Zaudējis spēku - Normatīvie noteikumi par Finanšu instrumentu tirgus likuma 60. panta pirmās daļas 3. punktā minēto finanšu instrumentu sarakstu

Skatīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas

1. gada
2. oktobra noteikumus Nr. 185 "Normatīvie noteikumi par Finanšu instrumentu tirgus likuma
3. panta pirmās daļas
4. punktā minēto finanšu instrumentu sarakstu". Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 121 Rīgā
5. gada
6. jūlijā (Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes sēdes protokols Nr. 23
7. p.) Normatīvie noteikumi par Finanšu instrumentu tirgus likuma
8. panta pirmās daļas
9. punktā minēto finanšu instrumentu sarakstu Izdoti saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma
10. panta sesto daļu I. Vispārīgie jautājumi
11. "Normatīvie noteikumi par Finanšu instrumentu tirgus likuma
12. panta pirmās daļas
13. punktā minēto finanšu instrumentu sarakstu" (turpmāk tekstā – Noteikumi) nosaka finanšu instrumentus, kas to iegūšanas vai atsavināšanas gadījumā personai ir jāņem vērā, izpildot Finanšu instrumentu tirgus likuma IV nodaļas prasības par nozīmīgas līdzdalības iegūšanu vai zaudēšanu. 2
14. Noteikumi izstrādāti, pamatojoties uz Eiropas Parlamenta un Padomes
15. gada
16. decembra Direktīvas 2004/109/EK par atklātības prasību saskaņošanu attiecībā uz informāciju par emitentiem, kuru vērtspapīrus atļauts tirgot regulētā tirgū, un par grozījumiem direktīvā 2001/34/EK (turpmāk tekstā – Direktīva 2004/109/EK)
17. panta 1.b punktā noteikto un uz Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes izstrādāto to finanšu instrumentu orientējošo sarakstu, uz kuriem attiecas paziņošanas par nozīmīgas līdzdalības iegūšanu vai zaudēšanu prasības. 3 II. Finanšu instrumentu saraksts
18. Finanšu instrumentu tirgus likuma
19. panta pirmās daļas
20. punktā minētie finanšu instrumenti, ja tie atbilst šā likuma
21. panta pirmās daļas
22. punktā, ceturtajā vai piektajā daļā minētajiem nosacījumiem, ņemot vērā Direktīvas 2004/109/EK
23. panta 1.b punktā noteikto, ir šādi finanšu instrumenti: 3.
24. pārvedami vērtspapīri (transferable securities); 3.
25. iespēju līgumi (options); 3.
26. nākotnes līgumi (forward, futures); 3.
27. mijmaiņas līgumi (swaps); 3.
28. nākotnes procentu likmju vai valūtas kursa līgumi (forward rate agreement); 3.
29. līgumi par starpību (contracts for diferences); 3.
30. jebkuri citi līgumi ar līdzīgu ekonomisko ietekmi – gan tādi, par kuriem norēķinus var veikt naudā, gan tādi, par kuriem norēķinus var veikt finanšu instrumentos. 4
31. Noteikumu 3.
32. punktā minētie iespēju līgumi ir gan iespēju līgumi ar tiesībām iegādāties (call), gan iespēju līgumi ar tiesībām atsavināt (put) vai to kombinācija. 5
33. Papildus Noteikumu
34. punktā minētajiem finanšu instrumentiem Finanšu instrumentu tirgus likuma
35. panta pirmās daļas
36. punktā minētie finanšu instrumenti, ja tie atbilst šā likuma
37. panta pirmās daļas
38. punktā, ceturtajā vai piektajā daļā minētajiem nosacījumiem un to atsauce jeb bāzes aktīvs ir balsstiesīgās akcijas, ir šādi finanšu instrumenti: 5.
39. neatsaucami konvertējami un apmaināmi parāda vērtspapīri, kuru atsauce jeb bāzes aktīvs ir jau emitētas akcijas; 5.
40. finanšu instrumenti, kuru atsauce jeb bāzes aktīvs ir akciju grozs vai indekss, kas atbilst kritērijiem, kuri noteikti
41. gada
42. decembra Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2015/761, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvu 2004/109/EK attiecībā uz konkrētiem regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par nozīmīgu līdzdalību,
43. panta
44. punktā; 5.
45. garantijas līgumi (warrants); 5.
46. finanšu instrumentu pārdošanas ar atpirkšanu darījumi (repo un reversie repo darījumi); 5.
47. tiesības atprasīt aizdotās akcijas; 5.
48. pirmpirkuma tiesības, kas iegūtas uz līguma pamata; 5.
49. citi nosacījumu līgumi, kas nav iespēju līgumi vai nākotnes līgumi; 5.
50. hibrīdi finanšu instrumenti; 5.
51. finanšu instrumentu kombinācija; 5.
52. akcionāru līgumi, kas ietver Noteikumu
53. un
54. punktā minētos finanšu instrumentus kā atsauci jeb bāzes aktīvu. 6
55. Ja konkrēts finanšu instruments atbilst vairākiem Noteikumu
56. un
57. punktā minētajiem finanšu instrumentiem vai tam piemīt vairāku minēto finanšu instrumentu īpašības, sniedzot līdzdalības paziņojumu saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma
58. pantu, persona norāda vienu finanšu instrumenta paveidu (kategoriju). 7 Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs P.Putniņš