← Latvija

Zaudējis spēku - Normatīvie noteikumi par kārtību, kādā jāziņo par finanšu instrumentu īsajām vai nesegtajām pozīcijām

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr.224 Rīgā 2012.gada 25.oktobrī (Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes sēdes protokols Nr.39 2.p.) Normatīvie noteikumi par kārtību, kādā jāziņo par finanšu instrumentu īsajām vai nesegtajām pozīcijām Izdoti saskaņā ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likuma

  1. panta pirmās daļas
  2. punktu I. Vispārīgie jautājumi
  3. "Normatīvie noteikumi par kārtību, kādā jāziņo par finanšu instrumentu īsajām vai nesegtajām pozīcijām" (turpmāk tekstā – Noteikumi) nosaka kārtību, kādā ieguldītājs ziņo Finanšu un kapitāla tirgus komisijai informāciju par finanšu instrumentu īsajām vai nesegtajām pozīcijām, kā arī ziņotāju reģistrācijas kārtību. 2
  4. Noteikumi ir saistoši fiziskajām un juridiskajām personām, kurām ir šādas pozīcijas finanšu instrumentos: 2.
  5. īsās pozīcijas Latvijas Republikas valsts parāda vērtspapīros; 2.
  6. īsās pozīcijas akcijās, kuras iekļautas tirdzniecībai regulētajā tirgū Latvijas Republikā; 2.
  7. nesegtās pozīcijas darījumos ar Latvijas valsts kredītriska mijmaiņas līgumiem. 3 II. Kārtība, kādā jāziņo par finanšu instrumentu īsajām vai nesegtajām pozīcijām
  8. Noteikumu
  9. punktā minētās juridiskās un fiziskās personas (turpmāk tekstā – ieguldītāji) par īsajām vai nesegtajām pozīcijām ziņo, ievērojot šādu Eiropas Savienības tieši piemērojamo tiesību aktu prasības: 3.
  10. Eiropas Parlamenta un Padomes
  11. gada
  12. marta regulas Nr. 236/2012 par īso pārdošanu un dažiem kredītriska mijmaiņas darījumu aspektiem; 3.
  13. Komisijas
  14. gada
  15. jūlija deleģētās regulas Nr. 918/2012, ar kuru Eiropas Parlamenta un Padomes regulu Nr. 236/2012 par īso pārdošanu un dažiem kredītriska mijmaiņas darījumu aspektiem papildina attiecībā uz definīcijām, neto īso pozīciju aprēķināšanu, segtiem valsts kredītriska mijmaiņas darījumiem, informēšanas sliekšņiem, likviditātes sliekšņiem, ko piemēro ierobežojumu apturēšanai, ievērojamiem finanšu instrumentu vērtības kritumiem un negatīviem notikumiem; 3.
  16. Komisijas
  17. gada
  18. jūnija īstenošanas regulas Nr. 827/2012, ar kuru nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz akciju neto īsās pozīcijas publiskošanas veidiem, Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei par neto īsajām pozīcijām sniedzamās informācijas formātu, līgumu, vienošanās un pasākumu veidiem, lai pienācīgi nodrošinātu, ka akcijas vai valsts parāda instrumenti ir pieejami norēķiniem konkrētā dienā, un laikposmu akciju galvenās tirdzniecības vietas noteikšanai atbilstīgi Eiropas Parlamenta un Padomes regulai (ES) Nr. 236/2012 par īso pārdošanu un dažiem kredītriska mijmaiņas darījumu aspektiem; 3.
  19. Komisijas
  20. gada
  21. jūnija deleģētās regulas Nr. 826/2012, kas papildina Eiropas Parlamenta un Padomes regulu Nr. 236/2012 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem informēšanas un informācijas publiskošanas prasībām par neto īsajām pozīcijām, Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei sniedzamajām ziņām par neto īsajām pozīcijām un apgrozījuma aprēķināšanas metodi nolūkā noteikt atbrīvotās akcijas. 4
  22. Ziņošana par īsajām vai nesegtajām pozīcijām notiek ar Īso pozīciju ziņošanas sistēmas (turpmāk tekstā – IPZS) starpniecību. IPZS ir plašai auditorijai pieejams interneta vortāls, kura adrese ir https://www.investinfo.lv. 5
  23. IPZS izveido un uztur Finanšu un kapitāla tirgus komisija. 6
  24. IPZS ievadāmā informācija tiek iedalīta šādās kategorijās: 6.
  25. ziņojumi par neto īsajām pozīcijām akcijās; 6.
  26. ziņojumi par neto īsajām pozīcijām valsts parāda vērtspapīros; 6.
  27. ziņojumi par nesegtajām pozīcijām darījumos ar valsts kredītriska mijmaiņas līgumiem. 7
  28. Tiesības ziņot par īsajām vai nesegtajām pozīcijām IPZS ir Finanšu un kapitāla tirgus komisijas reģistrētiem lietotājiem (turpmāk tekstā – Reģistrētais lietotājs). Lai ieguldītājs paziņotu par savu īso vai nesegto pozīciju, tam ir jākļūst par IPZS Reģistrēto lietotāju. 8
  29. Reģistrētais lietotājs ir tiesīgs ziņot gan par savām īsajām vai nesegtajām pozīcijām, gan par citu ieguldītāju īsajām vai nesegtajām pozīcijām, ja citi ieguldītāji Reģistrēto lietotāju ir pilnvarojuši to darīt. 9
  30. Reģistrētais lietotājs latviešu vai angļu valodā ziņo par īso vai nesegto pozīciju, aizpildot IPZS atbilstošo interneta vietnes ziņošanas formu: 9.
  31. paziņojumā par īsajām pozīcijām akcijās Reģistrētais lietotājs norāda Noteikumu
  32. pielikumā noteikto informāciju atbilstoši Noteikumu 3.
  33. punktā minētās regulas
  34. pielikuma
  35. tabulā noteiktajam; 9.
  36. paziņojumā par īsajām pozīcijām valsts parāda vērtspapīros Reģistrētais lietotājs norāda Noteikumu
  37. pielikumā noteikto informāciju atbilstoši Noteikumu 3.
  38. punktā minētās regulas
  39. pielikuma
  40. tabulā noteiktajam; 9.
  41. paziņojumā par nesegtajām pozīcijām darījumos ar valsts kredītriska mijmaiņas līgumiem Reģistrētais lietotājs norāda Noteikumu
  42. pielikumā noteikto informāciju atbilstoši Noteikumu 3.
  43. punktā minētās regulas
  44. pielikuma
  45. tabulā noteiktajam. 10
  46. Ja Reģistrētais lietotājs ir sniedzis kļūdainu Noteikumu
  47. punktā minēto paziņojumu, tam ir jāatceļ kļūdainais paziņojums, IPZS attiecīgajam paziņojumam nomainot statusu uz "atcelts" un pievienojot komentāru par tā atcelšanas pamatojumu. 11
  48. Detalizēta kārtība, kādā ziņojama un atceļama informācija par īsajām vai nesegtajām pozīcijām, noteikta IPZS lietošanas instrukcijā, kura pieejama IPZS. 12 III. IPZS Reģistrētie lietotāji
  49. Lai ieguldītājs tiktu reģistrēts kā IPZS Reģistrētais lietotājs, tas Finanšu un kapitāla tirgus komisijai iesniedz parakstītu iesniegumu, izmantojot Noteikumu
  50. pielikumā noteikto formu. 13
  51. Pēc Noteikumu
  52. punktā minētā iesnieguma saņemšanas Finanšu un kapitāla tirgus komisija divu darba dienu laikā reģistrē lietotāju un nosūta iesniedzējam instrukciju par turpmākajām darbībām Reģistrētā lietotāja statusa aktivizēšanai. Detalizēts Reģistrētā lietotāja statusa aktivizēšanai veicamo darbību apraksts sniegts IPZS lietošanas instrukcijā, kas pieejama IPZS. 14
  53. Finanšu un kapitāla tirgus komisija anulē Reģistrētā lietotāja tiesības pēc attiecīga iesnieguma saņemšanas. 15
  54. Ja nepieciešama piekļuves atjaunošana Reģistrētajam lietotājam, kuram piekļuve ir apturēta, Reģistrētais lietotājs iesniedz parakstītu Noteikumu
  55. punktā minēto iesniegumu. 16
  56. Finanšu un kapitāla tirgus komisijai ir tiesības bloķēt vai anulēt Reģistrētā lietotāja pieeju IPZS pēc savas iniciatīvas, ja attiecīgais Reģistrētais lietotājs veic darbības, kas traucē IPZS darbībai, par Reģistrētā lietotāja tiesību bloķēšanu vai anulēšanu nekavējoties informējot attiecīgo Reģistrēto lietotāju. 17 IV. Informācijas atklāšana par īsajām pozīcijām akcijās
  57. Informācija par paziņojumiem, kas atbilst Noteikumu 3.
  58. punktā minētās regulas
  59. pantam, tiek nekavējoties publiskota IPZS. Par minētajiem paziņojumiem IPZS tiek atklāta Noteikumu
  60. pielikumā noteiktā informācija. 18
  61. Paziņojumi, kas neatbilst Noteikumu 3.
  62. punktā minētās regulas
  63. pantam, netiek publiski atklāti un ir pieejami tikai Finanšu un kapitāla tirgus komisijai. 19 V. Atbildība par informācijas pareizību
  64. Reģistrētais lietotājs ir pilnībā atbildīgs par IPZS ievadītās informācijas pareizību. 20 VI. Noslēguma jautājums
  65. Noteikumi stājas spēkā
  66. gada
  67. novembrī. 21 Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs K.Zakulis 1.pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 25.10.
  68. normatīvajiem noteikumiem Nr.224 Paziņojumā par īsajām pozīcijām akcijās saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes
  69. gada
  70. marta regulas Nr. 236/2012 par īso pārdošanu un dažiem kredītriska mijmaiņas darījumu aspektiem
  71. pantu sniedzamā informācija un tās formāts Neto īsā pozīcija akcijās
  72. Ziņošanas datums (gggg-mm-dd)
  73. Emitenta nosaukums: 2.
  74. ISIN kods 2.
  75. Pilns nosaukums
  76. Pozīcijas izveidošanas datums (gggg-mm-dd)
  77. Neto īsās pozīcijas apjoms pēc ziņošanas sliekšņa pārsniegšanas: 4.
  78. Akciju daudzums 4.
  79. % no emitēto vērtspapīru apjoma
  80. Iepriekšējā paziņojuma par pozīciju minētajās akcijās datums
  81. Komentāri 2.pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 25.10.
  82. normatīvajiem noteikumiem Nr.224 Paziņojumā par īsajām pozīcijām valsts parāda vērtspapīros saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes
  83. gada
  84. marta regulas Nr. 236/2012 par īso pārdošanu un dažiem kredītriska mijmaiņas darījumu aspektiem
  85. pantu sniedzamā informācija un tās formāts Neto īsā pozīcija valsts parāda vērtspapīros
  86. Ziņošanas datums (gggg-mm-dd)
  87. Emitenta nosaukums: 2.
  88. Valsts kods 2.
  89. Pilns nosaukums
  90. Pozīcijas izveidošanas datums (gggg-mm-dd)
  91. Neto īsās pozīcijas apjoms pēc ziņošanas sliekšņa pārsniegšanasEkvivalents nominālais apjoms
  92. Iepriekšējā paziņojuma par pozīciju valsts parāda vērtspapīros datums
  93. Komentāri 3.pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 25.10.
  94. normatīvajiem noteikumiem Nr.224 Paziņojumā par nesegtajām pozīcijām darījumos ar valsts kredītriska mijmaiņas līgumiem saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes
  95. gada
  96. marta regulas Nr. 236/2012 par īso pārdošanu un dažiem kredītriska mijmaiņas darījumu aspektiem
  97. pantu sniedzamā informācija un tās formāts Nesegtā pozīcija darījumos ar valsts kredītriska mijmaiņas līgumiem
  98. Ziņošanas datums (gggg-mm-dd)
  99. Emitenta nosaukums: 2.
  100. Valsts kods 2.
  101. Pilns nosaukums
  102. Pozīcijas izveidošanas datums (gggg-mm-dd)
  103. Neto īsās pozīcijas apjoms pēc ziņošanas sliekšņa pārsniegšanasEkvivalents nominālais apjoms
  104. Iepriekšējā paziņojuma par nesegto pozīciju minētajos kredītriska mijmaiņas līgumos datums
  105. Komentāri 4.pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 25.10.
  106. normatīvajiem noteikumiem Nr.224 Iesniegums par IPZS lietotāja reģistrēšanu
  107. E-pasts
  108. Mobilā tālruņa numurs
  109. Vārds, uzvārds un personas kods vai uzņēmuma nosaukums un uzņēmuma reģistrācijas numurs, pilna adrese un kontaktpersona (vārds uzvārds, telefona numurs, faksa numurs un e-pasta adrese). BIC kods (ja ir)
  110. Citi ieguldītāji, par kuru īsajām pozīcijām tiks ziņots* * Par katru ieguldītāju norāda vārdu, uzvārdu un personas kodu vai uzņēmuma nosaukumu un uzņēmuma reģistrācijas numuru, pilnu adresi un kontaktpersonu (vārds uzvārds, telefona numurs, faksa numurs un e-pasta adrese). 5.pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 25.10.
  111. normatīvajiem noteikumiem Nr.224 Publiskojamā informācija par īsajām pozīcijām akcijās saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes
  112. gada
  113. marta regulas Nr. 236/2012 par īso pārdošanu un dažiem kredītriska mijmaiņas darījumu aspektiem
  114. pantu Lauka nosaukumsLaukā publiskojamā informācijaPozīcijas turētājs Emitenta nosaukums ISIN kods Neto īsās pozīcijas apjoms procentos Pozīcijas izveidošanas datums (gggg-mm-dd) Komentāri

🔗 Uz oficiālo avotu

MI skaidrojums pēc oficiālā likuma teksta. Orientējošs, neaizstāj juridisku konsultāciju.