← Latvija

Par Nacionālo noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējumu

Ministru kabineta rīkojums Nr. 93 Rīgā

  1. gada
  2. februārī (prot. Nr. 7
  3. §) Par Nacionālo noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējumu
  4. Saskaņā ar Publisko iepirkumu likuma
  5. panta trešās daļas
  6. punktu noteikt, ka, ņemot vērā iespējamo apdraudējumu būtiskām valsts interesēm (tai skaitā valsts finanšu sektora ilgtermiņa attīstībai, stabilitātei un reputācijai), līgums par atbalstu Nacionālā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējuma veikšanā tiek slēgts, nepiemērojot publiskā iepirkuma procedūras. 2 (Deklasificēts saskaņā ar MK 03.05.
  7. sēdes (prot. Nr. 22
  8. §) protokollēmuma
  9. punktu)
  10. Finanšu ministrijai no valsts budžeta programmas 02.00.00 "Līdzekļi neparedzētiem gadījumiem" piešķirt Ģenerālprokuratūrai ne vairāk kā 387 200 euro (ieskaitot pievienotās vērtības nodokli), lai Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienestam nodrošinātu finansējumu līguma noslēgšanai ar sabiedrību ar ierobežotu atbildību "Deloitte Latvia" (turpmāk – konsultants) par atbalstu Nacionālā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējuma sagatavošanā atbilstoši Pasaules Bankas metodikai, ko šim mērķim Latvija ir iegādājusies
  11. gadā, un atbilstoši šā rīkojuma pielikumā norādītajam darba apjomam un termiņiem. 3 (Deklasificēts saskaņā ar MK 03.05.
  12. sēdes (prot. Nr. 22
  13. §) protokollēmuma
  14. punktu)
  15. Ģenerālprokuratūrai šā rīkojuma
  16. punktā minēto finansējuma pieprasījumu iesniegt Finanšu ministrijā atbilstoši faktiski nepieciešamajam izdevumu apmēram, nepārsniedzot 387 200 euro (ieskaitot pievienotās vērtības nodokli). 4 (Deklasificēts saskaņā ar MK 03.05.
  17. sēdes (prot. Nr. 22
  18. §) protokollēmuma
  19. punktu)
  20. Noteikt, ka Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienests līgumu ar konsultantu noslēdz, līguma ietvaros noteiktos nodevumus pieņem un norēķinus veic pēc saskaņošanas ar Finanšu ministriju. Konsultanta līgumā paredzēt, ka: 4.
  21. 20 % no konsultanta atlīdzības ir atkarīgi no darba rezultātu novērtējuma (novērtēšanas nosacījumi ir iekļauti pakalpojuma līgumā); 4.
  22. konsultanta uzskaitītajā darba izpildes laikā netiek iekļauti uzdevumi, kurus veic valsts institūcijas; 4.
  23. konsultants apņemas neizpaust trešajām personām jebkuru darba gaitā saņemto informāciju un ievērot konfidencialitātes nosacījumus arī pēc darba pabeigšanas. 5 (Deklasificēts saskaņā ar MK 03.05.
  24. sēdes (prot. Nr. 22
  25. §) protokollēmuma
  26. punktu)
  27. Noteikt, ka Nacionālā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējuma sadaļu par terorisma finansēšanas draudiem un ievainojamību izstrādā Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienests sadarbībā ar Drošības policiju. 6
  28. Finanšu ministrijai izveidot augsta līmeņa projekta vadības grupu Finanšu ministrijas vadībā, lai sagatavotu Nacionālo noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējumu, izstrādātu pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku mazināšanai un koordinētu Eiropas Padomes Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas pasākumu novērtēšanas ekspertu komitejas (Moneyval) veiktās novērtēšanas
  29. kārtas norisi. Projekta vadības grupas darbā piesaistīt pārstāvjus no Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienesta, Tieslietu ministrijas, Iekšlietu ministrijas, Ārlietu ministrijas, Satiksmes ministrijas, Ģenerālprokuratūras, Valsts policijas, Drošības policijas, Valsts ieņēmumu dienesta, Finanšu un kapitāla tirgus komisijas, Latvijas Bankas un Izložu un azartspēļu uzraudzības inspekcijas. Projekta vadības grupas darbā, ja nepieciešams, var pieaicināt citus ekspertus. 7
  30. Projekta vadības grupas sastāvā iekļautās institūcijas nodrošina pieprasītās informācijas sagatavošanu un iesniegšanu Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienestam un konsultantam šā rīkojuma pielikumā noteiktajos termiņos. 8 Ministru prezidents Māris Kučinskis Finanšu ministre Dana Reizniece-Ozola Pielikums Ministru kabineta
  31. gada
  32. februāra rīkojumam Nr. 93 Nacionālā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējuma un pasākumu plāna noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku mazināšanai sagatavošanas laika grafiks TermiņšAktivitāteAtbildīgaisMērķis15.02.2017.Līguma parakstīšana starp Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienestu (turpmāk – KD) un konsultantuKD (Finanšu ministrija (turpmāk – FM) saskaņo), konsultantsNoslēgt līgumu par profesionālo pakalpojumu sniegšanu16.02.2017.Visas tās informācijas nodošana konsultantam, kura līdz šim apkopota Nacionālā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējuma sagatavošanaiKD
  33. KD iesniedz konsultantam Pasaules Bankas metodoloģiju.
  34. KD iesniedz konsultantam apkopoto darba materiālu (piemēram, statistika, intervijas, pētījumi, darba grupu sapulču protokoli) elektroniski un papīra formā (ja tāda ir pieejama).
  35. KD nodod konsultantam tabulas, kas veidotas saskaņā ar Pasaules Bankas metodoloģiju un atbilstoši tajā noteiktajām prasībām.
  36. KD nodod konsultantam
  37. gada Moneyval ziņojumu, iepriekšējo nacionālo risku novērtējumu un iepriekšējos progresa ziņojumus, kā arī visu veidu stratēģijas un citus tādus (politikas) dokumentus noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas (turpmāk – NILLTF) novēršanas jomā, kuriem ir nozīme konsultantam dotā uzdevuma izpildēInformācijas pieprasījuma sagatavošanaKonsultantsKonsultants iesniedz projekta vadības grupai (turpmāk – vadības grupa) sagatavoto tādas informācijas pieprasījuma projektu, kas nepieciešama jauna Nacionālā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējuma ziņojuma par 2011.–
  38. gadu (turpmāk – NRA ziņojums) sagatavošanai22.02.2017.Vadības grupas tikšanāsFM, vadības grupas locekļi, konsultants
  39. Konsultants ziņo par secinājumiem par Kontroles dienesta sagatavoto NRA ziņojuma projektu, trūkstošās informācijas apjomu par 2011.–
  40. gadu, NRA ziņojuma sagatavošanas procesu, NRA ziņojuma struktūru un sniedz priekšlikumus par alternatīviem veidiem, kādos apkopojama trūkstošā informācija, kuras iekļaušana NRA ziņojumā ir obligāta.
  41. Vadības grupa apstiprina pieprasāmās informācijas apjomu, termiņus un atbildīgās personas komunikācijai ar konsultantu24.02.2017.Informācijas izsūtīšana kontroles un uzraudzības institūcijām, NILLTF novēršanas likuma subjektiem un citām iesaistītajām institūcijāmKonsultants, FMTiek izsūtīts pieprasījums sniegt informāciju, kas nepieciešama NRA ziņojuma sagatavošanai, nosakot termiņu informācijas iesniegšanai līdz 10.03.2017.No 24.02.
  42. līdz 02.03.2017.Nacionālajā NILLTF risku novērtējumā iesaistīto ekspertu tikšanās ar vadības grupu un konsultantuVisi līdz šim iesaistītie astoņu KD izveidoto darba grupu pārstāvji, vadības grupas locekļi, konsultantsSniegt informāciju par nepieciešamo datu apjomu jauna NRA ziņojuma gatavošanai par 2011.–
  43. gadu, t. sk. interviju datumu saskaņošana ar subjektiem02.03.2017.Vadības grupas tikšanāsFM, vadības grupas locekļi, konsultants
  44. Konsultants ziņo par NRA ziņojuma sagatavošanas gaitu, iesniegtās informācijas apjomu, papildus pieprasāmo informāciju.
  45. Vadības grupa apstiprina pieprasāmās informācijas apjomu.
  46. Vadības grupa diskutē par NRA ziņojumu03.03.2017.Papildu informācijas izsūtīšana uzraugiem, subjektiem un citām iesaistītajām institūcijāmKonsultants, FMTiek izsūtīts pieprasījums sniegt papildu informāciju, kas nepieciešama NRA ziņojuma sagatavošanai, nosakot termiņu informācijas iesniegšanai līdz 10.03.2017.10.03.2017.Informācijas iesniegšanas termiņšVisi iesaistītieTiek pabeigta informācijas iesniegšana vadības grupai un konsultantam par visiem moduļiem13.03.2017.Interviju ar tiesībaizsardzības iestādēm uzsākšanaKonsultants, KD, tiesībaizsardzības iestādes, tiesas, Tieslietu ministrija (turpmāk – TM), Iekšlietu ministrija (turpmāk – IeM)
  47. Tiek apkopota informācija par Pasaules Bankas metodoloģijas
  48. un
  49. moduli.
  50. Intervējamiem tiesībaizsardzības iestāžu pārstāvjiem uz interviju jāsagatavo apraksti par lietām NILLTF novēršanas jomā ("veiksmes stāsti" vai piemēri, kas apliecina sistēmiskus trūkumus)Interviju ar NILLTF novēršanas kontroles un uzraudzības institūcijām uzsākšanaKonsultants, KD, NIILTF novēršanas likuma subjektu uzraugiTiek apkopota informācija par Pasaules Bankas metodoloģijas 3.–
  51. un
  52. moduliInterviju ar NILLTF novēršanas likuma subjektiem uzsākšanaKonsultants, KD, NIILTF novēršanas likuma subjektiTiek apkopota informācija par Pasaules Bankas metodoloģijas 3.–
  53. un
  54. moduli16.03.2017.NRA ziņojuma projekta par Pasaules Bankas metodoloģijas
  55. moduli iesniegšanaKDKD iesniedz vadības grupai un konsultantam NRA ziņojuma projektu par Pasaules Bankas metodoloģijas
  56. moduli17.03.2017.Interviju pabeigšanaKonsultants, KD, tiesībaizsardzības iestādes, tiesas, TM, IeM, NILLTF novēršanas likuma subjekti, uzraudzības un kontroles institūcijasKonsultants ir saņēmis no visiem intervējamiem saskaņotus interviju protokolus un iesniedz tos KD22.03.2017.Vadības grupas tikšanāsFM, vadības grupas locekļi, konsultants
  57. Konsultants ziņo par NRA ziņojuma sagatavošanas gaitu un iesniegtās informācijas apjomu.
  58. Vadības grupa apstiprina pieprasāmās informācijas iekļaušanu NRA ziņojumā, vienlaikus lemjot par alternatīviem veidiem, kādos apkopojama trūkstošā informācija, kuras iekļaušana NRA ziņojumā ir obligāta vai vēlama27.03.2017.Intervijas ar FM, TM un KDKonsultants, FM, TM, KDTiek apkopota informācija par 2011.–
  59. gadā veiktajiem un
  60. gadā plānotajiem pasākumiem NILLTF novēršanas jomā30.03.2017.Interviju pabeigšanaKonsultants, FM, TM, KDKonsultants ir saņēmis no visiem intervējamiem saskaņotus interviju protokolus un iesniedz tos KD31.03.2017.Vadības grupas tikšanāsFM, vadības grupas locekļi, konsultants
  61. Konsultants prezentē Augsta līmeņa pasākumu plānu, kurš balstīts uz NRA ziņojuma sagatavošanas gaitā gūtajiem secinājumiem. Priekšlikumi, kas iekļauti Augsta līmeņa pasākumu plānā, ir veidoti atbilstoši šādai struktūrai:a) galvenie secinājumi, kas izriet no NRA ziņojuma;b) stratēģiskie virzieni;c) mērķi;d) nepieciešamās darbības NILLTF risku mazināšanai (prioritārā secībā);e) sagaidāmais rezultāts.
  62. Konsultants ziņo par NRA ziņojuma sagatavošanas gaituKonsultants iesniedz Augsta līmeņa pasākumu plānu FM un TMKonsultants, FM, TMTiek iesniegts Augsta līmeņa pasākumu plāns, kurš balstīts uz NRA ziņojuma sagatavošanas gaitā gūtajiem secinājumiem03.04.2017.Detalizēta pasākumu plāna NILLTF risku mazināšanai (turpmāk – detalizēts pasākumu plāns) projekta gatavošanaFM, TMPamatojoties uz Augsta līmeņa pasākumu plānu, tiek gatavots detalizēta pasākumu plāna projekts (iesniegšanai Ministru kabinetā)05.04.2017.NRA ziņojuma projekta prezentācijaFM, vadības grupas locekļi, konsultants
  63. Konsultants prezentē NRA ziņojuma projektu, sniedzot informāciju par vēl papildināmo un atsevišķi vadības grupā apstiprināmo informāciju vai secinājumiem.
  64. Vadības grupa veic NILLTF draudu, ievainojamības un risku novērtējumu pa sektoriem un kopumā saskaņā ar Pasaules Bankas metodoloģiju.
  65. Vadības grupa apstiprina NRA ziņojuma projektu, paredzot, ka tas var tikt papildināts pēc tikšanās ar astoņu KD izveidoto darba grupu pārstāvjiem, kā arī pēc konsultanta veiktās informācijas un secinājumu precizēšanas06.04.2017.NRA secinājumu un Augsta līmeņa pasākumu plāna prezentācijaKonsultants, visi līdz šim iesaistītie astoņu KD izveidoto darba grupu pārstāvjiKonsultants prezentē NRA ziņojuma projektu un Augsta līmeņa pasākumu plānu10.04.2017.NRA ziņojuma projekta un Augsta līmeņa pasākumu plāna prezentācija Finanšu sektora attīstības padomē (turpmāk – FSAP)FSAP, konsultantsKonsultants prezentē Augsta līmeņa pasākumu plānu un NRA ziņojuma projektu18.04.2017.NRA ziņojuma projekta un detalizēta pasākumu plāna projekta iesniegšana apstiprināšanaiFM, TM, vadības grupas locekļi, konsultants
  66. Konsultants nosūta NRA ziņojuma projektu vadības grupai labojumu veikšanai.
  67. FM un TM nosūta saskaņošanai detalizētu pasākumu plāna projektu.
  68. Konsultants iesniedz KD apkopotu darba materiālu (tajā skaitā statistiku, intervijas, pētījumus).
  69. Konsultants nodot KD tabulas, kas veidotas saskaņā ar Pasaules Bankas metodoloģiju un atbilstoši tajā noteiktajām prasībām21.04.2017.NRA ziņojuma un detalizēta pasākumu plāna projekta apstiprināšanaFM, TM, vadības grupas locekļi, konsultants
  70. Vadības grupa apstiprina NRA ziņojuma projektu, atkārtoti izvērtējot draudu, ievainojamības un risku novērtējumu pa sektoriem un kopumā.
  71. Vadības grupa apstiprina detalizēta pasākumu plāna projektu28.04.2017.Detalizēta pasākumu plāna iesniegšana izskatīšanai Ministru kabinetāFMIzskatīšanai Ministru kabinetā iesniegts NRA ziņojums un detalizēts pasākumu plāns02.05.2017.Detalizēta pasākumu plāna izskatīšana Ministru kabinetāFM, MKMinistru kabinets apstiprina detalizētu pasākumu plānu10.05.2017.Sagatavotas Moneyval anketas par tehnisko atbilstībuKDKD nosūta saskaņošanai vadības grupai Moneyval anketas par tehnisko atbilstību08.06.2017.Sagatavotas Moneyval anketas par efektivitātes izvērtējumuKDKD nosūta saskaņošanai vadības grupai Moneyval anketas par efektivitātes izvērtējumu Finanšu ministre Dana Reizniece-Ozola

🔗 Uz oficiālo avotu

MI skaidrojums pēc oficiālā likuma teksta. Orientējošs, neaizstāj juridisku konsultāciju.