← Lietuva

LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS NUTARIMAS DĖL SANDORIŲ DUOMENŲ TEIKIMO VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI TAISYKLIŲ, PATVIRTINTŲ VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS 2007 M. SPALIO 25 D. NUTARIMU NR. 1K-31, PAKEITIMO IR PAPILDYMO 2009 m. kovo 5 d. Nr. 1K-5 Vilnius Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

  1. Pakeisti Sandorių duomenų teikimo Vertybinių popierių komisijai taisyklių (toliau – Taisyklės), patvirtintų Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. spalio 25 d. nutarimu Nr. 1K-31 „Dėl Sandorių duomenų teikimo Vertybinių popierių komisijai taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2007, Nr. 111-4559), 25 punktą ir išdėstyti jį taip: „
  2. Tarpininkai pranešimą apie konkretaus sandorio duomenis privalo išsiųsti ne vėliau kaip iki kitos prekybos dienos 16 val. nuo sandorio įregistravimo.“
  3. Papildyti Taisyklių 26 punktą ir išdėstyti jį taip: „
  4. TRS sistema kiekvienam išsiųstam pranešimui apie sandorius formuoja būklės ataskaitą (angl. Feedback file). Tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius kiekvieną prekybos dieną turi patikrinti, ar jų siųsti pranešimai apie sandorius TRS sistemos priimti be klaidų. Jeigu pranešimuose apie sandorius buvo pastebėta klaidų, tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius jas turi taisyti Komisijos nurodyta tvarka.“
  5. Papildyti Taisyklių 27 punktą ir išdėstyti jį taip: „
  6. Tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius visas būklės ataskaitose išvardytas klaidas privalo ištaisyti ne vėliau kaip per 3 prekybos dienas.“
  7. Pakeisti Taisyklių 28 punktą ir išdėstyti jį taip: „
  8. Tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius, patys pastebėję klaidą anksčiau siųstame ir TRS sistemos priimtame pranešime apie sandorius, turi nedelsdami, bet ne vėliau kaip iki kitos prekybos dienos 16 val. ištaisyti duomenis.“
  9. Papildyti Taisykles 311 punktu ir išdėstyti jį taip: „
  10. Reguliuojamos rinkos operatorius duomenis apie sandorius ir finansines priemones privalo išsiųsti ne vėliau kaip iki kitos prekybos dienos 16 val. nuo sandorio įregistravimo.“
  11. Papildyti Taisykles 341 punktu ir išdėstyti jį taip: „
  12. Tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius apie pastebėtus techninius TRS sistemos sutrikimus turi nedelsdami pranešti Komisijai elektroniniu paštu: [email protected].“
  13. Papildyti Taisykles 342 punktu ir išdėstyti jį taip: „
  14. Tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius, negavę būklės ataskaitos per vieną valandą nuo pranešimų pateikimo į TRS sistemą momento, turi nedelsdami pranešti apie tai Komisijai elektroniniu paštu: [email protected].“
  15. Pripažinti netekusiu galios Taisyklių 32 punktą.
  16. Pakeisti Taisyklių 34 punktą ir išdėstyti jį taip: „
  17. Už tai, kad informacija būtų tiksli, išsami ir laiku perduota į TRS sistemą, atsako tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius.“
  18. Pakeisti Taisyklių 1 priede pateiktą lentelę ir išdėstyti ją taip: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Finansinės priemonės identifikavimo kodas Apibūdinimas ISIN kodas, identifikuojantis finansinę priemonę, kuria sudaromas sandoris XML element / Tag <Instrument> XML formatas String minLength 12 maxLength 12 Tarpo simbolis neleidžiamas Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės Galiojantis ISO 6166 ISIN kodas Komentarai
  19. Papildyti Taisyklių 1 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Alternatyvus finansinės priemonės identifikavimo kodas Apibūdinimas AII kodas, identifikuojantis finansinę priemonę, kuria sudaromas sandoris. Pildoma, kai finansinė priemonė neturi ISIN kodo. XML element / Tag <AIIInstrumentIdentification> XML formatas Sudėtinis elementas, sudarytas iš 6 privalomų pildyti laukų Patvirtinimas Laukas privalomas, jei nėra XML elemento <Instrument> Reikšmės Galiojantis ISO 6166 ISIN kodas Komentarai
  20. Papildyti Taisyklių 1 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Prekybos vietos kodas Apibūdinimas Kodas, identifikuojantis reguliuojamos rinkos operatorių, kuris į prekybos sąrašus įtraukia išvestinę finansinę priemonę. XML element / Tag <AIIExchangeCode> XML formatas String minLength 4 maxLength 4 Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės Pagal ISO 10383 galiojantis rinkos identifikavimo kodas – MIC ([A-Z] [0-9]) {4} Komentarai
  21. Papildyti Taisyklių 1 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Išvestinės finansinės priemonės kodas Apibudinimas Kodas, aprašantis išvestinės finansinės priemonės ryšį su susijusiu instrumentu bei kitas išvestinės finansinės priemonės kontrakto charakteristikas. XML element / Tag <AIIExchangeProductCode> XML formatas String minLength 1 maxLength 12 Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės ([A-Z] [0-9]) Komentarai Kodas, suteikiamas ir prižiūrimas išvestinių finansinių priemonių rinkų operatorių. Kodas gali būti iki 12 simbolių. Tarpo ženklai neleidžiami.
  22. Papildyti Taisyklių 1 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Išvestinės finansinės priemonės tipas Apibudinimas Vieno simbolio laukas, identifikuojantis, ar tai ateities sandoris, ar pasirinkimo sandoris. XML element / Tag <AIIDerivativeType> XML formatas String minLength 1 maxLength 1 Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės O = pasirinkimo sandoris (angl. Option) F = ateities sandoris (angl. Futures) Komentarai
  23. Papildyti Taisyklių 1 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Put/Call identifikatorius Apibudinimas Vieno simbolio laukas, identifikuojantis, ar tai ateities sandoris, ar pasirinkimo Put sandoris, ar pasirinkimo Call sandoris. XML element / Tag <AIIPutCallIdentifier> XML formatas String minLength 1 maxLength 1 Patvirtinimas Laukas privalomas. Reikšmės P = pasirinkimo Put sandoris (angl. Put Option) C = pasirinkimo Call sandoris (angl. Call Option) F = ateities sandoris (angl. Futures) Komentarai Ateities sandorio atveju šis laukas turi būti užpildytas simboliu F
  24. Papildyti Taisyklių 1 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Išvestinių finansinių priemonių kontrakto vykdymo/galiojimo data Apibudinimas Nurodoma kontrakto vykdymo data. XML element / Tag <AIIMaturityDate> XML formatas Date Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės Galiojanti standarto ISO 8601 Date reikšmė. Formatas: YYYY-MM-DD YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena Komentarai
  25. Papildyti Taisyklių 1 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Vykdymo kaina Apibūdinimas Pasirinkimo sandorių vykdymo kaina. Ateities sandoriai vykdymo kainos neturi. XML element / Tag <AIIStrikePrice> XML formatas Decimal. Skaitmenims išskirti naudojamas taškas. totalDigits 19 fractionDigits 5 minInclusive 0 Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės Ateities sandorių atveju turi būti įvestas
  26. Neigiamos reikšmės neleidžiamos Komentarai Vykdymo kaina turi būti išreikšta bazine valiuta.
  27. Pakeisti Taisyklių 1 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Prekybos vietos identifikatorius Apibūdinimas Prekybos vietos apibūdinimas. Jei sandorio vieta yra reguliuojama rinka ar daugiašalė prekybos sistema, – naudojamas MIC kodas. Jei sandorio vieta yra sisteminę prekybą vykdanti FMĮ, – naudojamas BIC kodas. Jei sandoris įvykdomas už biržos ribų, sandorio vieta žymima „XOFF“. XML element / Tag <Venue CodeType=„M“></Venue> XML formatas Prekybos vietos kodas – sudėtinis elementas, jį sudaro prekybos vietos apibūdinimo kodas (attribute code) ir faktinės sandorio šalies kodas. String minLength 4 maxLength 4 Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės Prekybos vietos apibūdinimo kodo tipai: M = pagal ISO 10383 standartą rinkos identifikavimo kodas (MIC), B = galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC), O = XOFF. Šis simbolis naudojamas už reguliuojamos rinkos ribų ar DPS ribų įvykdytam sandoriui apibūdinti Komentarai MIC identifikuoja faktinę prekybos vietą, o ne rinkos operatorių.
  28. Panaikinti Taisyklių 1 priedo lentelę: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Kliento pašto indeksas Apibūdinimas Pašto kodas. XML element / Tag <ClientZipCode> XML formatas String minilgis 0 maxilgis 20 Patvirtinimas Laukas neprivalomas Reikšmės Komentarai
  29. Papildyti Taisyklių 1 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Kliento telefono numeris Apibudinimas Kliento telefono numeris. XML element / Tag <ClientZipCode> XML formatas String minilgis 0 maxilgis 20 Patvirtinimas Laukas neprivalomas Reikšmės Komentarai Laukas privalomas, jei FMĮ kliento telefono numeris yra žinomas.
  30. Pakeisti Taisyklių 3 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Techninė pranešimų siuntimo įmonė Apibūdinimas XML element / Tag <TechnicalReportingFirm Identification> XML formatas Token Patvirtinimas Laukas privalomas. Galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC). Reikšmės ISO 9362 [A-Z0-9]{11} Komentarai
  31. Pakeisti Taisyklių 3 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Pranešimą teikiančios įmonės identifikavimas Apibūdinimas Pranešimą apie priemonę teikiančios įmonės BIC kodas. XML element / Tag <ReportingFirm Identification FileType> XML formatas Token ReportingFirm sudėtinis elementas. Turi du atributus Identification ir FileType Patvirtinimas Laukas privalomas. Reikšmės Identification atributas privalo būti galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC). [A-Z0-9]{11} FileType atributas gali įgyti vertes F = visas pranešimas arba D = delta pranešimas. Komentarai FileType atributas F = visas pranešimas nurodo, kad įmonė siunčia visą instrumentų rinkinį. FileType atributas D = delta pranešimas nurodo, kad įmonė siunčia instrumentų duomenų modifikaciją ar papildymą, bet ne visą instrumentų rinkinį.
  32. Panaikinti Taisyklių 3 priedo lentelę: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Priemonės identifikavimo kodas Apibudinimas Finansinę priemonę identifikuojantis ISIN kodas. XML element / Tag <Identifier> XML formatas String minLength 12 maxiLength 12 Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės Galiojantis ISO 6166 ISIN kodas Komentarai
  33. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas ISIN priemonės identifikavimo kodas Apibūdinimas Finansinę priemonę identifikuojantis ISIN kodas. XML element / Tag <ISINInstrumentIdentification> XML formatas String minLength 12 maxiLength 12 Patvirtinimas Laukas privalomas, jei nėra lauko <AIIInstrumentIdentification> Reikšmės Galiojantis ISO 6166 ISIN kodas [A-Z]{2}([A-Z]|[0-9]){9}[0-9]) Komentarai
  34. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Alternatyvus finansinės priemonės identifikavimo kodas Apibūdinimas AII kodas, identifikuojantis finansinę priemonę, kuria sudaromas sandoris. Pildoma, kai finansinė priemonė neturi ISIN kodo. XML element / Tag <AIIInstrumentIdentification> XML formatas Sudėtinis elementas, sudarytas iš 6 privalomų pildyti laukų Patvirtinimas Laukas privalomas, jei nėra XML elemento <ISINInstrumentIdentification> Reikšmės Galiojantis ISO 6166 ISIN kodas Komentarai
  35. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Prekybos vietos kodas Apibūdinimas Kodas, identifikuojantis reguliuojamos rinkos operatorių, kuris įtraukia į prekybos sąrašus išvestinę finansinę priemonę. XML element / Tag <AIIExchangeCode> XML formatas String minLength 4 maxLength 4 Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės Galiojantis ISO
  36. Rinkos identifikavimo kodas – MIC ([A-Z] [0-9]) {4} Komentarai
  37. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Išvestinės finansinės priemonės kodas Apibudinimas Kodas, aprašantis išvestinės finansinės priemonės ryšį su susijusiu instrumentu bei kitas išvestinės finansinės priemonės kontrakto charakteristikas. XML element / Tag <AIIProductCode> XML formatas String minLength 1 maxLength 12 Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės ([A-Z] [0-9]) Komentarai Kodas suteikiamas ir prižiūrimas išvestinių finansinių priemonių rinkų operatorių. Kodas gali būti iki 12 simbolių. Tarpo ženklai neleidžiami.
  38. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Išvestinės finansinės priemonės tipas Apibudinimas Vieno simbolio laukas, identifikuojantis, ar tai yra ateities sandoris, ar pasirinkimo sandoris. XML element / Tag <AIIDerivativeType> XML formatas String minLength 1 maxLength 1 Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės O = pasirinkimo sandoris (angl. Option) F = ateities sandoris (angl. Futures) Komentarai
  39. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Put/Call identifikatorius Apibudinimas Vieno simbolio laukas, identifikuojantis, ar tai ateities sandoris, ar pasirinkimo Put sandoris, ar pasirinkimo Call sandoris. XML element / Tag <AIIPutCallIdentifier> XML formatas String minLength 1 maxLength 1 Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės P = pasirinkimo Put sandoris (angl. Put Option) C = pasirinkimo Call sandoris (angl. Call Option) F = ateities sandoris (angl. Futures) Komentarai Ateities sandorio atveju šis laukas turi būti užpildytas simboliu F.
  40. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Išvestinių finansinių priemonių kontrakto vykdymo/galiojimo data Apibudinimas Nurodoma kontrakto vykdymo data. XML element / Tag <AIIExpiryDate> XML formatas Date Patvirtinimas Laukas privalomas Meta duomenys Reikšmė Reikšmės Galiojanti standarto ISO 8601 Date reikšmė. Formatas: YYYY-MM-DD YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena Komentarai
  41. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Vykdymo kaina Apibūdinimas Pasirinkimo sandorių vykdymo kaina. Ateities sandoriai vykdymo kainos neturi. XML element / Tag <AIIStrikePrice> XML formatas Decimal. Skaitmenims išskirti naudojamas taškas totalDigits 19 fractionDigits 5 minInclusive 0 Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės Ateities sandorių atveju turi būti įvestas 0 Neigiamos reikšmės neleidžiamos Komentarai Vykdymo kaina turi būti išreikšta bazine valiuta.
  42. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Reguliuojama rinka, kurioje kotiruojama aprašoma finansinė priemonė Apibūdinimas Reguliuojama rinka, kurioje kotiruojama aprašoma finansinė priemonė. XML element / Tag <MarketOfAdmittance> XML formatas String minLength 4 maxLength 4 Patvirtinimas Laukas privalomas. Reikšmės Galiojantis ISO
  43. Rinkos identifikavimo kodas – MIC. ([A-Z] [0-9]) {4} Komentarai
  44. Pakeisti Taisyklių 3 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Finansinės priemonės pavadinimas Apibūdinimas Finansinės priemonės pavadinimas. XML element / Tag <InstrumentName> XML formatas String minLength 1 maxLength 90 Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės Komentarai Rekomenduojama naudoti ISO 18774 FISN standartą.
  45. Pakeisti Taisyklių 3 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Trumpas finansinės priemonės pavadinimas (Ticker code) Apibudinimas Trumpas finansinės priemonės pavadinimas. XML element / Tag <InstrumentShortName> XML formatas String minLength 1 maxLength 40 Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės Komentarai
  46. Pakeisti Taisyklių 3 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Finansinės priemonės tipas Apibudinimas Naudojamas finansinei priemonei klasifikuoti. XML element / Tag <InstrumentType> XML formatas String minLength 2 maxLength 6 Patvirtinimas Laukas privalomas Privalomas tik pirmas simbolis Reikšmės ISO 10962 standarto CFI reikšmė Komentarai 2–6 pozicijose nežinomam simboliui pažymėti naudoti simbolį „X“.
  47. Pakeisti Taisyklių 3 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Emitento pavadinimas Apibudinimas Emitento pavadinimas XML element / Tag <IssuerName> XML formatas Token minLength 1 maxLength 70 Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės Komentarai
  48. Pakeisti Taisyklių 3 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Emitento identifikavimo kodas Apibudinimas Unikalus emitentą identifikuojantis kodas. XML element / Tag <IssuerIdentifier> XML formatas Identifikavimo kodas yra sudėtinis elementas. Jį sudaro apibudinimo (attribute) ir identifikavimo kodai Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės Komentarai
  49. Pakeisti Taisyklių 3 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Emitento šalis Apibūdinimas Emitentą patronuojančios įmonės valstybės kodas. XML element / Tag <IssuerCountry> XML formatas String minLength 2 maxLength 2 Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės ISO 3166 standarto šalies kodas Komentarai
  50. Pakeisti Taisyklių 3 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Išpirkimo data Apibūdinimas Šiame lauke gali būti įrašoma viena iš šių reikšmių: ateities sandorio įvykdymo data • pasirinkimo sandorio (option) ar panašaus išvestinio sandorio vykdymo data • obligacijos termino pabaigos arba išpirkimo data. Obligacijų išvestinėms priemonėms – sandorio įvykdymo arba išpirkimo data. XML element / Tag <MaturityDate> XML formatas Data Patvirtinimas Laukas privalomas, jeigu priemonės tipas (CFI) yra D, R, O arba F Reikšmės ISO 8601 standarto data Komentarai Pageidaujamas formatas: YYYY-MM-DD YYYY – metai, MM – mėnuo, DD – diena.
  51. Pakeisti Taisyklių 3 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Kainos daugiklis Apibūdinimas Vieneto kainos pasikeitimo vertė. Biržoje prekiaujamų išvestinių priemonių atveju: kaina x skaičius x daugiklis = prekybos vertė. XML element / Tag <PriceMultiplier> XML formatas Decimal TotalDigits 19 minInclusive 0 FractionDigits 5 Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės Komentarai Jeigu O arba F tipo priemonės turi daugiklį, jį įrašyti yra būtina. Sandoriams obligacijomis ir akcijomis kainos daugiklis yra
  52. Indekso išvestinių finansinių priemonių atveju: indekso kotiruotė gali būti 1000, bet vieno indekso punkto vertė 3 eurai, tokiu atveju indekso išvestinės priemonės vertė 3000 eurų, o daugiklis 3
  53. Pakeisti Taisyklių 3 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Prekybos pradžios data Apibūdinimas Šiame lauke nurodoma data, nuo kurios priemone pradėta prekiauti. XML element / Tag <DateOfAdmittance> XML formatas Date Meta duomenys Reikšmė Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės ISO 8601 standarto data Komentarai Formatas: YYYY-MM-DD YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena.
  54. Pakeisti Taisyklių 3 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Indekso šalis Apibudinimas Indekso šalies identifikavimo kodas su indeksu susietoms išvestinėms priemonėms. XML element / Tag <IndexCountry> XML formatas String maxLength 2 minLength 2 Patvirtinimas Laukas neprivalomas Reikšmės ISO 3166 standarto šalies kodas Komentarai Jeigu priemonė pagrįsta indeksu, lauką užpildyti privaloma.
  55. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Emitento identifikavimo kodas BIC Apibudinimas Unikalus, emitentą identifikuojantis kodas BIC. XML element / Tag <IssuerIdentifierBIC> XML formatas Token Patvirtinimas Laukas privalomas, jei laukas <IssuerIdentifierInternal> neužpildytas Reikšmės BIC, galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC) Komentarai
  56. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Emitento identifikavimo vidinis kodas Apibudinimas Unikalus, emitentą identifikuojantis vidinis kodas XML element / Tag <IssuerIdentifierInternal> XML formatas Token minLength 1 maxLength 20 Patvirtinimas Laukas privalomas, jei laukas <IssuerIdentifierBic> neužpildytas Reikšmės Įmonės viduje naudojamas kodas ar analogiškas identifikavimo kodas Komentarai
  57. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Įvykdymo kainos valiutos kodas Apibudinimas Nurodo įvykdymo kainos valiutą. XML element / Tag <StrikePriceCurrencyCode> XML formatas String Patvirtinimas Laukas privalomas, jeigu laukas Strike price užpildytas Reikšmės Trijų simbolių valiutos kodas. ISO 4217 [A-Z]{3} Komentarai Nurodoma išvestinės priemonės valiuta.
  58. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Nominali vertė Apibūdinimas Nurodo obligacijų nominalią vertę. XML element / Tag <NominalValue> XML formatas Decimal. totalDigits 19 fractionDigits 5 minInclusive=„0“ Patvirtinimas Laukas neprivalomas Reikšmės Komentarai
  59. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Nominalios vertės valiutos kodas Apibūdinimas Nurodo obligacijų nominalios vertės valiutą. XML element / Tag <NominalValueCurrencyCode> XML formatas String Patvirtinimas Laukas privalomas, jeigu laukas Nominal Value užpildytas Reikšmės: Trijų simbolių valiutos kodas. ISO 4217 [A-Z]{3} Komentarai Nurodoma nominalios vertės valiuta.
  60. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Obligacijų emitento šalis Apibūdinimas Nurodo obligacijų emitento registracijos šalį. XML element / Tag <RegisteredOfficeCountry> XML formatas String maxLength 2 minLength 2 Patvirtinimas Laukas privalomas, jei finansinės priemonės tipas (CFI) yra D Reikšmės ISO 3166 standarto šalies kodas Komentarai
  61. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Įrašo galiojimo pradžios data Apibūdinimas Data, kada įrašas tapo aktyvus. XML element / Tag <ValidityStartDate> XML formatas Date Patvirtinimas Laukas privalomas Meta duomenys Reikšmė Reikšmės ISO 8601 standarto data. Formatas: YYYY-MM-DD YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena Komentarai Data, kada informacija apie instrumentą pirmą kartą pateikiama.
  62. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Įrašo galiojimo pabaigos data Apibudinimas Data, kada įrašas tampa nebeaktyvus. XML element / Tag <ValidityEndDate> XML formatas Date Patvirtinimas Laukas privalomas Reikšmės ISO 8601 standarto data. Formatas: YYYY-MM-DD YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena Komentarai Data, kada instrumentu nustojama prekiauti rinkoje.
  63. Panaikinti Taisyklių 3 priedo lentelę: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Pagrindinės priemonės identifikavimas Apibudinimas Unikalus pagrindinės priemonės ISIN kodas. XML element / Tag <Identifier> XML formatas String minLengh 12 maxLength 12 Patvirtinimas Laukas privalomas, jeigu priemonės tipas (CFI) yra O arba F Reikšmės ISO 6166 standarto ISIN kodas Komentarai Jeigu šios pagrindinės finansinės priemonės pagrindu sukurtos priemonės yra ne O arba ne F tipo, įrašyti pagrindinę priemonę būtina.
  64. Panaikinti Taisyklių 3 priedo lentelę: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Pagrindinės priemonės pavadinimas Apibudinimas Priemonės pavadinimas. XML element / Tag <Name> XML formatas String minLengh 1 maxLength 70 Patvirtinimas Laukas privalomas, jeigu priemonės tipas (CFI) yra O arba F Reikšmės Komentarai Jeigu šios pagrindinės finansinės priemonės pagrindu sukurtos priemonės yra kitos nei O arba F tipo, įrašyti pagrindinę priemonę būtina.
  65. Panaikinti Taisyklių 3 priedo lentelę: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Trumpas pagrindinės priemonės pavadinimas (Ticker code) Apibudinimas Trumpas pagrindinės priemonės pavadinimas. XML element / Tag <Name> XML formatas String minLengh 1 maxLength 40 Patvirtinimas Laukas neprivalomas Reikšmės Komentarai
  66. Panaikinti Taisyklių 3 priedo lentelę: Meta duomenys Reikšmė Pavadinimas Pirkimo/pardavimo indikatorius Apibūdinimas Nurodo, ar pasirinkimo sandoris ar varantas yra put arba call. XML element / Tag <PutCallIndicator> XML formatas String Patvirtinimas Laukas privalomas, jeigu priemonės (CFI) tipas yra O Reikšmės P – put C – call Komentarai Jei finansinė priemonė yra kito tipo nei O ir priemonė yra pirkimo ar pardavimo priemonė, laukas yra privalomas. KOMISIJOS PIRMININKĖ VILIJA NAUSĖDAITĖ _________________

🔗 Į oficialų šaltinį

DI paaiškinimas pagal oficialų įstatymo tekstą. Orientacinis, nepakeičia teisinės konsultacijos.