LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS NUTARIMAS DĖL AB „LIETUVOS CENTRINIS VERTYBINIŲ POPIERIŲ DEPOZITORIUMAS“ INFORMACIJOS TEIKIMO VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI NUOSTATŲ PATVIRTINIMO 2010 m. lapkričio 11 d. Nr. 1K-16 Vilnius Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:
- Patvirtinti AB „Lietuvos centrinis vertybinių popierių depozitoriumas“ informacijos teikimo Vertybinių popierių komisijai nuostatus (pridedama).
- Pripažinti netekusiu galios Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2001 m. lapkričio 23 d. nutarimą Nr. 26 „Dėl Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo informacijos teikimo Vertybinių popierių komisijai“. I. BENDROSIOS NUOSTATOS
- AB „Lietuvos centrinis vertybinių popierių depozitoriumas“ (toliau – Centrinis depozitoriumas) informacijos teikimo Vertybinių popierių komisijai (toliau – Komisija) nuostatai (toliau – Nuostatai) reglamentuoja Centrinio depozitoriumo Komisijai teikiamos informacijos turinį, periodiškumą ir pateikimo būdą.
- Šių Nuostatų teisinis pagrindas – Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 68 straipsnis.
- Nuostatuose nurodyta informacija Komisijai teikiama elektroniniu būdu, išskyrus atvejus, kai Komisija nurodo kitą pageidaujamą informacijos pateikimo formą.
- Nuostatuose vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatyme. II. CENTRINIO DEPOZITORIUMO PERIODINĖS IR KITOS INFORMACIJOS TEIKIMAS
- Centrinis depozitoriumas apie savo veiklą Komisijai privalo pateikti šią informaciją: 5.
- Komisijos 2010 m. spalio 28 d. nutarimu Nr. 1K-15 patvirtintose Reguliuojamos rinkos operatoriaus ir centrinio vertybinių popierių depozitoriumo kapitalo reikalavimų taisyklėse nustatytus dokumentus jose nurodytais terminais; 5.
- iki liepos 1 dienos – vidaus kontrolės vykdymo ataskaitą bei metinę ataskaitą apie vertybinių popierių apskaitos sistemos vystymą, įdiegtas priemones, užtikrinančias finansinių priemonių apskaitos sistemos vientisumą ir saugumą, apskaitos sistemos tobulinimą ir iškilusias pagrindines problemas; 5.
- pasibaigus pusmečiui, per 1 mėnesį – per tą pusmetį atliktų sąskaitų tvarkytojų patikrinimų ataskaitą, pastebėtus finansinių priemonių apskaitos taisyklių ir kitų dokumentų nuostatų, reglamentuojančių finansinių priemonių ir jų apyvartos apskaitą, pažeidimus bei taikytas poveikio priemones. Kitą reikšmingą ataskaitinio laikotarpio informaciją ir priemones, kurių imtasi apskaitos sistemai tobulinimui ir Centrinio depozitoriumo veiklos rizikai mažinti (norminių aktų tobulinimas, programinės įrangos įdiegimas ir kt.); 5.
- savaitinę informaciją apie emitentų išleistiems vertybiniams popieriams suteiktus ISIN kodus, naujiems dalyviams suteiktą Centrinio depozitoriumo dalyvio kodą ir įvykdytą vertybinių popierių emisijų asimiliavimą bei uždarymą; 5.
- kiekvieną atsiskaitymo dieną – informaciją apie praėjusios dienos atsiskaitymų eigą: kokių atsiskaitymų vykdymas dienos eigoje buvo nukeltas ir jie buvo apskaityti vėliau nei numatyta atsiskaitymų sąlygose, kokie atsiskaitymai dienos pabaigoje buvo perkelti į kitą atsiskaitymų dieną, taip pat informaciją apie atsiskaitymo dieną nustatytą vertybinių popierių ir (ar) lėšų stygių; 5.
- kiekvieną dieną – informaciją apie už reguliuojamos rinkos ribų sudarytus sandorius; 5.
- nedelsiant – informaciją apie įtariamus grubius sąskaitų tvarkytojų pažeidimus ar atsiskaitymų sistemos sutrikimus. III. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
- Centrinis depozitoriumas Komisijos reikalavimu turi pateikti ir kitą jos funkcijoms vykdyti svarbią informaciją, susijusią su Centrinio depozitoriumo ar sąskaitų tvarkytojų veikla.
- Komisija, išnagrinėjusi Centrinio depozitoriumo pateiktą informaciją, gali paprašyti papildomos informacijos ar paaiškinimų.
- Jei pateiktoje informacijoje Komisija randa netikslumų ar trūkumų, Centrinis depozitoriumas turi nedelsdamas juos ištaisyti ir pateikti Komisijai.
- Komisijai pageidaujant, popieriniu formatu teikiama informacija turi būti pasirašyta Centrinio depozitoriumo administracijos vadovo ir už informacijos pateikimą atsakingo darbuotojo. Už informacijos pateikimą atsakingas Centrinio depozitoriumo administracijos vadovas. Komisijos pirmininkas Vilius Šapoka _________________