LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA N U T A R I M A S DĖL FINANSŲ MAKLERIŲ LICENCIJŲ IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO TAISYKLIŲ 1997 m. liepos 18 d. Nr. 17 Vilnius Vertybinių popierių komisija nutaria:

1. Patvirtinti Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisykles (pridedama).
2. Finansų maklerio kvalifikacinius egzaminus pagal Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisykles rengti nuo 1997 m. spalio 1 d. VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS PIRMININKAS V. PODERYS ______________ Patvirtinta Vertybinių popierių komisijos 1997 m. liepos 18 d. nutarimu Nr. 17 Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklės I. Bendroji dalis
3. Šios taisyklės reglamentuoja finansų maklerių, veikiančių Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkoje, kvalifikacinių egzaminų laikymo, licencijų išdavimo ir panaikinimo tvarką.
4. Šių taisyklių teisinis pagrindas yra Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 11, 12, 13, 16, 17, 18, 32 straipsniai.
5. Taisyklėse vartojamos sąvokos: 3.
6. kvalifikacinis egzaminas – tai asmens, pretenduojančio tapti finansų makleriu, žinių apie vertybinių popierių rinkos funkcionavimo principus, Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkos dalyvių veiklos būdus bei formas patikrinimas; 3.
7. kitos taisyklėse vartojamos sąvokos turi tą pačią reikšmę kaip ir Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatyme.
8. Finansų maklerio operacijos, kurioms atlikti būtina turėti licenciją: 4.
9. priimti klientų pavedimus, teikti pavedimus biržai; 4.
10. tvarkyti vertybinių popierių ir pinigų sąskaitas, skirtas operacijoms su vertybiniais popieriais; 4.
11. konsultuoti investavimo į vertybinius popierius klausimais; 4.
12. konsultuoti emitentus vertybinių popierių emisijos ir investicijų pritraukimo klausimais; 4.
13. valdyti klientų vertybinių popierių portfelį bei pinigines lėšas, skirtas operacijoms su vertybiniais popieriais.
14. Finansų maklerio licencijos yra šių rūšių: 5.
15. finansų maklerio prekybininko; 5.
16. finansų maklerio konsultanto; 5.
17. generalinė.
18. Licencijos, išduotos iki šių taisyklių priėmimo, priskiriamos prie generalinių finansų maklerio licencijų. II. Dokumentų pateikimo ir nagrinėjimo tvarka
19. Asmeniui, norinčiam laikyti kvalifikacinį egzaminą finansų maklerio licencijai gauti (toliau vadinamas pretendentu), keliami šie reikalavimai: 7.
20. turėti aukštąjį išsilavinimą arba aukštesnįjį (spec. vidurinį) ekonominį išsilavinimą arba būti baigusiam ne mažiau kaip tris aukštosios mokyklos ekonomikos specialybės kursus. Tris aukštųjų mokyklų ekonominių specialybių kursus baigę studentai ir aukštesnįjį ekonominį išsilavinimą turintys asmenys turi turėti ne mažesnę kaip 1 metų darbo patirtį vertybinių popierių rinkos srityje arba būti baigę Vertybinių popierių komisijos pripažintus kursus; 7.
21. pretendentas, norintis gauti maklerio prekybininko licenciją, turi būti baigęs Nacionalinės vertybinių popierių biržos ir Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo kursus.
22. Pretendentai pateikia Vertybinių popierių komisijai šiuos dokumentus: 8.
23. prašymą (pagal šių taisyklių 2 priede pateiktą formą); 8.
24. dvi fotonuotraukas; 8.
25. aukštąjį arba aukštesnįjį (spec. vidurinį) ekonominį išsilavinimą liudijančio diplomo nuorašą, patvirtintą notaro, arba pažymą, patvirtinančią trijų aukštosios mokyklos kursų baigimą; 8.
26. darbo stažą liudijančią pažymą ar valstybinio socialinio draudimo pažymėjimo nuorašą, patvirtintą notaro; 8.
27. Nacionalinės vertybinių popierių biržos ir Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo kursų baigimo pažymėjimus, kai pretenduojama gauti maklerio prekybininko licenciją.
28. Vertybinių popierių komisija išnagrinėja pateiktus dokumentus per 15 dienų ir leidžia (neleidžia) pretendentui laikyti finansų maklerio kvalifikacinį egzaminą. Vertybinių popierių komisija neleidžia pretendentui laikyti finansų maklerio egzamino, jei jis neatitinka 7.1–7.2 punktuose keliamų reikalavimų arba pateikė ne visus 8.1–8.5 punktuose nurodytus dokumentus.
29. Gavęs teigiamą Vertybinių popierių komisijos atsakymą, pretendentas pasirenka finansų maklerio kvalifikacinio egzamino datą. Leidžiama pasirinkti vieną iš Vertybinių popierių komisijos 6 mėnesiams į priekį planuojamų egzaminų datų. Jei pretendentas per 6 mėn. nuo jo prašymo padavimo dienos nepareiškė noro laikyti kvalifikacinio egzamino, dokumentai egzaminui laikyti pateikiami iš naujo.
30. Iškilus neaiškumams dėl dokumentuose pateiktų duomenų, Vertybinių popierių komisija turi teisę pareikalauti, kad pretendentas pateiktų papildomų duomenų ar paaiškinimų. Pateikus papildomus duomenis ar paaiškinimus, pretendento prašymas nagrinėjamas bendra tvarka. III. Kvalifikaciniai egzaminai
31. Egzaminų komisiją sudaro ne mažiau kaip 3 žmonės. Egzaminų komisijos pirmininką ir narius skiria Vertybinių popierių komisijos pirmininkas. Egzaminų komisijos pirmininkas turi būti Vertybinių popierių komisijos narys.
32. Kvalifikaciniai egzaminai laikomi lietuvių kalba rašytinių ar kompiuterinių testų pagalba.
33. Pretendentas gali pasirinkti egzamino lygmenį: 14.
34. finansų maklerio prekybininko licencijai gauti; 14.
35. finansų maklerio konsultanto licencijai gauti; 14.
36. generalinei finansų maklerio licencijai gauti.
37. Generalinė finansų maklerio licencija yra suteikiama išlaikius egzaminus 14 straipsnio 1 ir 2 punktuose nurodytoms licencijoms gauti. Ji taip pat išduodama vietoj turimų dviejų – finansų maklerio prekybininko ir finansų maklerio konsultanto licencijų, jei makleris to pageidauja. Šiuo atveju licencijos išdavimo data laikoma po paskutinio egzamino įgytos licencijos data.
38. Finansų maklerio prekybininko arba finansų maklerio konsultanto licencijai gauti laikomas atitinkamas testas. Klausimai kiekvienam testui parenkami atsižvelgiant į tai, kokių žinių reikia konkrečios licencijos leidžiamai veiklai vykdyti. Testo struktūrą tvirtina Vertybinių popierių komisijos pirmininkas. Testo klausimai viešai neplatinami.
39. Pasibaigus egzaminui, Egzaminų komisija savo išvadą dėl egzamino išlaikymo arba neišlaikymo įrašo protokole. Egzamino protokolas pateikiamas Vertybinių popierių komisijai tvirtinti. Gavusių licencijas asmenų sąrašas skelbiamas „Valstybės žiniose“.
40. Pretendentas, pirmą kartą neišlaikęs egzamino, gali jį perlaikyti ne anksčiau kaip po 1 mėnesio; neišlaikęs antrą kartą – ne anksčiau kaip po 3 mėnesių; neišlaikęs trečią kartą – ne anksčiau kaip po 1 metų, iš naujo pateikęs reikiamus dokumentus. Ketvirtą ir kitus kartus egzaminą perlaikyti leidžiama ne mažesniu kaip 1 metų intervalu.
41. Egzamino komisijos sprendimas per mėnesį nuo egzamino rezultatų paskelbimo gali būti apskųstas Vertybinių popierių komisijai. Vertybinių popierių komisija privalo raštu atsakyti į skundą per 15 dienų. IV. Licencijos išdavimo tvarka
42. Pretendentai, išlaikę kvalifikacinius egzaminus, Vertybinių popierių komisijai pristato dokumentą, patvirtinantį, kad sumokėtas žyminis mokestis už finansų maklerio licencijos išdavimą pagal Lietuvos Respublikos Vyriausybės patvirtintą Žyminio mokesčio mokėjimo tvarką. Finansų maklerio licencija išduodama neterminuotam laikotarpiui.
43. Vertybinių popierių komisija, gavusi IV dalies 20 punkte nurodytus dokumentus, išrašo finansų maklerio licenciją (šių taisyklių 3 priedas).
44. Vertybinių popierių komisija neišduoda licencijos asmenims, kurie nuslėpė informaciją apie teistumą už nusikaltimus nuosavybei, ūkininkavimo tvarkai, finansams (pagal Vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 18 str. 1 dalies 7 punktą).
45. Asmenims, kuriems finansų maklerio licencijų galiojimas buvo panaikintas dėl priežasčių, nurodytų 29.3, 29.5, 29.6, 29.7, 29.8 punktuose, ir pageidaujantiems vėl verstis finansų maklerio veikla, licencija išduodama (neišduodama) atskiru Vertybinių popierių komisijos sprendimu, kai jie išlaiko egzaminą.
46. Asmenims, kuriems finansų maklerio licencijos panaikintos dėl priežasčių, nurodytų 29.1, 29.2, 29.4 punktuose, ir pageidaujantiems vėl verstis finansų maklerio veikla, finansų maklerio egzaminą laikyti leidžiama ir licencijos išduodamos bendra tvarka.
47. Finansų maklerio licencijos registruojamos Vertybinių popierių komisijos registre, kuriame nurodomi šie duomenys: 25.
48. licencijos numeris; 25.
49. vardas, pavardė, asmens kodas; 25.
50. Vertybinių popierių komisijos išduoti licenciją sprendimo data; 25.
51. išdavimo data; 25.
52. galiojimo sustabdymo data; 25.
53. galiojimo sustabdymo panaikinimo data; 25.
54. galiojimo panaikinimo data; 25.
55. įmonės, kurioje dirba finansų makleris, pavadinimas, adresas, kodas. V. Licencijuotų asmenų veikla ir jos kontrolė
56. Asmenų, išlaikiusių finansų maklerio kvalifikacinius egzaminus, profesinę veiklą kontroliuoja Vertybinių popierių komisija.
57. Finansų makleriai gali atlikti tik tas operacijas, kurios yra nurodytos jo licencijoje. Laikoma, kad finansų makleris atlieka profesines funkcijas, jeigu jis dirba pagal darbo sutartį finansų maklerio įmonėje, komercinio banko specializuotame skyriuje, atliekančiame operacijas su vertybiniais popieriais, investicijų valdymo ir konsultavimo įmonėje, yra fizinio asmens teisėmis veikiančios finansų maklerio įmonės savininkas (ūkinės bendrijos tikrasis narys) arba investicinės bendrovės, investicinės bendrovės valdymo įmonės vadovas ar administracijos darbuotojas, tiesiogiai užsiimantis veikla, susijusia su vertybinių popierių rinkos funkcionavimu.
58. Finansų makleris neturi teisės vykdyti operacijų su vertybiniais popieriais nuo Vertybinių popierių komisijos sprendimo priėmimo ar sprendime nurodytos datos sustabdyti (anuliuoti) jo licenciją. Apie priimtą sprendimą Vertybinių popierių komisija raštu praneša finansų maklerio įmonės, investicinės bendrovės, investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės, investicinės bendrovės valdymo įmonės, komercinio banko specializuoto skyriaus vadovams, Nacionalinei vertybinių popierių biržai ir Lietuvos centriniam vertybinių popierių depozitoriumui. Aukščiau išvardytų įmonių vadovai, savininkai ar įmonių valdymo organai privalo neleisti vykdyti nurodyto finansų maklerio licencijuojamą veiklą. VI. Licencijuotų asmenų licencijos galiojimo sustabdymas ir panaikinimas
59. Vertybinių popierių komisija, remdamasi Vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 18 straipsniu, gali sustabdyti ar panaikinti licencijos galiojimą, jeigu: 29.
60. finansų makleris pats raštu kreipėsi dėl licencijos panaikinimo; 29.
61. per 12 mėn. jis nepradeda naudotis licencija ar daugiau kaip 12 mėn. nutraukia savo veiklą ir, Vertybinių popierių komisijai nurodžius, atsisako perlaikyti egzaminą. Ši nuostata netaikoma finansų maklerio mokymosi, darbo ar stažuotės atvejais, jei tai tiesiogiai susiję su vertybinių popierių rinkos funkcionavimu ar priežiūra. Apie savo mokymąsi, darbą ar stažavimą finansų makleris turi raštu pranešti Vertybinių popierių komisijai per mėnesį nuo mokymosi (darbo, stažavimo) pradžios. Tokiu atveju jo licencijos galiojimas sustabdomas mokymosi, darbo arba stažavimo laikotarpiui, bet ne ilgiau kaip 3 metams; 29.
62. įgijo licenciją pateikęs klaidingą informaciją ar kitais neteisėtais būdais; 29.
63. nebetenkina sąlygų, kuriomis remiantis licencija jam buvo išduota; 29.
64. šiurkščiai pažeidė vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų etikos kodeksą; 29.
65. nuslėpė informaciją apie neišnykusį teistumą už nusikaltimus nuosavybei, ūkininkavimo tvarkai, finansams; 29.
66. nesilaikė Vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo, kitų vertybinių popierių apyvartą reglamentuojančių teisės aktų, Vertybinių popierių komisijos priimtų taisyklių ir kitų sprendimų; 29.
67. yra daugiau nei vienos šių įmonių (finansų maklerio įmonės, komercinio banko specializuoto skyriaus, atliekančio operacijas su vertybiniais popieriais, investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės) savininkas (akcininkas) ar darbuotojas, taip pat jei būdamas išvardytų įmonių savininkas (akcininkas) ar darbuotojas, kartu yra investicinio fondo, uždaro investicinio fondo, investicinių bendrovių valdymo įmonės, daugiau nei vienos kontroliuojančios investicinės bendrovės vadovas, administracijos darbuotojas; 29.
68. finansų makleris teismine tvarka buvo pripažintas neveiksniu arba mirė.
69. Finansų makleriai, kurių licencijos yra panaikintos, privalo per mėnesį nuo pranešimo apie licencijos panaikinimo paskelbimo „Valstybės žiniose“ datos pristatyti licencijos originalą Vertybinių popierių komisijai saugoti. Finansų makleriai, kurių licencijų galiojimo veikimas yra sustabdytas, privalo per mėnesį nuo Vertybinių popierių komisijos sprendime sustabdyti licencijos galiojimą nurodytos datos pristatyti licencijos originalą Vertybinių popierių komisijai saugoti.
70. Vertybinių popierių komisija, remdamasi Vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 17 straipsnio 3 dalimi, periodiškai, bet ne dažniau kaip kartą per metus, turi teisę rengti periodinį finansų maklerio peratestavimą.
71. Vertybinių popierių komisija taip pat gali surengti finansų maklerio peratestavimą, pasitvirtinus finansų maklerio klientų skundams arba esant institucijų, įgaliotų tikrinti vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų veiklą, ataskaitoms, išvadoms ar kitiems dokumentams, patvirtinantiems nepakankamą finansų maklerio kvalifikaciją.
72. Pagal peratestavimo rezultatus finansų makleriui gali būti išduodama kito lygmens licencija, pagal kurią jam leidžiama atlikti mažiau operacijų. Jeigu makleris neišlaiko egzamino, jo licencija panaikinama.
73. Apie finansų maklerio licencijos panaikinimą skelbiama „Valstybės žiniose“. ______________ Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių 1 priedas Finansų maklerių licencijų rūšys Licencijos rūšis Licencijos leidžiama veikla Finansų maklerio konsultanto Konsultuoti investavimo į vertybinius popierius klausimais; konsultuoti emitentus vertybinių popierių emisijos ir investicijų pritraukimo klausimais; valdyti klientų vertybinių popierių portfelį bei pinigines lėšas, skirtas operacijoms su vertybiniais popieriais; priimti klientų pavedimus. Finansų maklerio prekybininko Priimti klientų pavedimus, teikti pavedimus biržai; tvarkyti vertybinių popierių ir pinigų sąskaitas, skirtas operacijoms su vertybiniais popieriais. Generalinė Priimti klientų pavedimus, teikti pavedimus biržai; tvarkyti vertybinių popierių ir pinigų sąskaitas, skirtas operacijoms su vertybiniais popieriais; konsultuoti investavimo į vertybinius popierius klausimais; konsultuoti emitentus vertybinių popierių emisijos ir investicijų pritraukimo klausimais; valdyti klientų vertybinių popierių portfelį bei pinigines lėšas, skirtas operacijoms su vertybiniais popieriais. ______________ Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių 2 priedas RAŠYTI SPAUSDINTOMIS RAIDĖMIS !!! LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI VARDAS PAVARDĖ PRAŠAU LEISTI MAN LAIKYTI EGZAMINĄ FINANSŲ MAKLERIO KONSULTANTO FINANSŲ MAKLERIO PREKYBININKO LICENCIJAI GAUTI. PAGEIDAUJAMĄ PAŽYMĖTI  (NORINTIEJI GAUTI GENERALINĘ LICENCIJĄ, PAŽYMI ABU LANGELIUS) MAKLERIO KONSULTANTO VEIKLA MAKLERIO PREKYBININKO VEIKLA - konsultuoti investavimo į vertybinius popierius klausimais; - konsultuoti emitentus vertybinių popierių emisijos ir investicijų pritraukimo klausimais; - valdyti klientų vertybinių popierių portfelį bei pinigines lėšas, skirtas operacijoms su vertybiniais popieriais; - priimti klientų pavedimus. - priimti klientų pavedimus, teikti pavedimus biržai; - tvarkyti vertybinių popierių ir pinigų sąskaitas, skirtas operacijoms su vertybiniais popieriais. DUOMENYS APIE SAVE:
74. GIMIMO DATA
75. PASO SERIJA VIETA NUMERIS PILIETYBĖ ASMENS KODAS
76. IŠSILAVINIMAS MOKSLO ĮSTAIGA SPECIALYBĖ
77. DARBOVIETĖS PER PASKUTINIUOSIUS 5 METUS DIRBTA DARBOVIETĖS PAREIGOS
78. ADRESAS TELEFONAS DARBO NAMŲ
79. FINANSŲ MAKLERIO ĮMONĖ, KURIOJE NUMATO DIRBTI PRETENDENTAS PAVADINIMAS ADRESAS TELEFONAS ESU SUSIPAŽINĘS (-USI) SU VERTYBINIŲ POPIERIŲ VIEŠOSIOS APYVARTOS ĮSTATYMU IR PATVIRTINU, KAD NESU TEISTAS (-A) UŽ NUSIKALTIMUS NUOSAVYBEI, ŪKININKAVIMO TVARKAI, FINANSAMS. (PAAIŠKĖJUS, KAD INFORMACIJA NETEISINGA, LICENCIJA NEIŠDUODAMA). (DATA) (PARAŠAS) Egzamino laikymo data Testo variantas Rezultatai balais / % Išlaikė/neišlaikė
84. LICENCIJOS Nr. IŠDUOTA KOMISIJOS SPRENDIMO Nr. GAVAU ______________ Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių 3 priedas Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija Generalinė finansų maklerio licencija Nr. G______ Šiuo liudijama, kad p. ________________________________________________________ (vardas, pavardė) yra išlaikęs Vertybinių popierių komisijos egzaminus generalinei finansų maklerio licencijai gauti ir jo kvalifikacija atitinka reikalavimus, keliamus asmenims, užsiimantiems profesine finansų maklerio veikla Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkoje. Generalinė finansų maklerio licencija suteikia teisę verstis šia veikla: • priimti klientų pavedimus, teikti pavedimus biržai; • tvarkyti vertybinių popierių ir pinigų sąskaitas, skirtas operacijoms su vertybiniais popieriais; • konsultuoti investavimo į vertybinius popierius klausimais; • konsultuoti emitentus Vertybinių popierių emisijos ir investicijų pritraukimo klausimais; • valdyti klientų vertybinių popierių portfelį bei pinigines lėšas, skirtas operacijoms su vertybiniais popieriais. Generalinė finansų maklerio licencija išduota ______________________________________ Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos sprendimu Nr. ____________________ , priimtu 199___m. ___________________ mėn. ___ d. Vertybinių popierių A. V. komisijos pirmininkas (pavaduotojas) ______________ Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių 3 priedas Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija Finansų maklerio konsultanto licencija Nr. S______ Šiuo liudijama, kad p. ________________________________________________________ (vardas, pavardė) yra išlaikęs Vertybinių popierių komisijos egzaminus finansų maklerio konsultanto licencijai gauti ir jo kvalifikacija atitinka reikalavimus, keliamus asmenims, užsiimantiems profesine finansų maklerio konsultanto veikla Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkoje. Finansų maklerio konsultanto licencija suteikia teisę verstis šia veikla: • konsultuoti investavimo į vertybinius popierius klausimais; • konsultuoti emitentus Vertybinių popierių emisijos ir investicijų pritraukimo klausimais; • valdyti klientų vertybinių popierių portfelį bei pinigines lėšas, skirtas operacijoms su vertybiniais popieriais; • priimti klientų pavedimus. Finansų maklerio konsultanto licencija išduota _____________________________________ Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos sprendimu Nr. ____________________ , priimtu 199___m. ___________________ mėn. ___ d. Vertybinių popierių A. V. komisijos pirmininkas (pavaduotojas) ______________ Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių 3 priedas Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija Finansų maklerio prekybininko licencija Nr. P______ Šiuo liudijama, kad p. ________________________________________________________ (vardas, pavardė) yra išlaikęs Vertybinių popierių komisijos egzaminus finansų maklerio prekybininko licencijai gauti ir jo kvalifikacija atitinka reikalavimus, keliamus asmenims, užsiimantiems profesine finansų maklerio prekybininko veikla Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkoje. Finansų maklerio prekybininko licencija suteikia teisę verstis šia veikla: • priimti klientų pavedimus, teikti pavedimus biržai; • tvarkyti vertybinių popierių ir pinigų sąskaitas, skirtas operacijoms su vertybiniais popieriais. Finansų maklerio prekybininko licencija išduota ____________________________________ Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos sprendimu Nr. ____________________ , priimtu 199___m. ___________________ mėn. ___ d. Vertybinių popierių A. V. komisijos pirmininkas (pavaduotojas) ______________