← Latvija

Zaudējis spēku - Grozījumi "Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku pārskatu sagatavošanas normatīvajos noteikumos"

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 168 Rīgā

  1. gada
  2. oktobrī (Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes sēdes protokols Nr. 51
  3. p.) Grozījumi "Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku pārskatu sagatavošanas normatīvajos noteikumos" Izdoti saskaņā ar Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likuma
  4. panta pirmo daļu Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 05.02.
  5. normatīvajos noteikumos Nr. 15 "Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku pārskatu sagatavošanas normatīvie noteikumi" (tālāk tekstā - noteikumi) šādus grozījumus:
  6. Izteikt noteikumu izdošanas pamatojumu šādā redakcijā: "Izdoti saskaņā ar Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likuma
  7. panta pirmo, sesto un astoto daļu un
  8. panta septītās daļas
  9. punktu".
  10. Papildināt
  11. punktu aiz vārdiem un zīmes "finanšu kontu," ar vārdiem un zīmi "finanšu stabilitātes,".
  12. Izteikt
  13. punkta ievaddaļu šādā redakcijā: "
  14. Licencēts ārējais un iekšējais pārvaldnieks, kā arī pārvaldnieks, kurš reģistrējis AIF saskaņā ar Regulu Nr. 345/2013 vai AIF saskaņā ar Regulu Nr. 346/2013, par savu darbību sagatavo ceturkšņa pārskatu, ko veido:".
  15. Izteikt
  16. punkta ievaddaļu šādā redakcijā: "
  17. Licencēts ārējais vai iekšējais pārvaldnieks par katru Latvijā reģistrētu atvērto AIF vai AIF, kurš dibināts ar apakšfondiem, gadījumā par katru AIF apakšfondu sagatavo:"
  18. Izteikt
  19. punktu šādā redakcijā: "
  20. Pusgada pārskatu, kuru veido šo noteikumu 6.
  21. punktā minētie pārskati, sagatavo: 7.
  22. licencēts ārējais vai iekšējais pārvaldnieks par katru Latvijā reģistrētu slēgto AIF vai AIF, kurš dibināts ar apakšfondiem, gadījumā par katru AIF apakšfondu; 7.
  23. reģistrēts pārvaldnieks par katru AIF, kas Latvijā reģistrēts saskaņā ar Regulu Nr. 345/2013 vai Regulu Nr. 346/2013."
  24. Papildināt noteikumus ar 7.1 punktu šādā redakcijā: "7.1 Reģistrēts pārvaldnieks, izņemot pārvaldnieku, kurš reģistrējis AIF saskaņā ar Regulu Nr. 345/2013 vai AIF saskaņā ar Regulu Nr. 346/2013, statistikas datu apkopošanai sagatavo: 7.
  25. par savu darbību - ikgadējo pārskatu, ko veido šo noteikumu 5.
  26. un 5.
  27. punktā minētie pārskati; 7.
  28. par katru tā pārvaldē esošu AIF, izņemot saskaņā ar Regulu Nr. 345/2013 vai Regulu Nr. 346/2013 reģistrētu AIF, - ikgadējo pārskatu, ko veido šo noteikumu 6.
  29. punktā minētie pārskati. Par AIF, kurš dibināts ar apakšfondiem, šo pārskatu sagatavo par katru AIF apakšfondu."
  30. Izteikt 8.
  31. punktu šādā redakcijā: "8.
  32. šo noteikumu 6.,
  33. vai 7.
  34. punktā minētos pārskatus, ja tas Latvijā ir reģistrējis attiecīgā veida AIF vai AIF ar apakšfondiem."
  35. Papildināt noteikumus ar 34.1 un 34.2 punktu šādā redakcijā: "34.1 Šajos noteikumos minēto pusgada pārskatu par stāvokli
  36. jūnijā un
  37. decembrī pārvaldnieks sagatavo un iesniedz Komisijai līdz nākamā mēneša
  38. datumam. 34.2 Šajos noteikumos minēto ikgadējo pārskatu par stāvokli katra gada pēdējā datumā pārvaldnieks sagatavo un iesniedz Komisijai līdz nākamā gada
  39. aprīlim."
  40. Aizstāt
  41. pielikumā parindes piezīmi "* aizpilda licencēts pārvaldnieks" ar parindes piezīmi "* Aizpilda licencēts pārvaldnieks un pārvaldnieks, kurš reģistrējis AIF saskaņā ar Regulu Nr. 345/2013 vai AIF saskaņā ar Regulu Nr. 346/2013.".
  43. pielikumā: aizstāt
  44. pozīcijas nosaukumā skaitli "15000" ar skaitli "50000"; aizstāt
  45. pozīcijas nosaukumu "Pašu kapitāla pārsniegums pār 25% no pastāvīgo izmaksu kopsummas (801-0.25x802)" ar nosaukumu "Pašu kapitāla pārsniegums pār 25% vai 12.5%* no pastāvīgo izmaksu kopsummas (801-0.25x802 vai 801-0.125x802*)"; izslēgt 808., 809.,
  46. un
  47. pozīcijas nosaukumā simbolu "**"; aizstāt parindes piezīmi "* Licencēts pārvaldnieks, kurš saņēmis AIFPL
  48. panta devītajā daļā minēto atļauju, drīkst aizstāt koeficientu 0.0002 ar citu koeficientu robežās no 0.0002 līdz 0.0001" ar parindes piezīmi "* Pārvaldnieks, kurš reģistrējis AIF saskaņā ar Regulu Nr. 345/2013 vai AIF saskaņā ar Regulu Nr. 346/2013.".
  49. Izslēgt
  50. pielikumā
  51. pozīciju "NAV uz vienu ieguldījumu apliecību (daļu) pārskata gada sākumā (0100:0700)" un
  52. pozīciju "NAV uz vienu ieguldījumu apliecību (daļu) pārskata perioda beigās (0600:0800)".
  53. Noteikumi stājas spēkā 01.01.
  54. Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja K. Černaja-Mežmale

🔗 Uz oficiālo avotu

MI skaidrojums pēc oficiālā likuma teksta. Orientējošs, neaizstāj juridisku konsultāciju.