LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS NUTARIMAS DĖL PIKTNAUDŽIAVIMO RINKA PASIREIŠKIMO FORMŲ SĄRAŠO IR PRANEŠIMŲ APIE GALIMĄ PIKTNAUDŽIAVIMĄ RINKA PATEIKIMO VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI TVARKOS NUOSTATŲ PATVIRTINIMO 2009 m. vasario 11 d. Nr. 1K-1 Vilnius Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria: 1. Patvirtinti Piktnaudžiavimo rinka pasireiškimo formų sąrašo ir pranešimų apie galimą piktnaudžiavimą rinka pateikimo Vertybinių popierių komisijai tvarkos nuostatus (pridedami). 2. Pripažinti netekusiais galios: 2.1. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2004 m. lapkričio 5 d. nutarimą Nr. 19 „Dėl manipuliavimo rinka požymių sąrašo ir pranešimų apie galimą pasinaudojimą viešai neatskleista informacija ar manipuliavimą rinka pateikimo Vertybinių popierių komisijai tvarkos“ (Žin., 2004, Nr. 165-6058); 2.2. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2005 m. vasario 17 d. nutarimą Nr. 6 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2004 m. lapkričio 5 d. nutarimo Nr. 19 „Dėl manipuliavimo rinka požymių sąrašo ir pranešimų apie galimą pasinaudojimą viešai neatskleista informacija ar manipuliavimą rinka pateikimo Vertybinių popierių komisijai tvarkos“ papildymo“ (Žin., 2005, Nr. 29-931); 2.3. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. rugpjūčio 23 d. nutarimą Nr. 1K-27 „Dėl manipuliavimo rinka požymių sąrašo ir pranešimų apie galimą pasinaudojimą viešai neatskleista informacija ar manipuliavimą rinka pateikimo Vertybinių popierių komisijai tvarkos“ pakeitimo“ (Žin., 2007, Nr. 92-3725). KOMISIJOS PIRMININKĖ VILIJA NAUSĖDAITĖ PATVIRTINTA Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2009 m. vasario 11 d. nutarimu Nr. 1K-1 PIKTNAUDŽIAVIMO RINKA PASIREIŠKIMO FORMŲ SĄRAŠO IR PRANEŠIMŲ APIE GALIMĄ PIKTNAUDŽIAVIMĄ RINKA PATEIKIMO VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI TVARKOS NUOSTATAI I. BENDROSIOS NUOSTATOS 1. Piktnaudžiavimo rinka pasireiškimo formų sąrašo ir pranešimų apie galimą piktnaudžiavimą rinka pateikimo Vertybinių popierių komisijai tvarkos nuostatai (toliau – Nuostatai) nustato nebaigtinį manipuliavimo rinka ir pasinaudojimo viešai neatskleista informacija pasireiškimo formų sąrašą ir pranešimų apie galimą piktnaudžiavimą rinka tvarką. 2. Nuostatai taikomi reguliuojamos rinkos operatoriui, finansų maklerio įmonėms ir kredito įstaigoms. 3. Šių Nuostatų teisinis pagrindas yra Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo (Žin., 2007, Nr. 17-627) 53 straipsnio 3 dalis, 62 straipsnio 6 dalis ir 63 straipsnio 2 dalies 4 punktas. Nuostatai skirti įgyvendinti: 3.1. 2003 m. sausio 28 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2003/6/EB dėl prekybos vertybiniais popieriais, pasinaudojant viešai neatskleista informacija, ir manipuliavimo rinka (piktnaudžiavimo rinka) (OL 2004 m. specialusis leidimas, 6 skyrius, 4 tomas, p. 367); 3.2. 2003 m. gruodžio 22 d. Europos Komisijos direktyvą 2003/124/EB, įgyvendinančią Europos Parlamento ir Tarybos Direktyvą 2003/6/EB dėl viešai neatskleistos informacijos ir viešo jos atskleidimo apibrėžimo bei manipuliavimo rinka apibrėžimo (OL 2004 m. specialusis leidimas, 6 skyrius, 6 tomas, p. 348); 3.3. 2004 m. balandžio 29 d. Europos Komisijos direktyvą 2004/72/EB, įgyvendinančią Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2003/6/EB dėl prekybos vertybiniais popieriais, pasinaudojant viešai neatskleista informacija, ir manipuliavimo rinka (piktnaudžiavimo rinka) (OL 2004 m. specialusis leidimas, 6 skyrius, 7 tomas, p. 413). 4. Nuostatai parengti atsižvelgiant į Europos vertybinių popierių rinkos reguliavimo institucijų komiteto (CESR) 2005 m. gegužės mėn. rekomendacijas dėl Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2003/6/EB dėl prekybos vertybiniais popieriais, pasinaudojant viešai neatskleista informacija, ir manipuliavimo rinka (piktnaudžiavimo rinka) taikymo (CESR/04-505b). 5. Nuostatuose vartojamos sąvokos turi tokią pačią prasmę kaip Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatyme. II. MANIPULIAVIMO RINKA PASIREIŠKIMO FORMOS 6. Manipuliavimo rinka pasireiškimo formos: 6.1. reguliuojamoje rinkoje pateikti pavedimai pirkti-parduoti ar šioje rinkoje sudaryti sandoriai sudaro didelę tos dienos sandorių dėl atitinkamos finansinės priemonės skaičiaus ir (arba) apyvartos dalį, ypač tuo atveju, kai šie veiksmai lemia reikšmingą tos finansinės priemonės kainos pokytį; 6.2. dideles finansinių priemonių pirkimo ar pardavimo pozicijas turinčių asmenų pateikti pavedimai pirkti-parduoti ar sudaryti sandoriai lemia ryškius tos finansinės priemonės arba susijusios išvestinės finansinės priemonės ar pagrindinio turto (angl. underlying asset), kuriuo galima prekiauti reguliuojamoje rinkoje, kainos pokyčius; 6.3. sudaryti sandoriai nesąlygoja galutinio finansinės priemonės, kuria prekiaujama reguliuojamoje rinkoje, savininko nuosavybės teisių pasikeitimo; 6.4. pateiktuose pavedimuose pirkti-parduoti ar sudarytuose sandoriuose numatyta galimybė per trumpą laikotarpį susigrąžinti pozicijas ir atitinkamoje reguliuojamoje rinkoje jie sudaro reikšmingą tos dienos sandorių dėl finansinės priemonės skaičiaus ir (arba) apyvartos dalį bei gali būti siejami su reikšmingais tos finansinės priemonės kainos pokyčiais; 6.5. pateikti pavedimai pirkti-parduoti ar sudaryti sandoriai susikaupia per trumpą laiką prekybos sesijos metu ir lemia kainos pokytį, kuris vėliau išnyksta; 6.6. pateikti pavedimai pirkti-parduoti pakeičia geriausio pasiūlymo dėl finansinės priemonės, kuria prekiaujama reguliuojamoje rinkoje, išraišką ar jo kainą arba, dar bendriau – rinkos dalyviams prieinamos pavedimų knygos išraišką ir yra pašalinami dar nespėjus jų įvykdyti; 6.7. pavedimai pirkti-parduoti pateikti arba sandoriai sudaryti tuo laiku arba apytiksliai tuo laiku, kai yra apskaičiuojamos orientacinės kainos, atsiskaitymų kainos ar nustatomos vertės, ir tai lemia kainos pokyčius, kurie turi įtakos minėtų kainų ar vertės nustatymui; 6.8. asmenys pateikia pavedimus pirkti-parduoti ar sudaro sandorius prieš tai ar po to, kai jie patys ar su jais susiję asmenys išplatina neteisingą ar klaidinančią informaciją; 6.9. asmenys pateikia pavedimus pirkti-parduoti ar sudaro sandorius prieš tai ar po to, kai jie patys arba su jais susiję asmenys parengia ar išplatina tyrimų duomenis arba investavimo rekomendacijas, kurie yra klaidingi ar šališki arba kuriais akivaizdžiai siekiama materialinės naudos; 6.10. sudaromi sandoriai, kurie gali būti paaiškinami tik ketinimu padidinti/sumažinti kainą arba padidinti prekybos tam tikra finansine priemone apyvartą. Atkreiptinas dėmesys į pavedimus, kuriuos vykdant sandoriai sudaromi tam tikru prekybos sesijos laikotarpiu, pavyzdžiui, artėjant prekybos sesijos uždarymo aukcionui; 6.11. teikiamas pavedimas, kuris dėl savo dydžio, lyginant su tokios finansinės priemonės rinkai būdingu vidutiniu pavedimu, neabejotinai darys didelę įtaką finansinės priemonės paklausai ar pasiūlai arba jos kainai. Taip pat reikėtų atkreipti dėmesį į pavedimus, kuriuos vykdant sandoriai sudaromi tam tikru prekybos sesijos laikotarpiu, pavyzdžiui, prieš prekybos sesijos uždarymo aukcioną; 6.12. neįprasta sandorių koncentracija konkrečių finansinių priemonių rinkoje (pavyzdžiui, smarkiai išaugo pavedimų skaičius ar apyvarta, nors su bendrove susijusi esminė informacija nebuvo skelbiama); 6.13. neįprastai dažnai pasikartojantys sandoriai tarp kelių klientų per tam tikrą laikotarpį; 6.14. konkretaus kliento neįprastai didelis sandorių ir (

1. ar)pavedimų skaičius; ar tarp to paties kliento skirtingų finansinių priemonių sąskaitų; ar tarp riboto klientų skaičiaus (ypač jeigu klientai yra tarpusavyje susiję); 6.15. kitos pasireiškimo formos. III. PASINAUDOJIMO VIEŠAI NEATSKLEISTA INFORMACIJA PASIREIŠKIMO FORMOS 7. Pasinaudojimo viešai neatskleista informacija pasireiškimo formos: 7.1. klientas atidaro sąskaitą ir nedelsdamas teikia pavedimą sudaryti išskirtinį sandorį arba – nuolatinio kliento atveju – teikiamas neįprastai didelis ar neįprastas pavedimas dėl tam tikrų finansinių priemonių, ypač jei asmuo reikalauja, kad pavedimas būtų įvykdytas labai skubiai arba iki tam tikro tiksliai įvardijamo laiko; 7.2. kliento pateiktas pavedimas arba investavimo elgsena reikšmingai skiriasi nuo ankstesnės jo elgsenos (pasirinktomis finansinėmis priemonėmis, investavimo mastu, pavedimo dydžiu ir pan.); 7.3. klientas prašo nedelsiant įvykdyti konkretų pavedimą nepaisant kainos, kuria jis būtų vykdomas. Pavedimas pirkti arba parduoti finansines priemones rinkos kaina savaime nėra laikomas atitinkančiu pasinaudojimo viešai neatskleista informacija pasireiškimo formą; 7.4. suaktyvėjusi pagrindinių akcininkų, vadovų ar kitų asmenų prekyba finansinėmis priemonėmis prieš esminio įvykio paskelbimą; 7.5. neįprastai suaktyvėjusi prekyba finansinėmis priemonėmis prieš skelbiant su bendrove susijusią esminę informaciją, kuri gali tiesiogiai paveikti finansinių priemonių kainą, kai informacijos skelbimo data buvo iš anksto žinoma; suaktyvėjusi prekyba finansinėmis priemonėmis prieš skelbiant su bendrove susijusią esminę informaciją, kuri gali tiesiogiai paveikti finansinių priemonių kainą, kai informacijos skelbimo data nebuvo iš anksto žinoma. Pastebimai padidėjęs pavedimų dėl konkrečios finansinės priemonės skaičius, lemiantis neįprastus jos apyvartos ir kainos pokyčius prieš viešą informacijos apie finansines priemones paskelbimą. 7.6. finansų maklerio įmonės ar kredito įstaigos darbuotojų savo sąskaita teikiami pavedimai ir sudaromi sandoriai, kurie vykdomi prieš pat įvykdant kliento sandorį arba prieš pat jam pateikiant pavedimą dėl tų pačių finansinių priemonių; 7.7. kitos pasireiškimo formos. IV. PRANEŠIMŲ APIE GALIMĄ PIKTNAUDŽIAVIMĄ RINKA PATEIKIMO VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI TVARKA 8. Pranešimų apie galimą piktnaudžiavimą rinka pateikimo Vertybinių popierių komisijai tvarka nustato reguliuojamos rinkos operatoriaus bei 62 straipsnio 6 dalyje nurodytų finansų maklerio įmonių ar kredito įstaigų pranešimų pateikimo Vertybinių popierių komisijai tvarką ir turinį. 9. Reguliuojamos rinkos operatorius, finansų maklerio įmonė arba kredito įstaiga, tarpininkaudami (tarpininkavę) sudarant sandorį, jeigu jie pagrįstai įtaria, kad sandoris vyktų ar vyko ir (
2. ar)pavedimas pateikiamas pažeidžiant Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 62 straipsnio 1, 2 ar 3 dalyje arba 63 straipsnyje nustatytus draudimus, turi nedelsdami, bet ne vėliau kaip iki kitos prekybos dienos darbo pabaigos, apie tai pranešti Vertybinių popierių komisijai. 10. Reguliuojamos rinkos operatorius, finansų maklerio įmonė arba kredito įstaiga, spręsdami, ar sudarant sandorį gali (galėjo) būti manipuliuojama rinka arba naudojamasi viešai neatskleista informacija, privalo atsižvelgti į Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatyme nustatytus draudimus ir draudžiamų veiksmų pasireiškimo formas, taip pat į šiuose Nuostatuose pateiktas piktnaudžiavimo rinka pasireiškimo formas. 11. Pranešime, kurį reikia pateikti pagal šiuose nuostatuose pridedamą formą, turi būti nurodyta: 11.1. sandorių ir pavedimų duomenys; 11.2. įtarimų pagrindas; 11.3. asmenų, kurių vardu teikiami pavedimai ir sudaromi sandoriai, duomenys; 11.4. kitų asmenų, kaip įtariama, susijusių su teikiamais pavedimais ir sudaromais sandoriais, duomenys; 11.5. kita svarbi informacija; 11.6. informacija apie pranešimą teikiantį asmenį; 11.7. pranešimo pateikimo data ir laikas. 12. Jeigu reguliuojamos rinkos operatoriui, finansų maklerio įmonei ar kredito įstaigai nėra žinoma visa 11 punkte išvardyta informacija, Vertybinių popierių komisijai nedelsiant turi būti pateikta bent 11.1, 11.2, 11.6 ir 11.7 punktuose reikalaujama informacija. Kita informacija turi būti pateikiama iš karto ją sužinojus. 13. Pranešimas gali būti pateikiamas paštu, elektroniniu paštu, faksu arba telefonu. Tuo atveju, kai pranešimas pateikiamas telefonu, Vertybinių popierių komisijai pareikalavus, pranešimas papildomai turi būti pateikiamas ir kita forma. 14. Reguliuojamos rinkos operatoriui, finansų maklerio įmonei ar kredito įstaigai, jos darbuotojams bei kitiems asmenims draudžiama pranešti klientui ar kitiems asmenims, kad informacija apie jų sandorį pateikta Vertybinių popierių komisijai. 15. Reguliuojamos rinkos operatoriaus, finansų maklerio įmonės ar kredito įstaigos šių Nuostatų reikalavimų neatitinkančių pranešimų teikimas Vertybinių popierių komisijai apie galimą piktnaudžiavimą rinka nėra laikomas tinkamu pareigos įvykdymu. Teikiant pranešimus Vertybinių popierių komisijai, turi būti pranešama apie tokius sandorius, kurie atitinka piktnaudžiavimo rinka pasireiškimo formas ar dėl kitų priežasčių pagrįstai kelia įtarimą dėl galimo piktnaudžiavimo rinka. 16. Pranešimo pateikimas Vertybinių popierių komisijai nėra laikomas pranešimą pateikusio subjekto sutartinių ar kitokių įsipareigojimų neatskleisti informacijos pažeidimu. _________________ Pranešimo apie galimą piktnaudžiavimą rinka forma PRANEŠIMAS APIE GALIMĄ PIKTNAUDŽIAVIMĄ RINKA 1. Sandorių ir pavedimų duomenys Sandorio (-ių) rūšis Finansinės priemonės ISIN kodas Rinka, kurioje sudarytas sandoris (-iai) Pavedimo (-ų) pateikimo data, laikas, kaina ir dydis Pavedimo (-ų) rūšis Pavedimo (-ų) pateikimo būdas Sandorio (-ių) sudarymo data, laikas, kaina ir dydis 2. Įtarimų pagrindas Priežastys ir aplinkybės, dėl kurių atsirado pagrindas įtarti, kad buvo piktnaudžiaujama rinka 3. Asmenų, kurių vardu teikiami pavedimai ir sudaromi sandoriai, duomenys Vardas, pavardė / juridinio asmens pavadinimas Asmens kodas / juridinio asmens kodas Kliento identifikavimo kodas Telefono numeris Adresas 4. Kitų asmenų, kaip įtariama, susijusių su teikiamais pavedimais ir sudaromais sandoriais, duomenys Vardas, pavardė / juridinio asmens pavadinimas Asmens kodas / juridinio asmens kodas Kliento identifikavimo kodas Ryšys su pavedimą (-
3. us)teikiančiu / sandorį (-ius) sudarančiu asmeniu Ryšys su teikiamu pavedimu (-ais) / sudaromu sandoriu (-iais) 5. Kita svarbi informacija 6. Informacija apie pranešimą teikiantį asmenį Vardas, pavardė Juridinio asmens pavadinimas Juridinio asmens kodas Pareigos Telefono numeris Fakso numeris Elektroninio pašto adresas 7. Pranešimo pateikimo data ir laikas _________________