Lietuvos Respublikos Seimo Biudžeto ir finansų komiteto patobulintame

Lietuvos Respublikos Seimo Biudžeto ir finansų komiteto patobulintame Lietuvos Respublikos Seimo Biudžeto ir finansų komiteto patobulintame Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo projekte - 2 siūlomų pakeitimų ir papildymų lentelė Seime įregistruoto įstatymo projekto Seimo Biudžeto ir finansų komiteto (registracijos Seime Nr.1550) nuostatos patobulintame įstatymo projekte -2 siūlomos nuostatos 1 2 2 straipsnis. Vartojamos sąvokos 2 straipsnis. Vartojamos sąvokos Šiame įstatyme: Šiame įstatyme: "antrinė vertybinių popierių apyvarta" - "antrinė vertybinių popierių apyvarta" - investitoriaus ar kito asmens (kuris nėra investitoriaus ar kito asmens (kuris nėra emitentas) pasiūlymas įsigyti jau išleistų emitentas) pasiūlymas įsigyti jau išleistų į apyvartą vertybinių popierių bei jų į apyvartą vertybinių popierių bei jų perleidimas kitiems investitoriams; perleidimas kitiems investitoriams; "asmuo susijęs su emitentu" - yra: "asmuo susijęs su emitentu" - yra: - įmonė, įstaiga ar organizacija, - įmonė, įstaiga ar organizacija, kurioje emitentas turi daugiau kaip 10 kurioje emitentas turi akcijų (pajų ar procentų akcijų (pajų ar kitokių kapitalo kitokių kaitalo dalių), suteikiančių dalių), daugiau kaip 10 procentų visų balsų - emitento kontroliuojamas subjektas, skaičiaus, - emitento vadovas, - emitento kontroliuojamas ar jį - fizinis ar juridinis asmuo, turintis kontroliuojantis subjektas, daugiau kaip 5 procentus emitento akcijų; - emitento vadovas, "emisija" - vertybinių popierių, - asmuo, turintis emitento vertybinių suteikiančių jų savininkams vienodas popierių, suteikiančių daugiau kaip 5 turtines ir neturtines teises, serijos procentus visų balsų skaičiaus; išleidimas; "emisija" - vertybinių popierių, "emitentas" - subjektas, savo vardu suteikiančių jų savininkams vienodas leidžiantis vertybinius popierius; turtines ir neturtines teises, serijos "esminiai įvykiai" - emitento akcijų išleidimas; paketų, turto įsigijimas, perleidimas ar "emitentas" - asmuo, savo vardu įkeitimas, sutarčių, turinčių esminės siūlantis ar leidžiantis vertybinius įtakos emitento veiklai sudarymas, kapitalo popierius; keitimas, reorganizavimas, likvidavimas, "esminis įvykis" - bet kuris įvykis, bankrotas ir kiti įvykiai, turintys ar galintis įtakoti investitoriaus sprendimą galintys turėti esminės įtakos emitento pirkti ar parduoti emitento vertybinius vertybinių popierių vertei; popierius ar šių vertybinių popierių kainą "finansų maklerio įmonė" - bet kurios rinkoje; rūšies specializuota įmonė, turinti "finansų maklerio įmonė" - bet kuri licenciją vykdyti operacijas su įmonė, užsiimanti tarpininkavimo veikla vertybiniais popieriais savo ar kitų asmenų viešojoje vertybinių popierių apyvartoje; sąskaita ir atitinkanti šio įstatymo IV "investicijų valdymo ir konsultavimo skirsnio reikalavimus; įmonė" - bet kuri įmonė, užsiimanti "investicijų valdymo ir konsultavimo konsultavimo veikla investavimo į įmonė" - bet kurios rūšies specializuota vertybinius popierius klausimais; įmonė, turinti licenciją teikti savo "investitorius" - fizinis arba juridinis klientams tiesiogines konsultacijas asmuo, savo vardu nuosavybės teise įsigijęs investavimo klausimais arba už atlyginimą arba turintis vertybinių popierių; valdyti vertybinių popierių portfelį kitų "kontroliuojamas subjektas" - įmonė, asmenų vardu ir atitinkanti šio įstatymo IV įstaiga ar organizacija, kurioje fizinis ar skirsnio reikalavimus; juridinis asmuo, būdamas akcininku "investitorius" - fizinis arba juridinis (pajininku, nariu): asmuo, savo vardu nuosavybės teise įsigijęs - pats asmeniškai turi daugiau kaip arba turintis vertybinių popierių; trečdalį visų balsų skaičiaus, "kontroliuojamas subjektas" - įmonė, - pagal susitarimą su kitais akcininkais įstaiga ar organizacija, kurioje fizinis ar (pajininkais, nariais), vienas kontroliuoja juridinis asmuo, būdamas akcininku daugiau kaip trečdalį visų balsų skaičiaus, (pajininku nariu): - turi teisę išrinkti (paskirti) daugumą - pats asmeniškai turi daugiau kaip pusę stebėtojų tarybos (valdybos) narių ar visų balsų skaičiaus, administracijos vadovų, - pagal susitarimą su kitais akcininkais - faktiškai kontroliuoja subjekto (pajininkais, nariais), vienas kontroliuoja priimamus sprendimus; daugiau kaip pusę visų balsų skaičiaus, "makleris" - asmuo, siūlantis perkantis - turi teisę išrinkti (paskirti) daugumą ar parduodantis vertybinius popierius stebėtojų tarybos (valdybos) narių ar kliento ar viešosios apyvartos tarpininko administracijos vadovų; vardu; "makleris" - asmuo, išlaikęs Vertybinių "nevieša vertybinių popierių apyvarta" - popierių komisijos organizuotus vertybinių popierių emisijos siūlymas, kvalifikacinius egzaminus arba turintis platinimas ar perleidimas ne didesnei kaip kitokį šios komisijos pripažintą 50 asmenų grupei; kvalifikacinį sertifikatą, suteikiantį "pirminė vertybinių popierių apyvarta" - teisę atlikti operacijas su vertybiniais emitento arba jo vardu veikiančio viešosios popieriais vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininko pasiūlymas įsigyti apyvartos tarpininko vardu; vertybinių popierių jų išleidimo metu bei "nevieša vertybinių popierių apyvarta" - jų perleidimas investitorių nuosavybėn; vertybinių popierių emisijos siūlymas, "prospektas" - investitoriams ir platinimas ar perleidimas mažesnei kaip 50 visuomenei skirtas dokumentas, iš anksto žinomų emitentui arba jo atskleidžiantis pagrindinę informaciją apie steigėjams asmenų grupei ir (arba) esamiems emitentą bei jo siūlomus vertybinius tos pačios klasės vertybinių popierių popierius; savininkams pirminės vertybinių popierių "vadovas" - įmonės stebėtojų tarybos, apyvartos metu; valdybos narys, administracijos vadovas ar "pirminė vertybinių popierių apyvarta" - jo pavaduotojas, vyriausiasis emitento arba jo vardu veikiančio viešosios finansininkas, taip pat asmuo, įgaliotas apyvartos tarpininko pasiūlymas įsigyti įmonės vardu sudaryti sandorius; vertybinių popierių jų išleidimo metu bei "vertybinių popierių birža" - įmonė, jų perleidimas investitorių nuosavybėn; besiverčianti vertybinių popierių biržos "prospektas" - investitoriams ir veikla; visuomenei skirtas dokumentas, "vertybinių popierių biržos veikla" - atskleidžiantis pagrindinę informaciją apie veikla, techninėmis ir organizacinėmis emitentą bei jo siūlomus vertybinius priemonėmis sudaranti sąlygas susitikti popierius; (tiesiogiai ar naudojantis techninėmis "vadovas" - įmonės stebėtojų tarybos, priemonėmis) asmenims, ketinantiems pirkti, valdybos narys, administracijos vadovas ar parduoti ar kitaip perleisti vertybinius jo pavaduotojas, vyriausiasis popierius; finansininkas, taip pat asmuo, įgaliotas "Vertybinių popierių komisija" - įmonės vardu sudaryti sandorius; vertybinių popierių rinkos reguliavimo ir "vertybinių popierių birža" - įmonė, priežiūros institucija, veikianti pagal šio besiverčianti vertybinių popierių biržos įstatymo VII skirsnio nuostatas; veikla; "vertybinių popierių paketas" - 1/10 ar "vertybinių popierių biržos veikla" - didesnė emitento vienos klasės vertybinių veikla, techninėmis ir organizacinėmis popierių dalis; priemonėmis sudaranti sąlygas susitikti "vertybinių popierių portfelis' - (tiesiogiai ar naudojantis techninėmis fizinio ar juridinio asmens turimų priemonėmis) asmenims, ketinantiems pirkti, vertybinių popierių rinkinys; parduoti ar kitaip perleisti vertybinius "vertybinių popierių viešoji apyvarta" popierius; - vertybinių popierių emisijos siūlymas, "Vertybinių popierių komisija" - platinimas ar perleidimas, vykdomas: vertybinių popierių rinkos reguliavimo ir - per vertybinių popierių viešosios priežiūros institucija, veikianti pagal šio apyvartos tarpininkus ir (arba) įstatymo VII skirsnio nuostatas; - pasitelkiant reklamą ar kaip kitaip "vertybinių popierių paketas" - 1/10 ar viešai kreipiantis į visuomenę ir (arba) didesnė emitento vienos klasės vertybinių - kreipiantis į daugiau kaip 50 asmenų; popierių dalis; "vertybinių popierių viešosios apyvartos "vertybinių popierių portfelis' - tarpininkai" - finansų maklerio įmonės, fizinio ar juridinio asmens turimų investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės vertybinių popierių rinkinys; bei komerciniai bankai; "vertybinių popierių viešoji apyvarta" "vertybinių popierių viešosios apyvartos - vertybinių popierių emisijos siūlymas, tarpininkų etikos kodeksas" - etikos platinimas ar perleidimas, vykdomas: taisyklių rinkinys, skirtas finansų - per vertybinių popierių viešosios maklerių įmonių, investicijų valdymo ir apyvartos tarpininkus ir (arba) konsultavimo įmonių ir maklerių sąžiningai - pasitelkiant reklamą ar kaip kitaip veiklai užtikrinti; viešai kreipiantis į visuomenę ir (arba) "vertybiniai popieriai" - išleidžiamos - kreipiantis į daugiau kaip 50 serijomis finansavimo priemonės, potencialių investitorių, pirminės patvirtinančios dalyvavimą akciniame vertybinių popierių apyvartos metu į šį kapitale arba (

1. ir)teises kylančias iš skaičių neįskaitant esamų tos pačios klasės kreditinių santykių bei suteikiančios teisę vertybinių popierių savininkų; gauti dividendus, palūkanas ar kitas "vertybinių popierių viešosios apyvartos pajamas. Finansiniai instrumentai, tarpininkai" - finansų maklerio įmonės, patvirtinantys teisę ar pareigą pirkti investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės (parduoti) šiame apibrėžime nurodytas bei bankai, pagal šį įstatymą turintys finansavimo priemones, taip pat yra teisę atlikti operacijas su vertybiniais vertybiniai popieriai; popieriais; "vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų etikos kodeksas" - etikos taisyklių rinkinys, skirtas finansų maklerių įmonių, investicijų valdymo ir konsultavimo įmonių ir maklerių sąžiningai veiklai užtikrinti; "vertybiniai popieriai" - išleidžiamos serijomis finansavimo priemonės, patvirtinančios dalyvavimą akciniame kapitale arba (
2. ir)teises kylančias iš kreditinių santykių bei suteikiančios teisę gauti dividendus, palūkanas ar kitas pajamas. Finansiniai instrumentai, patvirtinantys teisę ar pareigą pirkti (parduoti) šiame apibrėžime nurodytas finansavimo priemones, taip pat yra vertybiniai popieriai; 3 straipsnis. Įstatymo taikymo sritis 3 straipsnis. Įstatymo taikymo sritis 1. Šiame įstatyme vertybiniais 1. Šiame įstatyme vertybiniais popieriais nelaikomi ir įstatymas popieriais nelaikomi ir įstatymas netaikomas: netaikomas:
3. a)komercinių bankų, veikiančių pagal
4. a)komercinių bankų, kredito unijų ir Lietuvos Respublikos komercinių bankų kitų kredito įstaigų, veikiančių pagal įstatymą, įsipareigojimai susiję su indėlių Lietuvos Respublikos įstatymus, priėmimu ar kitokiu terminuotu finansavimu, įsipareigojimai susiję su indėlių priėmimu jeigu jie atsiranda bankui tiesiogiai, be ar kitokiu terminuotu finansavimu, jeigu tarpininkų, teikiant paslaugas klientams ir jie atsiranda tiesiogiai, be tarpininkų, nėra viešosios apyvartos objektai, teikiant paslaugas klientams ir nėra
5. b)draudimo organizacijų, veikiančių viešosios apyvartos objektai, pagal Lietuvos Respublikos draudimo
6. b)draudimo organizacijų, veikiančių įstatymą, sudarytos draudimo sutartys, pagal Lietuvos Respublikos draudimo pagal kurias draudimo organizacija įstatymą, sudarytos draudimo sutartys, įsipareigoja mokėti fiksuotą pinigų sumą pagal kurias draudimo organizacija (vienkart ar periodiškai), su sąlyga, kad įsipareigoja mokėti fiksuotą pinigų sumą šios sutartys neturi draudimo efekto kito (vienkart ar periodiškai), su sąlyga, kad asmens įsipareigojimų, atsirandančių dėl jo šios sutartys neturi draudimo efekto kito turimų vertybinių popierių, vykdymui, asmens įsipareigojimų, atsirandančių dėl jo
7. c)kitos finansavimo priemonės, jeigu turimų vertybinių popierių, vykdymui, taip numato jų apyvartą reglamentuojantys 2. Šio įstatymo nuostatos netaikomos įstatymai. vertybiniams popieriams, kurie: 2. Šio įstatymo nuostatos netaikomos
8. a)yra išleidžiami pagal Lietuvos vertybiniams popieriams, kurie: Respublikos čekių įstatymą ar vekselių
9. a)yra išleidžiami pagal Lietuvos įstatymą, Respublikos čekių įstatymą ar vekselių
10. b)yra išleidžiami į apyvartą pagal įstatymą, įstatymą, numatantį, jog šis įstatymas
11. b)yra išleidžiami į apyvartą pagal jiems netaikomas. įstatymą, numatantį, jog šis įstatymas 3. Vertybinių popierių, kurie patvirtina jiems netaikomas. valstybės įsiskolinimą ir/ar išleidžiami 3. Vertybinių popierių, kurie patvirtina Lietuvos banko, emisiją ir apyvartą šis valstybės įsiskolinimą ir/ar išleidžiami įstatymas reglamentuoja tiek, kiek jo Lietuvos banko, emisiją ir apyvartą šis nuostatos neprieštarauja šių vertybinių įstatymas reglamentuoja tiek, kiek jo popierių emisiją ir apyvartą nuostatos neprieštarauja šių vertybinių reglamentuojantiems įstatymams ir kitiems popierių emisiją ir apyvartą teisės aktams. reglamentuojantiems įstatymams ir kitiems teisės aktams. II SKIRSNIS II SKIRSNIS VERTYBINIŲ POPIERIŲ VIEŠOJI APYVARTA VERTYBINIŲ POPIERIŲ VIEŠOJI APYVARTA 4 straipsnis. Vertybinių popierių 4 straipsnis. Vertybinių popierių registravimas registravimas 1. Emitentas privalo įregistruoti savo 1. Emitentas privalo įregistruoti savo vertybinius popierius Vertybinių popierių vertybinius popierius Vertybinių popierių komisijoje, jeigu tenkinama bent viena iš komisijoje, jeigu tenkinama bent viena iš šių sąlygų: šių sąlygų:
12. a)emitentas yra steigiama ar veikianti
13. a)emitentas yra steigiama ar veikianti akcinė bendrovė arba reorganizuojama į akcinė bendrovė arba reorganizuojama į akcinę bendrovę bet kurios kitos rūšies akcinę bendrovę bet kurios kitos rūšies įmonė, įmonė,
14. b)pagal paskutiniųjų ūkinių metų
15. b)pagal paskutiniųjų ūkinių metų paskutiniosios dienos būklę emitento paskutiniosios dienos būklę emitento išleistų bent vienos klasės vertybinių išleistų bent vienos klasės vertybinių popierių savininkų skaičius buvo didesnis popierių savininkų skaičius buvo didesnis už 50, už 50,
16. c)emitentas ar investitorius ketina
17. c)emitentas ar investitorius ketina išleisti vertybinius popierius į viešąją išleisti vertybinius popierius į viešąją apyvartą. apyvartą. 2. Emitentas, ketinantis įregistruoti 2. Emitentas, ketinantis įregistruoti vertybinius popierius, Vertybinių popierių vertybinius popierius, Vertybinių popierių komisijai turi pateikti: komisijai turi pateikti:
18. a)paraišką,
19. a)paraišką,
20. b)prospektą (jeigu vertybiniai
21. b)prospektą (jeigu vertybiniai popieriai skirti neviešai apyvartai, vietoj popieriai skirti neviešai apyvartai, vietoj prospekto gali būti pateiktas sutrumpintas prospekto gali būti pateiktas sutrumpintas jo variantas - memorandumas), jo variantas - memorandumas),
22. c)notaro patvirtintus steigimo
23. c)notaro patvirtintus steigimo dokumentų nuorašus, jeigu vertybiniai dokumentų nuorašus, jeigu vertybiniai popieriai registruojami pirmą kartą, arba popieriai registruojami pirmą kartą, arba steigimo dokumentų pakeitimų, įvykusių per steigimo dokumentų pakeitimų, įvykusių per laikotarpį nuo paskutinio vertybinių laikotarpį nuo paskutinio vertybinių popierių įregistravimo, notaro patvirtintus popierių įregistravimo, notaro patvirtintus nuorašus, nuorašus,
24. d)sprendimų, kurių pagrindu emitentas
25. d)sprendimų, kurių pagrindu emitentas yra išleidęs ar ketina išleisti vertybinius yra išleidęs ar ketina išleisti vertybinius popierius, notaro patvirtintus nuorašus, popierius, notaro patvirtintus nuorašus,
26. e)reorganizavimo projektą, jeigu
27. e)reorganizavimo projektą, jeigu vertybiniai popieriai registruojami dėl vertybiniai popieriai registruojami dėl emitento reorganizavimo. emitento reorganizavimo. 3. Prospekte (memorandume) emitentas 3. Prospekte (memorandume) emitentas pagal Vertybinių popierių komisijos pagal Vertybinių popierių komisijos patvirtintas taisykles turi pateikti patvirtintas taisykles turi pateikti finansinę atskaitomybę, atskleisti finansinę atskaitomybę, atskleisti informaciją apie savo veiklą, išleistus ir informaciją apie savo veiklą, išleistus ir numatomus išleisti vertybinius popierius, numatomus išleisti vertybinius popierius, valdymo organus ir jų narių sandorius su valdymo organus ir jų narių sandorius su emitentu, su juo susijusiais asmenimis bei emitentu, su juo susijusiais asmenimis bei asmenimis, esančiais emitento veiklos asmenimis, esančiais emitento veiklos partneriais. Prospekte taip pat turi būti partneriais, taip pat kitą taisyklėse pateikta nepriklausomo auditoriaus, numatytą informaciją. Prospekte taip pat veikiančio pagal auditorių veiklą turi būti pateikta nepriklausomo reglamentuojančius teisės aktus, išvada auditoriaus, veikiančio pagal auditorių apie emitento apskaitos ir finansinės veiklą reglamentuojančius teisės aktus, atskaitomybės atitikimą Lietuvos išvada apie emitento apskaitos ir Respublikos įstatymams ir bendriesiems finansinės atskaitomybės atitikimą Lietuvos apskaitos principams. Respublikos įstatymams ir bendriesiems 4. Vertybinių popierių komisija pagal iš apskaitos principams. anksto patvirtintas taisykles gali 4. Vertybinių popierių komisija pagal iš nustatyti skirtingus informacijos anksto patvirtintas taisykles gali atskleidimo reikalavimus priklausomai nuo nustatyti skirtingus informacijos emitento dydžio, veiklos pobūdžio, išleistų atskleidimo reikalavimus priklausomai nuo ar išleidžiamų vertybinių popierių rūšies emitento dydžio, veiklos pobūdžio, išleistų bei vertybinių popierių savininkų ar išleidžiamų vertybinių popierių rūšies skaičiaus. bei vertybinių popierių savininkų 5. Vertybinių popierių komisija turi skaičiaus. išnagrinėti vertybinių popierių 5. Vertybinių popierių komisija turi registravimui pateiktus dokumentus per 30 išnagrinėti vertybinių popierių dienų ir raštu duoti atsakymą emitentui. registravimui pateiktus dokumentus per 30 Vertybinių popierių komisija turi teisę dienų ir raštu duoti atsakymą emitentui. reikalauti, kad emitentas pateiktų Vertybinių popierių komisija turi teisę papildomą informaciją, būtiną investitorių reikalauti, kad emitentas pateiktų interesams apsaugoti, bei paaiškintų ar papildomą informaciją, būtiną investitorių pataisytų pateiktus duomenis. Tokiu atveju interesams apsaugoti, bei paaiškintų ar 30 dienų laikotarpis, nurodytas šios dalies pataisytų pateiktus duomenis. Tokiu atveju pirmojoje pastraipoje, skaičiuojamas iš 30 dienų laikotarpis, nurodytas šios dalies naujo nuo papildomos informacijos ar pirmojoje pastraipoje, skaičiuojamas iš paaiškinimų bei pataisų pateikimo. Jeigu naujo nuo papildomos informacijos ar emitento pateikti duomenys yra netikslūs ar paaiškinimų bei pataisų pateikimo. Jeigu nepakankami, arba, jeigu emitentas atsisako emitento pateikti duomenys neatitinka pateikti šio straipsnio 2, 3 ir šioje Vertybinių popierių komisijos nustatytų dalyse nurodytus dokumentus, duomenis ar taisyklių, arba, jeigu emitentas atsisako paaiškinimus, Vertybinių popierių komisija pateikti šio straipsnio 2, 3 ir šioje turi teisę atsisakyti įregistruoti dalyse nurodytus dokumentus, duomenis ar vertybinius popierius. paaiškinimus, Vertybinių popierių komisija Sprendimas atsisakyti įregistruoti turi teisę atsisakyti įregistruoti vertybinius popierius turi būti motyvuotas. vertybinius popierius. Emitentas, ištaisęs nurodytus trūkumus, Sprendimas atsisakyti įregistruoti gali pateikti dokumentus iš naujo. Iš naujo vertybinius popierius turi būti motyvuotas. pateikti dokumentai nagrinėjami bendra Emitentas, ištaisęs nurodytus trūkumus, tvarka. gali pateikti dokumentus iš naujo. Iš naujo 6. Vertybinių popierių įregistravimas pateikti dokumentai nagrinėjami bendra patvirtina, kad pateikiama informacija tvarka. Sprendimas atsisakyti įregistruoti atitinka šiame įstatyme ir kituose teisės vertybinius popierius gali būti apskųstas aktuose nustatytas informacijos atskleidimo teismui. taisykles. Vertybinių popierių 6. Vertybinių popierių įregistravimas įregistravimas nepatvirtina atskleistos patvirtina, kad emitento pateikiama informacijos teisingumo, taip pat negali informacija atitinka šiame įstatyme ir būti laikomas Vertybinių popierių komisijos kituose teisės aktuose nustatytas rekomendacija investitoriams. informacijos atskleidimo taisykles. 7. Vertybinių popierių komisija turi Vertybinių popierių įregistravimas skelbti "Valstybės žiniose" duomenis apie nepatvirtina atskleistos informacijos įregistruotų vertybinių popierių klasę, teisingumo, taip pat negali būti laikomas emisijos dydį ir emisijos kainą, taip pat Vertybinių popierių komisijos rekomendacija sudaryti sąlygas investitoriams susipažinti investitoriams. su prospektu (memorandumu). Emitentas turi 7. Vertybinių popierių komisija turi sudaryti sąlygas susipažinti su vertybinių skelbti "Valstybės žiniose" duomenis apie popierių registravimui pateiktais įregistruotų vertybinių popierių klasę, dokumentais visiems to pageidaujantiems emisijos dydį ir emisijos kainą, taip pat asmenims. sudaryti sąlygas investitoriams susipažinti su prospektu (memorandumu). Emitentas turi sudaryti sąlygas susipažinti su vertybinių popierių registravimui pateiktais dokumentais visiems to pageidaujantiems asmenims. 6 straipsnis. Informacijos apie esminius 6 straipsnis. Informacijos apie esminius įvykius atskleidimas įvykius atskleidimas 1. Atskaitingas emitentas ne vėliau kaip 1. Atskaitingas emitentas ne vėliau kaip per 10 kalendorinių dienų turi bent viename per 5 darbo dienas turi bent vienai respublikiniame dienraštyje paskelbti respublikinei visuomenės informavimo vadovo pasirašytą informacinį pranešimą priemonei, Vertybinių popierių komisijai ir apie kiekvieną esminį įvykį, išskyrus šio vertybinių popierių biržai, kurioje straipsnio 3 ir 5 dalyse numatytus atvejus. prekiaujama jo vertybiniais popieriais Informaciniame pranešime turi būti pateikti vadovo pasirašytą informacinį atskleistas įvykio pobūdis ir trumpas pranešimą apie kiekvieną esminį įvykį, turinys. Respublikinis dienraštis, kuriame išskyrus šio straipsnio 2 dalyje numatytus bus skelbiama informacija apie esminius atvejus. Informaciniame pranešime turi būti įvykius turi būti nurodytas emitento atskleistas įvykio pobūdis ir trumpas įstatuose ir prospekte. turinys. Visuomenės informavimo priemonės, 2. Atskaitingas emitentas ne vėliau kaip kurioms bus pateikiama informacija apie per 10 dienų po esminio įvykio turi esminius įvykius turi būti nurodytos pateikti ataskaitą apie jį Vertybinių emitento įstatuose ir prospekte. popierių komisijai. 2. Jeigu, atskaitingo emitento nuomone, 3. Jeigu: dėl šio straipsnio 1 dalyje numatyto
28. a)atskaitingo emitento nuomone, dėl šio informacijos atskleidimo emitentas gali straipsnio 1 ir 2 dalyse numatyto patirti finansinės ar konkurencinės žalos, informacijos atskleidimo emitentas gali atskaitingas emitentas gali neskelbti šio patirti nuostolių, arba straipsnio 1 dalyje numatyto informacinio
29. b)esminis įvykis įvyksta dėl pranešimo, pateikdamas jį tik Vertybinių administracijos vadovaujančių darbuotojų popierių komisijai su žyma "konfidenciali sprendimo, tačiau šį sprendimą turi informacija" ir rašytinį paaiškinimą, kodėl patvirtinti emitento valdyba, stebėtojų informacijos negalima atskleisti. taryba ar visuotinis susirinkimas, 3. Atskaitingas emitentas, pateikęs atskaitingas emitentas gali neskelbti informacinį pranešimą pagal šio straipsnio šio straipsnio 1 dalyje numatyto 2 dalies reikalavimus, privalo joje informacinio pranešimo, pateikdamas nurodyti datą, iki kurios informacija turi Vertybinių popierių komisijai šio likti konfidenciali. Informacijos straipsnio 2 dalyje numatytą ataskaitą su konfidencialumo pasibaigimo dieną, ji turi žyma "konfidenciali informacija" ir būti atskleista šio straipsnio 1 dalyje rašytinį paaiškinimą, kodėl informacijos nustatyta tvarka. negalima atskleisti. 4. Fiziniai ir juridiniai asmenys, 4. Atskaitingas emitentas, pateikęs žinantys viešai neatskleistą informaciją ataskaitą pagal šio straipsnio 3 dalies apie esminius įvykius, neturi teisės reikalavimus, privalo joje nurodyti datą, sudaryti sandorių dėl vertybinių popierių, iki kurios informacija turi likti kol ši informacija nebus atskleista pagal konfidenciali. Informacijos konfidencialumo šio straipsnio 1 dalies reikalavimus. pasibaigimo dieną, ji turi būti atskleista 5. Prieš kiekvieną esminį įvykį šio straipsnio 1 dalyje nustatyta tvarka, atskaitingas emitentas turi sudaryti sąrašą arba, 3 dalies b punkte numatytoje asmenų, kurie kartu su emitento vadovais situacijoje, aukštesnieji valdymo organai turi teisę sužinoti šią informaciją iki jos ne vėliau kaip iki šios dienos atmeta viešo atskleidimo. Laikoma, jog emitento administracijos sprendimą. vadovai visuomet žino informaciją apie 5. Fiziniai ir juridiniai asmenys, esminius įvykius. Asmenims, kurie dėl savo žinantys viešai neatskleistą informaciją užimamų pareigų ar dėl kitų teisėtų apie esminius įvykius, neturi teisės priežasčių žino informaciją apie esminį sudaryti sandorių dėl vertybinių popierių, įvykį, draudžiama apie tai informuoti kitus kol ši informacija nebus atskleista pagal asmenis, kol ši informacija nebus viešai šio straipsnio 1 dalies reikalavimus arba , atskleista. šio straipsnio 3 dalies b punkte numatytoje 6. Asmenys, sudarę sandorius dėl situacijoje, aukštesnieji valdymo organai vertybinių popierių pasinaudodami atmes administracijos sprendimą. neatskleista informacija apie esminius 6. Prieš kiekvieną esminį įvykį įvykius, atsako Lietuvos Respublikos emitentas turi sudaryti sąrašą asmenų, įstatymų nustatyta tvarka. kurie kartu su emitento vadovais turi teisę sužinoti šią informaciją iki jos viešo atskleidimo. Laikoma, jog emitento vadovai visuomet žino informaciją apie esminius įvykius. Asmenims, kurie dėl savo užimamų pareigų ar dėl kitų teisėtų priežasčių žino informaciją apie esminį įvykį, draudžiama apie tai informuoti kitus asmenis, kol ši informacija nebus viešai atskleista. 7. Asmenys, sudarę sandorius dėl vertybinių popierių pasinaudodami neatskleista informacija apie esminius įvykius, atsako Lietuvos Respublikos įstatymų nustatyta tvarka. 7 straipsnis. Pirminė viešoji vertybinių 7 straipsnis. Pirminė viešoji vertybinių popierių apyvarta popierių apyvarta 1. Pirminė vertybinių popierių viešoji 1. Pirminė vertybinių popierių viešoji apyvarta gali vykti emitentui platinant apyvarta gali vykti emitentui platinant vertybinius popierius savo jėgomis ar pagal vertybinius popierius savo jėgomis ar pagal vertybinių popierių platinimo sutartis su vertybinių popierių platinimo sutartis su vertybinių popierių viešosios apyvartos vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkais. tarpininkais. 2. Pirminės viešosios vertybinių 2. Pirminės viešosios vertybinių popierių apyvartos metu turi būti laikomasi popierių apyvartos metu turi būti laikomasi šių taisyklių: šių taisyklių:
30. a)draudžiama siūlyti, reklamuoti
31. a)draudžiama reklamuoti vertybinius vertybinius popierius ir skelbti jų popierius ir skelbti jų pasirašymą, jeigu pasirašymą, jeigu jie nėra įregistruoti jie nėra įregistruoti Vertybinių popierių Vertybinių popierių komisijoje, komisijoje. Emitentas ar jo vardu
32. b)kiekvienam galimam investitoriui turi veikiantis viešosios apyvartos tarpininkas būti sudarytos sąlygos susipažinti su turi teisę iki vertybinių popierių prospektu ir kitais dokumentais, kurių įregistravimo atlikti rinkos tyrimus pagrindu buvo įregistruoti emitento sudarydamas sąlygas potencialiems vertybiniai popieriai, investitoriams susipažinti su Vertybinių
33. c)platinamų vertybinių popierių popierių komisijai pateikto prospekto reklamoje gali būti tik prospekte, projektu, metiniame prospekte-ataskaitoje ar
34. b)kiekvienam galimam investitoriui turi periodinėse ataskaitose esanti informacija, būti sudarytos sąlygos susipažinti su
35. d)kiekvienoje reklamoje turi būti prospektu ir kitais dokumentais, kurių nurodyta, kur ir kada galima susipažinti su pagrindu buvo įregistruoti emitento prospektu ir emitento ataskaitomis, vertybiniai popieriai,
36. e)visiems, įsigyjantiems vertybinių
37. c)platinamų vertybinių popierių popierių, turi būti užtikrintos vienodos jų reklamoje gali būti tik prospekte, įsigyjimo sąlygos. metiniame prospekte-ataskaitoje ar 3. Jeigu pirminės vertybinių popierių periodinėse ataskaitose esanti informacija, viešosios apyvartos metu pasikeičia
38. d)kiekvienoje reklamoje turi būti prospekte pateikti duomenys ar įvyksta nurodyta, kur ir kada galima susipažinti su esminis įvykis, emitentas turi apie tai prospektu ir emitento ataskaitomis, paskelbti šio įstatymo 6 straipsnyje
39. e)visiems, įsigyjantiems vertybinių nustatyta tvarka. Tokiais atvejais asmenys, popierių, turi būti užtikrintos vienodos jų jau pasirašę emitento vertybinių popierių, įsigyjimo sąlygos. per 15 dienų nuo naujos informacijos 3. Jeigu pirminės vertybinių popierių atskleidimo turi teisę jų atsisakyti, o viešosios apyvartos metu pasikeičia emitentas privalo be jokių atskaitymų per prospekte pateikti duomenys ar įvyksta 10 dienų grąžinti jiems sumokėtus įnašus. esminis įvykis, emitentas turi apie tai 4. Jeigu emitentas ar jo vardu paskelbti šio įstatymo 6 straipsnyje veikiantis viešosios apyvartos tarpininkas nustatyta tvarka. Tokiais atvejais asmenys, nesilaiko šiame straipsnyje nustatytos jau pasirašę emitento vertybinių popierių, pirminės vertybinių popierių viešosios per 5 dienas nuo naujos informacijos apyvartos tvarkos, arba paaiškėjus, kad atskleidimo turi teisę jų atsisakyti, o registruojant vertybinius popierius buvo emitentas privalo be jokių atskaitymų per pateikti ne visi ar neteisingi duomenys, 10 dienų grąžinti jiems sumokėtus įnašus. Vertybinių popierių komisija turi teisę 4. Jeigu emitentas ar jo vardu sustabdyti emitento vertybinių popierių veikiantis viešosios apyvartos tarpininkas įregistravimą ir nustatyti terminą, per nesilaiko šiame straipsnyje nustatytos kurį pažeidimai turi būti pašalinti. Jeigu pirminės vertybinių popierių viešosios pažeidimai per nustatytąjį terminą apyvartos tvarkos, arba paaiškėjus, kad nepašalinami, Vertybinių popierių komisija registruojant vertybinius popierius buvo panaikina vertybinių popierių pateikti ne visi ar neteisingi duomenys, įregistravimą. Vertybinių popierių Vertybinių popierių komisija turi teisę komisijai sustabdžius ar panaikinus sustabdyti emitento vertybinių popierių vertybinių popierių įregistravimą juos įregistravimą ir nustatyti terminą, per platinti draudžiama. kurį pažeidimai turi būti pašalinti. Jeigu pažeidimai per nustatytąjį terminą nepašalinami, Vertybinių popierių komisija panaikina vertybinių popierių įregistravimą. Vertybinių popierių komisijai sustabdžius ar panaikinus vertybinių popierių įregistravimą juos platinti draudžiama. III SKIRSNIS III SKIRSNIS VERTYBINIŲ POPIERIŲ PAKETO ĮSIGIJIMAS VERTYBINIŲ POPIERIŲ PAKETO ĮSIGIJIMAS 9 straipsnis. Informacija apie akcijų 9 straipsnis. Informacija apie akcijų paketo įsigijimą paketo įsigijimą 1. Fizinis ar juridinis asmuo, kuris, 1. Fizinis ar juridinis asmuo, kuris, veikdamas savarankiškai ar kartu su kitais veikdamas savarankiškai ar kartu su kitais asmenimis, įgyja Lietuvos Respublikoje asmenimis, įgyja Lietuvos Respublikoje įregistruoto emitento išleistų į viešąją įregistruoto atskaitingo emitento akcijų, apyvartą akcijų, suteikiančių daugiau kaip suteikiančių daugiau kaip vieną dešimtąją, vieną dešimtąją, vieną penktąją, vieną vieną penktąją, vieną trečiąją, pusę ar du trečiąją, pusę ar du trečdalius balsų, per trečdalius balsų, per 15 dienų nuo 15 dienų nuo atitinkamos ribos peržengimo atitinkamos ribos peržengimo privalo privalo informuoti Vertybinių popierių informuoti Vertybinių popierių komisiją ir komisiją ir emitentą apie bendrą jam emitentą apie bendrą jam priklausančių šio priklausančių šio emitento akcijų skaičių. emitento akcijų skaičių. Šios dalies pirmosios pastraipos Šios dalies pirmosios pastraipos nuostatos taikomos ir tais atvejais, kai nuostatos taikomos ir tais atvejais, kai joje nurodytos ribos peržengiamos mažėjimo joje nurodytos ribos peržengiamos mažėjimo kryptimi. kryptimi. Asmenys, kuriems taikomi šios dalies Asmenys, kuriems taikomi šios dalies pirmojoje ir antrojoje pastraipose numatyti pirmojoje ir antrojoje pastraipose numatyti informacijos atskleidimo reikalavimai kartu informacijos atskleidimo reikalavimai kartu privalo pateikti duomenis apie jų turimus privalo pateikti duomenis apie jų turimus vertybinius popierius, suteikiančius vertybinius popierius, suteikiančius ateityje teisę balsuoti ir/arba dalyvauti ateityje teisę balsuoti ir/arba dalyvauti emitento įstatiniame kapitale. emitento įstatiniame kapitale. Visuomenės informavimo apie vertybinių Visuomenės informavimo apie vertybinių popierių paketų įsigyjimą tvarką nustato popierių paketų įsigyjimą tvarką nustato Vertybinių popierių komisija. Vertybinių popierių komisija. 2. Šiame straipsnyje kartu veikiančiais 2. Šiame straipsnyje kartu veikiančiais laikomi asmenys, raštu susitarę laikomi asmenys, raštu susitarę disponuojant akcijų suteikiamomis disponuojant akcijų suteikiamomis turtinėmis ir neturtinėmis teisėmis turtinėmis ir neturtinėmis teisėmis laikytis bendros politikos emitento laikytis bendros politikos emitento atžvilgiu. atžvilgiu. Laikoma, kad toks susitarimas be Laikoma, kad toks susitarimas be rašytinio patvirtinimo visada egzistuoja rašytinio patvirtinimo visada egzistuoja tarp : tarp :
40. a)emitento vadovų, išskyrus asmenis,
41. a)emitento vadovų, išskyrus asmenis, kurie nėra emitento valdymo organų nariai, kurie nėra emitento valdymo organų nariai,
42. b)emitento ir jo kontroliuojamų
43. b)emitento ir jo kontroliuojamų subjektų, subjektų,
44. c)subjektų, kuriuos kontroliuoja tie
45. c)subjektų, kuriuos kontroliuoja tie patys asmenys, patys asmenys,
46. d)sutuoktinių, tėvų ir vaikų , brolių
47. d)sutuoktinių, tėvų ir vaikų , brolių ir seserų. ir seserų. Kartu veikiantys asmenys solidariai ir Kartu veikiantys asmenys solidariai ir asmeniškai atsako už šiame įstatyme ir asmeniškai atsako už šiame įstatyme ir poįstatyminiuose aktuose numatytų prievolių poįstatyminiuose aktuose numatytų prievolių vykdymą. vykdymą. 3. Asmuo, nepranešęs emitentui ar 3. Asmuo, nepranešęs emitentui ar Vertybinių popierių komisijai apie šio Vertybinių popierių komisijai apie šio straipsnio pirmojoje dalyje nurodytų ribų straipsnio pirmojoje dalyje nurodytų ribų peržengimą, dvejiems metams nuo teisingų peržengimą, dvejiems metams nuo teisingų duomenų paskelbimo netenka visų balsų, duomenų paskelbimo netenka visų balsų, kuriuos suteikia akcijos, įsigytos kuriuos suteikia akcijos, įsigytos viršijant privalomą deklaruoti ribą, viršijant privalomą deklaruoti ribą, visuose per šį laikotarpį šaukiamuose visuose per šį laikotarpį šaukiamuose akcininkų susirinkimuose. Be to, teismine akcininkų susirinkimuose. Be to, teismine tvarka gali būti panaikinti visi sprendimai tvarka gali būti panaikinti visi sprendimai priimti per laikotarpį nuo akcijų paketo priimti per laikotarpį nuo akcijų paketo įsigyjimo iki teisingos informacijos įsigyjimo iki teisingos informacijos atskleidimo, jeigu šiais sprendimais buvo atskleidimo, jeigu šiais sprendimais buvo pakeisti emitento valdymo organai, pakeisti emitento valdymo organai, pažeistos akcininkų turtinės ar neturtinės pažeistos akcininkų turtinės ar neturtinės teisės. teisės. 10 straipsnis. Oficialus pasiūlymas 10 straipsnis. Oficialus pasiūlymas 1. Asmenys, ketinantys įsigyti emitento 1. Asmenys, ketinantys įsigyti emitento vertybinių popierių paketą, gali tai vertybinių popierių paketą, gali tai padaryti oficialaus pasiūlymo būdu. padaryti oficialaus pasiūlymo būdu. Oficialus pasiūlymas - tai fizinio ar Oficialus pasiūlymas - tai fizinio ar juridinio asmens ketinimo įsigyti dalį ar juridinio asmens ketinimo įsigyti dalį ar visus emitento vertybinius popierius visus emitento vertybinius popierius paskelbimo procedūra. Oficialūs pasiūlymai paskelbimo procedūra. Oficialūs pasiūlymai įgyvendinami per vertybinių popierių biržą. įgyvendinami per vertybinių popierių biržą. 2. Oficialūs pasiūlymai įsigyti 2. Oficialūs pasiūlymai įsigyti emitento, išleidusio į viešąją apyvartą atskaitingo emitento akcijų gali būti vertybinius popierius, akcijų gali būti privalomi ir savanoriški. Jeigu asmuo, privalomi ir savanoriški. Jeigu asmuo, veikdamas savarankiškai ar kartu su kitais veikdamas savarankiškai ar kartu su kitais asmenimis, įgyja daugiau kaip 50 procentų asmenimis, įgyja daugiau kaip 50 procentų balsų emitento, išleidusio vertybinius balsų emitento, išleidusio vertybinius popierius į viešąją apyvartą, akcininkų popierius į viešąją apyvartą, akcininkų susirinkime, jis privalo pateikti oficialų susirinkime, jis privalo pateikti oficialų pasiūlymą supirkti likusias emitento pasiūlymą supirkti likusias emitento akcijas už pasiūlyme nurodytą kainą. Ši akcijas už pasiūlyme nurodytą kainą. Ši kaina registruojama Vertybinių popierių kaina registruojama Vertybinių popierių komisijoje, ir ji turi būti ne mažesnė negu komisijoje, ir ji turi būti ne mažesnė negu siūlytojas buvo sumokėjęs už brangiausią siūlytojas buvo sumokėjęs už brangiausią akciją, jo įsigytą per vienerius metus iki akciją, jo įsigytą per vienerius metus iki 50 procentų ribos peržengimo. 50 procentų ribos peržengimo. ALTERNATYVA 3. Oficialius pasiūlymus registruoja bei 2. Oficialūs pasiūlymai įsigyti jų pateikimo ir įgyvendinimo taisykles atskaitingo emitento akcijų gali būti nustato Vertybinių popierių komisija. privalomi ir savanoriški. Jeigu asmuo, veikdamas savarankiškai ar kartu su kitais asmenimis, įgyja daugiau kaip 50 procentų balsų emitento, išleidusio vertybinius popierius į viešąją apyvartą, akcininkų susirinkime, jis privalo pateikti oficialų pasiūlymą supirkti likusias emitento akcijas už pasiūlyme nurodytą kainą. Ši kaina registruojama Vertybinių popierių komisijoje, ir ji turi būti ne mažesnė už siūlytojo per vienerius metus iki 50 procentų ribos peržengimo įsigytų akcijų kainų svertinį vidurkį. 3. Oficialius pasiūlymus registruoja bei jų pateikimo ir įgyvendinimo taisykles nustato Vertybinių popierių komisija. IV SKIRSNIS IV SKIRSNIS VERTYBINIŲ POPIERIŲ VIEŠOSIOS APYVARTOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ VIEŠOSIOS APYVARTOS TARPININKAI TARPININKAI 11 straipsnis. Draudimas be licencijos 11 straipsnis. Draudimas be licencijos verstis tarpininkavimo veikla viešojoje verstis tarpininkavimo veikla viešojoje vertybinių popierių apyvartoje ar vertybinių popierių apyvartoje ar konsultavimu tiesioginių investicijų konsultavimu tiesioginių investicijų klausimais klausimais 1. Tik įmonės, turinčios Vertybinių 1. Tik įmonės, turinčios Vertybinių popierių komisijos išduotą licenciją, bei popierių komisijos išduotą licenciją ir komerciniai bankai, turintys Lietuvos banko įstatymų nustatyta tvarka licencijuoti išduotą licenciją, turi teisę verstis komerciniai bankai, kurių licencijoje nėra tarpininkavimo veikla viešojoje vertybinių apribojimo operacijoms su vertybiniais popierių apyvartoje ar konsultuoti popieriais, turi teisę verstis trečiąsias šalis tiesioginių investicijų tarpininkavimo veikla viešojoje vertybinių klausimais. Šiame įstatyme konsultavimu popierių apyvartoje ar konsultuoti tiesioginių investicijų klausimais laikoma trečiąsias šalis investicijų į vertybinius ši už atlyginimą atliekama veikla: popieriais klausimais. Šiame įstatyme
48. a)kitų asmenų konsultavimas nustatant konsultavimu investicijų į vertybinius vertybinių popierių vertę, popierius klausimais laikoma ši už
49. b)patarimai investavimo į vertybinius atlyginimą atliekama veikla: popierius, jų pirkimo ar pardavimo
50. a)kitų asmenų konsultavimas nustatant klausimais, vertybinių popierių vertę,
51. c)analitinių tyrimų, teikiančių
52. b)patarimai investavimo į vertybinius konkrečias rekomendacijas investicijų į popierius, jų pirkimo ar pardavimo vertybinius popierius klausimais, skelbimas klausimais, ir publikavimas,
53. c)analitinių tyrimų, teikiančių
54. d)kitų fizinių ar juridinių asmenų konkrečias rekomendacijas investicijų į vertybinių popierių portfelio valdymas. vertybinius popierius klausimais, skelbimas 2. Šio straipsnio pirmojoje dalyje ir publikavimas, numatytos licencijos konsultuoti trečiąsias
55. d)kitų fizinių ar juridinių asmenų šalis tiesioginių investicijų klausimais vertybinių popierių portfelio valdymas. nereikia: 2. Šio straipsnio pirmojoje dalyje
56. a)valstybei, numatytos licencijos konsultuoti trečiąsias
57. b)Lietuvos bankui, šalis investicijų į vertybinius popierius
58. c)valstybinėms tarnyboms ar agentūroms, klausimais nereikia: Lietuvos Respublikos Vyriausybės sprendimu
59. a)valstybei, įsteigtoms skatinti vidaus ar užsienio
60. b)Lietuvos bankui, investicijas,
61. c)valstybinėms tarnyboms ar agentūroms,
62. d)masinių informacijos priemonių Lietuvos Respublikos Vyriausybės sprendimu savininkams ir darbuotojams, per masines įsteigtoms skatinti vidaus ar užsienio informacijos priemones skelbiantiems investicijas, finansines ar verslo žinias neapibrėžtam
63. d)visuomenės informavimo priemonėms, jų asmenų ratui ir šiose žiniose savininkams ir darbuotojams, per šias nesinaudojantiems duomenimis apie priemones skelbiantiems finansines ar konkretaus asmens vertybinių popierių verslo žinias neapibrėžtam asmenų ratui ir portfelį, šiose žiniose nesinaudojantiems duomenimis 3. Vienas asmuo gali būti tik vienos apie konkretaus asmens vertybinių popierių finansų maklerio įmonės ar investicijų portfelį, valdymo ir konsultavimo įmonės savininku 3. Vienas asmuo gali būti tik vienos (akcininku) ar darbuotoju. Jeigu asmuo finansų maklerio įmonės ar investicijų tampa kelių tokio pobūdžio įmonių savininku valdymo ir konsultavimo įmonės savininku ar akcininku dėl įmonių reorganizavimo ar (akcininku) ar darbuotoju. Jeigu asmuo kitų priežasčių, jis privalo nedelsiant tampa kelių tokio pobūdžio įmonių savininku apie tai informuoti Vertybinių popierių ar akcininku dėl įmonių reorganizavimo ar komisiją ir imtis tinkamų priemonių šiai kitų priežasčių, jis privalo nedelsiant padėčiai pašalinti. Per laikotarpį, kol apie tai informuoti Vertybinių popierių bus ištaisyta padėtis, toks asmuo privalo komisiją ir imtis tinkamų priemonių šiai susilaikyti nuo dalyvavimo daugiau kaip padėčiai pašalinti. Per laikotarpį, kol vienos įmonės valdyme ir veikloje. bus ištaisyta padėtis, toks asmuo privalo susilaikyti nuo dalyvavimo daugiau kaip vienos įmonės valdyme ir veikloje. 4. Komerciniai bankai turi teisę užsiimti šio straipsnio 1 dalyje nurodyta veikla įkurdami specializuotus vidaus struktūrinius padalinius arba steigdami dukterines finansų maklerio įmones ar investicijų valdymo ir konsultavimo įmones. Komercinių bankų operacijoms su vertybiniais popieriais ir šių operacijų priežiūrai taikomos visos šiame įstatyme ir kituose teisės aktuose kitiems viešosios apyvartos tarpininkams nustatytos taisyklės ir reikalavimai. 12 straipsnis. Finansų maklerio įmonės 12 straipsnis. Finansų maklerio įmonės 1. Finansų maklerio įmonė gali būti bet 1. Finansų maklerio įmonė gali būti bet kurios Lietuvos Respublikos Įmonių įstatyme kurios Lietuvos Respublikos Įmonių įstatyme numatytos rūšies įmonė, šio įstatymo 16 numatytos rūšies įmonė, šio įstatymo 16 straipsnyje nustatyta tvarka gavusi straipsnyje nustatyta tvarka gavusi licenciją verstis tarpininkavimo veikla licenciją verstis tarpininkavimo veikla viešojoje vertybinių popierių apyvartoje. viešojoje vertybinių popierių apyvartoje. Jeigu finansų maklerio įmonė išleidžia Jeigu finansų maklerio įmonė išleidžia akcijas, šios akcijos gali būti tik akcijas, šios akcijos gali būti tik vardinės. vardinės. 2. Finansų maklerio įmonės gali verstis 2. Finansų maklerio įmonės gali verstis šia veikla: šia veikla:
64. a)tarpininkauti vertybinių popierių
65. a)tarpininkauti vertybinių popierių viešojoje apyvartoje, būdamos vienos ar viešojoje apyvartoje, būdamos vienos ar kelių vertybinių popierių biržų narėmis ar kelių vertybinių popierių biržų narėmis ar kitu įstatymų nedraudžiamu būdu, kitu įstatymų nedraudžiamu būdu,
66. b)pirkti ar parduoti vertybinius
67. b)pirkti ar parduoti vertybinius popierius savo ir klientų vardu bei popierius savo ir klientų vardu bei sąskaita, laikydamosi šio įstatymo 13 sąskaita, laikydamosi šio įstatymo 13 straipsnio nuostatų, straipsnio nuostatų,
68. c)tiesiogiai konsultuoti investitorius
69. c)tiesiogiai konsultuoti investitorius vertybinių popierių kainų, investavimo į vertybinių popierių kainų, investavimo į vertybinius popierius bei jų pirkimo ar vertybinius popierius bei jų pirkimo ar pardavimo klausimais, pardavimo klausimais,
70. d)valdyti savo klientų vertybinių
71. d)valdyti savo klientų vertybinių popierių portfelius, popierių portfelius,
72. e)saugoti savo klientų vertybinius
73. e)saugoti savo klientų vertybinius popierius, popierius,
74. f)konsultuoti emitentus vertybinių
75. f)konsultuoti emitentus vertybinių popierių emisijos ir investicijų popierių emisijos ir investicijų pritraukimo klausimais, pritraukimo klausimais,
76. g)pagal susitarimą su emitentu
77. g)pagal susitarimą su emitentu organizuoti ir vykdyti jo vertybinių organizuoti ir vykdyti jo vertybinių popierių emisiją, popierių emisiją,
78. h)tvarkyti emitentų ir investitorių
79. h)tvarkyti emitentų ir investitorių vertybinių popierių apskaitą. vertybinių popierių apskaitą, 3. Finansų maklerio įmonėms draudžiama I) pagal Vertybinių popierių komisijos verstis kita, šiame straipsnyje nenurodyta patvirtintas taisykles skolinti savo veikla. klientams nuosavas lėšas vertybiniams 4. Finansų maklerio įmonės turi teisę popieriams įsigyti. steigti dukterines įmones tik šio 3. Finansų maklerio įmonėms draudžiama straipsnio antrosios dalies c - h punktuose verstis kita, šiame straipsnyje nenurodyta numatytai veiklai vykdyti arba jai veikla. aptarnauti. Finansų maklerio įmonėms 4. Finansų maklerio įmonės turi teisę draudžiama steigti dukterines įmones, steigti dukterines įmones tik šio kurios verstųsi kita, šioje dalyje straipsnio antrosios dalies c - h punktuose nenurodyta, veikla. numatytai veiklai vykdyti arba jai aptarnauti. Finansų maklerio įmonėms draudžiama steigti dukterines įmones, kurios verstųsi kita, šioje dalyje nenurodyta, veikla. 13 straipsnis. Finansų maklerio įmonių 13 straipsnis. Finansų maklerio įmonių pareigos pareigos 1. Finansų maklerio įmonės privalo 1. Finansų maklerio įmonės privalo atskirai apskaityti savo ir klientų atskirai apskaityti savo ir klientų vertybinius popierius bei pinigines lėšas. vertybinius popierius bei pinigines lėšas. 2. Visos sutartys tarp finansų maklerio 2. Visos sutartys tarp finansų maklerio įmonių ir jų klientų turi būti sudarytos įmonių ir jų klientų turi būti sudarytos raštu pagal Vertybinių popierių komisijos raštu pagal Vertybinių popierių komisijos patvirtintas taisykles. patvirtintas taisykles. 3. Jeigu finansų maklerio įmonė negali 3. Jeigu finansų maklerio įmonė negali įvykdyti visų klientų pavedimų, pirmiausia įvykdyti visų klientų pavedimų, pirmiausia ji turi vykdyti pavedimus parduoti ji turi vykdyti pavedimus parduoti mažiausia kaina, o pavedimus pirkti - mažiausia kaina, o pavedimus pirkti - didžiausia kaina. Keliems klientams didžiausia kaina. Keliems klientams pasiūlius vienodą kainą, pirmenybė teikiama pasiūlius vienodą kainą, pirmenybė teikiama anksčiau pateiktiems pavedimams, jei ko anksčiau pateiktiems pavedimams, jei ko kita nenumato vertybinių popierių biržos, kita nenumato vertybinių popierių biržos, kuriai pateiktas pavedimas, prekybos kuriai pateiktas pavedimas, prekybos taisyklės. taisyklės. 4. Finansų maklerio įmonė gali vykdyti 4. Finansų maklerio įmonė gali vykdyti sandorius dėl vertybinių popierių savo sandorius dėl vertybinių popierių savo lėšomis tik įvykdžiusi visų klientų lėšomis tik įvykdžiusi visų klientų pavedimus atlikti šią operaciją arba pavedimus atlikti šią operaciją arba pasiūliusi geresnes negu kliento sąlygas: pasiūliusi geresnes negu kliento sąlygas: didesnę kainą, esant pavedimui pirkti didesnę kainą, esant pavedimui pirkti vertybinius popierius arba mažesnę kainą, vertybinius popierius arba mažesnę kainą, esant pavedimui juos parduoti. esant pavedimui juos parduoti. 5. Finansų maklerio įmonei draudžiama teikti klientui žinomai klaidingas rekomendacijas bei informaciją. 5. Finansų maklerio įmonei draudžiama 6. Finansų maklerio įmonės turi laikytis teikti klientui klaidingas rekomendacijas Vertybinių popierių komisijos patvirtintų bei informaciją. kapitalo pakankamumo reikalavimų bei pagal 6. Finansų maklerio įmonės pagal šios komisijos patvirtintas taisykles vesti Vertybinių popierių komisijos patvirtintas apskaitos ir kitus dokumentus, pateikti taisykles turi vesti apskaitos ir kitus savo klientams vertybinių popierių dokumentus, pateikti savo klientams sandorius patvirtinančius dokumentus, vertybinių popierių sandorius išrašus iš sąskaitų, ataskaitas apie jų patvirtinančius dokumentus, išrašus iš finansinę būklę, saugoti klientų sąskaitų, ataskaitas apie jų finansinę vertybinius popierius, rengti metines bei būklę, saugoti klientų vertybinius periodines ataskaitas apie savo veiklą bei popierius, rengti metines bei periodines finansinę būklę. ataskaitas apie savo veiklą bei finansinę 7. Finansų maklerio įmonei, perkant ir būklę. parduodant vertybinius popierius, 7. Finansų maklerio įmonei, perkant ir konsultuojant jų apyvartos klausimais, taip parduodant vertybinius popierius, pat teikiant klientams vertybinių popierių konsultuojant jų apyvartos klausimais, taip portfelio valdymo paslaugas, atstovauja pat teikiant klientams vertybinių popierių makleris, išlaikęs Vertybinių popierių portfelio valdymo paslaugas, atstovauja komisijos organizuotus kvalifikacinius makleris, išlaikęs Vertybinių popierių egzaminus arba turintis kitokį šios komisijos organizuotus kvalifikacinius komisijos pripažintą kvalifikacinį egzaminus arba turintis kitokį šios sertifikatą. Vertybinių popierių komisija komisijos pripažintą kvalifikacinį gali nustatyti ir kitas operacijas, kurioms sertifikatą. Vertybinių popierių komisija atlikti būtina turėti profesinę gali nustatyti ir kitas operacijas, kurioms kvalifikaciją patvirtinantį dokumentą. atlikti būtina turėti profesinę 8. Finansų maklerio įmonė privalo kvalifikaciją patvirtinantį dokumentą. saugoti klientų konfidencialią informaciją. 8. Finansų maklerio įmonė privalo Įmonė turi pasitvirtinti konfidencialios saugoti klientų konfidencialią informaciją. informacijos saugojimo taisykles, taikomas Įmonė turi pasitvirtinti konfidencialios jos makleriams, valdymo organų nariams ir informacijos saugojimo taisykles, taikomas kitiems darbuotojams. jos makleriams, valdymo organų nariams ir kitiems darbuotojams. 16 straipsnis. Vertybinių popierių 16 straipsnis. Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų viešosios apyvartos tarpininkų licencijavimas licencijavimas 1. Įmonė gali pradėti verstis finansų 1. Įmonė gali pradėti verstis finansų maklerio įmonės ar investicijų valdymo ir maklerio įmonės ar investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės veikla tik gavusi konsultavimo įmonės veikla tik gavusi Vertybinių popierių komisijos licenciją. Vertybinių popierių komisijos licenciją. Finansų maklerio įmonės bei investicijų Finansų maklerio įmonės bei investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės gali valdymo ir konsultavimo įmonės gali reorganizuotis tik gavę išankstinį reorganizuotis tik gavę išankstinį Vertybinių popierių komisijos sutikimą. Vertybinių popierių komisijos sutikimą. Vertybinių popierių komisija turi teisę Vertybinių popierių komisija turi teisę neduoti sutikimo reorganizuoti įmonę, neduoti sutikimo reorganizuoti įmonę, jeigu: jeigu:
80. a)po reorganizavimo įmonė netenkintų
81. a)po reorganizavimo įmonė netenkintų šiame įstatyme ir Vertybinių popierių šiame įstatyme ir Vertybinių popierių komisijos patvirtintose taisyklėse numatytų komisijos patvirtintose taisyklėse numatytų kapitalo pakankamumo reikalavimų, kapitalo pakankamumo reikalavimų,
82. b)reorganizavimas kelia grėsmę įmonei
83. b)reorganizavimas kelia grėsmę įmonei patikėtų klientų piniginių lėšų ir patikėtų klientų piniginių lėšų ir vertybinių popierių saugumui. vertybinių popierių saugumui. Vertybinių popierių komisijos sprendimas Vertybinių popierių komisijos sprendimas neduoti sutikimo reorganizuoti finansų neduoti sutikimo reorganizuoti finansų maklerio įmonę ar investicijų valdymo ir maklerio įmonę ar investicijų valdymo ir konsultavimo įmonę gali būti apskųstas konsultavimo įmonę gali būti apskųstas teismui. teismui. 2. Pretendentas finansų maklerio įmonės 2. Pretendentas finansų maklerio įmonės ar investicijų valdymo ir konsultavimo ar investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės licencijai gauti Vertybinių popierių įmonės licencijai gauti Vertybinių popierių komisijai pateikia paraišką, kurioje turi komisijai pateikia paraišką, kurioje turi būti nurodyta: būti nurodyta:
84. a)įmonės pavadinimas ir buveinės
85. a)įmonės pavadinimas ir buveinės adresas, adresas,
86. b)įmonės savininkų (akcininkų) vardai
87. b)įmonės savininkų (akcininkų) vardai ir pavardės, adresai, kapitalo ir balsų ir pavardės, adresai, kapitalo ir balsų dalis bei duomenys apie dalyvavimą kitų dalis bei duomenys apie dalyvavimą kitų įmonių veikloje ir kapitale, įmonių veikloje ir kapitale,
88. c)veikla, kuriai vykdyti norima gauti
89. c)veikla, kuriai vykdyti norima gauti licenciją, licenciją,
90. d)asmenų, atsakingų už paraiškoje
91. d)asmenų, atsakingų už paraiškoje nurodytos veiklos organizavimą ir valdymą nurodytos veiklos organizavimą ir valdymą vardai ir pavardės, adresai, profesinė vardai ir pavardės, adresai, profesinė kvalifikacija, darbovietės per kvalifikacija, darbovietės per paskutiniuosius penkerius metus, paskutiniuosius penkerius metus,
92. e)savų ir skolintų lėšų suma, kurią
93. e)nuosavas kapitalas ir skolintų lėšų numatoma panaudoti paraiškoje nurodytos suma, kurią numatoma panaudoti paraiškoje veiklos organizavimui, bei skolintų lėšų nurodytos veiklos organizavimui, bei šių įgyjimo šaltiniai, lėšų įgyjimo šaltiniai,
94. f)duomenys apie ankstesnę įmonės veiklą
95. f)duomenys apie ankstesnę įmonės veiklą bei priežastys, dėl kurių ši veikla yra bei priežastys, dėl kurių ši veikla yra nutraukiama, nutraukiama,
96. g)asmenų pagal šio įstatymo 18
97. g)asmenų pagal šio įstatymo 18 straipsnį turinčių teisę įmonės vardu straipsnį turinčių teisę įmonės vardu sudaryti sandorius dėl vertybinių popierių, sudaryti sandorius dėl vertybinių popierių, sąrašas, sąrašas,
98. h)duomenys apie visų paraiškoje
99. h)duomenys apie visų paraiškoje nurodytų asmenų neišnykusį teistumą už nurodytų asmenų neišnykusį teistumą už nusikaltimus nuosavybei, ūkininkavimo nusikaltimus nuosavybei, ūkininkavimo tvarkai, finansams. tvarkai, finansams. 3. Prie paraiškos finansų maklerio 3. Prie paraiškos finansų maklerio įmonės ar investicijų valdymo ir įmonės ar investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės licencijai gauti turi konsultavimo įmonės licencijai gauti turi būti pridėtas veiklos planas, būti pridėtas veiklos planas, apibūdinantis, kaip įmonė ketina apibūdinantis, kaip įmonė ketina organizuoti ir vykdyti savo veiklą, taip organizuoti ir vykdyti savo veiklą, taip pat atskleidžiantis kitus Vertybinių pat atskleidžiantis kitus Vertybinių popierių komisijos taisyklėse numatytus popierių komisijos taisyklėse numatytus duomenis apie įmonę. duomenis apie įmonę. 4. Vertybinių popierių komisija turi 4. Vertybinių popierių komisija turi teisę nustatyti reikalavimus dėl šio teisę nustatyti reikalavimus dėl šio straipsnio 2 dalies e punkte numatytų savų straipsnio 2 dalies e punkte numatyto lėšų minimalaus ir skolintų lėšų nuosavo kapitalo minimalaus ir skolintų maksimalaus dydžio, patalpų bei lėšų maksimalaus dydžio, patalpų bei telekomunikacinės įrangos. telekomunikacinės įrangos. 5. Vertybinių popierių komisija gali 5. Vertybinių popierių komisija gali išduoti specializuotas licencijas finansų išduoti specializuotas licencijas finansų maklerio įmonėms, suteikiančias teisę maklerio įmonėms, suteikiančias teisę vykdyti tik dalį šio įstatymo 12 vykdyti tik dalį šio įstatymo 12 straipsnyje numatytų funkcijų, taip pat straipsnyje numatytų funkcijų, taip pat nesuteikti teisės priimti pinigines lėšas, nesuteikti teisės priimti pinigines lėšas atidaryti pinigų sąskaitas klientams bei vertybiniams popieriams įsigyti, atidaryti prekiauti savo sąskaita. Specializuotos pinigų sąskaitas klientams bei prekiauti licencijos gali būti išduodamos, jeigu savo sąskaita. Specializuotos licencijos įmonė neatitinka reikalavimų verstis viena gali būti išduodamos, jeigu įmonė ar keliomis 12 straipsnyje numatytomis neatitinka reikalavimų verstis viena ar veiklos rūšimis, arba pačiai įmonei keliomis 12 straipsnyje numatytomis veiklos prašant. rūšimis, arba pačiai įmonei prašant. 6. Vertybinių popierių komisija gali 6. Vertybinių popierių komisija gali atsisakyti išduoti licenciją, jeigu: atsisakyti išduoti licenciją, jeigu:
100. a)pretendento paraiška neatitinka šio
101. a)pretendento paraiška neatitinka šio straipsnio antrojoje dalyje numatytų straipsnio antrojoje dalyje numatytų reikalavimų arba joje pateikti ne visi ar reikalavimų arba joje pateikti ne visi ar tikrovės neatitinkantys duomenys, tikrovės neatitinkantys duomenys,
102. b)savos (skolintos) lėšos, kuriomis
103. b)nuosavas kapitalas (skolintos lėšos), disponuoja pretendentas yra mažesnės kuriuo disponuoja pretendentas yra mažesnis (didesnės) už Vertybinių popierių komisijos (didesnės) už Vertybinių popierių komisijos nustatytą minimumą (maksimumą), nustatytą minimumą (maksimumą),
104. c)pretendento savininkai ar asmenys,
105. c)pretendento savininkai ar asmenys, tiesiogiai vadovaujantys jo veiklai, turi tiesiogiai vadovaujantys jo veiklai, turi blogą reputaciją (yra nesąžiningumo ar blogą reputaciją (yra nesąžiningumo ar finansinės drausmės pažeidimų įrodymų, turi sistemingų finansinės drausmės pažeidimų nuobaudų dėl nusižengimų, naudojantis įrodymų, turi nuobaudų dėl nusižengimų, tarnybine padėtimi, administracinių naudojantis tarnybine padėtimi, nuobaudų už vertybinių popierių rinką administracinių nuobaudų už vertybinių reglamentuojančių teisės aktų pažeidimus, popierių rinką reglamentuojančių teisės bausti už tyčinį bankrotą), aktų pažeidimus, bausti už tyčinį
106. d)bent vienas pretendento savininkas ar bankrotą), darbuotojas yra vertybinių popierių biržos
107. d)bent vienas pretendento savininkas ar tarnautojas, darbuotojas yra vertybinių popierių biržos
108. e)bent vienam pretendento savininkų tarnautojas, (akcininkų), valdymo organų narių,
109. e)bent vienam pretendento savininkų administracijos vadovų, maklerių ar jos (akcininkų), valdymo organų narių, vyriausiam finansininkui nėra išnykęs administracijos vadovų, maklerių ar jos teistumas už nusikaltimus nuosavybei, vyriausiam finansininkui nėra išnykęs ūkininkavimo tvarkai, finansams, teistumas už nusikaltimus nuosavybei,
110. f)pretendentas, bent vienas jo ūkininkavimo tvarkai, finansams, savininkas (akcininkas), valdymo organų
111. f)pretendentas, bent vienas jo narys, administracijos vadovas, makleris ar savininkas (akcininkas), valdymo organų vyriausiasis finansininkas yra šiurkščiai narys, administracijos vadovas, makleris ar pažeidę vertybinių popierių rinkos etikos vyriausiasis finansininkas yra šiurkščiai kodeksą. pažeidę vertybinių popierių rinkos etikos 7. Keičiantis finansų maklerio įmonės ar kodeksą. investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės 7. Keičiantis finansų maklerio įmonės ar savininkų (akcininkų) sudėčiai, įmonės investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės vadovai iš anksto turi informuoti savininkų (akcininkų) sudėčiai, įmonės Vertybinių popierių komisiją. vadovai iš anksto turi informuoti 8. Apie sutikimą ar atsisakymą išduoti Vertybinių popierių komisiją. licenciją Vertybinių popierių komisija turi 8. Apie sutikimą ar atsisakymą išduoti informuoti pareiškėją per 3 mėnesius nuo licenciją Vertybinių popierių komisija turi visų dokumentų ir duomenų pateikimo. informuoti pareiškėją per 3 mėnesius nuo Vertybinių popierių komisija turi teisę visų dokumentų ir duomenų pateikimo. reikalauti, kad pareiškėjas pateiktų Vertybinių popierių komisija turi teisę papildomus duomenis ar paaiškinimus. Šiuo reikalauti, kad pareiškėjas pateiktų atveju paraiškos nagrinėjimo terminas papildomus duomenis ar paaiškinimus. Šiuo skaičiuojamas nuo paskutinių dokumentų ar atveju paraiškos nagrinėjimo terminas duomenų pateikimo. Atsisakymas išduoti skaičiuojamas nuo paskutinių dokumentų ar licenciją turi būti motyvuotas raštu ir duomenų pateikimo. Atsisakymas išduoti gali būti apskųstas teismui. licenciją turi būti motyvuotas raštu ir 9. Komerciniam bankui leidimą vykdyti gali būti apskųstas teismui. operacijas su vertybiniais popieriais 9. Komercinis bankas įgyja teisę vykdyti išduoda Lietuvos bankas, gavęs Vertybinių operacijas su vertybiniais popieriais pagal popierių komisijos išvadą apie komercinio Lietuvos banko išduodamą licenciją. banko pasirengimą šiai veiklai. Lietuvos bankas, išduodamas banko licenciją komerciniam bankui, apriboja operacijas su vertybiniais popieriais, jeigu komercinis bankas nepateikia Vertybinių popierių komisijos išvados apie jo pasirengimą šiai veiklai. 18 straipsnis. Licencijos sustabdymas ir 18 straipsnis. Licencijos sustabdymas ir panaikinimas panaikinimas 1. Vertybinių popierių komisija turi 1. Vertybinių popierių komisija turi teisę panaikinti finansų maklerio įmonei, teisę panaikinti finansų maklerio įmonei, investicijų valdymo ir konsultavimo įmonei investicijų valdymo ir konsultavimo įmonei ar makleriui išduotą licenciją, jeigu ar makleriui išduotą licenciją, jeigu licencijos savininkas: licencijos savininkas:
112. a)pats raštu kreipiasi dėl licencijos
113. a)pats raštu kreipiasi dėl licencijos panaikinimo, panaikinimo,
114. b)per 12 mėnesių nepradeda ja naudotis
115. b)per 12 mėnesių nepradeda ja naudotis ar daugiau kaip 12 mėnesių nutraukia savo ar daugiau kaip 12 mėnesių nutraukia savo veiklą, veiklą,
116. c)įgijo licenciją pateikdamas klaidingą
117. c)įgijo licenciją pateikdamas klaidingą informaciją ar kitais neteisėtais būdais, informaciją ar kitais neteisėtais būdais,
118. d)daugiau nebetenkina sąlygų, kuriomis
119. d)daugiau nebetenkina sąlygų, kuriomis remiantis licencija jam buvo išduota, remiantis licencija jam buvo išduota,
120. e)nebetenkina jam nustatytų kapitalo
121. e)nebetenkina jam nustatytų minimalaus pakankamumo reikalavimų, nebegali įvykdyti nuosavo kapitalo bei kapitalo pakankamumo savo prievolių prieš kreditorius ir ypač reikalavimų, nebegali įvykdyti savo jeigu dėl to iškyla grėsmė jam patikėto prievolių prieš kreditorius ir ypač jeigu turto saugumui, dėl to iškyla grėsmė jam patikėto turto
122. f)šiurkščiai pažeidžia vertybinių saugumui, popierių rinkos etikos kodeksą,
123. f)šiurkščiai pažeidžia vertybinių
124. g)nuslėpė informaciją apie teistumą už popierių rinkos etikos kodeksą, šio įstatymo 16 straipsnio 7 dalies e
125. g)nuslėpė informaciją apie teistumą už punkte nurodytas veikas, šio įstatymo 16 straipsnio 7 dalies e
126. h)nesilaiko šio įstatymo ar Vertybinių punkte nurodytas veikas, popierių komisijos priimtų taisyklių ir
127. h)nesilaiko šio įstatymo ar Vertybinių kitų sprendimų. popierių komisijos priimtų taisyklių ir 2. Licencijos panaikinimas įsigalioja kitų sprendimų. iškart po sprendimo apie tai paskelbimo, 2. Licencijos panaikinimas įsigalioja nepriklausomai, ar jis yra ginčijamas, ar iškart po sprendimo apie tai paskelbimo, ne. nepriklausomai, ar jis yra ginčijamas, ar 3. Vertybinių popierių komisija gali ne. sustabdyti licencijos galiojimą, jeigu 3. Vertybinių popierių komisija gali finansų maklerio įmonė ar investicijų sustabdyti licencijos galiojimą, jeigu valdymo ir konsultavimo įmonė, jos makleris finansų maklerio įmonė ar investicijų ar kitas darbuotojas pažeidžia šį įstatymą valdymo ir konsultavimo įmonė, jos makleris ar kitus vertybinių popierių apyvartą ar kitas darbuotojas pažeidžia šį įstatymą reglamentuojančius teisės aktus. Licencijos ar kitus vertybinių popierių apyvartą galiojimas sustabdomas ne ilgiau kaip 3 reglamentuojančius teisės aktus. Licencijos mėnesiams, per kuriuos Vertybinių popierių galiojimas sustabdomas ne ilgiau kaip 3 komisija išsprendžia klausimą dėl mėnesiams, per kuriuos Vertybinių popierių licencijos galiojimo atnaujinimo ar jos komisija išsprendžia klausimą dėl panaikinimo. Licencijos galiojimo licencijos galiojimo atnaujinimo ar jos sustabdymo laikotarpiu gali būti įšaldomos panaikinimo. Licencijos galiojimo įmonės sąskaitos. sustabdymo laikotarpiu gali būti įšaldomos 4. Prieš priimdama sprendimą panaikinti įmonės sąskaitos. ar sustabdyti licenciją, Vertybinių 4. Prieš priimdama sprendimą panaikinti popierių komisija turi informuoti įmonę ar ar sustabdyti licenciją, Vertybinių maklerį, kurių atžvilgiu toks sprendimas popierių komisija turi informuoti įmonę ar gali būti priimtas, ir sudaryti jiems maklerį, kurių atžvilgiu toks sprendimas sąlygas pasiaiškinti. gali būti priimtas, ir sudaryti jiems 5. Sustabdžius ar panaikinus maklerio sąlygas pasiaiškinti. licenciją, jis netenka teisės tęsti savo 5. Sustabdžius ar panaikinus maklerio profesinę veiklą. Maklerio licencijos licenciją, jis netenka teisės tęsti savo sustabdymas ar panaikinimas sąlygoja profesinę veiklą. Maklerio licencijos finansų maklerio įmonės ar investicijų sustabdymas ar panaikinimas sąlygoja valdymo ir konsultavimo įmonės, kurioje šis finansų maklerio įmonės ar investicijų makleris dirba, licencijos sustabdymą ar valdymo ir konsultavimo įmonės, kurioje šis panaikinimą tik tuo atveju, jeigu įmonė makleris dirba, licencijos sustabdymą ar daugiau nebeatitinka sąlygų, pagal kurias panaikinimą tik tuo atveju, jeigu įmonė licencija jai buvo išduota. daugiau nebeatitinka sąlygų, pagal kurias 6. Finansų maklerio įmonės ar licencija jai buvo išduota. investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės 6. Finansų maklerio įmonės ar licencijos galiojimo sustabdymo investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės laikotarpiui Vertybinių popierių komisija licencijos galiojimo sustabdymo turi teisę paskirti administratorių jos laikotarpiui Vertybinių popierių komisija veiklos priežiūrai. Paskyrus turi teisę paskirti administratorių jos administratorių, įmonės vadovai ir veiklos priežiūrai. Paskyrus makleriai turi gauti jo sutikimą kiekvienam administratorių, įmonės vadovai ir su įmonės veikla susijusiam sprendimui. makleriai turi gauti jo sutikimą kiekvienam Kitas administratoriaus teises ir pareigas su įmonės veikla susijusiam sprendimui. nustato Vertybinių popierių komisija. Kitas administratoriaus teises ir pareigas 7. Panaikinus licenciją, finansų nustato Vertybinių popierių komisija. maklerio įmonė ar investicijų valdymo ir 7. Panaikinus licenciją, finansų konsultavimo įmonė likviduojama arba maklerio įmonė ar investicijų valdymo ir reorganizuojama pagal atitinkamos rūšies konsultavimo įmonė likviduojama arba įmonių likvidavimą ar reorganizavimą reorganizuojama pagal atitinkamos rūšies reglamentuojančius įstatymus ir Vertybinių įmonių likvidavimą ar reorganizavimą popierių komisijos nustatytas taisykles dėl reglamentuojančius įstatymus ir Vertybinių klientų vertybinių popierių ir pinigų popierių komisijos nustatytas taisykles dėl sąskaitų tvarkymo licencijos panaikinimo klientų vertybinių popierių ir pinigų atveju. sąskaitų tvarkymo licencijos panaikinimo Apie licencijos panaikinimą Vertybinių atveju. popierių komisija praneša atitinkamam Apie licencijos panaikinimą Vertybinių įmonių rejestro tvarkytojui ir paskelbia " popierių komisija praneša atitinkamam Valstybės žiniose". įmonių rejestro tvarkytojui ir paskelbia " Valstybės žiniose". 8. Šio straipsnio 1 dalyje nurodytos priežastys yra pagrindas Lietuvos bankui taikyti poveikio priemones komerciniams bankams. Poveikio priemonės taikomos paties Lietuvos banko ar Vertybinių popierių komisijos iniciatyva. Poveikio priemonės, kurios buvo taikytos dėl šio straipsnio 1 dalyje nurodytų priežasčių, gali būti atšauktos tik esant Vertybinių popierių komisijos sutikimui. Taikydamas poveikio priemones Lietuvos bankas turi laikytis šio straipsnio 4 dalyje numatytų procedūrų. 19 straipsnis. Vertybinių popierių 19 straipsnis. Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų asociacija viešosios apyvartos tarpininkų asociacija 1. Finansų maklerio įmonės bei 1. Finansų maklerio įmonės bei investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės gali jungtis į vertybinių popierių gali jungtis į vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų asociacijas. viešosios apyvartos tarpininkų asociacijas. 2. Pagrindiniai asociacijos kaip 2. Pagrindiniai asociacijos kaip savireguliacijos institucijos tikslai turi savireguliacijos institucijos tikslai turi būti šie: būti šie:
128. a)išreikšti asociacijai priklausančių
129. a)išreikšti asociacijai priklausančių vertybinių popierių viešosios apyvartos vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų požiūrį į vertybinių popierių tarpininkų požiūrį į vertybinių popierių rinkos funkcionavimo problemas, rinkos funkcionavimo problemas,
130. b)parengti asociacijai priklausančių
131. b)parengti asociacijai priklausančių vertybinių popierių viešosios apyvartos vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų etikos kodeksą ir prižiūrėti, tarpininkų etikos kodeksą ir prižiūrėti, kaip jo laikomasi, kaip jo laikomasi,
132. c)taikyti nariams asociacijos įstatuose
133. c)taikyti nariams asociacijos įstatuose numatytas sankcijas už vertybinių popierių numatytas sankcijas už vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų etikos viešosios apyvartos tarpininkų etikos kodekse numatytų taisyklių nesilaikymą. kodekse numatytų taisyklių nesilaikymą. 3. Narystės asociacijoje tvarką ir 3. Narystės asociacijoje tvarką ir sąlygas apibrėžia jos įstatai. Asociacijos sąlygas apibrėžia jos įstatai. Asociacijos įstatai ir bet kokie jų pakeitimai iki jų įstatai ir bet kokie jų pakeitimai iki jų įregistravimo turi būti suderinti su įregistravimo turi būti suderinti su Vertybinių popierių komisija. Vertybinių popierių komisija. 4. Vertybinių popierių viešosios 4. Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų asociacija kartu su apyvartos tarpininkų asociacija kartu su įstatais turi parengti ir pateikti įstatais turi parengti ir pateikti Vertybinių popierių komisijai suderinti Vertybinių popierių komisijai suderinti savo narių etikos kodeksą. Naujai kuriama savo narių etikos kodeksą. Naujai kuriama asociacija gali nerengti etikos kodekso, asociacija gali nerengti etikos kodekso, jeigu ji priima sprendimą pripažinti ir jeigu ji priima sprendimą pripažinti ir laikytis jau veikiančios asociacijos narių laikytis jau veikiančios asociacijos narių etikos kodekso. etikos kodekso. Neasocijuotiems viešosios 5. Vertybinių popierių viešosios vertybinių popierių apyvartos tarpininkams apyvartos tarpininkų asociacija gali etikos kodeksą parengia ir tvirtina nustatyti pinigines sankcijas už vertybinių Vertybinių popierių komisija. popierių viešosios apyvartos tarpininkų 5. Vertybinių popierių viešosios etikos kodekso ar asociacijos įstatų apyvartos tarpininkų asociacija gali pažeidimus. Apie tokius pažeidimus nustatyti pinigines sankcijas už vertybinių asociacija turi informuoti Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų popierių komisiją. etikos kodekso ar asociacijos įstatų pažeidimus. Apie tokius pažeidimus asociacija turi informuoti Vertybinių popierių komisiją. V SKIRSNIS V SKIRSNIS VERTYBINIŲ POPIERIŲ BIRŽA VERTYBINIŲ POPIERIŲ BIRŽA 20 straipsnis. Vertybinių popierių 20 straipsnis. Vertybinių popierių biržos samprata ir paskirtis biržos samprata ir paskirtis 1. Verstis vertybinių popierių biržos 1. Verstis vertybinių popierių biržos veikla turi teisę tik vertybinių popierių veikla turi teisę tik vertybinių popierių birža, turinti Vertybinių popierių birža, turinti Vertybinių popierių komisijos leidimą. komisijos leidimą. 2. Vertybinių popierių birža yra 2. Vertybinių popierių birža yra Lietuvos Respublikoje įregistruota Lietuvos Respublikoje įregistruota specializuota tik vertybinių popierių specializuota tik vertybinių popierių biržos veikla besiverčianti ne pelno įmonė, biržos veikla besiverčianti ne pelno įmonė, kurios paskirtis: kurios paskirtis:
134. a)koncentruoti vertybinių popierių
135. a)koncentruoti vertybinių popierių paklausą bei pasiūlą, paklausą bei pasiūlą,
136. b)organizuoti prekybą vertybiniais
137. b)organizuoti prekybą vertybiniais popieriais, jų įtraukimą į prekybos popieriais, jų įtraukimą į prekybos sąrašus, kotiravimą, saugų ir efektyvų sąrašus, kotiravimą, saugų ir efektyvų sandorių sudarymą bei atsiskaitymus, sandorių sudarymą bei atsiskaitymus,
138. c)skatinti sąžiningą prekybą
139. c)skatinti sąžiningą prekybą vertybiniais popieriais ir užkirsti kelią vertybiniais popieriais ir užkirsti kelią manipuliavimui kaina bei kitiems manipuliavimui kaina bei kitiems nesąžiningiems veiksmams, nesąžiningiems veiksmams,
140. d)skleisti unifikuotą informaciją
141. d)skleisti unifikuotą informaciją įgalinančią įvertinti biržoje kotiruojamus įgalinančią įvertinti biržoje kotiruojamus vertybinius popierius bei leisti oficialų vertybinius popierius bei leisti oficialų biuletenį, kuriame kartu su biržos kainomis biuletenį, kuriame kartu su biržos kainomis pateikiama informacija apie emitentus, pateikiama informacija apie emitentus, kurių vertybiniai popieriai yra prekybos kurių vertybiniai popieriai yra prekybos sąrašuose, sąrašuose,
142. e)vykdyti analitinius vertybinių
143. e)vykdyti apibendrintus vertybinių popierių rinkos tyrimus ir skelbti jų popierių rinkos tyrimus ir skelbti jų rezultatus. rezultatus. 3. Biržos įstatinis kapitalas 3. Biržos įstatinis kapitalas padalijamas į lygias dalis, kurios padalijamas į lygias dalis, kurios pažymimos dividendų nesuteikiančiomis pažymimos dividendų nesuteikiančiomis akcijomis. Birža yra juridinis asmuo, turi akcijomis. Birža yra juridinis asmuo, turi pavadinimą, antspaudą ir sąskaitą banke. pavadinimą, antspaudą ir sąskaitą banke. Biržos pavadinime turi būti žodžiai Biržos pavadinime turi būti žodžiai "vertybinių popierių birža" (arba šių "vertybinių popierių birža" (arba šių žodžių santrumpa - VPB). Biržos pavadinimas žodžių santrumpa - VPB). Biržos pavadinimas turi atitikti Vyriausybės patvirtintų turi atitikti Vyriausybės patvirtintų įmonių, įstaigų, organizacijų vardų įmonių, įstaigų, organizacijų vardų nuostatų reikalavimus. Ginčus dėl biržos nuostatų reikalavimus. Ginčus dėl biržos pavadinimo nagrinėja teismas. pavadinimo nagrinėja teismas. 4. Birža yra ribotos turtinės 4. Birža yra ribotos turtinės atsakomybės. Pagal savo prievoles ji atsako atsakomybės. Pagal savo prievoles ji atsako visu savo turtu. Akcininkai pagal biržos visu savo turtu. Akcininkai pagal biržos prievoles atsako tik ta suma, kurią privalo prievoles atsako tik ta suma, kurią privalo įmokėti už įnašus į įstatinį kapitalą. įmokėti už įnašus į įstatinį kapitalą. Įnašai į įstatinį kapitalą įforminami Įnašai į įstatinį kapitalą įforminami dividendų nesuteikiančiomis vardinėmis dividendų nesuteikiančiomis vardinėmis akcijomis, kurios suteikia teisę dalyvauti akcijomis, kurios suteikia teisę dalyvauti biržos prekyboje ir valdyme. Viena biržos biržos prekyboje ir valdyme. Viena biržos akcija suteikia jos savininkui vieną balsą. akcija suteikia jos savininkui vieną balsą. Vertybinių popierių biržos akcijų gali Vertybinių popierių biržos akcijų gali įsigyti tik finansų maklerio įmonės, įsigyti tik finansų maklerio įmonės, komerciniai bankai, šiame įstatyme komerciniai bankai, šiame įstatyme nustatyta tvarka gavę licenciją atlikti nustatyta tvarka gavę licenciją atlikti operacijas su vertybiniais popieriais, operacijas su vertybiniais popieriais, Lietuvos Respublikos finansų ministerija ir Lietuvos Respublikos finansų ministerija ir Lietuvos bankas. Eilinio akcininkų Lietuvos bankas. Eilinio akcininkų susirinkimo sprendimu birža privalo susirinkimo sprendimu birža privalo išleisti tiek naujų akcijų, kiek yra išleisti tiek naujų akcijų, kiek yra Vertybinių popierių komisijos licenciją Vertybinių popierių komisijos licenciją turinčių finansų maklerio įmonių ir bankų turinčių finansų maklerio įmonių ir bankų iki susirinkimo dienos pateikusių biržai iki susirinkimo dienos pateikusių biržai paraiškas dėl akcijų įsigyjimo. paraiškas dėl akcijų įsigyjimo. Biržos akcininkas nutraukęs savo kaip Biržos akcininkas nutraukęs savo kaip vertybinių popierių viešosios apyvartos vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininko veiklą, ne ilgiau kaip per 30 tarpininko veiklą, ne ilgiau kaip per 30 dienų turi parduoti savo turimą biržos dienų turi parduoti savo turimą biržos akciją kitam asmeniui, turinčiam teisę būti akciją kitam asmeniui, turinčiam teisę būti biržos akcininku. Jeigu per šį laikotarpį biržos akcininku. Jeigu per šį laikotarpį akcijos parduoti nepavyksta, akcininkas akcijos parduoti nepavyksta, akcininkas turi kreiptis į biržą, kuri tarpininkauja turi kreiptis į biržą, kuri tarpininkauja parduodant jam priklausančią akciją už tuo parduodant jam priklausančią akciją už tuo metu egzistuojančią rinkos kainą. Per metu egzistuojančią rinkos kainą. Per vienerius metus neatsiradus norinčių vienerius metus neatsiradus norinčių įsigyti šios akcijos, birža ją išperka už įsigyti šios akcijos, birža ją išperka už nominalią vertę. Supirktos savos biržos nominalią vertę. Supirktos savos biržos akcijos gali sudaryti ne daugiau kaip 10 akcijos gali sudaryti ne daugiau kaip 10 procentų jos įstatinio kapitalo. Akcijos procentų jos įstatinio kapitalo. Akcijos viršijančios šią ribą įstatymų nustatyta viršijančios šią ribą įstatymų nustatyta tvarka turi būti anuliuotos ir sumažintas tvarka turi būti anuliuotos ir sumažintas įstatinis kapitalas. įstatinis kapitalas. Vienas akcininkas, išskyrus Lietuvos Vienas akcininkas, išskyrus Lietuvos Respublikos finansų ministeriją ir Lietuvos Respublikos finansų ministeriją ir Lietuvos Banką, gali būti ne daugiau kaip vienos Banką, gali būti ne daugiau kaip vienos Vertybinių popierių biržos akcijos Vertybinių popierių biržos akcijos savininku. savininku. 5. Vertybinių popierių birža neturi 5. Vertybinių popierių birža neturi teisės įsigyti savo vardu vertybinių teisės įsigyti savo vardu vertybinių popierių, išskyrus atvejus kai: popierių, išskyrus atvejus kai:
144. a)birža superka savo akcijas dėl šio
145. a)birža superka savo akcijas dėl šio straipsnio 3 dalyje numatytų priežasčių, straipsnio 4 dalyje numatytų priežasčių,
146. b)emitentas, kurio akcijų įsigyja
147. b)emitentas, kurio akcijų įsigyja birža, vykdo biržos prekybos taisyklėse birža, vykdo biržos prekybos taisyklėse numatytas prekybos, atsiskaitymų ar kitas numatytas prekybos, atsiskaitymų ar kitas su biržos paskirtimi tiesiogiai susijusias su biržos paskirtimi tiesiogiai susijusias funkcijas ir jo vertybinių popierių nėra funkcijas ir jo vertybinių popierių nėra biržos prekybos sąrašuose. biržos prekybos sąrašuose,
148. c)birža investuoja laikinai laisvas savo lėšas į Lietuvos valstybės vardu išleidžiamus vertybinius popierius, įsigydama jų pirminės apyvartos metu ir laikydama šiuos vertybinius popierius iki išpirkimo termino. 21 straipsnis. Vertybinių popierių 21 straipsnis. Vertybinių popierių biržos steigimas ir registravimas biržos steigimas ir registravimas 1. Vertybinių popierių biržos steigėjais ALTERNATYVA gali būti fiziniai ir juridiniai asmenys, Papildyti šį straipsnį tokia 11 dalimi: atitinkantys šio įstatymo 20 straipsnio 4 11 Vertybinių popierių biržos gali būti dalies 1 pastraipos reikalavimus ir steigiamos tik Lietuvos Respublikos notarine tvarka sudarę steigimo sutartį. Vyriausybės sprendimu. 2. Vertybinių popierių birža negali pradėti ir vykdyti savo veiklos, jeigu ji 1. Vertybinių popierių biržos steigėjais neturi Vertybinių popierių komisijos gali būti fiziniai ir juridiniai asmenys, leidimo ir nėra įregistruota šioje atitinkantys šio įstatymo 20 straipsnio 4 komisijoje pagal šį įstatymą ir dalies 1 pastraipos reikalavimus ir poįstatyminius aktus, reglamentuojančius notarine tvarka sudarę steigimo sutartį. Vertybinių popierių biržų registravimo 2. Vertybinių popierių birža negali tvarką. Vertybinių popierių birža gali būti pradėti ir vykdyti savo veiklos, jeigu ji reorganizuota ar likviduota tik gavus neturi Vertybinių popierių komisijos išankstinį Vertybinių popierių komisijos leidimo ir nėra įregistruota šioje sutikimą. komisijoje pagal šį įstatymą ir 3. Norintys gauti leidimą steigti biržą poįstatyminius aktus, reglamentuojančius jos steigėjai Vertybinių popierių komisijai Vertybinių popierių biržų registravimo turi pateikti: tvarką. Vertybinių popierių birža gali būti
149. a)paraišką, kurioje nurodomas biržos reorganizuota ar likviduota tik gavus steigimo tikslas, pavadinimas, buveinė, išankstinį Vertybinių popierių komisijos duomenys apie steigėjus ir kitus už biržos sutikimą. steigimą ir jos veiklą atsakingus asmenis, 3. Norintys gauti leidimą steigti biržą
150. b)steigimo sutartį, jos steigėjai Vertybinių popierių komisijai
151. c)biržos veiklos ekonominį, finansinį turi pateikti: ir techninį pagrindimą (veiklos planą),
152. a)paraišką, kurioje nurodomas biržos
153. d)biržos įstatus, steigimo tikslas, pavadinimas, buveinė,
154. e)biržos prekybos taisykles, duomenys apie steigėjus ir kitus už biržos
155. f)ne mažiau kaip 10 finansų maklerio steigimą ir jos veiklą atsakingus asmenis, įmonių įsipareigojimą veikti steigiamoje
156. b)steigimo sutartį, vertybinių popierių biržoje.
157. c)biržos veiklos ekonominį, finansinį 4. Vertybinių popierių biržos įstatuose ir techninį pagrindimą (veiklos planą), turi būti nurodyti šie duomenys:
158. d)biržos įstatus,
159. a)biržos pavadinimas ir buveinės
160. e)biržos prekybos taisykles, adresas,
161. f)ne mažiau kaip 10 finansų maklerio
162. b)biržos įstatinis kapitalas ir jo įmonių įsipareigojimą veikti steigiamoje struktūra, vertybinių popierių biržoje.
163. c)prekybos taisyklių keitimo procedūra, 4. Vertybinių popierių biržos įstatuose
164. d)biržos valdymo struktūra, turi būti nurodyti šie duomenys:
165. e)biržos narių susirinkimo
166. a)biržos pavadinimas ir buveinės kompetencija, susirinkimo sušaukimo, adresas, sprendimų priėmimo procedūra bei jų
167. b)biržos įstatinis kapitalas ir jo negaliojimo sąlygos, struktūra,
168. f)biržos valdybos sudarymas,
169. c)prekybos taisyklių keitimo procedūra, atstovavimo principai ir jos funkcijų
170. d)biržos valdymo struktūra, apibrėžimai,
171. e)biržos narių susirinkimo
172. g)biržos pajamos ir jų paskirstymo kompetencija, susirinkimo sušaukimo, tvarka, sprendimų priėmimo procedūra bei jų
173. h)biržos veikimo terminas, likvidavimo negaliojimo sąlygos, sąlygos ir tvarka.
174. f)biržos valdybos sudarymas, 5. Vertybinių popierių biržos prekybos atstovavimo principai ir jos funkcijų taisyklės turi reglamentuoti: apibrėžimai,
175. a)vertybinių popierių įtraukimo į
176. g)biržos pajamos ir jų paskirstymo biržos prekybos sąrašus principus, tvarka,
177. b)dėl biržos sandorių kylančių ginčų
178. h)biržos veikimo terminas, likvidavimo sprendimo būdus ir procedūrą, sąlygos ir tvarka.
179. c)biržoje sudaromų sandorių rūšis, 5. Vertybinių popierių biržos prekybos
180. d)prekybos vertybiniais popieriais taisyklės turi reglamentuoti: biržoje tvarką,
181. a)vertybinių popierių įtraukimo į
182. e)vertybinių popierių įtraukimo į biržos prekybos sąrašus principus, oficialųjį prekybos sąrašą bei išbraukimo
183. b)dėl biržos sandorių kylančių ginčų iš šio sąrašo tvarką ir sąlygas, sprendimo būdus ir procedūrą,
184. f)biržos prekybos sesijų organizavimo
185. c)biržoje sudaromų sandorių rūšis, dienas ir valandas,
186. d)prekybos vertybiniais popieriais
187. g)dalyvaujančiųjų biržos prekyboje biržoje tvarką, asmenų teises ir pareigas,
188. e)vertybinių popierių įtraukimo į
189. h)vertybinių popierių kainos nustatymo oficialųjį prekybos sąrašą bei išbraukimo ir paskelbimo tvarką, iš šio sąrašo tvarką ir sąlygas,
190. i)biržos informacinę sistemą,
191. f)biržos prekybos sesijų organizavimo
192. j)biržos sandorių apskaitos ir dienas ir valandas, atsiskaitymų sistemą.
193. g)dalyvaujančiųjų biržos prekyboje 6. Vertybinių popierių komisija, gavusi asmenų teises ir pareigas, visus reikiamus dokumentus, per 3 mėnesius
194. h)vertybinių popierių kainos nustatymo privalo išduoti leidimą steigti biržą arba ir paskelbimo tvarką, raštu pateikti jos steigėjams motyvuotą
195. i)biržos informacinę sistemą, atsisakymą. Vertybinių popierių komisija
196. j)biržos sandorių apskaitos ir gali pareikalauti, kad vertybinių popierių atsiskaitymų sistemą. biržos steigėjai pateiktų papildomą 6. Vertybinių popierių komisija, gavusi informaciją ar paaiškintų jau pateiktus visus reikiamus dokumentus, per 3 mėnesius duomenis. Šiuo atveju 3 mėnesių laikotarpis privalo išduoti leidimą steigti biržą arba pradedamas skaičiuoti iš naujo nuo raštu pateikti jos steigėjams motyvuotą atitinkamų duomenų ar paaiškinimų atsisakymą. Vertybinių popierių komisija pateikimo. gali pareikalauti, kad vertybinių popierių 7. Vertybinių popierių komisija atsisako biržos steigėjai pateiktų papildomą išduoti leidimą steigti biržą, jeigu: informaciją ar paaiškintų jau pateiktus
197. a)biržos įstatai, steigimo sutartis ar duomenis. Šiuo atveju 3 mėnesių laikotarpis kiti pateikti dokumentai prieštarauja pradedamas skaičiuoti iš naujo nuo Lietuvos Respublikos įstatymams, Lietuvos atitin,kamų duomenų ar paaiškinimų Respublikos Vyriausybės ar Vertybinių pateikimo. popierių komisijos sprendimams, 7. Vertybinių popierių komisija atsisako
198. b)pateiktuose dokumentuose nurodyta išduoti leidimą steigti biržą, jeigu: neteisinga informacija,
199. a)biržos įstatai, steigimo sutartis ar
200. c)pateiktas biržos veiklos ekonominis kiti pateikti dokumentai prieštarauja pagrindimas yra nepakankamas, kad ji Lietuvos Respublikos įstatymams, Lietuvos tinkamai atliktų savo funkcijas, Respublikos Vyriausybės ar Vertybinių
201. d)biržos prekybos taisyklės neatitinka popierių komisijos sprendimams, Vertybinių popierių komisijos reikalavimų.
202. b)pateiktuose dokumentuose nurodyta 8. Vertybinių popierių komisija, neteisinga informacija, Išduodama leidimą steigti biržą, kartu
203. c)pateiktas biržos veiklos ekonominis įregistruoja biržos įstatus. Pakeitimai ar pagrindimas yra nepakankamas, kad ji papildymai biržos įstatuose ir prekybos tinkamai atliktų savo funkcijas, taisyklėse įsigalioja nuo jų įregistravimo
204. d)biržos prekybos taisyklės neatitinka Vertybinių popierių komisijoje dienos. Vertybinių popierių komisijos reikalavimų. 9. Biržos valdyba pateikia komisijai 8. Vertybinių popierių komisija, paraišką biržai įregistruoti po to, kai: Išduodama leidimą steigti biržą, kartu
205. a)visos pasirašytos akcijos yra įregistruoja biržos įstatus. Pakeitimai ar apmokėtos, papildymai biržos įstatuose ir prekybos
206. b)įvyko steigiamasis dalininkų taisyklėse įsigalioja nuo jų įregistravimo (akcininkų) susirinkimas, Vertybinių popierių komisijoje dienos.
207. c)valdyba gali disponuoti finansinėmis 9. Biržos valdyba pateikia komisijai lėšomis, gautomis už įnašų apmokėjimą. paraišką biržai įregistruoti po to, kai: 10. Kartu su paraiška biržai
208. a)visos pasirašytos akcijos yra įregistruoti pateikiami šie dokumentai: apmokėtos,
209. a)biržos steigimo ataskaita ir biržos
210. b)įvyko steigiamasis dalininkų revizijos komisijos išvados apie šią (akcininkų) susirinkimas, ataskaitą,
211. c)valdyba gali disponuoti finansinėmis
212. b)dokumentai apie biržos nuomojamas ar lėšomis, gautomis už įnašų apmokėjimą. nuosavybės teise valdomas patalpas 10. Kartu su paraiška biržai (pastatus). įregistruoti pateikiami šie dokumentai: 11. Biržą atsisakoma įregistruoti,
213. a)biržos steigimo ataskaita ir biržos jeigu: revizijos komisijos išvados apie šią
214. a)pažeista biržos steigimo tvarka, ataskaitą,
215. b)ataskaitoje apie biržos steigimą yra
216. b)dokumentai apie biržos nuomojamas ar ne visa arba klaidinga informacija, nuosavybės teise valdomas patalpas
217. c)nepiniginių (turtinių) įnašų (pastatus). įvertinimai neatitinka šių įnašų tikrosios 11. Biržą atsisakoma įregistruoti, vertės, jeigu:
218. d)nepateikti šiame įstatyme nurodyti
219. a)pažeista biržos steigimo tvarka, dokumentai.
220. b)ataskaitoje apie biržos steigimą yra Biržos steigėjai arba valdyba, pašalinę ne visa arba klaidinga informacija, šiame punkte nurodytas priežastis,
221. c)nepiniginių (turtinių) įnašų trukdžiusias įregistruoti biržą, turi teisę įvertinimai neatitinka šių įnašų tikrosios dar kartą kreiptis į Vertybinių popierių vertės, komisiją dėl įregistravimo. Ginčus dėl
222. d)nepateikti šiame įstatyme nurodyti biržos įregistravimo nagrinėja teismas. dokumentai. 12. Vertybinių popierių birža įgyja Biržos steigėjai arba valdyba, pašalinę juridinio asmens teises nuo jos šiame punkte nurodytas priežastis, įregistravimo dienos. trukdžiusias įregistruoti biržą, turi teisę dar kartą kreiptis į Vertybinių popierių komisiją dėl įregistravimo. Ginčus dėl biržos įregistravimo nagrinėja teismas. 12. Vertybinių popierių birža įgyja juridinio asmens teises nuo jos įregistravimo dienos. 26 straipsnis. Prekyba vertybiniais 26 straipsnis. Prekyba vertybiniais popieriais vertybinių popierių biržoje popieriais vertybinių popierių biržoje 1. Prekyba vertybiniais popieriais 1. Prekyba vertybiniais popieriais vertybinių popierių biržoje vyksta pagal vertybinių popierių biržoje vyksta pagal šio įstatymo 21 straipsnyje nurodytas šio įstatymo 21 straipsnyje nurodytas prekybos taisykles, kurias biržos teikimu prekybos taisykles, kurias biržos teikimu tvirtina Vertybinių popierių komisija. tvirtina Vertybinių popierių komisija. 2. Vertybinių popierių biržoje gali būti 2. Vertybinių popierių biržoje gali būti sudaromi du prekybos sąrašai - einamasis ir sudaromi du prekybos sąrašai - einamasis ir oficialusis. oficialusis. 3. Vertybiniai popieriai įtraukiami į 3. Vertybiniai popieriai įtraukiami į vertybinių popierių biržos einamąjį vertybinių popierių biržos einamąjį prekybos sąrašą biržos valdybos sprendimu, prekybos sąrašą biržos valdybos sprendimu, pagal vertybinių popierių emitento arba pagal vertybinių popierių emitento arba finansų maklerio įmonės paraišką. Prie finansų maklerio įmonės paraišką. Prie paraiškos turi būti pridėti prospektas ir paraiškos turi būti pridėti prospektas ir paskutinis metinis prospektas - ataskaita. paskutinis metinis prospektas - ataskaita. Jeigu paraišką įtraukti vertybinius Jeigu paraišką įtraukti vertybinius popierius į einamąjį prekybos sąrašą popierius į einamąjį prekybos sąrašą pateikia finansų maklerio įmonė, ji pateikia finansų maklerio įmonė, ji papildomai turi pateikti bent vieno papildomai turi pateikti bent vieno pavedimo pirkti ar parduoti atitinkamus pavedimo pirkti ar parduoti atitinkamus vertybinius popierius nuorašą. vertybinius popierius nuorašą. 4. Visi Vertybinių popierių komisijoje 4. Visi Vertybinių popierių komisijoje įregistruoti vertybiniai popieriai gali įregistruoti vertybiniai popieriai gali būti įtraukti į vertybinių popierių biržos būti įtraukti į vertybinių popierių biržos einamąjį prekybos sąrašą. Biržos valdyba einamąjį prekybos sąrašą. Biržos valdyba neturi teisės atsisakyti įtraukti neturi teisės atsisakyti įtraukti vertybinius popierius į biržos einamąjį vertybinius popierius į biržos einamąjį prekybos sąrašą, išskyrus atvejus, kai prekybos sąrašą, išskyrus atvejus, kai nepateikiami šio straipsnio 3 dalyje nepateikiami šio straipsnio 3 dalyje nurodyti dokumentai arba toks sąrašas nurodyti dokumentai arba toks sąrašas apskritai nesudaromas. Emitentas, kurio apskritai nesudaromas. Emitentas, kurio vertybiniai popieriai yra einamajame biržos vertybiniai popieriai yra einamajame biržos prekybos sąraše, šios biržos nustatyta prekybos sąraše, šios biržos nustatyta tvarka ir terminais jai turi pateikti tvarka ir terminais jai turi pateikti informaciją apie: informaciją apie:
223. a)įstatinio kapitalo pokyčius (jeigu
224. a)įstatinio kapitalo pokyčius (jeigu emitentas yra akcinė bendrovė), emitentas yra akcinė bendrovė),
225. b)kotiruojamų vertybinių popierių
226. b)kotiruojamų vertybinių popierių nominalios vertės ar skaičiaus pasikeitimą, nominalios vertės ar skaičiaus pasikeitimą,
227. c)kotiruojamų vertybinių popierių
228. c)kotiruojamų vertybinių popierių rūšies ar klasės keitimą, rūšies ar klasės keitimą,
229. d)emitento reorganizavimą, bankroto
230. d)emitento reorganizavimą, bankroto paskelbimą ar likvidavimą. paskelbimą ar likvidavimą. 5. Vertybiniai popieriai įtraukiami į 5. Vertybiniai popieriai įtraukiami į vertybinių popierių biržos oficialųjį vertybinių popierių biržos oficialųjį prekybos sąrašą biržos valdybos sprendimu prekybos sąrašą biržos valdybos sprendimu pagal emitento ar jo įgaliotos finansų pagal emitento ar jo įgaliotos finansų maklerio įmonės paraišką. Prie paraiškos maklerio įmonės paraišką. Prie paraiškos turi būti pridėti prospektas, paskutinis turi būti pridėti prospektas, paskutinis metinis prospektas-ataskaita, visos metinis prospektas-ataskaita, visos einamųjų metų periodinės ataskaitos bei einamųjų metų periodinės ataskaitos bei kita biržos prekybos taisyklėse numatyta kita biržos prekybos taisyklėse numatyta informacija. informacija. 6. Vertybinių popierių birža turi 6. Vertybinių popierių birža turi nustatyti reikalavimus, kuriuos turi nustatyti reikalavimus, kuriuos turi tenkinti emitentas, kad jo vertybiniai tenkinti emitentas, kad jo vertybiniai popieriai būtų įtraukti į oficialųjį popieriai būtų įtraukti į oficialųjį prekybos sąrašą. Į šį sąrašą gali būti prekybos sąrašą. Į šį sąrašą gali būti įtraukti tik visiškai apmokėti, neturintys įtraukti tik visiškai apmokėti, neturintys perleidimo teisių apribojimų vertybiniai perleidimo teisių apribojimų vertybiniai popieriai. Kiti reikalavimai nustatomi popieriai. Kiti reikalavimai nustatomi biržos prekybos taisyklėse, tačiau jie biržos prekybos taisyklėse, tačiau jie negali būti mažesni negu šiame įstatyme negali būti mažesni negu šiame įstatyme nustatyti atskaitingiems emitentams. nustatyti atskaitingiems emitentams. 7. Vertybinių popierių įtraukimas į 7. Vertybinių popierių įtraukimas į oficialųjį biržos prekybos sąrašą oficialųjį biržos prekybos sąrašą nebegalioja, jeigu jie nepateikiami nebegalioja, jeigu jie nepateikiami parduoti per 3 mėnesius nuo nutarimo juos parduoti per 3 mėnesius nuo nutarimo juos įtraukti į šį sąrašą priėmimo. Šiuo atveju įtraukti į šį sąrašą priėmimo. Šiuo atveju emitentas turi teisę antrą kartą kreiptis į emitentas turi teisę antrą kartą kreiptis į biržos valdybą dėl vertybinių popierių biržos valdybą dėl vertybinių popierių įtraukimo į oficialųjį biržos prekybos įtraukimo į oficialųjį biržos prekybos sąrašą. sąrašą. 8. Vertybinių popierių birža gali ne 8. Vertybinių popierių birža gali ne daugiau kaip 3 mėnesiams sustabdyti prekybą daugiau kaip 3 mėnesiams sustabdyti prekybą oficialiajame prekybos sąraše esančiais oficialiajame prekybos sąraše esančiais vertybiniais popieriais, jeigu: vertybiniais popieriais, jeigu:
231. a)daugiau kaip 6 mėnesius biržoje
232. a)daugiau kaip 6 mėnesius biržoje nevyksta prekyba šiais vertybiniais nevyksta prekyba šiais vertybiniais popieriais, popieriais,
233. b)vertybinių popierių emitentas ar
234. b)vertybinių popierių emitentas ar patys vertybiniai popieriai daugiau patys vertybiniai popieriai daugiau nebeatitinka oficialiajam prekybos sąrašui nebeatitinka oficialiajam prekybos sąrašui keliamų reikalavimų, keliamų reikalavimų,
235. c)prekybos sustabdymas yra būtinas
236. c)prekybos sustabdymas yra būtinas siekiant apsaugoti investitorių interesus, siekiant apsaugoti investitorių interesus,
237. d)to reikalauja Vertybinių popierių
238. d)to reikalauja Vertybinių popierių komisija. komisija. 9. Sustabdžiusi prekybą kai kuriais 9. Sustabdžiusi prekybą kai kuriais vertybiniais popieriais, vertybinių vertybiniais popieriais, vertybinių popierių birža turi nedelsiant, tą pačią popierių birža turi nedelsiant, tą pačią dieną, apie tai pranešti Vertybinių dieną, apie tai pranešti Vertybinių popierių komisijai ir emitentui. Jeigu per popierių komisijai ir emitentui. Jeigu per 3 mėnesius nuo prekybos sustabdymo šį 3 mėnesius nuo prekybos sustabdymo šį sprendimą sąlygojusios priežastys sprendimą sąlygojusios priežastys nepašalinamos, vertybinių popierių birža nepašalinamos, vertybinių popierių birža turi teisę išbraukti vertybinius popierius turi teisę išbraukti vertybinius popierius iš oficialaus prekybos sąrašo. iš oficialaus prekybos sąrašo. 10. Vertybinių popierių birža turi 10. Vertybinių popierių birža turi skelbti bendrą kiekvienos prekybos skelbti bendrą kiekvienos prekybos vertybiniais popieriais dienos prekybos vertybiniais popieriais dienos prekybos apimtį ir vertybinių popierių, kuriais buvo apimtį ir vertybinių popierių, kuriais buvo prekiaujama, prekybos apimtis ir kainas. prekiaujama, prekybos apimtis ir kainas. 11. Vertybinių popierių birža turi 11. Vertybinių popierių birža turi informuoti Vertybinių popierių komisiją informuoti Vertybinių popierių komisiją apie: apie:
239. a)biržoje sudarytus sandorius dėl
240. a)biržoje sudarytus sandorius dėl vertybinių popierių, vertybinių popierių,
241. b)neįvykdytus pavedimus,
242. b)neįvykdytus pavedimus,
243. c)vertybinių popierių įtraukimą į
244. c)vertybinių popierių įtraukimą į biržos prekybos sąrašus ar jų išbraukimą iš biržos prekybos sąrašus ar jų išbraukimą iš šių sąrašų. šių sąrašų. Šioje dalyje numatytos informacijos Šioje dalyje numatytos informacijos pateikimo tvarką nustato Vertybinių pateikimo tvarką nustato Vertybinių popierių komisija. popierių komisija. 12. Vertybinių popierių biržos valdybos, 12. Vertybinių popierių biržos valdybos, tarybos, revizijos komisijos nariai, tarybos, revizijos komisijos nariai, arbitražo darbuotojai, taip pat visi biržos arbitražo darbuotojai, taip pat visi biržos tarnautojai neturi teisės be specialaus tarnautojai neturi teisės be specialaus biržos valdybos įgaliojimo atskleisti biržos valdybos įgaliojimo atskleisti konfidencialios informacijos, kurią jie konfidencialios informacijos, kurią jie sužino dirbdami biržoje. sužino dirbdami biržoje. 13. Finansų maklerio įmonėms draudžiama 13. Finansų maklerio įmonėms draudžiama už vertybinių popierių biržos ribų sudaryti už vertybinių popierių biržos ribų sudaryti sandorius dėl tų vertybinių popierių, kurie sandorius dėl tų vertybinių popierių, kurie yra įtraukti į biržos prekybos sąrašus. yra įtraukti į biržos prekybos sąrašus, 14. Ketindama sudaryti sandorį išskyrus šio įstatymo 8 straipsnio 1 dalyje vertybinių popierių biržoje, finansų numatytus atvejus. maklerio įmonė turi pateikti pavedimą savo 14. Ketindama sudaryti sandorį vardu ir garantuoti vertybinių popierių vertybinių popierių biržoje, finansų apmokėjimą ar pateikimą kitai sandorio maklerio įmonė turi pateikti pavedimą savo šaliai. vardu ir garantuoti vertybinių popierių 15. Vertybinių popierių birža turi apmokėjimą ar pateikimą kitai sandorio sudaryti garantinį fondą, kuris padėtų šaliai. ištaisyti padėtį, jeigu viena ar kelios 15. Vertybinių popierių birža turi finansų maklerio įmonės nesugeba įvykdyti sudaryti garantinį fondą, kuris padėtų savo įsipareigojimų. Garantinis fondas ištaisyti padėtį, jeigu viena ar kelios formuojamas iš biržoje prekiaujančių finansų maklerio įmonės nesugeba įvykdyti vertybinių popierių viešosios apyvartos savo įsipareigojimų. Garantinis fondas tarpininkų įnašų. Garantinio fondo formuojamas iš biržoje prekiaujančių formavimo ir naudojimo taisykles tvirtina vertybinių popierių viešosios apyvartos visuotinis biržos akcininkų susirinkimas. tarpininkų įnašų. Garantinio fondo Garantinio fondo lėšos negali būti formavimo ir naudojimo taisykles tvirtina naudojamos biržos einamosioms išlaidoms visuotinis biržos akcininkų susirinkimas. finansuoti. Vertybinių popierių komisija Garantinio fondo lėšos negali būti turi teisę nustatyti minimalius naudojamos biržos einamosioms išlaidoms reikalavimus garantinio fondo dydžiui ir jo finansuoti. Vertybinių popierių komisija veiklai. turi teisę nustatyti minimalius reikalavimus garantinio fondo dydžiui ir jo veiklai. VII SKIRSNIS VII SKIRSNIS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA 34 straipsnis. Vertybinių popierių 34 straipsnis. Vertybinių popierių komisijos narių ir tarnautojų pareigos komisijos narių ir tarnautojų pareigos 1. Siekdama išvengti interesų konflikto, 1. Siekdama išvengti interesų konflikto, Vertybinių popierių komisija priima etikos Vertybinių popierių komisija priima etikos kodeksą, reglamentuojantį esamų ir buvusių kodeksą, reglamentuojantį esamų ir buvusių komisijos narių ir tarnautojų veiklą šiuo komisijos narių ir tarnautojų veiklą šiuo įstatymu reguliuojamose srityse. įstatymu reguliuojamose srityse. 2. Esami ir buvę Vertybinių popierių 2. Esami ir buvę Vertybinių popierių komisijos nariai ir tarnautojai neturi komisijos nariai ir tarnautojai neturi teisės panaudoti savo naudai teisės panaudoti savo naudai konfidencialios informacijos, įgytos jų konfidencialios informacijos, įgytos jų darbo komisijoje išdavoje. darbo komisijoje išdavoje. 3. Šio straipsnio 1 dalyje nurodytiems 3. Šio straipsnio 1 dalyje nurodytiems asmenims draudžiama atskleisti kitiems asmenims draudžiama atskleisti kitiems asmenims dirbant komisijoje įgytą asmenims dirbant komisijoje įgytą konfidencialią informaciją,