LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS NUTARIMAS DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS 2009 M. VASARIO 11 D. NUTARIMO Nr. 1K-1 „DĖL PIKTNAUDŽIAVIMO RINKA PASIREIŠKIMO FORMŲ SĄRAŠO IR PRANEŠIMŲ APIE GALIMĄ PIKTNAUDŽIAVIMĄ RINKA PATEIKIMO VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI TVARKOS NUOSTATŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO IR PAPILDYMO 2009 m. lapkričio 26 d. Nr. 1K-18 Vilnius Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria: Pakeisti ir papildyti Piktnaudžiavimo rinka pasireiškimo formų sąrašo ir pranešimų apie galimą piktnaudžiavimą rinka pateikimo Vertybinių popierių komisijai tvarkos nuostatus (toliau – Nuostatai), patvirtintus Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2009 m. vasario 11 d. nutarimu Nr. 1K-1 „Dėl Piktnaudžiavimo rinka pasireiškimo formų sąrašo ir pranešimų apie galimą piktnaudžiavimą rinka pateikimo Vertybinių popierių komisijai tvarkos nuostatų patvirtinimo“ (Žin., 2009, Nr. 18-740):

1. Papildyti Nuostatų 2 punktą ir išdėstyti jį taip: „
2. Nuostatai taikomi reguliuojamos rinkos operatoriui, daugiašalės prekybos sistemos operatoriui, finansų maklerio įmonėms ir kredito įstaigoms.“
3. Pakeisti Nuostatų 6.1 punktą ir išdėstyti jį taip: „6.
4. pateikti pavedimai pirkti–parduoti ar sudaryti sandoriai sudaro didelę tos dienos sandorių dėl atitinkamos finansinės priemonės, kuria galima prekiauti reguliuojamoje rinkoje ar daugiašalėje prekybos sistemoje, skaičiaus ir (arba) apyvartos dalį, ypač tuo atveju, kai šie veiksmai lemia reikšmingą tos finansinės priemonės kainos pokytį;“.
5. Pakeisti Nuostatų 6.2 punktą ir išdėstyti jį taip: „6.
6. dideles finansinių priemonių pirkimo ar pardavimo pozicijas turinčių asmenų pateikti pavedimai pirkti–parduoti ar sudaryti sandoriai lemia ryškius tos finansinės priemonės arba susijusios išvestinės finansinės priemonės ar pagrindinio turto (angl. underlying asset), kuriuo galima prekiauti reguliuojamoje rinkoje ar daugiašalėje prekybos sistemoje, kainos pokyčius;“.
7. Pakeisti Nuostatų 6.3 punktą ir išdėstyti jį taip: „6.
8. sudaryti sandoriai nesąlygoja galutinio finansinės priemonės, kuria galima prekiauti reguliuojamoje rinkoje ar daugiašalėje prekybos sistemoje, savininko nuosavybės teisių pasikeitimo;“.
9. Pakeisti Nuostatų 6.4 punktą ir išdėstyti jį taip: „6.
10. pateiktuose pavedimuose pirkti–parduoti ar sudarytuose sandoriuose numatyta galimybė per trumpą laikotarpį susigrąžinti pozicijas ir sudaro reikšmingą tos dienos sandorių dėl finansinės priemonės, kuria galima prekiauti reguliuojamoje rinkoje ar daugiašalėje prekybos sistemoje, skaičiaus ir (arba) apyvartos dalį bei gali būti siejami su reikšmingais tos finansinės priemonės kainos pokyčiais;“.
11. Pakeisti Nuostatų 6.6 punktą ir išdėstyti jį taip: „6.
12. pateikti pavedimai pirkti–parduoti pakeičia geriausio pasiūlymo dėl finansinės priemonės, kuria prekiaujama reguliuojamoje rinkoje ar daugiašalėje prekybos sistemoje, išraišką ar jo kainą arba, dar bendriau, – rinkos dalyviams prieinamos pavedimų knygos išraišką ir yra pašalinami dar nespėjus jų įvykdyti;“.
13. Papildyti Nuostatų 8 punktą ir išdėstyti jį taip: „
14. Pranešimų apie galimą piktnaudžiavimą rinka pateikimo Vertybinių popierių komisijai tvarka nustato reguliuojamos rinkos operatoriaus, daugiašalės prekybos sistemos operatoriaus bei 62 straipsnio 6 dalyje nurodytų finansų maklerio įmonių ar kredito įstaigų pranešimų pateikimo Vertybinių popierių komisijai tvarką ir turinį.“
15. Nuostatų 9 ir 10 punktuose po žodžių „reguliuojamos rinkos operatorius“ įrašyti žodžius „daugiašalės prekybos sistemos operatorius“.
16. Papildyti Nuostatų 11.5 punktą ir išdėstyti jį taip: „11.
17. kita svarbi informacija (pavyzdžiui, nuolatinis pranešimus teikiančio subjekto kontaktinis asmuo; įtarimus pagrindžianti žiniasklaidoje išplatinta informacija; išsamūs paaiškinimai, kodėl tam tikra prekyba nėra būdinga atitinkamam klientui, ir, jei įmanoma, tai pagrindžiantys dokumentai; informacija apie įtariamo asmens darbovietę; telefoninių pokalbių tarp kliento ir pranešimą teikiančio subjekto įrašai (neapsiribojant pavedimo teikimo momentu).“
18. Papildyti Nuostatų 12 punktą ir išdėstyti jį taip: „
19. Jeigu reguliuojamos rinkos operatoriui, daugiašalės prekybos sistemos operatoriui, finansų maklerio įmonei ar kredito įstaigai nėra žinoma visa 11 punkte išvardyta informacija, Vertybinių popierių komisijai nedelsiant turi būti pateikta bent 11.1, 11.2, 11.6 ir 11.7 punktuose reikalaujama informacija. Kita informacija turi būti pateikiama iš karto ją sužinojus.“
20. Papildyti Nuostatas nauju 121 punktu ir išdėstyti jį taip: „
21. Rekomenduojama Vertybinių popierių komisijai taip pat pranešti apie neįvykdytus pavedimus, dėl kurių kyla pagrįstų įtarimų, kad jais galbūt buvo siekiama piktnaudžiauti rinka (pavyzdžiui, kai atsisakoma pavedimą įvesti į pavedimų knygą).“
22. Papildyti Nuostatų 14 punktą ir išdėstyti jį taip: „
23. Reguliuojamos rinkos operatoriui, daugiašalės prekybos sistemos operatoriui, finansų maklerio įmonei ar kredito įstaigai, jos darbuotojams bei kitiems asmenims draudžiama pranešti klientui ar kitiems asmenims, kad informacija apie jų sandorį pateikta Vertybinių popierių komisijai.“
24. Papildyti Nuostatų 15 punktą ir išdėstyti jį taip: „
25. Reguliuojamos rinkos operatoriaus, daugiašalės prekybos sistemos operatoriaus, finansų maklerio įmonės ar kredito įstaigos šių Nuostatų reikalavimų neatitinkančių pranešimų teikimas Vertybinių popierių komisijai apie galimą piktnaudžiavimą rinka, nėra laikomas tinkamu pareigos įvykdymu. Teikiant pranešimus Vertybinių popierių komisijai, turi būti pranešama apie tokius sandorius, kurie atitinka piktnaudžiavimo rinka pasireiškimo formas ar dėl kitų priežasčių pagrįstai kelia įtarimą dėl galimo piktnaudžiavimo rinka.“
26. Papildyti Nuostatus nauju 17 punktu ir išdėstyti jį taip: „
27. Reguliuojamos rinkos operatoriui, daugiašalės prekybos sistemos operatoriui, finansų maklerio įmonėms ir kredito įstaigoms rekomenduojama saugoti informaciją apie tokius sandorius, kurių įtartinumas buvo nagrinėjamas, tačiau apie juos nebuvo pagrindo pranešti Vertybinių popierių komisijai.“ L. e. Komisijos pirmininko pareigas Vaidas Cibas _________________