Ē Ą Ź Ī Ķ

Ē Ą Ź Ī Ķ З А К О Н ЛИТОВСКОЙ РЕСПУБЛИКИ от 19 июня 1997 г. № VIII-275 Вильнюс О ПРЕВЕНЦИИ ОТМЫВАНИЯ ДЕНЕГ Глава первая ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Статья

1. Назначение Закона Назначением настоящего Закона является установление мер превенции отмывания денег и государственных институций, ответственных за осуществление мер превенции отмывания денег. Статья
2. Основные понятия настоящего Закона
3. Отмывание денег - деяние, целью которого является узаконение или сокрытие происхождения денег, приобретенных преступным путем.
4. Превенция отмывания денег - осуществление предусмотренных настоящим Законом мер по пресечению отмывания денег.
5. Деньги - наличные деньги, чеки, векселя, дорожные чеки, другие заменяющие деньги платежные документы.
6. Кредитные учреждения - банки, кредитные унии и другие учреждения, действующие в соответствии с выданной Банком Литвы лицензией.
7. Финансовые учреждения - страховые предприятия и страховые брокеры, инвестиционные фонды, предприятия управления инвестиционными фондами и депозитарии, предприятия финансовых маклеров, предприятия управления инвестициями и предприятия консультирования. Деятельность ломбарда и почты в настоящем Законе приравнивается к деятельности финансового учреждения.
8. Клиент - юридическое или физическое лицо, выполняющее денежные операции с кредитным или финансовым учреждением либо с другим юридическим лицом или предприятием, не имеющим прав юридического лица.
9. Денежные операции - внесение или принятие, выемка или выдача, обмен денег в финансово-кредитных учреждениях, а также уплата или получение денег на основании гражданских сделок или на другом основании. Глава вторая ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ИНСТИТУЦИИ, ОТВЕТСТВЕННЫЕ ЗА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ МЕР ПРЕВЕНЦИИ ОТМЫВАНИЯ ДЕНЕГ Статья
10. Государственные институции, ответственные за осуществление мер превенции отмывания денег Правительство Литовской Республики, налоговая полиция, Банк Литвы и Таможенный департамент при Министерстве финансов Литовской Республики являются государственными институциями, ответственными в соответствии с компетенцией за осуществление предусмотренных настоящим Законом мер превенции отмывания денег. Статья
11. Принятие методических рекомендаций по вопросам превенции отмывания денег Банком Литвы принимаются предназначенные для кредитных учреждений методические рекомендации, целью которых является пресечение отмывания денег. Статья
12. Функции налоговой полиции в ходе осуществления мер превенции отмывания денег Налоговая полиция в соответствии с компетенцией: 1) осуществляет сбор и регистрацию указанной в настоящем Законе информации о денежных операциях клиента и о клиенте, выполняющем данные операции; 2) производит сбор и анализ информации, связанной с осуществлением мер превенции отмывания денег; 3) представляет информацию правоохранительным и другим государственным институциям по их мотивированному требованию о выполняемых клиентом денежных операциях; 4) производит дознание по делам об отмывании денег; 5) сотрудничает с институциями иностранных государств, международными организациями, осуществляющими меры превенции отмывания денег; 6) представляет методические рекомендации финансовым учреждениям, другим юридическим лицам и предприятиям, не имеющим прав юридического лица, которым настоящим Законом вменено в обязанность представлять информацию в налоговую полицию, относительно сбора и передачи необходимых данных; 7) не реже одного раза в год представляет отчет Правительству о своей деятельности. Статья
13. Права налоговой полиции в ходе осуществления мер превенции отмывания денег
14. Налоговая полиция вправе: 1) получать от государственных институций, кредитно-финансовых учреждений, других юридических лиц и предприятий, не имеющих прав юридического лица, данные, необходимые для выполнения своих функций, и документы о выполняемых денежных операциях; 2) осуществлять проверку деятельности государственных институций, кредитно-финансовых учреждений, других юридических лиц и предприятий, не имеющих прав юридического лица, связанной с осуществлением мер превенции отмывания денег; 3) получать от государственных институций, кредитно-финансовых учреждений, других юридических лиц и предприятий, не имеющих прав юридического лица, информацию, связанную с осуществлением мер превенции отмывания денег; 4) координировать деятельность государственных институций, связанную с осуществлением мер превенции отмывания денег; 5) указывать руководителям государственных институций, кредитно-финансовых учреждений, других юридических лиц и предприятий, не имеющих прав юридического лица, обстоятельства и условия, создающие возможности для нарушения законов и других правовых актов, связанных с осуществлением мер превенции отмывания денег. Руководители обязаны рассмотреть указания налоговой полиции и не позднее чем в течение 7 дней после получения указания сообщить в налоговую полицию о принятых мерах.
15. Права должностных лиц налоговой полиции, производящих дознание по делам об отмывании денег, регламентируются Уголовно-процессуальным кодексом. Статья
16. Сотрудничество государственных институций
17. Правоохранительные и другие государственные институции обязаны сообщить в налоговую полицию о замеченных признаках возможного отмывания денег, нарушениях настоящего Закона и мерах, которые были приняты против нарушителей. Данные, которые государственные институции должны сообщить в налоговую полицию, и порядок представления этой информации устанавливаются Правительством.
18. Информация, которую налоговая полиция получает от правоохранительных и других государственных институций, кредитно-финансовых учреждений, нотариусов и лиц, имеющих право осуществлять нотариальные действия, других юридических или физических лиц, предприятий, не имеющих прав юридического лица, в целях превенции отмывания денег в установленных законами случаях может быть передана субъектам оперативной деятельности и другим государственным институциям. Глава третья МЕРЫ ПРЕВЕНЦИИ ОТМЫВАНИЯ ДЕНЕГ Статья
19. Подозрительность денежных операций
20. В случае возникновения у кредитно-финансовых учреждений подозрений относительно того, что выполняемые в них клиентом денежные операции могут быть связаны с отмыванием денег, они обязаны установить идентичность личности клиента и информацию о выполненной денежной операции немедленно представить в налоговую полицию независимо от размера денежной операции.
21. Критерии, на основании которых денежная операция считается вызывающей подозрения, устанавливаются Правительством совместно с Банком Литвы. Статья
22. Установление идентичности личности клиента
23. Кредитно-финансовые учреждения обязаны установить идентичность личности клиента, если сумма выполняемой клиентом денежной операции превышает 50000 литов или соответствующую ей сумму в иностранной валюте.
24. Другие юридические лица или предприятия, не имеющие прав юридического лица, обязаны установить идентичность личности клиента, если сумма выполняемой клиентом денежной операции превышает 50000 литов или соответствующую ей сумму в иностранной валюте.
25. Порядок установления идентичности личности клиента устанавливается Правительством.
26. Идентичность личности клиента должна быть установлена до начала денежной операции.
27. Запрещается выполнять денежную операцию в случае, если клиент в установленных настоящим Законом случаях не представляет данные, подтверждающие идентичность его личности, или в случае, если представлены не все данные либо если они неверны. Статья
28. Заключение сделки через представителя В случае заключения сделки, о которой в соответствии с настоящим Законом должно быть сообщено в налоговую полицию через представителя, кредитно-финансовые учреждения, другие юридические лица и предприятия, не имеющие прав юридического лица, обязаны установить идентичность личности клиента и его представителя. Статья
29. Хранение информации
30. Кредитно-финансовые учреждения обязаны вести регистр выполненных клиентом денежных операций, сумма которых превышает 50000 литов или соответствующую ей сумму в иностранной валюте, а также вызывающих подозрение операций.
31. Юридические лица и предприятия, не имеющие прав юридического лица, обязаны вести регистр выполненных клиентом денежных операций, сумма которых превышает 50000 литов или соответствующую ей сумму в иностранной валюте.
32. В регистре представляются данные об идентичности личности клиента и суммы денежных операций. Правила ведения регистра устанавливаются Правительством совместно с Банком Литвы.
33. Подтверждающие денежную операцию документы или другие имеющие юридическую силу документы, связанные с выполнением денежных операций, должны храниться в течение 10 лет с момента прекращения связей с клиентом. Статья
34. Представление информации в налоговую полицию
35. Выполняющие денежные операции кредитно-финансовые учреждения, другие юридические лица или предприятия, не имеющие прав юридического лица, данные, подтверждающие идентичность личности клиента, и информацию о выполненной денежной операции обязаны представить в налоговую полицию в случае, если сумма однократной денежной операции или нескольких взаимосвязанных операций клиента превышает 50000 литов или соответствующую ей сумму в иностранной валюте. В представляемой в налоговую полицию информации указываются данные, подтверждающие идентичность личности клиента; в случае заключения сделки через представителя - и данные, подтверждающие идентичность личности представителя; сумма денежной операции; валюта, в которой заключена сделка; дата заключения сделки; способ осуществления сделки; субъект, в пользу которого заключена сделка.
36. Страховые предприятия сообщают в налоговую полицию данные, подтверждающие идентичность личности клиента и подлежащего страхованию лица, а также информацию о выполненной денежной операции, если годовая сумма страховых премий превышает 10000 литов или соответствующую ей сумму в иностранной валюте.
37. Кредитные учреждения сообщают в налоговую полицию данные, подтверждающие идентичность личности клиента, и информацию об однократном обмене денег в одной валюте на деньги в другой валюте, если сумма подлежащих обмену денег превышает 10000 литов или соответствующую ей сумму в иностранной валюте.
38. Указанная в частях 1-3 настоящей статьи информация представляется в налоговую полицию немедленно, но не позднее чем в течение 3 рабочих дней со дня выполнения операции.
39. Указанная в части 1 настоящей статьи информация не представляется в налоговую полицию, если клиентом кредитного или финансового учреждения является другое кредитное или финансовое учреждение.
40. Кредитное или финансовое учреждение может не представлять указанную в части 1 настоящей статьи информацию в налоговую полицию, если для деятельности клиента характерны постоянные и регулярные денежные операции в крупном размере, отвечающие критериям, установленным Правительством и Банком Литвы.
41. Указанное в части 6 настоящей статьи исключение не применяется, если клиент кредитного или финансового учреждения занимается: 1) оказанием юридических услуг, адвокатской практикой, нотариальной деятельностью; 2) организацией и проведением лотерей, бинго; 3) деятельностью, связанной с черными, цветными или благородными (редкими) металлами, драгоценными камнями, ювелирными изделиями, произведениями искусства; 4) торговлей транспортными средствами; 5) торговлей недвижимым имуществом; 6) аудитной деятельностью; 7) надзором за личным здоровьем; 8) организацией и проведением аукционов; 9) организацией туризма или поездок; 10) оптовой торговлей алкогольными напитками и алкогольными продуктами, табачными изделиями; 11) торговлей нефтепродуктами; 12) торговлей медикаментами. Статья
42. Деятельность таможенных учреждений
43. Контроль за суммами ввозимых в Литовскую Республику и вывозимых из нее наличных денег осуществляется таможенными учреждениями в установленном Правительством порядке.
44. Таможенные учреждения обязаны регистрировать каждый случай ввоза в Литовскую Республику и вывоза из нее наличных денег, если одноразовая сумма ввозимых или вывозимых наличных денег превышает 10000 литов или соответствующую ей сумму в иностранной валюте.
45. Таможенные учреждения обязаны немедленно, но не позднее чем в течение 3 рабочих дней, известить налоговую полицию в случае ввоза юридическим или физическим лицом в Литовскую Республику либо вывоза из нее одноразовой суммы наличных денег, превышающей 50000 литов или соответствующую ей сумму в иностранной валюте.
46. Одному физическому или юридическому лицу запрещается вывезти из Литовской Республики сумму наличных денег, превышающую 500000 литов или соответствующую ей сумму в иностранной валюте, за исключением случаев, предусмотренных законами или международными договорами Литовской Республики. Статья
47. Действия нотариусов Нотариусы или лица, имеющие право выполнять нотариальные действия, при утверждении сделки, сумма которой превышает 50000 литов или соответствующую ей сумму в иностранной валюте, либо в подозрительных случаях обязаны немедленно, но не позднее чем в течение 3 рабочих дней представить в налоговую полицию информацию, указанную в части 1 статьи 12 настоящего Закона. Статья
48. Охрана информации, представленной в налоговую полицию
49. Указанная в настоящем Законе информация, получаемая налоговой полицией, не подлежит опубликованию или передаче другим институциям государственного управления, контроля или правоохранительным институциям, за исключением случаев, предусмотренных настоящим и другими законами.
50. Государственным институциям и их служащим, кредитно-финансовым учреждениям, нотариусам и лицам, имеющим право выполнять нотариальные действия, юридическим лицам, предприятиям, не имеющим прав юридического лица, и их работникам запрещается сообщать клиенту или другим лицам о том, что информация о выполняемых ими денежных операциях представлена в налоговую полицию.
51. Представление указанной в настоящем Законе информации в налоговую полицию не считается раскрытием промышленной, коммерческой тайны или тайны банка.
52. Анонимность лица, оказавшего содействие в выявлении нарушений при осуществлении мер превенции отмывания денег и случаев отмывания денег, гарантируется настоящим Законом. Глава четвертая ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ Статья
53. Обжалование действий налоговой полиции Действия налоговой полиции подлежат обжалованию в установленном законами порядке. Статья
54. Порядок возмещения ущерба Ущерб, причиненный незаконными действиями должностных лиц налоговой полиции, исполняющих служебные обязанности, возмещается в установленном законами порядке. Статья
55. Ответственность Должностные лица и лица, нарушившие требования настоящего Закона, несут ответственность в установленном законами порядке. Статья
56. Введение Закона в действие Настоящий Закон вводится в действие с 1 января 1998 года. Статья
57. Предложение Правительству и Банку Литвы
58. Правительство и Банк Литвы до 1 января 1998 года принимает правовые акты, связанные с Законом о превенции отмывания денег.
59. Министр внутренних дел при утверждении Положения о налоговой полиции предусматривает в нем, что меры превенции отмывания денег осуществляются самостоятельным структурным подразделением налоговой полиции. Обнародую настоящий Закон, принятый Сеймом Литовской Республики. ПРЕЗИДЕНТ РЕСПУБЛИКИ АЛЬГИРДАС БРАЗАУСКАС _____________