 punkte išbraukti žodžius „gimimo metai, adresai“ ir šį punktą išdėstyti taip: „
44. Patirtį finansų srityje ir kvalifikaciją patvirtinančius sertifikatus turinčių valdymo įmonės vadovų ir darbuotojų vardai ir pavardės, telefonai, išsilavinimas, turimo kvalifikaciją patvirtinančio sertifikato pavadinimas ir numeris.“ 1.
45. Pakeisti taisyklių 3 priedo pavadinimą ir jį išdėstyti taip: „VALDYMO ĮMONIŲ PIRMOJO KETVIRČIO AR PIRMŲJŲ TRIJŲ KETVIRČIŲ ATASKAITOS TURINYS“ 1.
46. Taisyklių 3 priedo 6 punkte išbraukti lentelės skiltį „Įsigijimo vertė, tenkanti vienetui“ ir šį punktą išdėstyti taip: „
47. Ataskaitinio laikotarpio pabaigos investicinių priemonių portfelio sudėtis: Emitento pavadinimas Šalis ISIN kodas Kiekis (vnt.) Bendra nominali vertė Bendra įsigijimo vertė Bendra rinkos vertė Rinka, pagal kurios duomenis nustatyta rinkos vertė (tinklalapio adresas) Balsų dalis emitente (%) Dalis portfelyje (%) Nuosavybės vertybiniai popieriai, įtraukti į Oficialųjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Iš viso: Nuosavybės vertybiniai popieriai, įtraukti į Papildomąjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Iš viso: Nuosavybės vertybiniai popieriai, kuriais prekiaujama kitose reguliuojamose rinkose Iš viso: Išleidžiami nauji nuosavybės vertybiniai popieriai Iš viso: Iš viso nuosavybės vertybinių popierių: Emitento pavadinimas Šalis ISIN kodas Kiekis (vnt.) Bendra nominali vertė Bendra įsigijimo vertė Bendra rinkos vertė Palūkanų norma Išpirkimo / konvertavimo data Dalis portfelyje (%) Ne nuosavybės vertybiniai popieriai, įtraukti į Oficialųjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Iš viso: Ne nuosavybės vertybiniai popieriai, įtraukti į Papildomąjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Iš viso: Ne nuosavybės vertybiniai popieriai, kuriais prekiaujama kitose reguliuojamose rinkose Iš viso: Išleidžiami nauji ne nuosavybės vertybiniai popieriai Iš viso: Iš viso ne nuosavybės vertybinių popierių: KIS pavadinimas Šalis ISIN kodas Kiekis (vnt.) Valdytojas Bendra įsigijimo vertė Bendra rinkos vertė Rinkos vertės nustatymo šaltinis (tinklalapio adresas) KIS tipas* Dalis portfelyje (%) Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 61 str. 1 d. reikalavimus atitinkančių kolektyvinio investavimo subjektų (KIS) vienetai (akcijos) Iš viso: Kitų kolektyvinio investavimo subjektų vienetai (akcijos) Iš viso: Iš viso KIS vienetų (akcijų): * Nurodyti KIS tipą: KIS 1 – KIS, kurių investavimo strategijoje numatyta iki 100 proc. grynųjų aktyvų investuoti į ne nuosavybės vertybinius popierius; KIS 2 – KIS, kurių investavimo strategijoje numatytas mišrus (subalansuotas) investavimas; KIS 3 – KIS, kurių investavimo strategijoje numatyta iki 100 proc. grynųjų aktyvų investuoti į nuosavybės vertybinius popierius; KIS 4 – KIS, kurių investavimo strategijoje numatyta iki 100 proc. grynųjų aktyvų investuoti į pinigų rinkos priemones; KIS 5 – visų kitų rūšių KIS (alternatyvaus investavimo, privataus kapitalo, nekilnojamojo turto, žaliavų ir kt.). Pastaba. Investuojant į fondų fondus, juos priskirti tam tikrai KIS grupei pagal fondų fondų investavimo strategiją. Emitento pavadinimas Šalis Priemonės pavadinimas Kiekis (vnt.) Valiuta Bendra rinkos vertė Palūkanų norma Galiojimo pabaigos data Dalis portfelyje (%) Pinigų rinkos priemonės, kuriomis prekiaujama reguliuojamose rinkose Iš viso: Kitos pinigų rinkos priemonės Iš viso: Iš viso pinigų rinkos priemonių: Kredito įstaigos pavadinimas Šalis Valiuta Bendra rinkos vertė Palūkanų norma Indėlio termino pabaiga Dalis portfelyje (%) Indėliai kredito įstaigose Iš viso: Priemonės pavadinimas Emitento pavadinimas Šalis Kita sandorio šalis Valiuta Investicinis sandoris (pozicija) Investicinio sandorio (pozicijos) vertė Bendra rinkos vertė Rinkos pavadinimas (tinklalapio adresas) Galiojimo terminas Dalis portfelyje (%) Išvestinės finansinės priemonės, kuriomis prekiaujama reguliuojamose rinkose Iš viso: Kitos išvestinės finansinės priemonės Iš viso: Iš viso išvestinių finansinių priemonių Banko pavadinimas Valiuta Bendra rinkos vertė Palūkanų norma Dalis portfelyje (%) Pinigai Iš viso pinigų: Pavadinimas Trumpas apibūdinimas Bendra vertė Paskirtis Dalis portfelyje (%) Kitos priemonės (aiškiai įvardyti), nenurodytos Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 57 str. 1 d. Iš viso: “ 1.
48. Pakeisti taisyklių 5 priedo 7 punktą ir jį išdėstyti taip: „
49. Atskaitymų iš kolektyvinio investavimo subjekto turto rūšys, sumos, procentinė išraiška, bendrasis išlaidų koeficientas, portfelio apyvartumo rodiklis (jei per ataskaitinį laikotarpį keitėsi atskaitymų dydis, pateikti atskirai sumas pagal kiekvieną dydį). Jei yra skaičiuojamas sąlyginis tikėtinas bendrasis išlaidų koeficientas, turi būti pateikiama papildoma informacija, nurodyta šių taisyklių 42.6 punkte. Atskaitymai Atskaitymų dydis Per ataskaitinį laikotarpį priskaičiuotų atskaitymų suma (Lt) Per ataskaitinį laikotarpį sumokėtų atskaitymų suma (Lt) Procentinė dalis nuo ataskaitinio laikotarpio vidutinės grynųjų aktyvų vertės maksimalus, nustatytas sudarymo dokumentuose ataskaitiniu laikotarpiu taikytas Už valdymą: nekintamas dydis sėkmės mokestis Depozitoriumui Už sandorių sudarymą Už auditą Kitos veiklos išlaidos (nurodyti išlaidų rūšis) Išlaidų, įskaičiuojamų į BIK, suma BIK % nuo GAV* Visų išlaidų suma PAR (praėjusio analogiško ataskaitinio laikotarpio PAR)* * Pateikti rodiklių paaiškinimus (rodiklius pateikti tik metų ataskaitoje). Bendrasis išlaidų koeficientas (BIK) – procentinis dydis, kuris parodo, kokia vidutinė subjekto grynųjų aktyvų dalis skiriama jo valdymo išlaidoms padengti. Šios išlaidos tiesiogiai sumažina investuotojo investicijų grąžą. Pažymėtina, kad, skaičiuojant BIK, į sandorių sudarymo išlaidas neatsižvelgiama. Portfelio apyvartumo rodiklis (PAR) – rodiklis, apibūdinantis prekybos kolektyvinio investavimo subjekto portfelį sudarančiomis priemonėmis aktyvumą. Subjektai, kurių PAR aukštas, turi daugiau sandorių sudarymo išlaidų.“ 1.
50. Taisyklių 5 priedo 11 punkte išbraukti lentelės skiltį „Įsigijimo vertė, tenkanti vienetui“ ir šį punktą išdėstyti taip: „
51. Ataskaitinio laikotarpio pabaigos investicinių priemonių portfelio sudėtis: Emitento pavadinimas Šalis ISIN kodas Kiekis, vnt. Bendra nominali vertė Bendra įsigijimo vertė Bendra rinkos vertė Rinka, pagal kurios duomenis nustatyta rinkos vertė (tinklalapio adresas) Balsų dalis emitente, % Dalis GA, % Nuosavybės vertybiniai popieriai, įtraukti į Oficialųjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Iš viso: Nuosavybės vertybiniai popieriai, įtraukti į Papildomąjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Iš viso: Nuosavybės vertybiniai popieriai, kuriais prekiaujama kitose reguliuojamose rinkose Iš viso: Išleidžiami nauji nuosavybės vertybiniai popieriai Iš viso: Iš viso nuosavybės vertybinių popierių: Emitento pavadinimas Šalis ISIN kodas Kiekis, vnt. Bendra nominali vertė Bendra įsigijimo vertė Bendra rinkos vertė Palūkanų norma Išpirkimo / konvertavimo data Dalis GA, % Ne nuosavybės vertybiniai popieriai, įtraukti į Oficialųjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Iš viso: Ne nuosavybės vertybiniai popieriai, įtraukti į Papildomąjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Iš viso: Ne nuosavybės vertybiniai popieriai, kuriais prekiaujama kitose reguliuojamose rinkose Iš viso: Išleidžiami nauji ne nuosavybės vertybiniai popieriai Iš viso: Iš viso ne nuosavybės vertybinių popierių: KIS pavadinimas Šalis ISIN kodas Kiekis, vnt. Valdytojas Bendra įsigijimo vertė Bendra rinkos vertė Rinkos vertės nustatymo šaltinis (tinklalapio adresas) KIS tipas* Dalis GA, % Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 61 str. 1 d. reikalavimus atitinkančių kolektyvinio investavimo subjektų (KIS) vienetai (akcijos) Iš viso: Kitų kolektyvinio investavimo subjektų vienetai (akcijos) Iš viso: Iš viso KIS vienetų (akcijų): * Nurodyti KIS tipą: KIS 1 – KIS, kurių investavimo strategijoje numatyta iki 100 proc. grynųjų aktyvų investuoti į ne nuosavybės vertybinius popierius; KIS 2 – KIS, kurių investavimo strategijoje numatytas mišrus (subalansuotas) investavimas; KIS 3 – KIS, kurių investavimo strategijoje numatyta iki 100 proc. grynųjų aktyvų investuoti į nuosavybės vertybinius popierius; KIS 4 – KIS, kurių investavimo strategijoje numatyta iki 100 proc. grynųjų aktyvų investuoti į pinigų rinkos priemones; KIS 5 – visų kitų rūšių KIS (alternatyvaus investavimo, privataus kapitalo, nekilnojamojo turto, žaliavų ir kt.). Pastaba. Investuojant į fondų fondus, juos priskirti tam tikrai KIS grupei pagal fondų fondų investavimo strategiją. Emitento pavadinimas Šalis Priemonės pavadinimas Kiekis, vnt. Valiuta Bendra rinkos vertė Palūkanų norma Galiojimo pabaigos data Dalis GA, % Pinigų rinkos priemonės, kuriomis prekiaujama reguliuojamose rinkose Iš viso: Kitos pinigų rinkos priemonės Iš viso: Iš viso pinigų rinkos priemonių: Kredito įstaigos pavadinimas Šalis Valiuta Bendra rinkos vertė Palūkanų norma Indėlio termino pabaiga Dalis GA, % Indėliai kredito įstaigose Iš viso: Iš viso indėlių kredito įstaigose Priemonės pavadinimas Emitento pavadinimas Šalis Kita sandorio šalis Valiuta Investicinis sandoris (pozicija) Investicinio sandorio (pozicijos) vertė Bendra rinkos vertė Rinkos pavadinimas (tinklalapio adresas) Galiojimo terminas Dalis GA, % Išvestinės finansinės priemonės, kuriomis prekiaujama reguliuojamose rinkose Iš viso: Kitos išvestinės finansinės priemonės Iš viso: Iš viso išvestinių finansinių priemonių Banko pavadinimas Valiuta Bendra rinkos vertė Palūkanų norma Dalis GA, % Pinigai Iš viso pinigų: Pavadinimas Trumpas apibūdinimas Bendra vertė Paskirtis Dalis GA, % Kitos priemonės (aiškiai įvardyti), nenurodytos Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 57 str. 1 d. Iš viso: “ 1.
52. Pakeisti taisyklių 7 priedo I skyrių ir jį išdėstyti taip: „I. PRANEŠIMAS APIE PENSIJŲ FONDO TURTU SUDARYTUS SANDORIUS Pranešimo apie pensijų fondo turtu sudarytus sandorius duomenų bazės struktūra Nr. Lauko pavadinimas Lauko tipas Lauko ilgis Dešimtainės ilgis Lauko reikšmė 1 VI_COD N 12 0 Nurodyti valdymo įmonės registro kodą. 2 TNR N 2 0 Nurodyti pensijų fondo taisyklėms Komisijos suteikto numerio paskutinius reikšmingus skaitmenis, t. y. esančius prieš skliaustus (pvz., 4, jei taisyklių Nr. PF-V01-K003-004