← Lietuva

Ē Ą Ź Ī Ķ

Ē Ą Ź Ī Ķ З А К О Н ЛИТОВСКОЙ РЕСПУБЛИКИ от 5 июля 1995 г. № I-1018 Вильнюс ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ОБЩЕСТВАХ ЛИТОВСКОЙ РЕСПУБЛИКИ Глава I. ОБЩАЯ ЧАСТЬ Статья

  1. Назначение Закона
  2. Настоящим Законом регламентируются особенности учреждения, реорганизации и ликвидации инвестиционных обществ, управления ими и их деятельности, государственный надзор за деятельностью инвестиционных обществ, права и обязанности акционеров, а также меры по защите их прав. Настоящим Законом устанавливается также порядок реорганизации в инвестиционные общества инвестиционных акционерных обществ, учрежденных до дня введения его в действие и действующих в целях приватизации государственного имущества в соответствии с Законом Литовской Республики о первичной приватизации государственного имущества.
  3. В отношении инвестиционных обществ применяются положения Закона Литовской Республики об акционерных обществах, если настоящим Законом не предусматривается иное. Статья
  4. Употребляемые понятия В настоящем Законе: депозитарий - банк, дочернее предприятие банка или предприятие финансового маклера, осуществляющие хранение в установленном главой IV настоящего Закона порядке денежных средств и ценных бумаг инвестиционного общества, а также обслуживающие операции с ценными бумагами и деньгами; контролируемое общество - предприятие, акциями которого, предоставляющими более 30 процентов общего числа голосов, владеет инвестиционное общество; инвестиционное общество - акционерное общество, характер деятельности или состав имущества которого соответствует критериям, установленным статьей 3 настоящего Закона. Инвестиционные общества могут действовать в качестве инвестиционных фондов, закрытых инвестиционных фондов либо контролирующих инвестиционных обществ; инвестиционное акционерное общество - акционерное общество, учрежденное в целях приватизации государственного имущества в соответствии с Законом Литовской Республики о первичной приватизации государственного имущества, руководствуясь порядком, установленным Правительством Литовской Республики; эмитент - физическое или юридическое лицо, от своего имени производящее выпуск ценных бумаг; портфель инвестиций - набор имеющихся у инвестиционного общества инвестиций; диверсифицированный портфель инвестиций - портфель инвестиций, соответствующий всем следующим требованиям: 1) инвестировано не более 5 процентов собственных (чистых) активов инвестиционного общества в ценные бумаги одного эмитента, за исключением выпущенных или гарантированных государством (местным самоуправлением) ценных бумаг, в которые может быть инвестировано до 35 процентов собственных (чистых) активов; 2) не приобретено более 10 процентов акций одного эмитента; 3) не приобретено более 10 процентов кредитных ценных бумаг одного эмитента, за исключением выпущенных или гарантированных государством (местным самоуправлением) ценных бумаг; инвестор - лицо, от своего имени и за счет своих средств приобретшее или приобретающее ценные бумаги; уставный капитал - зарегистрированный в установленном законами порядке капитал акционерного общества, равный произведению числа выпущенных акций и номинальной стоимости акций; собственный капитал - капитал акционеров инвестиционного фонда, который не регистрируется и размер которого изменяется в связи с выкупом акций и их аннулированием, а также выпуском новых акций; собственные (чистые) активы - разница между стоимостью имущества инвестиционного общества и долгосрочными и краткосрочными финансовыми обязательствами; лица, связанные с инвестиционным обществом: 1) лица, владеющие более 5 процентами акций инвестиционного общества; 2) предприятия или иные организации, более 10 процентами акций (паев либо иных частей капитала) которых владеет инвестиционное общество; 3) руководители инвестиционного общества и связанных с ним предприятий или организаций; руководители - члены наблюдательного совета и правления предприятия, руководитель администрации и его заместители, главный финансист (бухгалтер), а также иные лица, уполномоченные от его имени совершать сделки; предприятие управления - предприятие, которому в соответствии с договором об управлении имуществом переданы управление имуществом инвестиционного общества и руководство его текущей деятельностью. Статья
  5. Понятие инвестиционного общества
  6. Инвестиционное общество является акционерным обществом (кроме изъятий, предусмотренных частью третьей настоящей статьи), накапливающим средства физических и юридических лиц путем открытого распространения своих акций и имеющим хотя бы один из следующих признаков: 1) основной деятельностью, за счет которой поступает более 60 процентов доходов, является инвестирование или реинвестирование накопленных средств в ценные бумаги и (или) в торговлю ценными бумагами; 2) более 50 процентов стоимости имущества общества составляют ценные бумаги.
  7. Каждое предприятие, соответствующее критериям пунктов 1 и 2 части первой настоящей статьи, должно быть реорганизовано в инвестиционное общество в установленном настоящим Законом порядке, за исключением случаев, предусмотренных частью третьей настоящей статьи.
  8. Инвестиционными обществами не считаются и настоящий Закон не применяется в отношении: 1) банков, страховых обществ, предприятий финансового маклера, а также других осуществляющих операции с ценными бумагами финансовых институций, деятельность которых регламентируется иными законами или правовыми актами; 2) акционерных обществ, имеющих не более 100 акционеров (владельцев), которые не распространяли и не распространяют открыто свои ценные бумаги; 3) акционерных обществ, временно превысивших предусмотренный пунктом 2 части первой настоящей статьи предел, если ими будет произведена продажа превышающих этот предел ценных бумаг не позднее чем в течение 3 месяцев; 4) предприятий, уставный капитал которых составляет менее 250 тысяч литов. Статья
  9. Классификация инвестиционных обществ
  10. Инвестиционные общества могут быть следующих видов: 1) инвестиционные фонды; 2) закрытые инвестиционные фонды; 3) контролирующие инвестиционные общества.
  11. Инвестиционное общество считается инвестиционным фондом, если имеющийся у него портфель инвестиций диверсифицирован, а выпущенные или выпускаемые акции являются выкупаемыми акциями, владельцы которых вправе в любое время возвратить эти акции обществу и получить за это пропорциональную часть его собственных (чистых) активов.
  12. Инвестиционное общество считается закрытым инвестиционным фондом, если имеющийся у него портфель инвестиций диверсифицирован и оно не осуществило выпуск выкупаемых акций.
  13. Инвестиционное общество считается контролирующим инвестиционным обществом, если имеющийся у него портфель инвестиций не диверсифицирован и оно не осуществило выпуск выкупаемых акций.
  14. Контролирующее инвестиционное общество может быть учреждено только после реорганизации инвестиционного акционерного общества, а также предприятия иного вида (за исключением инвестиционного фонда и закрытого инвестиционного фонда) в соответствии с положениями части второй статьи
  15. Глава II. ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К ИНВЕСТИЦИОННЫМ ОБЩЕСТВАМ Статья
  16. Учреждение, реорганизация и ликвидация инвестиционных обществ
  17. Инвестиционное общество может заниматься своей деятельностью только после получения разрешения Комиссии по ценным бумагам. Комиссия по ценным бумагам в течение 30 дней с момента вручения заявки для получения разрешения на осуществление деятельности инвестиционного общества обязана рассмотреть вопрос о выдаче разрешения. В случае невыдачи разрешения учредителям или иным представителям инвестиционного общества должен быть представлен мотивированный ответ.
  18. В наименовании инвестиционного общества должны быть следующие слова или соответствующие им аббревиатуры: «инвестиционный фонд» или «ИФ», «закрытый инвестиционный фонд» или «ЗИФ», «контролирующее инвестиционное общество» или «КИО». Наличие в наименовании инвестиционного общества слов «акционерное общество» или их аббревиатуры «АО» необязательно. Наименование инвестиционного общества должно соответствовать требованиям Положения о наименованиях предприятий, учреждений и организаций, утвержденного Правительством Литовской Республики.
  19. Разрешение на осуществление деятельности инвестиционного общества может выдаваться вновь учреждаемому инвестиционному фонду или закрытому инвестиционному фонду либо уже действующему предприятию, реорганизуемому в инвестиционное общество.
  20. Акции первой эмиссии вновь учреждаемого инвестиционного общества могут приобретаться только его учредителями. Эти акции должны быть полностью оплачены до регистрации инвестиционного общества в реестре предприятий.
  21. Для получения разрешения инвестиционное общество (в случае учреждения общества - его учредители) представляет в Комиссию по ценным бумагам заявку, в которой должны быть указаны: 1) наименование и адрес местонахождения инвестиционного общества; 2) размер зарегистрированного (в случае учреждения - накопленного) инвестиционным обществом уставного (собственного) капитала; 3) информация о материальной и квалификационной подготовленности, необходимой для занятия деятельностью инвестиционного общества (имена, фамилии, адреса, номера телефонов лиц, имеющих квалификационные сертификаты); 4) данные о выбранном предприятии управления и депозитарии.
  22. К заявке для получения разрешения должны прилагаться договор об учреждении инвестиционного общества, его устав, справка об оплате акций инвестиционного общества, а также договор с предприятием управления и депозитарием, если в соответствии с настоящим Законом такие договоры должны быть заключены.
  23. В уставе инвестиционного общества должны быть указаны: 1) наименование; 2) адрес местонахождения; 3) цели, объекты, способы инвестиционной деятельности; 4) размер уставного капитала закрытого инвестиционного фонда или контролирующего инвестиционного общества, начальный собственный капитал инвестиционного фонда; 5) число акций закрытого инвестиционного фонда или контролирующего инвестиционного общества и их номинальная стоимость, максимальное число акций, выпуск которых предусматривается инвестиционным фондом; 6) предоставляемые акциями права; 7) порядок формирования органов управления; 8) компетенция общего собрания, порядок его созыва и голосования на нем; 9) компетенция наблюдательного совета и правления в случае его образования; 10) политика распределения доходов; 11) правила оценки собственных (чистых) активов и установления цены выкупа акций инвестиционного фонда; 12) структура расходов и принципы их покрытия; 13) порядок доведения до сведения акционеров сообщений, порядок представления акционерам и доведения до их сведения проспектов, годовых и полугодовых отчетов; 14) порядок ликвидации. В уставе могут быть и другие положения, не противоречащие законам и иным правовым актам Литовской Республики.
  24. В устав инвестиционного общества не могут вноситься изменения или дополнения, а депозитарий или предприятие управления не могут быть изменены без согласия Комиссии по ценным бумагам. Считается, что согласие дано, если Комиссия по ценным бумагам в течение 15 дней после получения соответствующего ходатайства не представит мотивированный протест, в силу чего устав, предприятие управления или депозитарий не могут быть изменены. Споры относительно согласия внести изменения и дополнения в устав, изменить предприятие управления или депозитарий разрешаются в суде.
  25. Комиссия по ценным бумагам может отказать в выдаче разрешения на осуществление деятельности инвестиционного общества, если: 1) представлены не все документы, указанные в частях пятой и шестой настоящей статьи; 2) представленные для получения разрешения документы не соответствуют требованиям настоящего Закона; 3) в представленных для получения разрешения документах имеется неверная или не соответствующая действительности информация; 4) не все акции инвестиционного общества оплачены или учредители вновь учреждаемого инвестиционного общества приобрели только часть акций первой эмиссии; 5) руководители или учредители инвестиционного общества не являются лицами, пользующимися достаточно хорошей репутацией (есть доказательства недобросовестности или неоднократных нарушений финансовой дисциплины, они имеют взыскания за проступки, связанные с использованием служебного положения, административные взыскания за нарушения правовых актов, регламентирующих рынок ценных бумаг, подвергались наказанию за умышленное банкротство, были осуждены за умышленные преступления).
  26. Если управление портфелем инвестиций вновь учреждаемого закрытого инвестиционного фонда или контролирующего инвестиционного общества не передано предприятию управления, не менее чем два руководителя или других работника администрации инвестиционного общества обязаны иметь квалификационный сертификат финансового маклера либо иной квалификационный сертификат, признанный Комиссией по ценным бумагам. Об изменениях лиц, имеющих квалификационные сертификаты, должно быть сообщено в течение 10 дней в Комиссию по ценным бумагам.
  27. Инвестиционные общества регистрируются в порядке, установленном Законом Литовской Республики о реестре предприятий, при наличии у них разрешения Комиссии по ценным бумагам на осуществление деятельности инвестиционного общества.
  28. Закрытый инвестиционный фонд может быть реорганизован только в инвестиционный фонд. Реорганизация инвестиционного фонда в закрытый инвестиционный фонд или контролирующее инвестиционное общество запрещается. Для реорганизации инвестиционного общества должно быть получено согласие Комиссии по ценным бумагам. При реорганизации инвестиционного общества путем разделения каждый его акционер должен получить такую же часть акций каждого вновь учреждаемого инвестиционного общества, какой он владел в реорганизуемом обществе. В качестве основы реорганизации или ликвидации инвестиционного общества не может быть уменьшение части его имущества, которую составляют ценные бумаги, ниже предела, установленного пунктом 2 части первой статьи
  30. Комиссия по ценным бумагам может отменить выданное инвестиционному обществу разрешение на осуществление деятельности, если инвестиционное общество: 1) подлежит ликвидации; 2) получило разрешение, представив неверную или ложную информацию, поддельные документы, а также утаив факты, в силу которых разрешение не должно было выдаваться; 3) более не выполняет условия выдачи разрешения или не соблюдает законы и другие правовые акты Литовской Республики; 4) не выполняет установленные частью первой статьи 6 настоящего Закона требования в отношении капитала; 5) в течение 12 месяцев не пользуется предоставленным разрешением или не занимается в течение такого периода своей деятельностью; 6) не обеспечивает безопасность доверенных ему средств или не в состоянии выполнять обязательства перед кредиторами; 7) допускает халатность или обман при ведении бухгалтерского учета, недолжным образом составляет финансовые отчеты. Разрешение инвестиционному обществу может быть также отменено в случае возникновения хотя бы одного из условий, указанных в пункте 5 части девятой настоящей статьи.
  31. Инвестиционное общество вправе нанимать независимого аудитора для проверки его деятельности, если Комиссией по ценным бумагам устанавливаются указанные в пунктах 6 и 7 части тринадцатой настоящей статьи основания для отмены разрешения на осуществление деятельности инвестиционного общества. Заключения независимого аудитора должны быть представлены в Комиссию по ценным бумагам в течение 2 месяцев после предъявления требования о проведении аудита, если Комиссией не устанавливается иной срок. Вопрос об отмене разрешения на осуществление деятельности инвестиционного общества может рассматриваться без заключений независимого аудита, если инвестиционное общество в течение установленного срока не представит эти заключения в Комиссию по ценным бумагам или откажется от проведения независимого аудита либо не представит какую-либо информацию относительно того, что будет проводиться независимый аудит.
  32. В случае отмены выданного инвестиционному обществу разрешения это общество подлежит ликвидации. Ликвидируемое инвестиционное общество должно быть перерегистрировано и к его наименованию добавлено слово «ликвидируемое». Информация о ходе и сроках ликвидации инвестиционного общества должна быть представлена каждому потребовавшему этого ее акционеру, непосредственно заинтересованному третьему лицу и в Комиссию по ценным бумагам. Ликвидируемое имущество (ценные бумаги и иное движимое имущество, недвижимое имущество) инвестиционного общества подлежит продаже в конкурсном порядке (на торгах, аукционах) или через биржу ценных бумаг. Полученные за него деньги вместе с другими денежными средствами ликвидируемого общества после выполнения всех его обязательств разделяются между акционерами пропорционально числу имеющихся у них акций этого общества. Ликвидируемое инвестиционное общество может совершать только те сделки, которые связаны с его ликвидацией.
  33. Споры относительно выдачи или отмены разрешения на осуществление деятельности инвестиционного общества разрешаются в суде. Статья
  34. Капитал
  35. Собственный капитал инвестиционного фонда должен составлять не менее 1 миллиона литов. Уставный капитал закрытого инвестиционного фонда и контролирующего инвестиционного общества должен составлять не менее 250 тысяч литов, а их собственные (чистые) активы не могут быть меньше уставного капитала. В Комиссию по ценным бумагам не позднее чем в течение 5 дней должно быть сообщено о том, что: 1) собственный капитал инвестиционного фонда стал менее 1 миллиона литов; 2) собственные (чистые) активы закрытого инвестиционного фонда или контролирующего инвестиционного общества стали меньше уставного капитала.
  36. Имущественные взносы не могут составлять свыше 20 процентов уставного (собственного) капитала инвестиционного общества.
  37. При увеличении уставного (собственного) капитала инвестиционного общества акционеры не имеют преимущественного права на подписку акций новой эмиссии.
  38. Закрытый инвестиционный фонд и контролирующее инвестиционное общество не вправе уменьшать уставный капитал, за исключением его уменьшения в связи с понесенными убытками.
  39. Ссудный капитал инвестиционного фонда или закрытого инвестиционного фонда не может составлять свыше 10 процентов стоимости его собственных (чистых) активов. При нарушении этого требования в связи с уменьшением стоимости собственных (чистых) активов инвестиционный фонд или закрытый инвестиционный фонд не позднее чем в течение 3 месяцев со дня совершения нарушения обязаны исправить подобное положение. Статья
  40. Акции
  41. Все акции инвестиционного общества могут быть только обыкновенными, предоставляющими равные права их владельцам. Каждая акция предоставляет ее держателю один голос на всех собраниях акционеров и право на равных основаниях с другими акциями получать дивиденды, а также соответствующую часть имущества инвестиционного общества в случае его ликвидации.
  42. Акции инвестиционного общества могут быть оплачены в виде денежных или имущественных взносов. Имущественными взносами не могут быть работы и услуги, интеллектуальное и иное нематериальное имущество. Акции закрытого инвестиционного фонда и контролирующего инвестиционного общества должны быть полностью оплачены до регистрации уставного капитала или его увеличения. Инвестиционный фонд не имеет права на продажу своих акций в рассрочку или на отсрочку их оплаты. За акции инвестиционного фонда должен быть произведен расчет не позднее чем в течение 3 дней с момента совершения сделки. Если лицо в течение этого срока не производит расчет за акции инвестиционного фонда, сделка по их покупке считается несостоявшейся.
  43. Акции закрытого инвестиционного фонда и контролирующего инвестиционного общества могут быть включены в торговые списки биржи ценных бумаг в соответствии с правилами, утвержденными Комиссией по ценным бумагам и биржей. Акции инвестиционного фонда не подлежат купле-продаже на бирже ценных бумаг.
  44. По требованию акционера инвестиционый фонд обязан в установленном уставом порядке выкупить у него свои акции, производя расчет за них деньгами. Расчет можно произвести и другим имуществом, если это предусмотрено уставом инвестиционного фонда. Цена выкупа акции исчисляется в соответствии с утвержденной Комиссией по ценным бумагам методикой установления стоимости собственных (чистых) активов инвестиционного общества и должна равняться части стоимости собственных (чистых) активов инвестиционного общества, приходящейся на эту акцию.
  45. Инвестиционный фонд обязан публично объявлять о ценах на продажу и выкуп своих акций в каждом случае их выпуска или выкупа, однако не реже двух раз в месяц. Комиссией по ценным бумагам может быть уменьшена частота объявлений до одного раза в месяц, если такое уменьшение не причинит ущерб акционерам инвестиционного фонда и другим инвесторам.
  46. Инвестиционный фонд на основании предусмотренных своим уставом процедур или иных правил может временно (не более чем на 3 месяца в течение хозяйственного года) приостановить выкуп своих акций, если: 1) подобное приостановление осуществляется в целях защиты интересов своих акционеров от возможной неплатежеспособности инвестиционного фонда, а также падения цены выкупа акций, возникшего вследствие неблагоприятной конъюнктуры на рынке ценных бумаг и связанного с этим уменьшения стоимости имеющегося портфеля инвестиций инвестиционного фонда; 2) собственный капитал становится меньше предусмотренного частью первой статьи 6 размера; 3) этого требует Комиссия по ценным бумагам.
  47. В случае приостановления выкупа акций инвестиционный фонд обязан в течение 5 дней сообщить о своем решении в Комиссию по ценным бумагам и довести до всеобщего сведения через средства общественной информации (посредством республиканских газет, радио и телевидения) таким способом и в такое время, чтобы акционеры инвестиционного фонда и потенциальные инвесторы располагали реальной возможностью узнать об этом событии. Статья
  48. Управление
  49. Управление имуществом инвестиционного фонда должно быть передано обществу управления, действующему в соответствии с положениями главы III настоящего Закона. Управление имуществом или его частью (портфелем инвестиций) закрытого инвестиционного фонда и контролирующего инвестиционного общества может быть передано предприятию управления. В этих случаях правление и администрация инвестиционного общества могут не образовываться. При передаче управления имуществом предприятию управления в инвестиционном обществе должен быть образован наблюдательный совет.
  50. Право на участие в общем собрании (собрании акционеров) инвестиционного фонда имеют лица, договоры о подписке на акции с которыми были заключены не позднее чем за 10 рабочих дней до собрания. Кворум на общем собрании (собрании акционеров) инвестиционного фонда устанавливается в соответствии с числом выпущенных и нескупленных акций, имевшимся за 10 рабочих дней до собрания. Статья
  51. Имущество
  52. Имущество инвестиционного общества могут составлять только: 1) денежные средства; 2) ценные бумаги; 3) иное движимое и недвижимое имущество, необходимое для непосредственной деятельности инвестиционного общества и составляющее не более 20 процентов стоимости имущества этого общества.
  53. Ценными бумагами, которые может приобрести инвестиционное общество, являются: 1) ценные бумаги, включенные в торговые списки действующих в Литовской Республике бирж ценных бумаг; 2) ценные бумаги, торговля которыми осуществляется на других признанных, регулируемых, постоянно действующих и открытых рынках ценных бумаг в Литве; 3) вновь выпускаемые ценные бумаги, если условиями их эмиссии предусмотрено обязательство эмитента представить ходатайство относительно включения в официальный или текущий торговый список биржи ценных бумаг или в торговый список иного признанного, регулируемого, постоянно действующего и открытого рынка ценных бумаг в Литве и имеются гарантии того, что выпускаемые ценные бумаги будут внесены в эти списки в течение одного года с момента выпуска; 4) выпущенные банками депозитные сертификаты; 5) выпущенные или гарантированные государством (местным самоуправлением) ценные бумаги; 6) иные ценные бумаги, признанные Комиссией по ценным бумагам ликвидными.
  54. Инвестиционное общество может приобрести и другие, не упомянутые в части второй настоящей статьи ценные бумаги, общая стоимость которых не может составлять более 10 процентов собственных (чистых) активов этого общества. В случае нарушения этого требования в связи с уменьшением стоимости собственных (чистых) активов инвестиционное общество не позднее чем в течение 3 месяцев со дня совершения нарушения обязано исправить подобное положение. Статья
  55. Особенности деятельности инвестиционных обществ
  56. Инвестиционному фонду и закрытому инвестиционному фонду запрещается: 1) предоставлять ссуды, давать гарантии или поручительства за другое лицо в отношении исполнения его обязательств, производить залог имеющихся ценных бумаг или недвижимого имущества; 2) брать ссуды, за исключением случаев взятия ссуды для приобретения необходимого для его деятельности движимого или недвижимого имущества; 3) приобретать и иметь ценные бумаги, в связи с которыми были бы нарушены требования, установленные в отношении диверсифицированного портфеля инвестиций; 4) производить выпуск облигаций; 5) учреждать филиалы или другие самостоятельные структурные подразделения.
  57. В случае нарушения инвестиционным фондом или закрытым инвестиционным фондом требований диверсифицированного портфеля инвестиций относительно предусмотренного законами и другими правовыми актами Литовской Республики преимущественного права на приобретение вновь выпускаемых ценных бумаг или иных не зависящих от него объективных причин он обязан не позднее чем в течение 3 месяцев продать соответствующую часть ценных бумаг, в связи с которыми были нарушены предусмотренные в этой части ограничения.
  58. Контролирующему инвестиционному обществу запрещается: 1) инвестировать более 25 процентов собственных (чистых) активов в ценные бумаги, выпущенные одним эмитентом; 2) брать от контролируемых предприятий кредиты или получать их гарантии; 3) без решения общего собрания (собрания акционеров) осуществлять залог, продажу или иную уступку всего или части пакета акций любого эмитента, общая стоимость которого составляет не менее 5 процентов стоимости собственных (чистых) активов контролирующего инвестиционного общества, если в результате такой сделки контролирующее инвестиционное общество утратило бы или могло бы утратить: квалифицированное (2/3 голосов) или обыкновенное (1/2 голосов) большинство голосов, а также право вето (1/3 голосов) в расчете от общего числа голосов на общем собрании (собрании акционеров) эмитента; право инициативы на созыв общего собрания (собрания акционеров) и другие права, для осуществления которых необходимо 1/10 уставного капитала эмитента; права на внесение дополнений в повестку дня или на выдвижение кандидатур в члены наблюдательного совета или правления, для осуществления которых необходимо 1/20 уставного капитала эмитента; 4) без решения общего собрания (собрания акционеров) производить залог недвижимого имущества, предоставлять ссуды, давать гарантии или поручительства за другое лицо в отношении исполнения его обязательств, если общая сумма таких обязательств и предоставленных ссуд контролирующего инвестиционного общества составляла бы более 10 процентов стоимости его собственных (чистых) активов.
  59. Закрытому инвестиционному фонду и контролирующему инвестиционному обществу запрещается любым способом производить скупку своих акций или принимать их в качестве залога.
  60. В случае торговли ценными бумагами эмитента на бирже ценных бумаг инвестиционному обществу запрещается: 1) при покупке ценных бумаг эмитента - превышать максимальную цену, установленную на бирже ценных бумаг в день совершения сделки; 2) продавать ценные бумаги эмитента дешевле, чем по установленной на бирже ценных бумаг в день совершения сделки минимальной цене этих ценных бумаг.
  61. Инвестиционному обществу запрещается посредничать на рынке ценных бумаг в случае продажи ценных бумаг, владельцем которых оно не является. Статья
  62. Информация, которая инвестиционным обществом должна быть представлена своим акционерам, общественности и институциям надзора
  63. Инвестиционное общество обязано составлять: 1) проспект; 2) отчеты за каждый хозяйственный год; 3) полугодовые отчеты за первые шесть месяцев хозяйственного года.
  64. Годовые и полугодовые отчеты подлежат публикации с соблюдением следующих сроков: 1) годовой отчет - не позднее чем в течение 4 месяцев по окончании отчетного хозяйственного года; 2) полугодовой отчет - не позднее чем в течение 2 месяцев по окончании отчетного полугодия.
  65. Устав инвестиционного общества должен составлять неотъемлемую часть проспекта и представляется в приложениях к нему.
  66. Инвестиционное общество свой проспект и поправки к нему, а также годовой и полугодовой отчеты обязано представить в Комиссию по ценным бумагам в соответствии с установленными этой комиссией требованиями в отношении их содержания, порядка и сроков представления.
  67. Финансовая отчетность, представленная в годовом отчете, должна быть проверена независимым аудитором, имеющим право на проведение аудита в установленном законами порядке. Заключения аудитора представляются в годовом отчете. В заключениях аудитора должны быть также указаны все нарушения настоящего Закона и других правовых актов, регламентирующих финансовую деятельность инвестиционных обществ.
  68. Проспект, последние опубликованные годовые и полугодовые отчеты должны быть доступны для всех осуществляющих подписку на акции инвестиционного общества лиц перед заключением договора о подписке на акции. Кроме того, годовые и полугодовые отчеты должны быть доступны для общественности в определенных указанных в проспекте местах.
  69. Инвестиционное общество, предприятие управления, с которым заключен договор об управлении имуществом, и депозитарий обязаны вести учет сделок и других операций общества в порядке, установленном законами и другими правовыми актами Литовской Республики. Все связанные с деятельностью инвестиционного общества документы должны быть доступны для инспекции Комиссии по ценным бумагам.
  70. По требованию Комиссии по ценным бумагам, но не чаще одного раза в год инвестиционное общество в течение 3 месяцев обязано представить ей отчет независимого аудитора, в котором были бы представлены заключения относительно хода выполнения инвестиционным обществом требований статей 9 и 10 настоящего Закона. Такой аудит инвестиционного общества за счет средств Комиссии по ценным бумагам может осуществляться и чаще.
  71. Контролирующие инвестиционные общества вместе с годовым отчетом обязаны каждый хозяйственный год составлять и опубликовывать дополнительный отчет о деятельности группы предприятий, которую составляют контролирующее инвестиционное общество и контролируемые им предприятия.
  72. При характеристике финансового состояния группы предприятий, указанной в части девятой настоящей статьи, контролирующее инвестиционное общество в отчете должно представить в соответствии с методикой, установленной Министерством финансов Литовской Республики, подготовленный консолидированный бухгалтерский баланс, консолидированный отчет о прибыли (убытках), а также пояснения к соответствующим счетам. На основании данных консолидированного бухгалтерского баланса не может решаться вопрос о соответствии предприятия требованиям, установленным пунктом 2 части первой статьи
  74. Предприятия, составляющие в соответствии с положениями части девятой настоящей статьи группу предприятий, обязаны представить инвестиционным обществам всю информацию, необходимую для составления консолидированных отчетов.
  75. В консолидированных отчетах должна быть правильно и добросовестно раскрыта информация об имуществе и обязательствах, прибыли и убытках консолидированной группы предприятий как совокупности. В отчете об управлении группой предприятий должна быть раскрыта информация о структуре управления этой группы как совокупности, о происшедших и предусматриваемых изменениях, а также о важнейших событиях за отчетный период. Глава III. ПРЕДПРИЯТИЯ УПРАВЛЕНИЯ Статья
  76. Понятие предприятия управления
  77. Предприятием управления может быть акционерное общество или закрытое акционерное общество, имеющее выданное Комиссией по ценным бумагам разрешение на занятие управлением портфелем инвестиций инвестиционных обществ. Порядок и условия выдачи этих разрешений, а также их отмены устанавливаются Комиссией по ценным бумагам.
  78. Споры относительно выдачи разрешений или их отмены разрешаются в суде.
  79. Уставный капитал предприятия управления должен составлять не менее 100 тысяч литов. Если уставный капитал становится меньше минимального, предприятие управления обязано не позднее чем в течение 5 дней проинформировать Комиссию по ценным бумагам.
  80. Не менее чем два руководителя предприятия управления обязаны иметь квалификационный сертификат финансового маклера или иной квалификационный сертификат, признанный Комиссией по ценным бумагам. Предприятие управления обязано представить в Комиссию по ценным бумагам данные о всех руководителях (имена, фамилии, адреса, номера телефонов), а также не позднее чем в течение 10 дней проинформировать об их изменениях.
  81. Предприятие управления не вправе совершать никаких других сделок с инвестиционным обществом, за исключением договора об управлении имуществом. Статья
  82. Договор об управлении имуществом
  83. Договором между инвестиционным обществом и предприятием управления (договором об управлении имуществом) должны быть предусмотрены: 1) объект договора; 2) права и обязанности сторон; 3) цели, объекты, способы инвестиционной деятельности; 4) размер возмещения предприятию управления, способы и порядок его выплаты; 5) структура расходов инвестиционного общества и порядок их покрытия; 6) ответственность за невыполнение обязательств; 7) условия и порядок расторжения договора; 8) срок действия договора. В договоре об управлении имуществом могут быть и другие положения, не противоречащие законам и иным правовым актам Литовской Республики.
  84. Договор об управлении имуществом должен быть утвержден общим собранием (собранием акционеров) инвестиционного общества. Он может быть заключен на период не более 4 лет. Договор об управлении имуществом по решению общего собрания (собрания акционеров), принятому простым большинством голосов, может быть расторгнут досрочно.
  85. Возмещение предприятию управления за управление имуществом инвестиционного общества не может превышать ни один из следующих размеров: 1) 2 процентов среднегодовой стоимости собственных (чистых) активов инвестиционного общества; 2) 20 процентов годовой чистой прибыли инвестиционного общества. Часть этого возмещения может выплачиваться акциями инвестиционного общества, если это предусмотрено договором об управлении имуществом. Статья
  86. Ответственность за возмещение убытков (ущерба) Предприятие управления в установленном законами Литовской Республики порядке несет ответственность за возмещение убытков (ущерба), причиненных по его вине, инвестиционному обществу или его акционерам. Расторжение договора об управлении имуществом досрочно не освобождает предприятие управления от возмещения убытков (ущерба), причиненных инвестиционному обществу. Глава IV. ДЕПОЗИТАРИИ Статья
  87. Обязательство инвестиционного общества по передаче своего имущества на хранение депозитарию Имущество инвестиционного общества, которое составляют денежные средства и ценные бумаги, подлежит передаче на хранение одному депозитарию. Если выбранный инвестиционным обществом депозитарий ценных бумаг не имеет права принять на хранение денежные средства (принять денежные депозиты), оно может передать на хранение свои денежные средства другой институции, имеющей такое право. Инвестиционное общество не может иметь более одного депозитария ценных бумаг или денежных средств. Статья
  88. Приобретение права на занятие деятельностью депозитария
  89. Депозитарием могут быть банк, а также предприятие финансового маклера или дочернее предприятие банка, имеющие разрешение Комиссии по ценным бумагам на занятие деятельностью депозитария. Имеются два вида разрешений: 1) на занятие деятельностью только депозитария ценных бумаг; 2) на занятие деятельностью депозитария ценных бумаг и денежных средств.
  90. Порядок и условия выдачи разрешения предприятиям финансового маклера и дочерним предприятиям банков на занятие деятельностью депозитария, а также порядок и условия их отмены устанавливаются Комиссией по ценным бумагам.
  91. Уставный капитал депозитария не может составлять менее 5 миллионов литов, если он действует в качестве депозитария денежных средств и ценных бумаг, и 1 миллиона литов, если он действует только в качестве депозитария ценных бумаг. Если уставный капитал депозитария становится меньше минимального или его собственные активы становятся меньше уставного капитала, он обязан не позднее чем в течение 5 дней информировать об этом Комиссию по ценным бумагам. Статья
  92. Деятельность депозитария и надзор за ней
  93. Депозитарий обязан отделить от своего имущества и отдельно идентифицировать переданное ему на хранение имущество каждого инвестиционного общества. Кредиторы депозитария не вправе обращать взыскание на хранящееся в нем имущество инвестиционного общества.
  94. Комиссия по ценным бумагам вправе устанавливать правила контроля за деятельностью депозитария, а также требования к годовому и иному аудиту.
  95. В ходе выполнения указаний инвестиционного общества или предприятия управления (если таковое имеется) депозитарий обязан обеспечить: 1) исчисление цены продажи и выкупа акций инвестиционного фонда в соответствии с требованиями настоящего Закона и его устава; 2) соблюдение инвестиционным обществом или действующими от его имени лицами требований настоящего Закона и устава общества при продаже, выпуске, скупке, выкупе и отмене акций общества; 3) своевременное помещение доходов, получаемых в результате сделок с имуществом инвестиционного общества, на его счет; 4) использование доходов инвестиционного общества в порядке, установленном законами Литовской Республики, а также другими правовыми актами и его уставом.
  96. Депозитарий в установленном законами Литовской Республики порядке несет ответственность за возмещение убытков (ущерба), причиненных по его вине, инвестиционному обществу или его акционерам. Депозитарий не может быть освобожден от выполнения своих обязательств в связи с передачей им всего доверенного ему имущества или его части третьей стороне.
  97. Депозитарий обязан заключить с инвестиционным обществом договор, предусматривающий порядок и расценки расчета за его услуги. Статья
  98. Независимость депозитариев от инвестиционных обществ
  99. Ни одно предприятие не может действовать в качестве инвестиционного общества (или предприятия управления) и депозитария совместно.
  100. Инвестиционное общество или предприятие управления и депозитарий свои функции обязаны выполнять независимо.
  101. Акционерами или руководителями депозитария, в котором инвестиционное общество хранит свои ценные бумаги или деньги, не могут быть лица, связанные с этим инвестиционным обществом. Глава V. ЗАЩИТА ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ Статья
  102. Обязанность действовать на благо интересов акционеров
  103. Инвестиционное общество, предприятие управления и депозитарий обязаны организовывать свою деятельность в соответствии с действующими законами и другими правовыми актами, а также обеспечивать, чтобы их деятельность не нарушала имущественные права и интересы акционеров.
  104. Инвестиционное общество, предприятие управления и депозитарий, а также связанные с ними лица не могут заключать никакую сделку относительно инвестиционного общества или его имущества, которая причинила бы вред инвестиционному обществу или правам и интересам его акционеров. Руководители инвестиционного общества, предприятие управления и депозитарий не несут ответственность за ущерб, причиненный инвестиционному обществу в целях уменьшения убытков, связанных с уменьшением стоимости его портфеля инвестиций вследствие падения курса составляющих его ценных бумаг.
  105. Установив, что руководитель совершил сделку, в связи с которой он получает выгоду за счет инвестиционного общества или его акционеров, а также в случае, если руководитель незаконными действиями причиняет им убытки (материальный ущерб), акционеры инвестиционного общества вправе требовать от него через суд передачи инвестиционному обществу возникших в результате этой сделки прав и обязанностей или возмещения понесенных вследствие этой сделки убытков (ущерба).
  106. Если контролирующее инвестиционное общество в результате своих незаконных действий получает выгоду за счет контролируемого предприятия или его акционеров или причиняет им другой ущерб, контролируемое предприятие или его акционеры вправе требовать через суд возмещения причиненных им таким способом убытков (ущерба). Статья
  107. Права Комиссии по ценным бумагам
  108. В ходе осуществления настоящего Закона Комиссия по ценным бумагам вправе принять отнесенные к ее компетенции правовые акты.
  109. Комиссия по ценным бумагам вправе осуществлять проверку, контроль или проводить исследования в целях выявления соблюдения инвестиционными обществами, предприятиями управления и депозитариями настоящего Закона и связанных с ним других правовых актов и правил. При исполнении этих функций работники Комиссии по ценным бумагам могут без разрешения входить в помещения вышеперечисленных предприятий, производить проверку, временное изъятие документов (при оставлении их описи) либо снятие их копий, а также представлять вопросы в письменной форме или опрашивать устно руководителей этих предприятий либо любых других подчиненных им лиц.
  110. Указания Комиссии по ценным бумагам инвестиционным обществам, предприятиям управления имуществом или их руководителям относительно устранения нарушений законов и других правовых актов являются обязательными.
  111. Работники Комиссии по ценным бумагам обязаны хранить коммерческие тайны инвестиционных обществ, о которых им стало известно при выполнении своих обязанностей. За использование полученной информации не по назначению или другие незаконные действия эти работники несут ответственность в соответствии с законами Литовской Республики. Статья
  112. Ответственность за нарушения закона
  113. Инвестиционные общества, предприятия управления, депозитарии и их руководители за нарушения настоящего Закона несут ответственность в порядке, установленном законами Литовской Республики.
  114. Комиссия по ценным бумагам вправе: 1) применять установленные Кодексом Литовской Республики об административных правонарушениях санкции в отношении руководителей инвестиционных обществ, предприятий управления и депозитариев, а также аудиторов этих предприятий за нарушения настоящего Закона и других правовых актов; 2) налагать на предприятия управления или депозитарии, причинившие своей незаконной деятельностью убытки (ущерб) инвестиционным обществам или их акционерам, денежный штраф в размере до 3 процентов от их годовых доходов. Применение этих санкций не освобождает лиц от обязательства возместить понесенные по их вине инвестиционными обществами, их акционерами или третьими лицами убытки (ущерб), а также от ответственности в соответствии с другими законами Литовской Республики.
  115. Решения Комиссии по ценным бумагам относительно наложения административных взысканий могут быть обжалованы в суд в установленном законами Литовской Республики порядке. Решения Комиссии по ценным бумагам относительно применения санкций, предусмотренных пунктом 2 части второй настоящей статьи, могут быть в месячный срок обжалованы в суд. Обжалование не приостанавливает исполнение указаний и решений Комиссии по ценным бумагам относительно устранения нарушений законов и других правовых актов, если судом не указывается иное.
  116. Денежные штрафы в бюджет должны уплачиваться не позднее чем в течение 15 дней со дня получения постановления о наложении штрафа на инвестиционное общество, предприятие управления, депозитарий или их руководителей. Взыскание денежных штрафов с доходов предприятий управления или депозитариев производится в бесспорном порядке. Глава VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫНЕ ПОЛОЖЕНИЯ Статья
  117. Применение настоящего Закона в отношении действующих инвестиционных акционерных обществ
  118. Инвестиционные акционерные общества, учрежденные в период приватизации государственного имущества в ходе осуществления Закона Литовской Республики о первичной приватизации государственного имущества, обязаны в срок до 1 мая 1996 г. внести соответствующие изменения в свои уставы и произвести перерегистрацию согласно требованиям настоящего Закона. В случае неисполнения инвестиционным акционерным обществом настоящего требования оно должно быть ликвидировано в установленном Правительством Литовской Республики порядке в соответствии с принципами ликвидации инвестиционного общества, установленными частью пятнадцатой статьи 5 настоящего Закона. Общему собранию (собранию акционеров) инвестиционного акционерного общества, на котором будет рассматриваться вопрос о его реорганизации, должны быть представлены заключения аудитора о финансовом состоянии этого общества.
  119. Инвестиционные акционерные общества могут реорганизовываться в инвестиционные общества в соответствии с требованиями статьи 10 Закона Литовской Республики об акционерных обществах. В отношении реорганизации инвестиционных акционерных обществ применяются также положения части двенадцатой статьи 5 настоящего Закона. Для перерегистрации инвестиционного акционерного общества в инвестиционное общество разработка проекта реорганизации необязательна.
  120. В месячный срок со дня введения в действие настоящего Закона выпущенные инвестиционными акционерными обществами привилегированные акции должны быть конвертированы в обыкновенные акции, а предоставляемые ими привилегии отменены. Подлежат также отмене привилегии учредителей, если они были предусмотрены уставами инвестиционных акционерных обществ. Связанные с этим поправки к уставам могут регистрироваться без созыва общих собраний.
  121. В течение шести месяцев со дня введения в действие настоящего Закона инвестиционные акционерные общества должны передать на хранение свои денежные средства и имеющиеся ценные бумаги выбранному депозитарию. Копия договора с депозитарием должна быть представлена в Комиссию по ценным бумагам.
  122. Если имущество инвестиционного акционерного общества после его реорганизации в инвестиционное общество соответствующего вида должно быть передано для управления предприятию управления, договор с выбранным предприятием управления должен быть утвержден на общем собрании (собрании акционеров) до дня перерегистрации этого общества.
  123. Инвестиционные акционерные общества с введением в действие настоящего Закона до их перерегистрации в инвестиционные общества должны подготовить установленную статьей 11 настоящего Закона информацию. Для этой информации заключения аудита не требуются.
  124. Положения предложения первого части десятой статьи 5 настоящего Закона вступают в силу с 1 января 1997 г. До этого срока в случаях, когда управление имуществом инвестиционного общества не передано предприятию управления, не менее чем один член правления или работник администрации инвестиционного общества обязаны иметь квалификационный сертификат финансового маклера или другой квалификационный сертификат, признанный Комиссией по ценным бумагам.
  125. В случае реорганизации инвестиционного акционерного общества в инвестиционный фонд не позднее чем в течение 30 дней с момента его перерегистрации должно быть опубликовано сообщение о стоимости собственных (чистых) активов инвестиционного фонда, а также о цене выкупа своих акций. Реорганизованные таким способом инвестиционные фонды выкуп своих акций должны осуществлять поэтапно: 1) выкуп акций может быть начат не ранее чем после третьего публичного оглашения данных, указанных в абзаце первом настоящей части; 2) в срок до 1 июля 1996 г. должно быть удовлетворено не менее 1/2 всех заявок относительно выкупа у акционеров имеющихся у них акций; 3) с 1 января 1997 г. акции инвестиционных фондов подлежат выкупу в установленном настоящим Законом порядке без дополнительных ограничений.
  126. Если торговля акциями инвестиционного акционерного общества, реорганизуемого в инвестиционный фонд, осуществлялась на бирже ценных бумаг, торговля этими акциями должна быть прекращена со дня перерегистрации инвестиционного акционерного общества.
  127. Со дня введения в действие настоящего Закона учреждение новых инвестиционных акционерных обществ запрещается. Оглашаю настоящий Закон, принятый Сеймом Литовской Республики. ПРЕЗИДЕТ РЕСПУБЛИКИ АЛГИРДАС БРАЗАУСКАС

🔗 Į oficialų šaltinį

DI paaiškinimas pagal oficialų įstatymo tekstą. Orientacinis, nepakeičia teisinės konsultacijos.