Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 96 Rīgā
- gada
- jūnijā (Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes sēdes protokols Nr. 26
- p.) Grozījumi "Normatīvajos noteikumos par kārtību, kādā ziņo par Regulas Nr. 596/2014 faktiskajiem vai iespējamiem pārkāpumiem" Izdoti saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma
- panta trešās daļas
- punktu un Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma 86.1 panta trešo daļu Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 17.08.
- normatīvajos noteikumos Nr. 139 "Normatīvie noteikumi par kārtību, kādā ziņo par Regulas Nr. 596/2014 faktiskajiem vai iespējamiem pārkāpumiem" (turpmāk tekstā - noteikumi) šādus grozījumus:
- Izteikt noteikumu nosaukumu šādā redakcijā: "Normatīvie noteikumi par kārtību, kādā ziņo par finanšu instrumentu tirgu regulējošo normatīvo aktu faktiskajiem vai iespējamiem pārkāpumiem".
- Izteikt noteikumu
- punktu šādā redakcijā: "
- "Normatīvie noteikumi par kārtību, kādā ziņo par finanšu instrumentu tirgu regulējošo normatīvo aktu faktiskajiem vai iespējamiem pārkāpumiem" (turpmāk tekstā - noteikumi) nosaka kārtību, kādā: 1.
- persona ziņo Finanšu un kapitāla tirgus komisijai (turpmāk tekstā - Komisija) par Regulas Nr. 596/2014 un Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma un uz tā pamata izdoto Komisijas normatīvo noteikumu faktiskajiem vai iespējamiem pārkāpumiem (turpmāk tekstā visi kopā arī - pārkāpumi vai katrs atsevišķi arī - pārkāpums); 1.
- Komisija izskata saņemtos ziņojumus par pārkāpumiem.".
- Izteikt noteikumu
- punkta ievaddaļas pirmo teikumu šādā redakcijā: "
- Komisija ieceļ atbildīgās personas par ziņojumu par pārkāpumiem izskatīšanu.".
- Izteikt noteikumu 2.
- punktu šādā redakcijā: "2.
- noteikumos minētajos gadījumos sazinās ar personu, kura Komisijai iesniegusi ziņojumu par pārkāpumu (turpmāk tekstā - ziņotājpersona).".
- Izteikt noteikumu
- punktu šādā redakcijā: "
- Ziņotājpersona ziņojumu par pārkāpumu Komisijai var iesniegt: 5.
- par Regulas Nr. 596/2014 pārkāpumu: 5.1.
- elektroniski, nosūtot uz e-pasta adresi MARparkapumi@fktk.lv; 5.1.
- mutvārdos: 5.1.2.
- sazinoties pa telefonu (+371) 6777 4955, 5.1.2.
- sniedzot informāciju klātienē; 5.1.
- rakstveidā, nosūtot uz adresi Kungu ielā 1, Rīgā, LV-
- Ja ziņotājpersona ziņojumu par pārkāpumu iesniedz rakstveidā, tā uz aploksnes norāda "Regulas Nr. 596/2014 ziņojums"; 5.
- par Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma un uz tā pamata izdoto Komisijas normatīvo noteikumu pārkāpumu: 5.2.
- elektroniski, nosūtot uz e-pasta adresi IPSparkapumi@fktk.lv; 5.2.
- mutvārdos: 5.2.2.
- sazinoties pa telefonu (+371) 6777 4956; 5.2.2.
- sniedzot informāciju klātienē; 5.2.
- rakstveidā, nosūtot uz adresi Kungu ielā 1, Rīgā, LV-
- Ja ziņotājpersona ziņojumu par pārkāpumu iesniedz rakstveidā, tā uz aploksnes norāda "Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma ziņojums"."
- Izteikt noteikumu 12.
- punktu šādā redakcijā: "12.
- pārkāpuma veidu, piemēram, tirgus manipulācijas, iekšējās informācijas izmantošana, uzskaites un turēšanas noteikumu pārkāpšana, nepatiesu ziņu sniegšana vai publiska izplatīšana u.c.;".
- Izteikt noteikumu 12.3., 12.
- un 12.
- punktu šādā redakcijā: "12.
- informāciju par personu, par kuru ir aizdomas, ka tā ir izdarījusi pārkāpumu (piemēram, personu identificējoša informācija, ja tāda ziņotājpersonai ir zināma); 12.
- ziņas par apstākļiem, kas ir pamatā aizdomām, ka persona, par kuru ir iesniegts ziņojums, ir izdarījusi pārkāpumu; 12.
- citu informāciju, kas var būt nozīmīga, izvērtējot iespējamo pārkāpumu;".
- Izteikt noteikumu 19.
- punktu šādā redakcijā: "19.
- ziņojums par pārkāpumu nesatur tādu informāciju, lai Komisijai būtu pamats sākt pārbaudi par iespējamu pārkāpumu.".
- Izteikt noteikumu 22.
- punktu šādā redakcijā: "22.
- veikt citas normatīvajos aktos paredzētās darbības, lai nodrošinātu pārkāpumu novēršanu.". Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja vietniece G. Razāne
🔗 Uz oficiālo avotu
MI skaidrojums pēc oficiālā likuma teksta. Orientējošs, neaizstāj juridisku konsultāciju.