NUTARIMAS DĖL LEIDIMŲ ĮMONĖMS, NORINČIOMS UŽSIIMTI INVESTICIJŲ VALDYMO IR KONSULTAVIMO VEIKLA, IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO TAISYKLIŲ 1997 m. birželio 6 d.

LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA N U T A R I M A S DĖL LEIDIMŲ ĮMONĖMS, NORINČIOMS UŽSIIMTI INVESTICIJŲ VALDYMO IR KONSULTAVIMO VEIKLA, IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO TAISYKLIŲ 1997 m. birželio 6 d. Nr. 13 Vilnius Vykdydama Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymą (Žin., 1996, Nr. 16-412), Vertybinių popierių komisija nutaria: Patvirtinti Leidimų įmonėms, norinčioms užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla, išdavimo ir panaikinimo taisykles (pridedama). VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS PIRMININKAS V. PODERYS ______________ PATVIRTINTA Vertybinių popierių komisijos 1997 m. birželio 6 d. nutarimu Nr. 13 LEIDIMŲ ĮMONĖMS, NORINČIOMS UŽSIIMTI INVESTICIJŲ VALDYMO IR KONSULTAVIMO VEIKLA, IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO TAISYKLĖS Bendroji dalis

1. Šios Leidimų įmonėms, norinčioms užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla, išdavimo ir panaikinimo taisyklės (toliau – Taisyklės) nustato leidimų įmonėms, norinčioms imtis fizinių ar juridinių asmenų vertybinių popierių portfelio valdymo bei konsultavimo veiklos investavimo į vertybinius popierius klausimais, išdavimo ir panaikinimo tvarką.
2. Šių taisyklių teisinis pagrindas yra Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 11, 14, 15, 16 ir 18 straipsniai.
3. Sąvokos, vartojamos šiose Taisyklėse ir prieduose, turi tą pačią reikšmę kaip ir Vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatyme bei kituose Vertybinių popierių komisijos patvirtintuose teisės aktuose.
4. Įmonė gali pradėti verstis investicijų valdymo ir konsultavimo veikla tik gavusi Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos (toliau – Komisijos) leidimą.
5. Įmonė, prieš pateikdama paraišką leidimui užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla gauti, turi būti sukaupusi privalomą pradinį nuosavą kapitalą, koks nurodytas Investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės pradinio nuosavo kapitalo reikalavimų instrukcijoje. Dokumentų pateikimo tvarka
6. Norėdama gauti leidimą užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla įmonė, Vertybinių popierių komisijai pateikia šiuos dokumentus: 6.
7. paraišką (1 priedas); 6.
8. veiklos planą (2 priedas), apibūdinantį, kaip įmonė ketina organizuoti ir vykdyti savo veiklą; 6.
9. įmonės steigimo sutartį; 6.
10. registruotus įmonės įstatus; 6.
11. įmonės įregistravimo Įmonių rejestre pažymėjimo kopiją (prie pavadinimo turi būti žodžiai „Investicijų valdymo ir konsultavimo įmonė“); 6.
12. pradinio nuosavo kapitalo dydžio ataskaitą (4 priedas); 6.
13. investicijų valdymo sutarčių kopijas; 6.
14. dokumentą, patvirtinantį įstatinio kapitalo apmokėjimą; 6.
15. įmonės darbuotojų profesinės etikos taisykles.
16. Investicijų valdymo ir konsultavimo įmonė, nusprendusi pakeisti savo pavadinimą, turi pateikti Komisijai prašymą dėl leidimo išdavimo nauju pavadinimu. Prie prašymo turi būti pridėti šie dokumentai: 7.
17. paraiška su nurodytu nauju pavadinimu; 7.
18. išrašas iš įmonės akcininkų susirinkimo, priėmusio sprendimą pakeisti įmonės pavadinimą, protokolo; 7.
19. pakeitimai kituose Komisijai pateiktuose dokumentuose. Dokumentų nagrinėjimo ir leidimo išdavimo tvarka
20. Vertybinių popierių komisija per 90 dienų nuo visų dokumentų ir duomenų pateikimo turi informuoti pareiškėją apie sutikimą arba atsisakymą išduoti leidimą (3 priedas). Atsisakymas išduoti leidimą turi būti motyvuotas raštu ir gali būti apskųstas teismui.
21. Komisija turi teisę reikalauti, kad pareiškėjas pateiktų papildomų duomenų ar paaiškinimų. Šiuo atveju paraiškos nagrinėjimo terminas skaičiuojamas nuo paskutinių dokumentų ar duomenų pateikimo dienos.
22. Vertybinių popierių komisijos išduoti leidimai įmonėms užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla registruojami specialiame Leidimų investicijų valdymo ir konsultavimo įmonėms registre, kuriame nurodomi šie duomenys: 10.
23. leidimo numeris; 10.
24. leidimo turėtojas (įmonės pavadinimas, adresas, kodas); 10.
25. leidimo išdavimo data; 10.
26. leidimo galiojimo terminas; 10.
27. darbuotojai, turintys Vertybinių popierių komisijos išduotas licencijas (sertifikatus) ar kitą Vertybinių popierių komisijos pripažintą kvalifikaciją patvirtinantį dokumentą; 10.
28. leidimo galiojimo sustabdymo data; 10.
29. leidimo galiojimo sustabdymo panaikinimo data; 10.
30. leidimo panaikinimo data.
31. Gaudama leidimą užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla, įmonė privalo pateikti dokumentą, patvirtinantį, kad sumokėtas žyminis mokestis.
32. Vertybinių popierių komisija gali atsisakyti išduoti leidimą, jeigu: 12.
33. įmonės paraiška ar kiti dokumentai neatitinka 6 punkte nurodytų reikalavimų arba joje pateikti ne visi ar tikrovės neatitinkantys duomenys; 12.
34. pradinis nuosavas kapitalas yra mažesnis už Komisijos nustatytą minimumą arba skolintos lėšos yra didesnės už šios Komisijos nustatytą maksimumą; 12.
35. pareiškėjo savininkai ar asmenys, tiesiogiai vadovaujantys jo veiklai, nėra pakankamai geros reputacijos (yra nesąžiningumo ar nuolatinių finansinės drausmės pažeidimų įrodymų, turi nuobaudų dėl nusižengimų naudojantis tarnyba, administracinių nuobaudų už vertybinių popierių rinką reglamentuojančių teisės aktų pažeidimus, yra bausti už tyčinį bankrotą); 12.
36. bent vienas pareiškėjo savininkas ar darbuotojas yra vertybinių popierių biržos tarnautojas; 12.
37. bent vienam iš pareiškėjo savininkų (akcininkų), valdymo organų narių, administracijos vadovų, maklerių ar jos vyriausiajam finansininkui nėra išnykęs teistumas už nusikaltimus nuosavybei, ūkininkavimo tvarkai, finansams; 12.
38. pareiškėjas, bent vienas jo savininkas (akcininkas), valdymo organų narys, administracijos vadovas, makleris ar vyriausiasis finansininkas yra šiurkščiai pažeidę vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų etikos kodeksą. Leidimo sustabdymo ir panaikinimo tvarka
39. Vertybinių popierių komisija gali sustabdyti leidimo galiojimą, jeigu investicijų valdymo ir konsultavimo įmonė, jos makleris ar kitas darbuotojas pažeidžia Vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymą ar kitus vertybinių popierių apyvartą reglamentuojančius teisės aktus. Leidimo galiojimas sustabdomas ne ilgiau kaip 3 mėnesiams. Per šį laikotarpį Vertybinių popierių komisija išsprendžia klausimą dėl leidimo galiojimo atnaujinimo ar jo panaikinimo. Leidimo galiojimo sustabdymo laikotarpiu gali būti įšaldomos įmonės sąskaitos.
40. Laikotarpiui, kai investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės leidimo galiojimas sustabdytas, Vertybinių popierių komisija turi teisę paskirti administratorių jos veiklai prižiūrėti. Paskyrus administratorių, įmonės vadovai ir makleriai turi gauti jo sutikimą dėl kiekvieno su įmonės veikla susijusio sprendimo. 14.
41. Administratoriumi negali būti paskirtas įmonės savininkas (akcininkas), jos valdybos narys, administracijos darbuotojas, skolininko atstovas. 14.
42. Administratoriaus teisės ir pareigos: 14.2.
43. pritarti įmonės vadovų su investicijų valdymo ir konsultavimo veikla susijusiems sprendimams ar juos atmesti; 14.2.
44. kontroliuoti įmonės turto valdymą ir disponavimą juo; 14.2.
45. tikrinti visus sandorius, kurie buvo sudaryti iki leidimo galiojimo sustabdymo datos; 14.2.
46. ne rečiau kaip kartą per mėnesį atsiskaityti Vertybinių popierių komisijai už savo veiklą ir informuoti ją apie įmonės valdymo organų sprendimus (jei tokių būta), priimtus pažeidžiant Vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymą, kitus Lietuvos Respublikos įstatymus bei poįstatyminius aktus, reglamentuojančius investicijų valdymo ir konsultavimo įmonių veiklą.
47. Vertybinių popierių komisija turi teisę panaikinti investicijų valdymo ir konsultavimo įmonei išduotą leidimą, jeigu leidimo savininkas: 15.
48. pats raštu kreipėsi dėl leidimo panaikinimo; 15.
49. per 12 mėnesių nepradėjo naudotis leidimu arba daugiau kaip dvylikai mėnesių nutraukė savo veiklą; 15.
50. įgijo leidimą pateikęs klaidingą informaciją arba kitais neteisėtais būdais; 15.
51. neatitinka sąlygų, kurių pagrindu buvo išduotas leidimas; 15.
52. nebetenkina jam nustatytų minimalaus nuosavo kapitalo bei kapitalo pakankamumo reikalavimų, nebegali vykdyti savo prievolių kreditoriams ir ypač jeigu dėl to iškyla grėsmė jam patikėto turto saugumui; 15.
53. šiurkščiai pažeidė vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų etikos kodeksą; 15.
54. nuslėpė informaciją apie teistumą už nusikaltimus nuosavybei, ūkininkavimo tvarkai, finansams; 15.
55. nesilaiko Vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo, Komisijos priimtų taisyklių ar kitų sprendimų.
56. Leidimo panaikinimas įsigalioja iškart po sprendimo jį panaikinti paskelbimo, nepaisant to, ar jis yra ginčijamas teismine tvarka, ar ne.
57. Prieš priimdama sprendimą panaikinti ar sustabdyti leidimo galiojimą, Komisija turi informuoti įmonę, kurios atžvilgiu toks sprendimas gali būti priimtas, ir sudaryti jai sąlygas pasiaiškinti.
58. Jeigu finansų makleriui, dirbančiam investicijų valdymo ir konsultavimo įmonėje, panaikinama licencija ar sustabdomas jos galiojimas, įmonės leidimas panaikinamas ar sustabdomas jo galiojimas tik tuo atveju, jeigu įmonė nebeatitinka sąlygų, pagal kurias leidimas jai buvo išduotas. Baigiamosios nuostatos
59. Kol Vertybinių popierių komisija patvirtins Investicijų valdymo ir konsultavimo įmonių pradinio nuosavo kapitalo reikalavimų ir Skolintų lėšų maksimalaus dydžio instrukcijas, investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės pradinis nuosavas kapitalas turi būti ne mažesnis už tą, kurio reikalaujama B kategorijos finansų maklerio įmonėje, o skolintų lėšų suma negali būti didesnė kaip 1/2 įmonės nuosavo kapitalo.
60. Investicijų valdymo ir konsultavimo įmonė privalo per 5 darbo dienas pateikti Vertybinių popierių komisijai pasikeitimus ir papildymus, atsiradusius dokumentuose, teiktuose leidimui gauti, t. y. patikslinti įmonės buveinės adresą, vadovų telefonų numerių pasikeitimus, pateikti paraiškos, veiklos plano ar investicijų valdymo sutarties papildymus ir pakeitimus. Jeigu investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės įstatinis kapitalas tampa mažesnis už Komisijos nustatytą minimumą arba skolinto kapitalo dydis, lyginant su nuosavu kapitalu, viršija nustatytą maksimumą, investicijų valdymo ir konsultavimo įmonė privalo per 5 dienas informuoti Vertybinių popierių komisiją.
61. Vienas asmuo gali būti tik vienos finansų maklerio įmonės ar investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės savininkas (akcininkas) ar darbuotojas. Jeigu asmuo dėl įmonių reorganizavimo ar kitų priežasčių tampa kelių tokio pobūdžio įmonių savininku ar akcininku, jis privalo nedelsdamas apie tai informuoti Vertybinių popierių komisiją ir imtis tinkamų priemonių šiai padėčiai ištaisyti. Kol ši situacija nepasikeis, toks asmuo negali dalyvauti daugiau kaip vienos įmonės valdyme ir veikloje.
62. Pasikeitus bent vienam investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės vadovui ar licencijuotam darbuotojui, įmonė per 5 dienas privalo tai pranešti Vertybinių popierių komisijai pateikdama duomenis apie vadovą ar licencijuotą darbuotoją (5 priedas).
63. Keičiantis investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės savininkų (akcininkų) sudėčiai, įmonės vadovai iš anksto turi informuoti Vertybinių popierių komisiją.
64. Panaikinus leidimą, investicijų valdymo ir konsultavimo įmonė turi būti likviduojama arba reorganizuojama pagal atitinkamos rūšies įmonių likvidavimą ar reorganizavimą reglamentuojančius įstatymus ir Vertybinių popierių komisijos nustatytas klientų vertybinių popierių ir piniginių sąskaitų tvarkymo taisykles.
65. Apie leidimo panaikinimą Vertybinių popierių komisija praneša atitinkamam įmonių registro tvarkytojui.
66. Vertybinių popierių komisijos sprendimai dėl leidimo užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla įmonėms išdavimo, leidimo galiojimo sustabdymo, leidimo galiojimo sustabdymo panaikinimo ar leidimo galiojimo panaikinimo turi būti skelbiami „Valstybės žiniose“. Skelbime nurodomi šie duomenys: 26.
67. įmonės kodas; 26.
68. leidžiama veikla; 26.
69. leidimo numeris; 26.
70. leidimo išdavimo data, leidimo galiojimo sustabdymo data, leidimo galiojimo sustabdymo panaikinimo data, leidimo galiojimo panaikinimo data.
71. Panaikinus leidimo galiojimą, leidimas turi būti grąžintas Vertybinių popierių komisijai per 10 dienų nuo pranešimo apie leidimo galiojimo panaikinimą gavimo dienos.
72. Ginčus dėl leidimo užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla išdavimo, sustabdymo ar panaikinimo sprendžia teismas. ______________ Leidimų įmonėms, norinčioms užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla, išdavimo ir panaikinimo taisyklių 1 priedas ĮMONĖS PARAIŠKA DĖL LEIDIMO UŽSIIMTI INVESTICIJŲ VALDYMO IR KONSULTAVIMO VEIKLA
73. Pareiškėjo įmonės visas pavadinimas __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
74. Pareiškėjo registruotos buveinės adresas ir įmonių rejestro kodas (jei įmonė turi filialų, nurodyti visus adresus) __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
75. Pareiškėjo telefonų, faksų numeriai __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
76. Pareiškėjas yra*: 4.
77. personalinė įmonė Taip , ne ; 4.
78. ūkinė bendrija Taip , ne ; 4.
79. uždaroji akcinė bendrovė Taip , ne ; 4.
80. akcinė bendrovė Taip , ne ; 4.
81. valstybinė įmonė Taip , ne .
82. Pareiškėjo įstatinio kapitalo dydis
83. Pareiškėjo pradinio nuosavo kapitalo dydis __________________________________________________________________________
84. Pareiškėjo skolinto kapitalo dalis, lyginant su nuosavu kapitalu __________________________________________________________________________ 7.
85. skolintų piniginių lėšų suma __________________________________________________________________________ 7.
86. nurodykite kreditorių pavadinimus, adresus ir kiekvieno jų paskolintas sumas __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
87. Asmenų, atsakingų už paraiškoje nurodytos veiklos organizavimą ir valdymą, vardai, pavardės, asmens kodai, gimimo metai, adresai, telefonų numeriai, išsilavinimas, darbovietės per paskutiniuosius 5 metus ir pareigos, turimų Vertybinių popierių komisijos pripažintų kvalifikacinių sertifikatų rūšys ir numeriai __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
88. Pareiškėjo finansiniai metai baigiasi __________________________________________________________________________
89. Įmonės išleistų akcijų bendras skaičius __________________________________________________________________________
90. Pareiškėjo savininkų (akcininkų) vardai, pavardės, adresai, įstatinio kapitalo ir balsų dalis bei duomenys apie dalyvavimą kitų įmonių veikloje ir turimą kitų įmonių kapitalo dalį __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
91. Įmonėje dirbančių finansų maklerių vardai, pavardės, asmens kodai, adresai, telefonai, sertifikatų numeriai __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
92. Nurodykite, kokia veikla įmonė ketina užsiimti: 13.
93. konsultuoti trečiąsias šalis nustatant vertybinių popierių vertę Taip , ne ; 13.
94. konsultuoti trečiąsias šalis investavimo į vertybinius popierius, jų pirkimo ir pardavimo klausimais Taip , ne ; 13.
95. analitinių tyrimų, teikiančių konkrečias rekomendacijas investicijų į vertybinius popierius klausimais, skelbimas ir publikavimas Taip , ne ; 13.
96. kitų fizinių ir juridinių asmenų vertybinių popierių valdymas Taip , ne ; 13.
97. kita (paaiškinti) __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
98. Ar pareiškėjas apskaito kliento pinigines lėšas Taip , ne .
99. Ar pareiškėjas apskaito kliento vertybinius popierius Taip , ne .
100. Pareiškėjas paslaugas teiks: 16.
101. privatiems asmenims Taip , ne ; 16.
102. bankams Taip , ne ; 16.
103. investiciniams fondams Taip , ne ; 16.
104. labdaros, rėmimo fondams, nekilnojamojo turto agentūroms Taip , ne ; 16.
105. bendrovėms ar kitos rūšies verslo įmonėms Taip , ne ; 16.
106. kitiems klientams (apibūdinkite) __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
107. Pretendentas konsultuos dėl investavimo į: 17.
108. akcijas Taip , ne ; 17.
109. obligacijas Taip , ne ; 17.
110. depozitinius sertifikatus Taip , ne ; 17.
111. savivaldybių vertybinius popierius Taip , ne ; 17.
112. investicinių fondų vertybinius popierius Taip , ne ; 17.
113. vyriausybės vertybinius popierius Taip , ne ; 17.
114. ateities sutartis Taip , ne ; 17.
115. kitus vertybinius popierius (paaiškinkite) __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
116. Pareiškėjo ankstesnė veikla bei jos nutraukimo priežastys __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
117. Ar bent vienas pareiškėjo vadovas ar steigėjas: 19.
118. buvo apkaltintas nesąžiningumu ar finansinės drausmės pažeidimu Taip , ne ; 19.
119. turi nuobaudų dėl naudojimosi tarnybine padėtimi Taip , ne ; 19.
120. turi administracinių nuobaudų dėl vertybinių popierių rinką reglamentuojančių teisės aktų, taip pat dėl Leidimų investicijų valdymo ir konsultavimo įmonėms išdavimo ir panaikinimo taisyklių pažeidimų Taip , ne ; 19.
121. baustas už tyčinį bankrotą Taip , ne ; 19.
122. teistas už tyčinius nusikaltimus Taip , ne . Jeigu yra bent vienas „taip“, nurodykite papildomus duomenis: • įmonės, įstaigos, organizacijos ar asmenys, susiję su pažeidimu, • pažeidimo pobūdis, • pažeidimo trumpas aprašymas, • institucijos, pritaikiusios sankcijas, pavadinimas, • pažeidimo įvykdymo data. __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
123. Ar pareiškėjo savininkas (jeigu savininkas – juridinis asmuo, šį juridinį asmenį kontroliuojantys subjektai), turintis daugiau kaip 5 procentus pareiškėjo akcijų, arba bet kuris pareiškėjo vadovas turėjo finansų maklerio įmonės, valdymo įmonės, investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės, finansų maklerio leidimą ar sertifikatą, kurie buvo panaikinti arba kurių galiojimas yra sustabdytas dėl to, kad leidimo ar sertifikato turėtojas: 20.
124. gavo leidimą (sertifikatą) pateikęs klaidingą ar melagingą informaciją, suklastotus dokumentus, taip pat nuslėpęs faktus, dėl kurių leidimas neturėjo būti išduotas Taip , ne ; 20.
125. nebevykdo leidimo išdavimo sąlygų arba nesilaiko Lietuvos Respublikos įstatymų ir kitų teisės aktų Taip , ne ; 20.
126. neatitinka minimalaus nuosavo kapitalo bei maksimalaus skolinto kapitalo santykio su nuosavu kapitalu reikalavimų arba nevykdo savo įsipareigojimų kreditoriams Taip , ne ; 20.
127. pažeidė vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų etikos kodeksą Taip , ne ; 20.
128. nuslėpė informaciją apie kurio nors asmens teistumą už nusikaltimus nuosavybei, ūkininkavimo tvarkai, finansams, kurią leidimo ar sertifikato turėtojas privalėjo nurodyti Vertybinių popierių komisijai Taip , ne ; 20.
129. pats sąmoningai pažeidė, padėjo kitam asmeniui pažeisti (ar buvo bendrininkas) kokį nors Lietuvos Respublikos teisės aktą, reguliuojantį vertybinių popierių rinką, taip pat Leidimų įmonėms, norinčioms užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla, išdavimo ir panaikinimo taisykles Taip , ne .
130. Ar pareiškėjo savininkas (jeigu savininkas – juridinis asmuo, šį juridinį asmenį kontroliuojantys subjektai), turintis 5 procentus ir daugiau pareiškėjo akcijų, arba bet kuris pareiškėjo darbuotojas yra: 21.
131. vertybinių popierių biržos darbuotojas Taip , ne ; 21.
132. turi 5 procentus ir daugiau akcijų kitoje finansų maklerio įmonėje ar investicijų valdymo ir konsultavimo įmonėje, arba yra kurios nors iš tokių įmonių darbuotojas Taip , ne . Jeigu yra bent vienas „taip“, prašome pateikti papildomos informacijos: • savininko arba darbuotojo vardas, pavardė, asmens kodas, • vertybinių popierių biržos pavadinimas ir pareigos toje biržoje, • vienos ar daugiau finansų maklerio įmonių ar investicijų valdymo ir konsultavimo įmonių, kuriose toks asmuo turi 5 procentus ir daugiau akcijų, pavadinimas bei šio asmens turimų akcijų dalis (procentais), • vienos ar daugiau finansų maklerio įmonių ar investicijų valdymo ir konsultavimo įmonių, kurių darbuotojas yra toks asmuo, pavadinimas ir pareigos __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
133. Ar bent vienas pareiškėjo savininkas (jeigu savininkas- juridinis asmuo, šį juridinį asmenį kontroliuojantys subjektai), turintis 5 procentus ir daugiau įmonės akcijų, arba įmonės vadovas yra patrauktas baudžiamojon atsakomybėn dėl nusikaltimų nuosavybei, ūkininkavimo tvarkai, finansams Taip , ne . Jei „taip“, prašome pateikti papildomos informacijos: • įmonės, įstaigos, organizacijos ar asmenys, susiję su pažeidimu, • pažeidimo pobūdis, • pažeidimo trumpas aprašymas, • institucijos, pritaikiusios sankcijas už pažeidimą, pavadinimas, • pažeidimo įvykdymo data. __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
134. Ar pareiškėjas anksčiau vertėsi veikla, kuri buvo sustabdyta Taip , ne . Jei „taip“, nurodykite tos veiklos pobūdį ir priežastis, dėl kurių ji buvo sustabdyta __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
135. Ar pareiškėjas: 24.
136. dalyvauja kitų įmonių veikloje Taip , ne ; 24.
137. turi kitų įmonių kapitalo (akcijų, pajų, kitokių kapitalo dalių) Taip , ne ; 24.
138. yra investavęs į vertybinius popierius Taip , ne . Jeigu „taip“, nurodykite įmonių, įstaigų, organizacijų pavadinimus, pareigas jose, turimas kapitalo dalis (procentais), turimų vertybinių popierių dalį (procentais). __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
139. Ar pareiškėjas turi leidimą užsiimti finansų maklerio įmonės, valdymo įmonės ar depozitoriumo veikla, nurodykite šio leidimo išdavimo datą ir numerį: __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
140. Žemiau pasirašę asmenys patvirtina, kad užpildė šią formą pareiškėjo vardu ir jo įgalioti. Pasirašę asmenys ir pareiškėjas, kuriam jie atstovauja, patvirtina, kad visi paraiškoje pateikti duomenys, taip pat dokumentai, įteikiami kartu su paraiška, yra tikri, teisingi ir kad juose pateikiama visa reikalaujama informacija. Stebėtojų tarybos pirmininkas*______________________ (parašas) (vardas, pavardė) Valdybos pirmininkas*_____________________________ (parašas) (vardas, pavardė) Administracijos vadovas* ____________ _______________ (parašas) (vardas, pavardė) _____________ Leidimų įmonėms, norinčioms užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla, išdavimo ir panaikinimo taisyklių 2 priedas ĮMONĖS, NORINČIOS UŽSIIMTI INVESTICIJŲ VALDYMU IR KONSULTAVIMU, VEIKLOS PLANO SUDARYMO IR PATEIKIMO TVARKA Šia tvarka nustatoma, kaip įmonės, norinčios užsiimti investicijų valdymu ir konsultavimu, turi parengti veiklos planą ir pateikti jį Vertybinių popierių komisijai. Investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės veiklos planas – tai įmonės veiklos strategijos ir taktikos apibūdinimas, parodantis, kaip įmonė ketina organizuoti ir vykdyti savo veiklą, taip pat atskleidžiantis kitus duomenis apie įmonę. Investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės veiklos planas pateikiamas Vertybinių popierių komisijai kartu su paraiška dėl leidimo užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla, gavimo. Veiklos plane turi būti pateikta visa šios tvarkos nurodyta informacija, taip pat kita informacija, kurią įmonė mano esant reikalinga pateikti. Įmonės, norinčios užsiimti investicijų valdymu ir konsultavimu, veiklos plane turi būti pateikiama būsimos veiklos prognozė ne mažiau kaip trejų metų laikotarpiui. Taip pat numatomi pasikeitimai, lyginant su esama padėtimi. Veiklos planas turi apimti visas toliau pateiktame plane nurodytas dalis. Rekomenduojama laikytis tokio plano dalių išdėstymo. Veiklos planas
141. Įmonės, norinčios užsiimti investicijų valdymu ir konsultavimu, pristatymas: 1.
142. įmonės pavadinimas; 1.
143. registruotos buveinės adresas, turimų patalpų apibūdinimas; 1.
144. įmonės valdymo organų ir administracijos vadovų vardai, pavardės, dalyvavimas įmonės kapitale; 1.
145. įmonės akcininkų, turinčių 5 procentus ir daugiau įmonės akcijų (steigiant įmonę- steigėjų), pavardės, turima kapitalo dalis; 1.
146. įmonės tikslai ir strategija; 1.
147. kita įmonės nuožiūra svarbi informacija.
148. Pareiškėjo būsimos veiklos aplinkos apibūdinimas: 2.
149. įmonės veiklos aprašymas, veiklos tikslai; 2.
150. klientai, klientams teikiamos paslaugos, jų apimtys ir turinys; 2.
151. konkurencijos sąlygos, pagrindiniai konkurentai; 2.
152. materialinis ir kvalifikacinis pasirengimas; 2.
153. vidiniai ir išoriniai veiksniai, galintys turėti įtakos įmonės veiklai; 2.
154. reklama (pasirinkti informacijos šaltiniai: laikraščiai, žurnalai, metinės ataskaitos, prospektai, kita); 2.
155. pasirinkti vertybinių popierių analizės metodai (fundamentinės analizės, techninės analizės, kiti metodai), pasirinkimo priežastys.
156. Esamos finansinės padėties įvertinimas, jos trūkumai ir privalumai.
157. Įmonės veiklos prognozė: 4.
158. prognozuojama įmonės finansinė padėtis (ne mažiau kaip trejų metų planuojamų pinigų srautų ataskaita, balansas, pelno (nuostolio) ataskaita, pelno paskirstymo ataskaita, finansavimo šaltiniai ir jų panaudojimas); 4.
159. apskaitos ir kitų dokumentų apsauga ir prieinamumas klientams. Jei pateiktas neišsamus veiklos planas, Vertybinių popierių komisija turi teisę pareikalauti papildomos informacijos. ______________ Leidimų įmonėms, norinčioms užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla, išdavimo ir panaikinimo taisyklių 3 priedas LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA LEIDIMAS ĮMONEI UŽSIIMTI INVESTICIJŲ VALDYMO IR KONSULTAVIMO VEIKLA NR. Leidimo turėtojas____________________________________________________________ (pavadinimas) __________________________________________________________________________ (adresas) Leidžiama užsiimti investicijų valdymu ir konsultavimu kaip pagrindine veikla Leidimas išduotas 19__m._______________________ d. Leidimo išdavimo pagrindas Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 19__m._______ d. posėdžio sprendimas (protokolo Nr.___ punktas _________ ) Vertybinių popierių komisijos pirmininkas _________________________________ (parašas) (vardo raidė, pavardė) A. V. ______________ Leidimų įmonėms, norinčioms užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla, išdavimo ir panaikinimo taisyklių 4 priedas Investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės __________________________________________________________________________ (įmonės pavadinimas ir adresas) __________________________________________________________________________ Pradinio nuosavo kapitalo dydžio ataskaita 1.Įmonės įstatinio kapitalo dydis Savininko (akcininko) Akcijų skaičius, Suma Kapitalo Akcijų vardas, pavardė, asmens kodas vnt. litais dalis apmokėjimo (įmonės pavadinimas, kodas) procentais forma* __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
160. Pradinio nuosavo kapitalo dalys ir dydis Pradinio nuosavo kapitalo dalys** Suma litais akcinės bendrovės ar uždarosios akcinės bendrovės įstatinio kapitalo dalis, kurią sudaro apmokėtųjų akcijų su nekaupiamuoju dividendu bendra nominali vertė; ūkinės bendrijos ar personalinės įmonės savininkų įmokėti įnašai į įmonę; valstybės (savivaldybės) įmonės įmokėtas įstatinis kapitalas akcinės bendrovės ar uždarosios akcinės bendrovės akcijų priedai rezervai, išskyrus perkainojimo rezervus nepaskirstytasis pelnas (nuostolis), perkeltas iš praėjusių metų einamųjų metų pelnas (nuostolis), sukauptas iki pradinio nuosavo kapitalo skaičiavimo dienos Įmonės vadovas________________________ (parašas) (vardo raidė, pavardė) Vyriausiasis finansininkas_____________________________________________________ (parašas) (vardo raidė, pavardė) Data _______________ ________________________________________________ * nurodyti, kaip buvo apmokėtos akcijos (turtiniu, neturtiniu įnašu), pridedant dokumentų, patvirtinančių apmokėjimą, kopijas ** pildomos ir sumuojamos tik atitinkamos rūšies įmonei būdingos kapitalo dalys ______________ Leidimų įmonėms, norinčioms užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla, išdavimo ir panaikinimo taisyklių 5 priedas DUOMENYS APIE PASIKEITUSĮ INVESTICIJŲ VALDYMO IR KONSULTAVIMO ĮMONĖS SAVININKĄ (AKCININKĄ) AR DARBUOTOJĄ
161. Įmonės visas pavadinimas __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
162. Pasikeitusių savininkų (akcininkų) ar darbuotojų vardai, pavardės, asmens kodai, gimimo metai, adresai, telefonų numeriai, išsilavinimas, darbovietės per paskutiniuosius 5 metus ir pareigas jose, turimų Vertybinių popierių komisijos pripažintų kvalifikacinių sertifikatų rūšys ir numeriai __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
163. Pasikeitusių savininkų (akcininkų) turima įmonės įstatinio kapitalo ir balsų dalis bei duomenys apie dalyvavimą kitų įmonių veikloje ir turimą kitų įmonių kapitalo dalį (nurodykite įmonių, įstaigų, organizacijų pavadinimus, pareigas jose, turimas kapitalo dalis (procentais), turimų vertybinių popierių dalį (procentais) __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
164. Ar pasikeitęs įmonės savininkas (akcininkas) ar darbuotojas: 4.
165. buvo apkaltintas nesąžiningumu ar finansinės drausmės pažeidimu Taip , ne ; 4.
166. turi nuobaudų dėl naudojimosi tarnybine padėtimi Taip , ne ; 4.
167. turi administracinių nuobaudų dėl vertybinių popierių rinką reglamentuojančių teisės aktų, taip pat dėl Leidimų investicijų valdymo ir konsultavimo įmonėms išdavimo ir panaikinimo taisyklių pažeidimų Taip , ne ; 4.
168. baustas už tyčinį bankrotą Taip , ne ; 4.
169. teistas už tyčinius nusikaltimus Taip , ne . Jeigu yra bent vienas „taip“, nurodykite papildomus duomenis: • įmonės, įstaigos, organizacijos ar asmenys, susiję su pažeidimu, • pažeidimo pobūdis, • pažeidimo trumpas aprašymas, • institucijos, pritaikiusios sankcijas, pavadinimas, • pažeidimo įvykdymo data. __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
170. Jei pasikeitęs savininkas (jeigu savininkas – juridinis asmuo, šį juridinį asmenį kontroliuojantys subjektai) turi daugiau kaip 5 procentus įmonės akcijų ar jis turėjo finansų maklerio įmonės, valdymo įmonės, investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės, finansų maklerio leidimą ar sertifikatą, kurie buvo panaikinti arba kurių galiojimas yra sustabdytas dėl to, kad leidimo ar sertifikato turėtojas: 5.
171. gavo leidimą (sertifikatą) pateikęs klaidingą ar melagingą informaciją, suklastotus dokumentus, taip pat nuslėpęs faktus, dėl kurių leidimas neturėjo būti išduotas Taip , ne ; 5.
172. nebevykdo leidimo išdavimo sąlygų arba nesilaiko Lietuvos Respublikos įstatymų ir kitų teisės aktų Taip , ne ; 5.
173. neatitinka minimalaus nuosavo kapitalo bei maksimalaus skolinto kapitalo santykio su nuosavu kapitalu reikalavimų arba nevykdo savo įsipareigojimų kreditoriams Taip , ne ; 5.
174. pažeidė vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų etikos kodeksą Taip , ne ; 5.
175. nuslėpė informaciją apie bet kurio asmens teistumą už nusikaltimus nuosavybei, ūkininkavimo tvarkai, finansams, kurią leidimo ar sertifikato turėtojas privalėjo nurodyti Vertybinių popierių komisijai Taip , ne ; 5.
176. sąmoningai pažeidė, padėjo kitam asmeniui pažeisti (ar buvo bendrininkas) kokį nors Lietuvos Respublikos teisės aktą, reguliuojantį vertybinių popierių rinką, taip pat leidimų įmonėms, norinčioms užsiimti investicijų valdymo ir konsultavimo veikla, išdavimo ir panaikinimo taisykles Taip , ne .
177. Ar pasikeitęs savininkas (jeigu savininkas- juridinis asmuo, šį juridinį asmenį kontroliuojantys subjektai) arba pasikeitęs darbuotojas yra: 6.
178. vertybinių popierių biržos darbuotojas Taip , ne ; 6.
179. turi 5 procentus ir daugiau akcijų kitoje finansų maklerio įmonėje ar investicijų valdymo ir konsultavimo įmonėje, arba yra kurios nors iš tokių įmonių darbuotojas Taip , ne . Jeigu yra bent vienas „taip“, prašome pateikti papildomos informacijos: • savininko arba darbuotojo vardas, pavardė, asmens kodas, • vertybinių popierių biržos pavadinimas ir pareigos toje biržoje, • vienos ar daugiau finansų maklerio įmonių ar investicijų valdymo ir konsultavimo įmonių, kuriose toks asmuo turi 5 procentus ir daugiau akcijų, pavadinimas bei šio asmens turimų akcijų dalis (procentais), • vienos ar daugiau finansų maklerio įmonių ar investicijų valdymo ir konsultavimo įmonių, kurių darbuotojas yra toks asmuo, pavadinimas ir pareigos __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
180. Ar pasikeitęs savininkas (jeigu savininkas- juridinis asmuo, šį juridinį asmenį kontroliuojantys subjektai) arba darbuotojas yra buvęs patrauktas baudžiamojon atsakomybėn dėl nusikaltimų nuosavybei, ūkininkavimo tvarkai, finansams Taip , ne . Jei „taip“, prašome pateikti papildomos informacijos: • įmonės, įstaigos, organizacijos ar asmenys, susiję su pažeidimu, • pažeidimo pobūdis, • pažeidimo trumpas aprašymas, • institucijos, pritaikiusios sankcijas už pažeidimą, pavadinimas, • pažeidimo įvykdymo data. __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
181. Ar pasikeitęs savininkas ar darbuotojas anksčiau vertėsi veikla, kuri buvo sustabdyta Taip , ne . Jei „taip“, nurodykite tokios veiklos pobūdį ir priežastis, dėl kurių ji buvo sustabdyta ______ Administracijos vadovas ______________________________________________________ (parašas) (vardas, pavardė) ______________