Zaudējis spēku - Grozījumi "Sistēmas dalībnieku finanšu instrumentu portfeļu pārskatu sagatavošanas normatīvie noteikumi"

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr.217 Rīgā 2013.gada 4.oktobrī (Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes sēdes protokols Nr.37 3.p.) Grozījumi "Sistēmas dalībnieku finanšu instrumentu portfeļu pārskatu sagatavošanas normatīvie noteikumi" Izdoti saskaņā ar Ieguldītāju aizsardzības likuma 11. panta trešo daļu Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2011. gada 20. maija normatīvajos noteikumos Nr. 79 "Sistēmas dalībnieku finanšu instrumentu portfeļu pārskatu sagatavošanas normatīvie noteikumi" (tālāk tekstā - noteikumi) šādus grozījumus: 1. Izteikt noteikumu 3.2. punktu šādā redakcijā: "3.2. profesionāls ieguldītājs - sistēmas dalībnieka klients, kuram piešķirts profesionāla klienta vai tiesīgā darījumu partnera statuss atbilstoši Finanšu instrumentu tirgus likumā noteiktajam;". 2. Aizstāt noteikumu 5.1. punktā vārdus "citiem ieguldītājiem, kas darījuši zināmu, ka ir profesionāli ieguldītāji" ar vārdiem "citiem profesionāliem ieguldītājiem". 3. Izteikt noteikumu 7.5. punktu šādā redakcijā: "7.5. novērtējot sistēmas dalībnieka finanšu instrumentu portfelī esošos finanšu instrumentus, par pamatu tiek ņemta finanšu instrumentu tirgus cena (vērtība) attiecīgā ceturkšņa katra mēneša pēdējā datumā. Pārskatā iekļauj ieguldītāja ieguldījumus, ja ieguldītāja ieguldījuma kopējais apmērs ir ar pozitīvu tirgus vērtību. Ja ieguldītāja ieguldījumu kopējais apmērs ir ar negatīvu vērtību, to pārskatā neiekļauj. Ieguldījuma kopējais apmērs šā punkta izpratnē nosakāms, summējot visus viena ieguldītāja ieguldījumus (gan ar pozitīvu tirgus vērtību, gan ar negatīvu tirgus vērtību)." 4. Izteikt noteikumu 1., 2. un 3. pielikumu jaunā redakcijā. 5. Noteikumi stājas spēkā 2014. gada 1. janvārī. Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja vietnieks P.Putniņš 1.pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 04.10.2013. normatīvajiem noteikumiem Nr.217 "Sistēmas dalībnieku finanšu instrumentu portfeļu pārskatu sagatavošanas normatīvie noteikumi" XSD shēmas apraksts 1. Datu atribūti Nr. Nosaukums Datu formāts (*) Vērtības Atribūta kods Mātes elements/i 1. Iestādes kods 3(

1. n)vai 6(
2. n)FKTK piešķirtais iestādes kods IestadesKods SD_INSTR_PORT 2. Iesūtāmo datu fiksācijas datums 10(
3. x)Starptautiskā standarta ISO 8601 datuma formāts: YYYY-MM-DD DatuDatums SD_INSTR_PORT 3. XML faila izveides datums 10(
4. x)Starptautiskā standarta ISO 8601 datuma formāts: YYYY-MM-DD IzveidesDatums SD_INSTR_PORT 4. XML faila izveides laiks 8(
5. x)Starptautiskā standarta ISO 8601 laika formāts: HH:MM:SS IzveidesLaiks SD_INSTR_PORT 5. Aizpildītāja e-pasta adrese x@x.x Aizpildītāja vai atbildīgā par datu ielasi XMl failā e-pasta adrese Email SD_INSTR_PORT 6. Aizpildītājs Max200(
6. x)Aizpildītāja vai atbildīgā par datu ielasi XMl failā vārds un uzvārds Executor SD_INSTR_PORT 7. Aizpildītāja tālruņa nr. Max200(
7. x)Tālruņa numura formāts PhoneNr SD_INSTR_PORT 8. XSD faila versija 3(
8. x)Fiksēta vērtība atkarībā no izmantotās XSD faila versijas XSDVersija SD_INSTR_PORT 9. xmlns:xsi - http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance xmlns:xsi SD_INSTR_PORT 10. xsi:noNamespaceSchemaLocation - fktk_sdfipp_v1_0.xsd xsi:noNamespaceSchemaLocation SD_INSTR_PORT 2. Datu elementi Nr. Nosaukums Lauka datu formāts (*) Elementu vērtības Elementa kods Mātes elements/i 2. Periods elements < Periods > SD_INSTR_PORT 2.1. Mēnesis 1(
9. n)vai 2(
10. n)Mēneša kārtas numurs <Menesis> < Periods > 2.2. Ieguldījumi līdz kompensējamo ieguldījumu apmēram elements < IegLidzKompIegApm > < Periods > 2.2.1. Ieguldītāju skaits Max12(
11. n)Ieguldītāju skaits mēneša pēdējā datumā (līdz kompensējamo ieguldījumu apmēram) < IegSkaits > < IegLidzKompIegApm > 2.2.2. Ieguldījumu apmērs Max12(
12. d)Ieguldījumu apmērs veselos euro mēneša pēdējā datumā (līdz kompensējamo ieguldījumu apmēram) < IegApmers > < IegLidzKompIegApm > 2.3. Ieguldījumi virs kompensējamo ieguldījumu apmēra elements < IegVirsKompIegApm > < Periods > 2.3.1. Ieguldītāju skaits Max12(
13. n)Ieguldītāju skaits mēneša pēdējā datumā (virs kompensējamo ieguldījumu apmēra) < IegSkaits > < IegVirsKompIegApm > 2.3.2. Ieguldījumu apmērs Max12(
14. d)Ieguldījumu apmērs veselos euro mēneša pēdējā datumā (virs kompensējamo ieguldījumu apmēra) < IegApmers > < IegVirsKompIegApm > * a = burts; x = burts, cipars vai simbols; d = decimāldaļskaitlis; n = cipars 2.pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 04.10.2013. normatīvajiem noteikumiem Nr.217 "Sistēmas dalībnieku finanšu instrumentu portfeļu pārskatu sagatavošanas normatīvie noteikumi" 3.pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 04.10.2013. normatīvajiem noteikumiem Nr.217 "Sistēmas dalībnieku finanšu instrumentu portfeļu pārskatu sagatavošanas normatīvie noteikumi"