Ē Ą Ź Ī Ķ

Ē Ą Ź Ī Ķ З А К О Н ЛИТОВСКОЙ РЕСПУБЛИКИ от 16 января 1996 г. № I-1169 Вильнюс О ПУБЛИЧНОМ ОБРАЩЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ Глава первая ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Статья

1. Назначение Закона Назначением настоящего Закона является создание правовой основы для безопасного, открытого и эффективного функционирования рынка ценных бумаг в целях максимальной защиты интересов всех инвесторов, а также обеспечения конкуренции между участниками этого рынка. Статья
2. Употребляемые в Законе понятия В настоящем Законе употребляются следующие понятия: вторичное обращение ценных бумаг - предложение инвестора или иного лица (не эмитента) о приобретении уже выпущенных в обращение ценных бумаг, а также их уступка другим инвесторам; лицо, связанное с эмитентом, - предприятие или организация, эмитент в которых имеет акции (паи) или иные части капитала, представляющие более 10 процентов количества всех голосов, субъект, контролируемый эмитентом либо контролирующий его, руководитель эмитента, а также лицо, имеющее ценные бумаги эмитента, предоставляющие более 5 процентов всех голосов; эмиссия - серийный выпуск ценных бумаг, предоставляющих их владельцам равные имущественные и неимущественные права; эмитент - физическое или юридическое лицо, предлагающее от своего имени осуществлять выпуск ценных бумаг или осуществляющее выпуск ценных бумаг; существенное событие - любое событие, могущее оказать влияние на решение инвестора в отношении купли или продажи ценных бумаг эмитента или могущее оказать воздействие на рыночную цену этих ценных бумаг; предприятие финансового маклера - любое предприятие, занимающееся посреднической деятельностью в сфере публичного обращения ценных бумаг; предприятие по управлению инвестициями и консультированию - любое предприятие, занимающееся консультационной деятельностью по вопросам инвестирования в ценные бумаги; инвестор - физическое или юридическое лицо, приобретшее от своего имени на праве собственности или имеющее ценные бумаги; контролируемый субъект - предприятие или организация, в которых физическое либо юридическое лицо, являющееся акционером (пайщиком, членом), само имеет более трети всех голосов или по договоренности с другими акционерами (пайщиками, членами) одно контролирует более трети всех голосов, или имеет право на избрание (назначение) большинства членов наблюдательного совета (правления) либо руководителей администрации, или фактически контролирует принимаемые субъектом решения; маклер - лицо, занимающееся предложением, куплей или продажей ценных бумаг от имени клиента либо посредника публичного обращения; первичное обращение ценных бумаг - предложение эмитента или действующего от его имени посредника публичного обращения о приобретении ценных бумаг во время их выпуска, а также их уступка в собственность инвесторов; проспект - предназначенный для инвесторов и общественности документ, раскрывающий основную информацию об эмитенте, а также о предлагаемых им ценных бумагах; руководитель - член наблюдательного совета, правления, руководитель администрации или его заместитель, главный финансист предприятия, а также лицо, уполномоченное от имени предприятия совершать сделки; биржа ценных бумаг - предприятие, занимающееся деятельностью биржи ценных бумаг; деятельность биржи ценных бумаг - деятельность, направленная на создание с помощью технико-организационных средств условий для встречи (непосредственно или с использованием технических средств) лиц, намеревающихся осуществить куплю, продажу или иную уступку ценных бумаг; Комиссия по ценным бумагам - институция регулирования рынка ценных бумаг и надзора за ним, действующая в соответствии с положениями главы седьмой настоящего Закона; пакет ценных бумаг - 1/10 или большая часть ценных бумаг одного класса эмитента; портфель ценных бумаг - набор ценных бумаг, имеющихся у физического или юридического лица; публичное обращение ценных бумаг - предложение, распространение или уступка ценных бумаг через посредников публичного обращения ценных бумаг и (или) посредством рекламы либо путем иного публичного обращения к общественности, и (или) путем обращения более чем к 50 лицам; посредники публичного обращения ценных бумаг - предприятия финансового маклера, предприятия по управлению инвестициями и консультированию, а также коммерческие банки; этический кодекс посредников публичного обращения ценных бумаг - свод этических правил, предназначенный для обеспечения добросовестной деятельности предприятий финансового маклера, предприятий по управлению инвестициями и консультированию, а также маклеров; ценные бумаги - выпускаемые в виде серий средства финансирования, подтверждающие участие в акционерном капитале или (и) права, возникающие из кредитных отношений, а также предоставляющие право на получение дивидендов, процентов и иных доходов. Финансовые инструменты, подтверждающие право либо обязанность осуществлять куплю (продажу) указанных в этом определении средств финансирования, также являются ценными бумагами. Статья
3. Области применения Закона
4. В настоящем Законе ценными бумагами не считаются и настоящим Законом не регламентируются: 1) взятые на себя коммерческими банками, кредитными униями и иными кредитными учреждениями, действующими в соответствии с законодательством Литовской Республики, обязательства, связанные с принятием вкладов либо иным срочным финансированием, если они возникают непосредственно, без посредников, при оказании услуг клиентам и не являются объектами публичного обращения; 2) заключенные действующими в соответствии с Законом о государственном социальном страховании страховыми организациями договоры, на основании которых страховая организация обязуется уплачивать фиксированную денежную сумму (однократно или периодически) при условии, что эти договоры не будут иметь страховое воздействие при выполнении обязательств другого лица, возникающих в связи с имеющимися у него ценными бумагами.
5. Положения настоящего Закона не применяются в отношении ценных бумаг: 1) выпускаемых в соответствии с Законом о чеках или Законом о векселях; 2) выпускаемых в обращение в соответствии с законом, устанавливающим, что настоящий Закон в отношении их не применяется.
6. Настоящим Законом регламентируются эмиссия и обращение ценных бумаг, удостоверяющих задолженность государства и (или) выпускаемых Банком Литвы, если его положения не противоречат законам и иным правовым актам, регламентирующим эмиссию и обращение этих ценных бумаг. Глава вторая ПУБЛИЧНОЕ ОБРАЩЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ Статья
7. Регистрация ценных бумаг
8. Эмитент обязан зарегистрировать свои ценные бумаги в Комиссии по ценным бумагам, если удостоверяется хотя бы одно из следующих условий: 1) эмитентом является учреждаемое либо действующее акционерное общество или реорганизуемое в акционерное общество предприятие любого иного вида; 2) число владельцев ценных бумаг хотя бы одного класса, выпущенных эмитентом в конце последнего дня последнего хозяйственного года, составляет более 50; 3) эмитент либо инвестор намеревается осуществить выпуск в публичное обращение ценных бумаг.
9. Эмитент, намеревающийся зарегистрировать ценные бумаги, в Комиссию по ценным бумагам должен представить: 1) заявку; 2) проспект (Если ценные бумаги предназначены не для публичного обращения, вместо проспекта может быть представлен его вариант в сокращенном виде - меморандум.); 3) копии нотариально заверенных учредительных документов в случае регистрации ценных бумаг в первый раз или копии нотариально заверенных изменений учредительных документов, возникших после последней регистрации ценных бумаг; 4) копии нотариально заверенных решений, на основании которых эмитент выпустил или намеревается выпустить ценные бумаги; 5) проект реорганизации, если регистрация ценных бумаг осуществляется в связи с реорганизацией эмитента.
10. В проспекте (меморандуме) в соответствии с правилами, утвержденными Комиссией по ценным бумагам, эмитент должен представить данные финансовой отчетности, раскрыть информацию о своей деятельности, о выпущенных и предусматриваемых к выпуску ценных бумагах, об органах управления и о сделках их членов с эмитентом, связанными с ним лицами и партнерами эмитента по совместной деятельности, а также иную информацию, предусмотренную правилами. В проспекте должно быть также представлено заключение независимого аудитора, действующего в соответствии с регламентирующими аудиторскую деятельность правовыми актами, относительно соответствия учета и финансовой отчетности эмитента законодательству Литовской Республики и общим принципам учета.
11. Комиссия по ценным бумагам в соответствии с предварительно утвержденными правилами может устанавливать различные требования к раскрытию информации в зависимости от величины эмитента, характера его деятельности, вида выпущенных либо выпускаемых эмитентом ценных бумаг, а также числа владельцев ценных бумаг.
12. Комиссия по ценным бумагам в течение 30 дней должна рассмотреть документы, представленные для регистрации ценных бумаг, и дать эмитенту ответ в письменной форме. Комиссия по ценным бумагам вправе требовать от эмитента предоставления дополнительной информации, необходимой для защиты интересов инвесторов, а также пояснения представленных данных либо внесения в них поправок. В таком случае период продолжительностью 30 дней, указанный в настоящей части, исчисляется вновь с момента предоставления дополнительной информации либо внесения пояснений и поправок. В случае несоответствия представленных эмитентом данных правилам, установленным Комиссией по ценным бумагам, или отказа эмитента представить документы, данные либо пояснения, указанные в частях второй, третьей и в данной части настоящей статьи, Комиссия по ценным бумагам вправе отказать в регистрации ценных бумаг. Решение об отказе в регистрации ценных бумаг должно быть мотивированным. Эмитент, исправивший указанные недостатки, может вновь представить документы. Представленные вновь документы рассматриваются в общем порядке. Решение об отказе в регистрации ценных бумаг может быть обжаловано в суд.
13. Регистрацией ценных бумаг удостоверяется, что представленная эмитентом информация соответствует правилам раскрытия информации, установленным настоящим Законом и другими правовыми актами. Регистрация ценных бумаг не удостоверяет достоверность раскрытой информации, а также не может рассматриваться в качестве рекомендации Комиссии по ценным бумагам для инвесторов.
14. Комиссия по ценным бумагам должна опубликовывать в издании «Вальстибес жинёс» данные о классе, объеме эмиссии и цене эмиссии зарегистрированных ценных бумаг, а также предоставлять инвесторам условия для ознакомления с проспектом (меморандумом). Эмитент должен создавать условия для ознакомления с документами, представленными для регистрации ценных бумаг, всем изъявившим такое намерение лицам. Статья
15. Периодическое раскрытие информации
16. Эмитент, зарегистрировавший ценные бумаги в Комиссии по ценным бумагам, считается подотчетным эмитентом. Подотчетный эмитент в установленном Комиссией по ценным бумагам порядке и в предусмотренный срок должен подготовить и представить этой комиссии: 1) годовые проспекты-отчеты; 2) периодические отчеты; 3) сообщения об акционерах.
17. В годовом проспекте-отчете должна быть раскрыта информация, аналогичная указанной в части третьей статьи 4 настоящего Закона. Данные годовой финансовой отчетности должны быть представлены вместе с заключением независимого аудитора относительно соответствия учета и финансовой отчетности эмитента законам Литовской Республики и общим принципам учета.
18. Периодические отчеты могут быть квартальными и полугодовыми. Периодичность подготовки таких отчетов в соответствии с заблаговременно утвержденными правилами устанавливается Комиссией по ценным бумагам в зависимости от величины эмитента и объема выпущенных им в обращение ценных бумаг. В периодических отчетах должны быть раскрыты данные о финансовом положении эмитента и информация о существенных событиях отчетного периода.
19. Правление подотчетного эмитента обязано на общем собрании акционеров, на котором утверждаются годовые отчеты, раскрыть данные обо всех акционерах, по его сведениям, имеющих право собственности либо владеющих более чем 5 процентами всех голосов. В этой информации должны быть указаны имена и фамилии акционеров (наименования предприятий), количество имеющихся у каждого из них акций и часть голосов в процентах. Эти данные должны быть представлены и опубликованы в виде приложений к годовым проспектам-отчетам.
20. Подотчетный эмитент обязан безвозмездно создавать условия каждому владельцу выпущенных им ценных бумаг для ознакомления со всеми предусмотренными настоящей статьей отчетами, а если последний требует предоставления их в письменной форме, - за установленную уставом плату сделать для него копии этих отчетов.
21. Указанные в части первой настоящей статьи отчеты подотчетный эмитент должен представить на биржу ценных бумаг, в торговых списках которой имеются его ценные бумаги, в тот же срок, как и в Комиссию по ценным бумагам. Статья
22. Раскрытие информации о существенных событиях
23. Подотчетный эмитент не позднее чем в течение 5 рабочих дней должен представить хотя бы одному из средств общественной информации страны, Комиссии по ценным бумагам и бирже ценных бумаг, на которой производится торговля его ценными бумагами, подписанное руководителем информационное сообщение о каждом существенном событии, за исключением случаев, предусмотренных частью второй настоящей статьи. В информационном сообщении должны быть раскрыты характер события и его краткое содержание. Средства общественной информации, которым будет представлена информация о существенных событиях, должны быть указаны в уставе и проспекте эмитента.
24. Если, по мнению подотчетного эмитента, в связи с предусмотренным частью первой настоящей статьи раскрытием информации эмитенту может быть нанесен финансовый ущерб или ущерб его конкурентоспособности, подотчетный эмитент может не опубликовывать предусмотренное частью первой настоящей статьи информационное сообщение и представить его только в Комиссию по ценным бумагам с пометкой «конфиденциальная информация», а также пояснение в письменном виде причин, в силу которых нельзя раскрывать информацию.
25. Подотчетный эмитент при представлении информационного сообщения в соответствии с требованиями части второй настоящей статьи обязан указать в нем дату, до которой информация должна оставаться конфиденциальной. В день истечения конфиденциальности информации она подлежит раскрытию в порядке, установленном частью первой настоящей статьи.
26. Физические и юридические лица, которые ознакомлены с публично не разглашенной информацией о существенных событиях, не вправе совершать сделки с ценными бумагами вплоть до раскрытия этой информации в соответствии с требованиями части первой настоящей статьи.
27. Перед каждым предусматриваемым существенным событием подотчетный эмитент должен составить список лиц, которые наряду с руководителями эмитента вправе ознакомиться с этой информацией до ее публичного раскрытия. Констатируется, что руководителям эмитента всегда известна информация о существенных событиях. Лицам, которым в силу своих обязанностей либо других законных причин известна информация о существенном событии, запрещается информировать об этом других лиц вплоть до публичного раскрытия этой информации.
28. Лица, совершившие сделки с ценными бумагами с использованием нераскрытой информации о существенных событиях, несут ответственность в установленном законодательством порядке. Статья
29. Первичное публичное обращение ценных бумаг
30. Первичное публичное обращение ценных бумаг может происходить в случае распространения эмитентом ценных бумаг своими силами либо в соответствии с договорами о распространении ценных бумаг с посредниками публичного обращения ценных бумаг.
31. Во время первичного обращения ценных бумаг должны соблюдаться следующие правила: 1) запрещаются реклама ценных бумаг и объявление о подписке на них в случае, если они не зарегистрированы в Комиссии по ценным бумагам. Эмитент либо действующий от его имени посредник публичного обращения вправе до регистрации ценных бумаг провести исследования в сфере рынка, создавая потенциальным инвесторам условия для ознакомления с проектом проспекта, представленного в Комиссию по ценным бумагам; 2) каждому возможному инвестору должны быть созданы условия для ознакомления с проспектом и иными документами, на основании которых были зарегистрированы ценные бумаги эмитента; 3) в рекламе распространяемых ценных бумаг может содержаться информация, имеющаяся только в проспекте, годовом проспекте-отчете либо в периодических отчетах; 4) в каждой рекламе должно быть указано, где и когда можно ознакомиться с проспектом и отчетами эмитента; 5) для всех должны быть обеспечены равные условия приобретения ценных бумаг.
32. В случае, если во время первичного публичного обращения ценных бумаг изменяются представленные в проспекте данные либо происходит существенное событие, эмитент должен об этом опубликовать в порядке, установленном статьей 6 настоящего Закона. В таких случаях лица, уже подписавшиеся на ценные бумаги эмитента, в течение 5 дней с момента раскрытия новой информации вправе отказаться от них, а эмитент обязан без каких-либо отчислений в течение 10 дней возвратить их взносы.
33. Если эмитент либо действующий в сфере публичного обращения посредник не соблюдает установленный настоящей статьей порядок первичного публичного обращения ценных бумаг или выявляется, что при регистрации ценных бумаг были представлены не все данные либо неверные данные, Комиссия по ценным бумагам вправе приостановить регистрацию ценных бумаг эмитента и установить срок, в течение которого нарушения должны быть исправлены. При неисправлении в установленный срок нарушений Комиссия по ценным бумагам отзывает регистрацию ценных бумаг. В случае приостановления либо отзыва Комиссией по ценным бумагам регистрации ценных бумаг распространение их запрещается. Статья
34. Вторичное публичное обращение ценных бумаг
35. Вторичное публичное обращение ценных бумаг производится только через посредников публичного обращения ценных бумаг.
36. Вторичное обращение ценных бумаг должно производиться на бирже ценных бумаг, если: 1) осуществляется торговля акциями эмитента, уставный капитал которого превышает 1 миллион литов; 2) ценные бумаги имеются в официальном торговом списке биржи ценных бумаг, составленном в порядке, установленном главой пятой настоящего Закона.
37. Положения части второй не применяются, если другие законы устанавливают иной порядок обращения ценных бумаг.
38. Сделки купли и (или) продажи (включая обмен) ценных бумаг вторичного обращения по ценным бумагам подотчетных эмитентов через посредников публичного обращения ценных бумаг обязаны совершать: 1) инвестиционные общества; 2) страховые предприятия; 3) институции, занимающиеся деятельностью в сфере пенсионного страхования населения; 4) коммерческие банки; 5) другие юридические лица при совершении купли или продажи пакета акций.
39. Правила вторичного публичного обращения ценных бумаг за пределами биржи ценных бумаг устанавливаются Комиссией по ценным бумагам.
40. Лица, в соответствии с настоящим Законом во время вторичного обращения ценных бумаг оформившие за пределами биржи ценных бумаг сделку с ценными бумагами эмитента, включенными в торговые списки биржи, в установленных Комиссией по ценным бумагам случаях, порядке и предусмотренный срок, должны указать количество и цену единицы ценных бумаг, подлежащих уступке в результате сделки. Глава третья ПРИОБРЕТЕНИЕ ПАКЕТА ЦЕННЫХ БУМАГ Статья
41. Информация о приобретении пакета акций
42. Физическое или юридическое лицо, которое, действуя самостоятельно либо совместно с другими лицами, приобретает акции зарегистрированного в Литовской Республике подотчетного эмитента, предоставляющие более 1/10, 1/5, 1/3, 1/2 либо 2/3 голосов, в течение 15 дней с момента превышения соответствующего предела обязано информировать Комиссию по ценным бумагам и эмитента об общем количестве принадлежащих ему акций этого эмитента. Эти положения применяются и в случаях превышения соответствующих пределов в порядке убывания.
43. Лица, к которым применяются требования относительно раскрытия информации, предусмотренные частью первой настоящей статьи, вместе с тем обязаны представить данные об имеющихся у них ценных бумагах, предоставляющих в будущем право на голосование и (или) на владение акциями эмитента.
44. Комиссия по ценным бумагам устанавливает порядок информирования общественности о приобретении пакетов ценных бумаг.
45. В настоящей статье совместно действующими считаются лица, достигшие в письменной форме договоренности придерживаться при диспонировании предоставляемыми акциями имущественными и неимущественными правами общей политики в отношении эмитента. Констатируется, что подобная договоренность без письменного подтверждения всегда существует между: 1) руководителями эмитента, за исключением лиц, не являющихся членами органов управления эмитента; 2) эмитентом и контролируемыми им субъектами; 3) субъектами, контролируемыми теми же лицами; 4) супругами, родителями и детьми, братьями и сестрами.
46. Совместно действующие лица несут солидарную и личную ответственность за выполнение обязательств, установленных настоящим Законом и подзаконными актами.
47. Лицо, не сообщившее эмитенту или в Комиссию по ценным бумагам о превышении пределов, указанных в части первой настоящей статьи, утрачивает на срок два года с момента опубликования достоверных данных все голоса, предоставляемые акциями, приобретенными с превышением подлежащего декларированию предела, на всех созываемых в течение этого периода собраниях. Кроме того, в судебном порядке могут быть отменены все решения, принятые с момента приобретения пакета акций до момента раскрытия достоверной информации, если этими решениями были заменены органы управления эмитента, нарушены имущественные или неимущественные права акционеров. Статья
48. Официальное предложение
49. Лица, намеревающиеся приобрести пакет ценных бумаг эмитента, могут осуществить это путем внесения официального предложения. Официальное предложение - это процедура оглашения намерения физического или юридического лица относительно приобретения части либо всех ценных бумаг эмитента. Официальные предложения осуществляются посредством биржи ценных бумаг.
50. Официальные предложения о приобретении акций подотчетного эмитента могут носить обязательный и добровольный характер. Если лицо, действуя самостоятельно либо совместно с другими лицами, приобретает более 50 процентов голосов эмитента, выпустившего ценные бумаги в публичное обращение, на собрании акционеров оно обязано внести официальное предложение о скупке оставшихся акций эмитента по цене, указанной в предложении. Эта цена регистрируется в Комиссии по ценным бумагам и она должна быть не меньше средневзвешенной величины цен акций, приобретенных внесшим предложение лицом в течение 12 месяцев, до превышения предела 50 процентов.
51. Официальные предложения регистрируются и правила их внесения и осуществления устанавливаются Комиссией по ценным бумагам. Глава четвертая ПОСРЕДНИКИ ПУБЛИЧНОГО ОБРАЩЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ Статья
52. Запрещение на занятие без лицензии посреднической деятельностью в сфере публичного обращения ценных бумаг или консультированием по вопросам прямых инвестиций
53. Правом на занятие посреднической деятельностью в сфере публичного обращения ценных бумаг или консультированием третьих сторон по вопросам инвестирования в ценные бумаги обладают исключительно предприятия, имеющие выданную Комиссией по ценным бумагам лицензию, и лицензированные в установленном законодательством порядке коммерческие банки, лицензии которых не ограничены операцией с ценными бумагами. В настоящем Законе консультированием по вопросам инвестирования в ценные бумаги считается следующая выполняемая за плату деятельность: 1) консультирование других лиц относительно установления стоимости ценных бумаг; 2) советы по вопросам инвестирования в ценные бумаги, их купли или продажи; 3) оглашение и публикация аналитических исследований, предоставляющих конкретные рекомендации по вопросам инвестиций в ценные бумаги; 4) управление портфелем ценных бумаг других физических или юридических лиц.
54. Предусмотренные частью первой настоящей статьи лицензии на осуществление консультирования третьих сторон по вопросам инвестиций в ценные бумаги не требуются: 1) государству; 2) Банку Литвы; 3) государственным службам или агентствам, учрежденным решением Правительства в целях стимулирования внутренних либо иностранных инвестиций; 4) средствам общественной информации, их владельцам и работникам, публикующим с помощью этих средств финансовые или коммерческие сведения для неопределенной группы лиц и не использующих в этих сведениях данные о портфеле ценных бумаг конкретного лица.
55. Одно лицо может быть владельцем (акционером) или работником только одного предприятия финансового маклера или предприятия по управлению инвестициями и консультированию. Если лицо в связи с реорганизацией предприятий или другими причинами становится владельцем или акционером нескольких предприятий такого характера, оно обязано незамедлительно информировать об этом Комиссию по ценным бумагам и принять надлежащие меры для исправления подобного положения. Впредь до исправления подобного положения такое лицо не может участвовать в управлении и деятельности более чем одного предприятия.
56. Коммерческие банки вправе заниматься указанной в части первой настоящей статьи деятельностью: создавать специализированные внутриструктурные подразделения или учреждать дочерние предприятия финансового маклера либо предприятия по управлению инвестициями и консультированию. В отношении операций коммерческих банков с ценными бумагами и надзора за осуществлением этих операций применяются все правила и требования, установленные настоящим Законом и иными правовыми актами для других посредников сферы публичного обращения. Статья
57. Предприятия финансового маклера
58. Предприятием финансового маклера может быть установленное Законом о предприятиях предприятие любого вида, получившее в установленном статьей 16 настоящего Закона порядке лицензию на занятие посреднической деятельностью в сфере публичного обращения ценных бумаг. Акции, выпускаемые предприятием финансового маклера, могут быть только именными.
59. Предприятия финансового маклера могут заниматься следующей деятельностью: 1) осуществлять посредничество в сфере публичного обращения ценных бумаг, являясь членом одной или нескольких бирж ценных бумаг, либо иным не запрещаемым законами способом; 2) осуществлять куплю или продажу ценных бумаг от своего имени либо от имени клиентов и за счет своих средств или средств клиентов с соблюдением положений статьи 13 настоящего Закона; 3) непосредственно консультировать инвесторов по вопросам цен на ценные бумаги, инвестирования в ценные бумаги, а также их купли или продажи; 4) владеть портфелями ценных бумаг, а также денежными средствами своих клиентов, предназначенными для операций с ценными бумагами; 5) осуществлять хранение ценных бумаг своих клиентов; 6) консультировать эмитентов по вопросам эмиссии ценных бумаг и привлечения инвестиций; 7) по договоренности с эмитентом организовывать и производить эмиссию его ценных бумаг; 8) вести учет ценных бумаг эмитентов и инвесторов; 9) в соответствии с правилами, утвержденными Комиссией по ценным бумагам, одалживать клиентам ценные бумаги, а также собственные средства для приобретения ценных бумаг.
60. Предприятиям финансового маклера запрещается заниматься иной не указанной в настоящей статье деятельностью.
61. Предприятия финансового маклера вправе учреждать дочерние предприятия только для осуществления деятельности, предусмотренной пунктами 3-8 части второй настоящей статьи, или для ее обслуживания. Предприятиям финансового маклера запрещается учреждать дочерние предприятия, занимающиеся иной не указанной в настоящей части деятельностью. Статья
62. Обязанности предприятий финансового маклера
63. Предприятия финансового маклера обязаны вести отдельно учет своих ценных бумаг и денежных средств, а также ценных бумаг и денежных средств клиентов.
64. Все договоры между предприятиями финансового маклера и их клиентами должны быть заключены в письменной форме в соответствии с правилами, утвержденными Комиссией по ценным бумагам.
65. Если предприятие финансового маклера не в состоянии выполнить все поручения клиентов, оно прежде всего должно выполнить поручения, связанные с продажей по минимальной цене, и поручения, связанные с куплей по максимальной цене. В случае предложения несколькими клиентами одинаковой цены преимущество предоставляется предыдущим поручениям, если правилами торговли биржи ценных бумаг, которой дано поручение, не предусматривается иное.
66. Предприятие финансового маклера может совершать сделки с ценными бумагами за счет своих средств только после выполнения поручений всех клиентов, связанных с осуществлением этой операции, или предложения более оптимальных условий по сравнению с условиями клиента: более высокой цены при наличии поручения на куплю ценных бумаг или более низкой цены при наличии поручения на их продажу.
67. Предприятию финансового маклера запрещается предоставлять клиенту заведомо ошибочные рекомендации и информацию.
68. Предприятие финансового маклера должно соблюдать утвержденные Комиссией по ценным бумагам требования относительно достаточности капитала, а также в соответствии с утвержденными этой комиссией правилами вести учет и другие документы, предоставлять своим клиентам документы, удостоверяющие сделки с ценными бумагами, выписки из счетов, отчеты об их финансовом положении, осуществлять хранение ценных бумаг клиентов, подготавливать годовые и периодические отчеты о своей деятельности и финансовом положении.
69. При осуществлении купли и продажи ценных бумаг, консультировании по вопросам их обращения, а также при оказании клиентам услуг, связанных с управлением портфелем ценных бумаг, предприятие финансового маклера представляет маклер, выдержавший организованные Комиссией по ценным бумагам квалификационные экзамены или имеющий иной признанный этой комиссией квалификационный сертификат. Комиссией по ценным бумагам могут быть установлены и другие операции, для совершения которых необходимо наличие документа, подтверждающего квалификацию.
70. Предприятие финансового маклера обязано сохранять конфиденциальную информацию клиентов. Предприятие должно утвердить правила сохранения конфиденциальной информации, применяемые в отношении его маклеров, членов органов управления и иных работников. Статья
71. Предприятия по управлению инвестициями и консультированию
72. Предприятием по управлению инвестициями и консультированию может быть предприятие любого установленного Законом о предприятиях вида, получившее в установленном статьей 16 настоящего Закона порядке лицензию на консультирование третьих сторон по вопросам инвестиций. Акции, выпускаемые предприятием по управлению инвестициями и консультированию, могут быть только именными.
73. Предприятие по управлению инвестициями и консультированию может заниматься деятельностью, установленной пунктами 1-4 части первой статьи 11 настоящего Закона.
74. Предприятиям по управлению инвестициями и консультированию запрещается участвовать в деятельности других предприятий, владеть их капиталом (акциями, паями или иными частями капитала), осуществлять инвестиции в ценные бумаги. Статья
75. Обязанности предприятий по управлению инвестициями и консультированию
76. Договоры об управлении, в соответствии с которыми предприятие по управлению инвестициями и консультированию уполномочивается управлять портфелем ценных бумаг, должны быть заключены в письменной форме с соблюдением правил, установленных Комиссией по ценным бумагам. Копия такого договора подлежит передаче предприятию финансового маклера, в котором депонированы указанные договором ценные бумаги. В случае принятия предприятием финансового маклера от предприятия по управлению инвестициями и консультированию поручений, противоречащих договору об управлении, за последствия этих действий оба предприятия несут солидарную ответственность.
77. Предприятия по управлению инвестициями и консультированию в соответствии с утвержденными Комиссией по ценным бумагам правилами должны упорядочивать учетные и иные документы, представлять своим клиентам документы, удостоверяющие сделки с ценными бумагами, выписки из счетов, отчеты об их финансовом положении, подготавливать годовые и периодические отчеты о своей деятельности, а также финансовом положении.
78. При проведении профессиональных консультаций или управлении портфелем ценных бумаг клиентов предприятие по управлению инвестициями и консультированию представляет маклер, выдержавший организованные Комиссией по ценным бумагам квалификационные экзамены или имеющий иной квалификационный сертификат, признанный этой комиссией.
79. Предприятие по управлению инвестициями и консультированию обязано сохранять конфиденциальную информацию клиентов. Такие же требования применяются к маклерам, членам органов управления и другим работникам предприятий по управлению инвестициями и консультированию. Статья
80. Лицензирование посредников публичного обращения ценных бумаг
81. Предприятие может начать заниматься деятельностью в качестве предприятия финансового маклера или предприятия по управлению инвестициями и консультированию только после получения им лицензии в Комиссии по ценным бумагам. Предприятия финансового маклера и предприятия по управлению инвестициями и консультированию могут проводить реорганизацию только после получения предварительного согласия Комиссии по ценным бумагам. Комиссия по ценным бумагам вправе не давать согласия на реорганизацию предприятия, если: 1) предприятие после реорганизации не удовлетворяло бы требованиям достаточности капитала, предусмотренным утвержденными Комиссией по ценным бумагам правилами; 2) реорганизация представляет угрозу безопасности денежных средств и ценных бумаг, доверенных клиентами предприятию.
82. Решение Комиссии по ценным бумагам о недаче согласия на реорганизацию предприятия финансового маклера или предприятия по управлению инвестициями и консультированию может быть обжаловано в суд.
83. Претендент на получение лицензии предприятия финансового маклера или предприятия по управлению инвестициями и консультированию представляет в Комиссию по ценным бумагам заявку, в которой должны быть указаны: 1) наименование и адрес местонахождения предприятия; 2) имена и фамилии, адреса владельцев (акционеров) предприятия, часть их капитала и голосов, а также данные об их участии в деятельности других предприятий и об имеющейся части капитала других предприятий; 3) деятельность, на осуществление которой имеется намерение получить лицензию; 4) имена и фамилии, адреса, профессия, квалификация, места работы в течение последних пяти лет лиц, ответственных за организацию указанной в заявке деятельности и ее управление; 5) собственный капитал и сумма ссудных средств, предусматриваемая к использованию для организации указанной в заявке деятельности, а также источники приобретения ссудных средств; 6) данные о предшествующей деятельности предприятия и причины прекращения этой деятельности; 7) перечень лиц, в соответствии со статьей 17 настоящего Закона имеющих право на совершение от имени предприятия сделок с ценными бумагами; 8) данные о непогашенной судимости всех указанных в заявке лиц за преступления против собственности, порядка хозяйствования, финансов.
84. К заявке на получение лицензии предприятия финансового маклера или предприятия по управлению инвестициями и консультированию должен быть приложен план деятельности, определяющий намерения предприятия относительно организации и осуществления своей деятельности, а также раскрывающий другие данные о предприятии, предусмотренные правилами Комиссии по ценным бумагам.
85. Комиссия по ценным бумагам вправе устанавливать требования в отношении минимального размера собственного капитала и максимального размера ссудных средств, предусмотренного пунктом 5 части третьей настоящей статьи, а также в отношении оборудования помещений и телекоммуникаций.
86. Комиссия по ценным бумагам может выдавать специализированные лицензии предприятиям финансового маклера, предоставляющие право на осуществление только части предусмотренных статьей 12 настоящего Закона функций, а также не предоставлять право на принятие денежных средств, приобретение ценных бумаг, открытие денежных счетов клиентов, а также на торговлю с использованием своих средств. Специализированные лицензии могут выдаваться в случае несоответствия предприятия требованиям в отношении занятия одним или несколькими предусмотренными статьей 12 видами деятельности или по просьбе самого предприятия.
87. Комиссия по ценным бумагам может отказать в выдаче лицензии, если: 1) заявка претендента не соответствует предусмотренным в части третьей настоящей статьи требованиям или в ней представлены не все данные либо данные, не соответствующие действительности; 2) собственный капитал, которым распоряжается претендент, меньше минимума, установленного Комиссией по ценным бумагам, или ссудные средства превышают максимум, установленный этой комиссией; 3) владельцы претендента или лица, непосредственно руководящие его деятельностью, пользуются плохой репутацией (имеются доказательства недобросовестности или постоянных нарушений финансовой дисциплины, имеют взыскания за проступки, связанные с использованием служебного положения, административные взыскания за нарушения правовых актов, регламентирующих рынок ценных бумаг, подвергались наказанию за умышленное банкротство); 4) хотя бы один владелец или работник претендента является служащим биржи ценных бумаг; 5) хотя бы одному из владельцев (акционеров) претендента, членов органов управления, руководителей администрации, маклеров или ее главному финансисту не погашена судимость за преступления против собственности, порядка хозяйствования, финансов; 6) претендент, хотя бы один его владелец (акционер), член органов управления, руководитель администрации, маклер или главный финансист грубо нарушил этический кодекс посредников публичного обращения ценных бумаг.
88. При изменении состава владельцев (акционеров) предприятия финансового маклера или предприятия по управлению инвестициями и консультированию руководители предприятия должны предварительно информировать Комиссию по ценным бумагам.
89. О согласии или отказе выдать лицензию Комиссия по ценным бумагам должна информировать заявителя в течение 3 месяцев с момента представления всех документов и данных. Комиссия по ценным бумагам вправе требовать представления заявителем дополнительных данных или пояснений. В таком случае срок рассмотрения исчисляется с момента представления последних документов или данных. Отказ в выдаче лицензии должен быть мотивирован в письменной форме и может быть обжалован в суд.
90. Коммерческий банк приобретает право на совершение операций с ценными бумагами в соответствии с выданной Банком Литвы лицензией. Банк Литвы при выдаче банковской лицензии коммерческому банку ограничивает операции с ценными бумагами в случае непредставления коммерческим банком заключения Комиссии по ценным бумагам относительно его подготовленности к этой деятельности. Статья
91. Маклеры
92. Маклером может быть физическое лицо, имеющее выданную Комиссией по ценным бумагам лицензию. Комиссией по ценным бумагам может быть выдана генеральная лицензия, предоставляющая право на совершение всех предусмотренных финансовыми маклерами операций, или специализированная лицензия, предоставляющая право на совершение одной или нескольких предусмотренных маклерами операций.
93. Лицо, претендующее на получение лицензии маклера, должно выдержать организованные Комиссией по ценным бумагам экзамены или представить этой комиссии признанный ею квалификационный сертификат. Комиссия по ценным бумагам вправе устанавливать для претендентов требования в отношении образования и профессиональные требования.
94. Комиссия по ценным бумагам периодически, но не чаще одного раза в год вправе проводить переаттестацию маклеров. Основанием для переаттестации маклера могут быть подтвержденные жалобы его клиентов, а также отчеты, заключения институций, уполномоченных в соответствии с настоящим Законом осуществлять проверку деятельности посредников публичного обращения ценных бумаг, или иные удостоверяющие недостаточность квалификации маклера документы. На основании результатов переаттестации могут ограничиваться функции, которые вправе выполнять маклер, а в случае установления факта полной утраты маклером квалификации - отзывается его лицензия. Статья
95. Приостановление действия и отзыв лицензии
96. Комиссия по ценным бумагам вправе отозвать лицензию, выданную предприятию финансового маклера, предприятию по управлению инвестициями и консультированию или маклеру, если владелец лицензии: 1) обращается самолично в письменной форме относительно отзыва лицензии; 2) в течение 12 месяцев не приступает к ее использованию или на срок более 12 месяцев прекращает свою деятельность; 3) приобрел лицензию путем представления ошибочной информации или иными незаконными способами; 4) не удовлетворяет условиям, на основании которых ему была выдана лицензия; 5) не удовлетворяет установленным ему требованиям относительно минимального собственного капитала и достаточности капитала, не в состоянии выполнить свои обязательства перед кредиторами и прежде всего при возникновении в связи с этим угрозы безопасности доверенного ему имущества; 6) грубо нарушает этический кодекс посредников публичного обращения ценных бумаг; 7) утаил информацию о судимости за деяния, указанные в пункте 5 части седьмой статьи 16 настоящего Закона; 8) не соблюдает правила и иные решения, принятые настоящим Законом или Комиссией по ценным бумагам.
97. Отзыв лицензии вступает в силу незамедлительно после оглашения решения об ее отзыве независимо от того, подлежит ли оно оспариванию или нет.
98. Комиссия по ценным бумагам может приостановить действие лицензии в случае нарушения предприятием финансового маклера или предприятием по управлению инвестициями и консультированию, его маклером или другим работником настоящего Закона либо иных правовых актов, регламентирующих обращение ценных бумаг. Действие лицензии приостанавливается не более чем на 3 месяца. В течение этого срока Комиссией по ценным бумагам разрешается вопрос о возобновлении действия лицензии или ее отзыве. В период приостановления действия лицензии могут быть заморожены счета предприятия.
99. До принятия решения об отзыве или приостановлении действия лицензии Комиссия по ценным бумагам должна информировать предприятие или маклера, в отношении которых такое решение может быть принято, и создать им условия для дачи объяснений.
100. После отзыва лицензии маклера или приостановления ее действия маклер лишается права на продолжение своей профессиональной деятельности. Отзыв лицензии маклера или приостановление ее действия обусловливают отзыв лицензии предприятия финансового маклера или предприятия по управлению инвестициями и консультированию, на котором работает этот маклер, либо приостановления ее действия только в случае несоответствия предприятия условиям, на основании которых лицензия ему была выдана.
101. На период приостановления действия лицензии предприятия финансового маклера или предприятия по управлению инвестициями и консультированию Комиссия по ценным бумагам вправе назначить администратора для надзора за его деятельностью. После назначения администратора руководители предприятия и маклеры должны получить его согласие по каждому решению, связанному с деятельностью предприятия. Другие права и обязанности администрации устанавливаются Комиссией по ценным бумагам.
102. После отзыва лицензии предприятие финансового маклера или предприятие по управлению инвестициями и консультированию ликвидируется либо реорганизуется в соответствии с законами, регламентирующими ликвидацию или реорганизацию предприятий соответствующего вида, а также установленными Комиссией по ценным бумагам в случае отзыва лицензии правилами ведения ценных бумаг и денежных средств клиентов. Об отзыве лицензии Комиссия по ценным бумагам сообщает соответствующему распорядителю регистра предприятий и публикует в издании «Вальстибес жинёс».
103. Указанные в части первой настоящей статьи причины являются основанием для применения Банком Литвы мер воздействия в отношении коммерческих банков. Меры воздействия применяются по инициативе самого Банка Литвы или Комиссии по ценным бумагам. Меры воздействия, примененные в силу указанных в части первой настоящей статьи причин, могут быть отменены только при наличии согласия Комиссии по ценным бумагам. При применении мер воздействия Банк Литвы должен соблюдать процедуры, предусмотренные частью четвертой настоящей статьи. Статья
104. Ассоциация посредников публичного обращения ценных бумаг
105. Предприятия финансового маклера и предприятия по управлению инвестициями и консультированию могут объединяться в ассоциации посредников публичного обращения ценных бумаг.
106. Основными целями ассоциации, как институции саморегуляции, должны быть следующие: 1) высказывание принадлежащими к ассоциации посредниками публичного обращения ценных бумаг отношения к проблемам функционирования рынка ценных бумаг; 2) разработка этического кодекса принадлежащих к ассоциации посредников публичного обращения ценных бумаг и контроль за его соблюдением; 3) применение в отношении членов предусмотренных уставом ассоциации санкций за несоблюдение правил, предусмотренных этическим кодексом посредников публичного обращения ценных бумаг.
107. Порядок и условия членства в ассоциации определяются ее уставом. Устав ассоциации и внесенные в него до его регистрации любые изменения должны быть согласованы с Комиссией по ценным бумагам.
108. Ассоциация посредников публичного обращения ценных бумаг одновременно с уставом должна разработать и представить в Комиссию по ценным бумагам на согласование этический кодекс своих членов. Вновь создаваемая ассоциация может не разрабатывать этический кодекс в случае принятия ею решения о признании и соблюдении этического кодекса членов уже действующей ассоциации. Для неассоциированных посредников публичного обращения ценных бумаг этический кодекс разрабатывается и утверждается Комиссией по ценным бумагам.
109. Ассоциация посредников публичного обращения ценных бумаг может установить денежные санкции за нарушения этического кодекса посредников публичного обращения ценных бумаг или устава ассоциации. О подобных нарушениях ассоциация должна информировать Комиссию по ценным бумагам. Глава пятая БИРЖА ЦЕННЫХ БУМАГ Статья
110. Понятие и назначение биржи ценных бумаг
111. Правом на занятие биржевой деятельностью с ценными бумагами обладает только биржа ценных бумаг, имеющая разрешение Комиссии по ценным бумагам.
112. Биржа ценных бумаг является зарегистрированным в Литовской Республике специализированным бесприбыльным предприятием, занимающимся исключительно биржевой деятельностью с ценными бумагами. Ее назначением является: 1) концентрирование спроса и предложения на ценные бумаги; 2) организация торговли ценными бумагами, их внесения в торговые списки, котировки, совершения безопасных и эффективных сделок, а также расчетов; 3) стимулирование добросовестной торговли ценными бумагами и пресечение манипулирования ценой, а также других недобросовестных действий; 4) распространение унифицированной информации, позволяющей оценивать подвергнутые на бирже котировке ценные бумаги, а также осуществлять выпуск официального бюллетеня, в котором наряду с биржевыми ценами представляется информация об эмитентах, ценные бумаги которых имеются в торговых списках; 5) выполнение обобщенных исследований рынка ценных бумаг и оглашение их результатов.
113. Уставный капитал биржи делится на равные части, оформляемые в виде не предоставляющих дивиденды акций. Биржа является юридическим лицом, имеет наименование, печать и счет в банке. В наименовании биржи должны быть слова «биржа ценных бумаг» или аббревиатура - БЦБ. Наименование биржи должно соответствовать требованиям утвержденного Правительством положения о наименованиях предприятий, учреждений, организаций. Споры относительно наименования биржи рассматриваются в суде.
114. Биржа несет ограниченную имущественную ответственность. По своим обязательствам она несет ответственность в пределах всего своего имущества. Акционеры по обязательствам биржи несут ответственность в пределах только той суммы, которая подлежит уплате за взносы в уставный капитал. Взносы в уставный капитал оформляются в виде не предоставляющих дивиденды именных акций, которые предоставляют право на участие в биржевой торговле и управлении биржей. Одна акция биржи предоставляет ее владельцу один голос. Акции биржи ценных бумаг могут приобретаться только предприятиями финансового маклера, коммерческими банками, получившими в установленном настоящим Законом порядке лицензию на совершение операций с ценными бумагами, Министерством финансов и Банком Литвы. По решению очередного собрания акционеров биржа обязана осуществить выпуск такого количества новых акций, которое соответствует числу имеющих лицензию Комиссии по ценным бумагам предприятий финансового маклера и банков, представивших бирже до дня собрания заявки на приобретение акций.
115. Акционер биржи, прекративший свою деятельность в качестве посредника публичного обращения ценных бумаг, не позднее чем в течение 30 дней обязан продать акцию биржи, которой он владеет, другому лицу, имеющему право быть акционером биржи. Если в течение этого периода продать акцию не удается, акционер должен обратиться на биржу, осуществляющую посредничество в продаже принадлежащей ему акции по существующей в то время рыночной цене. Если в течение одного года не появляются желающие приобрести эту акцию, она выкупается биржей по номинальной стоимости. Количество скупленных биржей собственных акций может составлять не более 10 процентов ее уставного капитала. Акции, превышающие этот предел, в установленном законами порядке должны быть аннулированы и уставный капитал уменьшен.
116. Один акционер, за исключением Министерства финансов и Банка Литвы, может владеть не более чем одной акцией биржи ценных бумаг.
117. Биржа ценных бумаг не имеет права приобретать от своего имени ценные бумаги, за исключением случаев: 1) скупки биржей собственных акций в связи с предусмотренными частью пятой настоящей статьи причинами; 2) осуществления эмитентом, акции которого приобретаются биржей, предусмотренных правилами биржевой торговли функций в сфере торговли, расчетов или иных непосредственно связанных с назначением биржи функций, а также отсутствия его ценных бумаг в торговых списках биржи; 3) инвестирования биржей временно свободных собственных средств в выпускаемые от имени государства ценные бумаги путем их приобретения во время первичного обращения и хранения этих ценных бумаг вплоть до срока выкупа. Статья
118. Учреждение и регистрация биржи ценных бумаг
119. Биржа ценных бумаг учреждается только по решению Правительства.
120. Учредителями биржи ценных бумаг могут быть физические и юридические лица, отвечающие требованиям части четвертой статьи 20 настоящего Закона и заключившие в нотариальном порядке договор об учреждении.
121. Биржа ценных бумаг не может начать и исполнять свою деятельность, если она не имеет разрешение Комиссии по ценным бумагам и не зарегистрирована этой комиссией в соответствии с настоящим Законом и подзаконными актами, регламентирующими порядок регистрации бирж ценных бумаг. Биржа ценных бумаг может быть реорганизована или ликвидирована только по получении предварительного согласия Комиссии по ценным бумагам.
122. Учредители биржи, намеревающиеся получить разрешение на ее учреждение, в Комиссию по ценным бумагам должны представить: 1) заявку с указанием в ней цели учреждения биржи, ее наименования, местонахождения, данных об учредителях и других лицах, ответственных за учреждение биржи и ее деятельность; 2) договор об учреждении; 3) экономическое, финансовое и техническое обоснование (план деятельности) деятельности биржи; 4) устав биржи; 5) правила биржевой торговли; 6) обязательство не менее чем 10 предприятий финансового маклера действовать на учреждаемой бирже ценных бумаг.
123. В уставе биржи ценных бумаг должны указываться следующие данные: 1) наименование биржи и адрес местонахождения; 2) уставный капитал биржи и его структура; 3) процедура изменения правил торговли; 4) структура управления биржей; 5) компетенция собрания членов биржи, процедура созыва собрания, принятия решений, а также условия их недействительности; 6) порядок образования правления биржи, принципы представительства и определение ее функций; 7) доходы биржи и порядок их распределения; 8) срок действия, условия и порядок ликвидации биржи.
124. Правилами торговли биржи ценных бумаг должны устанавливаться: 1) принципы включения ценных бумаг в торговые списки биржи; 2) способы и процедура разрешения споров, возникающих в связи с биржевыми сделками; 3) виды совершаемых на бирже сделок; 4) порядок торговли ценными бумагами на бирже; 5) порядок и условия включения ценных бумаг в официальной торговый список и исключения их из этого списка; 6) дни и часы организации сессий биржевой торговли; 7) права и обязанности лиц, участвующих в биржевой торговле; 8) порядок установления и оглашения цены на ценные бумаги; 9) информационная система биржи; 10) система учета и расчетов по биржевым сделкам.
125. Комиссия по ценным бумагам после получения всех необходимых документов обязана в течение 3 месяцев выдать разрешение на учреждение биржи или представить ее учредителям мотивированный отказ в письменной форме. Комиссия по ценным бумагам может потребовать от учредителей биржи ценных бумаг предоставления дополнительной информации или дачи пояснений по уже представленным данным. В этом случае исчисление трехмесячного периода начинается вновь с момента представления соответствующих данных или пояснений.
126. Комиссия по ценным бумагам отказывает в выдаче разрешения на учреждение биржи в случае: 1) противоречия устава, договора об учреждении биржи или иных представленных документов законам Литовской Республики, решениям Правительства или Комиссии по ценным бумагам; 2) указания в представленных документах недостоверной информации; 3) недостаточности представленного экономического обоснования деятельности биржи для надлежащего выполнения биржей своих функций; 4) несоответствия правил биржевой торговли требованиям Комиссии по ценным бумагам.
127. Комиссия по ценным бумагам при выдаче разрешения на учреждение биржи одновременно регистрирует устав биржи. Изменения или дополнения устава и правил биржевой торговли вступают в силу с момента их регистрации в Комиссии по ценным бумагам.
128. Правление биржи представляет в комиссию заявку на регистрацию биржи после того, как: 1) оплачены все подписанные акции; 2) состоялось учредительное собрание пайщиков (акционеров); 3) правление может распоряжаться средствами, полученными за счет взносов.
129. Наряду с заявкой на регистрацию биржи представляются следующие документы: 1) отчет об учреждении биржи и заключение ревизионной комиссии биржи по этому отчету; 2) документы о взятых биржей внаем или управляемых на праве собственности помещениях (зданиях).
130. В регистрации биржи может быть отказано в случае: 1) нарушения порядка учреждения биржи; 2) наличия в отчете об учреждении биржи неполной или ошибочной информации; 3) несоответствия оценки неденежных (имущественных) взносов действительной стоимости этих взносов; 4) непредставления указанных в настоящем Законе документов.
131. Учредители или правление биржи после устранения указанных в части двенадцатой причин, препятствующих регистрации биржи, вправе еще раз обратиться в Комиссию по ценным бумагам по поводу регистрации. Споры относительно регистрации биржи рассматриваются в суде.
132. Биржа ценных бумаг приобретает права юридического лица со дня ее регистрации. Статья
133. Члены биржи ценных бумаг
134. Акционеры биржи ценных бумаг называются ее членами. Членами биржи ценных бумаг могут быть только указанные в части четвертой статьи 20 настоящего Закона лица, за исключением случаев, предусмотренных частью третьей статьи
136. Члены биржи ценных бумаг имеют следующие права: 1) участвовать в управлении биржей и получать информацию о деятельности биржи и ее финансовом положении; 2) участвовать в биржевой торговле по получении в порядке, установленном настоящим Законом, лицензии Комиссии по ценным бумагам; 3) пользоваться услугами, предоставляемыми биржей.
137. Член биржи ценных бумаг при осуществлении своих прав и исполнении своих обязанностей на бирже должен соблюдать настоящий Закон и правила биржи.
138. В случаях нарушения членом биржи правил, устанавливающих деятельность биржи, правление биржи может приостановить на срок до 3 месяцев его право на участие в биржевой торговле. Перечень таких нарушений представляется в правилах биржевой торговли. Решение о приостановлении участия члена в биржевой торговле принимается 2/3 голосов всех членов правления биржи. В случае участия члена биржи, нарушившего устанавливающие биржевую деятельность правила, в управлении биржей (непосредственно или через представителя), совет биржи может на такой же период приостановить его полномочия или устранить этого члена из органов управления. Предусмотренные настоящим пунктом санкции могут применяться и в отношении действующих на бирже предприятий финансового маклера, не являющихся членами биржи.
139. В случаях повторного совершения членом биржи в течение одного года нарушений, указанных в настоящем Законе, правление биржи решением 1/2 всех членов правления биржи может предложить общему собранию членов биржи (в дальнейшем - общее собрание) устранить такого члена с биржи и приостановить до этого собрания его права на участие в биржевой торговле. Совет биржи приостанавливает на такой период полномочия этого члена (его представителя) на участие в управлении биржей.
140. Взносы в уставный капитал биржи устраненному из членов биржи физическому или юридическому лицу не возвращаются, а принадлежащая ему акция продается другому посреднику публичного обращения ценных бумаг, намеревающемуся стать членом биржи, или аннулируется. Убытки, причиненные бирже устраненным из нее членом, взыскиваются в установленном законами порядке.
141. Решения правления и общего собрания биржи относительно приостановления или отмены членства могут быть обжалованы членом биржи в суд. Подача жалобы в суд не отменяет решения правления или общего собрания биржи ценных бумаг.
142. Уставом биржи могут предусматриваться и иные права и обязанности членов биржи, если они не противоречат законам. Статья
143. Управление биржей ценных бумаг
144. Управление биржей ценных бумаг организуется в соответствии с Законом об акционерных обществах с учетом особенностей, предусмотренных настоящим Законом.
145. Функции наблюдательного совета на бирже ценных бумаг выполняются советом биржи. Его образование является обязательным. 1/3 членов совета биржи ценных бумаг должны составлять предложенные эмитентами, инвесторами, их объединениями (ассоциациями, конференциями и т.п.) лица, не имеющие собственности или трудовых взаимоотношений с посредниками публичного обращения - акционерами биржи.
146. Уполномоченный Комиссией по ценным бумагам представитель вправе участвовать в заседаниях совета или правления биржи с совещательным голосом. Статья
147. Уставный капитал и резервы биржи ценных бумаг
148. Уставный капитал биржи формируется за счет денежных и неденежных (имущественных) взносов его учредителей и членов (акционеров).
149. Размер уставного капитала устанавливается уставом биржи. Минимальный размер уставного капитала биржи и минимальная стоимость одной акции устанавливаются Комиссией по ценным бумагам.
150. Доходы биржи за вычетом затрат на текущую деятельность составляют прибыль биржи. Полученная прибыль распределяется на: 1) резерв прибыли биржи, используемый для приобретения основных средств, расширение и совершенствование деятельности биржи; 2) резерв обязательных запасов биржи, используемый для покрытия возможных убытков; 3) годовые выплаты (тантьемы), которые могут составлять не более 1/10 годовой чистой прибыли биржи; 4) другие предусмотренные уставом биржи резервы.
151. Уставный капитал биржи может увеличиваться только путем выпуска новых акций.
152. Уставный капитал биржи запрещается увеличивать за счет резерва обязательных запасов, резерва прибыли биржи и других резервов биржи. Любое изменение уставного капитала возможно только при наличии разрешения Комиссии по ценным бумагам.
153. Уставный капитал биржи считается увеличенным в случае полной оплаты акций и соответствующей его регистрации в Комиссии по ценным бумагам. Статья
154. Доходы биржи ценных бумаг
155. Доходы от деятельности биржи могут составлять: 1) комиссионный налог на регистрируемые на бирже сделки; 2) годовой членский взнос; 3) налог за включение ценных бумаг в торговые списки; 4) налог за обучение участников рынка ценных бумаг; 5) налог за оборудование рабочих мест и пользование ими; 6) налог за информационные услуги и услуги связи; 7) налог за разрешение на посещение биржи без права участия в биржевой торговле; 8) доходы от издательской и рекламной деятельности, связанной с ценными бумагами.
156. Конкретные размеры предусмотренных частью первой настоящей статьи налогов и сборов устанавливаются правлением биржи по предварительному (до введения их в действие) согласованию с Комиссией по ценным бумагам.
157. Другие сборы за предоставляемые биржей услуги могут устанавливаться только по разрешению Комиссии по ценным бумагам. Статья
158. Торговля ценными бумагами на бирже ценных бумаг
159. Торговля ценными бумагами на бирже ценных бумаг осуществляется в соответствии с указанными в статье 21 настоящего Закона правилами торговли, которые утверждаются по представлению биржи Комиссией по ценным бумагам.
160. На бирже ценных бумаг могут составляться два торговых списка: текущий и официальный.
161. Ценные бумаги включаются в текущий торговый список биржи ценных бумаг решением правления биржи согласно заявке эмитента ценных бумаг или предприятия финансового маклера. К заявке должны прилагаться проспект и последний годовой проспект-отчет. В случае представления заявки о включении ценных бумаг в текущий торговый список предприятием финансового маклера оно дополнительно должно представить копию хотя бы одного поручения на куплю или продажу соответствующих ценных бумаг.
162. Все ценные бумаги, зарегистрированные в Комиссии по ценным бумагам, могут быть включены в текущий торговый список биржи ценных бумаг. Правление биржи не вправе дать отказ включить ценные бумаги в текущий торговый список биржи, за исключением случаев непредставления указанных в части третьей настоящей статьи документов или несоставления такого списка вообще. Эмитент, ценные бумаги которого имеются в текущем торговом списке биржи, в установленном этой биржой порядке и предусмотренный ею срок должен представить ей информацию относительно: 1) изменения уставного капитала (если эмитент является акционерным обществом); 2) изменения номинальной стоимости или числа котируемых ценных бумаг; 3) изменения вида или класса котируемых ценных бумаг; 4) реорганизации, объявления банкротства или ликвидации эмитента.
163. Ценные бумаги включаются в официальный торговый список ценных бумаг решением правления согласно заявке эмитента или уполномоченного им предприятия финансового маклера. К заявке должны быть приложены проспект, последний годовой проспект-отчет, все периодические отчеты за текущий год и иная информация, предусмотренная правилами биржевой торговли.
164. Биржа ценных бумаг должна устанавливать требования, которые обязан удовлетворять эмитент с тем, чтобы его ценные бумаги были включены в официальный торговый список. В этот список могут включаться только полностью оплаченные, без ограничения прав на уступку ценные бумаги. Другие требования устанавливаются правилами биржевой торговли, однако они не могут быть меньше, чем установленные настоящим Законом для подотчетных эмитентов.
165. Включение ценных бумаг в официальный торговый список биржи не имеет силы в случае непредставления этих ценных бумаг на продажу в течение 3 месяцев с момента принятия постановления о включении их в этот список. В данном случае эмитент вправе второй раз обратиться в правление биржи относительно включения ценных бумаг в официальный торговый список биржи.
166. Биржа ценных бумаг не более чем на 3 месяца может приостановить торговлю имеющимися в официальном торговом списке ценными бумагами, если: 1) в течение более чем 6 месяцев на бирже не происходит торговля этими ценными бумагами; 2) эмитент ценных бумаг или сами ценные бумаги не соответствуют требованиям официального торгового списка; 3) приостановление торговли обязательно в целях защиты интересов инвесторов; 4) этого требует Комиссия по ценным бумагам.
167. При приостановлении торговли некоторыми ценными бумагами биржа ценных бумаг должна незамедлительно, в тот же день, сообщить об этом Комиссии по ценным бумагам и эмитенту. В случае неустранения в течение 3 месяцев с момента приостановления торговли причин, обусловивших это решение, биржа ценных бумаг вправе исключить ценные бумаги из официального торгового списка.
168. Биржа ценных бумаг должна объявлять общий ежедневный объем торговли ценными бумагами, а также объем торговли продаваемых ценных бумаг и цены на них.
169. Биржа ценных бумаг должна информировать Комиссию по ценным бумагам относительно: 1) совершенных на бирже сделок с ценными бумагами; 2) невыполненных поручений; 3) включения ценных бумаг в торговые списки биржи или их исключения из этих списков.
170. Порядок представления информации, предусмотренной частью одиннадцатой, устанавливается Комиссией по ценным бумагам.
171. Члены правления, совета, ревизионной комиссии биржи ценных бумаг, работники арбитража, а также все служащие биржи не вправе без специального полномочия правления биржи раскрывать конфиденциальную информацию, ставшую им известной во время работы на бирже.
172. В случае намерения совершить сделку на бирже ценных бумаг предприятие финансового маклера должно представить от своего имени поручение и гарантировать оплату ценных бумаг или представление другой стороне сделки.
173. Биржа ценных бумаг должна образовать гарантийный фонд в целях исправления положения, если одно или несколько предприятий финансового маклера не в состоянии выполнить обязательства. Гарантийный фонд формируется за счет взносов посредников публичного обращения ценных бумаг, осуществляющих на бирже торговлю ценными бумагами. Правила формирования и использования гарантийного фонда утверждаются общим собранием акционеров биржи. Средства гарантийного фонда не могут быть использованы для финансирования текущих расходов биржи. Комиссия по ценным бумагам имеет право устанавливать минимальные требования к величине гарантийного фонда и его деятельности. Статья
174. Реорганизация и ликвидация биржи ценных бумаг
175. Биржа ценных бумаг реорганизуется или ликвидируется в порядке, установленном законодательством Литовской Республики, настоящим Законом и уставом биржи.
176. Ликвидация биржи ценных бумаг производится в случае: 1) возникновения ситуации, предусмотренной уставом биржи; 2) принятия собранием членов решения о ликвидации биржи; 3) уменьшения собственных активов биржи более чем на 50 процентов уставного капитала биржи; 4) отмены Комиссией по ценным бумагам разрешения на занятие биржевой деятельностью с ценными бумагами; 5) отмены регистрации биржи решением суда или государственной институции.
177. При ликвидации и приостановлении своей деятельности биржа ценных бумаг должна незамедлительно сообщить об этом в Комиссию по ценным бумагам. Из числа ликвидаторов биржи хотя бы один назначается Комиссией по ценным бумагам.
178. После расчетов с кредиторами и уплаты всех налогов имущество ликвидируемой биржи ценных бумаг после вычета стоимости указанных в части пятой настоящей статьи резервов пропорционально делится между ее членами-акционерами.
179. Резерв прибыли, обязательные резервы биржи ценных бумаг и другие утвержденные на общем собрании биржи резервы передаются иным бесприбыльным организациям (предприятиям) или в государственный бюджет. Каждый член - акционер биржи в течение 3 месяцев со дня осуществления расчетов по обязательствам биржи вправе указать бесприбыльную организацию (предприятие), которой ликвидаторы должны передать пропорциональную его взносу часть резервов биржи. Часть резервов ликвидируемой биржи, не переданная другим бесприбыльным организациям (предприятиям), в установленном Правительством порядке переводится в государственный бюджет. Глава шестая УЧЕТ ЦЕННЫХ БУМАГ Статья
180. Форма и учет ценных бумаг
181. Все ценные бумаги, которые могут быть объектами публичного обращения, фиксируются в виде записей на личных счетах ценных бумаг, открытых на имя владельцев ценных бумаг. Запись на счету ценных бумаг является непосредственным доказательством права собственности на указанные в ней ценные бумаги. Счета ценных бумаг могут вестись на бумаге или компьютерным способом.
182. Личные счета ценных бумаг вправе открывать и ими распоряжаться эмитенты, выпускающие в обращение ценные бумаги, или посредники (предприятия финансового маклера или банки) публичного обращения - участники Центрального депозитария ценных бумаг Литвы (в дальнейшем - Центральный депозитарий), действующего в порядке, установленном статьей 29 настоящего Закона. Если определенные настоящим Законом положения о распоряжении счетами ценных бумаг применяются как к эмитентам, так и к посредникам публичного обращения, в дальнейшем они именуются распорядителями счетов.
183. Эмитент вправе открывать и распоряжаться личными счетами только выпущенных им ценных бумаг, за исключением случаев, когда он одновременно выступает в качестве посредника публичного обращения ценных бумаг. Эмитент обязан открывать личные счета выпущенных им ценных бумаг каждому инвестору, не заявившему в письменной форме о передаче распоряжения счетом посреднику публичного обращения. Договором, удостоверенным нотариусом, эмитент может передать распоряжение такими счетами посреднику публичного обращения, информируя об этом не позднее чем за 10 дней до передачи Комиссию по ценным бумагам и Центральный депозитарий. Для заключения такого договора согласие инвесторов необязательно.
184. Посредники публичного обращения ценных бумаг могут открывать личные счета ценных бумаг и ими распоряжаться только при заключении договора в письменной форме с инвесторами, за исключением случая, предусмотренного частью третьей настоящей статьи. Посредник публичного обращения может ограничиться только распоряжением счетами некоторых эмитентов или некоторых видов ценных бумаг. О таком решении посредник публичного обращения должен сообщить в письменной форме в Комиссию по ценным бумагам и Центральный депозитарий. Запрещается отказывать посредникам публичного обращения открывать личные счета ценных бумаг, относящиеся к сфере их деятельности, а также распоряжаться ими.
185. Инвестор в качестве распорядителя своих личных счетов ценных бумаг может выбрать одного или нескольких посредников публичного обращения ценных бумаг.
186. Эмитент вправе в любое время потребовать от посредников публичного обращения, распоряжающихся счетами выпущенных им именных ценных бумаг на основании договора с инвесторами, предоставления ему списка владельцев этих ценных бумаг. Это право осуществляется путем внесения запроса в Центральный депозитарий.
187. На каждом счету ценных бумаг, открытом на имя владельца ценных бумаг, должны указываться: 1) наименование и адрес распорядителя счетов, открывшего счет ценных бумаг; 2) номер счета ценных бумаг; 3) количество имеющихся на счетах ценных бумаг; 4) класс, вид и дата выпуска в обращение ценных бумаг; 5) имя, фамилия (наименование предприятия) и адрес эмитента ценных бумаг; 6) номинальная стоимость ценных бумаг; 7) имя, фамилия (наименование предприятия) и адрес владельца ценных бумаг; 8) ограничения, применяемые в отношении уступки прав, предоставляемых ценными бумагами; 9) место и дата открытия счета ценных бумаг; 10) код ценной бумаги, присвоенный Центральным депозитарием.
188. Распорядитель счетов ценных бумаг обязан сообщать в письменной форме владельцу счета о любом изменении на его счету, если заключенным между ними договором не предусматривается иное. С завершением календарного года распорядители счетов ценных бумаг в течение 15 дней каждому владельцу счета обязаны представить отчет о состоянии счета ценных бумаг в конце последнего дня истекшего года. Документы, выданные в соответствии с записями на счетах ценных бумаг, не считаются ценными бумагами и не могут быть объектами публичного обращения.
189. Распоряжаться счетами ценных бумаг инвесторов от имени распорядителя счетов вправе только уполномоченные им в письменной форме работники. Список таких лиц каждый распорядитель счетов должен представить в Центральный депозитарий. Изменять содержание счета ценных бумаг инвестора вправе только распоряжающийся им уполномоченный работник распорядителя счетов.
190. Руководители и работники распорядителя счетов обязаны обеспечить конфиденциальность информации, которая стала им известна при распоряжении счетами инвесторов, за исключением случаев, когда в соответствии с настоящим или иными законами они обязаны предоставить такую информацию.
191. Распоряжение счетами ценных бумаг осуществляется в соответствии с принципом двойной бухгалтерской записи. Распорядители счетов ценных бумаг должны вести сводный журнал операций, в котором в хронологическом порядке указываются все сделки, связанные с имеющимися на соответствующих счетах ценными бумагами, а также иные операции, оказывающие влияние на состояние счета. Для учета ценных бумаг каждой эмиссии используются разделы сводного журнала отдельных операций или отдельный журнал. Детальные правила учета ценных бумаг утверждаются Комиссией по ценным бумагам. Статья
192. Центральный депозитарий ценных бумаг Литвы 1.Центральный депозитарий ценных бумаг Литвы является бесприбыльным предприятием, основной целью которого являются ведение общего учета ценных бумаг, разработка и внедрение систем учета для распорядителей счетов, их обслуживание и надзор за ними.
193. Учредителями Центрального депозитария являются Министерство финансов, Банк Литвы и Национальная биржа ценных бумаг. Учредители Центрального депозитария должны создавать условия, позволяющие стать его акционерами всем биржам ценных бумаг, учрежденным в установленном настоящим Законом порядке, однако имеющиеся акции Министерства финансов и Банка Литвы должны составлять не менее 51 процента голосов на собрании акционеров Центрального депозитария. Центральный депозитарий действует в соответствии с настоящим Законом и уставом, утвержденным на собрании его владельцев.
194. Центральный депозитарий осуществляет следующие функции: 1) разрабатывает и представляет на утверждение Комиссии по ценным бумагам правила учета ценных бумаг и их циркуляции; 2) разрабатывает и утверждает инструкции учета ценных бумаг, детализирующие отдельные предусмотренные правилами процедуры; 3) открывает счета ценных бумаг распорядителя счетов и распоряжается ими; 4) обеспечивает при исполнении сделок по ценным бумагам своевременную перерегистрацию этих бумаг со счета ценных бумаг одного распорядителя счетов на счет ценных бумаг другого распорядителя счетов; 5) контролирует соответствие количества выпущенных в обращение ценных бумаг каждой эмиссии количеству фактически циркулирующих этих ценных бумаг; 6) разрабатывает и внедряет меры, обеспечивающие целостность и безопасность системы учета ценных бумаг; 7) осуществляет проверку соблюдения распорядителями счетов правил и инструкций учета ценных бумаг; 8) накапливает, обрабатывает и распространяет информацию об учете ценных бумаг, подготавливает и консультирует специалистов в области учета ценных бумаг; 9) оказывает эмитентам, посредникам публичного обращения и инвесторам иные услуги, связанные с обслуживанием счетов ценных бумаг; 10) выдает распорядителям счетов выписки о состоянии счетов их ценных бумаг.
195. Права и обязанности членов и участников Центрального депозитария определяются уставом этого депозитария. Устав Центрального депозитария, а также поправки к нему должны быть согласованы с Комиссией по ценным бумагам.
196. Представитель Комиссии по ценным бумагам с совещательным голосом имеет право на участие в заседаниях органов управления Центрального депозитария.
197. Инструкции и указания Центрального депозитария по вопросам учета ценных бумаг обязательны для всех распорядителей счетов. Глава седьмая КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Статья
198. Комиссия по ценным бумагам - институция надзора за рынком ценных бумаг
199. Регулирование и надзор за публичным обращением ценных бумаг осуществляются Комиссией по ценным бумагам Литовской Республики (Комиссией по ценным бумагам).
200. Комиссия по ценным бумагам является юридическим лицом, имеет гербовую печать и счет в банке.
201. Комиссия по ценным бумагам учреждается и ликвидируется Сеймом по представлению Правительства. Статья
202. Состав и порядок образования Комиссии по ценным бумагам
203. Комиссия по ценным бумагам состоит из председателя и четырех членов. Председатель и члены Комиссии по ценным бумагам сроком на пять лет назначаются Сеймом по представлению Президента Республики.
204. При образовании первой Комиссии по ценным бумагам после введения в действие настоящего Закона полномочия председателю комиссии предоставляются сроком на пять лет. Другие члены комиссии в состав первой Комиссии по ценным бумагам после введения в действие настоящего Закона назначаются по представлению Президента Республики соответственно сроком на четыре, три, два и один год в целях обновления комиссии в каждый последующий год одним членом. Председатель Комиссии по ценным бумагам назначает одного из членов комиссии своим заместителем.
205. С истечением срока полномочий члены комиссии согласно отдельному решению Сейма могут исполнять свои обязанности вплоть до назначения новых членов.
206. В случае отказа председателя или членов комиссии от своих обязанностей или отсутствия у них возможности в силу объективных причин выполнять их до истечения срока полномочий Президент Республики на их места на оставшийся срок их полномочий назначает других лиц.
207. Председатель Комиссии по ценным бумагам и члены комиссии в течение срока своих полномочий могут быть освобождены от обязанностей только по их собственной просьбе, а также в связи с вступлением в законную силу приговора суда, по которому они осуждаются за преступление или грубое нарушение предусмотренного частью первой статьи 34 настоящего Закона этического кодекса членов и служащих Комиссии по ценным бумагам.
208. Член Комиссии по ценным бумагам не может исполнять никакие иные выборные или назначаемые должности, работать в предпринимательских, коммерческих или других частных учреждениях либо на предприятиях, за исключением педагогической или творческой деятельности. Он не может также получать никакой иной оклад, за исключением оклада члена комиссии, а также плату за педагогическую или творческую деятельность. Статья
209. Задачи и функции Комиссии по ценным бумагам
210. Задачами Комиссии по ценным бумагам являются: 1) надзор за соблюдением правил честной торговли и конкуренции в сфере публичного обращения ценных бумаг; 2) принятие мер, обеспечивающих эффективное функционирование рынка ценных бумаг и защиту инвесторов; 3) формирование в ходе осуществления сотрудничества с министерствами, другими правительственными учреждениями, Банком Литвы, посредниками и участниками публичного обращения ценных бумаг государственной экономической политики, стимулирующей развитие рынка ценных бумаг; 4) распространение сведений о принципах функционирования рынка ценных бумаг; 5) принятие других мер, направленных на осуществление настоящего Закона и других правовых актов, связанных с рынком ценных бумаг.
211. При осуществлении предусмотренных частью первой настоящей статьи задач Комиссией по ценным бумагам выполняются следующие функции: 1) разработка, утверждение, внесение изменений и признание недействительными правил, регламентирующих лицензирование, учреждение, реорганизацию, ликвидацию и деятельность посредников бирж ценных бумаг и публичного обращения ценных бумаг, эмиссию и публичное обращение ценных бумаг; 2) разработка, утверждение, внесение изменений и признание недействительными форм ценных бумаг проспектов, годовых и периодических отчетов для эмитентов, а также установление порядка представления и опубликования этих документов; 3) представление официальных разъяснений и рекомендаций по вопросам публичного обращения ценных бумаг; 4) выдача и аннулирование разрешений и лицензий биржам ценных бумаг, предприятиям финансового маклера, предприятиям по управлению инвестициями и консультированию, маклерам и другим участникам рынка ценных бумаг, лицензирование которых предусмотрено другими законами, либо приостановление их действия; 5) наблюдение, анализ, проверка и иной надзор за деятельностью посредников публичного обращения ценных бумаг, их ассоциаций, бирж ценных бумаг, Центрального депозитария, а также за деятельностью их членов; 6) утверждение и отмена принимаемых ассоциацией посредников бирж ценных бумаг, публичного обращения ценных бумаг и Центральным депозитарием правил, влияющих или могущих оказывать влияние на функционирование участников рынка ценных бумаг и их финансовое положение; 7) применение санкций, предусмотренных настоящим и другими законами Литовской Республики, в отношении лиц, нарушивших настоящий Закон, а также правила или инструкции, утвержденные Комиссией по ценным бумагам, Ассоциацией посредников публичного обращения ценных бумаг и биржами ценных бумаг; 8) регистрация эмиссии ценных бумаг; 9) организация курсов, публикация или участие в публикации изданий общего характера и специальных изданий о функционировании и регулировании рынка ценных бумаг; 10) проведение экзаменов и аттестаций в целях оценки знаний и компетентности финансовых маклеров.
212. Правовые акты и решения, рекомендации и изъятия, утвержденные Комиссией по ценным бумагам, применяются в отношении всех субъектов частного и публичного права, за исключением случаев признания их решением суда не соответствующими настоящему Закону или иным правовым актам, имеющим бульшую юридическую силу.
213. Комиссия по ценным бумагам обязана подготавливать, представлять общественности и в Сейм годовой отчет, характеризующий развитие рынка ценных бумаг и основные события отчетного периода. Статья
214. Организация работы Комиссии по ценным бумагам
215. Работой Комиссии по ценным бумагам руководит председатель, а в его отсутствие - заместитель председателя.
216. Председатель Комиссии по ценным бумагам: 1) обеспечивает регулярный созыв заседаний комиссии, устанавливает на каждом заседании подлежащие рассмотрению вопросы, представляет отчеты о деятельности комиссии, между заседаниями дает поручения членам комиссии и проверяет их исполнение; 2) руководит администрацией комиссии, несет ответственность за разработку нормативных документов, организует контроль за исполнением принятых комиссией решений; 3) удостоверяет подписью решения (постановления) комиссии.
217. Каждый член Комиссии по ценным бумагам ответствен за порученную ему комиссией область деятельности и участвует в обсуждении и принятии решений по всем вопросам, относящимся к компетенции комиссии.
218. Комиссия по ценным бумагам организует открытые и закрытые заседания. На закрытых заседаниях обсуждаются вопросы, связанные с нарушениями участниками рынка настоящего Закона или иных правовых актов или с интересами одного участника рынка. Другие вопросы рассматриваются на открытых заседаниях.
219. Заседание Комиссии по ценным бумагам может состояться при участии в нем не менее 3 членов комиссии. Решения принимаются простым большинством голосов участников заседания, за исключением случаев принятия, изменения или признания недействительными правовых актов. В таких случаях решение считается принятым, если за него проголосовало не менее 3 членов комиссии. Члены комиссии имеют равные права решающего голоса. При распределении голосов членов комиссии поровну решающим является голос председателя комиссии. Решения заседания комиссии принимаются путем именного голосования по требованию хотя бы одного члена комиссии.
220. В целях реализации функций Комиссии по ценным бумагам формируется администрация штатных работников. Ее структура и штаты в пределах установленного Сеймом годового фонда оплаты труда утверждаются председателем комиссии.
221. Для выполнения некоторых работ и решения вопросов комиссия может привлекать представителей и специалистов министерств, департаментов, других государственных служб, местных самоуправлений, научных и учебных учреждений, организаций, заинтересованных институций по согласованию с их руководителями, а также приглашать иностранных специалистов и экспертов. Статья
222. Обязанности членов и служащих Комиссии по ценным бумагам
223. Во избежание конфликта интересов Комиссия по ценным бумагам разрабатывает этический кодекс, устанавливающий деятельность настоящих и бывших членов и служащих комиссии в регулируемых настоящим Законом областях. Этот кодекс вступает в силу по утверждении его Сеймом.
224. Настоящие и бывшие члены и служащие Комиссии по ценным бумагам не вправе самолично использовать или раскрывать другим лицам конфиденциальную информацию, приобретенную во время их работы в комиссии.
225. Лица, указанные в части первой настоящей статьи, не могут раскрывать другим лицам конфиденциальную информацию, приобретенную во время работы в комиссии. Такая информация может быть раскрыта только государственным должностным лицам и служащим, осуществляющим контроль за соблюдением настоящего Закона.
226. Лицо, имеющее право в установленных законами случаях на получение конфиденциальной информации от членов или служащих Комиссии по ценным бумагам, обязан соблюдать положения частей первой, второй и третьей настоящей статьи. Статья
227. Передача полномочий Комиссия по ценным бумагам может принять решение уполномочить члена или служащего комиссии на выполнение любой своей функции, за исключением принятия, изменения, приостановления действия или отмены правил, а также применения предусмотренных настоящим Законом санкций. Статья
228. Финансирование Комиссии по ценным бумагам Финансирование Комиссии по ценным бумагам осуществляется за счет государственного бюджета. Статья
229. Права Комиссии по ценным бумагам при рассмотрении нарушений нормативных актов, регламентирующих функционирование рынка ценных бумаг
230. Комиссия по ценным бумагам вправе организовывать и проводить проверки в целях установления нарушений настоящего Закона и принятых на его основе подзаконных актов.
231. При осуществлении проверки должностные лица Комиссии по ценным бумагам имеют право: 1) получать пояснения от лиц, связанных с расследуемыми нарушениями; 2) временно (до 30 дней) производить изъятие документов проверяемых посредников публичного обращения ценных бумаг, бирж ценных бумаг, Центрального депозитария, эмитентов, которые могут быть использованы в качестве доказательства нарушения, с оставлением мотивированного решения об изъятии документов и описи изъятых документов; 3) требовать сделать копии учетных документов, договоров, приказов, меморандумов и иных документов, которые комиссия считает важными для расследования; 4) по предъявлении служебного удостоверения и мотивированного решения комиссии или ее председателя выполнять проверки, свободно входить в помещения посредников публичного обращения ценных бумаг, бирж ценных бумаг, Центрального депозитария, эмитентов, проверять учетные книги, документы и другие необходимые для проверок информационные источники; 5) по предъявлении мотивированного решения комиссии или ее председателя получать от банковских учреждений данные, справки и копии документов о финансовых операциях, связанных с проверяемым объектом. Глава восьмая ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НАРУШЕНИЯ ЗАКОНА Статья
232. Последствия нарушения Закона
233. Хозяйственные субъекты, нарушившие настоящий Закон, обязаны: 1) выполнять указания Комиссии по ценным бумагам о прекращении действий, восстановлении прежнего положения, расторжении или изменении договоров, осуществлении других обязательств; 2) возмещать причиненные инвесторам убытки; 3) выполнять предусмотренные настоящим Законом санкции, назначенные Комиссией по ценным бумагам.
234. Комиссия по ценным бумагам в соответствии с утвержденными правилами имеет право налагать следующие денежные штрафы: 1) в отношении эмитентов, обязанных в соответствии со статьей 4 настоящего Закона зарегистрировать ценные бумаги, но уклоняющихся от этого или отказывающихся это сделать, - в размере до 10 процентов общей номинальной стоимости подлежащих регистрации ценных бумаг; 2) в отношении эмитентов, посредников публичного обращения или других хозяйственных субъектов, организующих либо осуществляющих в первый раз публичное обращение ценных бумаг, не зарегистрированных в Комиссии по ценным бумагам, а также ценных бумаг, регистрация которых приостановлена или отменена, - в размере общей номинальной стоимости предлагавшихся в сфере публичного обращения ценных бумаг, в других случаях - в тройном размере общей номинальной стоимости предлагавшихся в сфере публичного обращения ценных бумаг; 3) в отношении эмитентов, не соблюдающих требования статьи 6 настоящего Закона, - в размере до 100 тысяч литов; 4) в отношении хозяйственных субъектов, не соблюдающих требования статьи 8 настоящего Закона, - в размере до 100 тысяч литов; 5) в отношении хозяйственных субъектов, действующих в качестве посредников публичного обращения ценных бумаг без предусмотренной статьей 11 настоящего Закона лицензии, - до двойного размера незаконно полученных доходов; 6) в отношении посредников публичного обращения ценных бумаг, не соблюдающих требования статей 13 и 15 настоящего Закона, - в размере до 100 тысяч литов; 7) в отношении хозяйственных субъектов, занимающихся на бирже ценных бумаг деятельностью без предусмотренного статьей 21 настоящего Закона разрешения Комиссии по ценным бумагам, - до двойного размера незаконно полученных доходов.
235. Комиссия по ценным бумагам до наложения предусмотренных частью второй настоящей статьи денежных штрафов должна создать условия руководителям подвергаемого наказанию хозяйственного субъекта для дачи разъяснений в связи с совершенным нарушением.
236. Применение в отношении хозяйственных субъектов санкций, предусмотренных частью второй настоящей статьи, не освобождает их руководителей от предусмотренной законодательством гражданской, административной и уголовной ответственности. Статья
237. Взыскание денежных штрафов
238. Уплата денежных штрафов в государственный бюджет производится не позднее чем в течение одного месяца со дня получения хозяйственным субъектом решения Комиссии по ценным бумагам о наложении штрафа.
239. В случае неуплаты хозяйственным субъектом в течение периода, установленного частью первой настоящей статьи, наложенного штрафа и непредставления в Комиссию по ценным бумагам определения суда относительно приостановления или отмены ее решения о наложении денежного штрафа денежный штраф с поступлений хозяйственного субъекта взыскивается в бесспорном порядке. Статья
240. Обжалование решений Комиссии по ценным бумагам
241. Хозяйственные субъекты в течение одного месяца со дня получения решения Комиссии по ценным бумагам могут обратиться в суд относительно отзыва упомянутого решения или его изменения.
242. Обращение в суд не приостанавливает исполнение указаний и решений Комиссии по ценным бумагам, если судом не указывается иное.
243. Решения Комиссии по ценным бумагам и их мотивы доводятся до всеобщего сведения. Глава девятая ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ Статья
244. Переходный период
245. Комиссия по ценным бумагам является преемницей имущества, прав и обязанностей Комиссии по ценным бумагам при Министерстве финансов. Комиссия по ценным бумагам при Министерстве финансов продолжает свою деятельность в соответствии с положением, утвержденным Правительством, вплоть до назначения Сеймом на основании статьи 31 натоящего Закона председателя и членов Комиссии по ценным бумагам.
246. Центральный депозитарий ценных бумаг Литвы, учрежденный решением Правительства, а также биржи ценных бумаг, зарегистрированные до введения в действие настоящего Закона, должны не позднее чем в течение одного года на основании настоящего Закона принять свой устав и поправки к правилам.
247. Акционеры действующих бирж ценных бумаг, не соответствующие положениям части четвертой статьи 20 настоящего Закона, вправе в дальнейшем распоряжаться своими акциями, однако произвести их уступку они могут только тем лицам, которые соответствуют указанным положениям. Оглашаю настоящий Закон, принятый Сеймом Литовской Республики. ПРЕЗИДЕНТ РЕСПУБЛИКИ АЛЬГИРДАС БРАЗАУСКАС _______________