Finanšu un kapitāla tirgus komisijas noteikumi Nr.154 Rīgā 2007.gada 9.novembrī (prot. Nr. 46,
- p.) Normatīvie noteikumi par Finanšu instrumentu tirgus likuma XII nodaļas "Ieguldījumu pakalpojumu sniegšana" prasību nodrošināšanai uzglabājamo dokumentu sarakstu Izdoti saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma
- panta pirmās daļas
- punktu un otrās daļas
- punktu
- Noteikumi nosaka to dokumentu sarakstu, kurus iestādei ir pienākums sagatavot un uzglabāt, sniedzot ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus (pielikumā).
- Noteikumi ir saistoši Latvijas Republikā reģistrētām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un bankām, sniedzot ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus, un Latvijas Republikā reģistrētām ieguldījumu pārvaldes sabiedrībām, veicot ieguldītāju finanšu instrumentu individuālu pārvaldīšanu saskaņā ar ieguldītāju pilnvarojumu un sniedzot konsultācijas par ieguldījumiem finanšu instrumentos (turpmāk - iestāde).
- Dokuments šo noteikumu izpratnē ir informācijas fiksējums ar rakstu zīmju un citu līdzekļu palīdzību elektroniski vai papīra formā informācijas nesējā, kas ļauj informāciju uzglabāt neizmainītā veidā, tajā skaitā reģistrs.
- Iestāde šo noteikumu pielikumā minēto dokumentu uzglabāšanu veic tā, lai: 4.
- Finanšu un kapitāla tirgus komisija var iepazīties ar datiem, kurus satur dokumenti, un spēj rekonstruēt katru būtisko apstrādes posmu visiem darījumiem; 4.
- nav iespējams manipulēt ar datiem vai mainīt tos; 4.
- ir iespējams noskaidrot visus labojumus vai papildinājumus, kā arī datu saturu pirms labojumiem vai papildinājumiem. Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs U.Cērps Pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 09.11.
- noteikumiem Nr. 154 Finanšu instrumentu tirgus likuma XII nodaļas "Ieguldījumu pakalpojumu sniegšana" prasību nodrošināšanai uzglabājamo dokumentu saraksts Nr. p.k. Dokumenta veids Indikatīvs dokumenta saturs Indikatīvs laiks, kad iestāde dokumentu sastāda
- Klienta identifikācijas dati un informācija par klienta statusu Klienta identifikācijas dati un klienta statusa piešķiršanu pamatojoša informācija (privāts klients, profesionāls klients, tiesīgais darījuma partneris), Finanšu instrumentu tirgus likuma (turpmāk tekstā - FITL) 124.1 un 124.2 pants Datums, kad tiek nodibinātas klienta un iestādes attiecības, vai datums, kad tiek grozīts klienta statuss
- Līgums ar klientu Informācija, kas līgumā iekļaujama saskaņā ar FITL
- pantu Pirms jaunam klientam sāk sniegt ieguldījumu pakalpojumu
- Informācija par klienta pieredzi un zināšanām attiecībā uz ieguldījumu mērķiem un finanšu stāvokli (saskaņā ar FITL 126.2 panta pirmās daļas
- punktu) Informācija par klienta pieredzi un zināšanām attiecībā uz ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas gaitā slēdzamajiem darījumiem, mērķiem, kurus tas vēlas sasniegt ar attiecīgajiem darījumiem, un finansiālo stāvokli Sniedzot konsultācijas par ieguldījumiem finanšu instrumentos vai veicot klienta finanšu instrumentu portfeļa pārvaldīšanu
- Informācija par klienta pieredzi un zināšanām (saskaņā ar FITL 126.2 panta pirmās daļas
- punktu) Informācija par klienta pieredzi un zināšanām attiecībā uz ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas gaitā slēdzamajiem darījumiem Sniedzot ieguldījumu pakalpojumu, kas nav minēts šā pielikuma
- punktā
- Darījumu attaisnojuma dokumenti Dokumenta saturu nosaka Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (turpmāk tekstā - FKTK) 19.03.
- noteikumi Nr. 54 "Noteikumi par finanšu instrumentu darījumu attaisnojuma dokumentu aizpildīšanu un glabāšanu" Dokumentu aizpilda saskaņā ar FKTK 19.03.
- noteikumiem Nr. 54 "Noteikumi par finanšu instrumentu darījumu attaisnojuma dokumentu aizpildīšanu un glabāšanu"
- Divu vai vairāku klientu rīkojumu apvienošana vai viena vai vairāku klientu rīkojumu apvienošana ar darījumu uz iestādes rēķina Katra klienta identifikācijas dati; norāde, vai darījums pilnīgi vai daļēji ir veikts klienta finanšu instrumentu portfeļa pārvaldīšanas ietvaros; paredzētais izpildīto darījumu sadalīšanas princips un paredzētā gūto ienākumu sadalījuma attiecība starp klientiem un pašu iestādi Izpildot darījumu, kurā apvienoti klientu rīkojumi vai klienta rīkojums un iestādes darījums uz pašas rēķina, un pirms darījums tiek izpildīts (kad rīkojuma sadalīšanas princips tiek apsvērts), ja apvienošanas principi nav skaidri atrunāti iestādes iekšējā politikā
- Apvienota darījuma sadalīšana, ja apvienotais darījums ietver klienta rīkojumu Darījuma sadalīšanas datums un laiks; finanšu instrumentu, kas ir izpildītā darījuma priekšmets, identifikācijas dati; katra klienta identifikācijas dati un summa, ko katrs klients ieguvis darījuma sadalīšanas rezultātā Darījuma sadalīšanas datums
- Sadalīta darījuma pārdalīšana Sadalītā darījuma pārdalīšanas princips un pamatojums Darījuma pārdalīšanas datums
- Saņemts rīkojums vai pieņemts lēmums par darījuma slēgšanu klienta finanšu instrumentu portfeļa pārvaldīšanas ietvaros Regulas Nr. 1287/2006
- pantā noteiktā informācija Nekavējoties pēc rīkojuma saņemšanas vai lēmuma pieņemšanas
- Rīkojums, kas izpildīts klienta vārdā Regulas Nr. 1287/2006
- panta
- paragrāfā noteiktā informācija Rīkojuma izpildes brīdī
- Darījums, kas izpildīts uz iestādes rēķina Regulas Nr. 1287/2006
- panta
- paragrāfā noteiktā informācija Nekavējoties pēc darījuma izpildes
- Iestādes saņemto rīkojumu nodošana izpildei Regulas Nr. 1287/2006
- panta
- paragrāfā noteiktā informācija Nekavējoties pēc rīkojuma nosūtīšanas un nekavējoties pēc apstiprinājuma par rīkojuma izpildi saņemšanas
- Periodiskie pārskati, ko iestāde sniedz klientam Informācija par pārskata saturu Datums, kad pārskats ir sagatavots vai sniegts
- Klienta finanšu instrumentu, kuru turēšanu nodrošina iestāde, identifikācijas dati Finanšu instrumentu uzskaite, kas nodrošina FITL 129.1 panta sestajā daļā noteikto prasību izpildi Datums, kad tiek sākta klienta finanšu instrumentu turēšana
- Klienta finanšu instrumentu, kurus iestāde ir tiesīga izmantot vai izmanto vērtspapīru finansēšanas darījumos, identifikācijas dati Finanšu instrumentu, kurus iestāde ir tiesīga izmantot vai ir izmantojusi vērtspapīru finansēšanas darījumos, identifikācijas dati un klienta apliecinājums, ka viņš ir piekritis šādai viņam piederošo finanšu instrumentu izmantošanai Datums, kad klients ir piekritis viņam piederošo finanšu instrumentu izmantošanai vērtspapīru finansēšanas darījumos, un datums, kad finanšu instrumenti ir izmantoti šāda veida darījumos
- Informācija par klienta naudas līdzekļiem Pietiekama informācija, kas pamato iestādes pārskaitījumus un saistības saskaņā ar regulas Nr. 1287/2006
- pantu un pienākumu nodrošināt klienta un iestādes naudas līdzekļu šķirtu turēšanu Tiklīdz nauda ir saņemta un izmaksāta
- Rakstveida mārketinga paziņojumi Publiskā mārketinga paziņojuma paraugs, kuru iestāde ir adresējusi privātam klientam vai iespējamam privātam klientam Datums, kad iestāde mārketinga paziņojumu ir laidusi klajā pirmo reizi
- Rakstveida ieguldījumu pētījums Ikviens rakstveida ieguldījumu pētījums, kas izstrādāts saskaņā ar FITL 127.2 pantu Datums, kad iestāde ieguldījumu pētījumu ir laidusi klajā pirmo reizi
- Iestādes organizatoriskā struktūra Iestādes organizatoriskās struktūras dokumentācija atbilstoši FKTK 02.05.
- noteikumiem Nr. 63 "Iekšējās kontroles sistēmas izveides noteikumi" Kad iestādes organizatoriskā struktūra ir izveidota, papildināta vai grozīta
- Iestādes darbības atbilstības riska pārvaldīšanas politikas un procedūras Iestādes darbības atbilstības riska pārvaldīšanas politikas un procedūras, kas izstrādātas atbilstoši FKTK 02.05.
- noteikumiem Nr. 63 "Iekšējās kontroles sistēmas izveides noteikumi" Datums, kad politikas un procedūras ir apstiprinātas, papildinātas vai grozītas
- Informācija par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu veidiem, kuri izraisījuši vai var izraisīt interešu konfliktu Informācija, kuru nepieciešams uzglabāt saskaņā ar FITL
- panta astoto daļu Datums, kad interešu konflikts ir identificēts vai kad identificēta interešu konflikta iespējamība
- Pārskati par iestādes darbības atbilstību Pārskati, ko sniedz iestādes vadībai atbilstoši FKTK 02.05.
- noteikumiem Nr. 63 "Iekšējās kontroles sistēmas izveides noteikumi" Pārskata nosūtīšanas datums
- Pārskati par risku kontroli Pārskati, ko sniedz iestādes vadībai atbilstoši FKTK 02.05.
- noteikumiem Nr. 63 "Iekšējās kontroles sistēmas izveides noteikumi" Pārskata nosūtīšanas datums
- Iekšējā audita ziņojumi Ziņojumi, ko sniedz vadībai atbilstoši FKTK 02.05.
- noteikumiem Nr. 63 "Iekšējās kontroles sistēmas izveides noteikumi" Ziņojuma nosūtīšanas datums
- Reģistrs, kurā uzskaitītas klientu iesniegtās sūdzības saskaņā ar FITL
- panta trīspadsmito daļu Klienta identifikācijas dati; sūdzības satura īss izklāsts Datums, kad sūdzība ir saņemta
- Informācija par sūdzības izskatīšanas procesu Darbības, kas tiek veiktas, lai izskatītu un risinātu sūdzībā norādītās problēmas Datums, kad attiecīgās darbības tiek veiktas
- Iestāžu, kas uzskatāmas par sistemātiskiem internalizētājiem, noteiktās kotētās cenas Informācija par kotētajām cenām, kuru glabā atbilstoši regulas Nr. 1287/2006
- panta 1.b paragrāfam Tiklīdz cenas ir kotētas
- Personīgo darījumu reģistrs Informācija, kuru nepieciešams uzglabāt saskaņā ar FITL 127.1 panta septīto daļu Datums, kad ir saņemts paziņojums par personīgo darījumu veikšanu, vai diena, kad iestāde ir identificējusi šādu darījumu
- Informācija, kas klientam ir jāsniedz saskaņā ar FITL
- panta divpadsmitās daļas
- punkta "a" apakšpunktu Informācija par maksājuma vai labuma, ko saistībā ar ieguldījumu pakalpojuma sniegšanu iestāde saņem no trešās personas vai iestāde maksā vai sniedz trešajai personai, raksturu un summu vai summas aprēķināšanas kārtību kopsavilkuma veidā Datums, kad informācija ir atklāta
- Informācija par klientam sniegtajām konsultācijām par ieguldījumiem finanšu instrumentos Apstiprinājums, ka konsultācijas par ieguldījumiem ir sniegtas, un informācija par finanšu instrumentiem, kuri ir ieteikti Sniedzot konsultācijas par ieguldījumiem finanšu instrumentos