VALSTYBINĖS LOŠIMŲ PRIEŽIŪROS KOMISIJOS VALSTYBINĖS LOŠIMŲ PRIEŽIŪROS KOMISIJOS NUTARIMAS DĖL AZARTINIUS LOŠIMUS ORGANIZUOJANČIOMS BENDROVĖMS SKIRTŲ NURODYMŲ, KURIAIS SIEKIAMA UŽKIRSTI KELIĄ PINIGŲ PLOVIMUI IR (AR) TERORISTŲ FINANSAVIMUI, PATVIRTINIMO 2008 m. gruodžio 17 d. Nr. N-349 Vilnius Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (Žin., 1997, Nr. 64-1502; 2003, Nr. 117-5318; 2008, Nr.10-335) 4 straipsnio 5 dalimi, Valstybinė lošimų priežiūros komisija nutaria: 1. Patvirtinti Azartinius lošimus organizuojančioms bendrovėms skirtus nurodymus, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (
- ar)teroristų finansavimui (pridedama). 2. Nustatyti, kad Azartinius lošimus organizuojančioms bendrovėms skirti nurodymai, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (
- ar)teroristų finansavimui, įsigalioja 2009 m. vasario 1 d. KOMISIJOS PIRMININKAS EDMUNDAS TIESNESIS PATVIRTINTA Valstybinės lošimų priežiūros komisijos 2008 m. gruodžio 17 d. nutarimu Nr. N-349 AZARTINIUS LOŠIMUS ORGANIZUOJANČIOMS BENDROVĖMS SKIRTI NURODYMAI, KURIAIS SIEKIAMA UŽKIRSTI KELIĄ PINIGŲ PLOVIMUI IR (AR) TERORISTŲ FINANSAVIMUI I. BENDROSIOS NUOSTATOS 1. Azartinius lošimus organizuojančioms bendrovėms skirti nurodymai, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (
- ar)teroristų finansavimui (toliau – nurodymai), yra norminis teisės aktas. Jie skirti azartinius lošimus organizuojančioms bendrovėms, yra privalomojo pobūdžio ir apibrėžia pagrindines gaires, susijusias su Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (Žin., 1997, Nr. 64-1502; 2003, Nr. 117-5318) (toliau – įstatymas) įgyvendinimu. 2. Nurodymuose vartojamos sąvokos atitinka sąvokas, nustatytas įstatyme, Lietuvos Respublikos azartinių lošimų įstatyme (Žin., 2001, Nr. 43-1495) bei atitinkamuose poįstatyminiuose teisės aktuose. 3. Vienas iš pagrindinių galimų pinigų plovimo, t.y. turto, gauto iš nusikalstamos veikos arba dalyvaujant tokioje veikoje, teisinės padėties pakeitimo siekiant nuslėpti neteisėtą turto kilmę, būdų lošimų organizavimo vietose yra nelegalių pinigų keitimas į žetonus ir vėliau, simboliškai dalyvaujant arba iš viso nedalyvaujant lošime, jų keitimas į grynuosius pinigus siekiant deklaruoti legalias pajamas. 4. Lošimų organizatoriai privalo tvarkyti registracijos žurnalą apie: 4.1. Atliktas vienkartines ar kelias tarpusavyje susijusias pinigines operacijas ir sudarytus sandorius, kurių suma didesnė nei 15000 eurų ar ją atitinkanti suma kita užsienio valiuta, nesvarbu, ar sandoris atliekamas vienos ar kelių susijusių operacijų metu. 4.2. Įtartinas bei neįprastas pinigines operacijas ar sandorius. 4.3. Patikrintus klientus, įeinančius į lošimo namus (kazino). 4.4. Klientus, lošimo namuose (kazino) keičiančius grynuosius pinigus į žetonus arba žetonus į grynuosius pinigus. 4.5. Lošimus lošimo namuose (kazino) organizuojančių bendrovių vadovai Lietuvos Respublikos Vyriausybės nustatyta tvarka privalo paskirti darbuotojus, atsakingus už registracijos žurnalo(-ų) tvarkymą ir informacijos pateikimą Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai prie Vidaus reikalų ministerijos (toliau – Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba). Apie paskirtus darbuotojus informuojama Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba. 4.6. Lošimus lošimo namuose (kazino) organizuojančių bendrovių vadovai patys nustato, suderinę su Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba, registracijos žurnalo(-ų) pildymo ir administravimo tvarką. 5. Pagrindiniai kriterijai, pagal kuriuos reikėtų spręsti apie lošimo rūšies pavojingumą dėl pinigų plovimo galimybės yra: 5.1. Įprastai dideli grynųjų pinigų srautų judėjimai. 5.2. Galimi dideli (neriboti) laimėjimai. 5.3. Lošimų dažnumas nėra ribojamas objektyviomis sąlygomis (t.y. jie gali vykti taip dažnai, kaip tik sugeba lošėjas). 6. Remiantis 5 punkte nurodytais kriterijais organizuojamos azartinių lošimų rūšys pagal galimybes jas naudoti pinigų plovimui skirstomos taip (nuo pavojingiausios iki mažiausiai pavojingos): 6.1. Lošimai, organizuojami lošimo namuose (kazino), – stalo lošimai ir lošimai A kategorijos automatais. 6.2. Lažybos, totalizatorius. 6.3. Lošimai B kategorijos automatais. 6.4. Bingas. II. NURODYMAI LOŠIMUS LOŠIMO NAMUOSE (KAZINO) ORGANIZUOJANČIOMS BENDROVĖMS 7. Nurodymai, susiję su asmenų, įeinančių į lošimo namus (kazino), registracija (azartinius lošimus organizuojančios bendrovės privalo tvarkyti registracijos žurnalą apie patikrintus klientus, įeinančius į lošimo namus (kazino): 7.1. Registracijos sistemą bendrovės pasirenka pačios. Rekomenduojamas elektroninis registravimas (kortelių sistemos įdiegimas ir pan.). Lošimus lošimo namuose (kazino) organizuojančios bendrovės pačios nustato duomenų registracijos žurnalo tvarkytojo kompiuterių, komunikacijų, technologinės ir biurų įrangos reikalavimus ir Lietuvos Respublikos Vyriausybės nustatyta tvarka pateikia juos suderinti Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai. 7.2. Lošimus lošimo namuose (kazino) organizuojanti bendrovė privalo užtikrinti, kad būtų nustatyta kliento, kiekvieną kartą įeinančio į lošimo namus (kazino), tapatybė ir jis būtų užregistruotas prieš jam įeinant į lošimo namus (kazino). 7.3. Pagal Lietuvos Respublikos Vyriausybės nustatytą tvarką į registracijos žurnalą chronologine tvarka, remiantis juridinę galią turinčiais dokumentais, privalo būti registruojami šie duomenys: 7.3.1. Duomenys, patvirtinantys kliento tapatybę (pavardė, vardas(ai), asmens kodas). 7.3.2. Kliento tapatybę patvirtinančio dokumento duomenys (dokumento pavadinimas, serija ir numeris, jo išdavimo data). 7.3.3. Kliento įėjimo į lošimo namus (kazino) laikas minutės tikslumu. 7.4. Registravimo žurnalas pildomas elektronine forma ir saugomas 10 metų nuo operacijų su klientu pabaigos dienos. Duomenys privalo būti kaupiami tokia programa, kuri leistų sukauptus duomenis eksportuoti į Microsoft Office Excel ar analogišką atviro kodo programą, neprarandant duomenų vientisumo. 8. Nurodymai, susiję su klientų, lošimo namuose (kazino) keičiančių grynuosius pinigus į žetonus arba žetonus į grynuosius pinigus, registracija (azartinius lošimus organizuojančios bendrovės privalo tvarkyti registracijos žurnalą apie klientus, keičiančius grynuosius pinigus į žetonus arba žetonus į grynuosius pinigus): 8.1. Sistemą bendrovės pasirenka pačios. Rekomenduojamas elektroninis registravimas (kortelių sistemos įdiegimas ir pan.). Lošimus lošimo namuose (kazino) organizuojančios bendrovės pačios nustato duomenų registracijos žurnalo tvarkytojo kompiuterių, komunikacijų, technologinės ir biurų įrangos reikalavimus ir Lietuvos Respublikos Vyriausybės nustatyta tvarka pateikia juos suderinti Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai. 8.2. Duomenys Lietuvos Respublikos Vyriausybės nustatyta tvarka į registracijos žurnalą turi būti įrašomi chronologine tvarka, remiantis keitimo operaciją patvirtinančiais dokumentais ar kitais juridinę galią turinčiais dokumentais, susijusiais su piniginių operacijų atlikimu (jei tokie dokumentai išduodami operacijos atlikimo vietoje), ne vėliau kaip per 1 valandą (rekomenduojama registruoti nedelsiant) po piniginės operacijos atlikimo. 8.3. Turi būti registruojami šie duomenys: 8.3.1. Duomenys, patvirtinantys kliento tapatybę (pavardė, vardas(-ai), asmens kodas). 8.3.2. Kliento tapatybę patvirtinančio dokumento duomenys (dokumento pavadinimas, serija ir numeris, jo išdavimo data). 8.3.3. Duomenys apie piniginę operaciją (nurodoma atlikimo data, laikas minutės tikslumu, pinigų suma, valiuta, kuria atlikta piniginė operacija, piniginės operacijos atlikimo būdas). 8.4. Registravimo žurnalas pildomas elektronine forma ir saugomas 10 metų nuo operacijų su klientu pabaigos dienos. Duomenys privalo būti kaupiami tokia programa, kuri leistų sukauptus duomenis eksportuoti į Microsoft Office Excel ar analogišką atviro kodo programą, neprarandant duomenų vientisumo. 9. Nurodymai, susiję su lošimo namuose (kazino) atliekamų įtartinų ar neįprastų piniginių operacijų ar sandorių registravimu (azartinius lošimus organizuojančios bendrovės privalo tvarkyti registracijos žurnalą apie įtartinas bei neįprastas pinigines operacijas ar sandorius): 9.1. Operacijos turi būti registruojamos, kai: 9.1.1. Kliento atliekamų piniginių operacijų pobūdis kelia įtarimą, jog siekiama išvengti piniginių operacijų įtraukimo į lošimus organizuojančios bendrovės Lietuvos Respublikos Vyriausybės nustatyta tvarka tvarkomą atliktų piniginių operacijų bei įtartinų ir neįprastų piniginių operacijų ar sandorių registrą. 9.1.2. Klientas per 1 kalendorinę dieną keičia grynuosius pinigus į žetonus ir žetonus į grynuosius pinigus už 15 000 eurų ar daugiau arba atitinkančią sumą užsienio valiuta. 9.1.3. Klientas nuolat keičia grynuosius pinigus į žetonus ir žetonus į grynuosius pinigus nedalyvaudamas lošime. 9.2. Bendrovės savo nuožiūra gali registruoti ir kitas operacijas, jei jos atitinka Lietuvos Respublikos Vyriausybės nustatyta tvarka su Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba suderintus įtartinų ar neįprastų piniginių operacijų ar sandorių kriterijų sąlyginius požymius. III. NURODYMAI LAŽYBAS, TOTALIZATORIŲ ORGANIZUOJANČIOMS BENDROVĖMS 10. Privalo būti registruojamos lažybų lošėjų atliekamos piniginės operacijos (statomos lažybų sumos), jei jos laikytinos įtartinomis ar neįprastomis, t.y.: 10.1. Kliento atliekamų piniginių operacijų pobūdis kelia įtarimą, jog siekiama išvengti piniginių operacijų įtraukimo į lošimus organizuojančios bendrovės Lietuvos Respublikos Vyriausybės nustatyta tvarka tvarkomą atliktų piniginių operacijų bei įtartinų ir neįprastų piniginių operacijų ar sandorių registrą. 10.2. Klientas per 1 kalendorinę dieną sumoka (stato lažybose) 15 000 eurų ar daugiau arba atitinkančią sumą užsienio valiuta. 11. Bendrovės savo nuožiūra gali registruoti ir kitas operacijas, jei jos atitinka Lietuvos Respublikos Vyriausybės nustatyta tvarka su Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba suderintus įtartinų ar neįprastų piniginių operacijų ar sandorių kriterijų sąlyginius požymius. IV. NURODYMAI LOŠIMUS AUTOMATŲ SALONUOSE ORGANIZUOJANČIOMS BENDROVĖMS 12. Privalo būti registruojamos lošimo automatų salonuose atliekamos piniginės operacijos, jei jos laikytinos įtartinomis ar neįprastomis, t.y.: 12.1. Klientas per 1 kalendorinę dieną keičia grynuosius pinigus į žetonus ir žetonus į grynuosius pinigus už 15 000 eurų ar daugiau arba atitinkančią sumą užsienio valiuta. 12.2. Kliento atliekamų piniginių operacijų pobūdis kelia įtarimą, jog siekiama išvengti piniginių operacijų įtraukimo į lošimus organizuojančios bendrovės Lietuvos Respublikos Vyriausybės nustatyta tvarka tvarkomą atliktų piniginių operacijų bei įtartinų ir neįprastų piniginių operacijų ar sandorių registrą. 13. Bendrovės savo nuožiūra gali registruoti ir kitas operacijas, jei jos atitinka Lietuvos Respublikos Vyriausybės nustatyta tvarka su Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba suderintus įtartinų ar neįprastų piniginių operacijų ar sandorių kriterijų sąlyginius požymius. _________________