← Lietuva

LIETUVOS BANKO VALDYBOS

LIETUVOS BANKO VALDYBOS LIETUVOS BANKO VALDYBOS N U T A R I M A S DĖL Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių patvirtinimo 2012 m. gegužės 3 d. Nr. 03-102 Vilnius Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo (Žin., 1994, Nr. 99-1957; 2001, Nr. 28-890; 2011, Nr. 145-6812) 11 straipsnio 1 dalies 7 punktu, Lietuvos Respublikos finansų rinkos sistemos pertvarkos įstatymo (Žin., 2011, Nr. 145-6811) 4 straipsnio 3 dalimi ir Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo (Žin., 2007, Nr. 17-627; 2011, Nr. 145-6818) 14 straipsniu ir 70 straipsnio 2 dalies 1 punktu, Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:

  1. Patvirtinti Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisykles (pridedama).
  2. Pripažinti netekusiais galios: 2.
  3. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2002 m. vasario 15 d. nutarimą Nr. 7 „Dėl Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2002, Nr. 31-1193); 2.
  4. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2004 m. lapkričio 18 d. nutarimą Nr. 22 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2002 m. vasario 15 d. nutarimo Nr. 7 „Dėl Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių“ pakeitimo“ (Žin., 2004, Nr. 171-6347); 2.
  5. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2005 m. kovo 31 d. nutarimą Nr. 8 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2002 m. vasario 15 d. nutarimo Nr. 7 „Dėl Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių“ papildymo“ (Žin., 2005, Nr. 44-1439); 2.
  6. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2006 m. liepos 26 d. nutarimą Nr. 1K-10 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2002 m. vasario 15 d. nutarimo Nr. 7 „Dėl Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių“ 6.3 punkto pakeitimo“ (Žin., 2006, Nr. 87-3449); 2.
  7. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2008 m. birželio 19 d. nutarimą Nr. 1K-13 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2002 m. vasario 15 d. nutarimo Nr. 7 „Dėl Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių“ pakeitimo ir papildymo“ (Žin., 2008, Nr. 72-2795, Nr. 83-3345, Nr. 85); 2.
  8. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2010 m. kovo 4 d. nutarimą Nr. 1K-3 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2002 m. vasario 15 d. nutarimu Nr. 7 patvirtintų Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių pakeitimų ir papildymų“ (Žin., 2010, Nr. 28-1339); 2.
  9. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2010 m. gegužės 27 d. nutarimą Nr. 1K-4 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2002 m. vasario 15 d. nutarimu Nr. 7 patvirtintų Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių pakeitimo ir papildymo“ (Žin., 2010, Nr. 65-3278). Valdybos pirmininkas Vitas Vasiliauskas _________________ PATVIRTINTA Lietuvos banko valdybos 2012 m. gegužės 3 d. nutarimu Nr. 03-102 FINANSŲ MAKLERIŲ LICENCIJŲ IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO TAISYKLĖS I. BENDROSIOS NUOSTATOS
  10. Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklėse (toliau – taisyklės) reglamentuojama finansų maklerių, veikiančių Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkoje, kvalifikacinių egzaminų laikymo, finansų maklerio licencijų išdavimo ir panaikinimo tvarka.
  11. Šių taisyklių teisinis pagrindas – Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 14 straipsnis.
  12. Taisyklėse vartojamos sąvokos: 3.
  13. kvalifikacinis egzaminas – fizinio asmens, pretenduojančio tapti finansų makleriu, žinių apie finansinių priemonių rinkų funkcionavimo principus, Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų dalyvių veiklos būdus, formas bei teisinį reguliavimą patikrinimas; 3.
  14. peratestavimas – finansų maklerio turimų žinių apie finansinių priemonių rinkų funkcionavimo principus, Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų dalyvių veiklos būdus, formas bei teisinį reguliavimą patikrinimas; 3.
  15. pretendentas – fizinis asmuo, norintis laikyti kvalifikacinį egzaminą finansų maklerio licencijai gauti; 3.
  16. finansų maklerio licencija – fiziniam asmeniui išduotas dokumentas, patvirtinantis, kad fizinis asmuo atitinka finansų makleriui keliamus reikalavimus ir turi teisę (atsižvelgiant į finansų maklerio licencijos rūšį) vykdyti finansų maklerio operacijas; 3.
  17. kitos šiose taisyklėse vartojamos sąvokos turi tą pačią reikšmę kaip ir Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatyme.
  18. Operacijos, kurioms atlikti būtina turėti finansų maklerio licenciją: 4.
  19. priimti ir perduoti į reguliuojamas rinkas ir kitas vykdymo vietas pavedimus dėl finansinių priemonių; 4.
  20. konsultuoti investavimo klausimais ir teikti investavimo rekomendacijas; 4.
  21. valdyti klientų finansinių priemonių portfelius.
  22. Finansų maklerio licencijos yra šių rūšių: 5.
  23. finansų maklerio prekybininko licencija, suteikianti teisę perduoti į reguliuojamas rinkas ir kitas vykdymo vietas pavedimus dėl finansinių priemonių; 5.
  24. finansų maklerio konsultanto licencija, suteikianti teisę priimti pavedimus dėl finansinių priemonių; konsultuoti investavimo klausimais ir teikti investavimo rekomendacijas; valdyti klientų finansinių priemonių portfelius; 5.
  25. finansų maklerio generalinė licencija, suteikianti teisę vykdyti operacijas, nurodytas šių taisyklių 5.1 ir 5.2 punktuose.
  26. Pretendentams keliami šie reikalavimai: 6.
  27. pretendentas, norintis gauti finansų maklerio prekybininko licenciją, turi turėti vidurinį išsilavinimą ir 1 metų darbo, susijusio su finansinių priemonių rinkomis, stažą kredito arba finansų institucijoje. Pretendentui, turinčiam aukštąjį universitetinį arba neuniversitetinį išsilavinimą, darbo stažas nebūtinas; 6.
  28. pretendentas, norintis gauti konsultanto arba generalinę finansų maklerio licenciją, turi turėti aukštąjį universitetinį arba neuniversitetinį išsilavinimą; 6.
  29. pretendentais negali būti Lietuvos banko valdybos nariai ar Lietuvos banko tarnautojai. II. DOKUMENTŲ PATEIKIMO IR NAGRINĖJIMO TVARKA
  30. Pretendentai, atsižvelgiant į tai, kokią finansų maklerio licenciją nori gauti, pateikia Lietuvos bankui šiuos dokumentus: 7.
  31. prašymą (1 priedas); 7.
  32. dvi nuotraukas (30 x 40 mm.); 7.
  33. išsilavinimą liudijančio dokumento patvirtintą kopiją (jei išsilavinimas įgytas užsienio valstybėse, – papildomai Studijų kokybės vertinimo centro pažymą dėl kvalifikacijos pripažinimo); 7.
  34. darbo stažą liudijantį dokumentą (jei pretendentas neturi aukštojo išsilavinimo); 7.
  35. dokumentą, įrodantį, kad valstybės rinkliava už egzaminą sumokėta.
  36. Lietuvos bankas per 15 dienų privalo išnagrinėti pretendento pateiktus dokumentus ir leisti arba neleisti jam laikyti finansų maklerio kvalifikacinį egzaminą. Lietuvos bankas neleidžia pretendentui laikyti kvalifikacinio egzamino, jei jis neatitinka pretendentui keliamų reikalavimų arba pateikė ne visus dokumentus, reikalingus finansų maklerio licencijai gauti.
  37. Pretendentas gali pasirinkti finansų maklerio kvalifikacinio egzamino, organizuojamo vieną kartą per kalendorinių metų ketvirtį, o prireikus ir dažniau, datą. Jei pretendentas nelaiko kvalifikacinio egzamino ir jeigu asmuo pageidauja, Lietuvos bankui buvę pateikti dokumentai yra grąžinami. Tais atvejais, kai pretendentas pageidauja laikyti kvalifikacinį egzaminą praėjus 12 mėnesių, dokumentus reikia pateikti iš naujo.
  38. Kilus neaiškumų dėl dokumentuose pateiktų duomenų, Lietuvos bankas turi teisę prašyti pretendento papildomų duomenų arba paaiškinimų. Gavus šią informaciją, pretendento prašymas nagrinėjamas bendra tvarka. III. KVALIFIKACINIAI EGZAMINAI
  39. Lietuvos banke sudaroma finansų maklerių egzaminų komisija (toliau – egzaminų komisija). Egzaminų komisiją sudaro ne mažiau kaip 3 Lietuvos banko tarnautojai. Egzaminų komisijos nariu negali būti paskirtas: 11.
  40. pretendento sutuoktinis; 11.
  41. artimas pretendento giminaitis; 11.
  42. asmuo, su pretendentu susijęs svainystės ryšiais; 11.
  43. kitas asmuo, kuris gali būti tiesiogiai arba netiesiogiai suinteresuotas egzamino rezultatais, arba yra kitokių aplinkybių, keliančių abejonių dėl šio asmens nešališkumo.
  44. Finansų maklerio prekybininko ir finansų maklerio konsultanto egzaminų testai išdėstomi atsižvelgiant į kvalifikacinių egzaminų klausimų tematiką. Klausimų tematika sudaroma atsižvelgiant į tai, kokių žinių reikia konkrečios finansų maklerio licencijos leidžiamai veiklai vykdyti. Kiekvienam parengtam testui suteikiamas testo identifikacinis numeris. Parengtus testus peržiūri ir testo klausimų tinkamumą įvertina egzaminų komisija.
  45. Pretendentas gali pasirinkti egzamino lygmenį: 13.
  46. finansų maklerio prekybininko licencijai gauti; 13.
  47. finansų maklerio konsultanto licencijai gauti; 13.
  48. generalinei finansų maklerio licencijai gauti.
  49. Generalinė finansų maklerio licencija suteikiama išlaikius egzaminus šių taisyklių 13.1 ir 13.2 punktuose nurodytoms finansų maklerio licencijoms gauti. Ji taip pat išduodama vietoj turimų dviejų – finansų maklerio prekybininko ir finansų maklerio konsultanto licencijų, jei makleris to pageidauja. Šiuo atveju finansų maklerio licencijos išdavimo data laikoma po paskutinio egzamino išduotos finansų maklerio licencijos data.
  50. Kvalifikaciniai egzaminai laikomi lietuvių kalba, raštu atsakant į testo klausimus.
  51. Egzamino metu naudotis literatūra, užrašais, kitomis pagalbinėmis informacinėmis arba ryšio priemonėmis, taip pat persirašyti testo klausimus ir atsakymus arba kalbėtis su kitais egzaminuojamaisiais draudžiama. Jei nustatoma, kad pretendentas egzamino metu nesilaikė šiame punkte nurodytų draudimų arba kitaip pažeidė testų laikymo tvarką, pretendentui nebeleidžiama toliau atlikti testo ir jo egzamino rezultatai nevertinami.
  52. Testą finansų maklerio konsultanto licencijai gauti sudaro 100 klausimų, finansų maklerio prekybininko licencijai gauti – 50 klausimų. Į kiekvieną testo klausimą parengti keturi galimi atsakymų variantai, iš kurių tik vienas yra teisingas. Atsakydamas į klausimą egzaminuojamasis pažymi vieną iš atsakymų, kuris, jo manymu, yra teisingas, atsakymų lape aiškiai užbraukdamas tinkamą atsakymo langelį. Taisymai atsakymų lape draudžiami. Atsakymų lape pataisyti atsakymai priskiriami prie klaidingų atsakymų. Egzaminas laikomas išlaikytu, jei pretendentas teisingai atsakė į ne mažiau kaip 75 procentus testo klausimų.
  53. Finansų maklerio prekybininko testui atlikti skiriama 50 min., finansų maklerio konsultanto testui – 1 val. 50 min. Jei egzaminuojamasis iki egzaminui skirto laiko pabaigos negrąžina testo ir atsakymų lapo, egzaminų komisija turi teisę jo egzamino rezultatų nevertinti.
  54. Egzaminų komisija per tris darbo dienas nuo kvalifikacinio egzamino dienos patikrina egzaminuotų asmenų darbus ir savo išvadą apie kiekvieno pretendento egzamino rezultatus užfiksuoja protokole. Apie egzaminų rezultatus egzaminų komisija informuoja egzaminus laikiusius asmenis elektroniniu paštu ne vėliau kaip per dvi darbo dienas nuo rezultatų užfiksavimo protokole.
  55. Egzamino neišlaikęs pretendentas jį perlaikyti gali ne anksčiau kaip praleidęs vieną egzaminą, išskyrus atvejus, kai pakanka vietų priimti pretendentą laikyti egzaminą. Šių taisyklių 16 punkte nurodytu atveju egzaminų komisija gali priimti sprendimą, kad pretendentas iš naujo laikyti egzaminą gali tik po egzaminų komisijos nustatyto laiko, kuris negali būti ilgesnis kaip 1 metai skaičiuojant nuo egzamino, kurio metu buvo užfiksuoti testo laikymo tvarkos pažeidimai, dienos.
  56. Kvalifikacinio egzamino testo klausimai neplatinami ir neteikiami egzaminą laikiusiems asmenims. Asmuo, norėdamas susipažinti su savo spręstu testu, ne vėliau kaip per 10 darbo dienų nuo egzamino rezultatų paskelbimo turi pateikti Lietuvos bankui raštišką prašymą leisti susipažinti su testu. Egzaminų komisija turi ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo prašymo gavimo jį išnagrinėti ir raštu informuoti prašymo autorių, kada ir kur jis galėtų susipažinti su spręstu testu. Susipažinti pateiktą testą draudžiama taisyti, įvairiais būdais jį kopijuoti, persirašyti testo klausimus ir atsakymus. Testo peržiūrai skiriama ne daugiau kaip 30 minučių. IV. SKUNDŲ NAGRINĖJIMO TVARKA
  57. Asmuo, nesutinkantis su egzaminų komisijos paskelbtu jo žinių įvertinimu, turi teisę per 30 dienų nuo egzamino rezultatų paskelbimo dienos motyvuotai apskųsti egzaminų komisijos sprendimą Lietuvos bankui.
  58. Skundams dėl egzaminų komisijos įvertinimo sudaroma finansų maklerių egzaminų skundų nagrinėjimo grupė (toliau – Skundų nagrinėjimo grupė). Skundų nagrinėjimo grupė sudaroma iš ne mažiau kaip 3 su egzamino klausimų rengimu nesusijusių Lietuvos banko tarnautojų.
  59. Egzaminuoto asmens skundas išnagrinėjamas ir sprendimas dėl jo priimamas ne vėliau kaip per 10 darbo dienų nuo skundo gavimo dienos.
  60. Apie priimtą sprendimą skundą pateikęs asmuo informuojamas raštu ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo jo priėmimo dienos. V. FINANSŲ MAKLERIO LICENCIJOS IŠDAVIMO TVARKA
  61. Pretendentai valstybės rinkliavą už kvalifikacinius egzaminus ir finansų maklerio licencijos išdavimą moka Lietuvos Respublikos rinkliavų įstatymo nustatyta tvarka.
  62. Atitinkamos rūšies finansų maklerio licenciją (2, 3 ir 4 priedai) išduoda Lietuvos bankas. Finansų maklerio licencija išduodama neribotam laikui.
  63. Asmenims, kurių finansų maklerio licencijos galiojimas buvo panaikintas dėl priežasčių, nurodytų šių taisyklių 35.4–35.6 punktuose, finansų maklerio licencija gali būti išduodama išlaikius kvalifikacinį egzaminą, bet ne anksčiau kaip po 1 metų.
  64. Asmenims, kurių finansų maklerio licencijos galiojimas panaikintas dėl priežasčių, nurodytų šių taisyklių 35.1 ar 35.3 punktuose, pareiškus pageidavimą vėl gauti finansų maklerio licenciją, finansų maklerio egzaminą leidžiama laikyti bendra tvarka ir finansų maklerio licencijos išduodamos taip pat bendra tvarka.
  65. Finansų maklerio licencijos registruojamos finansų maklerio licencijų sąraše, kuriame nurodomi šie duomenys: 30.
  66. finansų maklerio licencijos numeris, jos rūšis; 30.
  67. asmens, gavusio finansų maklerio licenciją, vardas, pavardė, asmens kodas; 30.
  68. finansų maklerio licencijos išdavimo data; 30.
  69. finansų maklerio licencijos apribojimo data; 30.
  70. finansų maklerio licencijos apribojimo panaikinimo data; 30.
  71. finansų maklerio licencijos galiojimo panaikinimo data. VI. LICENCIJUOTŲ ASMENŲ VEIKLA IR JOS KONTROLĖ
  72. Finansų makleriai gali atlikti tik tas licencijuojamas operacijas, kurios nurodytos jo finansų maklerio licencijoje. Finansų makleris per 5 darbo dienas privalo pranešti Lietuvos bankui, jei pasikeitė jo adresas ar (ir) telefonas ryšiams.
  73. Laikoma, kad finansų makleris atlieka profesines funkcijas, jeigu jis dirba ir jo pareigos susijusios su finansinių priemonių rinkų funkcionavimu arba (ir) jeigu jis išrenkamas vadovu: 32.
  74. finansų maklerio įmonėje; 32.
  75. kredito įstaigoje, teikiančioje investicines paslaugas; 32.
  76. investicinėje bendrovėje; 32.
  77. valdymo įmonėje; 32.
  78. draudimo įmonėje, užsiimančioje pensijų kaupimo veikla ir investiciniu draudimu; 32.
  79. reguliuojamą rinką administruojančioje įmonėje; 32.
  80. akcinėje bendrovėje „Lietuvos centrinis vertybinių popierių depozitoriumas“; 32.
  81. finansų rinkos priežiūros institucijoje.
  82. Jei finansų makleris dirba įmonėje arba institucijoje, kurios veikla susijusi su finansinių priemonių rinkomis, Lietuvos bankas gali pripažinti, kad finansų makleris atlieka profesines funkcijas. Tokiu atveju finansų makleris turi teisę pateikti Lietuvos bankui prašymą, kad jis būtų pripažintas atliekančiu profesines funkcijas; prašyme reikia nurodyti įmonės, kurioje dirba, pavadinimą ir pridėti įmonės arba institucijos vadovo pasirašytą dokumentą, patvirtinantį finansų maklerio atliekamų funkcijų pobūdį.
  83. Finansų makleris neturi teisės vykdyti operacijų su finansinėmis priemonėmis nuo sprendime panaikinti jo finansų maklerio licenciją nurodytos datos. Apie priimtą sprendimą Lietuvos bankas raštu praneša įmonei, kurioje dirba finansų makleris. VII. LICENCIJUOTŲ ASMENŲ LICENCIJOS GALIOJIMO PANAIKINIMAS
  84. Lietuvos bankas turi teisę panaikinti finansų maklerio licenciją: 35.
  85. raštišku maklerio prašymu; 35.
  86. makleriui mirus; 35.
  87. jeigu makleris per 12 mėnesių nepradėjo vykdyti šių taisyklių 32 ir 33 punktuose nustatytų profesinių funkcijų, susijusių su finansinių priemonių rinkomis arba jų priežiūra, arba jei jis daugiau kaip 12 mėnesių jų nebevykdo; 35.
  88. jei po finansų maklerio licencijos išdavimo paaiškėjo faktų, dėl kurių būtų atsisakyta išduoti finansų maklerio licenciją; 35.
  89. jei atsiranda sąlygų, dėl kurių jis negali būti laikomas turinčiu nepriekaištingą reputaciją; 35.
  90. jei makleris nesilaiko Finansinių priemonių rinkų įstatymo arba kitų teisės aktų reikalavimų.
  91. Finansų makleris, kurio finansų maklerio licencijos galiojimas yra panaikintas, privalo per 10 dienų nuo pranešimo apie finansų maklerio licencijos galiojimo panaikinimą paskelbimo Lietuvos banko interneto tinklalapyje www.lb.lt dienos perduoti finansų maklerio licenciją Lietuvos bankui. VIII. PERATESTAVIMO TVARKA
  92. Finansų makleris, kuriam paskirtas peratestavimas remiantis Finansinių priemonių rinkų įstatymo 14 straipsnio 5 dalimi, turi išlaikyti kvalifikacinį egzaminą per Lietuvos banko nustatytą terminą.
  93. Peratestavimo kvalifikacinis egzaminas laikomas vieną kartą.
  94. Peratestuojamas finansų makleris turi pasirinkti kvalifikacinio egzamino lygmenį atsižvelgiant į turimą finansų maklerio licencijos rūšį ir Lietuvos banko sprendimą peratestuoti finansų maklerį tam tikroje finansų maklerių veiklos srityje.
  95. Peratestuojamam finansų makleriui, neišlaikiusiam kvalifikacinio egzamino generalinei finansų maklerio licencijai gauti, gali būti išduodama nauja kitos rūšies finansų maklerio licencija (prekybininko ar konsultanto) – atsižvelgiant į tai, kokio lygmens egzaminas išlaikytas. Jeigu makleris neišlaiko egzamino arba nedalyvauja peratestavime, jo finansų maklerio licencija panaikinama. Iš naujo laikyti egzaminą galima šių taisyklių 28 punkte nustatyta tvarka. IX. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
  96. Apie finansų maklerio licencijos išdavimą arba galiojimo panaikinimą paskelbiama Lietuvos banko tinklalapyje ne vėliau kaip per 3 darbo dienas nuo sprendimo priėmimo, nurodant priimto sprendimo datą, numerį ir išduotos arba panaikintos finansų maklerio licencijos numerį. __________________ Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių 1 priedas FORMĄ PRAŠYTUME PILDYTI SPAUSDINTOMIS RAIDĖMIS LIETUVOS BANKUI Vieta nuotraukai _____________________________ (vardas ir pavardė) PRAŠYMAS PRAŠAU LEISTI MAN LAIKYTI £[]/PERLAIKYTI £[] FINANSŲ MAKLERIO EGZAMINĄ MAKLERIO KONSULTANTO LICENCIJAI £[] MAKLERIO PREKYBININKO LICENCIJAI £[] GAUTI (TAI, KAS PAGEIDAUJAMA, PAŽYMĖTI X; NORINTIEJI GAUTI GENERALINĘ LICENCIJĄ, PAŽYMI ABU LANGELIUS). MAKLERIO KONSULTANTO VEIKLA MAKLERIO PREKYBININKO veikla – priimti pavedimus dėl finansinių priemonių; – konsultuoti investavimo klausimais ir teikti investavimo rekomendacijas; – valdyti klientų finansinių priemonių portfelius. – perduoti į reguliuojamas rinkas ir kitas vykdymo vietas pavedimus dėl finansinių priemonių. PASO DUOMENYS:
  97. GIMIMO DATA
  98. ASMENS DOKUMENTO SERIJA VIETA NUMERIS PILIETYBĖ ASMENS KODAS
  99. IŠSILAVINIMAS MOKSLO ĮSTAIGA SPECIALYBĖ
  100. I skyrius. ADRESAS TELEFONAS DARBO NAMŲ EL. PAŠTAS
  101. II skyrius. PASKUTINIŲ 5 M. DARBOVIETĖS DARBO PERIODAS III skyrius. DARBOVIETĖ IV skyrius. PAREIGOS SU FINANSINIŲ PRIEMONIŲ RINKŲ ĮSTATYMU ESU SUSIPAŽINĘS (-USI) IR PATVIRTINU, KAD: • NESU TEISTAS (-A) UŽ LABAI SUNKŲ AR SUNKŲ NUSIKALTIMĄ ARBA NUSIKALTIMĄ AR NUSIŽENGIMĄ FINANSŲ SISTEMAI, EKONOMIKAI IR VERSLO TVARKAI, NUOSAVYBEI, TURTINĖMS TEISĖMS IR TURTINIAMS INTERESAMS. • NESU TEISTAS (-A) UŽ KITUS NUSIKALTIMUS AR NUSIŽENGIMUS ARBA TEISTUMAS YRA IŠNYKĘS AR PANAIKINTAS. PATVIRTINU, KAD NĖRA KITŲ REIKŠMINGŲ APLINKYBIŲ, DĖL KURIŲ MANO REPUTACIJA NEGALI BŪTI LAIKOMA NEPRIEKAIŠTINGA. (paaiškėjus, kad informacija neteisinga, licencija neišduodama.) DATA PARAŠAS ___________________________________________________________________________ Egzamino laikymo data Testo variantas Rezultatai, % Išlaikė/Neišlaikė
  106. LICENCIJA Nr. IŠDUOTA KOMISIJOS SPRENDIMAS Nr. GAVAU _________________ Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių 2 priedas LIETUVOS BANKAS GENERALINĖ FINANSŲ MAKLERIO LICENCIJA Nr. G______ Liudijama, kad _________________________________________________________ (vardas, pavardė) yra išlaikęs (-iusi) egzaminą generalinei finansų maklerio licencijai gauti ir jo/jos kvalifikacija atitinka reikalavimus, keliamus asmenims, užsiimantiems profesine finansų maklerio veikla Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkose. Generalinė finansų maklerio licencija suteikia teisę vykdyti šias operacijas: – priimti ir perduoti į reguliuojamas rinkas ir kitas vykdymo vietas pavedimus dėl finansinių priemonių; – konsultuoti investavimo klausimais ir teikti investavimo rekomendacijas; – valdyti klientų finansinių priemonių portfelius. Generalinė finansų maklerio licencija išduota ________________________________ (sprendimas, kurio pagrindu išduota licencija) ___________________________________________________________________________ (pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas, pavardė) _________________ Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių 3 priedas LIETUVOS BANKAS FINANSŲ MAKLERIO KONSULTANTO LICENCIJA Nr. S______ Liudijama, kad __________________________________________________________ (vardas, pavardė) yra išlaikęs (-iusi) egzaminą finansų maklerio konsultanto licencijai gauti ir jo/jos kvalifikacija atitinka reikalavimus, keliamus asmenims, užsiimantiems profesine finansų maklerio veikla Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkose. Finansų maklerio konsultanto licencija suteikia teisę vykdyti šias operacijas: – priimti pavedimus dėl finansinių priemonių; – konsultuoti investavimo klausimais ir teikti investavimo rekomendacijas; – valdyti klientų finansinių priemonių portfelius. Finansų maklerio konsultanto licencija išduota _________________________________ (sprendimas, kurio pagrindu išduota licencija) ___________________________________________________________________________ _________________ (pareigų pavadinimas) _________ (parašas) ______________ (vardas, pavardė) _________________ Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių 4 priedas LIETUVOS BANKAS FINANSŲ MAKLERIO PREKYBININKO LICENCIJA Nr. P______ Liudijama, kad __________________________________________________________ (vardas, pavardė) yra išlaikęs (-iusi) egzaminą finansų maklerio prekybininko licencijai gauti ir jo/jos kvalifikacija atitinka reikalavimus, keliamus asmenims, užsiimantiems profesine finansų maklerio veikla Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkose. Finansų maklerio prekybininko licencija suteikia teisę vykdyti šias operacijas: – perduoti į reguliuojamas rinkas ir kitas vykdymo vietas pavedimus dėl finansinių priemonių. Finansų maklerio prekybininko licencija išduota _______________________________ (sprendimas, kurio pagrindu išduota licencija) ___________________________________________________________________________ _________________ (pareigų pavadinimas) _________ (parašas) ______________ (vardas, pavardė) bendrojo skyriaus Viršininkė Ramunė gražulytė _________________

🔗 Į oficialų šaltinį

DI paaiškinimas pagal oficialų įstatymo tekstą. Orientacinis, nepakeičia teisinės konsultacijos.