LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA N U T A R I M A S DĖL FINANSŲ MAKLERIŲ LICENCIJŲ IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO TAISYKLIŲ 1999 m. gegužės 7 d. Nr. 11 Vilnius Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

1. Patvirtinti Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių naują redakciją.
2. Pripažinti netekusiomis galios Vertybinių popierių komisijos 1997 m. liepos 18 d. nutarimu Nr. 17 patvirtintas Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisykles. VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS PIRMININKAS V. PODERYS ______________ FINANSŲ MAKLERIŲ LICENCIJŲ IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO TAISYKLĖS I. BENDROSIOS NUOSTATOS
3. Šios taisyklės reglamentuoja finansų maklerių, veikiančių Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkoje, kvalifikacinių egzaminų laikymo, licencijų išdavimo ir panaikinimo tvarką.
4. Šių taisyklių teisinis pagrindas – Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 11, 12, 13, 16, 17, 18, 32 straipsniai.
5. Taisyklėse vartojamos sąvokos: 3.
6. kvalifikacinis egzaminas – tai fizinio asmens, pretenduojančio tapti finansų makleriu, žinių apie vertybinių popierių rinkos funkcionavimo principus, Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkos dalyvių veiklos būdus, formas bei teisinį reguliavimą patikrinimas; 3.
7. peratestavimas – tai finansų maklerio turimų žinių apie vertybinių popierių rinkos funkcionavimo principus, Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkos dalyvių veiklos būdus, formas bei teisinį reguliavimą patikrinimas; 3.
8. pretendentas – fizinis asmuo, norintis laikyti kvalifikacinį egzaminą finansų maklerio licencijai gauti; 3.
9. finansų maklerio licencija – tai fiziniam asmeniui išduotas dokumentas, patvirtinantis, kad fizinis asmuo atitinka finansų makleriui keliamus reikalavimus ir turi teisę (priklausomai nuo finansų maklerio licencijos rūšies) vykdyti finansų maklerio operacijas; 3.
10. kitos taisyklėse vartojamos sąvokos turi tą pačią reikšmę kaip ir Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatyme.
11. Operacijos, kurioms atlikti būtina turėti finansų maklerio licenciją: 4.
12. siūlyti, pirkti, parduoti ar kitaip perleisti vertybinius popierius viešosios apyvartos tarpininko ar kliento sąskaita; 4.
13. konsultuoti investavimo į vertybinius popierius klausimais; 4.
14. konsultuoti emitentus vertybinių popierių emisijos ir investicijų pritraukimo klausimais; 4.
15. valdyti klientų vertybinių popierių portfelius bei pinigines lėšas, skirtas operacijoms su vertybiniais popieriai; 4.
16. operacijos numatytos kituose norminiuose aktuose.
17. Finansų maklerio licencijos yra šių rūšių: 5.
18. finansų maklerio prekybininko; 5.
19. finansų maklerio konsultanto; 5.
20. generalinė.
21. Pretendentams keliami šie reikalavimai: 6.
22. pretendentas, norintis gauti finansų maklerio prekybininko licenciją, turi turėti vidurinį išsilavinimą ir 1 metų darbo, susijusio su vertybinių popierių rinka, stažą kredito ar finansų institucijoje. Pretendentui, turinčiam aukštąjį išsilavinimą, darbo stažas nebūtinas. 6.
23. pretendentas, norintis gauti konsultanto ar generalinę licenciją, turi turėti aukštąjį išsilavinimą. 6.
24. pretendentas, norintis gauti finansų maklerio prekybininko ar generalinę finansų maklerio licenciją, turi būti baigęs Nacionalinės vertybinių popierių biržos bei Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo kursus ir išlaikęs šių kursų pagrindu parengtus testus. II. DOKUMENTŲ PATEIKIMO IR NAGRINĖJIMO TVARKA
25. Pretendentai priklausomai nuo to, kokią licenciją nori gauti, pateikia Vertybinių popierių komisijai šiuos dokumentus: 7.
26. prašymą (2 priedas); 7.
27. dvi nuotraukas; 7.
28. išsilavinimą liudijančio dokumento kopiją (jei išsilavinimas įgytas užsienio valstybėse, – papildomai Studijų kokybės vertinimo centro išvadą); 7.
29. darbo stažą liudijančią pažymą ar valstybinio socialinio draudimo pažymėjimo kopiją; 7.
30. Nacionalinės vertybinių popierių biržos kursų baigimo pažymėjimą; 7.
31. Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo kursų baigimo pažymėjimą.
32. Vertybinių popierių komisija per 15 dienų privalo išnagrinėti pretendento pateiktus dokumentus ir leisti arba neleisti jam laikyti finansų maklerio kvalifikacinį egzaminą. Vertybinių popierių komisija gali neleisti pretendentui laikyti kvalifikacinio egzamino, jei jis neatitinka pretendentui keliamų reikalavimų arba pateikė ne visus dokumentus, reikalingus licencijai gauti.
33. Vertybinių popierių komisijai leidus laikyti kvalifikacinį egzaminą, pretendentas pasirenka finansų maklerio kvalifikacinio egzamino datą. Pretendentas turi teisę pasirinkti bet kurią iš Vertybinių popierių komisijos 6 mėnesiams į priekį planuojamų egzaminų datų. Jei pretendentas per 6 mėnesius nuo prašymo padavimo dienos nepareiškė noro laikyti kvalifikacinio egzamino arba neatvyko jo laikyti, dokumentai, kurie buvo pateikti Vertybinių popierių komisijai, asmeniui pageidaujant, yra grąžinami. Tais atvejais, kai pretendentas pageidauja laikyti kvalifikacinį egzaminą praėjus 6 mėnesiams, dokumentus reikia pateikti iš naujo.
34. Kilus neaiškumų dėl dokumentuose pateiktų duomenų, Vertybinių popierių komisija turi teisę prašyti pretendento papildomų duomenų ar paaiškinimų. Gavus šią informaciją, pretendento prašymas nagrinėjamas bendra tvarka. III. KVALIFIKACINIAI EGZAMINAI
35. Egzaminų komisiją sudaro ne mažiau kaip 3 žmonės. Egzaminų komisijos pirmininką ir narius skiria Vertybinių popierių komisijos pirmininkas. Egzaminų komisijos pirmininkas turi būti Vertybinių popierių komisijos narys.
36. Kvalifikaciniai egzaminai laikomi lietuvių kalba rašytinių arba kompiuterinių testų būdu.
37. Pretendentas gali pasirinkti egzamino lygmenį: 13.
38. finansų maklerio prekybininko licencijai gauti; 13.
39. finansų maklerio konsultanto licencijai gauti; 13.
40. generalinei finansų maklerio licencijai gauti.
41. Generalinė finansų maklerio licencija suteikiama išlaikius egzaminus 14 punkto 1 ir 2 papunkčiuose nurodytoms licencijoms gauti. Ji taip pat išduodama vietoj turimų dviejų – finansų maklerio prekybininko ir finansų maklerio konsultanto licencijų, jei makleris to pageidauja. Šiuo atveju licencijos išdavimo data laikoma po paskutinio egzamino išduotos licencijos data.
42. Finansų maklerio prekybininko arba finansų maklerio konsultanto licencijai gauti laikomas atitinkamas testas. Klausimai kiekvienam testui parenkami atsižvelgiant į tai, kokių žinių reikia konkrečios licencijos leidžiamai veiklai vykdyti. Egzaminų klausimyną, jo struktūrą, teisingų atsakymų į testus procentą konkrečiai licencijos rūšiai gauti bei egzamino laikymo trukmę tvirtina Vertybinių popierių komisijos pirmininkas. Kad konkrečių testų struktūra atitinka egzaminų klausimyno struktūrą, tvirtina Egzaminų komisijos pirmininkas. Testo klausimai neplatinami.
43. Pasibaigus egzaminui, Egzaminų komisija protokole užfiksuoja savo išvadą apie kiekvieno pretendento egzamino rezultatus. Egzamino protokolas pateikiamas tvirtinti Vertybinių popierių komisijai.
44. Pretendentas, pirmą kartą neišlaikęs egzamino, jį perlaikyti gali ne anksčiau kaip po 1 mėnesio, neišlaikęs antrą kartą, – ne anksčiau kaip po 3 mėnesių, neišlaikęs trečią kartą, – ne anksčiau kaip po 1 metų, iš naujo pateikęs reikiamus dokumentus. Ketvirtą ir kitus kartus egzaminą perlaikyti leidžiama ne mažesniu kaip 1 metų intervalu.
45. Asmuo, nesutinkantis su Egzaminų komisijos paskelbtu jo žinių įvertinimu, turi teisę per vieną mėnesį nuo egzamino rezultatų paskelbimo apskųsti Egzaminų komisijos sprendimą Vertybinių popierių komisijai.
46. Vertybinių popierių komisijai pateiktas skundas turi būti motyvuotas.
47. Vertybinių popierių komisija skundą privalo išnagrinėti ir priimti sprendimą ne vėliau kaip per 15 dienų.
48. Apie savo sprendimą Vertybinių popierių komisija skundą pateikusį asmenį privalo informuoti ne vėliau kaip per 5 darbo dienas. IV. LICENCIJOS IŠDAVIMO TVARKA
49. Pretendentai, išlaikę kvalifikacinius egzaminus, pateikia Vertybinių popierių komisijai dokumentą, patvirtinantį, kad už finansų maklerio licencijos išdavimą sumokėtas žyminis mokestis pagal Lietuvos Respublikos Vyriausybės patvirtintą Žyminio mokesčio mokėjimo tvarką.
50. Vertybinių popierių komisija, gavusi 22 punkte nurodytą dokumentą, išduoda finansų maklerio licenciją (3 priedas). Finansų maklerio licencija išduodama neterminuotam laikui.
51. Vertybinių popierių komisija neišduoda licencijos asmenims, nuslėpusiems informaciją apie teistumą už nusikaltimus nuosavybei, ūkininkavimo tvarkai ar finansams.
52. Asmenims, kurių finansų maklerio licencijos galiojimas buvo panaikintas dėl priežasčių, nurodytų 33 punkto 3, 4, 5 ar 7 papunktyje, pareiškus pageidavimą vėl verstis finansų maklerio veikla, licencija gali būti išduodama išlaikius kvalifikacinį egzaminą, bet ne anksčiau kaip po 3 metų atskiru Vertybinių popierių komisijos sprendimu.
53. Asmenims, kurių finansų maklerio licencijos galiojimas panaikintas dėl priežasčių, nurodytų 33 punkto 1, 2 ar 6 papunktyje, pareiškus pageidavimą vėl verstis finansų maklerio veikla, finansų maklerio egzaminą leidžiama laikyti bendra tvarka; licencijos išduodamos taip pat bendra tvarka.
54. Finansų maklerio licencijos registruojamos Vertybinių popierių komisijos registre, kuriame nurodomi šie duomenys: 27.
55. licencijos numeris; 27.
56. vardas, pavardė, asmens kodas; 27.
57. Vertybinių popierių komisijos sprendimo išduoti licenciją data; 27.
58. išdavimo data; 27.
59. galiojimo sustabdymo data; 27.
60. galiojimo sustabdymo panaikinimo data; 27.
61. galiojimo panaikinimo data; 27.
62. įmonės, kurioje dirba finansų makleris, pavadinimas, adresas. V. LICENCIJUOTŲ ASMENŲ VEIKLA IR JOS KONTROLĖ
63. Asmenų, išlaikiusių finansų maklerio kvalifikacinius egzaminus, profesinę veiklą kontroliuoja Vertybinių popierių komisija.
64. Finansų makleriai gali atlikti tik tas licencijuojamas operacijas, kurios yra nurodytos jo licencijoje.
65. Finansų makleris atlieka profesines funkcijas, jeigu jis užsiima veikla, susijusia su vertybinių popierių rinkos funkcionavimu, ir dirba pagal darbo sutartį: 30.
66. finansų maklerio įmonėje; 30.
67. komercinio banko skyriuje, atliekančiame operacijas, susijusias su vertybinių popierių rinka; 30.
68. investicijų valdymo ir konsultavimo įmonėje; 30.
69. yra juridinio asmens teisių neturinčios finansų maklerio įmonės savininkas (ūkinės bendrijos tikrasis narys); 30.
70. investicinėje bendrovėje; 30.
71. investicinės bendrovės valdymo įmonėje; 30.
72. pensijų fonde; 30.
73. vertybinių popierių biržoje; 30.
74. vertybinių popierių depozitoriume; 30.
75. Vertybinių popierių komisijoje.
76. Finansų makleris gali būti tik vienos finansų maklerio įmonės ar investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės savininkas (akcininkas) ar darbuotojas. Būdamas vienos iš aukščiau išvardytų įmonių savininkas (akcininkas) ar darbuotojas, finansų makleris negali būti investicinio fondo, uždarojo investicinio fondo, investicinių bendrovių valdymo įmonės ar komercinio banko skyriaus, atliekančio operacijas, susijusias su vertybinių popierių rinka, daugiau nei vienos kontroliuojančiosios investicinės bendrovės vadovas, administracijos darbuotojas.
77. Finansų makleris neturi teisės vykdyti operacijų su vertybiniais popieriais nuo Vertybinių popierių komisijos sprendimo priėmimo ar sprendime sustabdyti ar panaikinti jo licenciją nurodytos datos. Apie priimtą sprendimą Vertybinių popierių komisija raštu praneša įmonei, kurioje dirba finansų makleris. Tokių įmonių vadovai, savininkai ar įmonių valdymo organai privalo neleisti nurodytam finansų makleriui vykdyti licencijuojamos veiklos. VI. LICENCIJUOTŲ ASMENŲ LICENCIJOS GALIOJIMO SUSTABDYMAS IR PANAIKINIMAS
78. Vertybinių popierių komisija gali sustabdyti ar panaikinti licencijos galiojimą, jei finansų makleris: 33.
79. pats raštu kreipėsi dėl licencijos galiojimo panaikinimo; 33.
80. per 12 mėnesių jis nepradėjo naudotis licencija ar daugiau kaip 12 mėnesių nutraukė savo veiklą ir, Vertybinių popierių komisijai nurodžius, atsisakė perlaikyti egzaminą per Vertybinių popierių komisijos nurodytą terminą; 33.
81. įgijo licenciją pateikęs klaidingą informaciją ar kitais neteisėtais būdais; 33.
82. šiurkščiai pažeidė vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų etikos kodeksą; 33.
83. nuslėpė informaciją apie teistumą už nusikaltimus nuosavybei, ūkininkavimo tvarkai, finansams; 33.
84. pažeidė šių taisyklių 31 punkto nuostatas; 33.
85. nesilaikė Vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo, kitų vertybinių popierių apyvartą reglamentuojančių teisės aktų, Vertybinių popierių komisijos priimtų taisyklių ir kitų sprendimų; 33.
86. teismine tvarka buvo pripažintas neveiksniu arba mirė.
87. Finansų makleris, kurio licencijos galiojimas yra panaikintas ar sustabdytas ilgiau kaip 3 mėnesiams, privalo per mėnesį nuo pranešimo apie licencijos galiojimo panaikinimą paskelbimo „Valstybės žiniose“ ar nuo sprendimo sustabdyti licencijos galiojimą datos perduoti licenciją saugoti Vertybinių popierių komisijai.
88. Licencijos galiojimas esant 33.3-33.7 punkto papunkčiuose numatytam pagrindui, gali būti sustabdomas ne ilgiau kaip 3 mėnesiams. Per šį laiką Vertybinių popierių komisija nusprendžia, ar atnaujinti licencijos galiojimą, ar panaikinti.
89. Finansų maklerio mokymosi, darbo ar stažuotės atvejais, jei jie susiję su vertybinių popierių rinka, jos funkcionavimu ar priežiūra, 33.2 punkto nuostata netaikoma.
90. Apie savo mokymąsi, darbą ar stažavimą finansų makleris, norintis pasinaudoti licencijos sustabdymo galimybe, turi raštu pranešti Vertybinių popierių komisijai per mėnesį nuo mokymosi, darbo ar stažuotės pradžios.
91. Be pateisinamų priežasčių nepranešęs Vertybinių popierių komisijai apie mokymąsi, darbą ar stažuotę 37 punkte nustatytais terminais, makleris netenka teisės pasinaudoti licencijos galiojimo sustabdymu.
92. Gavusi pranešimą apie mokymąsi, darbą ar stažuotę, Vertybinių popierių komisija turi teisę sustabdyti finansų maklerio licencijos galiojimą, bet ne ilgiau kaip 3 metams, skaičiuojant nuo mokymosi, darbo arba stažuotės pradžios.
93. Išnykus licencijos galiojimo sustabdymo pagrindui, finansų makleris privalo nedelsdamas pateikti Vertybinių popierių komisijai prašymą dėl licencijos galiojimo atnaujinimo.
94. Per nustatytą terminą be pateisinamų priežasčių nepateikęs prašymo atnaujinti licencijos galiojimą, finansų makleris visam laikui praranda teisę kreiptis į Vertybinių popierių komisiją dėl licencijos galiojimo sustabdymo mokymosi, darbo ar stažuotės atvejais, taip pat šiam finansų makleriui Vertybinių popierių komisija, remdamasi šių taisyklių 44 punkto 2 papunkčiu, gali paskirti peratestavimą.
95. Vertybinių popierių komisija, gavusi finansų maklerio prašymą dėl licencijos galiojimo atnaujinimo, sprendimą turi priimti per 15 dienų.
96. Finansų makleris teisę pasinaudoti galimybe sustabdyti licencijos galiojimą laikotarpiui iki 3 metų turi tik vieną kartą per 5 metus. VII. PERATESTAVIMO TVARKA
97. Vertybinių popierių komisija turi teisę surengti finansų maklerių peratestavimą remdamasi: 44.
98. klientų ar kitų asmenų skundais, pranešimais ar kita informacija, leidžiančia pagrįstai manyti, kad finansų maklerio kvalifikacija yra nepakankama; 44.
99. institucijų, turinčių teisę tikrinti finansų maklerių veiklą, ataskaitomis, išvadomis, sprendimais, leidžiančiais pagrįstai manyti, kad finansų maklerio veikla neatitinka kvalifikacinių reikalavimų; 44.
100. kitų institucijų dokumentais ar pranešimais, leidžiančiais pagrįstai manyti, kad finansų maklerio kvalifikacija neatitinka keliamų reikalavimų.
101. Vertybinių popierių komisija turi teisę periodiškai rengti visų finansų maklerių peratestavimą, bet ne dažniau kaip kartą per metus.
102. Peratestuojamas finansų makleris per 15 dienų turi pateikti Vertybinių popierių komisijai laisvos formos prašymą leisti laikyti kvalifikacinį egzaminą.
103. Finansų makleris, peratestuojamas remiantis 45 punktu, turi išlaikyti kvalifikacinį egzaminą per Vertybinių popierių komisijos nustatytą terminą, kuris negali būti ilgesnis kaip 3 mėnesiai.
104. Finansų makleris, kuriam peratestavimas paskirtas remiantis 44 punkto 1, 2 ar 3 papunkčiu, turi laikyti kvalifikacinį egzaminą Vertybinių popierių komisijos nustatytą dieną. Jei finansų makleris nustatytą dieną be pateisinamų priežasčių neatvyksta laikyti kvalifikacinio egzamino, jo licencijos galiojimas panaikinamas.
105. Finansų maklerio, kuriam peratestavimas paskirtas remiantis 44 punkto 1, 2 ar 3 papunkčiu, licencijos galiojimas gali būti sustabdytas, kol jis išlaikys kvalifikacinį egzaminą, bet ne ilgiau kaip 3 mėnesiams.
106. Peratestavimo kvalifikacinis egzaminas laikomas vadovaujantis bendra tvarka. Peratestavimo atveju 17 punkto nuostatos netaikomos.
107. Peratestuojamas finansų makleris turi pasirinkti kvalifikacinio egzamino lygmenį priklausomai nuo turimos licencijos rūšies ir Vertybinių popierių komisijos sprendimo peratestuoti finansų maklerius tam tikroje finansų maklerių veiklos srityje.
108. Finansų makleriui, neišlaikiusiam kvalifikacinio egzamino, licencijos galiojimas yra panaikinamas. Pateikti dokumentus kvalifikaciniam egzaminui iš naujo laikyti galima ne anksčiau kaip po 1 metų bendra tvarka.
109. Finansų makleriui, neišlaikiusiam kvalifikacinio egzamino generalinei licencijai gauti, gali būti išduodama nauja kitos rūšies licencija, – priklausomai nuo to, kokio lygmens egzaminas išlaikytas. VIII. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
110. Finansų maklerio kvalifikaciniai sertifikatai išduoti iki šių taisyklių įsigaliojimo turi tą pačią juridinę galią kaip ir generalinės finansų maklerio licencijos. Finansų maklerio prekybininko, konsultanto ir generalinės licencijos, išduotos iki šių taisyklių įsigaliojimo, turi tą pačią juridinę galią kaip ir atitinkamos licencijos, išduotos pagal šias taisykles.
111. Apie licencijos išdavimą ir galiojimo panaikinimą Vertybinių popierių komisija skelbia „Valstybės žiniose“. ______________ Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių 1 priedas Finansų maklerių licencijų rūšys Licencijos rūšis Licencijos leidžiama veikla Finansų maklerio konsultanto Konsultuoti investavimo į vertybinius popierius klausimais; konsultuoti emitentus vertybinių popierių emisijos ir investicijų pritraukimo klausimais; valdyti klientų vertybinių popierių portfelį bei pinigines lėšas, skirtas operacijoms su vertybiniais popieriais; priimti klientų pavedimus. Finansų maklerio prekybininko Priimti klientų pavedimus, teikti pavedimus biržai Generalinė finansų maklerio Priimti klientų pavedimus, teikti pavedimus biržai; konsultuoti investavimo į vertybinius popierius klausimais; konsultuoti emitentus vertybinių popierių emisijos ir investicijų pritraukimo klausimais; valdyti klientų vertybinių popierių portfelį bei pinigines lėšas, skirtas operacijoms su vertybiniais popieriais. ______________ Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių 2 priedas PRAŠYTUME PILDYTI SPAUSDINTOMIS RAIDĖMIS PRAŠYMAS (VARDAS, PAVARDĖ) (DATA) LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI PRAŠAU LEISTI MAN LAIKYTI EGZAMINĄ FINANSŲ MAKLERIO KONSULTANTO FINANSŲ MAKLERIO PREKYBININKO LICENCIJAI GAUTI. PAGEIDAUJAMĄ PAŽYMĖTI  (NORINTIEJI GAUTI GENERALINĘ LICENCIJĄ, PAŽYMI ABU LANGELIUS) DUOMENYS APIE SAVE:
112. GIMIMO DATA
113. PASO SERIJA VIETA NUMERIS PILIETYBĖ ASMENS KODAS
114. IŠSILAVINIMAS MOKSLO ĮSTAIGA SPECIALYBĖ
115. DARBOVIETĖS PER PASKUTINIUOSIUS 5 METUS DIRBTA DARBOVIETĖS PAREIGOS
116. ADRESAS TELEFONAS DARBO NAMŲ
117. FINANSŲ MAKLERIO ĮMONĖ, KURIOJE NUMATO DIRBTI PRETENDENTAS PAVADINIMAS ADRESAS TELEFONAS ESU SUSIPAŽINĘS (-USI) SU VERTYBINIŲ POPIERIŲ VIEŠOSIOS APYVARTOS ĮSTATYMU IR PATVIRTINU, KAD NESU TEISTAS (-A) UŽ NUSIKALTIMUS NUOSAVYBEI, ŪKININKAVIMO TVARKAI, FINANSAMS. (PAAIŠKĖJUS, KAD INFORMACIJA NETEISINGA, LICENCIJA NEIŠDUODAMA). (PARAŠAS) (VARDO RAIDĖ, PAVARDĖ) Egzamino laikymo data Testo variantas Rezultatai balais / % Išlaikė/neišlaikė
122. LICENCIJOS NR. IŠDUOTA KOMISIJOS SPRENDIMO NUMERIS GAVAU ______________ Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių 3 priedas Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija Generalinė finansų maklerio licencija Nr. G______ Pažymima,kad _____________________________________________________________ (vardas, pavardė) yra išlaikęs (-iusi) Vertybinių popierių komisijos egzaminus finansų maklerio generalinei licencijai gauti ir jo (jos) kvalifikacija atitinka reikalavimus, keliamus finansų makleriams. Generalinė finansų maklerio licencija išduota ______________________________________ ________________________Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos sprendimu Nr.___________, priimtu 199___m. _________________ mėn. ___ d. Vertybinių popierių komisijos pirmininkas A. V. ______________ Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija Finansų maklerio konsultanto licencija Nr. S______ Pažymima, kad ____________________________________________________________ (vardas, pavardė) yra išlaikęs (-iusi) Vertybinių popierių komisijos egzaminus finansų maklerio konsultanto licencijai gauti ir jo (jos) kvalifikacija atitinka reikalavimus, keliamus finansų makleriui konsultantui. Finansų maklerio konsultanto licencija išduota _____________________________________ _______________________Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos sprendimu Nr.___________, priimtu 199___m. _________________ mėn. ___ d. Vertybinių popierių komisijos pirmininkas A. V. ______________ Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija Finansų maklerio prekybininko licencija Nr. P______ Pažymima, kad ____________________________________________________________ (vardas, pavardė) yra išlaikęs (-iusi) Vertybinių popierių komisijos egzaminus finansų maklerio prekybininko licencijai gauti ir jo (jos) kvalifikacija atitinka reikalavimus, keliamus finansų makleriui prekybininkui. Finansų maklerio prekybininko licencija išduota ____________________________________ _______________________Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos sprendimu Nr.____________ priimtu 199___m. _________________ mėn. ___ d. Vertybinių popierių komisijos pirmininkas A. V. ______________