← Lietuva

LIETUVOS BANKO VALDYBOS

LIETUVOS BANKO VALDYBOS LIETUVOS BANKO VALDYBOS N U T A R I M A S DĖL Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių patvirtinimo 2012 m. liepos 12 d. Nr. 03-159 Vilnius Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo (Žin., 1994, Nr. 99-1957; 2001, Nr. 28-890; 2004, Nr. 28-869, Nr. 54-1830; 2009, Nr. 38-1441, Nr. 153-6895; 2011, Nr. 46-2158, Nr. 145-6812) 11 straipsnio 1 dalies 7 punktu, Lietuvos Respublikos finansų rinkos priežiūros sistemos pertvarkos įstatymo (Žin., 2011, Nr. 145-6811) 4 straipsnio 3 dalimi ir Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo pakeitimo įstatymo (Žin., 2012, Nr. 77-3977) 2 straipsnio 2 dalimi, Lietuvos banko valdyba n u t a r i a: 1. Patvirtinti Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisykles (pridedama). 2. Pripažinti netekusiais galios: 2.1. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2009 m. lapkričio 26 d. nutarimą Nr. 1K-22 „Dėl Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2009, Nr. 143-6340); 2.2. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2011 m. gruodžio 22 d. nutarimą Nr. 1K-21 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2009 m. lapkričio 26 d. nutarimo Nr. 1K-22 „Dėl Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo“ (Žin., 2011, Nr. 159-7556). Valdybos pirmininkas Vitas Vasiliauskas PATVIRTINTA Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-159 FINANSŲ MAKLERIO ĮMONIŲ IR KREDITO ĮSTAIGŲ, TEIKIANČIŲ INVESTICINES PASLAUGAS, VEIKLOS ATASKAITŲ RENGIMO IR PATEIKIMO TAISYKLĖS I. BENDROSIOS NUOSTATOS 1. Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklės (toliau – Taisyklės) nustato veiklos ataskaitų turinio reikalavimus, pateikimo Lietuvos bankui tvarką ir būdus. 2. Taisyklėse išdėstyti reikalavimai taikomi Lietuvos banko išduotą licenciją turinčioms finansų maklerio įmonėms, Lietuvos Respublikoje licencijuotoms kredito įstaigoms, turinčioms teisę teikti investicines paslaugas, kitoje valstybėje narėje licencijuotų finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų filialams, teikiantiems investicines paslaugas Lietuvos Respublikoje (toliau – tarpininkas). Kitoje valstybėje narėje licencijuotiems finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų filialams, teikiantiems investicines paslaugas Lietuvos Respublikoje, Taisyklių V skyriaus reikalavimai netaikomi. 3. Taisyklių teisinis pagrindas – Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 20 straipsnis. 4. Taisyklėse vartojamos sąvokos: 4.1. ataskaitinis laikotarpis – kalendorinis ketvirtis; 4.2. ataskaitinio laikotarpio pabaiga – paskutinė kalendorinio ketvirčio diena; 4.3. asmeninio pobūdžio rekomendacija – kaip apibrėžta Investicinių paslaugų teikimo ir klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisyklėse, patvirtintose Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-157; 4.4. korporacija, rezidentai, nerezidentai, sektoriai, finansinė korporacija, nefinansinė korporacija, namų ūkis, valdžios sektorius ir ne pelno institucijos, teikiančios paslaugas namų ūkiams – kaip apibrėžta Informacijos apie vertybinių popierių savininkus, vertybinių popierių likučius ir finansinius srautus pateikimo taisyklėse, patvirtintose Vertybinių popierių komisijos 2005 m. kovo 31 d. nutarimu Nr. 7; 4.5. vertybinių popierių emitentas, nuosavybės vertybiniai popieriai, ne nuosavybės vertybiniai popieriai – kaip apibrėžta Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatyme; 4.6. ISIN kodas – finansinių priemonių ir susijusių finansinių priemonių tarptautinis identifikacinis numeris, suteikiamas pagal ISO 6166 standartą (Securities and related financial instruments – International securities identification numbering system (ISIN); 4.7. kitos Taisyklėse vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatyme. II. INFORMACIJOS PATEIKIMO TERMINAI IR TVARKA 5. Tarpininkas Lietuvos bankui privalo pateikti: 5.1. Taisyklių III skyriuje nustatyto turinio veiklos ataskaitą – per 15 darbo dienų ataskaitiniam laikotarpiui pasibaigus; 5.2. Taisyklių V skyriuje nustatyto turinio papildomą informaciją – kartu su IV ketvirčio veiklos ataskaita. 6. Veiklos ataskaita ir papildoma informacija turi būti pateikta elektroniniu formatu pagal Taisyklių 1 priede nurodytą lentelių struktūrą. 7. Trumpiau negu ataskaitinį laikotarpį veikiantis tarpininkas Taisyklių III skyriuje nustatyto turinio veiklos ataskaitą turi pateikti už faktinio veikimo laikotarpį. 8. Visi vertinę išraišką turintys duomenys pateikiami išreikšti litais, jeigu Taisyklėse nenurodyta kitaip. III. VEIKLOS ATASKAITOS TURINYS 9. Veiklos ataskaitoje duomenys yra klasifikuojami pagal Taisyklių 11 punkte nurodytą klasifikatorių. 10. Tarpininkas apie savo veiklą privalo pateikti šiuos duomenis: 10.1. informaciją apie klientus (Taisyklių 1 priedo 1 lentelė): 10.1.1. klientų, su kuriais tarpininkas yra sudaręs investicinių paslaugų teikimo sutartis, skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje (jeigu tas pats klientas su tarpininku yra sudaręs daugiau nei vieną investicinių paslaugų teikimo sutartį, jis laikomas vienu tarpininko klientu); 10.1.2. klientų, kuriems tarpininkas per ataskaitinį laikotarpį tarpininkavo sudarant sandorius dėl finansinių priemonių (pirkimo–pardavimo, mainų, dovanojimo, paveldėjimo, atsiskaitymo už įsiskolinimą, skolinimo, atpirkimo ir kt.), skaičius (jeigu tarpininkas sudarant sandorius tarpininkavo tam pačiam klientui per ataskaitinį laikotarpį daugiau nei vieną kartą, laikoma, kad tai vienas klientas); 10.2. informaciją apie valdomus klientų finansinių priemonių portfelius (Taisyklių 1 priedo 1 lentelė): 10.2.1. sudarytų finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių skaičius ir valdomo finansinių priemonių portfelio vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje; 10.2.2. per ataskaitinį laikotarpį sudarytų naujų ir pasibaigusių finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių skaičius; 10.2.3. per ataskaitinį laikotarpį iš klientų gautos piniginės lėšos ir (

  1. ar)kitas patikėtas turtas, išreikštas pinigine verte, ir klientams išmokėtos piniginės lėšos ir (
  2. ar)perduotas turtas, išreikštas pinigine verte pagal finansinių priemonių portfelio valdymo sutartis, atskirai pateikti naujų per ataskaitinį laikotarpį su klientais sudarytų finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių ir pasibaigusių finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių duomenis; 10.3. per ataskaitinį laikotarpį tarpininko sudarytų finansinių priemonių pirkimo ir pardavimo sandorių klientų ir savo sąskaita vertė: teikiami sandorio sudarymo dienos duomenys (Taisyklių 1 priedo 2 lentelė); 10.4. kitą su veikla susijusią informaciją (Taisyklių 1 priedo 3 lentelė): 10.4.1. galiojančių atpirkimo ir atvirkštinio atpirkimo sandorių, finansinių priemonių skolinimo ir skolinimosi sandorių, pinigų skolinimo finansinėms priemonėms įsigyti sandorių vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje; 10.4.2. per ataskaitinį laikotarpį su investuotojais sudarytų atpirkimo ir atvirkštinio atpirkimo sandorių sutarčių, finansinių priemonių skolinimo ir skolinimosi sutarčių, pinigų skolinimo finansinėms priemonėms įsigyti sutarčių skaičius; 10.4.3. įsipareigojimų, įskaitant nesumokėtas garantines įmokas, kurių klientai neįvykdė pagal atpirkimo sandorių sutartis, vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje; 10.4.4. per ataskaitinį laikotarpį pateiktų asmeninio pobūdžio rekomendacijų ir investicinių tyrimų skaičius; 10.4.5. vertybinių popierių emitentų ir kitų įmonių, kurių finansinių priemonių apskaitą tarpininkas tvarko, skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje; 10.4.6. per ataskaitinį laikotarpį tarpininko išplatintų finansinių priemonių su įsipareigojimu jas išplatinti ir be įsipareigojimo jas išplatinti bendra vertė; 10.4.7. informacija apie pajamas, gautas iš investicinių paslaugų teikimo per ataskaitinį laikotarpį (Taisyklių 1 priedo 3 ir 4 lentelės); 10.5. informaciją apie tarpininko Lietuvoje viešai platinamus kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje įsteigtus kolektyvinio investavimo subjektus (toliau – fondas (subfondas); informaciją apie kiekvieną fondą (subfondą) pateikti atskirai (Taisyklių 1 priedo 5 lentelė): 10.5.1. apie fondo (subfondo) grynųjų aktyvų vertę ir dalyvių skaičių pateikti tokią informaciją (Taisyklių 1 priedo 5.1 lentelė): 10.5.1.1. fondo (subfondo) ISIN kodas; 10.5.1.2. fondo (subfondo) pavadinimas; 10.5.1.3. dalyvių įsigyta fondo (subfondo) grynųjų aktyvų dalis (vnt.) ataskaitinio laikotarpio pabaigoje; 10.5.1.4. grynųjų aktyvų vertė 1 investiciniam vienetui (akcijai) (fondo (subfondo) valiuta) ataskaitinio laikotarpio pabaigoje; 10.5.1.5. dalyvių, turinčių fondo (subfondo) investicinių vienetų (akcijų), skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje; 10.5.1.6. fondo (subfondo) valiuta pagal tarptautinį standartą ISO 4217 (http://www.iso.org/ ); 10.5.1.7. valiutos kursas ataskaitinio laikotarpio pabaigoje; 10.5.1.8. iš viso Lietuvoje išplatinta grynųjų aktyvų vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje; 10.5.2. apie išplatintus fondo (subfondo) investicinius vienetus (akcijas) per ataskaitinį laikotarpį pateikti tokią informaciją (Taisyklių 1 priedo 5.2 lentelė): 10.5.2.1. fondo (subfondo) ISIN kodas; 10.5.2.2. fondo (subfondo) pavadinimas; 10.5.2.3. per ataskaitinį laikotarpį išplatinta suma (fondo (subfondo) valiuta); 10.5.2.4. fondo (subfondo) valiuta pagal tarptautinį standartą ISO 4217 (http://www.iso.org/ ); 10.5.2.5. valiutos kursas ataskaitinio laikotarpio pabaigoje; 10.5.2.6. per ataskaitinį laikotarpį išplatinta suma; 10.5.3. apie išpirktus fondo (subfondo) investicinius vienetus (akcijas) per ataskaitinį laikotarpį pateikti tokią informaciją (Taisyklių 1 priedo 5.3 lentelė): 10.5.3.1. fondo (subfondo) ISIN kodas; 10.5.3.2. fondo (subfondo) pavadinimas; 10.5.3.3. per ataskaitinį laikotarpį išpirkta suma (fondo (subfondo) valiuta); 10.5.3.4. fondo (subfondo) valiuta pagal tarptautinį standartą ISO 4217 (http://www.iso.org/ ); 10.5.3.5. valiutos kursas ataskaitinio laikotarpio pabaigoje; 10.5.3.6. per ataskaitinį laikotarpį išpirkta suma. IV. VEIKLOS ATASKAITOS TURINIO KLASIFIKACIJA 11. Tarpininkas Taisyklių 10 punkte nurodytą informaciją turi pateikti sugrupavęs tokia tvarka: 11.1. vadovaujantis Taisyklių 10.1–10.3 papunkčiais, klientai turi būti suskirstyti į 3 grupes: Lietuvos rezidentus, Europos Sąjungos rezidentus (išskyrus Lietuvos Respubliką) ir nerezidentus. Šios grupės turi būti suskirstytos į šiuos sektorius: finansinės korporacijos, namų ūkiai ir kiti investuotojai, prie pastarųjų priskiriant nefinansines korporacijas, valdžios sektorių ir ne pelno institucijas, teikiančias paslaugas namų ūkiams; 11.2. vadovaujantis Taisyklių 10.3 papunkčiu, finansinių priemonių pirkimo ir pardavimo sandoriai klientų ir savo sąskaita turi būti suskirstyti pagal jų sudarymo vietą – Lietuvos ar užsienio reguliuojamoje rinkoje ar už reguliuojamos rinkos ribų. Daugiašalėje prekybos sistemoje sudaryti sandoriai priskiriami prie reguliuojamoje rinkoje sudarytų sandorių. Ne nuosavybės vertybinių popierių išpirkimas priskiriamas prie finansinių priemonių pardavimo už reguliuojamos rinkos ribų sandorių; 11.3. vadovaujantis Taisyklių 10.3 papunkčiu, finansinės priemonės turi būti suskirstytos į nuosavybės vertybinius popierius, ne nuosavybės vertybinius popierius (išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius), Vyriausybės vertybinius popierius, kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus (akcijas), išvestines finansines priemones ir kitas finansines priemones; 11.4. vadovaujantis Taisyklių 10.4.7 papunkčiu, iš investicinių paslaugų teikimo gautos pajamos turi būti suskirstytos taip: 11.4.1. tarpininkavimo finansinių priemonių rinkoje komisiniai; 11.4.2. finansinių priemonių portfelio valdymo pajamos; 11.4.3. finansinių priemonių apskaitos pajamos; 11.4.4. kitos pajamos iš investicinių paslaugų teikimo; 11.5. vadovaujantis 10.4.7 papunkčiu, pajamos, gautos iš investicinių paslaugų teikimo klientams, turi būti suskirstytos pagal valstybes, kuriose tie klientai reziduoja (valstybėms suteikiami atitinkami dviejų raidžių kodai pagal tarptautinį standartą ISO 3166-1 (http://www.iso.org/ ). V. PAPILDOMOS INFORMACIJOS TURINYS 12. Tarpininkas privalo pateikti tokią ataskaitinių finansinių metų pabaigos informaciją: 12.1. tarpininko organizacinę struktūrą: ar tarpininkas turi vidaus kontrolierių, atitikties specialistą (angl. compliance officer) ir ar yra sukurta vidaus audito tarnyba, rizikos valdymo tarnyba, informacinių technologijų tarnyba, personalo tarnyba (Taisyklių 1 priedo 6 lentelė); 12.2. pateikti informaciją, kada patvirtinti ir kada redaguoti šie dokumentai: investicinių paslaugų teikimo nuostatai, vidaus kontrolės nuostatai, interesų konfliktų vengimo nuostatai, klientų piniginių lėšų saugojimo ir naudojimo nuostatai, personalo kvalifikacijos kėlimo ir mokymo nuostatai, asmens duomenų tvarkymo nuostatai, konfidencialios informacijos saugojimo nuostatai, veiklos tęstinumo nuostatai, pinigų plovimo prevencijos ir tarptautinių sankcijų nuostatai, klientų skirstymo į kategorijas nuostatai, pavedimų vykdymo nuostatai, apibendrintas finansinių priemonių pobūdžio ir joms būdingos rizikos aprašymas, „Pažink savo klientą“ anketa, konkrečių investicinių paslaugų ir finansinių priemonių atitikties kliento interesams įvertinimo nuostatai (angl. suitability test), konkrečių investicinių paslaugų ir finansinių priemonių tinkamumo klientui įvertinimo nuostatai (angl. appropriateness test) (Taisyklių 1 priedo 7 lentelė). VI. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS 13. Lietuvos bankas gali pareikalauti, kad tarpininkas savo veiklos ataskaitą ir (
  3. ar)papildomą informaciją pateiktų raštu, pasirašytą atsakingo asmens. 14. Jei pateiktose veiklos ataskaitose ir (
  4. ar)papildomoje informacijoje yra netikslumų ar trūkumų, tarpininkas turi nedelsdamas jas pataisyti ir pateikti kartu su paaiškinimu Lietuvos bankui. _________________ Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių 1 priedas Bendra informacija Įmonės pavadinimas: Įmonės kodas: Ataskaitinio laikotarpio data nuo: Ataskaitinio laikotarpio data iki: Pranešimo užpildymo data: Įmonės vadovo pareigų pavadinimas: Įmonės vadovo vardas ir pavardė: Įmonės vadovo kontaktai: Atsakingo asmens pareigų pavadinimas: Atsakingo asmens vardas ir pavardė: Atsakingo asmens kontaktai: 1 lentelė. Informacija apie tarpininko klientus ir valdomus klientų finansinių priemonių portfelius Kodas Rodiklis Lietuvos rezidentai Europos Sąjungos rezidentai Nerezidentai Iš viso finansinės korporacijos namų ūkis kiti investuotojai iš viso finansinės korporacijos namų ūkis kiti investuotojai iš viso finansinės korporacijos namų ūkis kiti investuotojai iš viso 001 Klientų, su kuriais tarpininkas yra sudaręs investicinių paslaugų teikimo sutartis, skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje 002 Klientų, kuriems tarpininkas per ataskaitinį laikotarpį tarpininkavo sudarant sandorius dėl finansinių priemonių, skaičius 003 Sudarytų finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje 004 Valdomo finansinių priemonių portfelio vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje 005 Per ataskaitinį laikotarpį sudarytų naujų finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių skaičius 006 Per ataskaitinį laikotarpį pasibaigusių finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių skaičius 007 Per ataskaitinį laikotarpį iš klientų gautos piniginės lėšos ir (
  5. ar)kitas patikėtas turtas, išreikštas pinigine verte pagal finansinių priemonių portfelio valdymo sutartis 008 Per ataskaitinį laikotarpį išmokėtos piniginės lėšos ir (
  6. ar)kitas perduotas turtas, išreikštas pinigine verte pagal finansinių priemonių portfelio valdymo sutartis 009 Per ataskaitinį laikotarpį iš klientų gautos piniginės lėšos ir (
  7. ar)kitas patikėtas turtas, išreikštas pinigine verte pagal naujas finansinių priemonių portfelio valdymo sutartis 010 Per ataskaitinį laikotarpį išmokėtos piniginės lėšos ir (
  8. ar)kitas perduotas turtas, išreikštas pinigine verte pagal pasibaigusias finansinių priemonių portfelio valdymo sutartis 2. lentelė. Tarpininko sudaryti sandoriai: 2.1. Finansinių priemonių pirkimo sandoriai Kodas Rodiklis Lietuvos rezidentai Europos Sąjungos rezidentai Nerezidentai Prekyba savo sąskaita Iš viso finansinės korporacijos namų ūkis kiti investuotojai iš viso finansinės korporacijos namų ūkis kiti investuotojai iš viso finansinės korporacijos namų ūkis kiti investuotojai iš viso 011 Pirkimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - nuosavybės vertybiniai popieriai 012 Pirkimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius 013 Pirkimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - Vyriausybės vertybiniai popieriai 014 Pirkimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos) 015 Pirkimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje -išvestinės finansinės priemonės 016 Pirkimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - kitos finansinės priemonės 017 Pirkimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - nuosavybės vertybiniai popieriai 018 Pirkimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius 019 Pirkimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - Vyriausybės vertybiniai popieriai 020 Pirkimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos) 021 Pirkimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - išvestinės finansinės priemonės 022 Pirkimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - kitos finansinės priemonės 023 Pirkimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - nuosavybės vertybiniai popieriai 024 Pirkimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius 025 Pirkimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - Vyriausybės vertybiniai popieriai 026 Pirkimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos) 027 Pirkimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - išvestinės finansinės priemonės 028 Pirkimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - kitos finansinės priemonės 029 Pirkimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - nuosavybės vertybiniai popieriai 030 Pirkimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius 031 Pirkimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - Vyriausybės vertybiniai popieriai 032 Pirkimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos) 033 Pirkimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - išvestinės finansinės priemonės 034 Pirkimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - kitos finansinės priemonės 2.2. Finansinių priemonių pardavimo sandoriai Kodas Rodiklis Lietuvos rezidentai Europos Sąjungos rezidentai Nerezidentai Prekyba savo sąskaita Iš viso finansinės korporacijos namų ūkis kiti investuotojai iš viso finansinės korporacijos namų ūkis kiti investuotojai iš viso finansinės korporacijos namų ūkis kiti investuotojai iš viso 111 Pardavimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - nuosavybės vertybiniai popieriai 112 Pardavimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius 113 Pardavimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - Vyriausybės vertybiniai popieriai 114 Pardavimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos) 115 Pardavimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - išvestinės finansinės priemonės 116 Pardavimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - kitos finansinės priemonės 117 Pardavimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - nuosavybės vertybiniai popieriai 118 Pardavimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius 119 Pardavimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - Vyriausybės vertybiniai popieriai 120 Pardavimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos) 121 Pardavimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - išvestinės finansinės priemonės 122 Pardavimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - kitos finansinės priemonės 123 Pardavimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - nuosavybės vertybiniai popieriai 124 Pardavimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius 125 Pardavimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - Vyriausybės vertybiniai popieriai 126 Pardavimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos) 127 Pardavimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - išvestinės finansinės priemonės 128 Pardavimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - kitos finansinės priemonės 129 Pardavimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - nuosavybės vertybiniai popieriai 130 Pardavimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius 131 Pardavimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - Vyriausybės vertybiniai popieriai 132 Pardavimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos) 133 Pardavimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - išvestinės finansinės priemonės 134 Pardavimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - kitos finansinės priemonės 3 lentelė. Kita informacija apie tarpininko veiklą Kodas Rodiklis Iš viso 001 Galiojančių atpirkimo sandorių vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje 002 Galiojančių atvirkštinio atpirkimo sandorių vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje 003 Galiojančių finansinių priemonių skolinimo sandorių vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje 004 Galiojančių finansinių priemonių skolinimosi sandorių vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje 005 Galiojančių pinigų skolinimo finansinėms priemonėms įsigyti sandorių vertė 006 Per ataskaitinį laikotarpį sudarytų atpirkimo sandorių sutarčių skaičius 007 Per ataskaitinį laikotarpį sudarytų atvirkštinių atpirkimo sandorių sutarčių skaičius 008 Per ataskaitinį laikotarpį sudarytų finansinių priemonių skolinimo sutarčių skaičius 009 Per ataskaitinį laikotarpį sudarytų finansinių priemonių skolinimosi sutarčių skaičius 010 Per ataskaitinį laikotarpį sudarytų pinigų skolinimo finansinėms priemonėms įsigyti sutarčių skaičius 011 Įsipareigojimų, kurių klientai neįvykdė pagal atpirkimo sandorių sutartis, vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje 012 Per ataskaitinį laikotarpį pateiktų asmeninio pobūdžio rekomendacijų skaičius 013 Per ataskaitinį laikotarpį pateiktų investicinių tyrimų skaičius 014 Vertybinių popierių emitentų, kurių finansinių priemonių apskaitą tarpininkas tvarko, skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje 015 Įmonių, išskyrus vertybinių popierių emitentus, kurių finansinių priemonių apskaitą tarpininkas tvarko, skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje 016 Per ataskaitinį laikotarpį išplatintų finansinių priemonių su įsipareigojimu jas išplatinti bendra vertė 017 Per ataskaitinį laikotarpį išplatintų finansinių priemonių be įsipareigojimo jas išplatinti bendra vertė 018 Tarpininkavimo finansinių priemonių rinkoje komisiniai 019 Finansinių priemonių portfelio valdymo pajamos 020 Finansinių priemonių apskaitos pajamos 021 Kitos pajamos iš investicinių paslaugų teikimo 4 lentelė. Investicijos Kodas Rodiklis Iš viso Dviraidis šalies kodas 007 Pajamos, gautos iš investicinių paslaugų teikimo klientams per ataskaitinį laikotarpį, suskirstytos pagal valstybes, kuriose tie klientai reziduoja 5 lentelė. Informacija apie tarpininko viešai platinamus kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje įsteigtus kolektyvinio investavimo subjektus: 5.1. Tarpininko viešai platinamų kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje įsteigtų kolektyvinio investavimo subjektų grynieji aktyvai ir dalyvių skaičius ISIN kodas Fondo (subfondo) pavadinimas Dalyvių įsigyta fondo (subfondo) grynųjų aktyvų dalis (vnt.) ataskaitinio laikotarpio pabaigoje Grynųjų aktyvų vertė 1 vienetui (fondo (subfondo) valiuta) ataskaitinio laikotarpio pabaigoje Dalyvių, turinčių fondo (subfondo) vienetų, skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje Fondo (subfondo) valiuta Valiutos kursas ataskaitinio laikotarpio pabaigoje Iš viso Lietuvoje išplatinta grynųjų aktyvų vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje 5.2. Tarpininko Lietuvoje viešai platinamų kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje įsteigtų kolektyvinio investavimo subjektų investicinių vienetų (akcijų) išplatinimo ataskaita ISIN kodas Fondo (subfondo) pavadinimas Per ataskaitinį laikotarpį išplatinta suma (fondo (subfondo) valiuta) Fondo (subfondo) valiuta Valiutos kursas ataskaitinio laikotarpio pabaigoje Per ataskaitinį laikotarpį išplatinta suma 5.3. Tarpininko Lietuvoje viešai platinamų kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje įsteigtų kolektyvinio investavimo subjektų investicinių vienetų (akcijų) išpirkimo ataskaita ISIN kodas Fondo (subfondo) pavadinimas Per ataskaitinį laikotarpį išpirkta suma (fondo (subfondo) valiuta) Fondo (subfondo) valiuta Valiutos kursas ataskaitinio laikotarpio pabaigoje Per ataskaitinį laikotarpį išpirkta suma 6 lentelė. Informacija apie tarpininko organizacinę struktūrą Kodas Rodiklis Yra/Nėra 001 Vidaus kontrolierius 002 Atitikties specialistas 003 Vidaus audito tarnyba 004 Rizikos valdymo tarnyba 005 Informacinių technologijų tarnyba 006 Personalo tarnyba 7 lentelė. Informacija apie tarpininko dokumentus Kodas Rodiklis Patvirtinimo data Redagavimo data 001 Investicinių paslaugų teikimo nuostatai 002 Vidaus kontrolės nuostatai 003 Interesų konfliktų vengimo nuostatai 004 Klientų piniginių lėšų saugojimo ir naudojimo nuostatai 005 Personalo kvalifikacijos kėlimo ir mokymo nuostatai 006 Asmens duomenų tvarkymo nuostatai 007 Konfidencialios informacijos saugojimo nuostatai 008 Veiklos tęstinumo nuostatai 009 Pinigų plovimo prevencijos ir tarptautinių sankcijų nuostatai 010 Klientų skirstymo į kategorijas nuostatai 011 Pavedimų vykdymo politika 012 Apibendrintas finansinių priemonių pobūdžio ir joms būdingos rizikos aprašymas 013 Anketa „Pažink savo klientą“ 014 Konkrečių investicinių paslaugų ir finansinių priemonių atitikties kliento interesams įvertinimo nuostatai 015 Konkrečių investicinių paslaugų ir finansinių priemonių tinkamumo klientui įvertinimo nuostatai _________________

🔗 Į oficialų šaltinį

DI paaiškinimas pagal oficialų įstatymo tekstą. Orientacinis, nepakeičia teisinės konsultacijos.