Ē Ą Ź Ī Ķ

Ē Ą Ź Ī Ķ З А К О Н ЛИТОВСКОЙ РЕСПУБЛИКИ от 19 марта 1998 г. № VIII-671 Вильнюс О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ЗАКОН ЛИТОВСКОЙ РЕСПУБЛИКИ О ПУБЛИЧНОМ ОБРАЩЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ (Вед. 1996 г., № 20-395, № 25-425, № 29-510) Статья

1. Внесение изменений и дополнений в статью 2 Представленные в статье 2 понятия пронумеровать и считать их пунктами, из пункта 1 исключить слова «(не эмитента)», в пункте 5 после слов «могущее оказать» вписать слово «значительное» и после слов «или могущее оказать» вписать слово «огромное», в пункте 11 исключить слова «действующего от его имени» и после слов «посредника публичного обращения» вписать слова «действующего от имени эмитента или от своего имени, но за счет эмитента», в пункте 19 вместо слов «или уступка ценных бумаг» вписать слова «уступка или предложение об уступке ценных бумаг путем посредничества», вместо слова «посредников» вписать слова «осуществляемого посредником» и вместо цифр «50» вписать цифры «100», в пункте 21 вместо слов «предприятий финансового маклера, предприятий по управлению инвестициями и консультированию» вписать слова «посредников публичного обращения» и эту статью изложить в следующей редакции: «Статья
2. Употребляемые в Законе понятия В настоящем Законе употребляются следующие понятия: 1) вторичное обращение ценных бумаг - предложение инвестора или иного лица о приобретении уже выпущенных в обращение ценных бумаг, а также их уступка другим инвесторам; 2) лицо, связанное с эмитентом, - предприятие или организация, в которых эмитент имеет акции (паи или иные части капитала), предоставляющие более 10 процентов от общего числа голосов, субъект, контролируемый эмитентом либо контролирующий его, руководитель эмитента, а также лицо, имеющее ценные бумаги эмитента, предоставляющие более 5 процентов всех голосов; 3) эмиссия - выпуск серии ценных бумаг, предоставляющих их владельцам равные имущественные и неимущественные права; 4) эмитент - физическое или юридическое лицо, от своего имени предлагающее осуществлять выпуск ценных бумаг или осуществляющее выпуск ценных бумаг; 5) существенное событие - любое событие, могущее оказать значительное влияние на решение инвестора в отношении купли или продажи ценных бумаг эмитента или могущее оказать огромное воздействие на рыночную цену этих ценных бумаг; 6) предприятие финансового маклера - любое предприятие, занимающееся посреднической деятельностью в сфере публичного обращения ценных бумаг; 7) предприятие по управлению инвестициями и консультированию - любое предприятие, занимающееся консультационной деятельностью по вопросам инвестирования в ценные бумаги; 8) инвестор - физическое или юридическое лицо, от своего имени на праве собственности приобретшее или имеющее ценные бумаги; 9) контролируемый субъект - предприятие или организация, в которых физическое либо юридическое лицо, являющееся акционером (пайщиком, членом), само имеет более трети всех голосов или по договоренности с другими акционерами (пайщиками, членами) единолично контролирует более трети всех голосов, или имеет право на избрание (назначение) большинства членов наблюдательного совета (правления) либо руководителей администрации, или фактически контролирует принимаемые субъектом решения; 10) маклер - лицо, занимающееся предложением, куплей или продажей ценных бумаг от имени клиента либо посредника публичного обращения; 11) первичное обращение ценных бумаг - предложение эмитента или посредника публичного обращения, действующего от имени эмитента или от своего имени, но за счет эмитента, о приобретении ценных бумаг во время их выпуска, а также их уступка в собственность инвесторов; 12) проспект - предназначенный для инвесторов и общественности документ, раскрывающий основную информацию об эмитенте, а также о предлагаемых им ценных бумагах; 13) руководитель - член наблюдательного совета, правления, руководитель администрации или его заместитель, главный финансист предприятия, а также лицо, уполномоченное от имени предприятия совершать сделки; 14) биржа ценных бумаг - предприятие, занимающееся деятельностью биржи ценных бумаг; 15) деятельность биржи ценных бумаг - деятельность, с помощью организационно-технических средств создающая условия для встречи (непосредственно или с использованием технических средств) лиц, намеревающихся осуществить куплю, продажу или иную уступку ценных бумаг; 16) Комиссия по ценным бумагам - институция регулирования рынка ценных бумаг и надзора за ним, действующая в соответствии с положениями главы седьмой настоящего Закона; 17) пакет ценных бумаг - 1/10 или большая часть ценных бумаг эмитента одного класса; 18) портфель ценных бумаг - набор ценных бумаг, имеющихся у физического или юридического лица; 19) публичное обращение ценных бумаг - предложение, распространение, уступка или предложение об уступке ценных бумаг путем посредничества, осуществляемого посредником публичного обращения ценных бумаг, и (или) посредством рекламы либо путем иного публичного обращения к общественности, и (или) путем обращения более чем к 100 лицам; 20) посредники публичного обращения ценных бумаг - предприятия финансового маклера, предприятия по управлению инвестициями и консультированию, а также коммерческие банки; 21) этический кодекс посредников публичного обращения ценных бумаг - свод этических правил, предназначенный для обеспечения добросовестной деятельности посредников публичного обращения, а также маклеров; 22) ценные бумаги - выпускаемые сериями средства финансирования, подтверждающие участие в акционерном капитале или (и) права, возникающие из кредитных отношений, а также предоставляющие право на получение дивидендов, процентов и иных доходов. Финансовые инструменты, подтверждающие право либо обязанность осуществлять куплю (продажу) указанных в этом определении средств финансирования, также являются ценными бумагами. Статья
3. Внесение изменений в часть 3 статьи 3 Внести изменения в часть 3 статьи 3 и изложить ее в следующей редакции: «
4. Настоящий Закон, за исключением статей 4-8 и 10, а также частей третьей и седьмой статьи 26, применяется в отношении эмиссии и обращения ценных бумаг, удостоверяющих задолженность государства и (или) выпускаемых Банком Литвы.» Статья
5. Внесение изменений и дополнений в статью 4 В пункте 2 части 1 статьи 4 вместо цифр «50» вписать цифры «100», внести изменения и дополнения в часть 5, дополнить статью новыми частями 6 и 7, бывшие части 6 и 7 считать соответственно частями 8 и 9 и эту статью изложить в следующей редакции: «Статья
6. Регистрация ценных бумаг
7. Эмитент обязан зарегистрировать свои ценные бумаги в Комиссии по ценным бумагам, если удовлетворяется хотя бы одно из следующих условий: 1) эмитентом является учреждаемое либо действующее акционерное общество или реорганизуемое в акционерное общество предприятие любого иного вида; 2) число владельцев ценных бумаг хотя бы одного класса, выпущенных эмитентом в конце последнего дня последнего хозяйственного года, составило более 100; 3) эмитент либо инвестор намеревается осуществить выпуск ценных бумаг в публичное обращение.
8. Эмитент, намеревающийся зарегистрировать ценные бумаги, в Комиссию по ценным бумагам должен представить: 1) заявку; 2) проспект (Если ценные бумаги предназначены не для публичного обращения, вместо проспекта может быть представлен его вариант в сокращенном виде - меморандум.); 3) копии заверенных нотариусом учредительных документов в случае регистрации ценных бумаг впервые или копии заверенных нотариусом изменений учредительных документов, возникших после последней регистрации ценных бумаг; 4) копии заверенных нотариусом решений, на основании которых эмитент выпустил или намеревается выпустить ценные бумаги; 5) проект реорганизации, если регистрация ценных бумаг осуществляется в связи с реорганизацией эмитента.
9. В проспекте (меморандуме) в соответствии с правилами, утвержденными Комиссией по ценным бумагам, эмитент должен представить данные финансовой отчетности, раскрыть информацию о своей деятельности, о выпущенных и предусматриваемых к выпуску ценных бумагах, об органах управления и о сделках их членов с эмитентом, связанными с ним лицами и партнерами эмитента по совместной деятельности, а также иную информацию, предусмотренную правилами. В проспекте должно быть также представлено заключение независимого аудитора, действующего в соответствии с регламентирующими аудиторскую деятельность правовыми актами, относительно соответствия учета и финансовой отчетности эмитента законодательству Литовской Республики и общим принципам учета.
10. Комиссия по ценным бумагам в соответствии с предварительно утвержденными правилами может устанавливать различные требования к раскрытию информации в зависимости от величины эмитента, характера его деятельности, вида выпущенных либо выпускаемых эмитентом ценных бумаг, а также числа владельцев ценных бумаг.
11. Комиссия по ценным бумагам в течение 30 дней должна рассмотреть документы, представленные для регистрации, перерегистрации ценных бумаг или отмены их регистрации, и дать эмитенту ответ в письменной форме. Комиссия по ценным бумагам вправе требовать от эмитента представления дополнительной информации, необходимой для защиты интересов инвесторов, а также пояснения представленных данных либо внесения в них поправок. В таком случае период продолжительностью 30 дней, указанный в настоящей части, исчисляется вновь с момента представления дополнительной информации либо пояснений и внесения поправок. Комиссия по ценным бумагам вправе отказать в регистрации, перерегистрации ценных бумаг или в отмене их регистрации в случае: 1) несоответствия представленных эмитентом данных правилам, установленным Комиссией по ценным бумагам; 2) отказа эмитента представить документы, данные либо пояснения, указанные в частях второй, третьей и в данной части настоящей статьи; 3) выпуска ценных бумаг эмитента, изменения их вида, класса или номинальной стоимости либо аннулирования ценных бумаг без соблюдения настоящего и других законов Литовской Республики или постановлений Комиссии по ценным бумагам.
12. Решение Комиссии по ценным бумагам об отказе в регистрации, перерегистрации ценных бумаг или в отмене их регистрации должно быть мотивированным. Эмитент, исправивший указанные недостатки, может вновь представить документы. Представленные вновь документы рассматриваются в общем порядке. Решение об отказе в регистрации, перерегистрации ценных бумаг или в отмене их регистрации может быть обжаловано в суд.
13. После регистрации ценных бумаг Комиссией по ценным бумагам указанные в проспекте (меморандуме) порядок и сроки распространения могут быть изменены только с разрешения Комиссии по ценным бумагам. Изменение цены эмиссии, номинальной стоимости, класса или вида ценных бумаг запрещается.
14. Регистрацией ценных бумаг удостоверяется, что представляемая эмитентом информация соответствует правилам раскрытия информации, установленным настоящим Законом и другими правовыми актами. Регистрация ценных бумаг не удостоверяет достоверность раскрытой информации, а также не может рассматриваться в качестве рекомендации Комиссии по ценным бумагам для инвесторов.
15. Комиссия по ценным бумагам должна опубликовывать в издании «Вальстибес жинёс» данные о классе, объеме эмиссии и цене эмиссии зарегистрированных ценных бумаг, а также создать инвесторам условия для ознакомления с проспектом (меморандумом). Эмитент должен создать условия для ознакомления с документами, представленными для регистрации ценных бумаг, всем изъявившим такое намерение лицам.» Статья
16. Внесение дополнений в часть 4 статьи 5 В части 4 статьи 5 после слов «(наименования предприятий)» вписать слова «личные коды (коды реестра предприятий)» и эту часть изложить в следующей редакции: «
17. Правление подотчетного эмитента обязано на общем собрании акционеров, на котором утверждаются годовые отчеты, раскрыть данные обо всех акционерах, по его сведениям, имеющих право собственности либо владеющих более чем 5 процентами всех голосов. В этой информации должны быть указаны имена и фамилии акционеров (наименования предприятий), личные коды (коды реестра предприятий), количество имеющихся у каждого из них акций и часть голосов в процентах. Эти данные должны представляться и опубликовываться в виде приложений к годовым проспектам-отчетам.» Статья
18. Внесение изменений и дополнений в статью 6 Внести изменения в части 1, 4, 5 и 6 статьи 6, дополнить статью частями 7, 8 и 9 и изложить ее в следующей редакции: «Статья
19. Раскрытие информации о существенных событиях
20. Подотчетный эмитент в установленном Комиссией по ценным бумагам порядке не позднее чем в течение 5 рабочих дней должен представить хотя бы одному из средств общественной информации страны, Комиссии по ценным бумагам и бирже ценных бумаг, в торговых списках которой имеются его ценные бумаги, подписанное руководителем информационное сообщение о каждом существенном событии, за исключением случаев, предусмотренных частью второй настоящей статьи. В информационном сообщении должны быть раскрыты характер события и его краткое содержание. Средства общественной информации, которым будет представлена информация о существенных событиях, должны быть указаны в уставе и проспекте эмитента. Комиссия по ценным бумагам с учетом величины эмитента и объема обращения выпущенных им ценных бумаг может установить также период продолжительностью менее 5 рабочих дней, в течение которого должно быть сообщено о существенном событии.
21. Если, по мнению подотчетного эмитента, в связи с предусмотренным частью первой настоящей статьи раскрытием информации эмитенту может быть нанесен финансовый ущерб или ущерб его конкурентоспособности, подотчетный эмитент может не опубликовывать предусмотренное частью первой настоящей статьи информационное сообщение и представить его только в Комиссию по ценным бумагам с пометкой «конфиденциальная информация», вместе с объяснением в письменном виде причин, в силу которых нельзя раскрывать информацию.
22. Подотчетный эмитент при представлении информационного сообщения в соответствии с требованиями части второй настоящей статьи обязан указать в нем дату, до которой информация должна оставаться конфиденциальной. В день истечения конфиденциальности информации она подлежит раскрытию в порядке, установленном частью первой настоящей статьи.
23. Лица, которым известна публично не раскрытая информация о существенных событиях в связи с их служебным положением, профессией или должностью, не вправе совершать сделки с ценными бумагами, с которыми связана информация, вплоть до публичного раскрытия информации о существенных событиях в порядке, установленном в части первой настоящей статьи. Этот запрет применяется в отношении юридических лиц и предприятий, не имеющих прав юридического лица, если публично не раскрытая информация известна хотя бы одному из руководителей предприятия, лицу, принимающему от имени предприятия решение относительно осуществления сделки, или лицу, контролирующему предприятие.
24. Лицам, которым известна публично не раскрытая информация о существенных событиях, до ее публичного раскрытия также запрещается: 1) прямо или косвенно передавать публично не раскрытую информацию о существенных событиях третьему лицу, за исключением случаев раскрытия информации при исполнении ими своих обычных служебных обязанностей или в связи с получением обязательного для исполнения предписания; 2) на основании публично не раскрытой информации о существенных событиях рекомендовать или предлагать третьему лицу совершать сделки с ценными бумагами.
25. Запреты, установленные в частях четвертой и пятой настоящей статьи, применяются также в отношении каждого лица, прямыми или косвенными источниками публично не раскрытой информации которого могли быть только указанные в части четвертой настоящей статьи лица или которое такую информацию получает запрещаемым законами путем.
26. Констатируется, что руководителям эмитента всегда известна информация о существенных событиях эмитента. Перед каждым предусматриваемым или зависящим от решения органов управления эмитента существенным событием подотчетный эмитент должен составить список лиц, которые наряду с руководителями эмитента вправе ознакомиться с этой информацией до ее публичного раскрытия. Констатируется, что этим лицам, а равно связанным с ними и с руководителями эмитента лицам, указанным в части первой статьи 9 настоящего Закона, также известна публично не раскрытая информация о существенных событиях.
27. Руководители эмитента, от своего имени совершившие сделки с ценными бумагами эмитента, руководителями которого они являются, в установленные Комиссией по ценным бумагам порядке и сроки должны сообщить о совершении таких сделок. Сообщения должны представляться регулярно, не реже одного раза в месяц. В этих сообщениях должны указываться вид, количество и даты совершения сделок, вид, класс и количество ценных бумаг, уступка которых осуществляется на основании сделки, сумма сделки, форма расчета и другие данные, требуемые Комиссией по ценным бумагам. Указанная в настоящей части информация, представленная в Комиссию по ценным бумагам, является конфиденциальной.
28. Лица, совершившие сделки с ценными бумагами будучи ознакомленными с публично не раскрытой информацией, рекомендовавшие или предложившие третьим лицам совершить сделки с ценными бумагами на основании такой информации и (или) передавшие публично не раскрытую информацию третьим лицам, несут ответственность в установленном законами порядке.» Статья
29. Внесение дополнений в пункт 1 части 2 статьи 7 В пункте 1 части 2 статьи 7 вместо слов «либо действующий от его имени» вписать слова «действующий от его имени или от своего имени, но за счет эмитента» и этот пункт изложить в следующей редакции: «1) запрещаются реклама ценных бумаг и объявление о подписке на них в случае, если они не зарегистрированы в Комиссии по ценным бумагам. Эмитент, действующий от его имени или от своего имени, но за счет эмитента посредник публичного обращения вправе до регистрации ценных бумаг провести исследования в сфере рынка путем создания потенциальным инвесторам условий для ознакомления с проектом проспекта, представленного в Комиссию по ценным бумагам;». Статья
30. Внесение изменений в статью 8 Внести изменения в часть 2 статьи 8, часть 4 признать утратившей силу, части 5 и 6 считать соответственно частями 4 и 5, в части 5 вместо слова «оформившие» вписать слово «совершившие», после слов «включенными в» вписать слова «официальный или текущий», после слов «количество» исключить союз «и», после слов «в результате сделки» вписать слова «а также другую требуемую Комиссией по ценным бумагам информацию о сделке» и эту статью изложить в следующей редакции: «Статья
31. Вторичное публичное обращение ценных бумаг
32. Вторичное публичное обращение ценных бумаг производится только через посредников публичного обращения ценных бумаг.
33. В случае включения ценных бумаг, зарегистрированных в Комиссии по ценным бумагам с намерением осуществить их выпуск в публичное обращение, в официальный или текущий торговые списки ценных бумаг зарегистрированной в Литовской Республике биржи ценных бумаг сделки купли-продажи их вторичного обращения должны совершаться только на бирже ценных бумаг.
34. Положения части второй не применяются, если другие законы устанавливают иной порядок обращения ценных бумаг.
35. Правила вторичного публичного обращения ценных бумаг за пределами биржи ценных бумаг устанавливаются Комиссией по ценным бумагам.
36. Лица, в соответствии с настоящим Законом во время вторичного обращения ценных бумаг совершившие за пределами биржи ценных бумаг сделку с ценными бумагами эмитента, включенными в официальный или текущий торговые списки биржи, в установленных Комиссией по ценным бумагам случаях, порядке и в предусмотренный ею срок должны указать количество, цену единицы ценных бумаг, подлежащих уступке в результате сделки, а также другую требуемую Комиссией по ценным бумагам информацию о сделке.» Статья
37. Внесение изменений и дополнений в части 1 и 4 статьи 9
38. В части 1 статьи 9 вместо цифр и слов «1/10, 1/5, 1/3, 1/2 либо 2/3 голосов, в течение 15 дней» вписать цифры и слова «1/10, 1/5, 1/4, 1/3, 1/2, 2/3 или 3/4 голосов, в течение 7 дней», вместо слов «этого эмитента» вписать слова «предоставляющих право на голосование, и голосов», дополнить эту часть и изложить ее в следующей редакции: «
39. Физическое или юридическое лицо, которое, действуя самостоятельно либо совместно с другими лицами, приобретает акции зарегистрированного в Литовской Республике подотчетного эмитента, предоставляющие более 1/10, 1/5, 1/4, 1/3, 1/2, 2/3 либо 3/4 голосов, в течение 7 дней с момента превышения соответствующего предела обязано информировать Комиссию по ценным бумагам и эмитента об общем количестве принадлежащих ему акций, предоставляющих право на голосование, и голосов. Эти положения применяются и в случаях превышения соответствующих пределов в порядке убывания. Совместно действующими лицами в ходе осуществления требований части первой настоящей статьи считаются: 1) уполномочившее лицо и уполномоченное лицо, если уполномоченное лицо имеет право голосовать по своему усмотрению; 2) контролируемые и контролирующие лица; 3) лица, заключившие в письменной форме договор относительно согласованного голосования по вопросам управления эмитента; 4) лица, одно из которых передает другому право на голосование по своему усмотрению; 5) руководители эмитента; 6) супруги.»
40. Внести изменения в часть 4 статьи 9 и изложить ее в следующей редакции: «
41. В случае, если лица действуют совместно, порядок подсчета имеющихся у них голосов устанавливается Комиссией по ценным бумагам.» Статья
42. Внесение изменений и дополнений в статью 10 В части 2 статьи 10 вместо слов «акций» вписать слова «ценных бумаг», вместо слов «акций эмитента» вписать слова «ценных бумаг эмитента, предоставляющих право на голосование, и ценных бумаг, подтверждающих право на приобретение ценных бумаг, предоставляющих право на голосование», вместо слов «акций, приобретенных» вписать слова «ценных бумаг, приобретенных», дополнить статью новой частью 3, бывшую часть 3 считать частью 4, дополнить ее и эту статью изложить в следующей редакции: «Статья
43. Официальное предложение
44. Лица, намеревающиеся приобрести пакет ценных бумаг эмитента, могут осуществить это путем внесения официального предложения. Официальное предложение - это процедура оглашения намерения физического или юридического лица относительно приобретения части либо всех ценных бумаг эмитента. Официальные предложения осуществляются посредством биржи ценных бумаг.
45. Официальные предложения о приобретении ценных бумаг подотчетного эмитента могут носить обязательный и добровольный характер. Если лицо, действуя самостоятельно либо совместно с другими лицами, приобретает более 50 процентов голосов на собрании акционеров эмитента, выпустившего ценные бумаги в публичное обращение, оно обязано внести официальное предложение о скупке оставшихся ценных бумаг эмитента, предоставляющих право на голосование, и ценных бумаг, подтверждающих право на приобретение ценных бумаг, предоставляющих право на голосование, по цене, указанной в предложении. Эта цена регистрируется в Комиссии по ценным бумагам и она должна быть не меньше средневзвешенной величины цен на ценные бумаги, приобретенные внесшим предложение лицом в течение 12 месяцев, до превышения предела 50 процентов.
46. Самостоятельно действующее лицо или совместно действующие лица с момента превышения указанного в части второй настоящей статьи предела 50 процентов голосов до регистрации официального предложения в Комиссии по ценным бумагам утрачивают все голоса на общих собраниях акционеров эмитента. Самостоятельно действующее лицо или совместно действующие лица право на голосование вновь приобретают в день регистрации официального предложения в Комиссии по ценным бумагам или совершения сделки об уступке ценных бумаг, уменьшающей число имеющихся голосов по меньшей мере до указанного в части второй настоящей статьи предела 50 процентов.
47. Официальные предложения регистрируются и правила их внесения и осуществления устанавливаются Комиссией по ценным бумагам с учетом величины эмитента и объема обращения выпущенных им ценных бумаг. Комиссия по ценным бумагам вправе установить исключения, когда в случае превышения указанного в части второй настоящей статьи предела 50 процентов обязательное официальное предложение не вносится.» Статья
48. Внесение изменений в части 2 и 4 статьи 12
49. Внести изменения в пункты 1, 2, 3 и 4 части 2 статьи 12, пункты 5, 6 и 7 признать утратившими силу, пункты 8 и 9 считать соответственно пунктами 5 и 6, их дополнить и эту часть изложить в следующей редакции: «
50. Предприятия финансового маклера могут заниматься следующей деятельностью: 1) осуществлять посредничество в сфере публичного обращения ценных бумаг: а) путем купли или продажи ценных бумаг от своего имени или от имени клиентов за счет клиентов; б) путем распространения по договоренности с эмитентом его ценных бумаг, а также путем обеспечения распространения эмиссии этих ценных бумаг; 2) осуществлять куплю или продажу ценных бумаг от своего имени и за свой счет; 3) консультировать по вопросам инвестирования в ценные бумаги, за исключением вопроса управления портфелем ценных бумаг инвестиционных обществ и пенсионных фондов, а также консультировать эмитентов по вопросам эмиссии ценных бумаг и привлечения инвестиций; 4) осуществлять хранение ценных бумаг своих клиентов и управлять денежными средствами своих клиентов, предназначенными для операций с ценными бумагами; 5) вести учет ценных бумаг эмитентов и инвесторов, а также учет приобретенных от своего имени ценных бумаг; 6) в соответствии с правилами, утвержденными Комиссией по ценным бумагам, одалживать клиентам ценные бумаги, а также собственные средства для приобретения ценных бумаг и брать в долг ценные бумаги у клиентов.»
51. Внести изменения в часть 4 статьи 12 и изложить ее в следующей редакции: «
52. Предприятия финансового маклера вправе учреждать дочерние предприятия. Дочерние предприятия предприятий финансового маклера вправе заниматься только деятельностью, связанной с управлением портфелями ценных бумаг инвестиционных обществ и пенсионных фондов, или только деятельностью, указанной в части второй настоящей статьи, за исключением купли-продажи ценных бумаг от своего имени или от имени клиентов за счет клиентов. Предприятиям финансового маклера запрещается учреждать дочерние предприятия, занимающиеся обоими указанными в настоящей части видами деятельности или иной не указанной в настоящей части деятельностью.» Статья
53. Внесение изменений и дополнений в части 1, 4, 6 и 7 статьи 13
54. Часть 1 статьи 13 дополнить новым предложением и изложить ее в следующей редакции: «
55. Предприятия финансового маклера обязаны отдельно вести учет своих ценных бумаг и денежных средств, а также ценных бумаг и денежных средств каждого клиента. Денежные средства клиентов, переданные предприятию финансового маклера для купли ценных бумаг, и денежные средства клиентов, имеющиеся на предприятии финансового маклера после продажи принадлежащих клиенту ценных бумаг, являются собственностью клиента, на которую не может быть обращено взыскание по долгам предприятия финансового маклера.»
56. Часть 4 статьи 13 дополнить словами «если правилами торговли биржи ценных бумаг, которой дано поручение, не предусматривается иное» и изложить ее в следующей редакции: «
57. Предприятие финансового маклера может совершать сделки с ценными бумагами за счет своих средств только после выполнения поручений всех клиентов, связанных с осуществлением этой операции, или предложения лучших условий по сравнению с условиями клиента: более высокой цены при наличии поручения на куплю ценных бумаг или более низкой цены при наличии поручения на их продажу, если правилами торговли биржи ценных бумаг, которой дано поручение, не предусматривается иное.»
58. Часть 6 статьи 13 дополнить словами «а также осуществлять другие нормативные акты, регламентирующие их деятельность» и изложить ее в следующей редакции: «
59. Предприятия финансового маклера должны соблюдать утвержденные Комиссией по ценным бумагам требования относительно достаточности капитала, а также в соответствии с утвержденными этой комиссией правилами вести учет и другие документы, предоставлять своим клиентам документы, удостоверяющие сделки с ценными бумагами, выписки из счетов, отчеты об их финансовом положении, осуществлять хранение ценных бумаг клиентов, подготавливать годовые и периодические отчеты о своей деятельности и финансовом положении, а также осуществлять другие нормативные акты, регламентирующие их деятельность.»
60. Внести изменения в часть 7 статьи 13 и изложить ее в следующей редакции: «
61. При осуществлении купли и продажи ценных бумаг, консультировании по вопросам инвестирования в ценные бумаги, при оказании клиентам услуг, связанных с управлением портфелем ценных бумаг, а также при осуществлении иной деятельности, установленной Комиссией по ценным бумагам, предприятие финансового маклера представляет его работник, имеющий указанную в статье 17 настоящего Закона лицензию маклера или иной признанный Комиссией по ценным бумагам документ, подтверждающий квалификацию.» Статья
62. Внесение изменений в часть 1 статьи 15 В части 1 статьи 15 вместо слов «в котором депонированы указанные договором ценные бумаги» вписать слова «или другим лицам, которые имеют право в установленном настоящим Законом порядке вести счета ценных бумаг, осуществляющим хранение указанных договором ценных бумаг» и эту часть изложить в следующей редакции: «
63. Договоры об управлении, в соответствии с которыми предприятие по управлению инвестициями и консультированию уполномочивается управлять портфелем ценных бумаг, должны быть заключены в письменной форме с соблюдением правил, установленных Комиссией по ценным бумагам. Копия такого договора подлежит передаче предприятию финансового маклера или другим лицам, которые имеют право в установленном настоящим Законом порядке вести счета ценных бумаг, осуществляющим хранение указанных договором ценных бумаг. В случае принятия предприятием финансового маклера от предприятия по управлению инвестициями и консультированию поручений, противоречащих договору об управлении, за последствия этих действий оба предприятия несут солидарную ответственность.» Статья
64. Дополнение статьи 17 частью 4 Статью 17 дополнить частью 4 следующего содержания: «
65. Маклеры в своей деятельности должны руководствоваться настоящим и другими законами и нормативно-правовыми актами Литовской Республики, а также Кодексом этики посредников публичного обращения ценных бумаг. Руководители и работники посредника публичного обращения обязаны сообщить руководителю администрации посредника публичного обращения о каждой совершенной от своего имени сделке с ценными бумагами не позднее чем на следующий рабочий день после ее совершения, а руководитель администрации посредника публичного обращения обязан обеспечить регистрацию таких сделок в отдельной книге регистрации и указание вида, даты совершения каждой такой сделки, вида, класса и количества ценных бумаг, уступка которых осуществляется на основании сделки, суммы сделки и формы расчета. Комиссия по ценным бумагам может установить дополнительные требования в отношении записей, производимых в этой книге регистрации, и требовать дополнительной информации о совершенных маклерами от своего имени сделках с ценными бумагами.» Статья
66. Внесение изменений в статью 20 Внести изменения в части 2, 3 и 4 статьи 20, части 5 и 6 признать утратившими силу, часть 7 считать частью 5, пункт 1 части 5 признать утратившим силу, пункты 2 и 3 считать соответственно пунктами 1 и 2, дополнить часть пунктом 3 и изложить эту статью в следующей редакции: «Статья
67. Понятие и назначение биржи ценных бумаг Правом на занятие деятельностью биржи ценных бумаг обладает только биржа ценных бумаг, имеющая разрешение Комиссии по ценным бумагам.
68. Биржа ценных бумаг является зарегистрированным в Литовской Республике акционерным обществом, занимающимся исключительно деятельностью биржи ценных бумаг. Для регламентации ее деятельности применяются положения Закона Литовской Республики об акционерных обществах в той мере, насколько они не противоречат настоящему Закону. Ее назначением являются: 1) концентрирование спроса и предложения на ценные бумаги; 2) организация первичного публичного обращения ценных бумаг и торговли ими, их внесения в торговые списки, котировки, совершения безопасных и эффективных сделок, а также расчетов; 3) стимулирование добросовестной торговли ценными бумагами и пресечение манипулирования ценой, а также других недобросовестных действий; 4) распространение унифицированной информации, позволяющей оценивать подвергнутые на бирже котировке ценные бумаги, а также выпуск официального бюллетеня, в котором наряду с биржевыми ценами представляется информация об эмитентах, ценные бумаги которых имеются в торговых списках; 5) выполнение обобщенных исследований рынка ценных бумаг и оглашение их результатов.
69. Биржа может произвести выпуск только обыкновенных именных акций. В наименовании биржи должны быть слова «биржа ценных бумаг» или аббревиатура - БЦБ.
70. Акционер биржи ценных бумаг, за исключением Министерства финансов и Банка Литвы, не может иметь свыше 5 процентов голосов на собрании акционеров биржи.
71. Биржа ценных бумаг не вправе приобрести от своего имени ценные бумаги, за исключением случаев: 1) осуществления эмитентом, акции которого приобретаются биржей, предусмотренных правилами биржевой торговли функций в сфере торговли, расчетов или иных непосредственно связанных с назначением биржи функций, а также отсутствия его ценных бумаг в торговых списках биржи; 2) инвестирования биржей временно свободных собственных средств в ценные бумаги, выпускаемые от имени государства, путем их приобретения во время первичного обращения и хранения этих ценных бумаг до срока их выкупа; 3) использования средств гарантийного фонда биржи в соответствии с правилами, утвержденными Комиссией по ценным бумагам.» Статья
72. Внесение изменений в часть 2, пункт 5 части 5, пункт 7 части 6 и пункт 2 части 10 статьи 21
73. Из части 2 статьи 21 исключить слова «отвечающие требованиям части четвертой статьи 20 настоящего Закона» и эту часть изложить в следующей редакции: «
74. Учредителями биржи ценных бумаг могут быть физические и юридические лица, заключившие в нотариальном порядке договор об учреждении.»
75. В пункте 5 части 5 статьи 21 вместо слова «членов» вписать слово «акционеров» и этот пункт изложить в следующей редакции: «5) компетенция собрания акционеров биржи, процедура созыва собрания, принятия решений, а также условия их недействительности;».
76. Внести изменения в пункт 7 части 6 статьи 21 и изложить его в следующей редакции: «7) требования к посредникам публичного обращения, намеревающимся стать членами биржи, права и обязанности членов биржи, порядок и условия приостановления права на участие в биржевой торговле, исключения из членов, ответственность за невыполнение обязанностей;».
77. В пункте 2 части 10 статьи 21 вместо слов «пайщиков (акционеров)» вписать слово «акционеров» и этот пункт изложить в следующей редакции: «2) состоялось учредительное собрание акционеров;». Статья
78. Внесение изменений в статью 22 Внести изменения в статью 22 и изложить ее в следующей редакции: «Статья
79. Акционеры и члены биржи ценных бумаг
80. Права и обязанности акционеров биржи ценных бумаг, не установленные настоящим Законом, регламентируются Законом Литовской Республики об акционерных обществах и Уставом биржи ценных бумаг.
81. Акционеры биржи ценных бумаг по получении лицензии Комиссии по ценным бумагам и выполнении других условий, предусмотренных правилами биржевой торговли, становятся членами биржи ценных бумаг и приобретают право на участие в биржевой торговле.
82. Права и обязанности членов биржи ценных бумаг, а также ответственность за невыполнение этих обязанностей или ненадлежащее их выполнение предусматриваются правилами торговли биржи ценных бумаг. В отношении члена биржи, нарушившего правила торговли биржи ценных бумаг, может быть также применена предусмотренная настоящим Законом ответственность. Член биржи ценных бумаг при осуществлении своих прав и выполнении своих обязанностей на бирже обязан соблюдать правила настоящего Закона и биржевой торговли.» Статья
83. Внесение изменений в часть 2 статьи 23 Внести изменения в часть 2 статьи 23 и изложить ее в следующей редакции: «
84. На бирже ценных бумаг должны быть образованы наблюдательный совет и правление. Функции наблюдательного совета на бирже ценных бумаг осуществляются советом биржи. Совет биржи образуется при соблюдении следующих пропорций: 1) 1/3 - предложенные эмитентами, инвесторами, их объединениями (ассоциациями, конфедерациями и т.п.) лица, не имеющие собственности или трудовых отношений с членами биржи ценных бумаг; 2) не менее 1/3 - лица, предложенные членами биржи.» Статья
85. Внесение изменений и дополнений в статью 24 В части 1 статьи 24 вместо слов «членов (акционеров)» вписать слово «акционеров», внести изменения в часть 3, часть 4 признать утратившей силу, части 5 и 6 считать соответственно частями 4 и 5, из части 4 исключить первое предложение и изложить эту статью в следующей редакции: «Статья
86. Уставный капитал и резервы биржы ценных бумаг
87. Уставный капитал биржи формируется за счет денежных и неденежных (имущественных) взносов ее учредителей и акционеров.
88. Размер уставного капитала устанавливается уставом биржи. Минимальный размер уставного капитала биржи и минимальная номинальная стоимость одной акции устанавливаются Комиссией по ценным бумагам.
89. Распределение прибыли биржи устанавливается уставом биржи. Не менее 50 процентов чистой прибыли направляется в обязательный резерв, используемый для покрытия убытков, и в резерв прибыли, используемый для приобретения долгосрочного имущества, расширения и совершенствования деятельности биржи. Не более 30 процентов чистой прибыли отводится на дивиденды и другие цели. Не более 20 процентов чистой прибыли отводится на годовые выплаты (тантьемы) членам правления и совета, на премии работникам.
90. Любое изменение уставного капитала возможно только при наличии разрешения Комиссии по ценным бумагам.
91. Уставный капитал биржи считается увеличенным в случае полной оплаты акций и соответствующей его регистрации в Комиссии по ценным бумагам.» Статья
92. Внесение изменений в статью 25 Внести изменения в статью 25 и изложить ее в следующей редакции: «Статья
93. Доходы биржи ценных бумаг
94. Доходы от деятельности биржи ценных бумаг могут составлять: 1) комиссионный налог за регистрируемые на бирже сделки; 2) годовой взнос за участие в биржевой торговле; 3) налог за включение ценных бумаг в торговые списки и годовой взнос за котировку ценных бумаг; 4) налог за обучение участников рынка ценных бумаг; 5) налог за оборудование рабочих мест и пользование ими; 6) налог за информационные услуги и услуги связи; 7) налог за разрешение посещать биржу без права участия в биржевой торговле; 8) доходы от издательской и рекламной деятельности, связанной с ценными бумагами.
95. Конкретные размеры налогов и сборов, предусмотренных в пунктах 1-3 части первой настоящей статьи, устанавливаются правлением биржи по предварительному (до введения их в действие) согласованию с Комиссией по ценным бумагам.
96. Размеры других указанных в части первой настоящей статьи налогов и сборов за оказываемые биржей услуги устанавливаются правлением биржи.» Статья
97. Внесение изменений и дополнений в статью 26 Внести изменения и дополнения в часть 2 статьи 26, часть 3 признать утратившей силу, часть 4 считать частью 3 и внести в нее изменение, дополнить статью новой частью 4, часть 8 дополнить пунктами 5 и 6, дополнить статью новыми частями 13 и 14, бывшие части 13, 14 и 15 считать соответственно частями 15, 16 и 17, в части 16 и 17 внести изменения и изложить эту статью в следующей редакции: «Статья
98. Торговля ценными бумагами на бирже ценных бумаг
99. Торговля ценными бумагами на бирже ценных бумаг происходит в соответствии с указанными в статье 21 настоящего Закона правилами торговли, которые в соответствии с представлением биржи утверждаются Комиссией по ценным бумагам.
100. На бирже ценных бумаг могут составляться официальный, текущий и другие торговые списки. Порядок составления текущего и других торговых списков и порядок управленияи ими, условия приостановления торговли ценными бумагами, а также порядок и условия исключения ценных бумаг из списков устанавливаются правилами торговли биржи ценных бумаг.
101. Все зарегистрированные в Комиссии по ценным бумагам ценные бумаги, предназначенные для публичного обращения, могут быть включены в торговые списки биржи ценных бумаг в соответствии с установленными правилами биржевой торговли требованиями. Эмитент, ценные бумаги которого имеются в торговых списках биржи, в установленные этой биржей порядке и сроки должен представить ей информацию, предусмотренную другими статьями настоящего Закона.
102. Биржа ценных бумаг обязана создать условия для торговли на бирже всеми ценными бумагами подотчетных эмитентов, предназначенными для публичного обращения.
103. Ценные бумаги включаются в официальный торговый список биржи ценных бумаг решением правления в соответствии с заявкой эмитента или уполномоченного им предприятия финансового маклера. К заявке должны быть приложены проспект, последний годовой проспект-отчет, все периодические отчеты за текущий год, а также иная предусмотренная правилами биржевой торговли информация.
104. Биржа ценных бумаг должна устанавливать требования, которые обязан удовлетворять эмитент с тем, чтобы его ценные бумаги были включены в официальный торговый список. В этот список могут включаться только полностью оплаченные, без ограничения прав на уступку ценные бумаги. Другие требования устанавливаются правилами биржевой торговли, однако они не могут быть меньше, чем установленные настоящим Законом для подотчетных эмитентов.
105. Включение ценных бумаг в официальный торговый список биржи не имеет силы в случае непредставления этих ценных бумаг на продажу в течение 3 месяцев с момента принятия постановления о включении их в этот список. В данном случае эмитент вправе второй раз обратиться в правление биржи относительно включения ценных бумаг в официальный торговый список биржи.
106. Биржа ценных бумаг не более чем на 3 месяца может приостановить торговлю имеющимися в официальном торговом списке ценными бумагами, если: 1) в течение более чем 6 месяцев на бирже не происходит торговля этими ценными бумагами; 2) эмитент ценных бумаг или сами ценные бумаги не соответствуют требованиям официального торгового списка; 3) приостановление торговли обязательно в целях защиты интересов инвесторов; 4) этого требует Комиссия по ценным бумагам; 5) эмитент не соблюдает требования, установленные правилами биржевой торговли; 6) об этом ходатайствует эмитент этих ценных бумаг в силу причин, предусмотренных правилами биржевой торговли.
107. При приостановлении торговли некоторыми ценными бумагами биржа ценных бумаг должна незамедлительно, в тот же день, сообщить об этом Комиссии по ценным бумагам и эмитенту. В случае неустранения в течение 3 месяцев с момента приостановления торговли причин, обусловивших это решение, биржа ценных бумаг вправе исключить ценные бумаги из официального торгового списка.
108. Биржа ценных бумаг должна объявлять общий ежедневный объем торговли ценными бумагами, а также объем торговли продаваемых ценных бумаг и цены на них.
109. Биржа ценных бумаг должна информировать Комиссию по ценным бумагам относительно: 1) совершенных на бирже сделок с ценными бумагами; 2) невыполненных поручений; 3) включения ценных бумаг в торговые списки биржи или их исключения из этих списков.
110. Порядок представления информации, предусмотренной частью одиннадцатой, устанавливается Комиссией по ценным бумагам.
111. В целях искусственного уменьшения или увеличения рыночной цены на ценные бумаги, поощрения других лиц к купле или продаже ценных бумаг либо в целях создания образа активной торговли ценными бумагами запрещается совершать следующие действия: 1) производить уступку или приобретение ценных бумаг; 2) распространять не соответствующую действительности или неисчерпывающую (вводящую в заблуждение) информацию об эмитенте, его руководителях, об осуществляемой эмитентом или предусматриваемой для осуществления деятельности, о финансовом положении, о заключенных или мнимо заключенных в связи с уступкой его ценных бумаг сделках.
112. Биржа ценных бумаг вправе получать информацию о хозяйственно-финансовой деятельности членов биржи, осуществлять проверку соблюдения посредниками публичного обращения ценных бумаг, действующими на бирже, требований, установленных правилами биржевой торговли и другими нормативными актами биржи, а также применять предусмотренные своими правилами торговли санкции за совершенные нарушения.
113. Члены правления, совета, ревизионной комиссии биржи ценных бумаг, работники арбитража, а также все служащие биржи не вправе без специального полномочия правления биржи раскрывать конфиденциальную информацию, ставшую им известной во время работы на бирже.
114. В случае намерения совершить сделку на бирже ценных бумаг предприятие финансового маклера должно представить поручение и гарантировать оплату ценных бумаг или их представление другой стороне сделки.
115. Биржа ценных бумаг должна образовать гарантийный фонд в целях исправления положения, если одно или несколько предприятий финансового маклера не в состоянии выполнить обязательства. Гарантийный фонд формируется за счет взносов членов биржи. Правила формирования и использования гарантийного фонда утверждаются Комиссией по ценным бумагам. Средства гарантийного фонда не могут использоваться для финансирования текущих расходов биржи. Комиссия по ценным бумагам имеет право устанавливать минимальные требования к размеру гарантийного фонда и его деятельности.» Статья
116. Внесение измений и дополнений в статью 27 Внести изменения в части 2, 3 и 4 статьи 27, часть 5 признать утратившей силу и эту статью изложить в следующей редакции: «Статья
117. Реорганизация и ликвидация биржи ценных бумаг
118. Биржа ценных бумаг реорганизуется или ликвидируется в порядке, установленном законодательством Литовской Республики, настоящим Законом и уставом биржи.
119. Ликвидация биржи ценных бумаг производится в случае: 1) вынесения собранием акционеров большинством голосов 2/3 от общего числа членов и по получении предварительного согласия Комиссии по ценным бумагам решения о ликвидации биржи; 2) отмены Комиссией по ценным бумагам разрешения на занятие деятельностью биржи ценных бумаг; 3) вынесения судом решения о ликвидации биржи.
120. При приостановлении своей деятельности биржа ценных бумаг должна незамедлительно сообщить об этом в Комиссию по ценным бумагам. В указанном в пункте 2 части второй настоящей статьи случае Комиссией по ценным бумагам выносится постановление о ликвидации биржи и назначается ликвидатор. Процедура ликвидации осуществляется за счет биржи.
121. После расчетов с кредиторами и уплаты всех налогов имущество ликвидируемой биржи ценных бумаг пропорционально делится между ее акционерами.» Статья
122. Внесение дополнений в части 1 и 2 статьи 28
123. Внести дополнения в часть 1 статьи 28 и изложить ее в следующей редакции: «
124. Эмитент для выпущенных им акций, зарегистрированных в Комиссии по ценным бумагам, обязан открыть счет в Центральном депозитарии ценных бумаг Литвы (в дальнейшем - Центральный депозитарий) не позднее чем в течение 5 рабочих дней после регистрации уставного капитала, его увеличения или уменьшения в реестре предприятий. Счета других ценных бумаг в Центральном депозитарии должны быть открыты не позднее чем в течение 5 рабочих дней после регистрации ценных бумаг в Комиссии по ценным бумагам. Все ценные бумаги, которые могут быть объектами публичного обращения, также и в ходе первичного публичного обращения ценных бумаг на бирже, фиксируются в виде записей в личных счетах ценных бумаг, открываемых на имя владельцев ценных бумаг. Внесенная в счет ценных бумаг запись является непосредственным доказательством права собственности на указанные в ней ценные бумаги. Счета ценных бумаг могут вестись на бумаге или компьютерным способом.»
125. Часть 2 статьи 28 дополнить новым предложением вторым и изложить ее в следующей редакции: «
126. Личные счета ценных бумаг вправе открывать и ими распоряжаться эмитенты, выпускающие в обращение ценные бумаги, или посредники публичного обращения (предприятия финансового маклера или банки) - участники Центрального депозитария, действующего в порядке, установленном статьей 29 настоящего Закона. Личные счета ценных бумаг в установленном Комиссией по ценным бумагам порядке могут быть открыты и вестись в Центральном депозитарии. Если определенные настоящим Законом положения о распоряжении счетами ценных бумаг применяются как к эмитентам, так и к посредникам публичного обращения, в дальнейшем они именуются распорядителями счетов.» Статья
127. Внесение изменений и дополнений в статью 29 Внести изменения в части 1 и 2 статьи 29, внести дополнения в пункты 3, 4 и 10 части 3 и в часть 6 и эту статью изложить в следующей редакции: «Статья
128. Центральный депозитарий ценных бумаг Литвы
129. Центральный депозитарий ценных бумаг Литвы является акционерным обществом, основной целью которого являются ведение общего учета ценных бумаг, разработка и внедрение систем учета для распорядителей счетов, их обслуживание и надзор за ними. Центральный депозитарий действует в соответствии с настоящим Законом и уставом, утвержденным на собрании его акционеров. Положения Закона Литовской Республики об акционерных обществах применяются в отношении Центрального депозитария в той мере, насколько они не противоречат настоящему Закону.
130. Учредителями Центрального депозитария являются Министерство финансов, Банк Литвы и Национальная биржа ценных бумаг. Учредители Центрального депозитария должны создавать условия, позволяющие стать его акционерами всем биржам ценных бумаг, учрежденным в установленном настоящим Законом порядке, однако имеющиеся акции Министерства финансов и Банка Литвы должны предоставлять не менее 51 процента голосов на собрании акционеров Центрального депозитария. Центральный депозитарий может выпускать только обыкновенные именные акции, распределение прибыли Центрального депозитария устанавливается его уставом. Не менее 50 процентов чистой прибыли направляется в обязательный резерв, используемый для покрытия убытков, и резерв прибыли, используемый для приобретения долгосрочного имущества, расширения и совершенствования деятельности депозитария. Не более 30 процентов чистой прибыли отводится на дивиденды и другие цели. Не более 20 процентов чистой прибыли отводится на годовые выплаты (тантьемы) членам правления и на премии работникам.
131. Центральный депозитарий осуществляет следующие функции: 1) разрабатывает и представляет на утверждение Комиссии по ценным бумагам правила учета ценных бумаг и их циркуляции; 2) разрабатывает и утверждает инструкции учета ценных бумаг, детализирующие отдельные предусмотренные правилами процедуры; 3) открывает счета ценных бумаг распорядителей счетов, а также в установленном Комиссией по ценным бумагам порядке личные счета ценных бумаг (счета ценных бумаг инвесторов) и распоряжается ими; 4) обеспечивает при исполнении сделок с ценными бумагами своевременную перерегистрацию этих бумаг со счета ценных бумаг одного распорядителя счетов или с личного счета ценных бумаг на счет ценных бумаг другого распорядителя счетов или на личный счет ценных бумаг; 5) контролирует соответствие количества выпущенных в обращение ценных бумаг каждой эмиссии количеству фактически циркулирующих этих ценных бумаг; 6) разрабатывает и внедряет меры, обеспечивающие целостность и безопасность системы учета ценных бумаг; 7) осуществляет проверку соблюдения распорядителями счетов правил и инструкций учета ценных бумаг; 8) накапливает, обрабатывает и распространяет информацию об учете ценных бумаг, подготавливает и консультирует специалистов в области учета ценных бумаг; 9) оказывает эмитентам, посредникам публичного обращения и инвесторам иные услуги, связанные с обслуживанием счетов ценных бумаг; 10) выдает распорядителям счетов и инвесторам выписки о состоянии их счета ценных бумаг.
132. Права и обязанности членов и участников Центрального депозитария определяются уставом этого депозитария. Устав Центрального депозитария, а также поправки к нему должны быть согласованы с Комиссией по ценным бумагам.
133. Представитель Комиссии по ценным бумагам вправе участвовать с совещательным голосом в заседаниях органов управления Центрального депозитария.
134. Инструкции и указания Центрального депозитария по вопросам учета ценных бумаг обязательны для всех распорядителей счетов. Центральный депозитарий, действуя в качестве распорядителя счетов, должен руководствоваться всеми нормативными актами, регламентирующими ведение личных счетов ценных бумаг.» Статья
135. Внесение дополнений в часть 2 статьи 31 Часть 2 статьи 31 дополнить новым предложением третьим и изложить ее в следующей редакции: «
136. При образовании первой Комиссии по ценным бумагам после введения в действие настоящего Закона полномочия председателю комиссии предоставляются сроком на 5 лет. Другие члены комиссии в состав первой Комиссии по ценным бумагам после введения в действие настоящего Закона назначаются по представлению Президента Республики соответственно сроком на четыре, три, два и один год в целях обновления комиссии в каждый последующий год одним членом. Одно и то же лицо членом комиссии может быть избрано не более чем на два срока полномочий подряд. Председатель Комиссии по ценным бумагам назначает одного из членов комиссии своим заместителем.» Статья
137. Дополнение части 2 статьи 32 пунктом 9
138. Часть 2 статьи 32 дополнить новым пунктом 9 следующего содержания: «9) вправе обратиться в суд относительно защиты нарушенных прав инвесторов, если действиями эмитентов, посредников публичного обращения ценных бумаг, других хозяйственных субъектов или маклеров были нарушены интересы многих инвесторов;».
139. Бывшие пункты 9 и 10 части 2 статьи 32 считать соответственно пунктами 10 и
140. Статья
141. Дополнение статьи 37 частью 3 Статью 37 дополнить частью 3 следующего содержания: «
142. Для осуществления предусмотренных частью второй настоящей статьи прав Комиссия по ценным бумагам может привлечь должностных лиц полиции.» Статья
143. Внесение изменений и дополнений в пункт 2 части 1 и в часть 2 статьи 38
144. Из пункта 2 части 1 статьи 38 исключить слово «инвесторам» и этот пункт изложить в следующей редакции: «2) возмещать причиненные убытки;».
145. Внести изменения в пункт 1 части 2 статьи 38, дополнить часть новыми пунктами 5 и 9, бывшие пункты 5, 6 и 7 считать соответственно пунктами 6, 7 и 8 и эту часть изложить в следующей редакции: «
146. Комиссия по ценным бумагам в соответствии с утвержденными правилами имеет право налагать следующие денежные штрафы: 1) в отношении эмитентов, обязанных в соответствии с настоящим Законом зарегистрировать ценные бумаги или открыть счет в Центральном депозитарии, но не сделавшим это, - в размере до 10 процентов от общей номинальной стоимости подлежащих регистрации или зарегистрированных ценных бумаг; 2) в отношении эмитентов, посредников публичного обращения или других хозяйственных субъектов, организующих либо осуществляющих впервые публичное обращение ценных бумаг, не зарегистрированных в Комиссии по ценным бумагам, а также ценных бумаг, регистрация которых приостановлена или отменена, - в размере общей номинальной стоимости предлагавшихся в сфере публичного обращения ценных бумаг, в других случаях - в тройном размере общей номинальной стоимости предлагавшихся в сфере публичного обращения ценных бумаг; 3) в отношении эмитентов, не соблюдающих требования статьи 6 настоящего Закона, - в размере до 100 тысяч литов; 4) в отношении хозяйственных субъектов, не соблюдающих требования статьи 8 настоящего Закона, - в размере до 100 тысяч литов; 5) в отношении хозяйственных субъектов, зарегистрировавших официальное предложение в Комиссии по ценным бумагам, но его не осуществивших, - в размере до 500 тысяч литов; 6) в отношении хозяйственных субъектов, действующих в качестве посредников публичного обращения ценных бумаг без предусмотренной статьей 11 настоящего Закона лицензии, - до двойного размера незаконно полученных доходов; 7) в отношении посредников публичного обращения ценных бумаг, не соблюдающих требования статьей 13 и 15 настоящего Закона, - в размере до 100 тысяч литов; 8) в отношении хозяйственных субъектов, занимающихся деятельностью биржи ценных бумаг без предусмотренного статьей 21 настоящего Закона разрешения Комиссии по ценным бумагам, - до двойного размера незаконно полученных доходов; 9) в отношении хозяйственных субъектов, нарушивших требования, предусмотренные частью шестой статьи 6 и частью тринадцатой статьи 26 настоящего Закона, - до тройного размера незаконно полученных доходов или в размере до 100 тысяч литов.» Статья
147. Внесение изменений в часть 3 статьи 41 Часть 3 статьи 41 признать утратившей силу, часть 4 считать частью 3, внести в нее изменения и изложить в следующей редакции: «
148. До принятия Закона, регламентирующего оплату труда работников учреждений и организаций, финансируемых за счет государственного бюджета и бюджетов самоуправлений, председателю Комиссии по ценным бумагам устанавливается месячный служебный оклад в размере 40 базовых месячных окладов. Заместителю председателя Комиссии по ценным бумагам служебный оклад выплачивается на 15 процентов, членам комиссии - на 25 процентов меньше, чем председателю комиссии. По представлению Министерства финансов Правительство устанавливает надбавки председателю Комиссии по ценным бумагам, его заместителю и другим членам этой комиссии в размере до 100 процентов служебного оклада. Заработная плата работников администрации Комиссии по ценным бумагам устанавливается председателем комиссии на основании установленного Правительством порядка оплаты труда работников канцелярии Правительства.» Обнародую настоящий Закон, принятый Сеймом Литовской Республики. ПРЕЗИДЕНТ РЕСПУБЛИКИ ВАЛДАС АДАМКУС _____________