Lietuvos Respublikos Seimo Biudžeto ir finansų komiteto patobulintame

Lietuvos Respublikos Seimo Biudžeto ir finansų komiteto patobulintame Lietuvos Respublikos Seimo Biudžeto ir finansų komiteto patobulintame Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo projekte - 2 siūlomų pakeitimų ir papildymų lentelė Seime įregistruoto įstatymo projekto         Seimo Biudžeto ir finansų komiteto (registracijos Seime Nr.1550) nuostatos      patobulintame įstatymo projekte -2 siūlomos nuostatos 1                                            2 2 straipsnis. Vartojamos sąvokos              2 straipsnis. Vartojamos sąvokos Šiame įstatyme:                               Šiame įstatyme: "antrinė vertybinių popierių apyvarta" -      "antrinė vertybinių popierių apyvarta" - investitoriaus ar kito asmens  (kuris  nėra  investitoriaus  ar kito asmens  (kuris  nėra emitentas) pasiūlymas įsigyti jau  išleistų  emitentas)  pasiūlymas įsigyti jau  išleistų į   apyvartą  vertybinių  popierių  bei  jų  į   apyvartą  vertybinių  popierių  bei   jų perleidimas kitiems investitoriams;          perleidimas kitiems investitoriams; "asmuo susijęs su emitentu" - yra:            "asmuo susijęs su emitentu" - yra: -   įmonė,   įstaiga  ar   organizacija,      -   įmonė,   įstaiga  ar   organizacija, kurioje  emitentas  turi  daugiau  kaip  10  kurioje  emitentas  turi  akcijų  (pajų   ar procentų  akcijų (pajų ar kitokių  kapitalo  kitokių    kaitalo   dalių),    suteikiančių dalių),                                      daugiau   kaip   10  procentų   visų   balsų - emitento kontroliuojamas subjektas,     skaičiaus, - emitento vadovas,                           -   emitento   kontroliuojamas   ar   jį -  fizinis ar juridinis asmuo,  turintis  kontroliuojantis subjektas, daugiau kaip 5 procentus emitento akcijų;        - emitento vadovas, "emisija"    -   vertybinių    popierių,      -  asmuo,  turintis emitento  vertybinių suteikiančių   jų   savininkams    vienodas  popierių,   suteikiančių  daugiau   kaip   5 turtines  ir  neturtines  teises,   serijos  procentus visų balsų skaičiaus; išleidimas;                                      "emisija"    -   vertybinių    popierių, "emitentas"  -  subjektas,  savo   vardu  suteikiančių    jų   savininkams    vienodas leidžiantis vertybinius popierius;           turtines   ir  neturtines  teises,   serijos "esminiai  įvykiai"  -  emitento  akcijų  išleidimas; paketų,  turto  įsigijimas, perleidimas  ar      "emitentas"   -   asmuo,   savo    vardu įkeitimas,   sutarčių,   turinčių   esminės  siūlantis    ar   leidžiantis    vertybinius įtakos emitento veiklai sudarymas, kapitalo  popierius; keitimas,   reorganizavimas,  likvidavimas,      "esminis  įvykis"  - bet  kuris  įvykis, bankrotas  ir  kiti  įvykiai,  turintys  ar  galintis  įtakoti  investitoriaus  sprendimą galintys  turėti  esminės  įtakos  emitento  pirkti   ar  parduoti  emitento  vertybinius vertybinių popierių vertei;                  popierius  ar šių vertybinių popierių  kainą "finansų  maklerio įmonė" -  bet  kurios  rinkoje; rūšies    specializuota   įmonė,    turinti      "finansų  maklerio  įmonė"  -  bet  kuri licenciją     vykdyti     operacijas     su  įmonė,   užsiimanti  tarpininkavimo   veikla vertybiniais popieriais savo ar kitų asmenų  viešojoje vertybinių popierių apyvartoje; sąskaita  ir  atitinkanti šio  įstatymo  IV      "investicijų   valdymo  ir  konsultavimo skirsnio reikalavimus;                       įmonė"   -   bet   kuri  įmonė,   užsiimanti "investicijų   valdymo  ir  konsultavimo  konsultavimo     veikla    investavimo     į įmonė"  -  bet  kurios rūšies specializuota  vertybinius popierius klausimais; įmonė,   turinti  licenciją   teikti   savo      "investitorius" - fizinis arba juridinis klientams     tiesiogines     konsultacijas  asmuo,  savo vardu nuosavybės teise įsigijęs investavimo  klausimais arba už  atlyginimą  arba turintis vertybinių popierių; valdyti  vertybinių popierių portfelį  kitų      "kontroliuojamas  subjektas"  -   įmonė, asmenų vardu ir atitinkanti šio įstatymo IV  įstaiga ar organizacija, kurioje fizinis  ar skirsnio reikalavimus;                       juridinis     asmuo,    būdamas    akcininku "investitorius" - fizinis arba juridinis  (pajininku, nariu): asmuo, savo vardu nuosavybės teise įsigijęs      -  pats  asmeniškai  turi  daugiau  kaip arba turintis vertybinių popierių;           trečdalį visų balsų skaičiaus, "kontroliuojamas  subjektas"  -   įmonė,      - pagal susitarimą su kitais akcininkais įstaiga ar organizacija, kurioje fizinis ar  (pajininkais, nariais), vienas  kontroliuoja juridinis    asmuo,    būdamas    akcininku  daugiau kaip trečdalį visų balsų skaičiaus, (pajininku nariu):                               - turi teisę išrinkti (paskirti) daugumą - pats asmeniškai turi daugiau kaip pusę  stebėtojų   tarybos  (valdybos)   narių   ar visų balsų skaičiaus,                        administracijos vadovų, - pagal susitarimą su kitais akcininkais      -    faktiškai   kontroliuoja   subjekto (pajininkais, nariais), vienas kontroliuoja  priimamus sprendimus; daugiau kaip pusę visų balsų skaičiaus,          "makleris" - asmuo, siūlantis  perkantis - turi teisę išrinkti (paskirti) daugumą  ar    parduodantis   vertybinius   popierius stebėtojų  tarybos  (valdybos)   narių   ar  kliento  ar  viešosios apyvartos  tarpininko administracijos vadovų;                      vardu; "makleris"  - asmuo, išlaikęs Vertybinių      "nevieša vertybinių popierių apyvarta" - popierių       komisijos       organizuotus  vertybinių   popierių   emisijos   siūlymas, kvalifikacinius  egzaminus  arba   turintis  platinimas  ar perleidimas ne didesnei  kaip kitokį     šios    komisijos     pripažintą  50 asmenų grupei; kvalifikacinį   sertifikatą,    suteikiantį      "pirminė vertybinių popierių apyvarta" - teisę  atlikti  operacijas su  vertybiniais  emitento  arba jo vardu veikiančio viešosios popieriais  vertybinių  popierių  viešosios  apyvartos   tarpininko  pasiūlymas   įsigyti apyvartos tarpininko vardu;                  vertybinių  popierių jų išleidimo  metu  bei "nevieša vertybinių popierių apyvarta" -  jų perleidimas investitorių nuosavybėn; vertybinių   popierių  emisijos   siūlymas,      "prospektas"    -   investitoriams    ir platinimas ar perleidimas mažesnei kaip  50  visuomenei        skirtas        dokumentas, iš   anksto   žinomų  emitentui   arba   jo  atskleidžiantis pagrindinę informaciją  apie steigėjams asmenų grupei ir (arba) esamiems  emitentą   bei   jo   siūlomus   vertybinius tos   pačios  klasės  vertybinių   popierių  popierius; savininkams  pirminės  vertybinių  popierių      "vadovas"  -  įmonės stebėtojų  tarybos, apyvartos metu;                              valdybos  narys, administracijos vadovas  ar "pirminė vertybinių popierių apyvarta" -  jo         pavaduotojas,        vyriausiasis emitento arba jo vardu veikiančio viešosios  finansininkas,  taip  pat  asmuo,  įgaliotas apyvartos  tarpininko  pasiūlymas   įsigyti  įmonės vardu sudaryti sandorius; vertybinių popierių jų išleidimo  metu  bei      "vertybinių  popierių  birža"  -  įmonė, jų perleidimas investitorių nuosavybėn;      besiverčianti  vertybinių  popierių   biržos "prospektas"    -   investitoriams    ir  veikla; visuomenei        skirtas       dokumentas,      "vertybinių  popierių biržos  veikla"  - atskleidžiantis pagrindinę informaciją apie  veikla,   techninėmis   ir   organizacinėmis emitentą   bei   jo  siūlomus   vertybinius  priemonėmis   sudaranti  sąlygas   susitikti popierius;                                   (tiesiogiai   ar   naudojantis   techninėmis "vadovas"  -  įmonės stebėtojų  tarybos,  priemonėmis) asmenims, ketinantiems  pirkti, valdybos narys, administracijos vadovas  ar  parduoti  ar  kitaip  perleisti  vertybinius jo        pavaduotojas,        vyriausiasis  popierius; finansininkas,  taip pat  asmuo,  įgaliotas      "Vertybinių    popierių   komisija"    - įmonės vardu sudaryti sandorius;             vertybinių  popierių rinkos  reguliavimo  ir "vertybinių  popierių  birža"  -  įmonė,  priežiūros institucija, veikianti pagal  šio besiverčianti  vertybinių  popierių  biržos  įstatymo VII skirsnio nuostatas; veikla;                                          "vertybinių popierių paketas" - 1/10  ar "vertybinių  popierių biržos  veikla"  -  didesnė  emitento  vienos klasės  vertybinių veikla,   techninėmis  ir   organizacinėmis  popierių dalis; priemonėmis  sudaranti  sąlygas   susitikti      "vertybinių   popierių   portfelis'    - (tiesiogiai   ar  naudojantis   techninėmis  fizinio    ar   juridinio   asmens    turimų priemonėmis) asmenims, ketinantiems pirkti,  vertybinių popierių rinkinys; parduoti  ar  kitaip perleisti  vertybinius        "vertybinių popierių viešoji apyvarta" popierius;                                   -  vertybinių  popierių  emisijos  siūlymas, "Vertybinių    popierių   komisija"    -  platinimas ar perleidimas, vykdomas: vertybinių  popierių rinkos reguliavimo  ir      -   per  vertybinių  popierių  viešosios priežiūros institucija, veikianti pagal šio  apyvartos tarpininkus ir (arba) įstatymo VII skirsnio nuostatas;                 -  pasitelkiant reklamą ar  kaip  kitaip "vertybinių popierių paketas" - 1/10  ar  viešai kreipiantis į visuomenę ir (arba) didesnė  emitento vienos klasės  vertybinių      - kreipiantis į daugiau kaip 50 asmenų; popierių dalis;                                  "vertybinių popierių viešosios apyvartos "vertybinių   popierių   portfelis'    -  tarpininkai"  -  finansų  maklerio   įmonės, fizinio   ar   juridinio   asmens    turimų  investicijų  valdymo ir konsultavimo  įmonės vertybinių popierių rinkinys;                bei komerciniai bankai; "vertybinių popierių viešoji apyvarta"      "vertybinių popierių viešosios apyvartos -  vertybinių  popierių emisijos  siūlymas,  tarpininkų   etikos   kodeksas"   -   etikos platinimas ar perleidimas, vykdomas:         taisyklių    rinkinys,    skirtas    finansų -   per  vertybinių  popierių  viešosios  maklerių  įmonių,  investicijų  valdymo   ir apyvartos tarpininkus ir (arba)              konsultavimo  įmonių ir maklerių  sąžiningai -  pasitelkiant reklamą ar  kaip  kitaip  veiklai užtikrinti; viešai kreipiantis į visuomenę ir (arba)         "vertybiniai  popieriai" -  išleidžiamos -   kreipiantis   į  daugiau   kaip   50  serijomis       finansavimo       priemonės, potencialių     investitorių,      pirminės  patvirtinančios     dalyvavimą     akciniame vertybinių  popierių apyvartos  metu  į  šį  kapitale  arba  (ir)  teises  kylančias   iš skaičių neįskaitant esamų tos pačios klasės  kreditinių santykių bei suteikiančios  teisę vertybinių popierių savininkų;               gauti   dividendus,   palūkanas   ar   kitas "vertybinių popierių viešosios apyvartos  pajamas.      Finansiniai      instrumentai, tarpininkai"  -  finansų  maklerio  įmonės,  patvirtinantys   teisę  ar  pareigą   pirkti investicijų valdymo ir konsultavimo  įmonės  (parduoti)   šiame   apibrėžime    nurodytas bei  bankai,  pagal  šį  įstatymą  turintys  finansavimo   priemones,   taip   pat    yra teisę  atlikti  operacijas su  vertybiniais  vertybiniai popieriai; popieriais; "vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų   etikos  kodeksas"   -   etikos taisyklių    rinkinys,   skirtas    finansų maklerių  įmonių,  investicijų  valdymo  ir konsultavimo įmonių ir maklerių  sąžiningai veiklai užtikrinti; "vertybiniai  popieriai" -  išleidžiamos serijomis       finansavimo      priemonės, patvirtinančios    dalyvavimą     akciniame kapitale  arba  (ir)  teises  kylančias  iš kreditinių santykių bei suteikiančios teisę gauti   dividendus,  palūkanas   ar   kitas pajamas.      Finansiniai     instrumentai, patvirtinantys  teisę  ar  pareigą   pirkti (parduoti)   šiame   apibrėžime   nurodytas finansavimo   priemones,   taip   pat   yra vertybiniai popieriai; 3 straipsnis. Įstatymo taikymo sritis         3 straipsnis. Įstatymo taikymo sritis 1.     Šiame    įstatyme    vertybiniais      1.     Šiame    įstatyme    vertybiniais popieriais    nelaikomi    ir     įstatymas  popieriais     nelaikomi    ir     įstatymas netaikomas:                                  netaikomas: a)  komercinių  bankų, veikiančių  pagal      a)  komercinių bankų, kredito  unijų  ir Lietuvos   Respublikos   komercinių   bankų  kitų   kredito  įstaigų,  veikiančių   pagal įstatymą, įsipareigojimai susiję su indėlių  Lietuvos        Respublikos       įstatymus, priėmimu ar kitokiu terminuotu finansavimu,  įsipareigojimai  susiję su indėlių  priėmimu jeigu  jie atsiranda bankui tiesiogiai,  be  ar  kitokiu  terminuotu  finansavimu,  jeigu tarpininkų, teikiant paslaugas klientams ir  jie  atsiranda  tiesiogiai,  be  tarpininkų, nėra viešosios apyvartos objektai,           teikiant   paslaugas   klientams   ir   nėra b)   draudimo  organizacijų,  veikiančių  viešosios apyvartos objektai, pagal    Lietuvos   Respublikos    draudimo      b)   draudimo  organizacijų,  veikiančių įstatymą,   sudarytos  draudimo   sutartys,  pagal    Lietuvos    Respublikos    draudimo pagal    kurias    draudimo    organizacija  įstatymą,   sudarytos   draudimo   sutartys, įsipareigoja  mokėti fiksuotą  pinigų  sumą  pagal     kurias    draudimo    organizacija (vienkart  ar periodiškai), su sąlyga,  kad  įsipareigoja  mokėti  fiksuotą  pinigų  sumą šios  sutartys neturi draudimo efekto  kito  (vienkart  ar periodiškai), su  sąlyga,  kad asmens įsipareigojimų, atsirandančių dėl jo  šios  sutartys neturi draudimo  efekto  kito turimų vertybinių popierių, vykdymui,        asmens įsipareigojimų, atsirandančių dėl  jo c)  kitos  finansavimo priemonės,  jeigu  turimų vertybinių popierių, vykdymui, taip  numato  jų apyvartą reglamentuojantys      2.  Šio  įstatymo  nuostatos  netaikomos įstatymai.                                   vertybiniams popieriams, kurie: 2.  Šio  įstatymo  nuostatos  netaikomos      a)   yra   išleidžiami  pagal   Lietuvos vertybiniams popieriams, kurie:              Respublikos   čekių  įstatymą  ar   vekselių a)   yra   išleidžiami  pagal   Lietuvos  įstatymą, Respublikos  čekių  įstatymą  ar   vekselių      b)  yra  išleidžiami  į  apyvartą  pagal įstatymą,                                    įstatymą,   numatantį,  jog  šis   įstatymas b)  yra  išleidžiami  į  apyvartą  pagal  jiems netaikomas. įstatymą,   numatantį,  jog  šis  įstatymas      3. Vertybinių popierių, kurie patvirtina jiems netaikomas.                            valstybės   įsiskolinimą  ir/ar  išleidžiami 3. Vertybinių popierių, kurie patvirtina  Lietuvos  banko,  emisiją  ir  apyvartą  šis valstybės  įsiskolinimą  ir/ar  išleidžiami  įstatymas   reglamentuoja  tiek,   kiek   jo Lietuvos  banko,  emisiją ir  apyvartą  šis  nuostatos   neprieštarauja  šių   vertybinių įstatymas  reglamentuoja  tiek,   kiek   jo  popierių       emisiją      ir      apyvartą nuostatos   neprieštarauja  šių  vertybinių  reglamentuojantiems  įstatymams  ir  kitiems popierių      emisiją      ir      apyvartą  teisės aktams. reglamentuojantiems įstatymams  ir  kitiems teisės aktams. II SKIRSNIS                                  II SKIRSNIS VERTYBINIŲ POPIERIŲ VIEŠOJI APYVARTA          VERTYBINIŲ POPIERIŲ VIEŠOJI APYVARTA 4    straipsnis.   Vertybinių   popierių      4    straipsnis.   Vertybinių   popierių registravimas                                registravimas 1.  Emitentas privalo įregistruoti  savo      1.  Emitentas privalo įregistruoti  savo vertybinius  popierius Vertybinių  popierių  vertybinius  popierius  Vertybinių  popierių komisijoje, jeigu tenkinama bent  viena  iš  komisijoje,  jeigu tenkinama bent  viena  iš šių sąlygų:                                  šių sąlygų: a)  emitentas yra steigiama ar veikianti      a)  emitentas yra steigiama ar veikianti akcinė  bendrovė  arba  reorganizuojama   į  akcinė   bendrovė  arba  reorganizuojama   į akcinę  bendrovę  bet kurios  kitos  rūšies  akcinę  bendrovę  bet  kurios  kitos  rūšies įmonė,                                       įmonė, b)   pagal   paskutiniųjų  ūkinių   metų      b)   pagal   paskutiniųjų  ūkinių   metų paskutiniosios   dienos   būklę    emitento  paskutiniosios    dienos   būklę    emitento išleistų   bent  vienos  klasės  vertybinių  išleistų   bent  vienos  klasės   vertybinių popierių  savininkų skaičius buvo  didesnis  popierių  savininkų skaičius  buvo  didesnis už 50,                                       už 50, c)  emitentas  ar  investitorius  ketina      c)  emitentas  ar  investitorius  ketina išleisti  vertybinius popierius  į  viešąją  išleisti  vertybinius  popierius  į  viešąją apyvartą.                                    apyvartą. 2.  Emitentas,  ketinantis  įregistruoti      2.  Emitentas,  ketinantis  įregistruoti vertybinius popierius, Vertybinių  popierių  vertybinius  popierius, Vertybinių  popierių komisijai turi pateikti:                     komisijai turi pateikti: a) paraišką,                                  a) paraišką, b)    prospektą    (jeigu    vertybiniai      b)    prospektą    (jeigu    vertybiniai popieriai skirti neviešai apyvartai, vietoj  popieriai skirti neviešai apyvartai,  vietoj prospekto  gali būti pateiktas sutrumpintas  prospekto  gali būti pateiktas  sutrumpintas jo variantas - memorandumas),                jo variantas - memorandumas), c)    notaro    patvirtintus    steigimo      c)    notaro    patvirtintus    steigimo dokumentų   nuorašus,   jeigu   vertybiniai  dokumentų    nuorašus,   jeigu   vertybiniai popieriai  registruojami pirmą kartą,  arba  popieriai  registruojami pirmą  kartą,  arba steigimo dokumentų pakeitimų, įvykusių  per  steigimo  dokumentų pakeitimų, įvykusių  per laikotarpį    nuo   paskutinio   vertybinių  laikotarpį    nuo   paskutinio    vertybinių popierių įregistravimo, notaro patvirtintus  popierių  įregistravimo, notaro patvirtintus nuorašus,                                    nuorašus, d)  sprendimų, kurių pagrindu  emitentas      d)  sprendimų, kurių pagrindu  emitentas yra išleidęs ar ketina išleisti vertybinius  yra  išleidęs ar ketina išleisti vertybinius popierius, notaro patvirtintus nuorašus,     popierius, notaro patvirtintus nuorašus, e)    reorganizavimo   projektą,   jeigu      e)    reorganizavimo   projektą,   jeigu vertybiniai  popieriai  registruojami   dėl  vertybiniai   popieriai  registruojami   dėl emitento reorganizavimo.                     emitento reorganizavimo. 3.   Prospekte  (memorandume)  emitentas      3.   Prospekte  (memorandume)  emitentas pagal    Vertybinių   popierių    komisijos  pagal    Vertybinių    popierių    komisijos patvirtintas   taisykles   turi    pateikti  patvirtintas    taisykles   turi    pateikti finansinę      atskaitomybę,     atskleisti  finansinę      atskaitomybę,      atskleisti informaciją apie savo veiklą, išleistus  ir  informaciją  apie savo veiklą, išleistus  ir numatomus  išleisti vertybinius  popierius,  numatomus  išleisti  vertybinius  popierius, valdymo  organus ir jų narių  sandorius  su  valdymo  organus  ir jų narių  sandorius  su emitentu, su juo susijusiais asmenimis  bei  emitentu,  su juo susijusiais asmenimis  bei asmenimis,   esančiais   emitento   veiklos  asmenimis,   esančiais   emitento    veiklos partneriais. Prospekte taip pat  turi  būti  partneriais,   taip  pat   kitą   taisyklėse pateikta     nepriklausomo     auditoriaus,  numatytą  informaciją.  Prospekte  taip  pat veikiančio    pagal    auditorių     veiklą  turi     būti     pateikta     nepriklausomo reglamentuojančius  teisės  aktus,   išvada  auditoriaus,   veikiančio  pagal   auditorių apie   emitento  apskaitos  ir   finansinės  veiklą   reglamentuojančius  teisės   aktus, atskaitomybės      atitikimą       Lietuvos  išvada    apie    emitento   apskaitos    ir Respublikos   įstatymams  ir   bendriesiems  finansinės atskaitomybės atitikimą  Lietuvos apskaitos principams.                        Respublikos   įstatymams   ir   bendriesiems 4. Vertybinių popierių komisija pagal iš  apskaitos principams. anksto    patvirtintas    taisykles    gali      4. Vertybinių popierių komisija pagal iš nustatyti      skirtingus      informacijos  anksto    patvirtintas    taisykles     gali atskleidimo  reikalavimus priklausomai  nuo  nustatyti       skirtingus      informacijos emitento dydžio, veiklos pobūdžio, išleistų  atskleidimo  reikalavimus  priklausomai  nuo ar  išleidžiamų vertybinių popierių  rūšies  emitento  dydžio, veiklos pobūdžio, išleistų bei     vertybinių    popierių    savininkų  ar  išleidžiamų  vertybinių popierių  rūšies skaičiaus.                                   bei     vertybinių    popierių     savininkų 5.  Vertybinių  popierių  komisija  turi  skaičiaus. išnagrinėti       vertybinių       popierių      5.  Vertybinių  popierių  komisija  turi registravimui pateiktus dokumentus  per  30  išnagrinėti       vertybinių        popierių dienų ir raštu duoti atsakymą emitentui.     registravimui  pateiktus dokumentus  per  30 Vertybinių popierių komisija turi  teisę  dienų ir raštu duoti atsakymą emitentui. reikalauti,    kad    emitentas    pateiktų      Vertybinių popierių komisija turi  teisę papildomą  informaciją, būtiną investitorių  reikalauti,    kad    emitentas     pateiktų interesams  apsaugoti,  bei  paaiškintų  ar  papildomą  informaciją, būtiną  investitorių pataisytų pateiktus duomenis. Tokiu  atveju  interesams  apsaugoti,  bei  paaiškintų   ar 30 dienų laikotarpis, nurodytas šios dalies  pataisytų  pateiktus duomenis. Tokiu  atveju pirmojoje  pastraipoje,  skaičiuojamas   iš  30  dienų laikotarpis, nurodytas šios dalies naujo   nuo   papildomos  informacijos   ar  pirmojoje   pastraipoje,  skaičiuojamas   iš paaiškinimų  bei  pataisų pateikimo.  Jeigu  naujo   nuo   papildomos   informacijos   ar emitento pateikti duomenys yra netikslūs ar  paaiškinimų  bei  pataisų  pateikimo.  Jeigu nepakankami, arba, jeigu emitentas atsisako  emitento    pateikti   duomenys   neatitinka pateikti  šio  straipsnio  2,  3  ir  šioje  Vertybinių   popierių  komisijos   nustatytų dalyse  nurodytus dokumentus,  duomenis  ar  taisyklių,  arba,  jeigu emitentas  atsisako paaiškinimus, Vertybinių popierių  komisija  pateikti  šio  straipsnio  2,  3  ir   šioje turi    teisę    atsisakyti    įregistruoti  dalyse  nurodytus  dokumentus,  duomenis  ar vertybinius popierius.                       paaiškinimus,  Vertybinių popierių  komisija Sprendimas    atsisakyti    įregistruoti  turi     teisę    atsisakyti    įregistruoti vertybinius popierius turi būti motyvuotas.  vertybinius popierius. Emitentas,  ištaisęs  nurodytus   trūkumus,      Sprendimas    atsisakyti    įregistruoti gali pateikti dokumentus iš naujo. Iš naujo  vertybinius  popierius turi būti motyvuotas. pateikti   dokumentai  nagrinėjami   bendra  Emitentas,   ištaisęs  nurodytus   trūkumus, tvarka.                                      gali  pateikti dokumentus iš naujo. Iš naujo 6.  Vertybinių  popierių  įregistravimas  pateikti   dokumentai   nagrinėjami   bendra patvirtina,   kad  pateikiama   informacija  tvarka.  Sprendimas atsisakyti  įregistruoti atitinka  šiame įstatyme ir kituose  teisės  vertybinius  popierius gali  būti  apskųstas aktuose nustatytas informacijos atskleidimo  teismui. taisykles.       Vertybinių        popierių      6.  Vertybinių  popierių  įregistravimas įregistravimas   nepatvirtina   atskleistos  patvirtina,    kad    emitento    pateikiama informacijos  teisingumo, taip  pat  negali  informacija   atitinka  šiame  įstatyme   ir būti laikomas Vertybinių popierių komisijos  kituose     teisės    aktuose     nustatytas rekomendacija investitoriams.                informacijos     atskleidimo      taisykles. 7.  Vertybinių  popierių  komisija  turi  Vertybinių      popierių      įregistravimas skelbti  "Valstybės žiniose" duomenis  apie  nepatvirtina     atskleistos    informacijos įregistruotų  vertybinių  popierių   klasę,  teisingumo,  taip pat negali  būti  laikomas emisijos  dydį ir emisijos kainą, taip  pat  Vertybinių  popierių komisijos rekomendacija sudaryti sąlygas investitoriams susipažinti  investitoriams. su  prospektu (memorandumu). Emitentas turi      7.  Vertybinių  popierių  komisija  turi sudaryti  sąlygas susipažinti su vertybinių  skelbti  "Valstybės žiniose"  duomenis  apie popierių      registravimui      pateiktais  įregistruotų   vertybinių  popierių   klasę, dokumentais   visiems  to  pageidaujantiems  emisijos  dydį ir emisijos kainą,  taip  pat asmenims.                                    sudaryti  sąlygas investitoriams susipažinti su  prospektu (memorandumu). Emitentas  turi sudaryti  sąlygas susipažinti su  vertybinių popierių       registravimui      pateiktais dokumentais   visiems  to   pageidaujantiems asmenims. 6 straipsnis. Informacijos apie esminius      6 straipsnis. Informacijos apie esminius įvykius atskleidimas                         įvykius atskleidimas 1. Atskaitingas emitentas ne vėliau kaip      1. Atskaitingas emitentas ne vėliau kaip per 10 kalendorinių dienų turi bent viename  per   5   darbo  dienas  turi  bent   vienai respublikiniame    dienraštyje    paskelbti  respublikinei     visuomenės     informavimo vadovo   pasirašytą  informacinį  pranešimą  priemonei, Vertybinių popierių komisijai  ir apie  kiekvieną esminį įvykį, išskyrus  šio  vertybinių    popierių    biržai,    kurioje straipsnio 3 ir 5 dalyse numatytus atvejus.  prekiaujama   jo   vertybiniais   popieriais Informaciniame    pranešime    turi    būti  pateikti   vadovo   pasirašytą   informacinį atskleistas  įvykio  pobūdis   ir   trumpas  pranešimą   apie  kiekvieną  esminį   įvykį, turinys. Respublikinis dienraštis,  kuriame  išskyrus  šio straipsnio 2 dalyje  numatytus bus  skelbiama  informacija  apie  esminius  atvejus. Informaciniame pranešime turi  būti įvykius   turi   būti  nurodytas   emitento  atskleistas   įvykio  pobūdis   ir   trumpas įstatuose ir prospekte.                      turinys.  Visuomenės informavimo  priemonės, 2. Atskaitingas emitentas ne vėliau kaip  kurioms  bus  pateikiama  informacija   apie per   10  dienų  po  esminio  įvykio   turi  esminius   įvykius   turi   būti   nurodytos pateikti   ataskaitą  apie  jį   Vertybinių  emitento įstatuose ir prospekte. popierių komisijai.                              2.  Jeigu, atskaitingo emitento nuomone, 3. Jeigu:                                 dėl   šio   straipsnio  1  dalyje   numatyto a) atskaitingo emitento nuomone, dėl šio  informacijos   atskleidimo  emitentas   gali straipsnio   1   ir   2   dalyse   numatyto  patirti  finansinės ar konkurencinės  žalos, informacijos  atskleidimo  emitentas   gali  atskaitingas  emitentas gali  neskelbti  šio patirti nuostolių, arba                      straipsnio  1  dalyje numatyto  informacinio b)    esminis    įvykis   įvyksta    dėl  pranešimo,  pateikdamas  jį  tik  Vertybinių administracijos  vadovaujančių   darbuotojų  popierių  komisijai  su žyma  "konfidenciali sprendimo,   tačiau   šį   sprendimą   turi  informacija" ir rašytinį paaiškinimą,  kodėl patvirtinti  emitento  valdyba,   stebėtojų  informacijos negalima atskleisti. taryba ar visuotinis susirinkimas,               3.   Atskaitingas  emitentas,   pateikęs atskaitingas  emitentas  gali  neskelbti  informacinį  pranešimą pagal šio  straipsnio šio    straipsnio    1   dalyje    numatyto  2    dalies   reikalavimus,   privalo   joje informacinio     pranešimo,     pateikdamas  nurodyti  datą, iki kurios informacija  turi Vertybinių    popierių    komisijai     šio  likti       konfidenciali.      Informacijos straipsnio  2 dalyje numatytą ataskaitą  su  konfidencialumo pasibaigimo dieną,  ji  turi žyma    "konfidenciali   informacija"    ir  būti  atskleista  šio  straipsnio  1  dalyje rašytinį  paaiškinimą,  kodėl  informacijos  nustatyta tvarka. negalima atskleisti.                             4.   Fiziniai  ir  juridiniai   asmenys, 4.   Atskaitingas  emitentas,   pateikęs  žinantys   viešai  neatskleistą  informaciją ataskaitą  pagal  šio straipsnio  3  dalies  apie   esminius   įvykius,   neturi   teisės reikalavimus,  privalo joje nurodyti  datą,  sudaryti  sandorių dėl vertybinių  popierių, iki    kurios   informacija   turi    likti  kol  ši  informacija nebus atskleista  pagal konfidenciali. Informacijos konfidencialumo  šio straipsnio 1 dalies reikalavimus. pasibaigimo dieną, ji turi būti  atskleista      5.    Prieš   kiekvieną   esminį   įvykį šio  straipsnio 1 dalyje nustatyta  tvarka,  atskaitingas emitentas turi sudaryti  sąrašą arba,   3   dalies   b  punkte   numatytoje  asmenų,  kurie  kartu su  emitento  vadovais situacijoje,  aukštesnieji valdymo  organai  turi teisę sužinoti šią informaciją iki  jos ne  vėliau  kaip  iki  šios  dienos  atmeta  viešo  atskleidimo.  Laikoma,  jog  emitento administracijos sprendimą.                   vadovai   visuomet  žino  informaciją   apie 5.   Fiziniai  ir  juridiniai   asmenys,  esminius  įvykius. Asmenims, kurie dėl  savo žinantys  viešai  neatskleistą  informaciją  užimamų   pareigų   ar  dėl   kitų   teisėtų apie   esminius   įvykius,  neturi   teisės  priežasčių  žino  informaciją  apie   esminį sudaryti  sandorių dėl vertybinių popierių,  įvykį, draudžiama apie tai informuoti  kitus kol  ši informacija nebus atskleista  pagal  asmenis,  kol  ši informacija  nebus  viešai šio straipsnio 1 dalies reikalavimus arba ,  atskleista. šio straipsnio 3 dalies b punkte numatytoje      6.   Asmenys,   sudarę   sandorius   dėl situacijoje,  aukštesnieji valdymo  organai  vertybinių       popierių      pasinaudodami atmes administracijos sprendimą.             neatskleista   informacija   apie   esminius 6.    Prieš   kiekvieną   esminį   įvykį  įvykius,    atsako   Lietuvos    Respublikos emitentas  turi  sudaryti  sąrašą   asmenų,  įstatymų nustatyta tvarka. kurie kartu su emitento vadovais turi teisę sužinoti  šią  informaciją  iki  jos  viešo atskleidimo. Laikoma, jog emitento  vadovai visuomet  žino  informaciją  apie  esminius įvykius.  Asmenims, kurie dėl savo  užimamų pareigų ar dėl kitų teisėtų priežasčių žino informaciją  apie esminį įvykį,  draudžiama apie  tai informuoti kitus asmenis, kol  ši informacija nebus viešai atskleista. 7.   Asmenys,   sudarę   sandorius   dėl vertybinių      popierių      pasinaudodami neatskleista   informacija  apie   esminius įvykius,    atsako   Lietuvos   Respublikos įstatymų nustatyta tvarka. 7 straipsnis. Pirminė viešoji vertybinių      7 straipsnis. Pirminė viešoji vertybinių popierių apyvarta                            popierių apyvarta 1.  Pirminė vertybinių popierių  viešoji      1.  Pirminė vertybinių popierių  viešoji apyvarta  gali  vykti  emitentui  platinant  apyvarta   gali  vykti  emitentui  platinant vertybinius popierius savo jėgomis ar pagal  vertybinius popierius savo jėgomis ar  pagal vertybinių  popierių platinimo sutartis  su  vertybinių  popierių platinimo  sutartis  su vertybinių  popierių  viešosios   apyvartos  vertybinių   popierių  viešosios   apyvartos tarpininkais.                                tarpininkais. 2.    Pirminės   viešosios    vertybinių      2.    Pirminės   viešosios    vertybinių popierių apyvartos metu turi būti laikomasi  popierių  apyvartos metu turi būti laikomasi šių taisyklių:                               šių taisyklių: a)    draudžiama   siūlyti,   reklamuoti      a)   draudžiama  reklamuoti  vertybinius vertybinius   popierius   ir   skelbti   jų  popierius  ir  skelbti jų pasirašymą,  jeigu pasirašymą,  jeigu  jie  nėra  įregistruoti  jie  nėra  įregistruoti Vertybinių  popierių Vertybinių popierių komisijoje,              komisijoje.    Emitentas   ar    jo    vardu b) kiekvienam galimam investitoriui turi  veikiantis  viešosios apyvartos  tarpininkas būti   sudarytos  sąlygos  susipažinti   su  turi    teisę   iki   vertybinių    popierių prospektu  ir  kitais  dokumentais,   kurių  įregistravimo    atlikti   rinkos    tyrimus pagrindu    buvo   įregistruoti    emitento  sudarydamas       sąlygas      potencialiems vertybiniai popieriai,                       investitoriams  susipažinti  su   Vertybinių c)    platinamų   vertybinių    popierių  popierių    komisijai   pateikto   prospekto reklamoje    gali   būti   tik   prospekte,  projektu, metiniame     prospekte-ataskaitoje      ar      b) kiekvienam galimam investitoriui turi periodinėse ataskaitose esanti informacija,  būti   sudarytos   sąlygos  susipažinti   su d)   kiekvienoje  reklamoje  turi   būti  prospektu   ir  kitais  dokumentais,   kurių nurodyta, kur ir kada galima susipažinti su  pagrindu    buvo    įregistruoti    emitento prospektu ir emitento ataskaitomis,          vertybiniai popieriai, e)   visiems,  įsigyjantiems  vertybinių      c)    platinamų   vertybinių    popierių popierių, turi būti užtikrintos vienodos jų  reklamoje    gali   būti   tik    prospekte, įsigyjimo sąlygos.                           metiniame      prospekte-ataskaitoje      ar 3.  Jeigu  pirminės vertybinių  popierių  periodinėse ataskaitose esanti informacija, viešosios    apyvartos   metu    pasikeičia      d)   kiekvienoje  reklamoje  turi   būti prospekte  pateikti  duomenys  ar   įvyksta  nurodyta, kur ir kada galima susipažinti  su esminis  įvykis, emitentas  turi  apie  tai  prospektu ir emitento ataskaitomis, paskelbti   šio   įstatymo  6   straipsnyje      e)   visiems,  įsigyjantiems  vertybinių nustatyta tvarka. Tokiais atvejais asmenys,  popierių, turi būti užtikrintos vienodos  jų jau  pasirašę emitento vertybinių popierių,  įsigyjimo sąlygos. per   15   dienų  nuo  naujos  informacijos      3.  Jeigu  pirminės vertybinių  popierių atskleidimo  turi  teisę jų  atsisakyti,  o  viešosios    apyvartos    metu    pasikeičia emitentas  privalo be jokių atskaitymų  per  prospekte   pateikti  duomenys  ar   įvyksta 10 dienų grąžinti jiems sumokėtus įnašus.    esminis  įvykis,  emitentas  turi  apie  tai 4.   Jeigu   emitentas   ar   jo   vardu  paskelbti   šio   įstatymo   6   straipsnyje veikiantis  viešosios apyvartos tarpininkas  nustatyta tvarka. Tokiais atvejais  asmenys, nesilaiko   šiame  straipsnyje   nustatytos  jau  pasirašę emitento vertybinių  popierių, pirminės   vertybinių  popierių   viešosios  per   5   dienas   nuo  naujos  informacijos apyvartos  tvarkos,  arba  paaiškėjus,  kad  atskleidimo  turi  teisę  jų  atsisakyti,  o registruojant  vertybinius  popierius  buvo  emitentas  privalo be jokių  atskaitymų  per pateikti  ne  visi ar neteisingi  duomenys,  10 dienų grąžinti jiems sumokėtus įnašus. Vertybinių  popierių  komisija  turi  teisę      4.   Jeigu   emitentas   ar   jo   vardu sustabdyti  emitento  vertybinių   popierių  veikiantis  viešosios apyvartos  tarpininkas įregistravimą  ir  nustatyti  terminą,  per  nesilaiko   šiame   straipsnyje   nustatytos kurį  pažeidimai turi būti pašalinti. Jeigu  pirminės   vertybinių   popierių   viešosios pažeidimai    per    nustatytąjį    terminą  apyvartos  tvarkos,  arba  paaiškėjus,   kad nepašalinami, Vertybinių popierių  komisija  registruojant  vertybinius  popierius   buvo panaikina        vertybinių        popierių  pateikti  ne  visi  ar neteisingi  duomenys, įregistravimą.     Vertybinių      popierių  Vertybinių  popierių  komisija  turi   teisę komisijai    sustabdžius   ar    panaikinus  sustabdyti   emitento  vertybinių   popierių vertybinių   popierių  įregistravimą   juos  įregistravimą  ir  nustatyti  terminą,   per platinti draudžiama.                         kurį  pažeidimai turi būti pašalinti.  Jeigu pažeidimai    per    nustatytąjį     terminą nepašalinami,  Vertybinių popierių  komisija panaikina        vertybinių         popierių įregistravimą.      Vertybinių      popierių komisijai    sustabdžius    ar    panaikinus vertybinių   popierių   įregistravimą   juos platinti draudžiama. III SKIRSNIS                                  III SKIRSNIS VERTYBINIŲ POPIERIŲ PAKETO ĮSIGIJIMAS        VERTYBINIŲ POPIERIŲ PAKETO ĮSIGIJIMAS 9  straipsnis. Informacija  apie  akcijų      9  straipsnis. Informacija  apie  akcijų paketo įsigijimą                             paketo įsigijimą 1.  Fizinis  ar juridinis asmuo,  kuris,      1.  Fizinis  ar juridinis asmuo,  kuris, veikdamas savarankiškai ar kartu su  kitais  veikdamas  savarankiškai ar kartu su  kitais asmenimis,   įgyja  Lietuvos   Respublikoje  asmenimis,   įgyja   Lietuvos   Respublikoje įregistruoto  emitento išleistų  į  viešąją  įregistruoto  atskaitingo  emitento  akcijų, apyvartą akcijų, suteikiančių daugiau  kaip  suteikiančių  daugiau kaip vieną  dešimtąją, vieną   dešimtąją,  vieną  penktąją,  vieną  vieną  penktąją, vieną trečiąją, pusę ar  du trečiąją, pusę ar du trečdalius balsų,  per  trečdalius   balsų,   per   15   dienų   nuo 15  dienų  nuo atitinkamos ribos peržengimo  atitinkamos    ribos   peržengimo    privalo privalo   informuoti  Vertybinių   popierių  informuoti  Vertybinių popierių komisiją  ir komisiją   ir  emitentą  apie  bendrą   jam  emitentą  apie bendrą jam priklausančių  šio priklausančių šio emitento akcijų skaičių.   emitento akcijų skaičių. Šios    dalies   pirmosios    pastraipos      Šios    dalies   pirmosios    pastraipos nuostatos  taikomos ir tais  atvejais,  kai  nuostatos  taikomos  ir tais  atvejais,  kai joje  nurodytos ribos peržengiamos mažėjimo  joje  nurodytos ribos peržengiamos  mažėjimo kryptimi.                                    kryptimi. Asmenys,  kuriems  taikomi  šios  dalies      Asmenys,  kuriems  taikomi  šios  dalies pirmojoje ir antrojoje pastraipose numatyti  pirmojoje ir antrojoje pastraipose  numatyti informacijos atskleidimo reikalavimai kartu  informacijos atskleidimo reikalavimai  kartu privalo  pateikti duomenis apie jų  turimus  privalo  pateikti duomenis apie  jų  turimus vertybinius     popierius,    suteikiančius  vertybinius     popierius,     suteikiančius ateityje  teisę balsuoti ir/arba  dalyvauti  ateityje  teisę  balsuoti ir/arba  dalyvauti emitento įstatiniame kapitale.               emitento įstatiniame kapitale. Visuomenės  informavimo apie  vertybinių      Visuomenės  informavimo apie  vertybinių popierių  paketų įsigyjimą  tvarką  nustato  popierių  paketų  įsigyjimą  tvarką  nustato Vertybinių popierių komisija.                Vertybinių popierių komisija. 2.  Šiame straipsnyje kartu veikiančiais      2.  Šiame straipsnyje kartu veikiančiais laikomi     asmenys,     raštu     susitarę  laikomi      asmenys,     raštu     susitarę disponuojant      akcijų      suteikiamomis  disponuojant       akcijų      suteikiamomis turtinėmis    ir   neturtinėmis    teisėmis  turtinėmis    ir    neturtinėmis    teisėmis laikytis    bendros   politikos    emitento  laikytis    bendros    politikos    emitento atžvilgiu.                                   atžvilgiu. Laikoma,   kad   toks   susitarimas   be      Laikoma,   kad   toks   susitarimas   be rašytinio  patvirtinimo  visada  egzistuoja  rašytinio   patvirtinimo  visada  egzistuoja tarp :                                       tarp : a)  emitento  vadovų, išskyrus  asmenis,      a)  emitento  vadovų, išskyrus  asmenis, kurie nėra emitento valdymo organų nariai,   kurie nėra emitento valdymo organų nariai, b)   emitento   ir   jo   kontroliuojamų      b)   emitento   ir   jo   kontroliuojamų subjektų,                                    subjektų, c)  subjektų,  kuriuos kontroliuoja  tie      c)  subjektų,  kuriuos kontroliuoja  tie patys asmenys,                               patys asmenys, d)  sutuoktinių, tėvų ir vaikų ,  brolių      d)  sutuoktinių, tėvų ir vaikų ,  brolių ir seserų.                                   ir seserų. Kartu  veikiantys asmenys solidariai  ir      Kartu  veikiantys asmenys solidariai  ir asmeniškai  atsako  už  šiame  įstatyme  ir  asmeniškai  atsako  už  šiame  įstatyme   ir poįstatyminiuose aktuose numatytų prievolių  poįstatyminiuose aktuose numatytų  prievolių vykdymą.                                     vykdymą. 3.   Asmuo,   nepranešęs  emitentui   ar      3.   Asmuo,   nepranešęs  emitentui   ar Vertybinių  popierių  komisijai  apie   šio  Vertybinių  popierių  komisijai   apie   šio straipsnio  pirmojoje dalyje nurodytų  ribų  straipsnio  pirmojoje dalyje  nurodytų  ribų peržengimą,  dvejiems metams  nuo  teisingų  peržengimą,  dvejiems  metams  nuo  teisingų duomenų  paskelbimo  netenka  visų   balsų,  duomenų   paskelbimo  netenka  visų   balsų, kuriuos    suteikia    akcijos,    įsigytos  kuriuos     suteikia    akcijos,    įsigytos viršijant   privalomą   deklaruoti    ribą,  viršijant    privalomą   deklaruoti    ribą, visuose   per   šį  laikotarpį  šaukiamuose  visuose   per   šį  laikotarpį   šaukiamuose akcininkų  susirinkimuose. Be to,  teismine  akcininkų  susirinkimuose. Be  to,  teismine tvarka gali būti panaikinti visi sprendimai  tvarka  gali būti panaikinti visi sprendimai priimti  per  laikotarpį nuo akcijų  paketo  priimti  per  laikotarpį nuo  akcijų  paketo įsigyjimo    iki   teisingos   informacijos  įsigyjimo    iki   teisingos    informacijos atskleidimo,  jeigu šiais sprendimais  buvo  atskleidimo,  jeigu šiais  sprendimais  buvo pakeisti    emitento    valdymo    organai,  pakeisti     emitento    valdymo    organai, pažeistos  akcininkų turtinės ar neturtinės  pažeistos  akcininkų turtinės ar  neturtinės teisės.                                      teisės. 10 straipsnis. Oficialus pasiūlymas           10 straipsnis. Oficialus pasiūlymas 1.  Asmenys, ketinantys įsigyti emitento      1.  Asmenys, ketinantys įsigyti emitento vertybinių   popierių  paketą,   gali   tai  vertybinių   popierių   paketą,   gali   tai padaryti    oficialaus   pasiūlymo    būdu.  padaryti    oficialaus    pasiūlymo    būdu. Oficialus  pasiūlymas  -  tai  fizinio   ar  Oficialus   pasiūlymas  -  tai  fizinio   ar juridinio asmens ketinimo įsigyti  dalį  ar  juridinio  asmens ketinimo įsigyti  dalį  ar visus    emitento   vertybinius   popierius  visus    emitento   vertybinius    popierius paskelbimo  procedūra. Oficialūs pasiūlymai  paskelbimo  procedūra. Oficialūs  pasiūlymai įgyvendinami per vertybinių popierių biržą.  įgyvendinami per vertybinių popierių biržą. 2.    Oficialūs    pasiūlymai    įsigyti      2.    Oficialūs    pasiūlymai    įsigyti emitento,  išleidusio  į  viešąją  apyvartą  atskaitingo   emitento  akcijų   gali   būti vertybinius  popierius,  akcijų  gali  būti  privalomi   ir  savanoriški.  Jeigu   asmuo, privalomi  ir  savanoriški.  Jeigu   asmuo,  veikdamas  savarankiškai ar kartu su  kitais veikdamas savarankiškai ar kartu su  kitais  asmenimis,  įgyja daugiau kaip  50  procentų asmenimis,  įgyja daugiau kaip 50  procentų  balsų   emitento,   išleidusio   vertybinius balsų   emitento,  išleidusio   vertybinius  popierius   į  viešąją  apyvartą,  akcininkų popierius  į  viešąją  apyvartą,  akcininkų  susirinkime,  jis privalo pateikti  oficialų susirinkime, jis privalo pateikti  oficialų  pasiūlymą    supirkti   likusias    emitento pasiūlymą   supirkti   likusias    emitento  akcijas  už  pasiūlyme  nurodytą  kainą.  Ši akcijas  už  pasiūlyme nurodytą  kainą.  Ši  kaina   registruojama  Vertybinių   popierių kaina   registruojama  Vertybinių  popierių  komisijoje, ir ji turi būti ne mažesnė  negu komisijoje, ir ji turi būti ne mažesnė negu  siūlytojas  buvo  sumokėjęs  už  brangiausią siūlytojas  buvo sumokėjęs  už  brangiausią  akciją,  jo įsigytą per vienerius metus  iki akciją, jo įsigytą per vienerius metus  iki  50 procentų ribos peržengimo. 50 procentų ribos peržengimo.                                ALTERNATYVA 3. Oficialius pasiūlymus registruoja bei      2.    Oficialūs    pasiūlymai    įsigyti jų   pateikimo  ir  įgyvendinimo  taisykles  atskaitingo   emitento  akcijų   gali   būti nustato Vertybinių popierių komisija.        privalomi   ir  savanoriški.  Jeigu   asmuo, veikdamas  savarankiškai ar kartu su  kitais asmenimis,  įgyja daugiau kaip  50  procentų balsų   emitento,   išleidusio   vertybinius popierius   į  viešąją  apyvartą,  akcininkų susirinkime,  jis privalo pateikti  oficialų pasiūlymą    supirkti   likusias    emitento akcijas  už  pasiūlyme  nurodytą  kainą.  Ši kaina   registruojama  Vertybinių   popierių komisijoje,  ir ji turi būti ne  mažesnė  už siūlytojo   per  vienerius  metus   iki   50 procentų  ribos  peržengimo  įsigytų  akcijų kainų svertinį vidurkį. 3. Oficialius pasiūlymus registruoja bei jų   pateikimo  ir  įgyvendinimo   taisykles nustato Vertybinių popierių komisija. IV SKIRSNIS                                  IV SKIRSNIS VERTYBINIŲ POPIERIŲ VIEŠOSIOS APYVARTOS      VERTYBINIŲ POPIERIŲ VIEŠOSIOS APYVARTOS TARPININKAI                                  TARPININKAI 11  straipsnis. Draudimas be  licencijos      11  straipsnis. Draudimas be  licencijos verstis   tarpininkavimo  veikla  viešojoje  verstis   tarpininkavimo  veikla   viešojoje vertybinių    popierių    apyvartoje     ar  vertybinių     popierių    apyvartoje     ar konsultavimu    tiesioginių     investicijų  konsultavimu     tiesioginių     investicijų klausimais                                   klausimais 1.   Tik  įmonės,  turinčios  Vertybinių      1.   Tik  įmonės,  turinčios  Vertybinių popierių  komisijos išduotą licenciją,  bei  popierių  komisijos  išduotą  licenciją   ir komerciniai bankai, turintys Lietuvos banko  įstatymų   nustatyta   tvarka   licencijuoti išduotą   licenciją,  turi  teisę   verstis  komerciniai  bankai, kurių licencijoje  nėra tarpininkavimo veikla viešojoje  vertybinių  apribojimo   operacijoms   su   vertybiniais popierių    apyvartoje    ar    konsultuoti  popieriais,      turi     teisę      verstis trečiąsias  šalis  tiesioginių  investicijų  tarpininkavimo  veikla viešojoje  vertybinių klausimais.   Šiame  įstatyme  konsultavimu  popierių     apyvartoje    ar    konsultuoti tiesioginių investicijų klausimais  laikoma  trečiąsias  šalis investicijų į  vertybinius ši už atlyginimą atliekama veikla:           popieriais   klausimais.   Šiame    įstatyme a)  kitų  asmenų konsultavimas nustatant  konsultavimu   investicijų   į   vertybinius vertybinių popierių vertę,                   popierius   klausimais   laikoma    ši    už b)  patarimai investavimo į  vertybinius  atlyginimą atliekama veikla: popierius,   jų   pirkimo   ar    pardavimo      a)  kitų  asmenų konsultavimas nustatant klausimais,                                  vertybinių popierių vertę, c)    analitinių   tyrimų,    teikiančių      b)  patarimai investavimo į  vertybinius konkrečias  rekomendacijas  investicijų   į  popierius,    jų   pirkimo   ar    pardavimo vertybinius popierius klausimais, skelbimas  klausimais, ir publikavimas,                                 c)    analitinių   tyrimų,    teikiančių d)  kitų  fizinių  ar  juridinių  asmenų  konkrečias   rekomendacijas  investicijų   į vertybinių popierių portfelio valdymas.      vertybinius popierius klausimais,  skelbimas 2.   Šio   straipsnio  pirmojoje  dalyje  ir publikavimas, numatytos licencijos konsultuoti trečiąsias      d)  kitų  fizinių  ar  juridinių  asmenų šalis  tiesioginių  investicijų  klausimais  vertybinių popierių portfelio valdymas. nereikia:                                        2.   Šio   straipsnio  pirmojoje  dalyje a) valstybei,                             numatytos  licencijos konsultuoti trečiąsias b) Lietuvos bankui,                       šalis  investicijų  į vertybinius  popierius c) valstybinėms tarnyboms ar agentūroms,  klausimais nereikia: Lietuvos  Respublikos Vyriausybės sprendimu      a) valstybei, įsteigtoms  skatinti  vidaus  ar   užsienio      b) Lietuvos bankui, investicijas,                                    c) valstybinėms tarnyboms ar agentūroms, d)    masinių   informacijos   priemonių  Lietuvos  Respublikos Vyriausybės  sprendimu savininkams  ir darbuotojams,  per  masines  įsteigtoms   skatinti  vidaus  ar   užsienio informacijos     priemones    skelbiantiems  investicijas, finansines  ar  verslo žinias  neapibrėžtam      d) visuomenės informavimo priemonėms, jų asmenų     ratui    ir    šiose     žiniose  savininkams   ir  darbuotojams,   per   šias nesinaudojantiems      duomenimis      apie  priemones   skelbiantiems   finansines    ar konkretaus   asmens   vertybinių   popierių  verslo  žinias neapibrėžtam asmenų ratui  ir portfelį,                                    šiose  žiniose nesinaudojantiems  duomenimis 3.  Vienas  asmuo gali būti  tik  vienos  apie  konkretaus asmens vertybinių  popierių finansų   maklerio  įmonės  ar  investicijų  portfelį, valdymo  ir  konsultavimo įmonės  savininku      3.  Vienas  asmuo gali būti  tik  vienos (akcininku)  ar  darbuotoju.  Jeigu   asmuo  finansų   maklerio  įmonės  ar   investicijų tampa kelių tokio pobūdžio įmonių savininku  valdymo  ir  konsultavimo  įmonės  savininku ar  akcininku dėl įmonių reorganizavimo  ar  (akcininku)   ar  darbuotoju.  Jeigu   asmuo kitų  priežasčių,  jis  privalo  nedelsiant  tampa  kelių tokio pobūdžio įmonių savininku apie  tai  informuoti  Vertybinių  popierių  ar  akcininku  dėl įmonių reorganizavimo  ar komisiją  ir  imtis tinkamų priemonių  šiai  kitų   priežasčių,  jis  privalo  nedelsiant padėčiai  pašalinti. Per   laikotarpį,  kol  apie   tai  informuoti  Vertybinių  popierių bus  ištaisyta padėtis, toks asmuo  privalo  komisiją  ir  imtis tinkamų  priemonių  šiai susilaikyti  nuo  dalyvavimo  daugiau  kaip  padėčiai  pašalinti.  Per   laikotarpį,  kol vienos įmonės valdyme ir veikloje.           bus  ištaisyta  padėtis, toks asmuo  privalo susilaikyti  nuo  dalyvavimo  daugiau   kaip vienos įmonės valdyme ir veikloje. 4.   Komerciniai   bankai   turi   teisę užsiimti  šio  straipsnio 1 dalyje  nurodyta veikla    įkurdami   specializuotus   vidaus struktūrinius   padalinius  arba   steigdami dukterines   finansų  maklerio   įmones   ar investicijų valdymo ir konsultavimo  įmones. Komercinių     bankų     operacijoms      su vertybiniais  popieriais  ir  šių  operacijų priežiūrai taikomos visos šiame įstatyme  ir kituose  teisės  aktuose  kitiems  viešosios apyvartos  tarpininkams nustatytos taisyklės ir reikalavimai. 12 straipsnis. Finansų maklerio įmonės        12 straipsnis. Finansų maklerio įmonės 1.  Finansų maklerio įmonė gali būti bet      1.  Finansų maklerio įmonė gali būti bet kurios Lietuvos Respublikos Įmonių įstatyme  kurios  Lietuvos Respublikos Įmonių įstatyme numatytos  rūšies įmonė,  šio  įstatymo  16  numatytos  rūšies  įmonė,  šio  įstatymo  16 straipsnyje    nustatyta   tvarka    gavusi  straipsnyje    nustatyta    tvarka    gavusi licenciją  verstis  tarpininkavimo   veikla  licenciją   verstis  tarpininkavimo   veikla viešojoje  vertybinių popierių  apyvartoje.  viešojoje  vertybinių  popierių  apyvartoje. Jeigu   finansų  maklerio  įmonė  išleidžia  Jeigu   finansų  maklerio  įmonė   išleidžia akcijas,   šios  akcijos  gali   būti   tik  akcijas,   šios   akcijos  gali   būti   tik vardinės.                                    vardinės. 2.  Finansų maklerio įmonės gali verstis      2.  Finansų maklerio įmonės gali verstis šia veikla:                                  šia veikla: a)   tarpininkauti  vertybinių  popierių      a)   tarpininkauti  vertybinių  popierių viešojoje  apyvartoje,  būdamos  vienos  ar  viešojoje  apyvartoje,  būdamos  vienos   ar kelių vertybinių popierių biržų narėmis  ar  kelių  vertybinių popierių biržų narėmis  ar kitu įstatymų nedraudžiamu būdu,             kitu įstatymų nedraudžiamu būdu, b)   pirkti   ar  parduoti   vertybinius      b)   pirkti   ar  parduoti   vertybinius popierius   savo  ir  klientų   vardu   bei  popierius   savo   ir  klientų   vardu   bei sąskaita,   laikydamosi  šio  įstatymo   13  sąskaita,   laikydamosi  šio   įstatymo   13 straipsnio nuostatų,                         straipsnio nuostatų, c)  tiesiogiai konsultuoti investitorius      c)  tiesiogiai konsultuoti investitorius vertybinių  popierių kainų,  investavimo  į  vertybinių  popierių  kainų,  investavimo  į vertybinius  popierius bei  jų  pirkimo  ar  vertybinius  popierius  bei  jų  pirkimo  ar pardavimo klausimais,                        pardavimo klausimais, d)   valdyti   savo  klientų  vertybinių      d)   valdyti   savo  klientų  vertybinių popierių portfelius,                         popierių portfelius, e)   saugoti  savo  klientų  vertybinius      e)   saugoti  savo  klientų  vertybinius popierius,                                   popierius, f)   konsultuoti  emitentus   vertybinių      f)   konsultuoti  emitentus   vertybinių popierių     emisijos    ir     investicijų  popierių     emisijos     ir     investicijų pritraukimo klausimais,                      pritraukimo klausimais, g)    pagal   susitarimą   su   emitentu      g)    pagal   susitarimą   su   emitentu organizuoti   ir  vykdyti   jo   vertybinių  organizuoti   ir   vykdyti   jo   vertybinių popierių emisiją,                            popierių emisiją, h)  tvarkyti  emitentų  ir  investitorių      h)  tvarkyti  emitentų  ir  investitorių vertybinių popierių apskaitą.                vertybinių popierių apskaitą, 3.  Finansų  maklerio įmonėms draudžiama      I)  pagal  Vertybinių popierių komisijos verstis  kita, šiame straipsnyje nenurodyta  patvirtintas    taisykles   skolinti    savo veikla.                                      klientams    nuosavas   lėšas   vertybiniams 4.  Finansų  maklerio įmonės turi  teisę  popieriams įsigyti. steigti    dukterines   įmones   tik    šio      3.  Finansų  maklerio įmonėms draudžiama straipsnio antrosios dalies c - h punktuose  verstis  kita, šiame straipsnyje  nenurodyta numatytai   veiklai   vykdyti   arba    jai  veikla. aptarnauti.   Finansų   maklerio    įmonėms      4.  Finansų  maklerio įmonės turi  teisę draudžiama   steigti   dukterines   įmones,  steigti    dukterines   įmones    tik    šio kurios    verstųsi   kita,   šioje   dalyje  straipsnio antrosios dalies c - h  punktuose nenurodyta, veikla.                          numatytai   veiklai   vykdyti    arba    jai aptarnauti.    Finansų   maklerio    įmonėms draudžiama   steigti   dukterines    įmones, kurios    verstųsi   kita,   šioje    dalyje nenurodyta, veikla. 13  straipsnis. Finansų maklerio  įmonių      13  straipsnis. Finansų maklerio  įmonių pareigos                                     pareigos 1.   Finansų  maklerio  įmonės   privalo      1.   Finansų  maklerio  įmonės   privalo atskirai   apskaityti   savo   ir   klientų  atskirai   apskaityti   savo   ir    klientų vertybinius popierius bei pinigines lėšas.   vertybinius popierius bei pinigines lėšas. 2.  Visos sutartys tarp finansų maklerio      2.  Visos sutartys tarp finansų maklerio įmonių  ir  jų klientų turi būti  sudarytos  įmonių  ir  jų  klientų turi būti  sudarytos raštu  pagal Vertybinių popierių  komisijos  raštu  pagal  Vertybinių popierių  komisijos patvirtintas taisykles.                      patvirtintas taisykles. 3.  Jeigu finansų maklerio įmonė  negali      3.  Jeigu finansų maklerio įmonė  negali įvykdyti  visų klientų pavedimų, pirmiausia  įvykdyti  visų klientų pavedimų,  pirmiausia ji    turi   vykdyti   pavedimus   parduoti  ji    turi    vykdyti   pavedimus   parduoti mažiausia  kaina,  o  pavedimus  pirkti   -  mažiausia  kaina,  o  pavedimus   pirkti   - didžiausia    kaina.   Keliems    klientams  didžiausia    kaina.    Keliems    klientams pasiūlius vienodą kainą, pirmenybė teikiama  pasiūlius vienodą kainą, pirmenybė  teikiama anksčiau  pateiktiems  pavedimams,  jei  ko  anksčiau  pateiktiems  pavedimams,  jei   ko kita  nenumato vertybinių popierių  biržos,  kita  nenumato  vertybinių popierių  biržos, kuriai    pateiktas   pavedimas,   prekybos  kuriai    pateiktas   pavedimas,    prekybos taisyklės.                                   taisyklės. 4.  Finansų maklerio įmonė gali  vykdyti      4.  Finansų maklerio įmonė gali  vykdyti sandorius  dėl  vertybinių  popierių   savo  sandorius   dėl  vertybinių  popierių   savo lėšomis   tik   įvykdžiusi   visų   klientų  lėšomis    tik   įvykdžiusi   visų   klientų pavedimus   atlikti  šią   operaciją   arba  pavedimus   atlikti   šią   operaciją   arba pasiūliusi  geresnes negu kliento  sąlygas:  pasiūliusi  geresnes negu  kliento  sąlygas: didesnę   kainą,  esant  pavedimui   pirkti  didesnę   kainą,   esant  pavedimui   pirkti vertybinius  popierius arba mažesnę  kainą,  vertybinius  popierius arba  mažesnę  kainą, esant pavedimui juos parduoti.               esant pavedimui juos parduoti. 5.  Finansų  maklerio įmonei  draudžiama teikti     klientui    žinomai    klaidingas rekomendacijas bei informaciją. 5.  Finansų  maklerio įmonei  draudžiama      6. Finansų maklerio įmonės turi laikytis teikti  klientui klaidingas  rekomendacijas  Vertybinių  popierių  komisijos  patvirtintų bei informaciją.                             kapitalo  pakankamumo reikalavimų bei  pagal 6.   Finansų   maklerio   įmonės   pagal  šios  komisijos patvirtintas taisykles vesti Vertybinių  popierių komisijos patvirtintas  apskaitos  ir  kitus  dokumentus,   pateikti taisykles  turi  vesti apskaitos  ir  kitus  savo     klientams    vertybinių    popierių dokumentus,    pateikti   savo    klientams  sandorius     patvirtinančius    dokumentus, vertybinių        popierių        sandorius  išrašus  iš  sąskaitų,  ataskaitas  apie  jų patvirtinančius  dokumentus,   išrašus   iš  finansinę     būklę,     saugoti     klientų sąskaitų,   ataskaitas  apie  jų  finansinę  vertybinius  popierius, rengti  metines  bei būklę,    saugoti    klientų    vertybinius  periodines  ataskaitas apie savo veiklą  bei popierius,  rengti metines  bei  periodines  finansinę būklę. ataskaitas  apie savo veiklą bei  finansinę      7.  Finansų maklerio įmonei, perkant  ir būklę.                                       parduodant       vertybinius      popierius, 7.  Finansų maklerio įmonei, perkant  ir  konsultuojant jų apyvartos klausimais,  taip parduodant      vertybinius      popierius,  pat  teikiant klientams vertybinių  popierių konsultuojant jų apyvartos klausimais, taip  portfelio   valdymo  paslaugas,   atstovauja pat  teikiant klientams vertybinių popierių  makleris,   išlaikęs   Vertybinių   popierių portfelio   valdymo  paslaugas,  atstovauja  komisijos    organizuotus    kvalifikacinius makleris,   išlaikęs  Vertybinių   popierių  egzaminus   arba   turintis   kitokį    šios komisijos    organizuotus   kvalifikacinius  komisijos      pripažintą      kvalifikacinį egzaminus   arba   turintis   kitokį   šios  sertifikatą.  Vertybinių  popierių  komisija komisijos      pripažintą     kvalifikacinį  gali  nustatyti ir kitas operacijas, kurioms sertifikatą.  Vertybinių popierių  komisija  atlikti      būtina     turėti     profesinę gali nustatyti ir kitas operacijas, kurioms  kvalifikaciją patvirtinantį dokumentą. atlikti     būtina     turėti     profesinę      8.   Finansų   maklerio  įmonė   privalo kvalifikaciją patvirtinantį dokumentą.       saugoti  klientų konfidencialią informaciją. 8.   Finansų   maklerio  įmonė   privalo  Įmonė   turi  pasitvirtinti  konfidencialios saugoti klientų konfidencialią informaciją.  informacijos  saugojimo taisykles,  taikomas Įmonė  turi  pasitvirtinti  konfidencialios  jos  makleriams, valdymo organų  nariams  ir informacijos saugojimo taisykles,  taikomas  kitiems darbuotojams. jos  makleriams, valdymo organų nariams  ir kitiems darbuotojams. 16   straipsnis.   Vertybinių   popierių      16   straipsnis.  …